《外汇市场自律机制工作指引》

附件:

外汇市场自律机制工作指引

第一条外汇市场自律机制（以下简称“自律机制”）是由银行间外汇市场会员组成的市场自律和协调机制。自律机制在符合国家有关汇率政策和外汇管理规定的前提下,对人民币汇率中间价报价行为,以及银行间外汇市场和银行柜台市场交易行为进行自律管理，维护市场正当竞争秩序，促进外汇市场有序运作和健康发展。

第二条自律机制接受中国人民银行（以下简称“人民银行”）和国家外汇管理局（以下简称“外汇局”）的指导和监督管理。

第三条自律机制在遵守国家法律、法规和政策的前提下,履行以下主要职责：

（一）制定工作指引；

（二）规范人民币汇率中间价报价行为；

（三）制定银行间外汇市场交易自律准则和规范，并负责督促落实；

（四）制定银行柜台市场交易自律准则和规范，并负责督促落实；

（五）处理市场成员之间的交易纠纷；

- 1 -

（六）开展国际合作；

（七）其他职责。

第四条自律机制成员分为核心成员、基础成员和观察成员。

核心成员是指在外汇市场上系统重要性程度高、市场影响力大、业务流程规范、内控机制完善、综合实力比较显著的金融机构。

基础成员是指柜台结售汇业务或银行间外汇市场交易达到一定标准、业务流程较为规范、内控机制较为完善的全国性金融机构。

观察成员是指除核心成员、基础成员外的其他银行间外汇市场会员。

第五条核心成员参与自律机制工作会议并行使审议表决权，担任人民币兑美元汇率中间价报价行或尝试报价行，并享有优先获得外汇市场新产品、新交易方式以及其他市场创新先行先试的权利等。

核心成员应委派一名代表出席工作会议并行使表决权，积极组织和参与相关专门工作小组工作，并模范遵守自律机制各项规章制度、严格执行自律机制有关决议、积极完成自律机制交办的工作任务。

核心成员任期一年，可以连任。履职期间，若核心成员代表因故不能继续履行职责的，应向秘书处提交更换代表书面报告；若核心成员自身因故不能继续履行职责的，应书面提请自

- 2 -

律机制取消其核心成员资格。自律机制可根据需要临时增补核心成员。更换、取消或增补核心成员，均需经自律机制工作会议审议通过并报人民银行、外汇局备案后生效。

第六条基础成员享有自愿参与、自由退出自律机制的权利，有资格获得外汇市场新产品、新交易方式及其他市场创新先行先试的权利，并可适时赋予其参与人民币兑除美元外其他货币中间价报价的权利。

基础成员应履行遵守自律机制各项规章制度、执行自律机制决议、完成自律机制交办的工作等义务。基础成员未能履行上述义务的，自律机制可将其降为观察成员，或取消其自律机制成员资格。

第七条观察成员享有自愿参与、自由退出自律机制的权利，自律机制将根据汇率市场化、外汇管理改革和人民币国际化发展情况，适时赋予观察成员参与外汇市场新产品、新交易方式及其他市场创新的权利。

观察成员应履行遵守自律机制各项规章制度、执行自律机制决议、完成自律机制交办的工作等义务。观察成员未能履行上述义务的，自律机制可取消其一般成员资格。

为调动自律机制成员积极性，强化外汇市场参与者的自律意识，除对于核心成员、基础成员、观察成员赋予不同优先级别的外汇市场新产品、新交易方式以及其他市场创新先行先试的权利外，还可采取其他激励约束措施。

- 3 -

第八条自律机制每年对全体成员进行评估。自律组织成员执行汇率、外汇和跨境人民币管理规定的情况纳入自律机制成员评估。评估结果将作为自律组织调整牵头行，核心成员和基础成员名单的重要依据。

第九条自律机制设主任委员一名，负责协调秘书处召集并主持自律机制的工作会议，主任委员由自律机制从核心成员代表中选举产生，任期一年，可以连任。

第十条自律机制成立初期，先成立汇率工作组、银行间市场（批发市场）交易规范工作组、外汇和跨境人民币展业工作组等三个专门工作小组。各专门工作小组由核心成员组成，负责人由核心成员代表担任，经自律组织同意，各专门工作小组可邀请部分专家以个人身份参与。未来根据履职需要，可增设其他专门工作小组。

第十一条自律机制在中国外汇交易中心设立秘书处，负责处理自律机制的日常事务，执行自律机制的有关决议，向自律机制报告相关工作情况。

秘书处设秘书长一名，由中国外汇交易中心推荐，并由自律机制认可，负责管理秘书处日常工作。

自律机制秘书处设副秘书长若干名，由秘书长推荐，并由自律机制认可，负责协助秘书长开展相关工作。

第十二条牵头行可建议秘书处发起召开自律机制工作会议，但不宜直接召集金融机构召开自律机制工作会议。

- 4 -

自律机制召开工作会议，就履行自律机制职责有关事宜进行讨论，并形成决议。

工作会议由自律机制的核心成员代表参加，人民银行、外汇局委派的代表与秘书长列席会议。

工作会议就有关决议进行投票表决，核心成员一人一票。

工作会议须有三分之二以上核心成员代表出席方能召开，其通过的决议须获得占全体核心成员半数以上的代表表决同意。

第十三条本指引自发布之日起施行。

第十四条本指引由自律机制负责解释和修订。

- 5 -