业务尽调报告模板

项

目

尽

职

调

查

报

告

编写说明

XXXX资产管理有限公司作为xx发展义安产业投资基金（有限合伙）的授权

的项目调查实施单位，按照务实高效和勤勉尽职的的原则和标准，对融资申请人xx正兴新能源股份有限公司（以下简称“正兴新能源”）的基本情况、融资资金使用计划及发展规划等材料进行了审慎核查，并在此基础上出具尽职调查报告。

在调查过程中，项目尽调组实施了查证、询问、实地考察等必要的调查程序，查阅了正兴新能源提供的书面文件资料和相关财务数据，并就有关事项向正兴新能源的高级管理人员及其他相关人员进行了咨询和必要的论证。

对于正兴新能源的各方面情况，本报告力求反映全面、真实、完整、公正、详尽，以供投资方案设计及投资决策参考。

目录

第一章基本情况调查 (1)

一、公司简介 (1)

二、公司股权情况 (2)

三、公司的主要资质 (3)

四、员工及高级管理人员情况调查 (3)

五、商业信用及法律诉讼情况 (5)

第二章组织结构与内部控制调查 (5)

一、组织结构 (5)

二、公司治理 (5)

三、内部控制情况 (6)

第三章业务与技术调查 (7)

一、公司的主营业务 (7)

二、公司所处行业基本情况 (7)

三、采购情况 (15)

四、生产情况 (15)

五、销售情况 (16)

六、核心技术人员、技术与研发情况 (17)

第四章同业竞争与关联交易调查 (17)

一、同业竞争情况调查 (17)

二、关联交易情况调查 (18)

第五章财务与会计调查 (18)

一、财务基本情况调查 (18)

二、企业财务状况 (19)

三、抵押担保事项 (24)

第六章业务发展目标调查 (24)

一、公司发展战略规划 (24)

二、公司未来三年（2017-2019）发展计划和目标 (24)

三、实施上述计划将会面临的主要困难 (25)

第七章融资资金运用情况 (26)

一、资金使用计划 (26)

二、资金使用概况 (26)

第八章公司优势及风险因素调查 (27)

一、公司优势 (27)

二、公司风险 (28)

第九章结论性意见 (29)

第一章基本情况调查

一、公司简介

（一）基本信息

（二）公司概述

正兴新能源始创于2012年2月13日，2014年5月在xxxx征地23亩。厂房面积3307平米，办公楼面积约1500平米，2015年4月正式投产。主要生产销售各类蝶阀和闸阀，同时外购配售伸缩过滤器，材质以铸铁为主。自公司设立以来，主营业务未发生重大变化。

正兴新能源正在研发多功能水泵控制阀门产品，目前处于图纸设计阶段。（三）公司主要产品

伸缩器

蝶阀

过滤器

闸阀

公司目前产销的产品主要为蝶阀和闸阀。其中蝶阀规格从DN400-DN1000不等，其中DN400销量最大，也是最常见规格。蝶阀规格类似，但销量最大的为DN150、200两类。主要客户为浙江宁海、象山、奉化、湖北蕲春等地区的自来水公司。根据现场查看和财务数据反映，2016年公司外购销售占比63%，自产销售占37%。客户群体均在国内。

二、公司股权情况

该公司的大股东、实际控制人为xxx先生，关于xxx先生的详细情况，请参见本章“四员工及高级管理人员情况调查的介绍”。

（一）增资

根据正兴新能源提供的公司章程，2016年8月22日，公司决定增加注册资本。由原实收资本518万元增资至5118万元，新增的注册资本认缴出资时间为2035年12月31日。认缴后股权结构为自然人xxx出资3250万元，占比63.5%，xxx（其妻）出资1868万元，占比36.5%。

最近一次增资为2013年10月9日，由公司设立最初的300万元增资至518万元，股东为xxx329万元，占比63.5%，姚咏梅（其女）出资189万元，占比36.5%。公司增资由xx永昌会计师事务所出具《验资报告》。

三、公司的主要资质

四、员工及高级管理人员情况调查

（一）员工情况调查

根据正兴新能源提供的，截至2016年8月，在册员工

26人，其中缴纳社保的员工13人。

1、 年龄构成情况

2、 专业构成情况

3、教育程度情况

以上，尽调组认为，从提交资料的质量、车间现场氛围等方面观察，正兴新能源员工有一定的凝聚力，相关人员对生产流程熟悉，能够认同公司的经营理念，对公司的发展充满信心，同时通过对正兴新能源中层管理人员的访谈，公司在用工、劳动保护、社会保障等方面不存在重大违法的情形。

（二）高级管理人员情况调查

项目组与正兴新能源的管理人员进行了访谈，查阅了公司章程和高管个人简历等文件，对公司高级管理人员的情况进行了核查。

1、高级管理人员

1.1公司董事长及法人代表xxx先生，出生于1957年1月，毕业于xx县流潭乡高中。1978-1982年在流潭乡修配厂工作，后组建流潭乡阀门厂，任厂长及法人代表。1998年调任xx兴达阀门厂工作，分管生产销售。2012年成立正兴新能源公司。现居住xx县毛桥街247号。

在与法人代表交谈过程中，法人代表对于后期的组织架构搭建思路清晰，其自身主抓销售、新品研发和企业发展方向，安排其子在市场历练，聘任义安区经验丰富的退休官员负责公司内部行政管理工作，拟从外部聘任总经理负责生产和技术。

以上，尽调组认为，正兴新能源虽尚未搭建分工合理的高管团队，但法人代表充满激情，经验丰富，组织架构搭建也较为符合中小企业的特征。