风险评估与控制管理规章制度
内部控制与风险评估制度
内部掌控与风险评估制度第一章总则第一条目的和依据本《内部掌控与风险评估制度》（以下简称“制度”）的订立目的是为了规范企业内部的掌控流程和风险评估工作，确保企业运营的合规性、有效性和可连续性，促进企业的稳健发展。
本制度依据国家相关法律法规和企业内部管理要求编制。
第二条适用范围本制度适用于我公司全体员工和相关部门，在企业内部掌控和风险评估工作中必需严格执行。
第三条定义1.内部掌控：指企业内部通过建立制度、流程和措施等，以加强管理效能、保护企业资源、确保信息准确完整、促进业务合规和风险掌控的一系列措施和机制。
2.风险评估：指对企业经营环境、内部掌控缺陷等因素进行分析和评估，在风险管理中确定风险的概率和影响程度，以便订立合理的掌控策略。
第二章内部掌控责任第四条内部掌控责任的划分1.董事会：负责建立健全公司内部掌控制度，对公司的内部掌控情况进行监督和评估，并对风险评估结果进行审查。
2.管理层：负责订立与执行内部掌控制度，建立完善内部掌控规章制度，对内部掌控风险进行识别、评估和处理。
3.部门负责人：负责本部门内部掌控的执行和监督，及时发现和解决内部掌控中的问题，并向上级报告。
4.员工：负责执行内部掌控制度和相关规定，乐观参加风险评估和改进工作。
第五条内部掌控建设1.建立健全内部掌控制度，包含但不限于会计核算、现金收支管理、内部审计等制度；2.订立流程和规范，明确各环节的责任和权限；3.确保内部掌控各环节的有效沟通和协作；4.定期对内部掌控制度进行评估和改进；5.供应培训和教育，提高员工的内部掌控意识和本领。
第六条内部掌控执行与监督1.各部门应依照制度要求执行相关的内部掌控制度；2.相关部门负责人应对本部门内部掌控的执行和效果进行监督，并定期向上级报告；3.公司内部审计部门应独立开展内部掌控检查和评估工作，对发现的问题提出整改看法，并对整改情况进行跟踪检查；4.董事会对公司的内部掌控情况进行监督和评估，对风险评估结果进行审查，并及时采取措施矫正问题。
风险评估和控制管理制度
为实现公司的安全生产，实现管理关口前移、重心下移，做到事前预防，达到消除减少危害、控制预防的目的，结合公司实际，特制定本制度。
一、评价目的识别生产中的所有常规和非常规活动存在的危害，以及所有生产现场使用设备设施和作业环境中存在的危害，采用科学合理的评价方法进行评价。
加强管理和个体防护等措施，遏止事故，避免人身伤害、死亡、职业病、财产损失和工作环境破坏。
二、评价范围1、项目规划、设计和建设、投产、运行等阶段；2、常规和异常活动；3、事故及潜在的紧急情况；4、所有进入作业场所的人员活动；5、原材料、产品的运输和使用过程；6、作业场所的设施、设备、车辆、安全防护用品；7、人为因素，包括违反安全操作规程和安全生产规章制度；8、丢弃、废弃、拆除与处置；9、气候、地震及其他自然灾害等。
三、评价方法可根据需要，选择有效、可行的风险评价方法进行风险评价。
常用的方法有工作危害分析法和安全检查表分析法等。
1、工作危害分析法(JHA Job Hazard Analysis)作业危害分析又称作业安全分析、作业危害分解，是一种定性风险分析方法。
实施作业危害分析，能够识别作业中潜在的危害，确定相应的工程措施，提供适当的个体防护装置，以防止事故发生，防止人员受到伤害。
合用于涉及手工操作的各种作业。
(1)何谓作业危害分析作业危害分析将作业活动划分为若干步骤，对每一步骤进行分析，从而辩识潜在的危害并制定安全措施。
作业危害分析是有助于将认可的职业安全健康原则在特定作业中贯彻实施的一种方法。
这种方法的基点是职业安全健康是任何作业活动的一个有机组成部份，而不能单独剥离出来。
所谓的“作业”(有时称“任务”)是指特定的工作安排，如“操作研磨机”、“使用高压水灭火器”等。
“作业”的概念不宜过于原则如“大修机器”，也不宜过细。
(2)作业危害分析的作用及主要分析步骤这种方法的优点是由许多有经验的人员参加危害分析，其结果是可以确定更为理想的操作程序。
安全风险评价管控制度范文(三篇)
安全风险评价管控制度范文安全风险评估和管控是组织保障安全的重要手段，为确保组织的安全运营，制定并实施安全风险评价与管控制度是必要的。
下面是一个关于安全风险评价与管控制度的范本，供参考：一、概述为了保障组织的安全运营，预防事故事态的发生，并对潜在的安全风险进行及时、合理的管控，特制定该制度。
二、制度目标1. 实施全面的安全风险评价，确保组织的安全运营；2. 发现和识别潜在的安全风险，及时进行管控，降低事故发生的风险；3. 建立安全风险评价和管控的有效机制，提高组织的安全管理水平。
三、适用范围本制度适用于组织内的所有部门和人员，包括但不限于：1. 各级管理人员；2. 安全主管部门；3. 安全管理员；4. 监察部门；5. 其他相关岗位的员工。
四、安全风险评价与管控流程1. 安全风险评价：（1）确定评价主体和目标评价主体指进行风险评价的组织、部门、系统等，评价目标指在评价范围内的各种对象和事项。
（2）识别风险通过调查、分析、线索搜集等方式，对可能导致安全事故发生的因素进行风险识别。
（3）评估风险根据通过识别的风险因素，对其可能性和影响程度进行评估。
（4）确定风险等级根据评估结果，将风险按照等级划分，确定各项风险的优先级。
（5）制定管控措施对高、中、低风险等级的风险，制定相应的管控措施，确保风险得到合理的控制。
（6）监督与检查对已经实施的风险管控措施进行监督与检查，确保其有效性。
2. 安全风险管控：（1）组织实施风险管控措施根据风险评估结果，组织实施相应的风险管控措施，确保安全风险得到有效控制。
（2）责任明确明确安全风险管控的责任主体，并制定明确的职责和权限。
（3）督促落实监督各职责主体按照要求完成风险管控的工作，确保措施得到有效落实。
（4）风险管控效果评估对实施的安全风险管控措施进行评估，及时发现问题并采取措施加以改进，提高管控效果。
（5）持续改进定期组织对安全风险评价与管控制度进行评估和审查，根据评估结果采取持续改进措施，提高制度的有效性和适应性。
医院内部风险评估与控制制度
医院内部风险评估与掌控制度一、总则为了确保医院内部运营的安全与稳定，减少风险事件的发生，并及时有效地应对风险事件，本制度订立了医院内部风险评估与掌控的相关规定。
本制度适用于全体医院职工，并具有法律效力。
二、风险评估与分类1.医院应建立健全内部风险评估体系，对各类可能存在的风险进行定期评估。
2.依据风险的性质、严重程度和后果，将风险分为高、中、低三个等级，并进行相应的掌控措施。
三、风险识别与报告1.医院各部门、岗位及职工都有责任进行风险识别，并及时向医院管理负责人报告。
2.风险报告应包含风险的具体情况、可能的危害和应对措施等，必需时还应供应相关数据和证据支持。
3.医院管理负责人收到风险报告后，应及时订立应对措施，并通知相关部门和岗位及时采取行动。
4.风险报告的内容和处理情况应记录并保管，供后续参考和审查。
四、风险掌控措施1.高风险事件的掌控要采取更加严格和细致的措施，中低风险事件的掌控要与风险等级相匹配。
2.风险掌控措施包含但不限于设立特地的风险管理团队、加强人员培训、改进工作流程、优化设备设施、订立应急预案等。
3.风险掌控措施的具体实施和效果应定期检查和评估，及时进行优化和改进。
五、风险应对与处理1.医院应建立健全风险应对的管理制度，明确应对措施和责任人。
2.在风险事件发生时，相关部门和岗位应立刻启动应急预案，采取有效措施进行应对和处理。
3.高风险事件应及时向医院管理负责人报告，由其组织相关部门和人员进行联合处理。
4.风险事件的处理情况应记录和评估，并及时进行跟踪和反馈。
六、风险评估与掌控的监督1.医院管理负责人应对医院内部风险评估与掌控的情况进行监督和检查，确保各项制度的有效实施。
2.监督检查包含但不限于定期召开风险评估与掌控工作会议、抽查岗位操作记录和应急预案的执行情况等。
3.监督检查的结果应及时通报相关部门和岗位，并提出改进和完善的看法和建议。
七、风险评估与掌控的改进1.医院应建立健全风险评估与掌控的改进机制，及时总结和分析风险评估和掌控的经验和教训。
企业规章制度的风险评估与防控
企业规章制度的风险评估与防控企业规章制度在组织管理中起到重要的作用，但在执行过程中也存在着一定的风险。
为了保障企业的正常运营和员工的权益，风险评估与防控是必要的步骤。
本文将从制度风险评估的必要性、评估方法和风险防控措施等方面进行探讨。
1. 制度风险评估的必要性企业规章制度的制定和执行离不开外部环境的变化和内部操作的多样性，而这些都可能带来潜在的风险。
制度风险评估的必要性体现在以下几个方面：1.1 风险预警能力：通过对制度风险进行评估，企业可以提前发现潜在的问题和风险，增强应对能力，做到防患于未然。
1.2 优化制度设计：评估过程中，可以发现制度中存在的不完善或冲突之处，从而优化制度的设计，提高执行效率和准确性。
1.3 提升员工合规意识：制度风险评估过程中，可以与员工进行沟通与交流，提高员工对制度的理解和合规意识，增强企业内部管理的自觉性。
2. 制度风险评估的方法制度风险评估的方法多种多样，可以根据企业的实际情况和制度类型选择适合的评估方法。
以下是一些常用的评估方法：2.1 文档分析：通过对企业规章制度的相关文档进行仔细阅读和分析，了解其中存在的风险点和潜在问题。
2.2 实地调查：对企业进行实地观察和调查，与制度执行人员进行深入交流，了解制度执行的具体情况和存在的障碍。
2.3 风险矩阵：利用风险矩阵进行评估，将制度执行中可能出现的风险和事件进行分类，确定风险等级和优先级。
2.4 专家评估：请专业人士或顾问对企业的制度进行评估，利用其专业知识和经验提出合理的改进建议。
3. 风险防控措施在进行制度风险评估的基础上，企业需要采取相应的风险防控措施，以保障制度的有效实施和运营。
以下是一些常见的防控措施：3.1 建立完善的内部控制机制：包括明确的责任分工、制定完整的流程和规范的操作程序，加强对制度执行过程的监督和管理。
3.2 加强员工培训和教育：通过定期的培训和教育活动，提高员工对制度的理解和遵守度，确保制度的有效实施。
业务经营风险评估与控制管理制度
业务经营风险评估与掌控管理制度第一章总则第一条目的为了加强企业业务经营风险的评估与掌控管理，保障企业的稳定经营和可连续发展，订立本制度。
第二条适用范围本制度适用于企业全部部门、员工及相关合作伙伴，包含但不限于管理层、业务部门、财务部门、市场部门及供应商等。
第三条定义1.业务经营风险：指企业在经营过程中可能面对的各种可能导致经济损失或负面影响的风险。
2.评估：指对业务经营风险进行定性或定量的识别、分析和评价。
3.掌控：指通过采取相应的计划、组织、引导和监督等措施，降低或除去业务经营风险的可能性及其负面影响。
4.管理：指对业务经营风险进行有效的组织、协调和掌控的过程。
第二章业务经营风险评估流程第四条风险识别1.各部门应紧密关注本部门的业务活动和外部环境变动，及时发现可能存在的业务经营风险。
2.风险识别应包含但不限于对企业财务情形、市场环境、竞争态势、法律法规变动、人力资源管理等方面的评估。
第五条风险分析与评估1.风险分析与评估应基于科学的方法，包含但不限于风险调查、数据收集、统计分析和专家评估等。
2.依据风险的程度、频率和潜在影响，对风险进行分类和优先级排序。
3.风险评估结果应认真记录并形成风险评估报告，包含风险的描述、风险的成因、潜在影响、掌控措施建议等内容。
第六条风险掌控1.依据风险评估结果，订立相应的风险掌控策略和措施，明确责任人和时间节点，并建立相应的风险掌控方案。
2.风险掌控包含但不限于风险防范、风险转移、风险承当和风险应对等方面的措施。
3.风险掌控的过程应进行有效的监督和管理，及时调整掌控策略和措施，确保其有效性和适应性。
第三章监督与追踪第七条风险监督1.管理层应建立健全的风险监督机制，对各部门的风险掌控情况进行定期、重点检查和评估。
2.监督内容应包含风险掌控计划的实施情况、风险事件的应对处理及掌控效果的评估等。
第八条风险追踪1.各部门应建立风险追踪制度，定期收集、整理和分析与业务经营相关的风险信息，包含内部和外部风险因素。
危险源辨识、风险评价和风险控制管理制度范本（四篇）
危险源辨识、风险评价和风险控制管理制度范本第一部分：危险源辨识一、基本原则1. 根据相关法律法规和国家标准，制定公司危险源管理制度。
2. 建立危险源分类建档、评估和管理的制度。
3. 加强对危险源与环境风险的研究和监测，及时更新风险评估结果。
二、危险源辨识的内容1. 建立公司危险源清单，并定期更新。
2. 对每个危险源进行详细辨识，包括可能带来的伤害类型、频率和严重后果等。
3. 定期开展危险源稳定性评估和可操作性评估。
4. 利用专业软件进行危险源的模拟和预测。
5. 将危险源辨识结果纳入公司安全风险评估。
三、危险源辨识的方法和工具1. 对现有工作流程和作业进行系统分析，识别潜在的危险源。
2. 利用专业设备和仪器检测可能存在的危险源。
3. 进行人员访谈和调查，了解员工对危险源的认识和体验。
4. 依托专家评审和参考相关标准进行危险源辨识。
5. 利用信息系统和大数据分析平台进行危险源的识别和分析。
第二部分：风险评价一、基本原则1. 风险评价是对危险源潜在风险的分析和评估。
2. 根据风险评价结果，制定合理的风险管控措施。
3. 风险评价需要依据科学、客观和可重复的方法进行。
二、风险评价的方法和工具1. 建立风险评价指标体系，根据危险源的性质和特点进行综合评价。
2. 进行定性和定量风险评估，确定危险源的风险等级和频率。
3. 采用专业软件和模型进行风险分析和计算。
4. 结合历史数据和案例分析，评估危险源可能引发的灾害后果。
5. 制定风险评估报告，并及时更新和修订。
三、风险评价的内容1. 对危险源的可能性、严重性和风险程度进行评估。
2. 对风险评价结果进行分析和解读。
3. 制定相应的风险控制目标和措施。
第三部分：风险控制管理制度一、风险控制的基本原则1. 风险控制是为了降低危险源的风险水平，保障员工和环境安全。
2. 采取预防、控制和应急措施实施风险控制。
3. 风险控制需要进行有效的宣教和培训，提高员工的风险意识和应急能力。
安全生产风险评估与控制制度
安全生产风险评估与掌控制度第一章总则第一条目的和依据本制度的目的是为了保障企业的安全生产工作，识别和评估潜在的风险，并采取相应的掌控措施，降低生产活动中的安全风险。
本制度依据《中华人民共和国安全生产法》等相关法律法规。
第二条适用范围本制度适用于我公司全体员工，包含正式职工、临时工、合同工等。
第三条责任方1.企业管理负责人：负责订立和实施安全生产风险评估与掌控制度，并监督其执行情况。
2.安全专责人：负责具体的安全生产风险评估与掌控工作，并供应必需的培训和引导。
第二章安全生产风险评估第四条风险评估流程1.确定评估范围：明确评估的对象和范围，包含但不限于生产设备、工作场合、劳动者、原材料子等。
2.识别潜在风险：开展调查和访谈，收集相关数据和信息，订立风险识别清单。
3.评估风险等级：综合考虑潜在风险的严重程度、可能性和暴露程度，评估风险等级，并进行分类和排序。
4.编制风险评估报告：依据评估结果，编制风险评估报告，包含风险识别、分析和评估的过程和结果，以及相应的建议和措施。
第五条风险评估指标1.风险严重程度指标：依据潜在风险对人身安全、资产安全和环境安全的影响程度，确定风险严重程度等级。
2.风险可能性指标：依据发生潜在风险的可能性，确定风险可能性等级。
3.风险暴露程度指标：依据人员接触潜在风险的频率和时间长短，确定风险暴露程度等级。
第六条风险评估周期1.初次评估：在企业设立初期或实质性更改后，对全面风险进行初次评估。
2.定期评估：每年对全面风险进行定期评估。
3.重点更改评估：当企业进行重点设备或生产工艺更改时，需要进行相应的风险评估。
第七条风险评估报告的审查和存档风险评估报告应经企业管理负责人审查，并依照相关规定进行存档备查。
报告的审查包含对风险识别的完整性和准确性的核查，以及对建议和措施的合理性和可行性的评估。
第三章安全生产风险掌控第八条风险掌控措施1.技术掌控：通过采用先进的生产设备和工艺，提高安全性能和可靠性。
IT风险评估和控制管理制度
IT风险评估和掌控管理制度一、引言为了确保企业的信息技术（IT）环境的稳定、安全和可靠，有效管理和掌控IT风险，保护企业的核心业务和客户信息，订立本规章制度。
本制度旨在规范企业的IT风险评估和掌控流程，确保风险的及时识别、分析和处理，并明确相关职责和考核标准。
二、适用范围本制度适用于企业全部的IT职能部门及相关人员，包含但不限于信息安全部门、技术支持部门、网络管理部门等。
三、定义•IT风险：指IT系统或IT基础设施可能导致的事件或情况，对企业的信息安全或核心业务产生负面影响的可能性。
•IT风险评估：指通过识别、分析和评估IT风险，定量或定性地评估风险的严重性、概率和影响程度，以便合理地订立掌控措施。
•IT风险掌控：指采取合适的掌控措施，以减少或除去IT风险的发生，确保IT环境的稳定和安全。
四、IT风险评估流程1.识别风险：IT职能部门应紧密关注IT环境中可能显现的风险，包含但不限于漏洞、威逼、系统故障、外部攻击等，通过定期安全检查、日志分析等方式，及时识别潜在的风险。
2.分析风险：对已识别的风险进行评估和分类，确定风险的严重性、概率和影响程度，形成风险清单，并依据风险的优先级订立相应的处理计划。
3.评估风险：基于风险清单，评估风险对企业的影响程度和可能性，并进行定量或定性的评估，对风险进行排序，明确风险的优先级。
4.订立掌控措施：依据风险的优先级，订立相应的掌控措施。
掌控措施可以包含但不限于加固系统、更新补丁、加强访问掌控、加密紧要数据等。
订立掌控措施时，需考虑资源投入、本钱效益以及业务需求等因素。
5.落实掌控措施：依照订立的掌控措施，对IT系统和基础设施进行相应的改进和优化，确保掌控措施的有效实施。
6.监控和审计：建立监控和审计机制，对实施的掌控措施进行定期检查和审计，发现问题及时处理，防止风险的再次显现。
五、IT风险掌控考核标准1.风险管理制度的建立：岗位责任明确，订立完满的风险管理制度，包含风险评估流程、掌控措施的订立和实施、监控和审计机制等。
安全风险评价和控制管理制度（5篇）
安全风险评价和控制管理制度１.目的识别企业在生产(管理)、服务、活动过程中能够控制与可能施加影响的危害，评价和确定一级风险、二级风险和重大风险，以确定一般危害和重大危害，作为制定安全标准化目标的基础与依据，并进行有效控制。
2.范围公司全体员工。
3.内容3.1评价组织及职责(1)本公司成立风险评价小组组长为本公司安全第一责任人，副组长为分管安全生产的副总经理和安全办主任，成员为相关部门负责人和安全办成员。
(2)职责组长：直接负责风险评价工作。
组织制定风险评价程序；审批《重大风险及控制措施清单》。
副组长：协助组长做好风险评价工作。
负责风险评价管理的具体工作；负责组织进行风险评价定期评审；成员：对各单位上报的《工作危害分析(JHA)记录表》、《安全检查(SCL)分析记录表》进行调查、核实、补充完善，确定公司的重大危害和重大风险并编制《重大风险及控制措施清单》和重大隐患项目治理方案；负责相关方风险评价和风险控制。
3.2风险管理(1)危害识别1)在进行危害识别时，应充分考虑：①火灾和爆炸；一切可能造成时间或事故的活动或行为②冲击与撞击；物体打击，高处坠落，机械伤害；③中毒、窒息、触电及辐射(电磁辐射、同位素辐射)；④暴露于化学性危害因素和物理性危害因素的工作环境；⑤人机工程因素(比如工作环境条件或位置的舒适度、重复性工作、照明不足等)；⑥设备的腐蚀、焊接缺陷等；⑦有毒有害物料、气体的泄漏；⑧可能造成环境污染和生态破坏的活动、过程、产品和服务：包括水、气、声、渣、废物等污染物排放或处置以及能源、资源和原材料的消耗。
2)同时还应考虑：①人员、原材料、机械设备与作业环境；②直接与间接危险；③三种状态：正常、异常及紧急状态；④三种时态：过去、现在及将来。
(2)人的不安全行为：违反安全规则或安全常识，使事故有可能发生的行类别：1)操作错误(忽视安全、忽视警告)。
2)安全装置失效。
3)使用不安全设备。
4)手代替工具操作。
患者安全风险评估与控制制度
患者安全风险评估与掌控制度第一章总则第一条目的和依据1.为了确保医院内患者的安全，减少患者发生不良事件的风险，提高医疗质量，订立本制度。
2.本制度依据《中华人民共和国卫生健康委员会关于医院管理的若干规定》等相关法律法规订立。
第二条适用范围1.本制度适用于我院全部科室、医护人员和相关管理人员。
2.全部参加患者诊疗和护理工作的人员都应遵守本制度。
第二章患者安全风险评估第三条定义1.患者安全风险评估是指通过系统地检测、识别和评估患者可能面对的健康风险，采取相应措施进行掌控和监测的过程。
2.患者安全风险评估包含但不限于患者的身体情形评估、治疗方案评估、手术风险评估等。
第四条原则1.患者安全风险评估应以患者安全为启程点，科学、客观、系统地进行。
2.患者安全风险评估结果应及时反馈给相关医护人员和管理人员，以便采取相应的措施。
第五条过程流程1.就诊前：患者进行初步的健康情形报告，包含疾病史、药物过敏史、家族病史等。
2.就诊时：医护人员对患者进行身体情形评估，记录紧要指标如血压、体温等。
3.诊疗过程中：依据诊疗方案，对患者进行风险评估，并针对性地采取相应的措施。
4.术前：对即将进行手术的患者进行手术风险评估，订立认真的手术方案和术前准备工作。
5.术中：医护人员依照规定的手术流程进行手术，紧密监测患者的生命体征。
6.术后：对手术患者进行术后察看和护理，及时处理可能显现的并发症和不良反应。
第三章患者安全风险掌控第六条安全风险掌控措施1.加强科室管理：科室负责人应建立科室安全管理制度，确保医护人员熟识操作规程和安全知识，做好相关培训工作。
2.健全并落实手术安全管理制度：手术室应依照规定的手术流程进行手术操作，确保手术器械的清洁和消毒，并加强手术后的护理和察看。
3.完善药品管理制度：药房管理人员应确保药品的存储、配药和使用符合规定，定期检查药品的过期情况，并对医护人员进行相关培训。
4.强化感染掌控：各科室应定期进行环境清洁和消毒工作，医护人员应严格依照手卫生操作标准进行操作，并加强感染病例的隔离及处理。
风险评估与管控规定制度
风险评估与管控规定制度第一章总则第一条为了确保企业顺利运营和可连续发展，保护员工、客户和企业利益的安全，以及防备和减少各类风险对企业造成的损失，订立本风险评估与管控规定制度。
第二条本制度适用于企业全体员工，包含正式员工、临时员工和实习生。
第三条风险评估与管控是企业管理的紧要环节，涵盖了各个方面的安全和风险问题，包含但不限于物质安全、人身安全、信息安全、财务风险等。
第二章风险评估的内容和流程第四条风险评估的内容包含风险的识别、分析和评估等环节。
第五条在进行风险评估前，需要明确评估的范围和目标，并确定评估的时间、地方和人员。
第六条风险评估的流程如下：1.风险识别：收集相关资料和信息，通过查阅文件、会议讨论、走访调查等方式，全面了解可能存在的风险。
2.风险分析：对已识别的风险进行分析，包含确定风险的来源、性质、影响程度和可能性。
3.风险评估：依据风险的严重程度和可能性，进行权衡和评估，确定各项风险的等级和优先级。
4.风险报告：编制认真的风险报告，包含风险的识别、分析、评估结果、风险等级和建议的管控措施等内容。
5.风险沟通：与相关部门和人员共享风险报告，确保风险沟通顺畅，减少信息滞后和误会。
第七条风险评估的频率需要依据实际情况确定，一般应定期进行，同时也应依据业务变动、法律法规的变动等因素进行风险评估的更新。
第八条风险评估应当由具备相应专业知识和经验的员工负责，同时也可以委托外部专业机构进行评估。
第三章风险管控的原则和措施第九条风险管控的原则包含防备为主、防患于未然、全员参加、分级负责、动态管理等。
第十条风险管控的措施应当依据风险评估报告中的建议进行订立和执行，并定期进行风险管控的评估和调整。
第十一条风险管控的具体措施如下：1.防备措施：订立和完善各类规章制度、操作规程等，加强员工培训，提高员工的风险意识和防范本领。
2.防范措施：建立完善安全保障体系，包含但不限于物理防护、技术安全、信息安全等方面的措施。
危险源辨识、风险评价和风险控制管理制度
危险源辨识、风险评价和风险控制管理制度一、目的为加强公司风险管理，预防事故发生，对公司范围内所有危险源进行辨识、风险评价和风险控制，消除事故隐患，实现安全技术、安全管理的标准化和科学化，制定本制度。
二、适用范围适用于公司各类危险源辨识、风险评价和风险控制的策划工作。
三、职责1．安全环保委员会负责组织危险源的辨识、风险评价和风险控制的策划工作。
2．安全环保部是危险源辨识、风险评价和风险控制的策划工作的归口管理。
3．各部门负责其管辖范围内的危险源辨识工作，参加风险评价和风险控制策划工作。
鼓励从业人员积极参与风险评价和风险控制。
四、管理内容与要求1．风险的分级管理1）本单位的风险根据本单位风险评价准则进行评价分级。
2）各部门负责对所辖范围内所有直接作业、操作岗位、关键装置与重点部位进行风险评价。
风险评价的频次一般每年一次，本单位应及时进行风险评价：3）作业风险：巨大风险作业由所在部门负责人初审签字，经安全环保部复检签字后，报本单位主要负责人终审批准；重大风险作业由所在部门负责人初审签字后，报生产部门终审批准；中等风险、可接受风险和可忽略风险作业由所在部门负责人终审批准。
4）岗位（装置、部位等）风险：巨大风险和重大风险所在岗位（装置、部位等）由所在部门作为重点部位和关键装置按照隐患排查治理管理制度进行管理中等风险、可接受风险和可忽略风险所在的岗位（装置、部位等）应由所在部门采取隔离、防护、制定操作规程等措施降低风险。
2．风险评价、分析的范围及职责1）项目规划，设计前应由有资质的机构做安全预评价；2）项目的建设应由安全环保部进行风险分析并做好风险控制记录；3）项目投产运行后，常规和非常规活动（丢弃、废弃、拆除、处置与开停车等）风险，应由各部门进行分析并做好风险控制记录。
4）设备新增或拆除的风险应由设备机电部分析，并做好风险控制记录；5）事故及潜在紧急情况的风险应由所在部门进行评价，并做好控制记录；6）所有进入作业场所人员的活动，作业场所的设施、设备风险，人为因素，包括违反安全操作规程和安全生产规章制度的风险由所在部门进行分析，并做好控制记录；7）原材料、产品的运输、安全防护用品的采购、储存和使用过程的风险由安全环保部进行分析并做好风险控制记录。
公司管理制度的风险评估与防控措施
公司管理制度的风险评估与防控措施一、引言随着社会的发展，公司管理制度成为组织内部运作的重要基石。
然而，尽管公司管理制度的建立能够规范企业活动，但存在着风险。
本文将从几个方面展开探讨公司管理制度的风险评估与防控措施。
二、风险评估的必要性评估公司管理制度的风险是判断其有效性和健全性的重要手段。
通过风险评估，可以发现潜在的问题并制定相应的防控措施，从而提高公司整体管理水平。
此外，风险评估还能帮助公司确保遵守相关法律法规和规章制度，维护企业的良好形象。
三、内部控制风险评估内部控制是公司管理制度中最基本的一环。
通过对公司内部控制制度的风险评估，可以及时发现潜在的内部控制风险，并采取有效的防控措施。
例如，建立完善的财务制度和审计机制，加强对资金流动、风险隐患的审查和监控，以及规范员工行为，都有助于减少内部控制风险。
四、人力资源管理风险评估人力资源是公司管理中最重要的资产，但也是最容易造成管理制度风险的因素之一。
通过评估人力资源管理风险，可以及时发现人才流失、人事欺诈等问题，并采取措施进行改进。
建立培训制度、完善招聘流程、加强员工评估等措施能够帮助公司规避风险。
五、信息管理风险评估信息管理是现代企业运作的基石，但信息泄露、数据安全等问题也是管理制度风险的重要方面之一。
通过对信息管理风险的评估，可以发现潜在的信息安全隐患，并采取相应的安全措施。
加强内部网络安全、建立安全的数据存储和传输机制等措施能够有效防范信息管理风险。
六、市场风险评估市场风险是指由于市场环境变化而导致的管理风险。
通过评估市场风险，可以及时预测市场变化并调整企业战略。
建立市场研究机制、加强与客户和供应商的沟通，以及确保企业敏捷性和创新能力，都有助于减少市场风险。
七、制度执行风险评估公司制度执行的风险评估是评估公司管理制度的关键环节。
通过对制度执行风险的评估，可以发现制度执行中的不足和问题，并采取相应的改进措施。
建立有效的监督机制、强化考核和激励手段，以及加强与员工的沟通，都有助于提高制度的执行力。
2024年风险辨识、评估和控制管理制度
2024年风险辨识、评估和控制管理制度在不断变化的经济、社会和科技环境下，风险管理对于企业和机构来说变得越来越重要。
风险管理的目标是辨识、评估和控制潜在风险，以确保组织的可持续发展和业务的成功。
本文将就2023年的风险辨识、评估和控制管理制度进行探讨，旨在为企业提供指导和建议，以应对一系列的风险挑战。
一、风险辨识风险辨识是风险管理的第一步，其目的是识别潜在风险和可能对组织造成损失的因素。
在2023年，由于技术的发展和市场的不确定性，新的风险可能会出现，因此，企业需要不断更新辨识风险的方法和工具。
首先，企业可以建立风险辨识的跨部门团队，来共同进行风险辨识。
这样可以保证多个部门的不同视角和经验可以被充分考虑，提高辨识风险的准确性。
其次，企业可以利用大数据和人工智能技术来进行风险辨识。
通过对海量的数据进行分析和挖掘，可以更好地发现潜在风险，提高辨识的精准度。
二、风险评估风险评估是对已经辨识出的风险进行综合分析和评估，以确定其对组织的影响程度和可能性。
在2023年，风险评估需要更加关注不确定性和复杂性。
首先，企业可以采用定量和定性相结合的方法，来进行风险评估。
通过定量分析，可以量化风险的概率和影响，提供直观的风险评估结果。
同时，定性分析可以更细致地考虑各种不确定性因素，提高评估的全面性。
其次，企业可以利用风险模型和模拟技术，来进行风险评估。
通过建立风险模型，可以模拟不同的风险场景，并评估其对组织的影响。
这样可以提供更全面、准确的风险评估结果，帮助企业更好地制定决策和应对策略。
三、风险控制风险控制是在辨识和评估的基础上，采取相应的措施和策略来降低或消除潜在风险。
在2023年，随着技术的发展和市场的变化，风险控制需要更加灵活和创新。
首先，企业可以采用多层次的风险控制措施。
一方面，可以通过制定和执行规章制度来规范和管理风险行为，确保风险控制的效果。
另一方面，可以采用技术手段和工具来监测和防范风险。
例如，可以利用物联网和传感器技术来实时监测生产过程中的安全风险，及时采取措施进行控制。
风险评估和控制管理制度(5篇)
风险评估和控制管理制度1目的危害识别、风险评价与风险控制，是安全标准化管理工作的核心。
为加强公司风险管理，预防事故发生，实现安全技术、安全管理的标准化和科学化，特制定本制度。
2适用范围本制度适用于生产装置、设备、设施、贮存、运输的风险评价与控制，适用于作业现场、生产经营活动的正常和非正常情况，包括新、改、扩建项目的规划、设计和建设、投产、运行、拆除、报废各阶段的风险评价、风险控制、风险信息更新等。
3职责____公司行政总监直接负责风险评价领导工作,组织制定风险管理制度，成立评价组织，进行风险评价,确定风险等级。
3.2安全部是风险评价的归口管理部门，负责风险管理的培训工作，负责公司巨大风险和重大风险的评价分析，负责公司各单位风险评价记录的审查与控制效果验收，建立、更新危险源档案，定期进行风险信息更新。
3.3各部门负责人负责低风险即等级判定为重大风险以下(不包括重大风险)各级风险的风险分析、记录、审查与控制效果验收。
____公司各级管理人员应负责组织、参与风险评价工作，提供相关资料，要求从业人员积极参与风险评价和风险控制。
3.5风险评价和控制主要为从事该工作的人员服务，要求该项工作的从业人员参与评价。
评价初期，可由各级管理人员对从业人员进行培训和指导,进行示范，逐渐转变由从业人员自行评价，从业人员风险评价可与技能考核相结合。
3.6非本公司施工单位到公司从事某项工作时，风险评价和控制由施工单位为主、公司为辅一起进行讨论、分析，分析人员签字也应包括两部分人员。
审核审定由施工单位管理人员负责。
4管理程序4.1风险的分级管理4.1.1风险评价依据本制度附录《风险评价准则》进行分级。
4.1.2各部门负责对所辖范围内所有的直接作业、操作岗位、关键装置与重点部位进行风险评价。
4.1.3作业风险。
巨大风险作业由所在部门负责人初审签字，经安全部复检签字后，报公司领导终审批准；重大风险作业由所在部门负责人初审签字后，报安全部终审批准；中等风险、可接受风险和可忽略风险作业由所在部门负责人或该部门专(兼)职安全员终审批准。
安全生产风险评估和控制管理制度
安全生产风险评估和控制管理制度第一章总则第一条为了加强公司安全生产管理，预防和减少生产安全事故，保障员工生命财产安全，根据《中华人民共和国安全生产法》等法律法规，结合公司实际情况，制定本制度。
第二条本制度适用于公司范围内各部门、单位的生产安全风险评估和控制管理工作。
第三条公司应当建立完善的生产安全风险评估和控制管理体系，实行全员安全生产责任制，明确各级管理人员和员工的安全生产职责。
第二章风险评估第四条风险评估是指对生产过程中可能发生的风险进行识别、分析和评价，确定风险等级，制定相应的控制措施。
第五条风险评估应当包括以下内容：（一）收集和分析相关信息，识别生产过程中的危险因素；（二）分析危险因素可能导致的事故类型、事故后果及其可能性；（三）评估事故发生的可能性和后果的严重性，确定风险等级；（四）根据风险等级，制定相应的控制措施。
第六条公司应当定期开展风险评估，对生产过程中的新工艺、新技术、新材料、新设备等及时进行风险评估。
第七条风险评估应当由具备相应资质的专业人员进行，评估结果应当及时告知相关管理人员和员工。
第三章风险控制第八条风险控制是指采取措施消除或降低风险，防止事故发生。
第九条风险控制措施应当包括以下内容：（一）技术措施：采用安全可靠的技术和设备，降低事故发生的可能性；（二）管理措施：制定和完善安全生产规章制度，加强安全生产管理，提高员工的安全意识；（三）培训和教育：对员工进行安全生产教育和培训，提高员工的安全技能和自我保护能力；（四）应急措施：制定应急预案，建立健全应急救援体系，提高应对突发事件的能力。
第十条公司应当根据风险评估结果，制定相应的控制措施，并组织实施。
第十一条公司应当定期对风险控制措施的实施情况进行检查和评估，及时调整和完善控制措施。
第四章安全生产管理第十二条公司应当建立健全安全生产责任制，明确各级管理人员和员工的安全生产职责。
第十三条公司应当制定和完善安全生产规章制度，加强安全生产管理，提高员工的安全意识。
内部控制和风险评估制度
内部掌控和风险评估制度第一章总则第一条为了加强企业内部掌控和风险评估工作，规范企业经营行为，保障企业连续稳定发展，依据相关法律法规和企业实际情况，订立本制度。
第二条本制度适用于我司全体员工，包含领导和员工，全部人员须严格遵守本制度的规定。
第三条企业内部掌控和风险评估是指通过订立和执行一系列的规章制度、流程和掌控措施，识别、评估和管理企业面对的各种风险，确保企业经营活动的合法合规、高效运作和可连续发展。
第二章内部掌控制度第四条内部掌控的目标企业内部掌控的目标是保障企业资产的安全和完整性、提高经济效益、规范经营行为、提升信息披露质量。
第五条内部掌控的基本原则企业内部掌控应遵从以下基本原则：1.合法合规原则：企业内部掌控必需遵守国家法律法规和相关政策，不得违反法律或道德底线。
2.有效性原则：企业内部掌控应确保掌控措施的有效运作，对风险进行及时识别和应对。
3.全面性原则：企业内部掌控要掩盖企业经营活动的全过程，包含战略订立、业务管理、财务管理、风险管理等方面。
4.适度原则：企业内部掌控应依据企业的规模、性质、经营特点等因素进行合理设计，强调风险的适度管理。
5.连续性原则：企业内部掌控是一个连续的过程，应随着企业经营环境的变动进行调整和改进。
第六条内部掌控的要素企业内部掌控包含掌控环境、风险评估、掌控活动、信息与沟通以及监督等要素。
各要素的具体内容如下：1.掌控环境：指企业的管理层对内部掌控的重视程度和诚信文化建设，包含管理层的理念、价值观、道德要求等。
2.风险评估：指对企业可能面对的各种风险进行识别和评估，并订立相应掌控措施。
3.掌控活动：指依据风险评估的结果，建立各项掌控措施和流程，确保企业经营活动的合法合规和高效运行。
4.信息与沟通：指建立健全的信息收集、处理和传递机制，确保信息的准确及时和完整。
5.监督：指对企业内部掌控的实施和效果进行监督，包含内部审计、风险监测、内部检查等。
第七条内部掌控的实施要求企业内部掌控的实施要求如下：1.建立内部掌控职责制，明确各级管理人员的内控职责和权限。
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风险评估与控制管理制度
1目的和适用范围
1.1 目的
应用规范、动态、系统的方法识别及评估安全生产过程中的风险，制定和实施风险控制措施，实现风险的超前控制，把风险降低到可接受的程度，减少风险及其损失。
1.2 适用范围
本制度规定了危害辨识与风险评估的策划、实施、应用、回顾、风险控制、监测与评估管理要求，适用于我矿所属各部门对安全生产风险的管理。
2引用文件
《中化人民共和国安全生产法》
《中华人民共和国民法通则》
《国务院关于进一步加强安全生产工作的决定》（国发【2004】2号）
3术语和定义
3.1 危害：可能导致损失的条件或行为。
3.2 风险：伤害或损失的可能性。
3.3 风险管理：一种管理方法，通过降低发生的频率以及遭受风险的后果严重
性，保护企业及其资源和收益不受所遭受风险的负面影响。
3.4 风险评估：风险分析与风险值判断的整个过程。
3.5 风险识别：确定什么可能发生、为什么发生如何发生的过程。
3.6 基准风险评估：根据生产系统特点、工作场所范围和具体的作业任务、评
估设备、作业中危害所产生的风险影响等级，为制订风险概述提供依据，为基于问题的风险评估提供输入。
3.7 基于问题风险评估：对高风险问题实施详细的评估研究，为管理层提供清
楚的建议，以有效的控制安全生产风险。
3.8 持续的风险评估：及时辨识及处理日常工作中的危害，确保风险评估的持
续改进。
4职责
4.1 分管副矿长对风险的控制措施批准实施与资金保障负责。
4.2 安全矿长对风险评估策划和作业、安全风险评估的组织实施负责。
4.3 总工程师负责对设备风险评估的组织实施负责。
4.4 工会主席负责对职业健康风险评估的组织实施负责。
4.5 各部门负责人对管辖范围内作业活动的危害调查、辨识与风险评估的实施负责。
5管理要求与方法
5.1危害辨识与风险评估的策划
5.1.1安全管理部应系统策划、组织本企业危害辨识与风险评估工作，分解落实危害辨识与风险评估的管理和实施责任，同时明确作业、环境危害辨识与风险评估的范围、方法与实施计划并对执行作业风险评估人员进行评估方法培训。
5.1.2 生产技术科应明确设备危害辨识与风险评估的范围、方法与实施计划，并对执行设备风险评估人员进行评估方法培训。
5.1.3 企业工会应明确职业健康危害辨识与风险评估的范围、方法与实施计划并对执行评估的人员进行培训。
5.1.4 各部门选择的风险评估方法应具备一致性，可重复性和可审核性，以确保企业风险评估结果的可比性，促进风险决策的准确性。
5.2 危害辨识与风险评估的实施
5.2.1各部门应系统、全面、详实地识别本部门可能的危害并对每一危害进行分析、评估，确定其风险影响。
识别、评估时应充分考虑作业活动及设备的过去、现在、将来三种时态和正常、异常、紧急三种状态。
5.2.2 各部门应进行全面的基准风险评估，评估结果作为安全标准系统持续改进的
基准，进行基准风险评估的时候应充分考虑：
法律法规和标准要求
社会责任
相关方的要求
地理环境
现有的管理方法和措施
流程的特点和相互之间的影响
安健环危害及其累积影响
作业活动的技术含量和复杂性
作业活动的员工信息
作业环境与作业用具
设备的重要程度
职业健康要求
历史事故/事件的回顾
5.2.3各部门应对基准风险评估结果中高风险的问题以及企业或类似行业发生的事故/事件暴露的高风险问题进行基于问题的风险评估，明确问题研究的要求，进行根本原因分析，提出预防和控制措施及实施计划。
5.2.4 各部门应通过下列方法，不间断、不考虑位置、个人的实施持续的风险评估，并将持续的风险评估做为日常管理的一部分，持续、不断进行：
任务观察
员工代表检查
日常巡查
交接班检查
内、外部评定
作业前的安全技术交底
5.2.5 各部门应确保管辖范围内所有的员工参与危害辨识与风险评估过程，并清楚
的知道工作场所的安健环危害，风险及影响。
5.2.6 安全科应汇总各部门基准风险评估的评估结果，建立企业风险概述并文件化公布。
5.3 危害辨识与风险评估的应用
5.3.1 各部门应将风险评估中所识别的危害与风险，控制措施作为《作业指导书》中风险分析部分编制的依据。
5.3.2 各部门应将风险评估结果中属于设备、设施、工器具的风险问题作为年度检修、技术改造和费用项目申报的来源与依据。
5.3.3 各部门应将风险评估结果中属于人员行为的风险问题作为培训需求分析的来源。
5.3.4 各部门应将风险评估结果中属于作业方法、规程制度的风险问题作为管理流程、制度、标准制订与修订的依据。
5.4 危害辨识与风险评估的回顾
5.4.1 各部门应在发生事故（包括未遂）、设备或作业程序变更、持续风险评估中出现明显不符合和员工反馈出新的风险信息时，对基于问题的风险评估进行回顾和修订。
5.4.2 各部门应在每年或变化发生时，对风险评估结果进行回顾更新，建立风险管理的动态机制。
5.5 风险控制
5.5.1 各部门每年初应根据风险概述提出该年度重点控制的风险问题。
5.5.2 各部门应根据风险评估的结果制定针对性的风险控制措施，并按照以下风险控制层次选择风险控制措施：
消除（不进行该类风险的活动或不使用具有该类风险的设备、设施、属于首先选择的风险控制方法）
替代（采用低风险等级作业方法或使用低风险等级的设备、设施、以替代原有的高风险等级作业方法或设备、设施）
工程/隔离（通过修理、改造、采用科技手段等工程技术手段控制现有风险）
行政管理（通过制定管理标准、检查、保养及培训等行政手段控制风
险）
个人防护（最后选用的方法，既为员工配置个人防护用品）
5.5.3所有风险控制措施在确定前应进行风险财政分析，确保其经济性与合理性，同时应结合现场实际分析其可行性、适用性、和可操作性，特别关注风险控制措施实施可能带来的新的风险的评估。
5.5.4 各部门应为风险控制措施的实施确定具体执行的人员、计划完成时间、所需资源、跟踪人员。
5.6 监测与评估
5.6.1 各部门应制定风险控制措施实施监测计划，并对实施情况和控制效果进行评估，以确保措施及时、有效完成，如果措施不完善，应及时提出、执行补充措施。
补充措施实施应纳入监测计划。
5.6.2 安全科应每季度对各部门风险评估及风险措施的落实情况进行监督检查。
5.7 记录保存
各部门的所有风险评估的结果至少保存三年。
6 附则
6.1 本制度如与上级有关规定相抵触时，按上级规定执行。
6.2 本制度由安全科负责解释。
6.3 本制度自印发之日起施行。
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