个人理财顾问协议[1]
个人理财合同范本5篇
个人理财合同范本个人理财合同范本精选5篇（一）合同描述：本理财合同由客户（甲方）与理财顾问/公司（乙方）共同签署，旨在明确双方在理财服务中的权利、义务和责任。
本合同基于相互尊重、公平对待和诚信合作的原则，旨在帮助甲方实现资产增值和财务规划。
合同编号：____甲方（客户）：____姓名：身份证号码：联系方式：地址：乙方（理财顾问/公司）：____名称：法定代表人：营业执照号码：联系方式：地址：签订日期：____鉴于条款：鉴于甲方希望对个人资产进行有效管理和增值，乙方作为专业的理财顾问/公司，愿意提供相应的理财服务。
第一条服务内容：乙方将为甲方提供以下理财服务：。
第二条服务期限：本合同有效期自____年____月____日起至____年____月____日止。
第三条服务费用：甲方应按照以下标准向乙方支付服务费用：。
第四条资产托管：甲方同意将资产交由乙方进行托管和管理。
第五条收益分配：甲乙双方按照以下比例分配理财收益：。
第六条风险揭示：乙方应向甲方充分揭示理财风险，并确保甲方完全理解。
第七条信息披露：乙方应定期向甲方披露理财账户的运作情况。
第八条合同变更和解除：合同一经签订，未经双方协商一致，任何一方不得擅自变更或解除合同。
第九条违约责任：如一方违反合同条款，应承担违约责任，并赔偿对方因此遭受的损失。
第十条争议解决：合同履行过程中发生的争议，应首先通过协商解决；协商不成时，提交乙方所在地人民法院诉讼解决。
第十一条其他条款：（可根据实际情况增加其他条款，如保密协议、知识产权归属等）第十二条合同生效：本合同自双方签字盖章之日起生效。
签字盖章：甲方签字：乙方签字（或盖章）：____签订日期：____个人理财合同范本精选5篇（二）甲方（合作方一）：____身份证号码：____地址：____联系电话：____乙方（合作方二）：____身份证号码：____地址：____联系电话：____鉴于甲乙双方基于对____生意的共同兴趣和信任，决定携手合作，共同开展业务。
个人理财顾问合同书
个人理财顾问合同书甲方：（个人姓名）地址：联系方式：乙方：（个人理财顾问姓名）地址：联系方式：鉴于甲方希望就个人理财事务寻求专业建议和指导，乙方愿意担任甲方的个人理财顾问。
经双方友好协商，达成以下协议，以约定双方的权利和义务：一、服务内容1. 乙方应根据甲方的个人收入、支出、资产状况等信息，制定并提供个性化的理财规划方案；2. 乙方应针对甲方的理财目标和需求，提供投资建议和风险评估，协助甲方进行投资组合配置；3. 乙方应定期对甲方的理财情况进行跟踪和分析，及时调整理财方案；4. 乙方应就甲方提出的相关理财问题进行解答和咨询。
二、服务费用1. 甲方应按照约定的服务费用标准，及时向乙方支付服务费用；2. 服务费用支付方式：（具体支付方式请双方另行商定）。
三、保密义务1. 乙方应对甲方提供的个人信息和财务状况负有保密责任，不得擅自泄露或向第三方透露；2. 双方应妥善保管属于对方的商业秘密和机密信息，不得以任何形式披露或利用。
四、责任限制1. 乙方在履行合同过程中，应尽职尽责提供理财咨询服务，但不承担甲方因投资风险导致的损失；2. 在法律允许的范围内，乙方对甲方因违约行为或过失造成的损失，承担相应法律责任。
五、合同终止1. 合同期限为（具体期限请双方商定），一经到期，未经双方同意续约者，合同自动终止；2. 在合同期间，任何一方均可提前30天书面通知对方终止合同。
六、其他事项1. 本合同一式两份，双方各持一份，具有同等法律效力；2. 本合同未尽事宜，双方可另行协商解决。
甲方（签字）：乙方（签字）：日期：日期：以上为个人理财顾问合同书正文，甲乙双方请仔细阅读并确认签字。
个人理财协议书范本5篇
个人理财协议书范本5篇篇1甲方（委托理财客户）：________________身份证号：________________联系方式：________________乙方（金融机构理财顾问）：________________职务：________________联系方式：________________鉴于甲方愿意委托乙方进行个人理财事宜，根据《中华人民共和国合同法》等相关法律法规的规定，甲乙双方在平等、自愿的基础上，经友好协商一致，达成以下个人理财协议：一、协议目的甲方委托乙方进行个人理财，以期实现资产的保值增值。
乙方愿意按照本协议约定的方式和范围，为甲方提供专业的理财服务。
二、理财金额及期限1. 甲方委托理财的金额为人民币（大写）________________元整（￥________________元）。
2. 理财期限为______年，自本协议生效之日起计算。
三、理财方式及范围乙方将根据甲方的风险承受能力、投资偏好及市场环境等因素，为甲方提供专业的理财建议和方案。
理财方式包括但不限于银行存款、购买理财产品、投资基金等。
具体投资方向、比例及操作策略由乙方根据市场情况灵活配置。
四、风险揭示与承担1. 甲方应知晓投资理财产品存在的风险，并自行承担投资风险。
2. 乙方在提供理财服务过程中，应勤勉尽责，遵守诚信原则，尽量避免投资风险。
3. 如遇市场波动等不可预测因素导致投资损失，甲乙双方应按照风险共担原则，共同承担相应风险。
五、收益分配1. 理财收益根据实际投资情况确定，甲方有权获得相应的投资收益。
2. 理财收益支付方式及期限为：____________________________（具体约定）。
六、信息披露与保密义务1. 乙方应及时向甲方披露理财产品的相关信息，包括但不限于产品运作情况、风险状况等。
2. 甲乙双方应对本协议内容及相关交易信息保密，未经对方同意，不得向第三方泄露。
七、协议变更与终止1. 本协议一经签订，未经甲乙双方协商一致，不得擅自变更。
个人理财顾问服务协议2024
个人理财顾问服务协议2024甲方（委托方）：＿____身份证号：＿____联系地址：＿____联系电话：＿____乙方（受托方）：＿____法定代表人：＿____联系地址：＿____联系电话：＿____鉴于甲方有个人理财的需求，乙方具备专业的理财顾问服务能力和资质，双方经友好协商，就乙方为甲方提供个人理财顾问服务事宜达成如下协议：一、服务内容1、乙方将根据甲方的财务状况、投资目标、风险承受能力等因素，为甲方制定个性化的理财规划方案。
2、定期对甲方的理财规划方案进行评估和调整，以适应市场变化和甲方财务状况的变化。
3、为甲方提供投资产品的分析和推荐，包括但不限于股票、基金、债券、保险等。
4、解答甲方在理财过程中遇到的问题和困惑，提供专业的咨询服务。
二、服务期限本协议的服务期限自_____年_____月_____日起至_____年_____月_____日止。
服务期限届满前，双方如无异议，则本协议自动延续一年。
三、服务费用1、甲方应向乙方支付的理财顾问服务费用为_____元/年。
服务费用应在本协议签订后的_____个工作日内支付至乙方指定的银行账户。
2、如甲方在服务期限内提前终止本协议，乙方将按照服务期限的比例退还已收取的服务费用，但已提供的服务费用不予退还。
四、双方的权利和义务（一）甲方的权利和义务1、甲方有权要求乙方按照本协议的约定提供理财顾问服务，并对乙方的服务进行监督和评价。
2、甲方应向乙方提供真实、准确、完整的财务状况和投资目标等信息，并在信息发生变化时及时通知乙方。
3、甲方应按照乙方的建议进行投资决策，并自行承担投资风险。
4、甲方应按照本协议的约定支付服务费用。
（二）乙方的权利和义务1、乙方有权根据甲方提供的信息制定理财规划方案和投资建议。
2、乙方应遵守相关法律法规和职业道德规范，为甲方提供专业、诚信、客观的理财顾问服务。
3、乙方应对甲方的信息严格保密，不得向第三方泄露。
4、乙方应及时向甲方报告理财规划方案的执行情况和投资产品的收益情况。
个人理财咨询服务协议
个人理财咨询服务协议一、前言甲方（以下简称“客户”）与乙方（以下简称“顾问”）在此达成协议，就乙方为甲方提供个人理财咨询服务的相关事宜，明确双方的权利与义务。
二、服务内容1.乙方根据甲方的财务状况、风险承受能力和投资偏好，为甲方提供个性化的理财规划建议。
2.乙方定期或不定期地为甲方提供投资市场分析、金融产品推荐、资产配置方案等咨询服务。
3.乙方协助甲方制定并实施长期和短期的理财计划，以实现甲方的理财目标。
三、服务期限本协议自双方签订之日起生效，有效期为____年。
除非一方提前终止本协议，否则本协议将自动续约____年。
四、服务费用1.乙方向甲方提供个人理财咨询服务，服务费用为人民币____元整（大写：_________________________元整）。
2.甲方应按照本协议约定的时间和方式向乙方支付服务费用。
五、支付方式1.甲方可以选择以下第____种方式支付服务费用：1）一次性支付2）分期支付3）其他方式：_________________________2.甲方支付服务费用后，乙方应及时提供相应的服务。
六、保密条款1.除非依法应当向行政机关、司法机关提供本协议及甲方的财务状况、投资信息等相关资料外，双方应对本协议的内容和签订过程予以保密，未经对方同意不得向第三方披露。
2.乙方应对甲方提供的财务信息、投资计划等资料予以保密，不得泄露给第三方。
七、违约责任1.任何一方违反本协议的约定，导致协议无法履行或造成对方损失的，应承担违约责任，向对方支付违约金，并赔偿损失。
2.若乙方未按照约定提供服务或服务质量不符合约定的，甲方有权要求乙方退还部分或全部服务费用。
八、争议解决本协议履行过程中，如发生争议，双方应友好协商解决；协商不成的，可以向有管辖权的人民法院起诉。
九、其他约定1.本协议一式两份，甲、乙双方各执一份。
2.本协议自双方签字（或盖章）之日起生效。
甲方（盖章）：______________________乙方（盖章）：______________________甲方代表（签字）：______________乙方代表（签字）：______________签订日期：______________________请注意，以上内容仅为示例，实际合同内容应根据您的具体需求和法律规定进行调整。
理财顾问服务协议
理财顾问服务协议甲方（委托人）：________________乙方（理财顾问）：________________鉴于甲方愿意委托乙方提供理财顾问服务，经双方友好协商，达成如下协议：一、服务内容1.1 乙方作为甲方的理财顾问，负责为甲方提供以下服务：（1）财务分析：对甲方的财务状况进行全面的分析，包括但不限于资产负债表、利润表、现金流量表等。
（2）投资建议：根据甲方的财务状况、风险承受能力、投资目标和预期收益，为甲方提供投资建议。
（3）资产配置：为甲方制定合理的资产配置方案，以实现资产的保值增值。
（4）定期报告：乙方应定期向甲方报告投资组合的表现、市场动态和投资建议的执行情况。
二、服务期限2.1 本协议自双方签署之日起生效，有效期为____年。
2.2 除非一方提前终止本协议，否则双方应继续履行本协议直至有效期届满。
三、服务费用3.1 乙方提供的理财顾问服务费用为____元/年。
3.2 甲方应按照本协议约定的费用支付方式及时足额支付服务费用。
四、支付方式4.1 甲方可以选择以下任一方式支付服务费用：（1）按年支付：甲方应在协议生效之日起____个工作日内一次性支付____元作为当年服务费用。
（2）按月支付：甲方应在每月初的____个工作日内支付当月服务费用，共计____元/年。
五、保密条款5.1 双方在履行本协议过程中所获悉的对方的商业秘密、个人隐私等信息，应予以严格保密。
5.2 未经对方书面同意，任何一方不得向第三方披露本协议项下的保密信息。
六、违约责任6.1 任何一方违反本协议的约定，导致协议无法履行或者造成对方损失的，应承担违约责任，向对方支付违约金，并赔偿损失。
七、争议解决7.1 双方因履行本协议发生争议的，应首先通过友好协商解决；协商不成的，任何一方均有权向合同签订地人民法院提起诉讼。
八、其他约定8.1 本协议未尽事宜，双方可另行签订补充协议。
8.2 本协议一式两份，甲乙双方各执一份。
甲方（盖章）：________________ 日期：____年____月____日乙方（盖章）：________________ 日期：____年____月____日【此页面结束，请勿继续编辑】第二篇范文：第三方主体+甲方权益主导甲方（委托人）：________________乙方（理财顾问）：________________第三方（服务机构）：________________鉴于甲方愿意委托乙方及第三方提供理财顾问服务，经三方友好协商，达成如下协议：一、服务内容与义务1.1 乙方作为甲方的理财顾问，负责为甲方提供以下服务：（1）财务分析：对甲方的财务状况进行全面的分析，包括但不限于资产负债表、利润表、现金流量表等。
个人理财顾问合同
个人理财顾问合同甲方（客户）：____________________乙方（理财顾问）：____________________鉴于甲方希望获得专业的个人理财服务，乙方愿意提供此类服务，双方本着平等、自愿、诚实信用的原则，经协商一致，订立本合同，以资共同遵守。
第一条服务内容1.1 乙方将根据甲方的财务状况、投资偏好和风险承受能力，为甲方提供个性化的理财规划和投资建议。
1.2 乙方将定期或根据甲方要求，对甲方的财务状况进行评估，并提供相应的调整建议。
1.3 乙方将协助甲方进行投资决策，包括但不限于股票、债券、基金、保险等金融产品的投资。
1.4 乙方将提供税务规划、退休规划、教育规划等其他相关理财服务。
第二条服务期限2.1 本合同自双方签字盖章之日起生效，有效期为____年，自____年____月____日至____年____月____日。
2.2 服务期满后，如双方无异议，本合同自动续签____年。
第三条服务费用3.1 甲方应按照本合同约定向乙方支付服务费用。
3.2 服务费用的支付方式为：____（如：按年支付、按季度支付等）。
3.3 服务费用的具体金额为：____（如：人民币____元/年）。
3.4 甲方应在每个支付周期开始前____天内支付相应的服务费用。
第四条甲方的权利和义务4.1 甲方有权要求乙方提供专业的理财服务，并有权对乙方的服务提出意见和建议。
4.2 甲方应如实向乙方提供个人财务状况、投资偏好和风险承受能力等相关信息。
4.3 甲方应按照本合同约定及时支付服务费用。
4.4 甲方应遵守乙方提供的理财规划和投资建议，如因甲方未遵守导致损失，乙方不承担责任。
第五条乙方的权利和义务5.1 乙方有权按照本合同约定收取服务费用。
5.2 乙方应提供专业的理财服务，并保证服务质量。
5.3 乙方应对甲方提供的个人信息保密，未经甲方同意，不得泄露给第三方。
5.4 乙方应定期向甲方报告服务进展，并根据甲方的要求提供相关报告和资料。
理财顾问服务协议
理财顾问服务协议书第一条甲方与乙方1. 甲方（委托方）名称：______2. 乙方（理财顾问）名称：______第二条项目背景本协议旨在明确甲方与乙方之间的理财顾问服务内容、服务费用及其他相关事宜，以确保双方的权利和义务。
第三条服务内容1. 乙方根据甲方的财务状况、投资目标、风险承受能力等，为甲方提供专业理财建议与服务。
2. 具体服务内容包括但不限于：- 财务分析与评估- 投资组合建议- 税务规划建议- 风险管理方案第四条服务费用1. 甲方应向乙方支付服务费用，具体金额为______2. 费用支付方式：______3. 付款时间：______第五条双方义务1. 甲方权利与义务：- 甲方有权要求乙方提供专业的理财建议。
- 甲方须如实提供个人财务状况信息。
- 甲方应按时支付服务费用。
2. 乙方权利与义务：- 乙方有权依据甲方提供的信息制定理财方案。
- 乙方应充分保护甲方的个人隐私及财务信息。
- 乙方需遵循职业道德，提供真实、客观的建议。
第六条保密条款甲乙双方均应对在合作过程中获得的对方商业秘密及个人隐私信息予以严格保密，未征得对方同意不得向第三方透露。
第七条争议解决双方如发生争议，应友好协商解决，协商不成的，可向乙方所在地人民法院提起诉讼。
第八条协议的变更与终止1. 本协议的任何修改、变更须以书面形式经双方确认。
2. 在合同有效期内，如一方违反合同条款，守约方有权单方面解除合同。
第九条附则本协议自双方签字之日起生效，有效期为______. 本协议一式两份，甲乙双方各执一份，具有同等法律效力。
甲方（签字）：______乙方（签字）：______日期：______---理财咨询服务合同范本。
理财顾问合同协议书
理财顾问合同协议书这是小编精心编写的合同文档，其中清晰明确的阐述了合同的各项重要内容与条款，请基于您自己的需求，在此基础上再修改以得到最终合同版本，谢谢！理财顾问合同协议书甲方（委托人）：乙方（理财顾问）：根据《中华人民共和国合同法》、《中华人民共和国证券法》等相关法律法规的规定，甲乙双方在平等、自愿、公平、诚实信用的原则基础上，就甲方委托乙方提供理财顾问服务事宜，达成如下协议：第一条 服务内容1.1 乙方作为甲方的理财顾问，应根据甲方的风险承受能力、投资偏好和财务状况，为甲方提供专业的理财建议和投资建议。
1.2 乙方应定期向甲方提供市场分析报告、投资组合建议和风险控制建议，并根据市场变化及时调整。
1.3 乙方应积极参与甲方的投资决策，为甲方的资产配置提供专业意见。
第二条 服务期限2.1 本合同自双方签署之日起生效，有效期为____年。
2.2 除非一方提前终止本合同，否则本合同到期后自动续约____年。
第三条 服务费用3.1 乙方应按下列方式收取服务费用：（1）按照甲方委托的投资金额，按年化收益率的____%作为服务费用。
（2）双方约定的其他费用。
3.2 乙方在提供服务过程中产生的相关费用，如调研费、交通费等，由甲方承担。
第四条 保密条款4.1 乙方应对在提供服务过程中获得的甲方财务状况、投资计划等保密信息予以保密，未经甲方同意不得向任何第三方披露。
4.2 乙方应确保其工作人员遵守保密义务，对违反保密义务的行为承担法律责任。
第五条 违约责任5.1 任何一方违反本合同的约定，导致合同无法履行或者造成对方损失的，应承担违约责任。
5.2 乙方违反保密义务的，甲方有权要求乙方承担违约责任，并要求赔偿因此造成的损失。
第六条 争议解决本合同的签订、履行、解释及争议解决均适用中华人民共和国法律。
如发生争议，双方应友好协商解决；协商不成的，可以向有管辖权的人民法院起诉。
第七条 其他约定7.1 本合同一式两份，甲乙双方各执一份。
私人理财顾问协议样式(2024版)
20XX 标准合同模板范本PERSONAL RESUME甲方：XXX乙方：XXX私人理财顾问协议样式（2024版）本合同目录一览1. 协议概述1.1 协议类型1.2 协议双方1.3 协议期限2. 顾问服务内容2.1 服务范围2.2 服务方式2.3 服务时间3. 客户权利与义务3.1 客户权利3.2 客户义务4. 顾问权利与义务4.1 顾问权利4.2 顾问义务5. 服务费用5.1 费用标准5.2 支付方式5.3 费用调整6. 保密条款6.1 保密内容6.2 保密期限6.3 保密违约7. 违约责任7.1 顾问违约7.2 客户违约8. 争议解决8.1 协商解决8.2 调解解决8.3 法律途径9. 合同的变更与终止9.1 变更条件9.2 终止条件9.3 终止后事宜10. 合同的生效10.1 签署生效10.2 生效时间11. 合同的解除11.1 解除条件11.2 解除程序12. 附则12.1 合同附件12.2 合同修改12.3 合同解除13. 其他约定13.1 双方确认13.2 第三方权益13.3 法律适用14. 签字盖章14.1 客户签字14.2 顾问签字14.3 盖章确认第一部分：合同如下：第一条协议概述1.1 协议类型本协议为私人理财顾问协议，由甲方（客户）与乙方（顾问）签订。
1.2 协议双方甲方（客户）：【甲方姓名】乙方（顾问）：【乙方公司名称】1.3 协议期限本协议自双方签字之日起生效，有效期为【有效期年数】年，自协议生效之日起计算。
第二条顾问服务内容2.1 服务范围（1）提供理财规划建议；（2）定期进行财务分析；（3）根据市场情况，提供投资建议；（4）协助甲方进行资产配置；（5）提供税务规划服务。
2.2 服务方式乙方将通过面对面咨询、电话沟通、电子邮件等方式为甲方提供服务。
2.3 服务时间乙方每周为甲方提供不少于一次的面对面咨询服务，特殊情况除外。
第三条客户权利与义务3.1 客户权利甲方有权获得乙方提供的理财顾问服务，并有权对乙方的服务提出建议和意见。
理财顾问协议范本
理财顾问协议范本【协议编号】：【起草日期】：甲方：（理财顾问）地址：联系方式：乙方：（委托人）地址：联系方式：鉴于甲方具有丰富的理财经验和专业能力，乙方希望甲方能为其提供理财咨询服务，双方达成如下协议：第一条范围和内容1.1 甲方同意为乙方提供理财咨询服务，包括但不限于：a）分析乙方的财务状况和投资目标；b）制定个性化的投资计划；c）提供投资建议和策略；d）监测和评估投资组合的表现；e）定期向乙方提供理财报告。
1.2 甲方应按照合理的标准和专业的水平提供理财咨询服务，确保投资决策的科学性和可行性。
第二条义务和责任2.1 甲方应依照乙方的要求进行投资研究和分析，以便为乙方提供相关投资建议。
2.2 甲方对乙方提供的投资建议和策略负有独立而谨慎的责任，应确保建议和策略符合乙方的风险承受能力、投资目标和期望收益。
2.3 甲方应及时向乙方披露任何可能对其投资决策产生重大影响的信息，包括但不限于市场变动、经济政策调整等。
2.4 甲方应保护乙方的投资隐私，确保乙方的投资信息不被泄露或滥用。
第三条报酬和费用3.1 甲方提供的理财咨询服务将收取相应的费用。
具体费用标准由双方协商确定，双方一致同意后签署补充协议。
3.2 甲方应在提供理财服务时如实向乙方披露相关费用和成本。
第四条保密条款4.1 双方同意在协议有效期内和协议终止后保守双方之间涉及的商业机密和个人隐私信息。
4.2 双方应采取合理的安全措施，避免泄露、滥用或篡改对方的机密信息。
第五条争议解决5.1 本协议的履行、解释和争议解决均适用中华人民共和国法律。
5.2 如发生争议，双方应通过友好协商解决；协商不成的，任何一方可向有管辖权的人民法院提起诉讼。
第六条协议变更和终止6.1 任何一方可根据需要提出修改协议的要求。
经双方协商一致后，对本协议的修改以书面形式进行。
6.2 本协议在以下情况下终止：a）协议到期，双方不再续签；b）双方协商一致解除协议；c）发生不可抗力事件，导致协议无法履行。
个人理财咨询服务协议
个人理财咨询服务协议第一条总则1.1 本协议由以下双方于____年__月__日签订：•甲方（委托人）：_______•乙方（受托人）：_______1.2 乙方作为个人理财咨询服务的提供者，应甲方委托，提供专业的个人理财咨询服务。
1.3 本协议的目的在于明确双方在个人理财咨询服务过程中的权利与义务，确保咨询服务的顺利进行。
第二条服务内容2.1 乙方应根据甲方的需求，提供包括但不限于以下方面的个人理财咨询服务：•财务规划：根据甲方的财务状况，为其制定合理的财务规划。
•投资建议：提供投资产品选择、投资策略等方面的建议。
•风险管理：帮助甲方识别和评估潜在的财务风险，并提供风险防范措施。
•税务规划：提供税务筹划建议，帮助甲方合理避税。
2.2 乙方应根据市场变化和甲方需求，及时调整和优化咨询服务内容。
第三条服务期限3.1 本协议的有效期为____年，自双方签订之日起计算。
3.2 乙方应在协议有效期内按照约定为甲方提供个人理财咨询服务。
3.3 双方如需提前终止或续签本协议，应提前一个月书面通知对方。
第四条服务费用4.1 乙方提供个人理财咨询服务的费用为____元/年。
4.2 甲方应按照本协议约定的费用，按时向乙方支付服务费用。
4.3 双方可根据协议履行情况，协商调整服务费用。
第五条保密条款5.1 乙方应对在提供个人理财咨询服务过程中获得的甲方个人信息和财务数据予以保密。
5.2 未经甲方书面同意，乙方不得向任何第三方披露甲方的个人信息和财务数据。
5.3 乙方违反保密义务的，应承担相应的法律责任。
第六条违约责任6.1 任何一方违反本协议的约定，导致协议无法履行或造成对方损失的，应承担违约责任。
6.2 乙方未按照约定提供服务或服务质量不符合约定的，甲方有权要求乙方改正或退还部分服务费用。
第七条争议解决7.1 双方在履行本协议过程中发生的争议，应首先通过友好协商解决；协商不成的，可以向有管辖权的人民法院起诉。
第八条其他约定8.1 本协议一式两份，甲乙双方各执一份。
私人理财顾问协议样式(2024版)版
20XX 专业合同封面COUNTRACT COVER甲方：XXX乙方：XXX私人理财顾问协议样式（2024版）版本合同目录一览1. 协议综述1.1 协议类型1.2 协议双方1.3 协议有效期2. 顾问服务内容2.1 服务范围2.2 服务项目2.3 服务方式3. 顾问服务费用3.1 费用标准3.2 支付方式3.3 费用调整4. 双方权利与义务4.1 顾问方的权利与义务4.2 客户方的权利与义务5. 保密条款5.1 保密内容5.2 保密期限5.3 保密泄露后果6. 终止与解除6.1 终止条件6.2 解除方式6.3 解除后事项处理7. 争议解决7.1 争议范围7.2 解决途径7.3 适用法律8. 违约责任8.1 违约情形8.2 违约责任承担9. 其他条款9.1 不可抗力9.2 合同修改与补充9.3 合同解除与终止10. 合同的成立、生效与失效10.1 成立条件10.2 生效时间10.3 失效条件11. 合同的签署与保存11.1 签署方式11.2 签署地点11.3 合同保存12. 附则12.1 名词解释12.2 合同附件13. 合同的修订历史13.1 修订版本13.2 修订日期13.3 修订内容14. 签署页14.1 甲方（客户方）签署14.2 乙方（顾问方）签署14.3 见证方签署（如有）第一部分：合同如下：第一条协议综述1.1 协议类型本协议为私人理财顾问协议，由甲方（客户方）与乙方（顾问方）共同签订，用以明确双方在理财顾问服务过程中的权利、义务及责任。
1.2 协议双方甲方（客户方）：【甲方全称】乙方（顾问方）：【乙方全称】1.3 协议有效期本协议自双方签字之日起生效，有效期为【有效期开始日期】至【有效期结束日期】。
除非双方达成书面一致意见，否则本协议不得提前终止。
第二条顾问服务内容2.1 服务范围（1）财务状况分析（2）理财规划制定（3）投资建议（4）财务风险管理（5）其他与理财相关的咨询服务2.2 服务项目乙方应根据甲方的财务状况、风险偏好和理财目标，提供针对性的理财规划方案，并协助甲方实施。
个人理财协议(3篇)
个人理财协议本协议由理财人（以下简称“甲方”）与投资人（以下简称“乙方”）共同签订，双方在自愿平等的基础上，经协商一致，达成以下协议：一、甲方理财产品简介甲方为乙方提供以下理财产品：1. 产品名称：2. 预期年化收益率：3. 产品期限：4. 最低起投金额：5. 计息方式：二、乙方权利与义务1.乙方有权在甲方规定的产品期限内按照约定金额进行投资，并根据产品的预期年化收益率获得相应的收益。
2.乙方有权在产品到期日前提前赎回，但可能会产生一定的费用和损失。
3.乙方应提供真实、有效的投资资料，甲方将根据乙方的投资能力和风险承受能力进行科学、合理的风险评估，并推荐相应的理财产品。
4.乙方应按照产品合同约定的方式和时间向甲方支付理财资金，并确保资金来源合法合规。
三、甲方权利与义务1.甲方应向乙方提供真实、准确的理财产品信息，包括但不限于产品预期收益率、期限、风险等级等。
2.甲方应按照产品合同的约定为乙方提供投资服务，并及时提供投资收益的结算情况。
3.甲方应确保乙方的个人信息安全，严守商业机密，不得泄露乙方的个人信息和投资信息。
四、投资风险说明1.乙方应了解并接受理财产品的风险性。
由于市场因素、政策因素等原因，理财产品的收益率可能存在波动甚至亏损。
2.乙方应根据自身的风险承受能力合理选择理财产品，并不承担超出自身风险承受能力的投资。
五、免责条款1.由于不可抗力原因（如自然灾害、战争等），甲方无法履行合同义务的，甲方不承担责任。
2.由于乙方过失或违约行为导致的损失，甲方不承担赔偿责任。
六、争议解决1.本协议的履行、解释、变更、修订、违约责任，均适用中华人民共和国法律。
2.本协议双方因履行本协议发生争议时，应首先友好协商解决。
若协商不成，则提交甲方所在地的人民法院解决。
七、生效与变更1.本协议自双方签字盖章之日起生效，有效期为理财产品的期限。
2.本协议未尽事宜，双方可根据需要进行修订和补充。
修订补充协议应以书面形式，并由双方签字盖章后生效。
个人理财咨询协议(标准版)
个人理财咨询协议甲方（咨询人）•姓名：_______•性别：_______•身份证号：_______•联系方式：_______乙方（咨询接收方）•姓名：_______•性别：_______•身份证号：_______•联系方式：_______协议概述本协议是由甲方（咨询人）与乙方（咨询接收方）签订的一份个人理财咨询协议。
甲方委托乙方就其个人理财事宜提供专业咨询服务，乙方同意提供此类服务。
本协议的内容包括咨询范围、费用、保密条款等。
咨询范围乙方根据甲方的需求，提供以下个人理财咨询服务：1.财务分析：对甲方的财务状况进行全面分析，包括资产、负债、收入、支出等方面。
2.财务规划：根据甲方的财务状况和目标，制定合理的财务规划方案。
3.投资建议：为甲方提供投资产品选择、投资策略等方面的建议。
4.风险管理：分析甲方面临的风险，并提供相应的风险管理建议。
5.其他与个人理财相关的咨询服务。
6.乙方提供个人理财咨询服务的费用为人民币_______元整（大写：_______________________元整）。
7.甲方应按照本协议约定的金额和方式向乙方支付咨询费用。
支付方式1.甲方应在本协议签订后_______个工作日内，向乙方支付约定的咨询费用。
2.乙方提供的咨询服务完成后，甲方应对乙方的服务进行评价，并根据评价结果进行支付。
保密条款1.双方在履行本协议过程中所获悉的对方的商业秘密、个人隐私等敏感信息，应予以严格保密。
2.未经对方同意，任何一方不得向第三方披露本协议项下的相关信息。
违约责任1.任何一方违反本协议的约定，导致协议无法履行或者造成对方损失的，应承担违约责任，向对方支付违约金，并赔偿因此给对方造成的损失。
争议解决1.本协议的签订、履行、解释及争议解决均适用中华人民共和国法律。
2.双方在履行本协议过程中发生的争议，应首先通过友好协商解决；协商不成的，可以向有管辖权的人民法院提起诉讼。
3.本协议一式两份，甲乙双方各执一份。
个人理财咨询协议(标准版)
个人理财咨询协议本协议由以下双方于______年______月______日签订。
甲方（咨询者）：____________________身份证号：____________________乙方（咨询接收者）：____________________身份证号：____________________鉴于甲方具备丰富的理财知识和经验，乙方希望获得甲方的理财咨询服务，经双方友好协商，就乙方委托甲方提供理财咨询服务事宜，达成如下协议：一、服务内容1.1 甲方应根据乙方的财务状况、风险承受能力、投资偏好等实际情况，为乙方提供有针对性的理财建议和规划。
1.2 甲方应定期向乙方提供理财市场动态、投资产品信息、风险评估等方面的咨询服务。
1.3 甲方应在乙方需要时，提供与理财相关的专业指导和建议，包括但不限于资产配置、投资策略、税务规划等。
二、服务期限本协议自双方签字之日起生效，有效期为______年，自协议生效之日起计算。
三、服务费用3.1 乙方应支付甲方理财咨询费共计人民币______元（大写：____________________元整）。
3.2 乙方支付服务费用后，甲方应及时为乙方提供约定的理财咨询服务。
3.3 乙方应按照甲方制定的收费标准和支付方式支付服务费用。
四、保密条款4.1 除非依法应当向行政机关、司法机关提供本协议及双方相关信息外，双方应对本协议的内容和签订过程予以保密，未经对方同意不得向第三方披露。
4.2 乙方应对甲方提供的理财建议和规划予以保密，不得泄露给他人。
五、违约责任5.1 任何一方违反本协议的约定，导致协议无法履行或者造成对方损失的，应承担违约责任，向对方支付违约金，并赔偿损失。
5.2 若甲方未按照约定提供理财咨询服务，乙方有权要求甲方退还部分或全部服务费用。
六、争议解决本协议履行过程中发生的争议，双方应友好协商解决；协商不成的，可以向有管辖权的人民法院起诉。
七、其他约定7.1 本协议一式两份，甲乙双方各执一份。
个人理财咨询服务协议
个人理财咨询服务协议协议编号：_______签署日期：_______甲方（咨询方）：_________________乙方（客户）：_________________为明确双方在个人理财咨询服务中的权利和义务，确保服务的顺利进行，甲乙双方本着自愿、公平、平等的原则，就个人理财咨询服务达成如下协议：一、服务内容1. 理财规划咨询甲方根据乙方的财务状况、目标和风险承受能力，为乙方提供定制化的理财规划方案。
2. 投资建议甲方就乙方的投资需求提供专业建议，包括但不限于股票、基金、债券、房地产等投资品种。
3. 财务分析甲方定期对乙方的财务状况进行全面分析，并提出改善建议。
4. 税务规划如乙方需要，甲方可提供相关的税务规划建议，帮助乙方合理合法地降低税负。
二、服务收费1. 收费标准服务费用根据双方协定的收费标准收取，具体为_______。
2. 支付方式乙方应于协议签署后_______个工作日内将费用支付至甲方指定账户。
3. 退款政策若乙方在签署协议后需取消服务，须提前_______个工作日通知甲方，甲方将按照已提供服务的比例进行退款。
三、双方权利与义务甲方权利与义务：1. 有权根据实际情况调整服务内容，并提前通知乙方。
2. 需保证提供的理财建议符合国家法律法规，且根据乙方实际情况进行合理调整。
3. 维护乙方的隐私信息，不得泄露乙方的个人及财务信息。
乙方权利与义务：1. 有权要求甲方提供服务的详细内容及进度。
2. 需如实提供个人及财务状况信息，以便于甲方进行科学合理的规划。
3. 需遵循甲方的服务安排，按时支付相关费用。
四、保密条款双方均需对在服务过程中获知的对方商业信息及个人隐私信息进行保密，非经对方同意，不得向第三方透露。
此保密义务在协议终止后持续有效。
五、免责条款1. 由于不可抗力（如自然灾害、战争等）导致的服务中断，甲方不承担责任。
2. 乙方在投资过程中因市场波动造成的损失，甲方不承担法律责任。
六、协议的变更与解除1. 本协议一经签署，双方均须遵守。
理财顾问协议书
理财顾问协议书甲方：（以下简称“客户”）地址：身份证号码：乙方：（以下简称“理财顾问”）地址：身份证号码：根据《中华人民共和国合同法》等相关法律法规，经甲、乙双方协商一致，签订本理财顾问协议书（以下简称“协议”）：第一条协议目的1.1 甲方确认已经仔细阅读并理解《理财规划书》等相关文件，了解风险、确认自主决策，并愿意接受乙方提供的理财咨询及相关服务。
1.2 乙方同意为甲方提供理财咨询和服务，帮助甲方制定个人理财规划和方案，推荐适合甲方的理财产品，并对甲方的理财投资进行进一步地指导和管理。
第二条内容及范围2.1 理财咨询服务范围包括但不限于以下方面：（1）理财产品分析：乙方将为甲方提供甲方关注的金融理财产品的相关分析，以便甲方进行决策。
（2）资产配置：根据甲方的风险承受能力、财务需求和投资对象等因素，乙方将为甲方进行资产配置，并及时更新配置方案。
（3）投资指导：甲方确认投资风险并自愿决策后，乙方将为甲方提供投资指导，帮助其更好地理解资产的投资机会和风险管理。
2.2 乙方应及时向甲方提供咨询服务，并定期向甲方提供有关理财市场、产品信息等服务，以及根据市场情况和投资情况及时地调整资产配置方案。
第三条服务期限本协议服务期限为____年，自_____年___月___日起生效，至____年___月___日止。
服务期满后，双方可以协商续订或取消本协议。
第四条费用及支付方式4.1 甲方同意支付理财咨询费用，标准为甲方投资资产净值的__%。
(具体根据实际情况业务可谈成固定费用、按月付费等形式)4.2 支付方式：甲方应于本协议生效之日起在____日内向乙方支付服务费用；之后按照双方同意的方式支付。
第五条法律适用及争议解决5.1 本协议的签署、履行、解释及争议的解决都必须依据中华人民共和国法律。
5.2 出现争议，双方应友好协商解决。
若协商不成，任何一方均可依据本协议约定的争议解决机制进行解决。
第六条保密义务6.1 双方同意对本协议涉及到的相关信息、当事人信息及资料等保密，不得向非本协议约定的第三方透露，除非相关法律、法规和政府监管机构要求或同意之外；6.2 对于因依据本协议履行服务时而知悉的甲方信息，乙方有义务对其予以保密。
理财顾问协议书
理财顾问协议书尊敬的客户：首先，感谢您选择我们作为您的理财顾问。
为了确保我们双方的权益和合作关系，我方特此起草协议书，详细阐明双方的权利和义务，希望双方能够共同遵守。
一、协议双方本协议由以下两方签订：甲方：(客户姓名/公司名称)地址：(客户地址)联系电话：(客户联系电话)乙方：(理财顾问姓名/公司名称)地址：(理财顾问地址)联系电话：(理财顾问联系电话)二、服务内容1. 乙方将为甲方提供理财咨询、策划、规划等相关服务，帮助甲方达到财务稳定增长的目标。
2. 乙方将对甲方的个人财务状况进行全面评估，提供财务分析报告和建议。
3. 乙方将制定并帮助实施个人财务规划方案，根据甲方的需求，在合理风险范围内为甲方寻找投资机会，并提供相关投资建议。
4. 乙方将定期与甲方沟通交流，及时了解甲方的理财需求和变化，并根据实际情况进行调整和优化。
5. 乙方将为甲方提供理财培训，增强甲方的理财能力，提高对风险的认识和把握。
三、费用1. 甲方应根据双方协商达成的费用标准支付相应的服务费用。
具体费用标准为：（具体费用标准）2. 服务费用的支付方式为：（支付方式，如每月支付、季度支付、一次性支付等）。
四、保密条款双方在履行协议过程中可能会接触到对方的商业或个人信息，双方应当保守对方的商业和个人信息，未经对方事先书面同意，不得向第三方泄露或使用。
五、协议期限本协议自双方签署之日起生效，有效期为（协议期限）。
六、协议终止1. 协议期限届满时，如双方无异议，协议顺利结束。
2. 在协议期限届满前，任一方可提前（提前时间，如一个月、三个月等）书面通知对方终止协议。
3. 任一方违反协议条款，严重影响协议履行的，对方有权提前终止协议。
七、不可抗力因不可抗力因素导致协议无法履行或者延迟履行的，双方不承担责任，但应尽量在不可抗力解除后继续履行协议。
八、争议解决双方在履行协议过程中如发生争议，应友好协商解决。
协商不成的，任何一方均可向有管辖权的人民法院提起诉讼。
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个人贷款客户服务协议
甲方：
姓名：
证件名称：证件号码：
联系电话：
家庭住址：
乙方：
公司
甲乙双方根据银监会《商业银行个人理财业务风险管理指引》、《商业银行个人理财业务管理暂行办法》及相关法律法规，本着平等协商、诚实信用的原则，就乙方向甲方提供的服务相关事宜，达成以下协议：
第一条定义：本协议所称“个人贷款客户服务”是指***向客户提供的产品咨询、产品增值、产品组合以及个人理财顾问等服务，其中个人理财顾问服务具体包括投资规划、理财资讯、理财规划、理财产品推介，以及退休养老金规划、保险规划、遗产及税务规划、教育金规划等专业化服务。
第二条双方约定甲方享受乙方提供的下列服务之一（以“√”为准）：
（一）产品咨询服务。
乙方根据甲方需求，向甲方提供本行个人贷款及其他零售产品的咨询服务，并根据甲方自身情况和偿贷能力，有针对性地向甲方推荐个贷及其他金融配套产品。
（）（二）产品增值服务。
乙方根据甲方需求，可向甲方开通个贷产品有关增值服务功能，如个人住房循环贷款、
本息分别还、还款假日计划、存贷双赢理财账户、自动提前还、个人自助循环等中的一项或多项，具体以甲方选择为准。
（）
（三）组合套餐服务。
乙方根据甲方申办的个贷产品特点，向甲方提供本行零售产品组合配套服务，如借记卡、贷记卡、短信银行、网上银行等中的一项或多项，具体以甲方选择为准。
（）（四）组合方案服务
乙方根据甲方需求，可向甲方提供本行个性化的个人贷款客户服务方案。
（五）个人理财顾问服务
1、理财资讯服务。
乙方根据甲方需求，向甲方提供最新的财经信息、重大经济政策的分析和评论、高端投资分析报告。
甲方可优先参加乙方举办的各种投资系列专题讲座和高级理财沙龙活动。
（）
2、理财规划服务。
根据甲方的需求、家庭财务情况和理财目标，由乙方专业的理财师提供涉及：投资计划、保险规划、养老计划、教育金规划、融资策划等内容的单项理财需求解决方案或综合理财规划建议书。
（）
3、理财产品推介。
乙方向甲方提供本行热销的优质个人理财产品销售信息，产品介绍和个性化理财产品组合。
乙方向甲方提供日常的金融理财咨询服务。
（）
4、其他服务：
第三条甲乙双方在签订本协议时必须明确各自权利和义务：
1、甲方的权利和义务：
（1）接受乙方的理财顾问服务，根据需要取得理财规划书。
（2）甲方应协助乙方完成本协议约定的服务，提供所需之家庭收支、资产负债、风险偏好、理财目标等信息，且真实有效。
如在协议执行期间，上述信息发生变更，应及时通知乙方。
（3）甲方依据本协议的约定向乙方支付服务费用。
涉及理财产品买卖、交易、查询、挂失等过程中发生的交易费、手续费、工本费等相关费用由甲方按照乙方当时公布的收费标准另行支付。
（4）甲方根据乙方提供的服务管理和运用自有资金，承担由此产生的收益和风险。
因甲方的错误、过失行为而给甲方或任何第三方造成的损失或损害的责任，乙方均不承担责任。
（5）在乙方服务人员职务产生变动而导致该服务人员不能继续为甲方提供服务时，甲方有权要求终止协议或转交同岗位其他服务人员。
2、乙方的权利和义务：
（1）乙方有权向甲方收取服务费用。
（2）乙方有权要求甲方提供服务所需信息，且真实、完整。
（3）乙方授权具有专业资质和从业资格的理财顾问人员按照约定为甲方提供服务，提供服务的理财顾问人员应自觉遵守监管部门制定的个人理财顾问服务专业人员职业道
德标准以及相关法律法规的规定。
（4）乙方应了解客户的风险偏好、风险认知能力和承受能力，评估客户的财务状况，提供合适的投资产品由客户自由选择，并应向客户解释相关投资工具的运作市场及方式，揭示相关风险。
（5）乙方应对理财方案的执行、客户财务状况进行跟踪，并经甲乙双方协商适时调整投资建议。
第四条保密约定：
（1）对因委托关系而得知的甲方财产状况及其他个人情况，乙方应保守秘密，不得向第三方透露，但法律另有规定或乙方另有指定的情况除外。
（2）未经乙方书面同意，甲方不得将乙方所提供的理财咨询、建议或规划等相关内容向任何第三方泄漏或透露给任何第三方共享，若因此给第三方造成损失或给乙方造成名誉等损失的，由甲方承担相应的赔偿责任。
第五条服务费用
对于以上乙方向甲方提供的服务，按照规定，甲方应向乙方支付人民币（大写）
的服务费用。
涉及具体理财产品购买等相关费用甲方应按照乙方当时公布的收费标准另行支付。
较为复杂的方案若需要会计师、律师或其他专家的协助，乙方在征求甲方同意后，将会同其他专家提出最适当解决方案，甲方需自行承担其他专家依据其所提供服务所需的顾问费或服务费。
第六条免责条款：
（1）由于国家政策、法律、法规、规章的变化，紧急措施的出台等情况而造成乙方不能依本协议履行职责而导致甲方损失或风险的，乙方不承担任何责任。
（2）地震、水灾、火灾、战争、罢工等不可抗力等不可归责于乙方的原因导致交易延误、中断、终止或造成甲方损失，乙方不承担责任。
（3）由于甲方提供的个人信息不准确、不真实、不详细，或者甲方信息变更后未及时通知乙方等原因而产生的相关损失，乙方不承担任何赔偿责任。
（4）因本协议下的服务可能涉及复杂的金融交易，乙方必须遵守国际惯例，在尽可能维护甲方利益的前提下，甲方应同意乙方有权对交易中涉及的双方未能约定的事宜按照交易惯例处理。
第七条申明：
甲方已充分了解并愿意接受本协议下理财投资行为所产生的风险，并在充分了解贵行理财顾问服务说明、条款和相关文件内容的前提下，根据自身判断，自愿接受本协议条款，愿意承担相应的风险。
乙方所提供的投资建议和方案，对甲方投资行为所获得的投资收益不承担任何担保或责任。
第八条其他
1、本协议一式两份，甲、乙各一份，签字后生效。
2、关于本协议的未尽事宜双方可签署相关补充协议，补充协议和本协议具有同等效力。
甲方（签名）：乙方：（签章）
服务人员签字：
签约时期：年月日
签约地点：---------------------------------------------------------精品文档---------------------------------------------------------------------
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