海外项目风险管理办法

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海外项目风险管理办法（稿）

第一章总则

第一条为提高海外项目风险防范与管理水平，降低项目经营成本，提高项目效益，根据集团公司相关规定并结合海外项目的实际情况，特制定本办法。

第二条本办法适用于公司跟踪及承揽实施的所有境外项目（含港、澳、台地区的项目；不含监理、咨询、设计项目）。

第三条本办法所称海外项目风险，特指海外项目经营所面临的不确定性对项目和企业实现经营目标的潜在影响。

第四条本办法所称海外项目风险管理是指围绕公司及项目的总体经营目标，在项目全寿命周期内，运用不同的管理方法与工具对海外项目风险进行识别、分析评估、处理和总结的过程。

第五条海外项目风险管理的目标：全面考虑海外项目实施过程中，由于环境的复杂性所造成的风险及一切不可抗力因素，并策划合理的风险管理策略来避免或减轻项目的损失，以最少的成本保证项目安全可靠地实施，实现项目的总体经营目标并进而实现公司的经营目标。

第六条海外项目风险管理的原则：

（一）符合集团公司、公司本级及项目总体经营目标的原则。公司和项目的总体经营目标是一切项目活动的出发点和归宿。项目管理者制定的风险管理目标必须符合公司和项目总体目标的要求。

（二）全面与重点相结合的原则。项目面临的风险多种多样，要全面考虑各种风险的可能性，重点关注发生可能性较大、风险性较强的方面。对不同风险的处置要实现不同的目标，往往需要采用多种措施，项目管理者要把所有可供选用的对策仔细分析、权衡比较，在全面周到的基础上寻找对策的最佳组合。

（三）成本效益比较的原则。以成本与效益相比较这一原则作为权衡风险管理决策方案的依据。在获取同样安全保障的前提下选择成本最小的方案。

第二章组织机构与职责

第七条公司海外项目风险管理组织体系，主要包括海外项目风险管理领导小组、海外项目风险管理办公室和海外经营单位/项目部三个层级。

第八条公司组建海外项目风险管理领导小组，公司主管领导任组长，公司副总经理、三总师、总法务顾问、纪委书记和工会主席任副组长，各职能部门主管为小组成员。

海外项目风险管理领导小组主要履行以下职责：

（一）贯彻落实股份公司、集团公司、公司董事会关于海外项目风险管理工作的相关要求，拟定相关工作计划。

（二）领导、部署、协调公司海外项目风险管理工作的开展，建立健全公司海外项目风险管理体系。

（三）研究、组织制定公司海外项目风险管理办法。

（四）审议决策海外项目风险尤其是重大风险和危机的应对方案。

（五）审议并向集团公司提交海外项目风险管理年度工作报告。

（六）纠正和处理任何部门或个人超越海外项目风险管理制度做出的风险性决定的行为，奖励风险管理工作突出的部门和在重大风险和危机应对中做出突出贡献的行为。

（七）督导公司海外项目风险管理文化的培育。

（八）海外项目风险管理的其它重大事项。

第九条公司成立海外项目风险管理办公室，办公室成员由各职能部门指派专人担任，办公室设在经济管理中心，由经济管理中心主管任办公室主任。

海外项目风险管理办公室主要负责：

（一）负责领导小组的日常事务，组织、筹备领导小组会议，起草领导小组会议纪要，落实领导小组有关决定。受领导小组委托做好与海外项目风险管理相关的组织和协调工作。

（二）在领导小组的指导下，具体制定公司海外项目风险管理策略、工作流程和相关管理办法等文件，构建企业重大风险预警机制。

（三）对海外项目经营中的各类风险进行综合监控。对各海外经营单位/项目部提交的风险报告和预警信息表进行汇总、整理、研讨评估、制定风险应对方案建议、撰写综合风险评估报告并提交海外项目风险管理领导小组审议决策。

（四）审议批准各海外经营单位/项目部提交的海外项目风险管理年度工作报告。

（五）编写并向海外项目风险管理领导小组提交公司海外项目风险管理年度工作报告。

（六）监督和指导各职能部门及海外经营单位/项目部的风险管理工作。

（七）培育和宣传公司海外项目风险管理文化。定期举办有关海外项目风险管理的专题讲座，组织重点学习和全员学习，强化各级管理干部以及全体员工的风险预警意识，增强海外重大风险的防范能力。

（八）建立并管理海外项目风险管理信息系统。

（九）办理海外项目风险管理的其它工作。

第十条海外经营单位/项目部负责具体项目的风险管理工作，主要履行以下职责：

（一）做好海外项目风险信息及动态的收集、整理和汇报工作。

（二）执行海外项目风险管理领导小组的风险决策，制定具体项目的风险管理规定，将项目风险管理工作落实到人。

（三）编写并向海外项目风险管理办公室提交项目风险管理的年度工作报告。

（四）配合公司海外项目风险管理办公室做好海外项目风险信息系统的建立和管理工作。

（五）做好项目部内部风险管理文化的培育宣传工作。

（六）做好项目风险管理的其它有关工作。

第十一条各海外经营机构/项目部一把手是海外项目风险管理的第一责任人。各海外经营机构/项目部要通过强化项目可行性研究、规范经营行为、加强基础管理、细化项目成本控制对海外项目经营中的各类潜在风险实施源头控制和过程控制。

第三章海外项目风险管理初始信息的收集内容及责任主体单位第十二条实施海外项目风险管理，做好广泛、持续不断地收集与海外项目风险和风险管理相关的初始信息工作，主要包括历史信息和未来预测。海外经营单位/项目部是海外项目风险信息收集的基本单元，主要收集以下重要信息：

（一）政治风险

1.战争和内乱发生的可能

2.所在国国际地位、国际关系状况

3.国有化政策及对外国资本的控制

4.政权稳固状况以及政权交替的平稳

（二）经济风险

1.产业政策对外资发展的影响

2.业主流动资金状况

3.通货膨胀状况

4.失业率状况

（三）法律风险

1.法律体系的健全程度

2.法律条框、执法环境的差异

3.生态污染、劳工保护、传染病防治等方面的特殊限制

4.经营中的合规性检查状况

（四）社会治安风险

1.恐怖主义、动乱、种族冲突的总体形式

2.与当地居民之间的利益冲突状况

3.当地治安、医疗卫生状况