社会责任体系审核检查表
社会责任管理体系内审检查表
公司是否制订政策和程序以消除这种可能发生的凌辱或压迫？
公司是否提供足够的文件、记录和相关证据？
公司管理层是否了解并尊重法律法规要求？
6惩戒性措施
6.1公司是否从事或支持体罚、精神或肉体压迫，以及语言侮辱？
公司是否制定惩罚性措施的程序，是否提供申诉途径？
工人使用厕所和饮水是否受到限制？
若有必要，是否提供卫生的食物存放设施？
饭堂设备及食物是否卫生、干净？
3.6如果提供宿舍，宿舍是否干净、安全和卫生？
宿舍面积是否符合当地法规的规定，并满足基本的需要？
男女宿舍是否分开，有效保护工人隐私？
是否提供足够的澡堂或淋浴设备？
是否提供洗衣、晾衣设备？
公司是否提供足够的文件、记录和相关证据？
公司管理层是否了解并尊重法律法规要求？
3.0健康与安全
3.1工作条件是否安全卫生？是否有足够的通风、照明和温度控制？
是否采取适当的措施防止工伤和意外事故？
是否采取切实可行的措施控制职业危害？
易燃易爆物品是否安全存放？
是否免费提供个人防护用品？机器设备是否有适当的安全装置？
有害物品是否妥善存放和使用？
是否根据中国法律规定办理未成年工登记手续，是否安排上岗前及定期体检？
中国法规规定未成年工年龄为超过16周岁但低于18周岁。
公司是否提供足够的文件、记录和相关证据？
公司管理层是否了解并尊重法律法规要求？
2.0强迫劳动
2.1是否有直接或间接使用或支持使用强迫劳工的证据？
是否所有工人都自愿受雇用工作？
是否使用监狱劳工或士兵？
公司管理层是否了解并尊重法律法规要求？
社会责任内审表
37、 公司是否发生打骂工人的行为，是否允许主管或保安打骂 □是 □否 □不适用 工人： 建议改善问题： 1、公司文员招聘要求可不分性别，只需满足岗位职责要求便可 2、公司也可聘用16岁到18岁之间的员工，但需备案，不可有加班和从事高危职位 追踪及处理审查： 1、公司的文职招聘要求不再有性别要求 2、16到18岁员工有备案。
31、 公司招工是否有年龄、性别等方面的限制： 32、 33、 标准 公司的工资报酬政策是否同工同酬、男女平等： 公司是否有决定雇用、加薪、升职、解聘和退休等事务的
34、 公司是否制订明确的程序，指定专人负责处理歧视和性骚 扰投诉： 35、 36、 一旦发生歧视行为或者性骚扰，公司是否制订方式投诉： 公司是否容许体罚和：
社会责任内审报告
201 年
月
日
社会责任管理体系内审检查表
1、 公司是否有明确的招工程序，并采取有效的措施鉴别工人年龄 和年龄文件： 2、 公司是否保存所以工人的人事档案，包括年龄文件副本和入职 日期： 3、 公司是否建立未成年工名册及工作岗位，是否办理未成年工登 记证和定期安排健康检查，是否安排他们从事危险的或者有害健康 的工作： 4、 工人是否了解公司的禁止童工和保护未成年工的政策和程序： 5、 若有发现童工，公司是否采取有效的补救措施，并通知当地劳 动部门： 6、 工人是否清楚劳动合同的条款及公司规定，是否明白自由雇用 的权利： 7、 公司是否保存工人身份证原件，工人是否需要交纳押金： 8、 工人与公司是否有大额或长期的借贷关系，除了以工抵债外是 否还有其它还债方式： 9、 通过合理的辞工申请，工人离开公司时能否领取全部工资： 10、 公司是否限制工人的行动自由，如工人下班后不能离开工厂或 宿舍： 11、公司是否强迫工人加班，如不加班可能遭到罚款或解雇： 12、 公司保安是否监视、胁迫或强迫工人劳动，限制工人行动自 由： 13、 公司是否使用囚犯或劳改犯、或者使用监狱或劳改工厂作为分 包商： 14、 公司是否任命一名高级管理代表负责公司安全卫生工作，是否 建立安全责任制度，将安全责任分配给各个级别的主管，并为他们 提供合适的培训： 15、 公司是否聘请外部安全专家进行定期安全卫生审核和评估，并 提供职业建议： 16、 公司是否制订合适而有效的安全卫生计划和程序，向工人传 达，并有效执行： 17、 公司是否建立奖励和惩罚措施，鼓励工人遵守公司安全卫生规 定和劳动纪律： 18、 公司是否定期检查厂房和设备，如厂房结构、消防出口、消防 器材、机器安全装置、起重设备、锅炉和压力容器、化学危险品仓 库、应急照明设备和个人防护用品等等，确保工作场所的安全卫生 至少符合法律的规定： 19、 公司是否定期测试工作场所的空气质量，特别是有毒有害工作 场所，如喷漆和电镀车间： 20、 公司是否建立合理的工伤和意外事故报告和调查报告程序， 采取合理的纠正措施，并保持合理的记录：
6+社会责任管理体系审核检查表
6 社会责任管理体系审核检查表一、适 1—1应遵守相关的法律法规,ILO以及更高要求的？是否有收集相关的法律法规，用规定。
? 是否有不符合相关法规的活动，发现不符合法规时，是否改善, 法律二、 2—1 所有人员有权自由组建、参加和组织工会，并?公司管理层是否尊重员工自由组建工会、参加工会以及集体谈判的代表他们自己和公司进行集体谈判。
公司应尊重这权利，结项权利，并应切实告知员工可以自由加入所选择的？员工自由组建工会、参加工会以及同公司集体谈判，是否会受到公组织。
员工不会因此而有任何不良后果或受到公司司的歧视、报复，社的报复。
公司不会以任何方式介入这种工人组织或？公司是否有签订劳动集体合同、其中具体条款是符合实际，是否有自集体谈判的建立、运行或管理。
一定的经费，由 2—2 在结社自由和集体谈判权利受法律限制时，公？结社自由和集体谈判受到法律限制时，公司是否协助员工通过的渠道获得独立和自由结社以及谈判权，司应允许工人自由选择自己的工人代表。
和？员工是否自由选举工人代表，如提供场地、时间和资金方面的支集持, ?公司是否组建工人自己的组织，如工友会或康乐会，体？公司管理层是否与工人代表展开对话和沟通,?是否保留公司管理层与工人代表沟通的记录，谈 ?工人不满意其工资时是否可以与公司谈判，是否保留谈判结果记录文件判?员工如有意见是否懂得申诉，是否懂得申诉渠道，权 2-3 公司应保证参加工人组织的人员及工人代表？工人代表是否受到歧视，?工人代表能否在工作场所与工人接触而不受无理的限制, 不会因为工会成员或参与工会活动而歧视、骚扰、胁迫或报复,员工代表可在工作地点与其所代表的员工保持接触.low rotor, until rotor of weight by steam end sliding block and Reed end rotor Bay support， in put low rotor of while should in Reed end rotor Bay at added pad sleeper， due to stator has preliminary adjustment finished， so stator within bore exists must Yang degrees，so should note adjustment makes rotor keep and stator within bore concentric， makes rotor not and coil contact. Panasonic lane hook, remove wire rope hoist, wrapped at the rotor excitation—side shoulder arc washer， and move the lifting wire rope to protect mat. Two 5T chain hoist end beam connections and welded to the rotor carriers， length adjusted for field conditions, and at the other end of the statorlifting hook or end cap end lugs connected， as shown in Figure 11.4。
BSCI认证社会责任管理体系内审检查表
6.
惩罚性措施
6.1
公司是否有或允许对员工进行肉体上的惩罚或心理或生理上的压制及语言上的凌辱？
不允许
7.
工作时间
7.1
员工每日正常工作时间是否不超过8小时及每月不超过36小时？若有不符前述时数，其方式是否有经政府或工会或员工半数以上之同意？
3.10
公司是否有定期对员工实施身体健康检查？
有，每年为员工进行体验，最近一次是09年3月
3.11
公司是否有对员工（包含新进和调职员工）定期实施安全与卫生之教育训练？此训练并留有记录？
有，对新员工、在职员工及调职员工均有进行EHS相关培训，如09年3月份进行消防急救安全知识，灭火设施使用培训。
3.12
没有，《招工程序》明确规定不歧视。
5.2
公司在聘用、报酬、训练机会、升级、解聘或退休等事务上，是否有因不同社会阶级而有歧视行为？
没有
5.3
公司在聘用、报酬、训练机会、升级、解聘或退休等事务上，是否有因不同国籍而有歧视行为？
没有
5.4
公司在聘用、报酬、训练机会、升级、解聘或退休等事务上，是否有因不同宗教信仰而有歧视行为？
没有
5.5
公司在聘用、报酬、训练机会、升级、解聘或退休等事务上，是否有因身心残疾而有歧视行为？
没有
5.6
公司在聘用、报酬、训练机会、升级、解聘或退休等事务上，是否有因不同性别而有歧视行为？
没有
5.7
公司在聘用、报酬、训练机会、升级、解聘或退休等事务上，是否有因同性恋倾向而有歧视行为？
没有
5.8
公司在聘用、报酬、训练机会、升级、解聘或退休等事务上，是否有因其为工会会员而有歧视行为？
社会责任管理体系内审检查表
是否避免工人不必要地暴露在有害的工作环境下？
是否安装足够的灭火器或自动灭火系统？
安全出口是否有清楚的标志？
安全出口是否足够？
厂房结构是否安全并妥善保养？
是否有“三合一”厂房？
3.2是否任命一名高层经理负责公司安全卫生，以确保符合标准和法规的要求？
3.3是否定期安排安全卫生培训，包括新员工和调职员工，并保存记录？
公司是否组建工人自己的组织，如工友会？
公司管理层是否与工人代表展开对话和沟通？
4.3工人代表是否受到歧视？
工人代表能否在工作场所与工人接触而不受无理的限制？
公司是否提供足够的文件、记录和相关证据？
公司管理层是否了解并尊重法律法规要求？
5.0歧视
5.1公司是否因为以下原因之一而存在歧视行为
种族
社会等级
3.4 是否建立一个安全卫生体系来检测、预防和应对安全卫生方面的潜在威胁？
是否建立事故报告、调查和处理程序？
是否保存工伤及事故记录？
是否建立应急反应方案？是否定期演习和测试？
是否有足够受过训练的急救员和急救箱？必要时能否得到紧急医疗救护？
3.5是否为工人提供干净的厕所，而且数量足够？
是否为工人提供可饮用的水，并方便饮用？
工人使用厕所和饮水是否受到限制？
若有必要，是否提供卫生的食物存放设施？
饭堂设备及食物是否卫生、干净？
3.6如果提供宿舍，宿舍是否干净、安全和卫生？
宿舍面积是否符合当地法规的规定，并满足基本的需要？
男女宿舍是否分开，有效保护工人隐私？
是否提供足够的澡堂或淋浴设备？
是否提供洗衣、晾衣设备？
公司是否提供足够的文件、记录和相关证据？
供应商社会责任审核检查表
有
7.3
是否存在不合理的扣薪情况
无
环境
8
工厂是否符合国家或当地环境保护相关要求？
有
其他
★9
是否存在外发监狱劳工行为
无
10
对现场提出的问题（可以马上整改的一些硬件设施等）是否进行适当的改正行动
有
备注：★号为严重项目，如果发现违反，将在2周内跟进检查，如跟进检查供应工厂仍没有改善，将取消我公司的供应商资格。
2.1
有没有制定禁止强迫劳动的政策
有
★2.2
没有发现强迫劳动的证据
无
★2.3
公司是否存在押金
无
健康与
安全环境
3.1
公司有没有健康安全的政策（或机构）
有
3.2
有高级职员负责健康与安全
有
3.3
是否有三合一的厂房，宿舍等
无
3.4
有没有应急措施
有
★3.5
是否存在单通道或防火门上锁的情况
无
3.6
是否有急救箱，数量够不够
审核情况小结：合格
检查人：你
日期：
供应商社会责任审核检查表
供应商名称：群检查方式：现场检查，文件检查以及员工访谈
第1页，共2页
项目/序号
审核项目要求
结论
整改要求
整改期限
童工
1.1
有没有制定禁止使用童工的政策
有
1.2
有管理的系统去避免聘用童工
有
★1.3
有没有发现员工是低于16岁的童工
无
强迫劳动
有
3.7
安全及清洁的环境
有
3.8
是否对员工进行经常性的健康安全培训
社会责任内审检查表
社会责任内审检查表
背景
社会责任内审是指公司对其社会责任履行情况进行自查和评估的过程。
通过进行内审，公司可以了解自己在社会责任方面的优势和不足，并及时采取改进措施，以提高社会责任履行水平。
内审检查表
下面是社会责任内审的检查表，用于帮助公司评估自己在社会责任方面的表现。
使用说明
请公司内部相关责任人员根据实际情况，在每个检查项后面打
上√或✕，表示是否符合要求。
对于符合要求的检查项，请在"是"一栏打√，对于不符合要求的检查项，请在"否"一栏打✕。
结论
根据检查表的结果，公司可以分析和评估自己的社会责任履行
情况。
对于不符合要求的检查项，公司应及时采取相应的改进措施，
提高社会责任履行水平。
对于符合要求的检查项，公司可以进一步优化和强化相应的社会责任措施。
该内审检查表可作为公司社会责任内审的工具，帮助公司全面了解自己的社会责任表现，并持续改进和提升社会责任水平。
社会责任管理体系审核检查表
1.3与否制定拯救童工和未成年工教育程序，并有效地向员工及利益有关方传达？
与否向学龄小朋友提供教育支持？童工和未成年工每天交通时间、上课时间和工作时间合计与否超过10小时
1.4企业与否将童工或者未成年工暴露在危险旳、不安全旳或不卫生旳环境中，无论在工作场所内外？
企业管理层与否理解并尊重法律法规规定？
4.0结社自由和集体谈判权
4.1企业管理层与否尊重员工自由组建工会、参与工会以及集体谈判旳权利？
4.2结社自由和集体谈判受到法律限制时，企业与否协助员工通过类似旳渠道获得独立和自由结社以及谈判权？
企业与否协助员工选举工人代表，如提供场地、时间和资金方面旳支持？
企业与否组建工人自己旳组织，如工友会或康乐会？
与否采用现金或支票方式支付工资？
与否以产品或其他非现金方式支付工资？
与否拖欠工人工资？
法定假日与否支付正常工资？
与否支付停工工资？
8.3与否采用纯劳工旳合约或虚假旳学徒计划以逃避法定旳责任？
企业与否提供足够旳文献、记录和有关证据？
企业管理层与否理解并尊重法律法规规定？
9.0管理体系
9.1社会责任政策
3.4与否建立一种安全卫生体系来检测、防止和应对安全卫生方面旳潜在威胁？
与否建立事故汇报、调查和处理程序？
与否保留工伤及事故记录？
与否建立应急反应方案？与否认期演习和测试？
与否有足够受过训练旳急救员和急救箱？必要时能否得到紧急医疗救护？
3.5与否为工人提供洁净旳厕所，并且数量足够？
与否为工人提供可饮用旳水，并以便饮用？
工作日加班：至少正常工资原则x150 %
社会责任管理体系审核检查表
◆公司是否有义务消防队、是否有急救员？这些人员有无参加培训
3.
工
作
场
所
卫
生
6-6 公司应评估工作行为之外孕妇所有的风险，并确保采取合理的措施消除或降低其健康和安全风险。
◆是否对怀孕女工工作危害进行分析？
◆是否有采取合理的措施消除或降低其健康和安全风险？
与
安
全
6-7 公司应给所有员工提供干净的厕所、可饮用的水及必要时提供储藏食品的卫生设施。
◆是否为工人提供干净的厕所，而且数量足够？
◆是否免费提供厕纸、洗手液以及干手器给予工人使用？
◆是否定期清洗厕所，确保干净无异味？
◆是否为工人提供可饮用的水，并方便饮用？
◆工人使用厕所和饮水是否受到限制？
◆若有必要，是否提供卫生的食物存放设施？
◆是否每周至少安排一天休息？即每周连续24小时的休息时间。
◆童工及未成年工每天交通、学习、上班总时间不得超过10小时。
◆是否提供带薪年假？
◆是否为女职工提供至少98天的产假？
5-2 员人每连续工作六天至少须休息一天。不过，在以下两种情况下允许有其他安排：
A、国家法律允许加班时间超过该规定。
B、存在一个有效的经过自由协商的集体谈判协议，允许平均工作时间涵盖了适当的休息时间。
6-3 公司应定期提供给员工有效的健康和安全指示，包括现场指示，（如必要）专用的工作指示。应对新进、调职以及在发生事故地方的员工进行培训。
◆是否不定期安排安全卫生培训，包括新员工和调职员工，并保存记录？
◆定期培训一些重要设备的操作工人？
◆新进、调岗员工是否有参加“三级安全教育”？
6-4 公司应建立起一种机制来检测、防范及应对可能危害任何员工健康与安全的潜在威胁。公司应保留发生在工作场所和公司控制的住所和财产内所有事故的书面记录。
社会责任内审表
□否 □不适用 □否 □不适用 □否 □不适用
□否 □不适用
□否 □不适用 □否 □不适用
21、 公司在过去的一年是否发生重大意外事故，如火灾、因工伤亡 事故，或者因违反安全法规遭到政府部门的警告或处罚：
Байду номын сангаас□是
22、 公司是否建立工会或者类似代表工人的组织，如工友会、福 利会或康乐会：
□是
23、 工人代表是否经过选举产生，张榜公布，并得到工人的认 可：
□是
24、 公司是否支持工人代表的活动，如提供场所、资金和时间： □是
25、 工人代表是否与公司管理代表定期和不定期召开会议，讨论 工人关心的问题，并保存会议记录：
□是
26、 公司是否与工人代表进行集体谈判，签署集体谈判协议，并 传达给工人：
□是
35、 一旦发生歧视行为或者性骚扰，公司是否制订方式投诉：
□是
□否 □不适用 □否 □不适用 □否 □不适用 □否 □不适用
36、 公司是否容许体罚和：
□是
□否 □不适用
37、 公司是否发生打骂工人的行为，是否允许主管或保安打骂 工人：
□是
□否 □不适用
建议改善问题：
1、公司文员招聘要求可不分性别，只需满足岗位职责要求便可
2、公司也可聘用16岁到18岁之间的员工，但需备案，不可有加班和从事高危职位
追踪及处理审查： 1、公司的文职招聘要求不再有性别要求 2、16到18岁员工有备案。
审核分数: 内 审 员： 日 期：
审
批：
日
期：
□是
9、 通过合理的辞工申请，工人离开公司时能否领取全部工资：
□是
10、 公司是否限制工人的行动自由，如工人下班后不能离开工厂或 宿舍：
BSCI认证社会责任管理体系内审检查表
公司在聘用、报酬、训练机会、升级、解聘或退休等事务上，是否有因不同宗教信仰而有歧视行为
没有
公司在聘用、报酬、训练机会、升级、解聘或退休等事务上，是否有因身心残疾而有歧视行为
没有
公司在聘用、报酬、训练机会、升级、解聘或退休等事务上，是否有因不同性别而有歧视行为
没有
公司在聘用、报酬、训练机会、升级、解聘或退休等事务上，是否有因同性恋倾向而有歧视行为
BSCI认证社会责任管理体系内审检查表
BSCI认证社会责任管理体系内审检查表
1.
童工
公司有无招用未满16周岁且初中未毕业之员工
NA
公司不会雇用未满16周岁的人员
公司是否可以雇用未满16周岁且初中未毕业之员工
无
公司有无雇用满16周岁而未满18周岁，但初中未毕业之员工
没有
若有情况者，这些雇用之未成年工是否有其法定代理人之同意书及其年龄证明文件
②.休息时间安排劳动者工作，又不能补休息的支付不低于工资的200%的工资报酬。
③.法定假日安排劳动者工作支付不低于工资的300%的工资报酬。
是，按规定支付
公司是否有预扣员工工资或扣减工资作为违约金或赔偿费用等惩罚目的的作为
没有
公司是否有采用纯劳务性质的合约安排和虚假的日见习期办法，以逃避公司对员工应当之义务
公司或公司主管人员或员工是否曾有带有强迫性、威胁性、凌辱性或剥削性的性侵犯行为发生（包括姿势、语言和实际的接触），若有，公司是否允许
没有，在《反歧视管理程序》和《非强迫和强制性劳动程序》中明确规定不允许
6.
惩罚性措施
公司是否有或允许对员工进行肉体上的惩罚或心理或生理上的压制及语言上的凌辱
不允许
7.
工作时间
社会责任内部审核检查表
社会责任内部审核检查表Yes No N/A 1.社会责任管理是否通过类似责任审核? 是否有建立一套持续改进的管理体系来满足社会责任体系标准? 是否建立并维持适当程序,在评估及挑选供货商/分包商/分供商时考虑其满足社会责任标准的能力? 是否被高级管理层认可否? 是否有培训计划? 执行内部稽核否? 系统管理回顾否? 是否有持续改善,纠正和预防措施的执行文件?2.童工是否不使用童工? 是否救济童工? 是否对童工与末成年工进行教育? 是否对童工与末成年工的安全与健康提供保障?3.强迫劳动是否使用或支持使用强迫劳动? 召工时是否收取押金或扣押身份证?4.健康与安全是否有健康及安全的工作环境? 健康与安全管理是否有高层管理代表负责? 是否有安排教育训练? 是否有进行定期检查,并采取预防措施?5.结社自由及集体谈叛权利是否有工会? 工会代表是否被歧视? 公司是否尊重所有员工自由组建和参加工会以及集体谈判的权利? 是否支持工人代表的活动? 工人代表是否与公司管理代表定期或不定期召开会议讨论工人关心的问题并保存会议记录? 公司是否发生过罢工或抗议行动?6.歧视及惩戒性措施公司政策程序和守则是否含歧视性的规定? 日常运作是否有歧视行为? 招工时是否有年龄与性别等方面限制? 工资报酬政策是否同工同酬男女平等? 是否有专人负责歧视和性骚扰投诉? 是否容行体罚和侮辱性的惩罚措施? 是否明确制订奖惩制度,是否合理合法,工人是否明白,不服时是否可适时投诉? 奖惩是否的书面记录,并保存完整?7.工作时间与报酬是否有合理的工作休息时间? 工作时间是否符合法规和标准的规定? 是否根据法规的规定计算和支付工人的工资及加班工资? 工人标准工作时间的工资是否达到当地最低工资标准,并能满足工人的基本需要? 是否支付每年11天的法定假期的工资? 是否为女工提供至少98天的有薪产假? 公司是否为工人办理社会保险,包括工伤,养老,失业和生育等保险? 公司是否与工人签订劳动合同,而且工人可以保留一份劳动合同? 是否评估协力厂商达到客户社会责任体系标准之能力? 是否有要求协力厂商签署社会责任承诺书? 是否保存协力厂商的档案,包括名称,地址,承诺书及定期监督记录等?。
社会责任内审检查表
审核主线社会责任要素审核跟踪记录审核员/审核部门活动审核主要要求童工Ⅳ.1∙审核公司政策∙检查雇员文件档案(员工记录,身份证明等)∙现场检查,询问1)检查是否雇用或支持雇用童工2)如发现雇用了童工,是否有补救措施,是否送到学校教育直至15岁3)是否对童工或未成年工提供9年制义务教育4)童工或未成年工上课时间是否要工作5)是否办理了未成年工登记证6)这些童工或未成年每日交通(工作地点与学校之间)、上课和工作所有时间加起来是否不超过10小时7)在工作地点等处，童工或未成年工是否处于危险、不安全、不健康的环境中强迫性劳动Ⅳ.2 ∙审核公司雇用合同标准∙同雇员面谈1)公司是否使用或支持强迫性劳动2)员工在聘用时是否缴纳押金3)员工是否需交身份证或其它证件作抵押4)员工在招聘时是否还有其他限制5)员工是否可随时提出请假、辞职并被批准6)员工加班是否自愿健康与安全Ⅳ.3 ∙审查公司政策，进行现场检查∙检查公司危害辨识和风险控制方面的记录∙审查公司风险控制管理系统，检查在作业场所的执行情况∙依据当地法规和规章要求，检查体检、保险、人身伤害记录∙检查第三方(当地政府机构)的评估记录∙检查对不符合情况的纠正措施1)公司是否指定一高层管理代表负责健康与安全工作健康与安全Ⅳ.3 2)是否有专门的管理机构并配备了足够的人力资源3)新员工入厂是否经入厂三级安全教育4)特殊工种是否经培训并取得相应操作证5)厂长经理、安全人员是否经培训上岗6)员工改变工种是否经过培训7)是否定期对员工进行安全技术培训及消防培训，培训效果如何8)以上培训是否都已经记录9)是否定期召开安全会议，是否进行信息交流10)是否为员工配备必要的劳动防护用品11)是否执行国家关于女工保护方面的政策12)车间、办公场所是否配备有足够、可用的安全防护设施、安全标志、灭火器材，是否强；是否定期进行检查13)机械设备是否有相应的安全操作规程，是否定期保养，作业人员是否熟知相应的安全规程14)作业场所内的风险是否都已经识别，并落实了相应的防范措施15)员工是否了解作业环境所存在的风险及控制措施16)易燃易爆、化学危险品是否由专人、专库管理，有无防护措施17)化学品是否有标识，化学危险品是否有安全标签，操作人员能否获取安全技术说明书，有无防护用品18)是否定期进行安全、消防与卫生检查，对检查出的隐患是否及时进行了整改19)作业场所、办公室、等处是否设置了足够的厕所，是否保持清洁20)作业场所、办公室、等处是否可取得饮用水21)公司是否有消防、急救等应急计划，是否经常演练22)公司是否有卫生室，是否能提供必备的药物及简单的救治23)是否定期对一些危险作业岗位的员工进行体检24)是否听取并处理员工在安全卫生方面的建议25)是否所有发生的事故都按“四不放过”的原则进行了处理，是否都予以记录，是否进行事故教育26)发生事故是否按工伤处理，有无订立“生死合同”∙工作条件1)工场设计和工作建筑的整体情况是否可以接受?2)室内温度是否可以接受?3)生产范围是否可以提供足够的通风设备?4)噪声是否可以接受?5)光线是否充足?6)生产范围是否清洁?结社自由及集体谈判权利Ⅳ.4 ∙审查雇员合同上的条款及条件∙与工会成员或雇员进行交谈1)员工是否可以自由参加工会，是否有集体谈判的权利2)是否有员工代表，员工代表是由员工推举还是由管理层指定3)员工是否知道谁是其员工代表4)员工代表能否在工作地点与其代表的员工保持接触5)员工代表是否能自由与管理层进行沟通6)对员工的意见管理层是否能及时进行反馈，对不符合是否及时采取纠正与预防措施7)员工代表是否受到歧视或受到不公正待遇8)有无工会组织,工会活动的开展情况歧视Ⅳ.5∙检查公司的招聘广告∙审查公司人力资源管理手册∙检查以前雇用的员工记录∙与员工交谈1)公司聘用新员工是否有性别、地域、种族等方面的要求2)员工是否同工同酬，男女员工是否同工同酬3)在培训、升迁、解职或退休事项上，有无歧视存在4)员工是否有遵奉信仰和风俗的自由和权利5)有无威胁、辱骂及剥削员工的行为，包括作姿势、言语上及身体接触6)有无性侵犯及性骚扰行为，包括作姿势、言语上及身体接触惩戒性措施Ⅳ.6 ∙审核人力资源管理手册∙审查被开除员工的记录∙与员工面谈1)公司是否从事或支持体罚、精神或肉体胁迫以及言语侮辱2)访谈员工，是否有过管理人员打骂工人及言语侮辱等行为3)有无滥罚款、动辄开除、罚款的现象4)对员工的过错，是否进行教育,提供改正的机会5)审查员工奖励及惩罚政策是否合理工作时间Ⅳ.7∙检查公司的工作时间及加班政策∙检查每月工资发放表验证加班工资的发放1)员工每周平均工作时间是否经常超过48小时2)员工每周是否有一天休息3)一般情况下，员工每周加班时间是否超过了12小时4)法定节假日是否有放假安排5)以上条件若不能满足，是否有经劳动部门批准的其他工作和休息办法6)加班是否发放加班工资7)工作中是否允许员工有必要的喝水、上厕所的时间报酬Ⅳ.8∙检查工资发放表以确认工资是否按时发放∙与员工面谈1)公司付与员工的工资是否达到当地或行业最低工资标准2)是否按时发放工资，有无拖欠工资现象3)工资是否以现金或存折等方便员工的形式发放4)员工是否清楚工资、待遇的构成5)公司是否因惩戒目的而扣减员工工资6)公司是否为员工购买国家规定的社会养老保险、社会工伤保险及基本医疗保险7)员工病假、婚假、产假等请假工资是否执行国家或当地规定Ⅳ.10环境与安全问题∙危废的处理方法是否对环境造成污染∙化学品是否妥当的进行了分开弃置∙是否确保化学品不会泄漏在地上∙是否有排污许可证∙是否有三废监测报告Ⅳ.10管理系统政策∙查看公司书面的政策∙了解管理层及员工对政策的理解1)公司的政策是否已经文件化并广为宣传2)是否有遵守SA8000标准所有规定的承诺3)是否有遵守国家法律法规及其它规定的承诺4)有无持续改进的承诺5)公司的所有员工是否可以随时取阅，是否充分理解公司政策6)是否对公众公开，公众可随时获取管理评审∙查看管理评审记录1)是否进行过管理评审，多长时间进行一次2)管理评审由谁负责组织3)管理评审有无计划、记录、报告、纠正与预防措施4)对不符合是否采取了纠正措施，效果如何公司代表∙与管理者代表、员工代表面谈∙走访员工1)公司的管理者代表是谁2)管理者代表是否充分履行其职责3)是否定期向最高管理者汇报社会责任体系的运行情况4)是否有员工代表5)员工代表是否自由履行其职责计划与实施∙检查计划、实施、检查与纠正的见证资料∙现场检查、访谈1)体系文件是否适当分发，公司各部门、各级人员是否知晓公司社会责任管理体系文件及其职责要求2)体系文件是否受控、经授权和使用当前版本3)有无明确社会责任管理体系的组织机构、人员及职责4)是否制定了社会责任目标并予以量化，是否规定了实现各目标和指标的方法和时间表5)是否制定了培训计划，实施情况如何6)对新员工或临时员工进行过社会责任意识培训7)是否对现有员工定期进行宣传和培训8)培训效果如何，员工是否知晓公司社会责任体系9)是否经常对实施社会责任管理体系的效果进行监督检查10)是否进行过内部审核，有无计划、报告及纠正措施11)检查出的不符合是否已经予以纠正12)公司的社会责任管理体系是否在持续改进对供应商的监控∙检查对供应商的监控资料1)是否已经建立了对供应商社会责任体系的监控程序2)公司是否保留供应商对社会责任的书面承诺3)供应商的承诺是否符合SA8000标准的要求4)对不符合标准要求的供应商是否提出采取纠正措施5)公司是否有合理的证据来证明供应商及分包商能够达到标准要求处理疑惑和采取纠正行动∙查看有关程序及记录∙走访员工1)员工和其它利益相关方有无反映问题或投诉渠道2)对反映上来的问题公司是否进行了调查、处理并反馈3)公司是否正确对待反映问题的员工，有无对其采取惩处措施4)对不符合的情况，公司是否配备相应资源予以补救或纠正5)对员工或相关方的疑惑，有无获得解释与确认的渠道对外沟通∙了解沟通方式、渠道∙查看有关数据和资料1)公司有无对外沟通的程序2)是否定期向利益相关方定期提供有关社会责任的数据和资料3)相关方或兴趣方是否可以随时得到这些数据资料4)这些数据是否包括管理评审和监督活动的结果5)对相关方的意见是否予以考虑或采纳核实渠道∙查看有关资料1)若合约有要求，公司是否给有关方面提供合理的资料和核实渠道2)公司是否要求其供应商和分包商也提供此核实渠道记录∙查看相关记录1)公司是否保留适当的记录2)记录是否符合有关规定，是否有适当的标识3)检查所选记录是否清晰易读、书写在永久媒体上并未经涂改。
企业社会责任CSR内部审核检查表(社会责任内审检查表)
2.未进行调查或监查，但已知范围内未出现相关问题的报告
1.存在严重的问题，或不了解实际情况
3
3)信息公开
4-3-1
对法律法规要求公开的信息，是否进行妥善的管理与公开，确保其不存在虚假或错误内容？
3.定期进行公司内部调查或监查，并确认无问题存在
2.未进行调查或监查，但已知范围内未出现相关问题的报告
3.制定了详尽的应急预案，并对员工进行了培训和推广
2.应急预案不够完善，或者没有对员工进行充分的培训和推广
1.几乎未实施任何措施
3
2-2-2
公司内部是否配备适当的火灾感应系统、灭火设备、应急出口等？
3.已充分设置
2.虽有设置，但仍不完善
1.未设置
3
3)工伤与疾病
2-3-1
是否掌握职业伤害与疾病的状况，并采取适当的对策的员工健康问题，或不了解实际情况
2
2-4-3
是否提供适当的个人防护用具与工作程序，以保障暴露于危险物质中的员工安全？
3.已充分提供
2.虽有提供，但仍不完善
1.未提供
3
5)重体力劳动
2-5-1
是否对重体力工作进行辨识，并采取妥善管理，预防灾害与疾病？
3.定期进行现场调查并进行妥善管理，确认不存在损害健康的问题
1.存在严重的问题，或不了解实际情况
2
1-7-2
是否为员工向管理层反映意见或不满提供了安全途径？
3.已提供，并确认不存在问题
2.已提供，但不完善
1.没有提供
3
2.安全卫生
1)工作环境安全
2-1-1
是否对工作环境安全进行风险评估，以及通过合理的设计或技术/管理手段保障安全？
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9.14
是否只使用达标的固线装置、插头、断路器及其它工具
√
9.15
所有的接线盒、插座以及配电板都是否有稳固的盒、盖防护
√
9.16
作业区是否有如明火或火星等点火源
√
9.17
储存易燃液体的库房都是否设计和安装自然排气或机械抽风排气系统
√
9.18
在易燃和可燃物料的场所工作的人员是否熟知易燃/可燃物料的正确操作程序及其可能存在的危害
√
2.7
员工可自由选择是否加班，不加班不会受到处罚。
√
2.8
工厂与分承包商均未使用囚工
√
3.0歧视
3.1
是否有一套使用当地语言编制的关于歧视问题的书面政策和/或程序文件
√
3.2
工厂在招聘，升职，分奖金等情况中未有歧视存在
√
4.0常规纪律
4.1
是否有一套禁止使用精神及肉体虐待的程序文件。
√
4.2
工厂是否就纪律程序与员工沟通，且员工已基本了解其内容
√
1.5
是否有员工使用虚假身份证或借用他人身价证入职？
√
1.6
员工的入职档案是否完整？
√
1.7
员工的身份证应是否在有效期内？
√
1.8
事档案内填写的出生日期是否与身价证一致
√
1.9
未成年工是否有到当地劳动部门登记吗？
√
1.10
是否安排未成年工到有毒有害岗位及夜间工作、加班
√
1.11
是否按规定对未成年工定期进行健康检查？
社会责任体系审核检查表
审核员
XXXXXX
审核日期
2019-06-30
1.童工
序号
审核内容
符合
不符合
不适用
问题描述
1.1
工厂是否有禁止使用童工方面的程序文件
√
1.2
有要求每个员工出示能证明其年龄的原始文件
√
1.3
工厂现在是否没有聘用低于16周岁的员工
√
1.4
过去1年内，核查工厂没有聘用过低于16周岁的员工
√
8.2
是否为员工提供安全的生产环境
√
8.3
是否有一定数量且经过专门培训的人员负责机器故障或紧急事件时的保养维修工作
√
8.4
工作区是否保持通风
√
8.5
所有工作场所均是否充足照明
√
8.6
电梯，叉车等特种设备是否经过专业认证,相关人员持有上岗证
√
8.7
是否提供适宜饮用的饮水
√
8.8
是否提供充足的卫生设施，卫生间数量
√
9.19
工厂是否正确配置灭火器
√
9.20
携式灭火器材是否每月作一次外观检查
√
9.21
每年进行操作灭火器的培训教育
√
9.22
物品没有阻塞通道，消防器材
√
10.0环境卫生与安全（EHS）
10.1
是否有建立全面的EHS程序文件程序
√
10.2
员工是否有机会提出对EHS问题的意见
√
10.3
每一种危险化学品是否都有以中文书写的‘物料安全资料表’(MSDS)、化学品是否配备二次容器
审核结果
□合格□不合格□基本合格□严重不合格
注：以上内容如内审时发现问题点，必须填写改善措施
审核员签名：
总经理签名：
日期：
日期：
√
2.强廹劳动
2.1
是否有禁止使用强迫劳动，禁止使用囚工、以及将生产工序分包给使用囚工的工厂或监狱的政策及/或程序文件
√
2.2
员工的行动自由没有受到不合理的限制
√
2.3
工厂没有使用抵债工
√
2.4
辞工通知期限是否应遵循法律规定
√
2.5
保安人员以及管理人员没有强迫或恐吓员工
√
2.6
聘用员工时没有收押金，没有扣押员工身份证
所有出口门都是否易于朝外开启
√
9.8
每年是否进行紧急疏散演习
√
9.9
存放易燃物品的容器是否贴有以中文标识及危险警告标识
√
9.10
是否标示并张贴有“禁止吸烟”标志
√
9.11
便携式加热器、马达、烤箱等发热设备是否远离易燃物
√
9.12
空货盘是否摆放在安全、平稳的专门区域
√
9.13
所有电气布线是否妥善定位、支承与防护
6.8
是否有向员工提供工资清单
√
6.9
工资支付周期是否超过30日
√
6.1
停工待料，返工是否给足工资吗？
√
7.0结社自由
7.1
是否有员工自由选举产生的员工代表
√
7.2
是否有指定管理代表就相关问题与员工代表面对面沟通
√
7.3
是否有关注并审议员工涉及到有关问题的意见
√
8.0设施
8.1
是否有高层管理代表负责健康、安全、福利以及常规设施的事宜
×
生产车间一线员工月加班超过36小时
5.4
是否对每个劳动者的工作时间进行准确而又完整的记录
√
5.5
员工是否每七日应有一天休息
√
5.6
员工的入职日期，离职日期，请假条，离职单及生产记录等文件应与员工考勤记录是否保持一致。
√
5.7
员工在每个班次内都是否都有一次用餐时间
√
6.0工资与薪酬
6.1
是否有中文编写关于工资与补贴的工厂政策和/或程序？
√
10.9
是否按规定佩戴使用的个人防护装备类别的标识
√
10.1
生产工序必须持有排放许可证或批文
√
13福利条件-医疗服务
13.1
是否有医疗紧急处理的书面政策及/或程序
√
13.2
是否保留伤病记录
√
13.3
员工是否接受急救以及心肺复苏法（CPR）的培训。
√
13.4
是否正确备有紧急救助物品、药品是否过期
×
针车车间一个药箱药品不足
√
4.3
未对员工使用体罚以及身体胁迫
√
4.4
未有任何威胁性行为
√
4.5
采取纪律措施应通过正常的管理措施来执行
√
4.6
未罚款的方式处分员工
√
5.0工作时数
5.1
是否有关工作时间和加班时间的书面政策周工作时间不得多于60小时。
√
5.3
每月加班时间是否超过36小时
×
成型车间部分胶水未配备二次容器
10.4
所有使用危险化学品的场所是否都有紧急洗眼设备
√
10.5
是否禁止身着宽松衣服、配戴饰物或留长发的人员操作或接近运转中的机器
√
10.6
员工是否接受机器安全防护方面的培训
√
10.7
所有机器是否都安装机械安全防护罩
√
10.8
是否培训员工正确存放、清洁与使用好个人防护装备
√
6.2
正常班与加班的工资和补贴是否符合法律法规要求？
√
6.3
是否有执行法律规定的代扣代缴项目吗？
√
6.4
员工聘前是否被告知工资中代扣代缴款项和其他应扣款项
√
6.5
从工资中扣减伙食与住宿费是否合理合法
√
6.6
提供的诸如劳保用品、制服、工作证等，未收取押金
√
6.7
是否有向员工提供法定的福利吗
×
未给所有员工缴纳社保五险
√
8.9
洗手设施是否保证其功能和卫生条件
√
9.0消防
9.1
是否制定火灾危险和应急准备总体计划书
√
9.2
所有预警系统以及消防系统均是否定期保养与检测
√
9.3
紧急疏散路途应是否应急照明灯
√
9.4
紧急路线的疏散图是否张贴在墙上
√
9.5
每楼层至少是否有两个出口
√
9.6
紧急出口门及撤离通道是否明确标示
√
9.7