我国低碳技术创新中的锁定效应与对策

能源技术似乎已被证明是一种成本较低的解决方案,以应 对迅速工业化的大量能源需求。这种采用基于化石燃料 的能源技术会产生积极反馈循环,从而形成对基
于化石燃料的能源技术的持续再投资。伴随我国经济的 快速发展和工业资本的不断增加,能源需求大幅上升已出 现了能源紧缺危机。能源得不到可靠保障会阻碍
投资和工业化进程,因此我们也面临着原有的工业化政策 带来的与之俱增的能源压力。这种正反馈过程会倾向于 继续应用或投资于旧技术,最终可能形成碳锁定
新系统。一个技术创新系统必须包括所有影响其发展、 扩散和应用的因素,主要分成三个方面:供应方的技术水平 和研发能力;需求方的市场吸收能力;制度框
架(包括宏观环境稳定性、金融市场成熟性、风险资本可 得性等)。与此相应,促进向低碳经济转变的创新也需要这 几方面的共同作用。其中,供应方面,技术
发展和创新提升了向低碳经济转变的潜能,例如,实行技术 升级,提高资源的利用效率;开发新能源技术,用清洁能源替 代化石燃料,以提供必需的低碳排放或
统的视角探索有效防治 “锁定效应”的途径。低碳技术
创新面临的“锁定效应”低碳技术主要指那些有助于降 低经济发展对生态系统碳循环的影响,实现经济
发展的碳中性的技术。例如碳捕获和储存技术、节能减 排技术和可再生能源技术以及某些现在未知的技术。低 碳技术创新成功与否依赖于其发展的路径。一种技
术的市场份额不只取决于市场偏好和技术可能性,而且还 依赖于报酬递增和历史小事件,两者联合作用可能导致次 优技术占主导地位,从而产生某种锁定效应。
的能源消费结构中煤炭占有较大比重,二氧化碳的排放强 度也相应较高。有研究表明,目前我国万元GDP能耗与世 界先进水平相比仍然较高,主要工业过程和
产品能耗比国际领先水平平均约高30%。如果不开展低碳 技术创新,发展清洁、低碳的能源技术和生产技术,那么在 我国以煤炭等化石燃料为主的能源结构在
较长时期内不会发生根本性转变的情况下,随着工业化和 城市化的推进,能源需求和消费将迅速上升,我国的经济和 社会发展将遭遇重大瓶颈。中国现已成为世
技术提供一个喘息的空间,至少使其部分地与主流市场的 竞争隔离开来。低碳技术受益于学习效应,从而为成本缩 减、绩效改进与低碳技术价值的展示创造了机
会,长此以往,低碳技术的竞争优势将日益凸显。我国可通 过战略利基管理促进太阳能、风电等清洁能源技术的创 新。技术创新是低碳经济发展的动力源泉,只
有运用系统的思维谋求技术及其相关制度的创新,才能最 终实现我国低碳经济的发展目标。理论上看, 碳捕获和储 存技术与战略利基管理这两种对策似乎可以
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这些年的努力就为了得到相应的回报 。2021 年1月8 日星期 五1时34 分45秒 13:34:4 58 January 2021
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科学，你是国力的灵魂；同时又是社 会发展 的标志 。下午1 时34分 45秒下 午1时3 4分13: 34:4521 .1.8
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每天都是美好的一天，新的一天开启 。21.1.8 21.1.81 3:3413: 34:451 3:34:45 Jan-21
统的过程中有两点需要注意:首先,创新过程中面临着未来 市场、技术潜能及政策与监管环境的不确定,由于未来的 不确定性以及知识与信息的不完备性,企业
的学习过程对于创新过程有关键作用。只有全面考量和 处理低碳创新系统的各个要素,才能有效推动低碳技术创 新。其次,低碳创新系统的制度因素对创新速度
和方向的影响,既包括法规与合约等正式约束,也包括社会 传统等非正式约束。创新系统建设需要将制度设计纳入 其中。通过技术创新可以降低不确定性,提供
这也同样适用于制度方面。由于现代技术系统深深嵌入 在制度结构之中,导致技术锁定与制度锁定的因素相互作 用,加剧了技术锁定。技术锁定和制度锁定理论
对于低碳技术创新研究有重要意义。有研究指出,工业经 济处在碳锁定的状态,源自文库其是锁定在碳密集的化石燃料能 源系统,这是由技术和制度共同演进的过程中
路径依赖的报酬递增所引起的。碳锁定是一种产生于工 业国家历史发展路径的状态,这种状态也称为“技术—制 度复合体”(Tecno- Institut
基管理(Strategic Niche Management)是通过试验为新技术 创建和管理受保护的空间(利基)的过程,在这个空间中新 技术得以
运用和发展。战略利基管理之所以在碳锁定状态下仍然 可行,是由于利基市场的利润不能满足主流市场大企业及 其股东的要求,因此被认为对现有“技术—制度
复合体”的利益不构成威胁,并可用于实现政府的某些社 会管理需要,还可用于应对各方要求针对气候变化问题采 取行动的政治压力。这种策略的运用可为低碳
习和改进。(作者单位:湖南大学工商管理学院)
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生活中的辛苦阻挠不了我对生活的热 爱。21. 1.821.1. 8Frida y, January 08, 2021
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人生得意须尽欢，莫使金樽空对月。1 3:34:45 13:34:4 513:34 1/8/202 1 1:34:45 PM
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让自己更加强大，更加专业，这才能 让自己 更好。2 021年1 月下午 1时34 分21.1.8 13:34J anuary 8, 2021
在碳锁定条件下,有效促进我国向低碳经济的转变;从实践 中看,一些国家也已取得了部分成效。其中,碳收集和储存 技术可以在现有技术—制度框架约束下运
作,也有利于促使当前主导企业和政府机构的利益与低碳 经济的目标相一致。值得说明的是,某种技术是否理想不 是由其运用的难易程度决定的,而且低碳经济
的实现也绝不是单依靠某种技术或方法就可以的,它需要 整体创新系统的支撑,采用一整套混合的、连续的技术和 制度工具,并依靠知识和信息反馈回路不断学
。低碳技术创新需要创新系统的支持碳锁定及由此形成 的障碍主要表现在以下方面:第一,现有技术的支撑系统阻 碍了低碳技术创新。即便存在可供选择的更优
的替代技术,政府、金融机构、供应商和现有的基础设施 之间的正反馈系统仍支持和维护现有技术。能源系统和 技术的相关基础设施的生命周期很长,而新技术
通常依赖不同的基础设施和辅助技术的支撑。第二,相比 现有技术,低碳技术创新面临更大的不确定性。低碳技术 大多是比较新的技术,面临较大的技术风险、
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做一枚螺丝钉，那里需要那里上。21. 1.813:3 4:4513: 34Jan-2 18-Jan-21
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日复一日的努力只为成就美好的明天 。13:34: 4513:3 4:4513: 34Frida y, January 08, 2021
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安全放在第一位，防微杜渐。21.1.821 .1.813: 34:4513 :34:45J anuary 8, 2021
单向、线性的流程,而是将技术可能与市场机会相匹配的 过程,该过程还涉及多种类型的交互作用和学习类型。低 碳技术创新需要创新系统的支持,这一创新系
统涉及国家、区域、部门创新系统以及技术系统等诸多 方面。以创新系统有效化解“锁定效应”创新系统对低 碳技术创新的促进作用主要表现在:创造和传播新
知识;指引低碳技术探索的方向;提供人力、物力和财力等 资源;促进知识与信息的交流,创造外部经济;推动低碳技术 及产品市场的形成。在建设低碳创新系
为基础的能源和运输系统形成了锁定的技术—制度复合 体,相应地也是碳锁定。“碳锁定”会阻碍发展低碳经济 所需要的新技术研发及其普及。新技术对于稳定
温室气体浓度有着至关重要的作用,没有新技术的支撑低 碳经济难以实现。事实上,如果能尽早研发新技术并配合 以相应的措施,那么稳定温室气体浓度的成本
将大幅下降。比如将二氧化碳稳定在500体积浓度,相比正 常情况下的技术变化率,加快技术创新和应用可有效降低 所花费的成本。然而以化石燃料为基础的
ional Complex,简称TIC),它是由技术系统和管理其扩散和应 用的公共与私营机构组成的。技术和制度相互联系、互 相依存地存在于系统之
中,一旦稳定的技术制度系统得以形成,就会要求保持稳定 并抵制变化的发生。因此,受益于长期递增报酬的以碳为 基础的能源系统可能会产生“锁定效应”,
妨碍低碳、可再生能源等低碳技术的创新。同时,受益于 现有制度的参与者将试图维持该种制度,这就进一步强化 了现存技术系统的锁定。目前工业化国家以碳
无碳排放的能源服务。需求方面,扩大市场对新技术的需 求,提高新技术研发的动机和投资。制度框架方面,建立整 体的低碳创新政策体制,提高政策工具组合
的连贯性和整体性,关注社会效益、环境效益与长远发展; 设计向低碳经济转变的综合评价指标体系,运用制度手段 将低碳经济转变过程中产生的外部效益内部
化;采用学习机制,提高制度的适应性。二是适应短期的条 件约束:碳捕获和储存技术。碳收集和储存技术(Carbon
替代方案,提高相关问题的解决速度并创造一系列正外部 效应。所以,技术创新有助于克服系统中存在的碳锁定或 解锁出更加清洁高效的新技术,即技术创新一
方面受锁定效应的制约,一方面又有助于锁定效应的解除。 为了促进低碳技术创新,笔者提出如下对策。一是建立整 体的技术创新系统。创新系统填补了知识与
其内在技术可能性之间的差距,并使这些技术可能性符合 市场需求。低碳经济转型要求现存社会经济制度的创新, 因此有必要设计一个迎合该需求的整体技术创
Capture and Seq
uestration ,简称CCS )可以在现有技术—制度框架约束下运 作,也有利于促使当前主导企业和政府机构的利益与低碳 经济的目标相一致,通
过捕捉、储存和管理使用化石燃料所排放的二氧化碳来 缓解气候变化危机。一般而言,碳捕获主要是从火力发电 厂等较为集中的碳源捕捉二氧化碳,碳储存可将
二氧化碳注入地下,或者变成碳酸矿物。碳捕获和储存技 术保留了现有大部分能源基础设施,如电网、生产和传输 设备以及终端技术,其在碳锁定的情况下是基
本可行的。“富煤、少气、缺油”的资源条件决定了中 国能源以煤为主,电力供应主要来源于煤炭发电,短期内从 化石燃料转变为替代能源是不现实的。CCS
技术兼顾了现实条件和各方需求,有利于形成广泛利益联 盟,对于碳锁定条件下的低碳技术创新有推动作用。三是 实现长期的路径突破:战略利基管理。战略利
低碳经济这一理念始于气候变化和能源安全的考虑,是指 经济体系只有很少或?有温室气体排放到大气层中。作为 一种以低能耗、低污染、低排放为基础的经济
模式,低碳经济发展的关键是技术创新,即那些有助于降低 经济发展对生态系统碳循环的影响,实现经济发展的碳中 性的技术。技术的产生和发展需要系统对创
新能力的支持,然而系统中存在着的“技术—制度锁定” 现象会在一定程度上阻碍技术创新的产生与实现,发展低 碳经济也会面临这一问题,因此需要从创新系
界第二大能源消耗国,国际社会要求中国承担温室气体减 排义务的压力十分巨大。从目前形势看,低碳技术将是未 来全球竞争中的战略制高点。发达国家很可能
会利用其技术优势,推行与碳有关的交易规则制约中国等 发展中国家的发展。因此,大力发展我国的低碳技术创新 是十分必要的。技术创新需要系统对国家或区
域创新能力的支持。以往研究表明,对单个技术及其发展 方式最恰当的理解就是将其作为更广泛的技术和创新系 统的组成部分。创新不只是从R&D到新产品的
未来绩效存在很大的不确定性。诸如能源电力企业等低 碳技术的潜在投资者和使用者的创新积极性会相应降低。 而现有技术系统经过长期演变发展,逐渐成熟,
风险相应减少。第三,低碳技术创新伴随高昂的成本支出。 低碳技术创新和使用通常会产生外部经济,而化石燃料等 技术的使用者却不必为其造成的外部成本买
单。低碳技术创新会伴随大量成本支出,如先期开发和能 力建设成本,并且新技术的运转和维护也会产生高额费用。 这使得低碳技术在成本上缺乏竞争力。我国