资材部风险和机遇评估分析表
合集下载
风险和机遇评估分析表-人力资源
风险和机遇评估分析表
部门: 人力资源 评估小组成单元
风险描述
潜在风险可能 造成的后果
潜在要因
人员招聘
1.无法参加社保 1.人员持假身份证 2.无法居住登记 、假毕业证 3.意外工伤等无法 索赔 2.人员知识度不 够，学历低，素质 低 1.新员工未培训完 成就上岗. 2.在职员工操作熟 练度不够 影响上岗作业
2
招聘时没有当 场用专业软件 识别真伪 人员需求急 升，招聘时未 能严谨进行面 试、笔试考核 1.未按规定执 行 2.定期培训未 落实 员工绩效考核 的完成状况未 落实跟进
3
2
3
人员培训
影响生产作业
4
4
绩效考核未达到预 人员绩效考核 期效果
人才流失
2
2
险和机遇评估分析表
现行控制措施
探 测 度 D
风 R 险 P 系 N 数
12
措施结果
采取的措施
责任人
完成 日期
严 重 度 S
发 生 率 O
探 测 度 D
风 R 险 P 系 N 数
3 人力资源作业程序 员工管理规则 3
18
18
人力资源作业程序 新进人员教育训练日程表 教育训练申请及评核表 内训通知及评核表 年度教育训练计划表 教育训练实施计划调查表 教育训练成效报告表
3
48
3
部门: 人力资源 评估小组成单元
风险描述
潜在风险可能 造成的后果
潜在要因
人员招聘
1.无法参加社保 1.人员持假身份证 2.无法居住登记 、假毕业证 3.意外工伤等无法 索赔 2.人员知识度不 够，学历低，素质 低 1.新员工未培训完 成就上岗. 2.在职员工操作熟 练度不够 影响上岗作业
2
招聘时没有当 场用专业软件 识别真伪 人员需求急 升，招聘时未 能严谨进行面 试、笔试考核 1.未按规定执 行 2.定期培训未 落实 员工绩效考核 的完成状况未 落实跟进
3
2
3
人员培训
影响生产作业
4
4
绩效考核未达到预 人员绩效考核 期效果
人才流失
2
2
险和机遇评估分析表
现行控制措施
探 测 度 D
风 R 险 P 系 N 数
12
措施结果
采取的措施
责任人
完成 日期
严 重 度 S
发 生 率 O
探 测 度 D
风 R 险 P 系 N 数
3 人力资源作业程序 员工管理规则 3
18
18
人力资源作业程序 新进人员教育训练日程表 教育训练申请及评核表 内训通知及评核表 年度教育训练计划表 教育训练实施计划调查表 教育训练成效报告表
3
48
3
财务-风险与机遇评估分析表
风险基金，确保资金运
转正常
2
财务风险
费用报销不符合规定，形成潜在税务
风险
一般（2）
极少（1）
2低Leabharlann 险寻找相关报销责任人，重新审
核费用票据的规范性，并追返
不规范的票据报销金额
熟练掌握相关法律、法
规及财务知识，增强岗
责任心
3
财务风险
往来款项清理不及时，形成坏账风险
一般（2）
很少（2）
4
低风险
分析整理出往来款项清单，并
向往来单位发函询证
熟练掌握相关法律、法
规及财务知识，积极认
真工作，及时核对
4
财务风险
未能定期核对有账簿和库存现金，导
致账实数据不一致性
轻微（1）
很少
（2）
2
低风险
及时监督出纳对有关账簿和库存现金进行核对，确保账实相
符
督促出纳加强学习相关法律、法规，提高工作
责任心
风险与机遇评估分析表
过程
内部提供信息、服务及管理
日期
部门
财务部
序号
识别的风险
风险描述
严重度
频度
风险系数
风险等级
风险应对措施
负责人
控制措施描述
风险规避措施
1
财务风险
因筹资决策不当或
不及时，导致资金
周转困难
一般（2）
极少（1）
2
低风险
积极与供应商进行协商，请求
延迟付款期限，同时尽快筹备
资金
坚持谨慎性原则，建立
转正常
2
财务风险
费用报销不符合规定，形成潜在税务
风险
一般（2）
极少（1）
2低Leabharlann 险寻找相关报销责任人，重新审
核费用票据的规范性，并追返
不规范的票据报销金额
熟练掌握相关法律、法
规及财务知识，增强岗
责任心
3
财务风险
往来款项清理不及时，形成坏账风险
一般（2）
很少（2）
4
低风险
分析整理出往来款项清单，并
向往来单位发函询证
熟练掌握相关法律、法
规及财务知识，积极认
真工作，及时核对
4
财务风险
未能定期核对有账簿和库存现金，导
致账实数据不一致性
轻微（1）
很少
（2）
2
低风险
及时监督出纳对有关账簿和库存现金进行核对，确保账实相
符
督促出纳加强学习相关法律、法规，提高工作
责任心
风险与机遇评估分析表
过程
内部提供信息、服务及管理
日期
部门
财务部
序号
识别的风险
风险描述
严重度
频度
风险系数
风险等级
风险应对措施
负责人
控制措施描述
风险规避措施
1
财务风险
因筹资决策不当或
不及时，导致资金
周转困难
一般（2）
极少（1）
2
低风险
积极与供应商进行协商，请求
延迟付款期限，同时尽快筹备
资金
坚持谨慎性原则，建立
风险与机遇评估分析表
机遇：第三方要求会完善公司(de)管理水平
22=4
低
各职能部门加强与第三方(de)沟通,对第三方(de)要求及时进行处理,必要时及时提交公司高层进行资源配置,降低第三(de)抱怨
生技科、供销科、财务
全年
竞争技能
新领域、新设备
风险：公司现有(de)设备比较落后,造成产品(de)成本较高,缺少市场竞争力.
12=2
低
及时关注公司项目区域市场(de)情况,收集信息及时调整,保持公司项目竞争(de)竞争力.
总经理、供销科
全年
社会
本地失业率
安全感
教育水平
公共假日
工作时间
风险：公司所在地社会形势比较稳定,失业率较低,人员安全感较高,同时教育水平和人员素质较好,公共假日和工作时间设置比较合理,相对风险较小.
机遇：公司目前所在区域(de)社会形势稳定,对公司(de)稳定发展提供比较好(de)环境.
机遇：公司目前主要人员还算稳定,各项绩效考核能顺利开展,为公司(de)发展提供一个比较好(de)基础.
22=4
低
1.各部门要及时关注员工(de)心理变换,注意工作方式,创造良好(de)工作环境,提高员工(de)归属感
2.质检部做好人力资源管理工作,防止人员流失后给公司带来(de)风险；
公司各
部门
全年
12=2
低
及时关注公司项目竞争市场(de)情况,收集信息及时调整,保持公司产品(de)竞争力.
生技科、管代
全年
市场稳定性
风险：公司主要空压机产品竞争市场,该市场稳定性较差,会给公司进行战略规划提升难度.
机遇：市场稳定,也会带来新(de)发展机遇.
31=3
低
公司战略调整,对开拓新市场,评估成熟市场(de)趋势,及时为公司提供新(de)市场.
22=4
低
各职能部门加强与第三方(de)沟通,对第三方(de)要求及时进行处理,必要时及时提交公司高层进行资源配置,降低第三(de)抱怨
生技科、供销科、财务
全年
竞争技能
新领域、新设备
风险：公司现有(de)设备比较落后,造成产品(de)成本较高,缺少市场竞争力.
12=2
低
及时关注公司项目区域市场(de)情况,收集信息及时调整,保持公司项目竞争(de)竞争力.
总经理、供销科
全年
社会
本地失业率
安全感
教育水平
公共假日
工作时间
风险：公司所在地社会形势比较稳定,失业率较低,人员安全感较高,同时教育水平和人员素质较好,公共假日和工作时间设置比较合理,相对风险较小.
机遇：公司目前所在区域(de)社会形势稳定,对公司(de)稳定发展提供比较好(de)环境.
机遇：公司目前主要人员还算稳定,各项绩效考核能顺利开展,为公司(de)发展提供一个比较好(de)基础.
22=4
低
1.各部门要及时关注员工(de)心理变换,注意工作方式,创造良好(de)工作环境,提高员工(de)归属感
2.质检部做好人力资源管理工作,防止人员流失后给公司带来(de)风险；
公司各
部门
全年
12=2
低
及时关注公司项目竞争市场(de)情况,收集信息及时调整,保持公司产品(de)竞争力.
生技科、管代
全年
市场稳定性
风险：公司主要空压机产品竞争市场,该市场稳定性较差,会给公司进行战略规划提升难度.
机遇：市场稳定,也会带来新(de)发展机遇.
31=3
低
公司战略调整,对开拓新市场,评估成熟市场(de)趋势,及时为公司提供新(de)市场.
风险和机遇评估分析表
间
市场竞争 对薄弱，竞争力不足
严重 很少发生 2 竞争力
***
） 外部风险
环保行业日新月异，各种新工艺层
关注行业动态，及时学习和掌握行业新工
工艺更新 出不穷
一般 很少发生 1 艺、新技术
***
公司有专业的研发团队，经验知识
技术支持
/
丰富，可提供技术支持。
机遇
新版 GMP 实 车间硬件软件起点高，能满足新版
公司人员流动为稳定生产带来的风
人员流动 险
严重 很少发生 1 发展需求；为减少现有员工流失率对员工 ***
提供更好的职位晋升及学习空间
生 内部风险
产
运营管理
目前管理流程基本覆盖日常工作， 但流程执行力不能保证会给生产运
一般
很少发生
完善流程，提高执行力，可以提高管理水 2平
***
管
行带来一定的风险理 Nhomakorabea工作能力 技术文件不合格
全
公司的动火、受限空间等作业管理
环
高危检维 制度已建立，在执行过程中可能出 严重 很少发生 2 加强人员培训，加大执行检查，如出现文 ***
保
修作业
件不适宜情况，进行完善。
现偏差
部
公司安全生产及环境保护相关法规
安全环保部门按照要求加强行业法律法
法律法规 收集不及时、执行力度不够方面的 严重 很少发生 1
风险和机遇识别及应对措施表
评估人
各部门负责人
评估日期
2020.01.06
部 门 风险和机
遇类别
风险及机遇的识别
因素类别
风险/机遇描述
风险及机遇的评估
严重 度
频度
风险 等级
风险和机遇评估分析表
1、维护现有客户的服务质量，确保满足客户 需求 2、发展新客户
1、确保并提高服务和产品质量 2、积极发展新客户
1、对业务合同组织公司各部门进行评审会 议，分析制定各部门具体的责任及完成时 间，形成会议记录，确保满足客户要求
1、确保并提高服务和产品质量 2、积极发展新客户
1、做好供应商能力评估，每月对质量、交期 做好采购检验工作，确保产品
风险及机遇评估分析表风险应对措施Fra bibliotek控制措施
规避措施
1、加强责任意识； 2、加强监督检查； 2、与面试官充分沟通，减少误判率； 3、合理安排面试时间；4、提高沟通技巧
制定完善的聘用制度，并严格 执行
1、 防止竞争对手恶意挖人
关注员工诉求，增强员工归属 感
1、加强相关人员责任意识； 工作时间；
2、合理安排
定期监督检查
1、加强相关人员劳动法律法规知识培训，提
高法律意识。
按照《劳动法》执行，与员工
2、管理人员做好监督检查，发现问题及时纠 签订劳动合同并维护
正，并将相应指标纳入员工绩效考核之中。
1、充分了解受训部门/人员的工作实际情 况，避免在生产或业务繁忙时段安排培训；
2、培训时间安排应提前与受训部门/人员 进行沟通，获得支持，达成一致
完成
持续跟进
持续跟进 持续跟进 持续跟进 持续跟进 持续跟进 持续跟进 持续跟进 持续跟进
持续跟进
持续跟进 持续跟进 持续跟进 持续跟进
1、提供适宜的办公环境 2、配置藿香正气水等药品 3、增加员工高温补贴等福利 1、生活废水规范排放 2.节约用水 3茶水等倾倒在规定位置 1、严禁堆积易燃物体 2、严禁在办公室抽烟，动用明火 3.配置灭火器的等消防设施 垃圾分类排放,加强日常的管理 加强日常管理，定期巡检，严禁非电工人员 接线
风险和机遇评估分析表
xxx有限公司
和机遇评估分析表
风险应对措施 风险规避措施
实施 负责
人
进度跟进
Rev.：A/0 备注
一般=2分；e）轻微=1分 发生=3分；d）有时发生=4分；e）经常发生=5分 险；b）5-15一般风险，需采取措施降低风险；c）15-2EHP-03-01
序号 类别
风险/机遇描述
严重 度
频度
风险 等级
xxx有限公司
风险和机遇评估分析表
风险应对措施 控制措施
说明： 1）严重程度评分：a)非常严重=5分；b）严重=4分；c）较严重=3分；d）一般=2分；e）轻微=1分 2）风险的发生频率评价：a）极少发生=1分；b)很少发生=2分；c）偶尔发生=3分；d）有时发生=4分；e）经常发生=5分 3）风险系数=风险严重度等级*风险频率等级：a）1-5低风险，可接受风险；b）5-15一般风险，需采取措施降低风险；c）15 低风险
风险和机遇分析评价表
7
工艺开发
工艺设计不合理，产品质量不稳定，生产效率 低
工艺设计开发过程规定成立项目组负责工艺开发并编制工艺文件。
8
机加工工艺文件不规范
产品质量不稳定，生产效率不稳定
工艺设计开发过程规定成立项目组品质量不合格
生产过程中按照工艺规定对产品进行抽样检验
1、 将顾客要求错误地传到到生产过程；
1、 ERP系统进行订单管理；
10
订单管理不规范
2、 接收不具备生产能力的产品
2、 业务部在接受订单前进行评审
风险和机遇分析评价表
序号
内外部环境
风险和机遇
11
设备和工装故障
1、交期延误；2、产品质量不合格
12
生产延误导致延期交付
顾客投诉
13
顾客投诉不能及时处理
顾客满意度下降，顾客采购意愿降低
14 检测设备不准确，测量结果失效 不合格品误发，顾客满意度降低
风险和机遇分析评价表
序号
内外部环境
风险和机遇
应对措施
效果评价
1
外部市场
机遇：市场容量扩大
逐步提高产能和质量稳定性，以利用此机遇，获得业务增长
风险：顾客经营不善、合作关系不顺利均可能 导致我公司业务受到严重影响。
1、
为了获得较大份额承担此风险；
2
公司一家客户
机遇：公司可以获得较大的采购份额。
2、 通过质量体系建设和ERP系统的完善，提高产品质量稳定性和服务及时性，降 低因合作关系障碍带来的风险
3
外部供方供货不及时
交期延误
交期预警
4
外部供方供货质量不合格
交期延误、产品质量不合格
1、 对外部供方提供的产品进行抽样检验。 2、 对供方质量管理能力进行评价；
风险和机遇评估分析表
产品不合格。
4
2
8
中
《产品和服务放行控制程序 》
1.来料后，通知QC检查，并记录来料检验报告。 2.做好标识管理，按照“产品和服务放行控制程序” 控制。
监测资源
风险：计量器具失校的风险。 机遇：计量器具管理规范。
标识防护
风险：来料检验未标识。 机遇：提高效率，降低成本。
影响产品品质。 影响生产进度。
6
中 《客户服务控制程序》
具体根据顾客投诉的问题协调各部门进行解决，持续 跟进，务必尽快给客人一个满意的回复。
15
高 《客户服务控制程序》
1.加强和督促工艺控制流程。 2.制定员工培训计划，加强员工自检能力。 3.QC加大巡检次数。
不合格
风险：不合格品的区分及标示不明确
。
影响产品品质。
机遇：品质的保证,6S的规范管理。
影响员工积极性及可 能造成人身安全。
5
3
环境运行 风险：危险固体废弃物转移交给无资
质的公司处理。
固体废弃物造成环境
机遇：促进清洁生产，提高环境质 污染。
5
1
量，提升公司信誉。
风险：生活污水管理不到位。 机遇：促进清洁生产，提高环境质 量，提升公司信誉。
生活污水排放不达 标，产生水污染。
3
2
风险：工业废气管理不到位。 机遇：促进清洁生产，提高环境质 量，提升公司信誉。
影响公司经济效益以 及公司未来发展。
4
3
12
中 《客户服务控制程序》
1.销售部对未能到期支付的客户及原因上报并采取相 应措施（如暂停供货、法律诉讼等）。 2.选择优质客户长期合作，快速回收资金。
风险机遇
风险：行业恶性竞争,客户单一。 机遇：市场潜力巨大，有行业发展空 间。
风险和机遇评估分析表-资材部
8
48
供应商管理作业程 序-供应商评估
2
3
8
48
供应商环境资料 没找到合适的供 不符或欠缺 应商 价格竞争力不足 采购管理作业程序 -零星采购单 采购管理作业程序 -订单变更 开错单 变更错误 成本增加 交期来不及,成本 增加 交期来不及,成本 增加 交期来不及,影响 上线生产
2 2
3 3
8 9 8 8 6 6 8 9
半成品计划在成 耽误成品上线时 品之后生产 间 生管作业程序-排 定生产进度表 机种输入错误 不能准时出货
线别人员数量设 生产计划不准确 定错误 生产数量输入错 提供错误的信息 误 给客人 生管作业程序UPLOAD的输入 生产时间输入错 提供错误的信息 误 给客人 生产机种位置输 提供错误的信息 入错误 给客人
误买变更后的材 不能满足正常生 料 产 厂内制令单变更作 漏改需要变更的 不能满足正常生 业规定-制令的变 材料 产 更 待消化的库存未 增加库存 消化 来料时间晚于需 不能满足客人的 求时间 交期 顾客及外部供方财 漏通知客人需求 不能满足客人的 产作业程序-客供 量 交期 料的联络跟催 不能满足客人的 备料数量错误 交期 采购单数量与实 收料人员浪费时 际来料不符 间再确认 顾客及外部供方财 产作业程序-开立 采购单 料号错误 供应商错误 查帐不确实 补料作业规定-查 帐 补料数量错误 补料品号输错 不能入料 不能入料 多买或少买材料 不能满足客人的 交期 错买材料 增加库 存
2 2
制令漏变
2Hale Waihona Puke 厂内制令单变更作业规定 8 -主管确认5.2.3 厂内制令单变更作业规定 9 -主管确认5.2.3 厂内制令单变更作业规定 9 -主管确认5.2.3 补料作业规定-欠料表的 确认5.2.2 补料作业规定-欠料表的 确认5.2.2 9 8
风险和机遇分析评价表
开展知识成果管理，搜集企业的经验教训、改进成果、技术发明和革新、技术攻关、行业标准、学术成果等内外部知识，更新企业的知识库。
运营管理中心
全年
三级
编制：审核：批准：
机遇：公司目前更需要苦练内功，加强内部管理，打好基础，与国内成熟的企业建立合作关系，发挥各自优势，逐步提升公司的市场营销能力和制造水平，不断拓展新的业务范围。
及时关注市场动态，收集信息，调整销售策略，保持公司市场的竞争力。
销售部
全年
二级
市场容量
竞争力
风险：外部市场的市场容量有限，行业发展形势不景气，同时加上竞争对手的数量较多，对公司的竞争力和价格都产生比较大的压力，市场风险比较大。
2.研究国家及地方的相关政策，争取有利的政策支持。
运营管理中心、
技术中心
全年
三级
相关方要求
监管部门
风险：因同类企业很多，且同行业技术发展更新较快。
机遇：外部监管力度加大，促使企业在生产经营的各方面都要加强内部管理，对项目中严格规范制度提升工程师的技术，塑造良好的外部形象，做优秀合法的现代企业，为公司发展创造外部动力。
机遇：市场竞争加剧，公司必须不断提升管理水平，提高产品质量，实现客户的目标和期望，才会给公司带来潜在的发展机遇。
1.加强与客户进行质量标准制定的沟通，在签订合同时明确相应的要求。
2.项目做好计划的安排，保证按期交付。
3.销售部门加大客户交流沟通，及时处理客户的需求和意见。
销售部
全年
三级
第三方的要求
风险：公司运行中可能会对第三方（如行业用户、技术供应商、或其他企业等）产生不利的影响，或是第三方的要求公司目前无法满足，由此造成的冲突。
机遇：通过梳理公司产品，需找好的新的项目，同时促进公司内部的管理水平与技术成长的速度，保持质量领先，提高公司的竞争优势。目前经过市场调研、经济分析，已初步确立新增医疗行业通用的小型应用系统研发方向，摆脱单一产品的困境。
运营管理中心
全年
三级
编制：审核：批准：
机遇：公司目前更需要苦练内功，加强内部管理，打好基础，与国内成熟的企业建立合作关系，发挥各自优势，逐步提升公司的市场营销能力和制造水平，不断拓展新的业务范围。
及时关注市场动态，收集信息，调整销售策略，保持公司市场的竞争力。
销售部
全年
二级
市场容量
竞争力
风险：外部市场的市场容量有限，行业发展形势不景气，同时加上竞争对手的数量较多，对公司的竞争力和价格都产生比较大的压力，市场风险比较大。
2.研究国家及地方的相关政策，争取有利的政策支持。
运营管理中心、
技术中心
全年
三级
相关方要求
监管部门
风险：因同类企业很多，且同行业技术发展更新较快。
机遇：外部监管力度加大，促使企业在生产经营的各方面都要加强内部管理，对项目中严格规范制度提升工程师的技术，塑造良好的外部形象，做优秀合法的现代企业，为公司发展创造外部动力。
机遇：市场竞争加剧，公司必须不断提升管理水平，提高产品质量，实现客户的目标和期望，才会给公司带来潜在的发展机遇。
1.加强与客户进行质量标准制定的沟通，在签订合同时明确相应的要求。
2.项目做好计划的安排，保证按期交付。
3.销售部门加大客户交流沟通，及时处理客户的需求和意见。
销售部
全年
三级
第三方的要求
风险：公司运行中可能会对第三方（如行业用户、技术供应商、或其他企业等）产生不利的影响，或是第三方的要求公司目前无法满足，由此造成的冲突。
机遇：通过梳理公司产品，需找好的新的项目，同时促进公司内部的管理水平与技术成长的速度，保持质量领先，提高公司的竞争优势。目前经过市场调研、经济分析，已初步确立新增医疗行业通用的小型应用系统研发方向，摆脱单一产品的困境。
风险与机遇评估分析表
1*3
低
管理单位每年组织进行安全防火技能培训，进行一次安全防火演习和做好相应记录。
管理部
2018.6.30
已策划
内部因素
环境安全
管理部
适用环境安全法律法规识别和宣传不够，部份员工守法意识淡薄。
1*4
低
加强识别、收集新法规定期更新，重要条款予以培训或纳入制度中。
管理部
201810.10
进行中
有效
内部因素
市场部
2018.5.30
已执行
有效
内部因素
人力资源
管理部
风险：公司为国企，没有自行招人的权利，不利于人才的引进。
4*2
一般
1、现有人员进行培养；2.借助电力系统的资源，进行人员能力的提升。
管理部
2018.12.10
进行中
有效
内部因素
人力资源
管理部
培训不到位，导致员工质量意识、环境安全意识不足的风险
4*2
生产部
质检部
201812.10
进行中
有效
内部因素
库存管理
供应部
风险：材料库存周期风险，尤其是关键部件质保期到期
3*2
一般
1.控制采购计划，供方分批交货；2.成品发货进度加快，减少库存呆滞；3.库存周期设置时效报警。
供应部
（仓库）
2018.10.10
进行中
有效
内部因素
环境安全
管理部
消防安全防火技能培训和组织消防学习、发生火灾时组织救护演练工作不够完善。
技术部
2018.5.30
已执行
有效
内部因素
文件控制
管理部
文件控制存在的风险：1、文件泄密导致公司有关信息外漏。2、文件未及时发放会导致因无文件而产生操作失误。3、文件随意修改可能传达错误信息
低
管理单位每年组织进行安全防火技能培训，进行一次安全防火演习和做好相应记录。
管理部
2018.6.30
已策划
内部因素
环境安全
管理部
适用环境安全法律法规识别和宣传不够，部份员工守法意识淡薄。
1*4
低
加强识别、收集新法规定期更新，重要条款予以培训或纳入制度中。
管理部
201810.10
进行中
有效
内部因素
市场部
2018.5.30
已执行
有效
内部因素
人力资源
管理部
风险：公司为国企，没有自行招人的权利，不利于人才的引进。
4*2
一般
1、现有人员进行培养；2.借助电力系统的资源，进行人员能力的提升。
管理部
2018.12.10
进行中
有效
内部因素
人力资源
管理部
培训不到位，导致员工质量意识、环境安全意识不足的风险
4*2
生产部
质检部
201812.10
进行中
有效
内部因素
库存管理
供应部
风险：材料库存周期风险，尤其是关键部件质保期到期
3*2
一般
1.控制采购计划，供方分批交货；2.成品发货进度加快，减少库存呆滞；3.库存周期设置时效报警。
供应部
（仓库）
2018.10.10
进行中
有效
内部因素
环境安全
管理部
消防安全防火技能培训和组织消防学习、发生火灾时组织救护演练工作不够完善。
技术部
2018.5.30
已执行
有效
内部因素
文件控制
管理部
文件控制存在的风险：1、文件泄密导致公司有关信息外漏。2、文件未及时发放会导致因无文件而产生操作失误。3、文件随意修改可能传达错误信息
风险和机遇分析评价表
5
2
2
20
高风 出货前的品质检验。 险 关文件：
相 生产部 2016.6.15
1.《生产和服务提供控制程序》
2.《交付后的活动控制程序》
3.《不合格品控制程序》
1.对所接到的客户投诉登记汇总，
安排专人负责处理并及时回复客户
。客诉处理一律以8D报告格式存档
1.顾客投诉未能有效解决。 2.顾客满意度低，导致顾客丢失。
2016.3.15
1.《人办、意识控制程序》
有效 有效 有效 有效
19 SP03 设备管理
1.设备的保养及备件储备。
1.设备产能不足。 2.设备能力不足。 3.设备经常损坏，影响生产进度。
6
4
3
72
高风 险
2.建立完整的设备故障应急预案， 以确保生产过程的持续流畅。 相关文件：
生产部
1.《基础实施管理控制程序》
品技部 2016.6.15
无
有效
1.所有出现的不合格品需要及时张
贴红色“不合格品”标贴，以避免
投入使用。
26
SP10
1.标识不清楚，导致非预期的应用。 不合格品管理 2.未及时有效的采取改善对策，导致 6
不合格品的持续产生。
2
2
24
高风 险
2.出现不合格品后，应及时分析原 因，采取对策，以确保不再产生不 合格品。
5
2
3
30
高风 能合理安排生产计划。 3.安排跟 险 单员全程跟进生产计划的实现过程
生产部
2016.6.15
。相关文件 《生产和服务提供控
制程序》
1.生产不能准时完成计划。 2.不良率过高。 3.效率太低。 4.产品标识不清、混料。
风险和机遇识别及评估分析表
3
一般
影响日常工作与生活
2
轻微
影响其它辅助性的工作
1
发生频度
等级评分ቤተ መጻሕፍቲ ባይዱ
极少发生
1
很少发生
2
偶尔发生
3
有时发生
4
经常发生
5
3.风险可探测性评价准则：
可探测性描述
等级评分
没有措施，不能探测
4
现有控制措施不能控制风险
3
现在控制措施能控制到风险可能性小且不能防止危害影响到后续流程
2
现在控制措施能相应减少风险的可能性
责任
部门
实施时间（开始-完成）
措施有效性评价
严重
程度
发生
频率
可探
测性
风险
系数
风险
等级
1
参考文件：《风险和机遇控制程序》版本：A/0
xxxxxxx有限公司
xxxx年风险和机遇识别及评估分析表
（质量）
表单编号：
编制：日期：
审核：日期：
批准：日期：
表格说明：
1.风险严重程度的评价准则：2.风险发生频率的评价准则：
严重程度
描述
评分等级
非常严重
造成公司泄密；产品召回；自然灾害；人员伤亡等
5
严重
公司经济/财产损失或产品不符合要求
4
较严重
影响产品质量或生产进度
1
4.风险系数=风险严重程度评分*风险频率评分*风险可探测性评分；
5.风险等级分为高、中、低三个级别：
风险系数＞24风险等级为高；
12＜风险系数≤24风险等级为中；
风险系数≤12风险等级为低。
风险和机遇识别及评估分析表（xxxx年度）
一般
影响日常工作与生活
2
轻微
影响其它辅助性的工作
1
发生频度
等级评分ቤተ መጻሕፍቲ ባይዱ
极少发生
1
很少发生
2
偶尔发生
3
有时发生
4
经常发生
5
3.风险可探测性评价准则：
可探测性描述
等级评分
没有措施，不能探测
4
现有控制措施不能控制风险
3
现在控制措施能控制到风险可能性小且不能防止危害影响到后续流程
2
现在控制措施能相应减少风险的可能性
责任
部门
实施时间（开始-完成）
措施有效性评价
严重
程度
发生
频率
可探
测性
风险
系数
风险
等级
1
参考文件：《风险和机遇控制程序》版本：A/0
xxxxxxx有限公司
xxxx年风险和机遇识别及评估分析表
（质量）
表单编号：
编制：日期：
审核：日期：
批准：日期：
表格说明：
1.风险严重程度的评价准则：2.风险发生频率的评价准则：
严重程度
描述
评分等级
非常严重
造成公司泄密；产品召回；自然灾害；人员伤亡等
5
严重
公司经济/财产损失或产品不符合要求
4
较严重
影响产品质量或生产进度
1
4.风险系数=风险严重程度评分*风险频率评分*风险可探测性评分；
5.风险等级分为高、中、低三个级别：
风险系数＞24风险等级为高；
12＜风险系数≤24风险等级为中；
风险系数≤12风险等级为低。
风险和机遇识别及评估分析表（xxxx年度）
3.风险和机遇评估分析表(人事部)
5
3
高风险
随时了解员工思想动态，及时沟通，特别是高管和特殊岗位的员工，逐步建立人才储备机制。使人员流失不影响正常生产。
人力资源管理程序
培训计划制定不合理致使培训未达到预期效果，在岗员工的业务熟练程度直接关系到生产率。
2
2
低风险
加强定期或不定期对新老员工的培训,特别是业务技能培训.提前制定切实可行的培训计划.
人力资源管理程序
绩效考核指标设计不合理,考核无法达到预期效果，使考核结果无法与薪酬、激励、岗位晋升等有机结合,导致人才流失。
2
2
低风险
设计合理的绩效考核指标，保证绩效考核数据来源的真实性，使考核起到真正的价值，做好绩效面谈工作。并逐步将绩效考核与薪酬、培训、激励、岗位晋升有机结合起来。
人力资源管理程序
4
2
一般风险
及时掌握了解国家相关法律法规，按章办事，建立和维护劳动关系协调机制,降低劳动争议成本，避免出现劳动纠纷，给企业带来损失.
法律、法规与其他要求获取更新识别程序
编制人: 审核人
风险和机遇评估分析表
单位（部门）:人力资源部2018年4月10日
序
号
风险和
机遇来源
风险描述
严重
度
频
度
风险
等级
风险应对措施
控制文件
备注
1
Hale Waihona Puke 人力资源管理人员招聘时未审核出持假身份证、假毕业证等导致人员知识度不够，能力不够胜任，无法满足岗位要求，从而影响上岗作业。
3
2
一般风险
加强面试环节的把关，对各类证书进行核查，面试后及时对人员进行背景调查。
人力资源管理程序
无上岗证书或证书已过期、未及时续期或继续教育等原因，造成意外伤害带来损失，且无法通过各类专业检查，从而影响正常生产秩序。
3
高风险
随时了解员工思想动态，及时沟通，特别是高管和特殊岗位的员工，逐步建立人才储备机制。使人员流失不影响正常生产。
人力资源管理程序
培训计划制定不合理致使培训未达到预期效果，在岗员工的业务熟练程度直接关系到生产率。
2
2
低风险
加强定期或不定期对新老员工的培训,特别是业务技能培训.提前制定切实可行的培训计划.
人力资源管理程序
绩效考核指标设计不合理,考核无法达到预期效果，使考核结果无法与薪酬、激励、岗位晋升等有机结合,导致人才流失。
2
2
低风险
设计合理的绩效考核指标，保证绩效考核数据来源的真实性，使考核起到真正的价值，做好绩效面谈工作。并逐步将绩效考核与薪酬、培训、激励、岗位晋升有机结合起来。
人力资源管理程序
4
2
一般风险
及时掌握了解国家相关法律法规，按章办事，建立和维护劳动关系协调机制,降低劳动争议成本，避免出现劳动纠纷，给企业带来损失.
法律、法规与其他要求获取更新识别程序
编制人: 审核人
风险和机遇评估分析表
单位（部门）:人力资源部2018年4月10日
序
号
风险和
机遇来源
风险描述
严重
度
频
度
风险
等级
风险应对措施
控制文件
备注
1
Hale Waihona Puke 人力资源管理人员招聘时未审核出持假身份证、假毕业证等导致人员知识度不够，能力不够胜任，无法满足岗位要求，从而影响上岗作业。
3
2
一般风险
加强面试环节的把关，对各类证书进行核查，面试后及时对人员进行背景调查。
人力资源管理程序
无上岗证书或证书已过期、未及时续期或继续教育等原因，造成意外伤害带来损失，且无法通过各类专业检查，从而影响正常生产秩序。
风险和机遇评估分析表-资材部
知
计划生产数量输 入错误
延误客人的交期
2
注意力不集中
பைடு நூலகம்
2
生产计划变更作业规定主管确认5.2.3
9
36
生产计划变更作业 规定-进度变更通
知
计划日程变更错 误
延误客人的交期
2
注意力不集中
2
生产计划变更作业规定主管确认5.2.3
9
36
材料入库 （入电脑账）
入库错误，送货 单与材料贴标数
量有差异。
库存不准。
生管作业程序-托 制令号码输入错
外领料单的开立
误
材料领用错误
2
指法错误
2 外包管理作业程序5.2.1 9 36
领料单据重开
多领材料
1 记录不完全 2 外包管理作业程序5.2.1 9 18
半成品计划在成 耽误成品上线时
品之后生产
间
2
排程错误
3
生管作业程序-主管确认 5.2.1
8
48
生管作业程序-排 定生产进度表
示未向外不易看 材料不易寻找。 2 标准了解不够 2 需放在指定位置，并按包 2 8
生管作业程序-制令材料 核对工具5.2.3
5
20
生管作业程序-批 次采购计划
进料时间错误
欠料或增加库存 压力
2
前置天数设定错 误
3
补料作业规定-欠料表的 确认5.2.2
8
48
多抛材料
增加库存成本
2
安全库存设定不 准确
2
生管作业程序-制令材料 核对工具5.2.3
8
32
取数方式错误 领料数量不正确 2 勾选错误 2 外包管理作业程序5.2.1 9 36
计划生产数量输 入错误
延误客人的交期
2
注意力不集中
பைடு நூலகம்
2
生产计划变更作业规定主管确认5.2.3
9
36
生产计划变更作业 规定-进度变更通
知
计划日程变更错 误
延误客人的交期
2
注意力不集中
2
生产计划变更作业规定主管确认5.2.3
9
36
材料入库 （入电脑账）
入库错误，送货 单与材料贴标数
量有差异。
库存不准。
生管作业程序-托 制令号码输入错
外领料单的开立
误
材料领用错误
2
指法错误
2 外包管理作业程序5.2.1 9 36
领料单据重开
多领材料
1 记录不完全 2 外包管理作业程序5.2.1 9 18
半成品计划在成 耽误成品上线时
品之后生产
间
2
排程错误
3
生管作业程序-主管确认 5.2.1
8
48
生管作业程序-排 定生产进度表
示未向外不易看 材料不易寻找。 2 标准了解不够 2 需放在指定位置，并按包 2 8
生管作业程序-制令材料 核对工具5.2.3
5
20
生管作业程序-批 次采购计划
进料时间错误
欠料或增加库存 压力
2
前置天数设定错 误
3
补料作业规定-欠料表的 确认5.2.2
8
48
多抛材料
增加库存成本
2
安全库存设定不 准确
2
生管作业程序-制令材料 核对工具5.2.3
8
32
取数方式错误 领料数量不正确 2 勾选错误 2 外包管理作业程序5.2.1 9 36
- 1、下载文档前请自行甄别文档内容的完整性，平台不提供额外的编辑、内容补充、找答案等附加服务。
- 2、"仅部分预览"的文档,不可在线预览部分如存在完整性等问题,可反馈申请退款(可完整预览的文档不适用该条件!)。
- 3、如文档侵犯您的权益，请联系客服反馈,我们会尽快为您处理(人工客服工作时间：9:00-18:30)。
机种输入错误
不能准时出货
2
注意力不集中
2
生管作业程序-主管确认 5.2.1
9
36
线别人员数量设 定错误
生产计划不准确
1
计算错误
1
生管作业程序-主管确认 5.2.1
8
8
生产数量输入错 提供错误的信息
误
给客人
2
注意力不集中
1
生管作业程序5.5
8 16
生管作业程序UPLOAD的输入
生产时间输入错 提供错误的信息
数量
不足
2 库存单据漏确认 3
生管作业程序-制令材料 核对工具5.2.3
8
48
生管作业程序-批 生产线别改错 次生产计划
产线不能生产 1
业务不熟
2
生管作业程序-主管审核 5.2.2
8
16
加工阶生产时间 改错
进料时间延误
2
预计错误
2
生管作业程序-主管审核 5.2.2
7
28
漏抛材料
欠料
2
漏选制令单号
2
生管作业程序-制令材料 核对工具5.2.3
料的联络跟催
漏通知客人需求 量
不能满足客人的 交期
2
库存不准确
2
补料作业规定-欠料表的 确认5.2.2
8
32
备料数量错误
不能满足客人的 交期
2
数量改错
2
顾客及外部供方财产作业 程序5.4
5
20
采购单数量与实 收料人员浪费时
际来料不符
间再确认
1
未仔细看送货单
1
顾客及外部供方财产作业 程序4.1.1
9
9
误
给客人
2
注意力不集中
1
生管作业程序5.5
8 16
生产机种位置输 提供错误的信息
入错误
给客人
2
注意力不集中
2
生管作业程序5.5
8 32
误买变更后的材 不能满足正常生
料
产
2
制令漏变
2
厂内制令单变更作业规定 -主管确认5.2.3
8
32
厂内制令单变更作 业规定-制令的变
更
漏改需要变更的 材料
不能满足正常生 产
2
未仔细阅读变更 单
2
厂内制令单变更作业规定 -主管确认5.2.3
9
36
待消化的库存未 消化
增加库存
2
未做好相关记录
2
厂内制令单变更作业规定 -主管确认5.2.3
9
36
来料时间晚于需 不能满足客人的
求时间
交期
2
客人材料交期延 后
5
补料作业规定-欠料表的 确认5.2.2
9
90
顾客及外部供方财 产作业程序-客供
作业程序
48
供应商管理作业程
供应商资质不足
没找到合适的供 应商
2资料来源不够黄页..同行介绍.平 3 时资讯收集/供应商管理 8
作业程序
48
序-供应商评估
供应商环境资料 没找到合适的供
不符或欠缺
应商
2
资料来源不够, 订单数量少3黄页..同行介绍.平 时资讯收集/供应商管理
作业程序
8
48
价格竞争力不足 成本增加
顾客及外部供方财 产作业程序-开立
采购单
料号错误
不能入料
1
未仔细看送货单
1
顾客及外部供方财产作业 程序4.1.1
9
9
供应商错误
不能入料
1
指法错误
1
顾客及外部供方财产作业 程序4.1.1
9
9
查帐不确实 多买或少买材料 2 电脑库存不准确 3 补料作业规定-查帐5.2.2 8 48
补料作业规定-查 帐
补料数量错误
5
20
生管作业程序-批 次采购计划
进料时间错误
欠料或增加库存 压力
2
前置天数设定错 误
3
补料作业规定-欠料表的 确认5.2.2
8
48
多抛材料
增加库存成本
2
安全库存设定不 准确
2
生管作业程序-制令材料 核对工具5.2.3
8
32
取数方式错误 领料数量不正确 2 勾选错误 2 外包管理作业程序5.2.1 9 36
延误客人的交期
2
注意力不集中
2
生产计划变更作业规定主管确认5.2.3
9
36
生产计划变更作业 规定-进度变更通
知
计划日程变更错 误
延误客人的交期
2
注意力不集中
2
生产计划变更作业规定主管确认5.2.3
9
36
材料入库 （入电脑账）
摆放定位
保存 材料出库
入库错误，送货 单与材料贴标数
量有差异。
库存不准。
2
生管作业程序-托 制令号码输入错
外领料单的开立
误
材料领用错误
2
指法错误
2 外包管理作业程序5.2.1 9 36
领料单据重开
多领材料
1 记录不完全 2 外包管理作业程序5.2.1 9 18
半成品计划在成 耽误成品上线时
品之后生产
间
2
排程错误
3
生管作业程序-主管确认 5.2.1
8
48
生管作业程序-排 定生产进度表
风险和机遇评估分析表
部门: 资材部
评估小组成员:
过程步骤 作业单元
风险描述
潜在风险可能 造成的后果
严 重 度S
潜在要因
发 生 率O
现行控制措施
探 测 度 D
风 险 系 数
R P N
新厂商寻找三家 没找到合适的供
以上
应商
2
资料来源不8
材料贴标标示不 清楚
2
产品保存作业程序5.1.3 入出库作业A材料入库作
业。
2
8
①.摆放不合理 轻重物品未区分
。
材料易损坏。
产品保存作业程序5.1搬
3
标准了解不够
2
运作业。应注意物品本身 是否有摆放要求，要做到
2
12
重物品置下轻物品置上。
②.材料贴标标
5.2储存作业。所有材料
示未向外不易看 材料不易寻找。 2 标准了解不够 2 需放在指定位置，并按包 2 8
漏催
交期来不及,影响 上线生产
2
采购作业不认真
2
供应商预计进料表/采购 管理作业程序
6
24
-交期跟催
厂商回复交期延 交期来不及,影响
迟
上线生产
2
厂商未及时回复
2
订单回签.电话或邮件确 认/采购管理作业程序
6
24
制令，采购数量 不能满足产线上
错误
线
2 电脑库存不准确 3
生管作业程序-制令材料 核对工具5.2.3
2
供应商来源不 够,订单数量少
3
供应商实地评监/供应商 管理作业程序
9
54
采购管理作业程序 -零星采购单
开错单
交期来不及,成本 增加
2
采购作业不认真
2
欠料明细表-补料作业规 定
8
32
采购管理作业程序 -订单变更
变更错误
交期来不及,成本 增加
2
采购作业不仔细
2
欠料明细表-补料作业规 定
8
32
采购管理作业程序
不能满足客人的 交期
2
数量输入错误
2 补料作业规定-查帐5.2.2 9
36
补料品号输错
错买材料 增加库 存
2
注意力不集中
2 补料作业规定-查帐5.2.2 9
36
生产进度变更不 及时
延误客人的交期
2
工作时间按排不 合理
2
生产计划变更作业规定主管确认5.2.3
8பைடு நூலகம்
32
生产计划变更作业 规定-进度变更通
知
计划生产数量输 入错误
8
48
生管作业程序-厂 内制令单建立
开工日输入错 误，材料进料日
期不准确
增加库存成本， 延误生产
2
注意力不集中
2
生管作业程序-主管审核 5.2.2
9
36
采取的措施
责任人
完成 日期
生管作业程序-厂 内制令单建立
订单号码输入错 延误生产，不能
误
出货
2
指法错误
1
生管作业程序-主管审核 5.2.2
9
18
共用加工阶少开 配套生产的数量