文旅酒店房产项目投资标准尽调清单
房地产项目尽职调查清单
房地产项目尽职调查清单房地产项目尽职调查清单尽职调查是在房地产项目投资决策中至关重要的一步，它旨在全面了解和评估项目的各个方面，从而为投资者提供决策依据。
本为您提供了一份详尽的房地产项目尽职调查清单，包括以下章节：一、项目背景和基本信息1. 项目名称与地址2. 开辟商背景和信誉评估3. 项目规模及建造面积4. 项目土地权属和使用权情况5. 周边环境和基础设施情况二、市场调查与竞争分析1. 当地房地产市场概况2. 目标市场和群体分析3. 类似项目的竞争情况与分析4. 控制区域和政府规划政策三、项目可行性分析1. 市场需求分析和预测2. 项目定位和市场定位3. 项目销售策略和价格策略4. 风险评估与规避策略四、土地与建造技术尽职调查1. 土地供应情况和合法性确认2. 土地规划和用途规划分析3. 建造设计方案与施工图纸4. 施工许可和审批文件情况5. 工程质量验收和保修情况五、财务尽职调查1. 项目资金需求和融资计划2. 收入和成本的估算和分析3. 投资回报率和财务评估4. 合同与费用的审核与评估5. 项目现金流分析和风险评估六、法律尽职调查1. 土地权属和土地使用权分析2. 房屋产权和不动产登记审核3. 环境保护和资源利用审查4. 投资合同和相关法律文件审核5. 项目的法律风险评估和法律意见咨询七、其他尽职调查事项1. 建设工期和项目管理2. 售后服务和物业管理规划3. 项目市场推广策略和渠道分析4. 服务设施和配套设施分析5. 项目相关的其他尽职调查事项本所涉及附件如下：1. 开辟商背景资料及信誉评估报告2. 周边环境和基础设施照片和资料3. 地块权属证明和使用权证明文件4. 市场调研报告及需求分析5. 同类竞争项目的市场调研报告6. 建造设计图纸和施工许可文件7. 资金需求详细报表和财务预测8. 合同和费用审核报告9. 相关法律文件和风险评估报告10. 项目推广渠道分析和市场推广策略报告本所涉及的法律名词及注释：1. 土地权属：指土地的所有权人或者使用权人。
房地产项目尽职调查资料清单
房地产项目尽职调查资料清单一、尽职调查概述在进行房地产项目投资决策之前，进行充分的尽职调查是至关重要的。
尽职调查能够帮助投资者全面了解项目的风险与机会，从而作出明智的决策。
为了保证尽职调查的效果和准确性，以下是一份房地产项目尽职调查资料清单，供投资者参考。
二、法律与合规方面1. 项目相关法律文件，包括项目规划许可证、土地使用权证书等。
2. 地产发展商的合法地位，包括企业注册证书、经营许可证等。
3. 土地使用和开发合同，确保土地使用权的合法性，审查合同的条款是否符合法规。
4. 项目规划报告、施工许可证及其他与建设相关的法律文件。
5. 投资与融资方面的合同与协议，比如投资合同、股权转让协议等。
三、市场调研与分析1. 项目所在区域的宏观经济环境，包括市场需求、人口增长和就业情况等。
2. 竞争对手分析，了解当前市场上的同类项目情况，并评估项目的竞争力。
3. 房地产市场趋势分析，了解市场供求关系、价格走向与预测。
4. 相关市场调研报告，如房地产市场调查、人口统计数据等。
5. 潜在投资者或合作伙伴的背景调查，评估他们的信誉与实力。
四、财务状况与经营管理1. 项目的财务报表，包括资产负债表、利润表和现金流量表等。
2. 项目的融资情况，包括贷款与资金来源、利率及还款计划等。
3. 项目运营的历史与业绩，包括销售情况、租赁率和市场份额等。
4. 项目的开发预算与成本核算，评估项目的盈利能力与回报率。
5. 主要管理团队成员的背景调查，评估其专业能力与管理经验。
五、技术与工程状况1. 项目的建筑和设计方案，评估设计合理性与质量。
2. 施工合同及相关文件，包括工程合同、施工图纸等。
3. 建筑工程验收与质量检测报告，评估项目建设质量是否符合标准。
4. 环境评估报告，确认项目符合环境保护要求。
5. 使用权证书和相关许可证，确保项目的合法性与合规性。
六、风险评估与法律争议1. 项目的潜在风险与隐患，如土地纠纷、工程质量问题等。
2. 项目所在区域的法律纠纷与法律诉讼情况，了解可能存在的法律风险。
房地产项目法律尽职调查文件清单
房地产项目法律尽职调查文件清单一、引言在进行房地产项目投资前，进行尽职调查是一项不可或缺的步骤。
尽职调查是对被投资项目进行全面研究和分析的过程，旨在确认该项目的可行性和风险，并为投资者提供保障。
本文将介绍房地产项目法律尽职调查的文件清单，以供参考。
二、尽职调查文件清单1. 合同文件•购买协议：包括双方签订的购买合同、附件、协议备忘录等相关文件；•土地使用权出让合同：如果涉及土地购置，需查看土地使用权出让合同等相关文件；•商业租赁合同：如果涉及商业租赁，需要查看商业租赁合同等相关文件；•委托代理协议：如果有委托代理机构协助投资，需查看委托代理协议；•关联交易协议：如果涉及关联交易，需查看关联交易协议等相关文件；•其他合同文件：比如装修合同、物业合同等。
2. 公司文件•公司章程：查阅公司章程，了解公司治理结构和股权分配情况；•公司登记证明：查看投资对象的公司登记证明和工商营业执照，确保其与实际情况一致；•公司财务报表：包括资产负债表、现金流量表、收益及利润表等；•公司行政审批文件：包括公司设立、股权变更等审批文件；•公司征信报告：查看企业的信用状况和信用评级。
3. 产权文件•不动产权证/土地使用权证：核实投资项目的房产证或土地使用权证书；•环评报告：查看环评报告，确认学校项目在环境方面的合规情况；•规划许可证：查阅现有效的规划许可证或建设工程规划许可证；•工程施工许可证：查阅现有效的工程施工许可证或建设工程施工许可证；•工程竣工验收文件：查阅建设单位的工程竣工验收文件，确认项目的合法性。
4. 法律文件•司法文书：核查企业是否有过诉讼记录，是否存在未决诉讼事项，以及公司是否是诉讼的被告方；•法律意见书：可以请律师给出法律意见书，确认项目是否存在法律上的风险；•知识产权：查看知识产权是否属实，是否存在侵权问题；•税务证明：查看企业是否存在税务异常问题。
5. 其他文件•审计报告：查询项目公司已经接受的审计报告，确认项目公司的财务状况是否健康稳定；•职工名单：根据企业开具的职工名单，确认是否存在欠薪、离职率等企业经营风险；•社保缴费记录：查看社保缴纳记录，确认企业是否存在社保欠费等问题。
酒店项目尽调清单
酒店项目尽调清单
（项目）尽职调查清单尽调将从资产、用工、证照三个主要方面着手，前期以列出资料清单由目标酒店提供详尽的书面材料，数据清单，原始证件拍照，酒店实地的环境录像及照片资料，来进行书面审查。
主要包括如下部分：
(一)、要求目标酒店书面说明基本情况，
如地理位置、
建筑面积、
客房情况、
装饰装潢、
配套功能、
餐饮区域、
公共区域、
设备设施等；
2、要求目标酒店书面说明销售情况，
如年销售收入、
客房收入、
餐饮收入、
温泉项目收入
平均房价、
客房出租率、
餐厅上座率等，
各类型收入占总收入比重等；
3、要求目标酒店提供配套管理规章制度，如服务、卫生、安全等管理制度；
4、要求目标酒店提供相关证照资料，
如营业执照、
卫生许可证、
排污许可证、
特种行业治安许可证、
消防合格证等；
5、要求目标酒店提供相关财务资料，如近期与上三年度的财务报表，酒店资产盘点清单等；
6、要求目标酒店提供相关经营资料，
如用工情况说明、
劳动或劳务合同、
重大交易合同、
产权证书等；
7、要求目标酒店提供工商登记档案资料，
如机读档、
公司章程、
变更记录、
设立登记相关材料等。
房地产项目尽职调查清单(标准版)
房地产项目尽职调查清单(标准版)房地产项目尽职调查清单(标准版)项目概述：概况：对于待调查的房地产项目，进行详细了解和评估。
调查目的：获取项目相关的各项信息，分析项目潜在风险和收益。
调查方法：通过收集、分析和核实项目相关的资料和信息，进行尽职调查。
1·项目背景1·1 公司背景1·1·1 公司基本信息1·1·2 公司治理结构1·1·3 公司业绩及信誉1·2 项目概览1·2·1 项目名称1·2·2 项目地质1·2·3 项目规模及用途1·2·4 项目所属行业及市场前景2·法律及政策2·1 相关法律法规2·1·1 国家法律法规2·1·2 地方性法规及政策2·2 项目合规性2·2·1 项目土地性质及手续2·2·2 项目建设规划及审批程序 2·2·3 项目建筑和使用权证状况 2·2·4 其他相关许可证件3·市场调研3·1 市场需求分析3·1·1 当地人口及人口结构分析 3·1·2 房地产市场供需分析3·1·3 类似项目竞争情况3·2 市场销售及租赁情况3·2·1 销售及租赁价格走势3·2·2 销售及租赁情况统计3·2·3 售后及租后服务情况4·经济及财务状况4·1 行业分析4·1·1 房地产行业整体发展趋势4·1·2 房地产行业竞争格局4·2 项目财务状况4·2·1 资产负债表4·2·2 利润表4·2·3 现金流量表4·3 项目投资回报预测4·3·1 投资收益率预测4·3·2 财务指标分析5·技术及工程状况5·1 项目设计方案及可行性研究报告5·1·1 设计方案概述5·1·2 建设工程可行性研究报告总结5·2 施工及工程质量5·2·1 施工合同及施工进度5·2·2 工程质量检验报告及验收情况 5·2·3 施工人员及资质情况6·风险评估6·1 政策风险6·1·1 土地政策及规划调整风险6·1·2 财产权益风险6·2 经济风险6·2·1 市场风险及销售风险6·2·2 财务风险及投资风险6·3 技术风险6·3·1 设计、施工及工程质量风险 6·3·2 项目规模与用途变更风险7·附件本调查报告涉及的附件详见附件清单。
酒店管理开发 地产开发项目——房地产项目尽调清单2016(叶予舜)
63
土地出让金缴纳凭证及契税完税凭证
64
《土地出让合同》
65
《建设用地规划许可证》
66
《建设工程规划许可证》
67
《建设工程施工许可证》
68
《商品房销售预售许可证》
69
《施工合同》
70
已付施工方工程款的财务凭证
71
抵押物照片
72
《在建工程评估报告》
73
房地产核查表
74
5
税务登记证（国税和地税）正副本复印件；
6
组织机构代码证正副本复印件；
7
成立时及变更注册资本的验资报告；
8
公司过往开发项目情况介绍(如有）
9
贷款卡及其密码；
10
最近三年的审计报告及最近一期的财务报表；
11
固定资产盘点表；
12
最近三年及最近一期和最近一个月的财务报表、科目余额表；
13
最近三年及最近一期的所有银行账户的银行对账单； 往来科目（包括应收账款、其他应收款、预付账款、应付账款、预收账款、其他应付账 款）最近一个月科目余额表、明细账。 存货最近一个月科目余额表、明细账
编号 需提供的材料 融资意向说明（包括融资规模、融资期限、融资用途、用款时间、详细的用款计划、还 款来源及担保措施）； 项目资金来源情况（包括项目总投资、截止到目前自有资金投资情况、银行借款情 况）； 抵押物资料（土地或房屋） 是否提供 备注
48
49
50
国有土地使用证
51
土地出让金缴纳凭证及契税完税凭证
14
15
16
银行贷款合同、抵押担保合同、保证合同；
1 - 6
旅游开发项目尽职调查清单(超详细)
旅游开发项目尽职调查清单(超详细)旅游开发项目尽职调查清单（超详细）
项目概述
- 描述项目的目标和范围
- 说明项目的预期收益和影响
法律和法规
- 搜集相关地方和国家的法律和法规
- 确定项目是否符合所有法律和法规要求
土地和产权
- 调查项目所需土地的所有权情况
- 确认土地是否可以合法开发和使用
市场分析
- 进行市场调研，了解旅游目的地的市场需求和趋势
- 评估项目在目标市场中的竞争力和前景
资金和投资
- 分析项目的资金需求和投资回报率
- 确定项目的融资来源和可行性
环境和可持续性
- 评估项目对环境的影响
- 制定可持续发展策略，确保项目符合环境保护要求
基础设施和交通
- 检查项目所在地的基础设施情况（道路、电力、供水等）- 分析项目对当地交通系统和设施的需求和影响
风险分析
- 识别项目可能面临的风险和障碍
- 制定风险管理计划，减轻潜在风险对项目的影响
社区参与和合作
- 与当地社区和相关利益相关者合作，获取他们的意见和支持- 建立合作关系，确保项目在社区中得到广泛认可和支持
时间计划和执行
- 制定详细的项目时间计划，包括各阶段的关键活动和里程碑- 分配任务和责任，确保项目按计划执行
结论
- 总结项目尽职调查的结果
- 提出建议，包括项目的可行性和改进方向
以上是旅游开发项目尽职调查的超详细清单，通过对这些要点进行全面的分析和评估，可以帮助确保项目的成功和可行性。
每个项目的情况都有所不同，根据实际情况进行调整和补充。
酒店资产支持专项计划尽调清单
XX酒店资产支持专项计划
尽职调查清单
一．关于基础资产（“入池资产”）的资料和文件
1.酒店收入台帐，以及全部合同；
2.物业管理人的营业执照、税务登记证、组织机构代码证；
3.XX酒店的抵押借款合同；
4.抵押权合法有效设立的凭证；
5.与抵押合同有关的诉讼或仲裁文件（包括未决诉讼和仲裁）（如有）；
6.XX酒店的建筑施工许可证、房产证书、土地证等；
7.XX酒店定价策略，入住率，客房价格，数量等情况；
8.XX酒店经营情况介绍，经营方与酒店公司之间的经营合同。
9.经营方情况介绍。
二．关于原始权益人（XX酒店）的资料和文件
1.XX酒店（原始权益人）的最新企业法人营业执照、税务登记证、组织机构
代码证；
2.XX酒店（原始权益人）的股权结构及组织架构；
3.XX酒店（原始权益人）的最新章程；
4.XX酒店（原始权益人）股东会、董事会、监事会的议事规则；
5.XX酒店最新的征信报告；
6.XX酒店所有的贷款情况，包括规模、借款方、借款形式等。
三．关于担保人的资料和文件
1.担保人的最新企业法人营业执照、税务登记证、组织机构代码证；
2.担保人的股权结构及组织架构；
3.担保人的最新章程；
4.担保人的股东会、董事会、监事会的议事规则；
5.担保人最近一年的审计报表及一期的财务报表。
6.担保人最新的征信报告。
房地产项目尽调清单
XX公司项目尽职调查材料清单说明：1、此次尽职调查将以XX公司（以下称：融资方）的主体合法性、既有资产负债、公司治理结构情况为主，主要调查内容包括：公司的工商登记信息、企业经营资质、土地房产的权利状态、公司在建项目情况、资产负债情况等。
2、请融资方根据本清单向我公司提供全套材料并根据需要协调相关政府部门调查了解情况。
一、基本材料1、工商企业登记材料（企业协助调取）2、公司简介（简要说明历史及从事房地产开发的经验）3、企业法人营业执照（正副本复印件）4、组织机构代码证（正副本复印件）5、开户许可证（复印件）6、贷款卡卡号及密码（复印件）7、房地产开发企业资质证书（复印件）8、税务登记许可证（国税和地税）（复印件）9、其他与企业经营有关的许可证（复印件）10、近三年经审计的财务报表11、公司章程及其修正案12、公司组织机构图13、法定代表人任职证明和身份证复印件二、公司资产情况1、公司名下不动产情况（包括房屋、土地）及其抵押、保险投保情况说明，需提供权属证明文件复印件2、公司其他重要资产（100万元以上）的权属证明文件及提供担保情况3、公司租赁（包括经营租赁和融资租赁）的重要资产及相关的租赁协议4、无形资产情况，拥有或使用的商标权、专利权、著作权5、公司对外投资情况（包括对外投资企业清单、投资金额、持股比例及被投资企业公司章程）6、公司分支机构及分支机构名下不动产情况7、公司财务报表中应收账款及其他应收款科目明细及相关的凭证、协议或文件三、公司负债情况1、银行借贷情况，提供所有以公司名义向银行及其他金融机构贷款的贷款合同及相应的保证合同、抵押合同、质押合同等担保合同2、公司提供担保的情况，包括公司为自身及第三方提供担保（保证、抵押、质押）的所有担保合同3、股东借款及民间融资情况4、公司财务报表中应付账款和其他应付款科目明细及相关的凭证、协议或文件5、其他负债情况四、关联方及关联交易1、请列示公司的关联方（包括公司的母公司、子公司、与公司受同一母公司控制的其他企业、对公司实施共同控制及施加重大影响的投资方、公司的合营企业、联营企业等）2、与关联方最近三年发生的关联交易及仍在持续中的关联交易3、与关联方之间的资金往来情况五、在建工程情况1、土地使用权出让挂牌文件（或协议转让的相关协议）（如有）2、成交确认书及国有建设用地使用权出让合同（或相关的协议）（如有）3、拆迁补偿协议及补偿安置金支付情况说明及相关支付凭证（如有）4、缴纳土地出让金凭证5、契税缴纳凭证6、市政配套费缴纳标准及缴纳凭证（如有）7、“四证”（土地使用权证、规划许可证、建设工程规划许可证、建筑工程施工许可证）及预售许可证、已销售面积、金额8、发改委批复9、环境影响评价批复10、交通影响评价批复（如有）11、交评及人防工程建设批复12、相关的协议（请提供协议台帐，包括协议签署方、协议编号、协议签署日期、合同价格、价款支付时间、已支付价款、未支付价款、认为其他需要说明的问题）（1）建设工程设计合同（2）建设工程勘察合同（3）施工合同（4）监理合同（5）招标代理合同（6）中标通知书（7）管道、人防等其他协议（8）其他与项目相关的协议13、项目的可研报告、项目的定位、可出售套数、户型面积、装修计划、工期说明（特别提供《项目市场定位报告》）14、项目已投入情况（请提供列表，包含大的项目及已经投入的金额）15、项目的形象进度说明（建设楼幢数、每幢楼的建设进度、现状图片）16、周边类似项目土地价格、房屋销售价格情况表17、与融资方合作预售贷款银行的情况（额度及贷款发放时间快慢）六、抵质押物情况1、抵押物取得情况（取得方式）2、已抵押情况（提供抵押合同）3、抵押物的房产证及土地使用证4、抵押的程序及要求（现场核实）5、抵押物价值评估。
项目投资尽职调查清单(财务 法律)
项目投资尽职调查清单（财务法律）项目投资尽职调查清单（财务和法律）---背景在进行项目投资之前，进行全面的尽职调查是至关重要的。
该清单旨在帮助投资者和财务专业人员在进行项目投资尽职调查时考虑财务和法律方面的要点。
以下是项目投资尽职调查的清单。
财务尽职调查要点1. 了解公司财务状况，包括资产、负债、所有者权益等方面的情况。
2. 检查公司的财务报表，包括利润表、资产负债表和现金流量表。
3. 确保公司的财务报表是准确、完整和可靠的，可以委托专业审计师进行审计。
4. 调查公司的盈利能力和经营状况，评估公司的盈利水平和未来发展潜力。
5. 研究公司的市场地位和竞争优势，了解公司在行业中的地位和竞争对手的情况。
6. 评估公司的风险管理措施，包括对经营风险、市场风险和法律风险的防范措施。
7. 分析公司的财务指标，如财务比率和财务健康状况，评估公司的财务稳定性和偿债能力。
法律尽职调查要点1. 检查公司的法律文件和合同，包括营业执照、公司章程、股东协议等。
2. 确认公司是否存在法律诉讼或争议，并评估其对公司的影响。
3. 调查公司的知识产权状况，包括专利、商标、版权等。
4. 确保公司遵守相关法律法规，包括劳动法、环境法等。
5. 评估公司的合规情况，包括公司治理结构和内部控制制度。
6. 研究公司的合同和业务关系，评估其合法性和稳定性。
7. 考虑公司的风险管理措施，包括法律风险和合同风险的防范措施。
结论项目投资尽职调查是确保投资决策的重要步骤。
通过仔细考虑财务和法律方面的要点，投资者和财务专业人员可以更好地评估项目的可行性和风险。
这份清单提供了一个起点，但在实际进行尽职调查时应根据具体情况进行适当调整和补充。
> 注意：本文档仅为提示和参考，并不构成法律和投资建议。
建议在进行项目投资尽职调查时咨询专业人士的意见。
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房地产项目尽职调查清单(标准版)
房地产项目尽职调查清单(标准版) 房地产项目尽职调查清单(标准版)1. 项目概况项目名称：项目地点：项目类型：开发商/业主：项目规模：投资金额：项目周期：2. 土地情况土地性质：土地面积：土地使用年限：是否有土地使用权证书：是否有建设用地规划许可证：是否有建筑工程施工许可证：3. 项目规划规划设计单位：是否已获得相关规划许可证：建筑物用途规划：建筑密度：绿化率：建筑限高：车位规划：4. 市场分析当地人口规模：城市发展趋势：地区房地产市场供需状况：竞争项目分析：预计销售价格及销售周期：5. 投资回报分析预计总投资额：预计销售收入：预计销售利润率：预计回报周期：风险评估及控制：6. 法律及合规性土地使用权合同：工程建设合同：建设用地规划许可证：建筑工程施工许可证：其他相关法律合规性文件：7. 融资情况融资方式：融资金额：资金来源：融资方条件及约束：8. 项目管理项目组织架构：项目经理及主要团队成员：项目进度计划：项目风险管理计划：9. 周边配套设施学校：医院：商业设施：交通设施：其他重要设施：10. 环境影响评估是否已完成环境影响评估：环保措施：环境影响评估报告结论及建议：11. 其他需要关注的问题政策风险：市场销售策略：合作方信用评估：项目团队能力：其他重要事项：以上是房地产项目尽职调查的标准版清单，根据项目的具体情况，可以根据需要增加或删减相关内容，以综合考虑项目的风险和潜力，确保项目的顺利进行和投资回报的最大化。
项目尽职调查最全清单(房地产)
房地产项目尽职调查清单第一部分贷款方案一、各方关系人二、贷款方案概述第二部分×市房地产宏观环境分析一、×市房地产投资环境二、×市城市规划第三部分×市房地产开发态势一、房地产开发二、商品房施工面积、竣工面积、销售面积三、商品住宅第四部分借款人情况一、基本情况1、企业营业执照（经工商局年检、在营业期内）2、机构信用代码证3、开户许可证4、工商信息查询单5、最新企业章程6、公司最新征信报告7、企业注册资本验资报告8、对外投资股权结构图9、金额最大的两笔银行借款合同二、公司发展历程三、法定代表人简介1、法定代表人简历2、身份证复印件3、个人征信报告4、对外投资情况5、对外兼职情况四、治理结构及组织结构五、公司员工1、员工花名册2、最近6个月工资表和社保明细六、财务状况1、上年度及最近6个月的纳税申报表等纳税证明或完税凭证2、最近3年（经审计）财务报表3、最近6个月财务报表4、最近6个月财务报表的主要科目明细（应收、其他应收、存货、固定资产、借款、应付、其他应付等科目)5、提供最近6个月对公银行对帐单(流水经银行柜台打印或网银导出均可，抬头必须显示“对公户名及帐号”，流水收支必须显示“日期”、“对方户名”及“摘要信息”）第五部分贷款项目分析一、项目概况二、项目经济效益分析三、预期销售计划四、敏感性分析五、项目资金筹措与来源第六部分贷款项目风险评价及保证措施一、借款人借款用途说明二、借款人还款资金来源三、贷款项目风险分析四、风险防范与控制措施第七部分担保的可行性及评价一、抵押物价值1、抵押物清单2、抵押物权属状态3、抵押物评估报告（如有）二、贷款担保的可行性及评价第八部分项目涉及的关联交易一、关联关系二、关联交易三、关联交易价格及关联交易的公平性。
房地产项目尽职调查清单(最新)
房地产项目尽职调查清单（优质范文）尽职调查前的准备无论在何种类型的信用市场展业，作为一名理性投资人在作出决策之前，首要问题是解决信息不对称问题，于是尽职调查是必须采取的手段。
通过法律、商业、财务的尽职调查，使投资人尽可能多地明确交易对手及项目方案设计中的风险点和存在的问题，为进一步完善项目方案设计和投资条款的细化落实打下基础。
从传统地产融资（债权投资）尽职调查的流程出发，系统梳理尽调中每一步实施的要点。
本文为第一篇——《尽调前的准备》一、项目方案的解构1、项目类别（主要从融资结构、项目所处的开发阶段等综合判断、所处的地域位置、业态类型等）2、融资主体的特点（融资主体一般为项目公司，是否为公众公司、是否为集团公司的一员、经营特点等。
如项目公司仅仅为融资工具，则要深度判断集团公司在项目交易结构中的地位）3、融资主体实际控制人情况（有可能穿透至集团层面）4、主要风控措施有哪些（集团信用担保、第三方保证担保、个人无限连带责任、房地产抵押、财务控制等）5、项目的还款来源是什么6、交易主体（项目方案中所有交易主体，初步明确各方的主要权责）7、交易结构中涉及的税费二、尽调思路及重点在对项目方案和交易结构进行初步解构后，基本会形成尽调的思路，主要为本次尽调的重点和拟采取的手段。
三、资料清单一般在去现场尽调之前，投资经理应该根据融资方已经提供的材料、公开信息搜集到的材料、本次尽调的重点，列出资料清单，以便融资方准备提供，提高现场尽职调查的效率。
（一）融资主体（1）工商税务登记信息（营业执照、组织结构代码证、税务登记证，新的营业执照应该为三证合一，带二维码）。
该部分信息可以通过“全国企业信息系统”查询获取。
部分省市的工商局网站查询到的信息会更加详细。
（2）项目公司章程、授权代表的身份证复印件（法定代表人）（3）人员情况：实际控制人、主要领导人简历（法定代表人、董事长、总经理、常务副总经理、财务负责人）；人员分布情况（按学历工作岗位职责、地域、年龄、性别等）（4）办公场所情况：场所面积、权属等（5）公司的主要资质、荣誉情况等，证书复印件（6）公司的业务情况（领域、区域、过去、现在、未来）（7）享受的税收等方面的政策优惠文件（8）开户银行、相应信用等级及授信额度、主要融资渠道、贷款卡卡号及密码（9）近三年审计报告（包括报表及附注）及最近一期财务报表，上年度末与最近一期财务报表末级科目余额表；近两年末的银行对账单及调节表（10）融资情况统计（融资主体、金融机构、期限、金额、利率、还本付息约定、担保方式），并提供借款合同；重大负债及或有负债情况说明（11）税务情况：公司主要承担的税种及税率、是否有税务负债；近三年所得税汇算清缴证明；近三年缴纳12 月份增值税的纳税申报表（12）公司主要制度：内控目录，财务资金管理制度；重点岗位提示；人力资源制度。
房地产项目房地产项目尽职调查资料清单
房地产项目房地产项目尽职调查资料清单房地产项目尽职调查是为了全面了解项目的情况，评估项目的风险和机会而进行的一项重要工作。
为了进行尽职调查，需要整理一份资料清单，以便系统化、全面地搜集和汇总项目相关信息。
本文将为您提供一份房地产项目尽职调查资料清单，帮助您系统化地搜集和整理项目相关信息。
1. 项目情况- 项目名称、位置、规模、用途、项目可行性研究报告、总体规划、环评报告等相关文件2. 土地情况- 土地权属证明、土地使用证明、土地出让合同、土地调查报告、土地整理方案等3. 设计情况- 建筑设计方案、工程效果图、建筑设计文件审查记录、工程施工图审查记录等4. 施工情况- 施工进度表、工程变更情况、工程质量验收报告、重点工程材料质量检验报告等5. 竣工情况- 竣工验收报告、建筑工程竣工质量评定书、竣工图等相关文件6. 经营状况- 项目运营数据、财务报表、销售情况、租赁情况、客户数据库、个人抵押贷款信息、房地产开发和销售许可、工商营业执照等7. 法律情况- 项目用地是否符合规划、土地使用权是否合法、房地产开发企业资质、项目相关案件、未决诉讼或重大法律风险等8. 税务情况- 项目税务登记证、项目税收纳入情况、是否存在税务风险等9. 人力资源情况- 项目管理团队人员组成、能力和经验情况、员工数量、薪酬结构等10. 市场环境情况- 项目地区的市场环境、竞争环境、供求关系、市场空间等11. 环保情况- 项目环评报告、环保审批文件、污染物排放情况、环保设施运营情况等12. 其他重要情况- 其他与项目相关的重要信息，如政策风险、社会风险等以上是房地产项目尽职调查资料清单的部分内容，资料清单的详细内容应该根据具体情况而定。
尽职调查是一个非常系统且细致的过程，只有全面搜集资料并进行深入分析，才能得出更为准确、可行的决策。
房地产项目尽职调查清单(精心整理)
房地产项目尽职调查清单(精心整理)
为了尽可能减少房地产项目投资风险，进行尽职调查是十分必要的。
以下是本清单包括的一些重要文件：
1. 公司结构与资质
- 公司注册地和时间
- 公司基本信息，例如注册资本，经营范围等
- 公司股权结构，以及所有人或其他股东的具体情况
- 公司所有人或其他关键管理人员的背景以及信誉状况
2. 项目资质
- 项目所有权证明
- 确认开发商拥有完整权利开发和出售项目的证明
- 相关政府部门、商会或委员会颁发的许可证书、执照、认证书、测试报告和其他证明文件的复印件。
- 项目融资情况、银行贷款情况、债券发行等情况的总览
3. 工程量与质量保证
- 最新的项目总规模、详细规划、设计图纸及修改情况等
- 建筑工程项目建议书、施工许可证书、结构、机电工程等设计图纸和申报资料
- 工程标准及质量保证体系文件、安全生产和环保的安排以及文件，包括建筑施工工艺与质量文件、施工技术等
- 工程资金筹措、工程现金流管理、合同条款、进度安排、款项支付等文件记录情况
4.营销计划
- 项目概况及项目定位描述（定位、普及率、种族、年龄、服务对象、定价支持、品牌策略等）
- 项目特点和竞争分析
- 市场调研报告或调研结论、产品推广策略
- 预售准备材料，包括拟售房屋的宣传、销售、价格说明等材料。
进行以上尽职调查非常重要。
根据结果，投资人可以决定他们对该房地产项目是否值得投资。
需要注意的是，在进行尽职调查过程中，所有文件必须能够得到证实。
如果某些信息不可证实，就必须停止进行投资。
尽职调查资料清单
房产项目尽职调查资料清单基本要求：1、“234”要求：二级开发商资质以上、至少30%自有资金投入（自有资金投入占比越高越好，最好能50%以上），四证齐全（形象进度越高越好）。
2、项目未向其他机构、银行贷款3、股权融资年息至少20%。
如有意向，需准备以下资料一、公司资料（项目公司）1、营业执照、组织机构代码证、税务登记证、银行开户证明、贷款卡、法人代表身份证复印件、公司章程、验资报告、房地产开发资质证书2、最近月份财务报表、近3年财务审计报告3、借款明细（对手、金额、期限、利率、还款计划、抵押物等）、放款凭证及还款凭证、担保明细（如有）4、公司简介、公司股权沿革过程的说明、组织架构图、集团内股权关系图、法人代表及公司高管的个人简历5、资金用途及用款计划、还款来源及未来（信托期限内）现金流预测6、公司开发的其它项目介绍（如有）二、抵押物资料1、抵押物简介2、立项相关的政府批文、土地获得过程及相关证明文件（土地出让合同、国有土地使用条件、土地出让金缴费清单等）、四证、验收报告、预售证、房地产权证3、与政府签订的相关协议（关于政府回购等）4、已租赁或销售的清单（价格、面积、时间等，如有）5、近期评估报告（如有）6、周边相似物业情况（物业名称、位置、单价等）三、母公司资料（担保方）1、营业执照、组织机构代码证、税务登记证、贷款卡、法人代表身份证复印件、公司章程、验资报告、房地产开发资质证书2、最近月份财务报表、3年财务报告、未来（信托期限内）现金流预测3、借款明细（对手、金额、期限、利率、还款计划等）、担保明细（同前）4、公司开发项目介绍，包括已建成、在建及计划开工项目的区位、性质、土地面积、建筑面积、“四证”情况、销售情况等。
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施工单位资质文件 商品房销售/预售许可证 商品房销售/预售合同范本及补充协议 公司关于商品房销售/预售情况的说明 公司与银行之间关于按揭贷款的银企合作协议 银行与购房者之间的按揭协议范本 关于规划、环保、消防等各单项验收的意见
竣工验收备案表 实测面积报告书（已有房产证的项目不需要提供）
拆迁安置补偿协议
房屋ቤተ መጻሕፍቲ ባይዱ迁许可证
拆迁补偿费支付凭证
拆迁结案文件
招拍挂成交确认书
国有土地使用权出让合同及其附件、补充协议
国有土地使用证或房地产权证
土地出让金、土地使用费及契税缴纳凭证
权利限制文件(他项权证或土地使用权抵押、查封文件)
国有土地使用权出让合同及其附件、补充协议
国有土地使用证或房地产权证
土地出让金、土地使用费及契税缴纳凭证
项目规划
关于设计的批复
建设用地规划许可证及其附件、附图
建设工程规划许可证及其附件、附图
关于征地的批复
征地补偿协议
征地补偿价款支付凭证或证明
土地征用及拆迁 （已有房产证的
项目不需要提 供）
征地结案报告 政府部门关于拆迁的批复
项目征地公告 拆迁安置补偿方案 拆迁安置补偿协议
房屋拆迁许可证
拆迁补偿费支付凭证
其他与项目建设相关的文件
前期物业管理
前期物业管理合同 物业管理公司资质文件
3
项目物业管理
临时物业管理规约
物业管理
物业管理合同 物业管理公司资质文件
房地产项目文件
提供资料
提供情况（√/×）
请公司书面说明全部在建、拟建及已完工项目情况
请公司书面说明土地储备情况
项目环境影响评价报告书（已有房产证的项目不需要提供 ）
权利限制文件(他项权证或土地使用权抵押、查封文件)
原出让合同
出让人与原受让人及新受让人签署的三方协议或出让新 受让人签署的出让合同
土地使用权转让登记文件 政府主管部门同意转让的批准文件(适用于划拨用地的转
让) 土地转让价款支付凭证
权利限制文件(他项权证或土地使用权抵押、查封文件)
土地使用权划拨合同
国有土地使用证或房地产权证
拆迁结案文件
公开出让 土地
协议出让 土地
2
房地产项目具体 清单
土地使用权
转让土地
划拨土地
专项政府审批 （已有房产证的
项目不需要提
关于环境影响报告表/书的批复
消防审批:包括关于建筑设计消防审核的审批意见、关于建筑/装修
专项政府审批 工程消防设计的审批意见、关于建筑消防设计防火的审批意见
（已有房产证的
政府主管部门签发的关于同意划拨的文件(如,《国有土地 划拨决定书》)
建设用地批准书/证
关于环境影响报告表/书的批复
备注
消防审批:包括关于建筑设计消防审核的审批意见、关于建筑/装修 工程消防设计的审批意见、关于建筑消防设计防火的审批意见 关于交通影响的评价意见
人防审批:人防工程初步设计审核批准通知单、人防工程施工图备案 相关政府主管部门签发的关于文通物知保单护、超限高层建筑防震审批、 节能审批、树木伐移审批、绿化/园林审批/矿产资源核查或地址灾
项目投资备案证
用地预审意见（已有土地证的项目不需要提供 ）
项目规划意见书（已有房产证的项目不需要提供 ）
审定设计方案通知书
关于设计的批复
建设用地规划许可证及其附件、附图
建设工程规划许可证及其附件、附图
关于征地的批复
征地补偿协议
征地补偿价款支付凭证或证明
征地结案报告
政府部门关于拆迁的批复
项目征地公告
拆迁安置补偿方案
施工单位资质文件
商品房销售/预售许可证
商品房销售/预售合同范本及补充协议
项目销售
公司关于商品房销售/预售情况的说明
公司与银行之间关于按揭贷款的银企合作协议
银行与购房者之间的按揭协议范本
关于规划、环保、消防等各单项验收的意见
项目竣工验收
竣工验收备案表
实测面积报告书（已有房产证的项目不需要提供）
房屋所有权证书及权利限制文件
关于交通影响的评价意见
项目不需要提 供）
人防审批:人防工程初步设计审核批准通知单、人防工程施工图备案 相关政府主管部门签发的关于文通物知保单护、超限高层建筑防震审批、
节能审批、树木伐移审批、绿化/园林审批/矿产资源核查或地址灾
项目施工（已有 房产证的项目不
需要提供）
害评估等的批复、意见或通知等 建筑工程施工许可证及附件、附图
房屋所有权证书及权利限制文件
其他与项目建设相关的文件 前期物业管理合同
物业管理公司资质文件
临时物业管理规约 物业管理合同
物业管理公司资质文件
序号 1
分类 地产项目概述
房地产项目文件
提供资料
请公司书面说明全部在建、拟建及已完工项目情况
请公司书面说明土地储备情况
项目环境影响评价报告书（已有房产证的项目不需要提供 ）
项目立项及审批
项目投资备案证
用地预审意见（已有土地证的项目不需要提供 ）
项目规划意见书（已有房产证的项目不需要提供 ）
审定设计方案通知书