国际商法教案ppt(第八讲 国际技术贸易法 )
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18
四、调整国际技术贸易的法律规范
（一）保护技术转让对象的法律规范 （二）调整技术转让合同的法律规范 （三）国家管理国际技术贸易活动的法 律规范
19
第二节 国际技术许可合同
一、国际技术许可合同的概念
（一）概念 技术许可合同，是指许可方与被许可方就技术许可使用 过程中双方的权利义务关系达成一致而订立的协议。 其基本内容是：技术许可方同意被许可方 在其生产、 销售或者其他经营活动中使用许可方的专利、商标、 专有技术或计算机软件，向被许可方提供必要的技术 协助，而被许可方则支付一定的费用，并承担一定的 义务。 当许可方与被许可方处于不同国家、且许可活动跨越国 界时，我们称之为国际技术许可合同。 （二）国际技术许可合同的种类
17
我国的国际技术贸易有以下几种形式： 1、 工业产权的转让或许可； 2、 专有技术许可； 3、 技术服务； 4、 含专利技术、转悠技术许可或技术服务任何一 项内容的合作生产、合作设计合同； 5、 含专利技术、专有技术许可或技术服务任何一 项内容的成套设备、生产线、关键设备进口、 出口合同； 6、 计算机软件使用权的许可； 7、 设备租赁； 8、 其他。
10
三、国际技术贸易通常采用的方式
（一）许可贸易 （Licensing） （二）技术服务于协助 （Technical Service and Assistance） （三）合资经营 （Joint Ventures） （四）合作生产 （Co-production） （五）工程承包 （Turnkey Project） （六）国际BOT方式 （Build Operate transfer） 我国的国际技术贸易有以下几种形式：
(二) 特点 (三) 种类
27
(二)特点 1.它是技术供应方利用自己的优势地位对技术 接受方所做的限制； a、它是技术供应方利用自己的优势地位对 技术接受方所做的限制； b、它具有不公平、不合理性，技术接受方 因自己的不利地位而被迫接受这种限制； c、它以限制竞争、限制自由贸易为目的， 维护技术供应方的单方面利益； d、它所侵害的是技术接受方的经济利益和 技术接受国的经济秩序，因而为法律所禁止。
8
一、国际技术贸易的概念 国际技术贸易是指国家间以技术为标 的所进行的特殊交易，即：技术转让方 通过各种方式将自己的生产技术、销售 技术就、管理技术以及哟偶观权利跨越 国境转让给他人，从而获得经济报酬的 行为。
9
二、国际技术贸易的特征 （一）国际技术贸易是以技术为特殊标的物的贸易活 动。 （二）国际技术贸易中所转移的权利，主要是技术的 使用权。 （三）国际技术贸易的方式灵活、多样，并且仍在不 断产生新的方式和做法。 （四）各国政府对国际技术贸易的管理较为严格、干 预程度较高。 （五）国际技术贸易的合同期限较长、标的额较大。 （六）国际技术贸易所适用的法律体系不同于一般的 国际商品贸易。
32
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7、禁止技术接受方修改进口的技术以适应当地的情况，或 禁止其在进口技术基础上创新 2 8 、要求技术接受方必须把专卖权或独家代理权给予技术供 应方或他所指定的第三者 9、附带条件的安排，如要求技术接受方购买他所不愿要的 额外技术、货物或服务，以此作为获得所需要技术的条件 10、对出口的限制 11、共享专利后交换许可证协定，主要是指在技术供应方之间 订立共享专利或交换许可的协定，或其他技术转让国际交流 安排，对技术转让的地区、数量、价格、客户或市场等方面 加以限制，企图支配某一门行业或某个市场，因而对技术转 让产生不利影响 12、限制技术接受方进行广告宣传 13、要求技术接受方在使用业已失效、被撤消或有效期已届满 的工业产权时，仍须承担付款和其他义务 14、在技术转让协议期满或终止后，限制技术接受方使用该项 技术
11
（一）许可贸易 （Licensing） 是许可方向备许可方授予某项权利，允 许其按双方约定的条件使用许可方拥有 的技术，并由被许可方支付一定报酬的 技术贸易活动。
12
（二）技术服务于协助 （Technical Service and Assistance） 是指一方当事人接受另一方的委托，在 双方约定条件下，以自己技术性劳务为 他方完成一定工作或提供某种服务的活 动。
22
（一）导言 该条款也称“鉴于条款”主要用来说 明合同的基本背景和双方当事人的基本情 况，一般应包括以下内容： 1、合同的名称与性质 2、合同订立的时间和地点 3、双方当事人的名称、法律地位、法定地 址 4、双方当事人订立合同的宗旨和愿望 对双方当事人认为值得注意的其他问题所作 的 概括性说明。
25
第三节 国际技术贸易合同中的限制 性条款及其法律规定
一、限制性条款的概念和种类 二、关于限制性条款的法律规定 限制性条款的存在，严重影响了国际技术交流和正常的 国际经济活动秩序，特别是不利于发展中国家民族经 济的发展。因此，虽然发达国家和发展中国家在这个 问题上的看法很不一致，特别是对限制性条款的范围 意见不一，但各国几乎都将这类条款视为非法。发达 国家一般通过反垄断法来禁止限制性商业惯例，而发 展中国家则大多通过外资企业法或对技术引进的专门 立法来消除限制性条款的不利影响。
26
限制性条款的概念和种类
（一）概念
限制性条款，也称“限制性商业惯例”或“违反公平贸易条款”是 估计技术贸易合同中经常设置的一个条款，对于这仪条款目前 国际上还没有一个明确、统一的定义。各国和国际组织大多通 过列举方式爱规定这一问题。一般认为，限制性条款是指技术 贸易中的供应方利用其技术优势或市场优势，迫使技术技术接 受方在技术贸易合同中接受一些不公平、不合理或有歧视性的 限制，从而损害技术接受方利益的条款
31
15、对引进技术所生产的产品的范围、数量和生产能力 施加限制 16、要求技术接受方采用他所不愿意要的产品质量管理 方法或质量标准。但如果是为了满足产品质量担保的 需要，或产品是使用技术供应方的商标或服务标志时， 不在此限。 17、要求技术接受方必须使用特定的商标、服务商标或 商号名称 18、迫使技术接受方提供合股资本，或允许技术供应方 参与企业管理，作为取得技术的条件。 19、技术转让协议的期限过长，或根本不规定期限 20、限制传播和扩大使用已进口的技术
二、国际技术许可合同的主要条款
20Biblioteka Baidu
（二）国际技术许可合同的种类 1、独占许可合同 2、排他许可合同 3、普通许可合同 4、交叉许可合同
21
二、国际技术许可合同的主要条款
（一）导言 （二）关键词定义 （三）合同内容和范围 （四）价格与支付 （五）技术指导和技术服务 （六）检验条款 （七）技术保密条款 （八）技术继续援助和技术反馈 （九）担保和保证 （十）税收条款 （十一）不可抗力条款 （十二）争议的解决和适用法律条款 （十三）合同有效期和合同的终止
23
（三）合同内容和范围 1、技术名称 2、授权范围，包括使用范围、制造和销售产品的地区 范围 3、 许可方应提供的有关技术资料、零配件等 4、 技术传授，包括技术培训与技术服务 5、 如果涉及商标许可，则应订明商标的具体内容 和 式样，商标注册的国家、机构、时间、有效期限和 地区范围。
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（四）价格与支付 在支付方式上，一般有三种情况： 1、1、总付。 即双方协商确定一个固定的价格，然后由被许可方一 次性支付或分期支付给许可方。 2、2、提成费支付。 即被许可方在合同项目建成投产后，根据许可合同的 约定，按生产数量、销售价格或利润提取一定比例的费用， 按期支付给许可方。 3、3、入门费加提成费支付。 即被许可方在合同订立后或收到第一批技术资料后的 一定时间内先向许可方支付一笔约定的金额，然后再根据 生产数量、销售价格或利润想许可方支付提成费。先行支 付的费用就是入门费，它通常只是技术费用的一小部分， 主要用于补偿许可方进行技术转让所支出的直接费用和为 满足被许可方特殊需要而支付的费用。 三种支付方式各有利弊。第三种方式用的较多。
15
（五）工程承包 （Turnkey Project） 是指项目委托方委托工程承包人按照规 定条件，由承包人自己承担费用和风险， 在规定期限内完成工程项目的活动。
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（六）国际BOT方式 （Build Operate transfer） 中文含义为：建造、运营、转让。该方式 多用于一些国家的公共部门和基础设施 方面的建设，是发展中国家引进大型现 金技术项目的一种较新的、有效的对外 经济技术合作方式。
3
[本章重点] 国际技术许可合同的主要条款
4
[本章难点] 国际技术贸易合同中的限制性条款
5
[思考题] 1.简述国际技术贸易的法律适用 2.简述国际技术许可合同的种类
6
[课时安排] 2课时
7
第一节 国际技术贸易及其法律调整
一、国际技术贸易的概念 二、国际技术贸易的特征 三、国际技术贸易通常采用的方式 四、调整国际技术贸易的法律规范
第八章 国际技术贸易法
[教学目的] [本章内容] [本章重点] [本章难点] [思 考 题] [课时安排]
1
[教学目的] 通过本章学习，使学生掌握国际技术贸 易的法律适用，了解国际技术许可合同 的概念和种类及其主要条款。掌握国际 技术贸易合同中的限制性条款及其法律 适用。
2
[本章内容]
第一节 国际技术贸易及其他法律调整 第二节 国际技术许可合同 第三节 国际技术贸易合同中的限制性 条款及其法律规定
13
（三）合资经营 （Joint Ventures） 原意是联合或共同承担风险。从广 义上讲，任何相关各方为实现一具体目 标而联合或结为一体充实某项风险性的 活动或交易的行为组合，均可称之为合 资经营。
14
（四）合作生产 （Co-production） 是两个不同国家的企业之间根据所签协 议，在某项或几项产品的生产、销售上 采取联合行动通过合作的过程，由技术 上较强的一方将有关生产技术知识传授 给另一方。
28
(三)种类 对于限制性条款，各国法律有不同的规定， 联合国贸发会议专家组起草的《国际技 术转让行动守则草案》将限制性条款列 为以下20种： 1-6 7 -14 15-20
29
1、单方面的回授条款，即要求技术接受方将其对技 术作出的改进，无偿地、非互惠地提供给技术供应方 使用的条款。 2、要求技术接受方不得对被转让给他四用的专利 技术的效力提出异议的条款 3、限制技术接受方取得类似的或竞争性的技术的 自由，或就有关产品签订销售协议、代理协议或制造 协议的自由 4、限制技术接受方进行研究与发展活动 5、对使用人员方面的限制、如规定技术接受方必 须使用技术供应方指定的人员，或限制使用技术接受 方所在国当地人员等 6、限制技术接受方对其技术引进所制造的产品自 行确定价格的自由
四、调整国际技术贸易的法律规范
（一）保护技术转让对象的法律规范 （二）调整技术转让合同的法律规范 （三）国家管理国际技术贸易活动的法 律规范
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第二节 国际技术许可合同
一、国际技术许可合同的概念
（一）概念 技术许可合同，是指许可方与被许可方就技术许可使用 过程中双方的权利义务关系达成一致而订立的协议。 其基本内容是：技术许可方同意被许可方 在其生产、 销售或者其他经营活动中使用许可方的专利、商标、 专有技术或计算机软件，向被许可方提供必要的技术 协助，而被许可方则支付一定的费用，并承担一定的 义务。 当许可方与被许可方处于不同国家、且许可活动跨越国 界时，我们称之为国际技术许可合同。 （二）国际技术许可合同的种类
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我国的国际技术贸易有以下几种形式： 1、 工业产权的转让或许可； 2、 专有技术许可； 3、 技术服务； 4、 含专利技术、转悠技术许可或技术服务任何一 项内容的合作生产、合作设计合同； 5、 含专利技术、专有技术许可或技术服务任何一 项内容的成套设备、生产线、关键设备进口、 出口合同； 6、 计算机软件使用权的许可； 7、 设备租赁； 8、 其他。
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三、国际技术贸易通常采用的方式
（一）许可贸易 （Licensing） （二）技术服务于协助 （Technical Service and Assistance） （三）合资经营 （Joint Ventures） （四）合作生产 （Co-production） （五）工程承包 （Turnkey Project） （六）国际BOT方式 （Build Operate transfer） 我国的国际技术贸易有以下几种形式：
(二) 特点 (三) 种类
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(二)特点 1.它是技术供应方利用自己的优势地位对技术 接受方所做的限制； a、它是技术供应方利用自己的优势地位对 技术接受方所做的限制； b、它具有不公平、不合理性，技术接受方 因自己的不利地位而被迫接受这种限制； c、它以限制竞争、限制自由贸易为目的， 维护技术供应方的单方面利益； d、它所侵害的是技术接受方的经济利益和 技术接受国的经济秩序，因而为法律所禁止。
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一、国际技术贸易的概念 国际技术贸易是指国家间以技术为标 的所进行的特殊交易，即：技术转让方 通过各种方式将自己的生产技术、销售 技术就、管理技术以及哟偶观权利跨越 国境转让给他人，从而获得经济报酬的 行为。
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二、国际技术贸易的特征 （一）国际技术贸易是以技术为特殊标的物的贸易活 动。 （二）国际技术贸易中所转移的权利，主要是技术的 使用权。 （三）国际技术贸易的方式灵活、多样，并且仍在不 断产生新的方式和做法。 （四）各国政府对国际技术贸易的管理较为严格、干 预程度较高。 （五）国际技术贸易的合同期限较长、标的额较大。 （六）国际技术贸易所适用的法律体系不同于一般的 国际商品贸易。
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7、禁止技术接受方修改进口的技术以适应当地的情况，或 禁止其在进口技术基础上创新 2 8 、要求技术接受方必须把专卖权或独家代理权给予技术供 应方或他所指定的第三者 9、附带条件的安排，如要求技术接受方购买他所不愿要的 额外技术、货物或服务，以此作为获得所需要技术的条件 10、对出口的限制 11、共享专利后交换许可证协定，主要是指在技术供应方之间 订立共享专利或交换许可的协定，或其他技术转让国际交流 安排，对技术转让的地区、数量、价格、客户或市场等方面 加以限制，企图支配某一门行业或某个市场，因而对技术转 让产生不利影响 12、限制技术接受方进行广告宣传 13、要求技术接受方在使用业已失效、被撤消或有效期已届满 的工业产权时，仍须承担付款和其他义务 14、在技术转让协议期满或终止后，限制技术接受方使用该项 技术
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（一）许可贸易 （Licensing） 是许可方向备许可方授予某项权利，允 许其按双方约定的条件使用许可方拥有 的技术，并由被许可方支付一定报酬的 技术贸易活动。
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（二）技术服务于协助 （Technical Service and Assistance） 是指一方当事人接受另一方的委托，在 双方约定条件下，以自己技术性劳务为 他方完成一定工作或提供某种服务的活 动。
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（一）导言 该条款也称“鉴于条款”主要用来说 明合同的基本背景和双方当事人的基本情 况，一般应包括以下内容： 1、合同的名称与性质 2、合同订立的时间和地点 3、双方当事人的名称、法律地位、法定地 址 4、双方当事人订立合同的宗旨和愿望 对双方当事人认为值得注意的其他问题所作 的 概括性说明。
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第三节 国际技术贸易合同中的限制 性条款及其法律规定
一、限制性条款的概念和种类 二、关于限制性条款的法律规定 限制性条款的存在，严重影响了国际技术交流和正常的 国际经济活动秩序，特别是不利于发展中国家民族经 济的发展。因此，虽然发达国家和发展中国家在这个 问题上的看法很不一致，特别是对限制性条款的范围 意见不一，但各国几乎都将这类条款视为非法。发达 国家一般通过反垄断法来禁止限制性商业惯例，而发 展中国家则大多通过外资企业法或对技术引进的专门 立法来消除限制性条款的不利影响。
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限制性条款的概念和种类
（一）概念
限制性条款，也称“限制性商业惯例”或“违反公平贸易条款”是 估计技术贸易合同中经常设置的一个条款，对于这仪条款目前 国际上还没有一个明确、统一的定义。各国和国际组织大多通 过列举方式爱规定这一问题。一般认为，限制性条款是指技术 贸易中的供应方利用其技术优势或市场优势，迫使技术技术接 受方在技术贸易合同中接受一些不公平、不合理或有歧视性的 限制，从而损害技术接受方利益的条款
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15、对引进技术所生产的产品的范围、数量和生产能力 施加限制 16、要求技术接受方采用他所不愿意要的产品质量管理 方法或质量标准。但如果是为了满足产品质量担保的 需要，或产品是使用技术供应方的商标或服务标志时， 不在此限。 17、要求技术接受方必须使用特定的商标、服务商标或 商号名称 18、迫使技术接受方提供合股资本，或允许技术供应方 参与企业管理，作为取得技术的条件。 19、技术转让协议的期限过长，或根本不规定期限 20、限制传播和扩大使用已进口的技术
二、国际技术许可合同的主要条款
20Biblioteka Baidu
（二）国际技术许可合同的种类 1、独占许可合同 2、排他许可合同 3、普通许可合同 4、交叉许可合同
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二、国际技术许可合同的主要条款
（一）导言 （二）关键词定义 （三）合同内容和范围 （四）价格与支付 （五）技术指导和技术服务 （六）检验条款 （七）技术保密条款 （八）技术继续援助和技术反馈 （九）担保和保证 （十）税收条款 （十一）不可抗力条款 （十二）争议的解决和适用法律条款 （十三）合同有效期和合同的终止
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（三）合同内容和范围 1、技术名称 2、授权范围，包括使用范围、制造和销售产品的地区 范围 3、 许可方应提供的有关技术资料、零配件等 4、 技术传授，包括技术培训与技术服务 5、 如果涉及商标许可，则应订明商标的具体内容 和 式样，商标注册的国家、机构、时间、有效期限和 地区范围。
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（四）价格与支付 在支付方式上，一般有三种情况： 1、1、总付。 即双方协商确定一个固定的价格，然后由被许可方一 次性支付或分期支付给许可方。 2、2、提成费支付。 即被许可方在合同项目建成投产后，根据许可合同的 约定，按生产数量、销售价格或利润提取一定比例的费用， 按期支付给许可方。 3、3、入门费加提成费支付。 即被许可方在合同订立后或收到第一批技术资料后的 一定时间内先向许可方支付一笔约定的金额，然后再根据 生产数量、销售价格或利润想许可方支付提成费。先行支 付的费用就是入门费，它通常只是技术费用的一小部分， 主要用于补偿许可方进行技术转让所支出的直接费用和为 满足被许可方特殊需要而支付的费用。 三种支付方式各有利弊。第三种方式用的较多。
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（五）工程承包 （Turnkey Project） 是指项目委托方委托工程承包人按照规 定条件，由承包人自己承担费用和风险， 在规定期限内完成工程项目的活动。
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（六）国际BOT方式 （Build Operate transfer） 中文含义为：建造、运营、转让。该方式 多用于一些国家的公共部门和基础设施 方面的建设，是发展中国家引进大型现 金技术项目的一种较新的、有效的对外 经济技术合作方式。
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[本章重点] 国际技术许可合同的主要条款
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[本章难点] 国际技术贸易合同中的限制性条款
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[思考题] 1.简述国际技术贸易的法律适用 2.简述国际技术许可合同的种类
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[课时安排] 2课时
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第一节 国际技术贸易及其法律调整
一、国际技术贸易的概念 二、国际技术贸易的特征 三、国际技术贸易通常采用的方式 四、调整国际技术贸易的法律规范
第八章 国际技术贸易法
[教学目的] [本章内容] [本章重点] [本章难点] [思 考 题] [课时安排]
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[教学目的] 通过本章学习，使学生掌握国际技术贸 易的法律适用，了解国际技术许可合同 的概念和种类及其主要条款。掌握国际 技术贸易合同中的限制性条款及其法律 适用。
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[本章内容]
第一节 国际技术贸易及其他法律调整 第二节 国际技术许可合同 第三节 国际技术贸易合同中的限制性 条款及其法律规定
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（三）合资经营 （Joint Ventures） 原意是联合或共同承担风险。从广 义上讲，任何相关各方为实现一具体目 标而联合或结为一体充实某项风险性的 活动或交易的行为组合，均可称之为合 资经营。
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（四）合作生产 （Co-production） 是两个不同国家的企业之间根据所签协 议，在某项或几项产品的生产、销售上 采取联合行动通过合作的过程，由技术 上较强的一方将有关生产技术知识传授 给另一方。
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(三)种类 对于限制性条款，各国法律有不同的规定， 联合国贸发会议专家组起草的《国际技 术转让行动守则草案》将限制性条款列 为以下20种： 1-6 7 -14 15-20
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1、单方面的回授条款，即要求技术接受方将其对技 术作出的改进，无偿地、非互惠地提供给技术供应方 使用的条款。 2、要求技术接受方不得对被转让给他四用的专利 技术的效力提出异议的条款 3、限制技术接受方取得类似的或竞争性的技术的 自由，或就有关产品签订销售协议、代理协议或制造 协议的自由 4、限制技术接受方进行研究与发展活动 5、对使用人员方面的限制、如规定技术接受方必 须使用技术供应方指定的人员，或限制使用技术接受 方所在国当地人员等 6、限制技术接受方对其技术引进所制造的产品自 行确定价格的自由