股权转让模式下的尽职调查详细内容定稿
股权转让过程中的尽职调查要点
股权转让过程中的尽职调查要点股权转让是指股东将其所持有的股票或股权转让给他人的过程。
在进行股权转让交易前，进行充分而准确的尽职调查至关重要。
尽职调查旨在帮助买方全面了解目标公司的经营状况、财务状况、法律风险等关键信息，从而减少潜在风险并为交易提供有效保障。
本文将针对股权转让过程中的尽职调查要点进行详细阐述。
一、财务尽职调查要点财务尽职调查是股权交易过程中最为重要的环节之一，它主要关注目标公司的财务状况。
以下是进行财务尽职调查时需要关注的要点：1. 财务报表：仔细审查目标公司的财务报表，涵盖资产负债表、利润表和现金流量表等。
审查其准确性、一致性和真实性，并了解其编制方法和会计政策是否合规。
2. 财务指标：分析目标公司的财务指标，如营业收入、净利润率、资本回报率等，以评估其经营绩效和潜力。
对比行业平均水平，了解其市场竞争力。
3. 资产负债状况：详细审查目标公司的资产负债状况，包括固定资产、流动资产、负债和所有者权益等。
核实其资产所有权的合法性和真实性。
4. 债务情况：调查目标公司的债务情况，包括贷款、债券和其他长期债务。
评估其偿债能力和债务风险，以及对未来业务发展的影响。
5. 税务事项：了解目标公司的税务情况，包括纳税申报、缴纳税款的合规性和减免优惠是否合规。
确保不存在潜在的税务风险。
二、法律尽职调查要点法律尽职调查是另一个重要的部分，旨在评估目标公司的法律风险和合规性。
以下是进行法律尽职调查时需要关注的要点：1. 公司组织架构：审查目标公司的组织架构以及公司章程、股东会决议等相关文件。
评估公司治理结构的健全性和合规性。
2. 权益清晰度：核实目标公司的股权结构，清楚了解股份归属情况、股权变更等。
确保股权转让的合法性和有效性。
3. 合同文件：仔细审查目标公司的合同文件，包括与员工、供应商、客户和合作伙伴等相关的合同。
评估合同的合规性和稳定性。
4. 诉讼风险：了解目标公司是否涉及任何潜在的或正在进行中的诉讼案件。
股权转让法律尽职调查报告
股权转让法律尽职调查报告一、引言股权转让是企业发展过程中常见的经济行为之一。
为了保障股权转让的合法性、安全性以及各方的利益，进行法律尽职调查是必不可少的环节。
本报告旨在对目标公司名称的股权转让事宜进行全面的法律尽职调查，并就相关法律问题和风险进行分析和评估。
二、目标公司基本情况（一）公司概况目标公司名称成立于成立日期，注册资本为注册资本金额，法定代表人为法定代表人姓名，公司注册地址为注册地址，经营范围包括经营范围内容。
（二）股权结构截至调查日，公司的股权结构如下：｜股东姓名/名称|持股比例|｜｜｜｜股东 1 姓名/名称|持股比例 1|｜股东 2 姓名/名称|持股比例 2|｜｜｜三、公司治理结构（一）公司章程公司的章程对股东权利和义务、公司治理结构、股权转让等事项进行了规定。
经审查，公司章程的制定和修改符合法律法规的要求。
（二）股东会和董事会公司设有股东会和董事会，股东会是公司的最高权力机构，董事会负责公司的日常经营管理决策。
股东会和董事会的召集、表决程序符合公司章程和法律法规的规定。
四、资产状况（一）固定资产公司拥有的固定资产包括固定资产明细，相关资产的所有权清晰，不存在产权纠纷。
（二）无形资产公司拥有的无形资产包括无形资产明细，如专利、商标等，其权利状态合法有效。
（三）债权债务经审查公司的财务报表和相关合同，公司存在以下债权债务：1、债权：债权明细2、债务：债务明细五、重大合同（一）销售合同公司与主要客户签订的销售合同，合同条款合法有效，履行情况正常。
（二）采购合同公司与主要供应商签订的采购合同，不存在违约风险。
（三）借款合同公司与金融机构签订的借款合同，还款情况良好，不存在逾期还款的情况。
六、劳动人事（一）员工情况公司现有员工员工人数人，签订劳动合同的比例为签订合同比例。
（二）社保和公积金缴纳公司按照法律法规的要求为员工缴纳社保和公积金，但存在具体缴纳问题。
（三）劳动纠纷截至调查日，公司存在劳动纠纷数量起劳动纠纷，主要涉及纠纷类型。
股权转让协议范本转让前的尽职调查
股权转让协议范本转让前的尽职调查一、引言本文是针对股权转让协议范本转让前的尽职调查展开的讨论。
尽职调查是指在股权转让过程中，转让方对被转让方的资产、负债、合同、行政许可、知识产权、经营状况等进行调查和审查的过程。
本文将从尽职调查的目的、内容以及执行流程等方面进行详细阐述。
二、尽职调查的目的尽职调查的目的是为了使股权转让方能够全面了解被转让方的情况，判断其风险和价值，确保交易的安全和合规性。
尽职调查通过信息收集和分析，有效降低投资风险，为后续的决策提供有力的依据。
三、尽职调查的内容1.企业资产与负债情况的调查尽职调查的第一步是对被转让方的资产与负债情况进行全面的调查。
包括对资产负债表、利润表、现金流量表进行审查，了解被转让方的主要财务指标，评估其财务健康状况。
2.合同审查尽职调查的重要内容之一是对被转让方的合同进行审查。
包括股东协议、合作协议、销售合同、借款合同等。
对于特许经营、授权和委托等涉及知识产权的合同更应重点审查，以保证转让的合法性和有效性。
3.行政许可及政策合规性审查尽职调查还需对被转让方的行政许可证明文件进行审查，确保被转让方在经营过程中符合相关法律法规的要求，不违背政策规定。
4.知识产权审查对于知识产权密集型企业，尽职调查需要对其知识产权情况进行审查。
包括对专利、商标、著作权、商业机密等知识产权的拥有状况进行核实。
5.经营情况的调查尽职调查还需对被转让方的经营情况进行全面了解。
包括市场占有率、竞争态势、产品质量、销售渠道等方面的调查。
四、尽职调查的执行流程1.确定调查范围和目标转让方应与被转让方协商确定尽职调查的范围和目标，明确所需的资料和信息。
2.信息收集转让方通过与被转让方、相关部门和其他相关人员的沟通，收集和整理需要的信息。
可以通过面谈、问卷调查、查阅资料等方式进行。
3.信息分析在收集到足够的资料后，转让方对所获得的信息进行仔细的分析和评估。
将已获取的信息与预设的标准进行对比，识别出潜在的风险和机会。
股权转让模式下的尽职调查详细内容定稿（5篇范文）
股权转让模式下的尽职调查详细内容定稿（5篇范文）第一篇：股权转让模式下的尽职调查详细内容定稿关于对莱阳建通房地产开发有限公司(简称“建通公司”)股权转让尽职调查详细内容一、建通公司的设立及存续情况1.建通公司的设立申请/审批文件、设立建通公司的项目核准文件、营业执照、组织机构代码证及所有登记证照文件（外汇/外债登记证、财政登记证等）；2.建通公司登记事项，包括历次变更、变动情况调查，并进行合法合规性审查；3.建通公司年审情况，是否存在影响建通公司合法存续的重大法律障碍，如吊销、注销等；4.建通公司出资情况，验资报告及出资证书；5.建通公司经批准的中外合资合同或中外合作合同（如有）、公司章程，及所有补充、修改文件；6.建通公司成立以来的股东会、董事会决议及会议记录，现有全体董事、监事以及各董事和监事的委任方名册；7.房地产开发企业资质证书，经营范围内所有依法应取得的资质、许可、政府批复等，并审查此等资质是否仍合法有效；8.建通公司成立以来的合并、分立、变更、重大改组、重大投资，参股其他企业等其他对外投资情况；9.建通公司组织结构图，关于其设立的子公司、分公司、营业部、办事处或经营其他业务的详细情况，以及相关的设立批准文件、登记证、营业执照等。
二、建通公司股权结构及股东1.建通公司当前的股权结构、股东名单及其合法性，公司各股东、实际控制人的营业执照或商业登记证明及公司章程；2.建通公司股东协议、附件及所有补充、修改文件；3.公司股权结构的历次变更及其合法性，有关公司股权转让协议及相关批文（如4.建通公司股权权利障碍设置情况（如股权是否存在争议，是否存在股权质押、查封、第三方权利设置等情况，并审查相关文件）。
三、建通公司的财产权利（不包括项目资产或土地）1.建通公司资产（不含知识产权）（1）制作除不动产、知识产权外的其他所有资产的清单（含生产设施、机器设备、办公设备、运输工具、备品、备件等）并进行逐项审查；（2）重要生产设施、设备或办公设备的购买合同及付款发票；（3）运输工具的购买合同、付款发票及车辆登记证明；（4）建通公司所持证券（包括股票和债券）的相关证明文件；（5）建通公司拥有的其它资产的证明文件；（6）建通公司是否在上述各项资产之上设置任何形式的担保或他项权利（如抵押、质押、留置等），审查相应的担保合同及主合同协议，以及设立担保所取得的政府批准文件及登记备案文件（如有）；（7）建通公司租赁的重要资产清单及相关证明文件，包括但不限于：租赁的生产设施、机器设备、办公设备清单及租赁合同；租赁运输工具清单及租赁合同；租赁的其它资产清单及租赁合；（8）与转让项目无关的土地使用权证及房地产权证（如有）。
股权转让交易尽职调查
股权转让交易尽职调查协议书甲方：（出售方的公司名称）乙方：（购买方的公司名称）鉴于甲方拟将其持有的公司股权转让给乙方，为确保双方的合法权益并减少潜在风险，根据相关法律法规，甲、乙双方就股权转让交易进行尽职调查并达成一致，特制定本协议。
第一条交易概述1.1 甲方同意将其持有的公司股权转让给乙方，并向乙方提供完整、真实、准确的公司股权证明文件。
1.2 乙方同意按照约定，支付相应的转让款项并履行相关义务，取得甲方所持有的公司股权。
第二条尽职调查2.1 乙方在签署本协议之前享有对甲方及其所持有公司的尽职调查权利。
甲方应提供尽职调查所需的相关文件和材料。
2.2 乙方有权委托专业机构对甲方及其所持有公司进行尽职调查，在符合法律法规的前提下，访问其相关业务、财务、法律文件等，并对尽职调查结果做出合理分析。
2.3 甲方应积极配合乙方进行尽职调查，并对其提出的问题提供准确、实质性的答复。
2.4 尽职调查过程中发现的与股权转让交易相关的重大问题，应及时向对方通报，并就解决办法进行协商。
第三条保证与承诺3.1 甲方保证所提供的公司股权证明文件真实、完整、准确，不存在虚假陈述或重大遗漏的情况。
3.2 甲方保证其所持有的公司股权不存在任何第三方主张的限制、担保、质押、查封、保全等相关权益。
3.3 甲、乙双方保证在尽职调查及交易过程中遵守国家法律法规、行政规章及相关合同的约定，诚信履行各自的义务。
第四条违约责任4.1 任何一方未能履行本协议项下的任何义务，构成违约，应承担相应的违约责任，包括但不限于赔偿损失、支付违约金等。
4.2 若因甲方或乙方故意隐瞒信息、提供虚假材料导致交易损失，对方有权要求追究其赔偿责任。
第五条保密条款5.1 甲乙双方以及尽职调查机构应对在本协议项下获取的对方商业和财务信息予以保密，并不得将其泄露给任何第三方，除非获得对方事先书面同意或依法规定。
第六条其他事项6.1 本协议中未尽事宜由甲、乙双方协商解决，可签署补充协议。
股权转让过程中的财务尽职调查范本
股权转让过程中的财务尽职调查范本一、背景介绍在股权转让过程中，进行财务尽职调查是确保买方可以全面了解目标公司财务状况的重要步骤之一。
本文旨在提供股权转让过程中财务尽职调查的范本，以便买方和专业人士可以参考使用。
二、调查目的财务尽职调查的目的是为了全面评估目标公司的财务状况，确保买方可以了解公司的盈利能力、风险因素以及潜在的财务问题。
以下是财务尽职调查常关注的几个方面：1. 财务报表和会计记录2. 债务情况和资产负债表3. 税务事项和税务报告4. 经营现金流量和盈利能力5. 风险管理和合规性三、财务报表和会计记录1. 要求目标公司提供最近三年的财务报表，包括利润表、资产负债表和现金流量表。
2. 仔细分析财务报表，关注利润和营收的增长趋势，以及资产负债表的变化情况。
3. 检查公司的会计记录是否规范，查看是否存在会计差错或不合规的情况。
四、债务情况和资产负债表1. 调查目标公司的债务情况，包括长期债务和短期债务。
2. 检查资产负债表，确保资产和负债的分类准确，并评估公司的资金状况。
3. 调查是否存在未公开的债务和担保情况。
五、税务事项和税务报告1. 要求目标公司提供最近三年的税务报告和纳税记录。
2. 仔细审查税务报告，确保公司的纳税情况合规，并查看是否存在未支付的税款或潜在的税务风险。
3. 检查公司是否存在未申报的税务事项和与税务相关的诉讼。
六、经营现金流量和盈利能力1. 评估目标公司的经营现金流量状况，包括现金流入和现金流出的情况。
2. 分析公司的盈利能力，包括毛利率、净利润率和资产回报率等指标。
3. 调查公司的经营风险和收入来源的稳定性。
七、风险管理和合规性1. 评估目标公司的风险管理策略和程序，包括对市场风险、信用风险和操作风险的管理情况。
2. 调查公司的合规性，包括是否存在与公司经营活动不相符的法规和法律风险。
八、结论和建议在完成财务尽职调查后，根据所获得的信息和分析结果，提供对目标公司的结论和建议。
股权转让法律尽职调查报告
股权转让法律尽职调查报告一、引言本次法律尽职调查的目的在于对目标公司名称的股权转让事宜进行全面、深入的了解和评估，为潜在的股权受让方提供决策依据。
调查范围涵盖了目标公司的主体资格、股权结构、资产状况、重大合同、劳动人事、税务、诉讼仲裁等方面。
二、目标公司基本情况（一）公司概况目标公司名称成立于成立日期，注册资本为注册资本金额，法定代表人为_____，注册地址为_____。
公司的经营范围包括具体经营范围。
（二）股权结构截至调查基准日，目标公司的股权结构如下：股东姓名/名称持股比例出资方式＿____ 比例 1 货币＿____ 比例 2 实物（三）组织架构目标公司设立了董事会/监事会/总经理等等治理机构，各机构的职责和权限明确。
三、资产状况（一）固定资产目标公司拥有的固定资产包括房屋、车辆、设备等，其产权清晰，不存在抵押、质押等权利限制。
（二）无形资产公司拥有的无形资产主要包括商标、专利、著作权等，相关权利证书齐全。
（三）流动资产经审查财务报表，目标公司的流动资产主要包括货币资金、应收账款、存货等。
应收账款的账龄分布合理，存货的计价方法符合会计准则。
四、重大合同（一）销售合同目标公司与主要客户签订的销售合同条款合法合规，合同履行情况良好，不存在重大违约风险。
（二）采购合同与主要供应商的采购合同价格合理，供应稳定，未发现潜在的供应中断风险。
（三）借款合同公司的借款合同利率在合理范围内，还款期限明确，不存在逾期还款的情况。
五、劳动人事（一）员工情况目标公司现有员工员工人数人，其中管理人员人数人，技术人员人数人，普通员工人数人。
（二）劳动合同公司与员工均签订了书面劳动合同，合同内容符合法律法规的要求，未发现潜在的劳动纠纷。
（三）社会保险公司依法为员工缴纳了社会保险，不存在欠费情况。
六、税务情况（一）纳税申报目标公司能够按时进行纳税申报，各项税款缴纳及时，未发现税务违法行为。
（二）税收优惠公司享受的税收优惠政策合法合规，不存在因政策变动而导致税收增加的风险。
股权转让尽职调查报告
股权转让尽职调查报告股权转让尽职调查报告摘要本报告对某公司的股权转让项目进行了尽职调查。
调查涵盖了公司的基本信息、财务状况、法律事务、经营情况等方面。
通过本次调查，我们对该公司的风险和机会进行了全面评估，并提出了建议。
一、公司背景1. 公司基本信息该公司成立于XXXX年，主要从事XXXX业务。
注册资本为XXXX万元，总股本为XXXX万元，控股股东为XXXX。
公司经营范围包括XXXX。
2. 组织架构公司目前的组织架构如下：公司名称├─董事会│├─董事长│├─副董事长│└─董事├─监事会│├─监事长│└─监事├─经理层│├─总经理│└─各部门经理└─员工二、财务状况1. 资产情况截至报告期末，公司的资产总额为XXXX万元。
其中，流动资产为XXXX万元，固定资产为XXXX万元，其他资产为XXXX万元。
公司的资产负债率为XX%。
2. 财务指标以下是公司在过去三年的财务指标：营业收入：201X年为XXXX万元，201X年为XXXX万元，201X年为XXXX万元。
净利润：201X年为XXXX万元，201X年为XXXX万元，201X年为XXXX万元。
毛利率：201X年为XX%, 201X年为XX%，201X年为XX%。
净利润率：201X年为XX%，201X年为XX%，201X年为XX%。
三、法律事务1. 公司内部合规情况经过对公司内部合规情况的调查，未发现重大合规问题。
公司在注册资本、经营范围、税务申报等方面均符合法律法规要求。
2. 法律诉讼根据公司提供的资料，截至目前公司没有涉及重大法律诉讼案件。
四、经营情况1. 市场竞争力分析该公司在行业中的市场份额为XX%，处于较为稳定的位置。
在过去三年中，公司的市场份额有所增长，说明公司具备较强的竞争力。
2. 主要客户情况公司的主要客户包括XXXX。
其中，XX客户的销售额占公司总销售额的XX%。
3. 主要供应商情况公司的主要供应商包括XXXX。
其中，XX供应商的采购额占公司总采购额的XX%。
股权转让协议的财务尽职调查
股权转让协议的财务尽职调查引言股权转让协议是指股东将其所持有的股权进行转让的合同文件。
在进行股权转让之前，进行一次全面的财务尽职调查是非常重要的，以确保交易的可行性和风险控制。
本文将详细介绍股权转让协议的财务尽职调查，以提供相关参考。
1. 财务尽职调查的目的财务尽职调查的目的是对待购股权公司的财务状况进行全面评估，确定交易的可行性，并识别潜在的风险和问题。
主要目标包括：•了解公司的财务状况，包括资产负债表、利润表和现金流量表等财务报表的准确性和可靠性。
•分析公司的财务指标和财务比率，评估其盈利能力、偿债能力和成长潜力。
•评估公司的财务风险，包括对外担保情况、坏账风险和税务风险等。
•了解公司的财务运营情况，包括资金流动性和财务管理能力等。
•发现并评估公司的潜在财务问题，例如未披露的重大诉讼风险和会计不真实情况等。
2. 财务尽职调查的程序2.1 收集财务信息首先，尽职调查人员需要与待购股权公司取得联系，索取相关的财务信息。
这些信息包括但不限于：•财务报表：资产负债表、利润表、现金流量表等。
•会计记录：会计凭证、凭证台账、日记账等。
•税务文件：纳税申报表、税务发票、税务清单等。
•合同协议：与财务相关的合同协议和文件。
2.2 财务报表分析在收集到财务报表后，尽职调查人员需要进行详细分析。
主要的分析内容包括：•资产负债表分析：评估公司的资产、负债和所有者权益的情况，验证报表的准确性。
•利润表分析：评估公司的盈利能力和收入来源，识别任何异常的利润项目。
•现金流量表分析：评估公司的现金流入和流出情况，确定资金的可持续性和流动性。
2.3 财务比对和调查财务比对和调查是财务尽职调查的核心环节。
主要内容包括：•财务指标分析：计算和比对一些关键的财务指标，例如资产负债率、利润率和现金流量比率等，评估公司的财务状况。
•对外担保调查：了解公司对外提供的担保情况，评估其偿债风险。
•坏账风险调查：了解公司的坏账情况和预计坏账准备是否充足。
股权转让尽职调查报告
股权转让尽职调查报告尊敬的各方：本份股权转让尽职调查报告（以下简称“本报告”）是针对目标公司（以下简称“公司”）股权转让交易进行的尽职调查所获得的结果，旨在为各方提供关于公司现状、经营状况、财务状况及风险评估等方面的全面信息。
一、调查目的本次股权转让调查的目的是评估公司现状，并为拟收购方提供有关公司经营管理、财务状况、法律合规及风险评估等方面的全面信息，以协助各方做出明智的投资决策。
二、调查内容与方法2.1 调查范围本次尽职调查主要包括以下几个方面的内容：1) 公司基本信息：包括公司名称、注册地、股权结构、经营范围、注册资本等。
2) 公司财务状况：通过审计报告、年度财务报表及资产负债表等了解公司的财务状况、经营能力和盈利能力。
3) 经营状况：包括公司产品、市场竞争力、营运情况、供应链管理等。
4) 法律合规性：通过法律文件、合同、许可证等对公司的法律合规性进行检查。
5) 其他风险评估：包括政策风险、市场风险、行业风险等。
2.2 调查方法本次尽职调查采用了多种调查手段，包括但不限于以下几种：1) 文件审查：对相关法律文件、合同协议、证照资质等进行细致审查。
2) 企业访谈：与公司主要负责人、关键员工、客户及供应商进行深入访谈。
3) 财务分析：通过财务比率、抵押贷款等方式进行财务状况评估。
4) 行业研究：对公司所处行业进行市场规模、竞争格局、发展趋势等方面的调查研究。
三、调查结果与评估根据尽职调查的结果，本报告得出以下评估：3.1 公司优势与潜力XXXX公司在相关领域具有雄厚的技术实力和市场影响力，产品发展潜力巨大，具备较好的市场空间和竞争优势。
3.2 经营状况公司在过去三年间保持了良好的经营状况，连续年度实现了较高的利润增长率和销售额增长。
营运能力强，供应链管理良好。
3.3 财务状况通过审计报告和财务分析，公司的财务状况良好，资产负债表和利润表显示公司具备良好的偿债能力和盈利能力。
3.4 法律合规性经对公司法律合规性的审查，未发现重大法律纠纷和合规问题。
尽职调查报告范本股权收购
尽职调查报告范本股权收购一、概述本调查报告旨在对股权收购进行尽职调查，以便评估并决定是否进行收购交易。
以下是对所涉及公司及交易的详细调查和分析。
二、目标公司概况1. 公司背景目标公司（简称TG）成立于XXXX年，总部位于XXXXX。
主要从事XXXXX业务，拥有XXX个分支机构。
TG在该行业的市场地位稳固，并具有较高的盈利能力。
2. 公司财务状况TG在过去几年中实现了稳定的收入增长，并保持了良好的盈利能力。
最近三年的财务报表显示，公司的销售额年均增长率约为X%，净利润率保持在XX%。
3. 市场竞争分析TG所处的市场竞争激烈，有若干家同行业竞争对手。
然而，TG 凭借其优质产品和良好的服务质量，成功地占据了市场份额。
根据市场报告，预计该行业在未来三年将保持较高的增长率。
三、收购目的和动机1. 市场拓展通过收购TG的股权，我们希望能够进一步扩大我们在该市场的份额和市场影响力。
TG已经建立了稳定的客户群和销售网络，这将为我们的业务扩展提供良好的机会。
2. 技术优势TG在某一具体技术领域具有深厚的经验和技术实力。
我们相信通过收购TG，我们能够获得先进的技术和专业知识，提高我们的竞争力。
3. 协同效应目标公司在产品研发、营销和供应链管理等方面积累了丰富的经验，并具备完善的运营体系。
我们希望通过与TG的合作，实现协同效应，提高企业整体运营效率。
四、尽职调查结果1. 财务尽职调查我们对TG的财务报表进行了详细审查和分析，并与公司财务部门进行了沟通。
根据调查数据，TG的财务状况良好，没有发现任何严重财务风险或不良财务记录。
2. 法律尽职调查我们委托法律团队对TG的法律文件和合同进行了全面的调查。
经过调查，我们并未发现目标公司存在任何重大法律纠纷或法律风险。
3. 市场尽职调查我们对TG所处的市场进行了一系列研究，包括市场规模、潜在竞争对手以及行业趋势等方面。
调查结果显示，该市场具有较高的增长潜力，TG在市场中的地位稳固。
股权转让尽职调查报告
股权转让尽职调查报告调查报告是对某一情况、某一事件“去粗取精、去伪存真、由此及彼、由表及里”的分析研究，揭示出本质，寻找出规律，总结出经验，最后以书面形式陈述出来。
下面就是小编整理的股权转让尽职调查报告，一起来看一下吧。
1.引言1.1福建创元律师事务所（以下简称“本所”）郭政、刘荣海律师受福建闽东电力股份有限公司（以下简称“贵司”）之委托，为其拟进行的对福建大创集团万顺水力发电有限公司（以下简称“万顺公司”）的股权收购，对万顺公司的相关法律状况进行尽职调查，并出具本尽职调查报告。
1.2本报告仅供贵司为本次股权收购之目的使用，除可为本次股权收购之目的提供予其委聘的其他专业机构外，未经本所同意，不得用作任何其它用途，亦不得将其任何部分或全部披露于任何其他机构或个人。
1.3本报告依据以下资料出具（详见附件一）：1.3.1本所向万顺公司的主管工商行政管理局进行工商调查所获取的文件资料；1.3.2万顺公司提供的文件资料；1.3.3万顺公司或贵司所作的陈述及所出具的书面确认。
1.4万顺公司以及贵司向本所陈述：屏南县上培电站共有3台机组，分别为：技改1#机组、技改2#机组和7#机组。
其中：技改1#机组和技改2#机组1的出资中，贵司和万顺公司各享有50%权益；7#机组的出资中，贵司和屏南万泉水库发电有限公司各享有50%权益。
屏南上培电站的相关经营许可手续分别登记如下：技改1#机组登记在万顺公司名下；技改2#机组登记在贵司名下；7#机组登记在屏南万泉水库发电有限公司名下。
1.5为出具本报告，本所业已：1.5.1向主管工商行政管理局进行工商调查；1.5.2为出具本尽职调查报告所需要进行其它尽职调查，即：要求万顺公司及贵司向本所提供为本次股权收购所需要的资料或说明。
1.6本报告仅就出具日之前已发生或存在的事实出具本报告。
1.7贵司及其他专业机构认为需补充进行法律尽职调查的事项或需在正式股权转让合同中约定的事宜，敬请及时告之本所。
股权投资尽职调查报告(最新9篇)
股权投资尽职调查报告（最新9篇）尽职调查报告篇一一、前期工作的主要内容本所律师主要采用了下述方法进行尽职调查：1、查阅有关文件、资料与信息（公司提供的改制文件、公司内部文件等）；2、与公司主要领导和相关部门人员进行谈（前期进行的仅是初步了解调查线索的口头谈，在综合评价其他调查信息的基础上将对相关人员做一次综合性谈，并形成正式的谈笔录）；3、向有关部门调取或查阅登记资料（如工商、房产、土地等）；4、考虑相关法律、政策、程序及实际操作。
经过前期的调查，本所律师取得了量的一手资料和信息，我们对于与项目并购有关的法律问题和障碍有了初步的判断，目前谈和现有资料审阅工作基本完成，但尚有部分细节资料需要近一步的核实与调取，并需要资产评估报告作为参考依据。
在此时，我们知悉托人与公司在收购方案的模式和具体操作方式、范围上尚有部分问题存在分歧，且尚未签署《资产转让框架协议》。
为避免进行无谓的工作，我们暂停了调查工作，等待托人确定本次资产并购项目的最终方式，以明确下一步的工作方向。
二、初步判断与结论根据初步调查所获取的资料和信息，本所律师对东良公司的情况作出初步判断如下：1、东良公司的延续以及改制工作程序基本合法，不会对并购产生的不利影响；2、东良公司原各下属子公司（粮库）的破产程序合法，不会对并购产生不利影响；3、东良公司的主要资产的取得从程序上基本合法，但可对应性较差且部分资产没有产权完整的取得手续（需参考评估报告），但此类问题可通过后续工作加以解决（东良公司承诺不存在其他权利人）；4、东良公司的土地使用权状况与东良公司陈述不甚一致（详见后文）；5、东良公司的职工关系等存在一定问题，但按照目前所议定的人员方案，对我方未来影响不。
初步结论：本次并购具有可行性，但须公主岭市政府力支持与配合，且相当多的事项只有政府才能解决。
三、前期工作中发现的主要问题（一）签约主体东良公司为国有资公司，出资人为公主岭市政府，公主岭市粮食局为代表公主岭市政府履行出资人职责的机构。
股权转让协议书范本签署前的尽职调查
股权转让协议书范本签署前的尽职调查一、引言在进行股权转让的交易前，进行全面的尽职调查是至关重要的步骤。
通过尽职调查，卖方和买方可以相互了解对方的财务状况、经营状况以及其他关键信息，以便做出明智的决策。
本文将介绍股权转让协议书签署前的尽职调查的内容和要点。
二、调查主体在进行尽职调查时，通常需要考虑以下主体：1. 目标公司：即拟转让股权的公司。
尽职调查应包括目标公司的财务状况、资产负债表、利润表以及关键业务数据等方面的信息。
2. 卖方：卖方是指打算转让股权的股东或公司。
尽职调查应包括卖方的法律和财务状况，以及其对目标公司的影响和责任。
3. 买方：买方是指有意购买股权的投资者或公司。
尽职调查应包括买方的可靠性、实力以及其对目标公司的影响和承诺。
三、调查内容1. 法律尽职调查法律尽职调查是尽职调查的基础，旨在确认目标公司和相关主体的法律合规性，并评估潜在的法律风险。
这包括但不限于以下方面：- 公司注册、股权结构及变更历史等法律文件的核实；- 目标公司的营业执照、经营许可证和其他相关证照的合规性；- 目标公司的知识产权、商标权、专利权等权益的检查；- 合同、法律诉讼和仲裁案例的审查；- 对相关主体的经营行为进行合规审查。
2. 财务尽职调查财务尽职调查主要关注目标公司的财务状况，以评估其运营状况、盈利水平和偿债能力。
具体内容包括但不限于：- 目标公司的财务报表和财务指标的审核与分析；- 关键资产和负债的核实；- 目标公司的财务会计制度和内部控制制度的评估；- 目标公司的税务状况和税收合规性的审查；- 与目标公司关联的其他财务事项的调查。
3. 市场和商业尽职调查市场和商业尽职调查旨在评估目标公司所处市场的竞争环境、发展前景以及商业模式的可持续性。
具体内容包括但不限于：- 行业市场规模、增长率和趋势的研究；- 目标公司的竞争对手和市场份额的分析；- 目标公司的销售渠道、客户群体以及商业模式的评估；- 目标公司的市场优势、核心竞争力以及创新能力的分析。
股权转让协议范本中的尽职调查和过户手续
股权转让协议范本中的尽职调查和过户手续股权转让协议是一种重要的法律文件，用于明确股权转让方和受让方之间的权益关系和责任义务。
在签署股权转让协议之前，双方需要进行尽职调查，确保交易的合法性和可行性。
同时，在完成交易后，还需要进行过户手续，确保股权的合法转移。
本文将介绍股权转让协议范本中的尽职调查和过户手续的具体内容和要求。
一、尽职调查1. 资产尽职调查资产尽职调查是对卖方公司的财务状况、资产负债表、利润表和现金流量表等进行全面审查。
调查重点包括企业的负债情况、财务稳定性、核心资产情况以及资产评估的准确性等。
尽职调查的目的是查明企业的真实价值，并为受让方提供决策依据。
2. 法律尽职调查法律尽职调查是对卖方公司的法律风险进行评估，包括合同的有效性、未决诉讼、知识产权问题等。
法律尽职调查的目的是确认企业的法律地位和合规性，以避免未来产生法律纠纷。
3. 经营尽职调查经营尽职调查是对卖方公司的经营情况和商业模式进行评估。
调查重点包括市场竞争状况、客户关系、供应链管理等。
经营尽职调查的目的是评估企业的竞争力和可持续发展潜力。
4. 人事尽职调查人事尽职调查是对卖方公司的员工情况和人力资源管理进行评估。
调查重点包括人员结构、员工福利、关键人才情况等。
人事尽职调查的目的是确定企业的人力资源优势和潜在风险。
二、过户手续1. 股权转让协议的签署股权转让协议应由双方共同签署，并明确股权转让的受让价格、数量和期限等条款。
协议要具备法律约束力，双方应当认真履行协议中的义务和承诺。
2. 股权登记的变更股权转让完成后，受让方需要向相关机构提交股权转让登记申请，变更公司股权登记簿上的信息。
相关机构将根据申请，办理股权过户手续，确保股权的合法转移。
3. 缴纳相关税费股权转让过户涉及到资金流动，受让方需按照相关法律规定，缴纳相关的税费。
应根据国家和地区的法律法规，计算、申报和缴纳相应的税款。
4. 其他相关手续根据实际情况，股权转让可能还涉及其他手续，如变更公司章程、更新营业执照等。
股权转让协议范本转让过程中的尽职调查和合规审核
股权转让协议范本转让过程中的尽职调查和合规审核一、引言股权转让涉及到公司股东权益的转移，因此在进行股权转让协议的签署之前，尽职调查和合规审核非常重要。
本文将讨论股权转让协议范本中尽职调查和合规审核的相关内容。
二、尽职调查在进行股权转让之前，双方应进行尽职调查，以确保交易的透明性和可靠性。
尽职调查的主要目的是全面了解股权转让方的法律、财务和商业状况。
以下几个方面是尽职调查中必须关注的重点：1. 法律尽职调查：通过查阅法律文件、合同和诉讼记录等来评估公司的法律合规性和潜在法律风险。
2. 财务尽职调查：对公司的财务状况进行评估，包括查看财务报表、审计报告和税务记录等，以确保公司的财务信息真实、准确。
3. 商业尽职调查：评估公司的商业模式、市场竞争力和未来发展潜力，以确定股权转让是否有利可图。
4. 技术尽职调查：如果公司有关技术方面的核心竞争力，则需要对其技术能力和知识产权进行评估，以揭示潜在的知识产权纠纷或技术风险。
在尽职调查过程中，需要与被转让股权的公司合作，提供必要的文件和信息以供评估。
同时，尽职调查也需要与专业的律师、会计师和顾问团队合作，以确保调查结果的合法性和准确性。
三、合规审核除了尽职调查外，合规审核也是股权转让过程中必不可少的环节。
合规审核主要关注交易合规性和相关法律法规的遵守情况。
以下是合规审核的核心内容：1. 法律合规审核：确认交易是否符合相关法律法规的规定，包括股权转让协议的合法性和有效性。
2. 专业监管审核：对公司的专业监管情况进行审查，如金融监管、证券交易所规定等，确保交易符合相关监管要求。
3. 反洗钱审核：核实交易各方的身份信息，并确认交易资金的合法来源，以防止洗钱等非法行为。
4. 税务审核：评估交易可能产生的税务影响和义务，以确保交易在税务层面上合规。
合规审核需要由律师和专业顾问团队完成，确保交易的合法性和合规性。
四、总结股权转让协议范本转让过程中的尽职调查和合规审核是保证交易的合法性、透明性和安全性的重要环节。
公司股权转让尽职调查
公司股权转让尽职调查公司股权转让尽职调查1. 简介公司股权转让是指股东将其所持有的股份转让给其他人或公司的行为。
在进行股权转让之前，进行尽职调查是非常重要的一步。
本文将介绍公司股权转让尽职调查的目的、内容和流程。
2. 目的公司股权转让尽职调查的目的是为了评估被转让股权的真实价值，以降低潜在风险，在决策股权转让时提供全面和准确的信息。
尽职调查有助于确定公司经营状况、法律风险、财务状况和其他相关事项。
3. 尽职调查内容3.1 公司基本信息尽职调查应包括被转让公司的基本信息，包括但不限于公司名称、注册地、注册资本、经营范围、股权结构、股东名单等。
3.2 经营状况调查被转让公司的业务模式、产品或服务、市场份额、竞争对手以及未来发展趋势等。
还应评估公司的战略规划、市场前景和运营状况。
3.3 法律风险对被转让公司的法律风险进行调查是十分重要的。
包括但不限于公司的合同、知识产权、法律纠纷、合规性和监管问题等。
此外，还需审查公司的许可证和执照是否齐全、是否存在未公开的诉讼风险等。
3.4 财务状况评估被转让公司的财务状况是尽职调查的重点之一。
应查阅公司的财务报表、审计报告、预测财务信息和税务状况等。
还应了解公司的现金流、负债情况、资产负债表、利润表和现金流量表等相关信息。
3.5 人力资源调查被转让公司的人力资源状况，包括员工数量、员工合同情况、薪酬待遇、福利计划、人事政策等。
还应注意是否存在关键员工的流失风险以及员工劳动合同和协议的合规性。
4. 尽职调查流程4.1 制定调查计划在进行尽职调查之前，制定详细的调查计划是必要的。
计划应包括调查的内容、范围、时间表和责任人等。
4.2 收集信息调查团队应收集被转让公司的各类信息，包括财务报表、合同、法律文件、人事文件等。
可以通过面谈、问卷调查和文件审查等方式收集信息。
4.3 分析和评估信息对收集到的信息进行分析和评估，识别出潜在的风险和问题。
重点关注财务状况、法律风险和人力资源等方面。
股权转让尽职调查报告
股权转让尽职调查报告摘要：一、引言1.1 背景介绍1.2 目的与意义二、公司基本情况调查2.1 公司概况2.2 股权结构2.3 主要业务与市场地位三、财务状况调查3.1 财务报表分析3.2 盈利能力3.3 负债情况与偿债能力四、业务运营调查4.1 经营模式4.2 核心竞争力4.3 行业趋势与市场前景五、法律合规调查5.1 法律法规遵循5.2 重大合同与协议5.3 诉讼与纠纷情况六、公司治理调查6.1 组织结构6.2 管理团队6.3 公司文化及内部控制七、风险评估与建议7.1 潜在风险7.2 风险防范措施7.3 投资建议正文：股权转让尽职调查报告一、引言1.1 背景介绍随着我国资本市场的不断发展，股权转让交易日益频繁。
为确保交易的合法性、合规性和风险可控性，进行尽职调查至关重要。
本报告旨在对目标公司进行全面、深入的尽职调查，为股权转让提供准确、有效的参考依据。
1.2 目的与意义本次尽职调查旨在了解目标公司的基本情况、财务状况、业务运营、法律合规、公司治理等方面，为股权转让双方提供客观、公正的评价，帮助投资者全面评估投资风险，确保交易的顺利进行。
二、公司基本情况调查2.1 公司概况目标公司成立于20xx年，主要从事xx行业的生产与销售。
公司致力于为客户提供高品质的产品与服务，已取得一定的市场知名度和市场份额。
2.2 股权结构目标公司股权结构较为简单，由股东A、股东B和股东C组成，各自持股比例为40%、30%和30%。
2.3 主要业务与市场地位公司主营业务为xx产品的生产和销售，市场占有率约为10%。
在行业内，公司具备一定的竞争力，市场份额逐步提高。
三、财务状况调查3.1 财务报表分析根据最近三年财务报表数据，目标公司营业收入逐年增长，净利润呈上升趋势。
具体数据如下：- 20xx年：营业收入xx万元，净利润xx万元；- 20xx年：营业收入xx万元，净利润xx万元；- 20xx年：营业收入xx万元，净利润xx万元。
股权转让中的法律尽职调查与报告
股权转让中的法律尽职调查与报告在股权转让过程中，法律尽职调查和报告扮演着至关重要的角色。
本文将就股权转让中的法律尽职调查和报告展开论述，探讨其作用以及如何进行以确保交易的顺利进行。
一、法律尽职调查的定义和作用法律尽职调查是指对股权转让相关的法律问题进行深入调查和分析的过程。
其目的是帮助买方了解目标公司的法律风险、法律义务以及股权转让的合法性和可操作性。
法律尽职调查对于买方来说非常重要，因为它可以帮助买方做出明智的决策，减少风险，并确保完成交易时所有法律义务和责任都得到充分考虑。
法律尽职调查的作用主要体现在以下几个方面：1. 了解法律风险：通过调查目标公司的法律文件、合同、诉讼记录等，可以全面评估目标公司的法律风险情况，避免未来可能发生的法律纠纷。
2. 确认合规性：法律尽职调查可以帮助买方确认目标公司是否合规，包括是否遵守适用的法律法规、是否存在违法行为等。
3. 评估合同约束：通过仔细研究目标公司的合同，可以确定其中的约束性条款以及对买方可能的法律义务或责任。
4. 确保交易可行性：通过法律尽职调查，买方可以充分了解目标公司的资产负债情况、股权结构、所有权归属等，确保交易的可行性。
二、法律尽职调查的主要内容在进行法律尽职调查时，需要对以下方面进行详细的分析和调查：1. 公司结构和组织：包括公司的法人治理结构、股权结构、股东权益等方面的调查，以了解公司的权力分配和控制情况。
2. 公司财务情况：包括公司的财务报表、资产负债情况、净利润、现金流量等方面的分析，以评估公司的财务稳定性和盈利能力。
3. 合同和法律文件：对公司的合同和法律文件进行审查，确认其合法性和有效性，以及其中的约束性条款和法律义务。
4. 法律诉讼和纠纷：调查公司是否涉及诉讼、仲裁或其他法律纠纷，评估这些纠纷对公司业务和金融状况的影响。
5. 知识产权：对公司的知识产权进行评估，确认其合法性、注册情况以及存在的风险。
三、法律尽职调查报告的撰写法律尽职调查报告是对法律尽职调查过程和结果的总结和呈现。
调查报告 股权转让尽职调查报告
股权转让尽职调查报告调查报告是对某一情况、某一事件“去粗取精、去伪存真、由此及彼、由表及里”的分析研究，揭示出本质，寻找出规律，总结出经验，最后以书面形式陈述出来。
下面就是小编整理的股权转让尽职调查报告，一起来看一下吧。
1.引言1.1福建创元律师事务所（以下简称“本所”）郭政、刘荣海律师受福建闽东电力股份有限公司（以下简称“贵司”）之委托，为其拟进行的对福建大创集团万顺水力发电有限公司（以下简称“万顺公司”）的股权收购，对万顺公司的相关法律状况进行尽职调查，并出具本尽职调查报告。
1.2本报告仅供贵司为本次股权收购之目的使用，除可为本次股权收购之目的提供予其委聘的其他专业机构外，未经本所同意，不得用作任何其它用途，亦不得将其任何部分或全部披露于任何其他机构或个人。
1.3本报告依据以下资料出具（详见附件一）：1.3.1本所向万顺公司的主管工商行政管理局进行工商调查所获取的文件资料；1.3.2万顺公司提供的文件资料；1.3.3万顺公司或贵司所作的陈述及所出具的书面确认。
1.5为出具本报告，本所业已：1.5.1向主管工商行政管理局进行工商调查；1.5.2为出具本尽职调查报告所需要进行其它尽职调查，即：要求万顺公司及贵司向本所提供为本次股权收购所需要的资料或说明。
1.6本报告仅就出具日之前已发生或存在的事实出具本报告。
1.7贵司及其他专业机构认为需补充进行法律尽职调查的事项或需在正式股权转让合同中约定的事宜，敬请及时告之本所。
2.假定在出具本报告时，本所假定：2.1所有提供予本所的文件资料均为真实有效；2.2所有文件资料上的盖章均为真实，所有在有关文件资料上的签字均为真实，签字人均有权，或已被适当授权签署该等文件；2.3所有提供予本所的文件资料上所描述的情况均准确、真实；2.4万顺公司及贵司已就所有可能影响本报告的事实及文件均已向本所披露及提供，并无任何重大隐满、遗漏及误导；2.5向本所所作的陈述及提供予本所的书面确认均为真实准确；2.6于本报告出具之日，所有提供予本所的文件资料及其所披露的事实均未发生任何变更。
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关于对莱阳建通房地产开发有限公司(简称“建通公司”)股权转让尽职调查详细内容一、建通公司的设立及存续情况1.建通公司的设立申请/审批文件、设立建通公司的项目核准文件、营业执照、组织机构代码证及所有登记证照文件（外汇/外债登记证、财政登记证等）；2.建通公司登记事项，包括历次变更、变动情况调查，并进行合法合规性审查；3.建通公司年审情况，是否存在影响建通公司合法存续的重大法律障碍，如吊销、注销等；4.建通公司出资情况，验资报告及出资证书；5.建通公司经批准的中外合资合同或中外合作合同（如有）、公司章程，及所有补充、修改文件；6.建通公司成立以来的股东会、董事会决议及会议记录，现有全体董事、监事以及各董事和监事的委任方名册；7.房地产开发企业资质证书，经营范围内所有依法应取得的资质、许可、政府批复等，并审查此等资质是否仍合法有效；8.建通公司成立以来的合并、分立、变更、重大改组、重大投资，参股其他企业等其他对外投资情况；9.建通公司组织结构图，关于其设立的子公司、分公司、营业部、办事处或经营其他业务的详细情况，以及相关的设立批准文件、登记证、营业执照等。
二、建通公司股权结构及股东1.建通公司当前的股权结构、股东名单及其合法性，公司各股东、实际控制人的营业执照或商业登记证明及公司章程；2.建通公司股东协议、附件及所有补充、修改文件；3.公司股权结构的历次变更及其合法性，有关公司股权转让协议及相关批文（如有）；4.建通公司股权权利障碍设置情况（如股权是否存在争议，是否存在股权质押、查封、第三方权利设置等情况，并审查相关文件）。
三、建通公司的财产权利（不包括项目资产或土地）1.建通公司资产（不含知识产权）（1）制作除不动产、知识产权外的其他所有资产的清单（含生产设施、机器设备、办公设备、运输工具、备品、备件等）并进行逐项审查；（2）重要生产设施、设备或办公设备的购买合同及付款发票；（3）运输工具的购买合同、付款发票及车辆登记证明；（4）建通公司所持证券（包括股票和债券）的相关证明文件；（5）建通公司拥有的其它资产的证明文件；（6）建通公司是否在上述各项资产之上设置任何形式的担保或他项权利（如抵押、质押、留置等），审查相应的担保合同及主合同协议，以及设立担保所取得的政府批准文件及登记备案文件（如有）；（7）建通公司租赁的重要资产清单及相关证明文件，包括但不限于：租赁的生产设施、机器设备、办公设备清单及租赁合同；租赁运输工具清单及租赁合同；租赁的其它资产清单及租赁合；（8）与转让项目无关的土地使用权证及房地产权证（如有）。
2.建通公司知识产权（1）属于建通公司所有，或建通公司正在使用的注册商标、专利权、著作权以及其他知识产权的有关文件、证书或批文（如有）；（2）上述知识产权是否设有第三方权利及其他权利障碍（包括但不限于担保权利、许可、授权使用等情况）；（3）上述知识产权的相关费用是否按时缴付；（4）是否存在侵犯第三方知识产权的情况。
四、建通公司的财务及债权债务情况1.建通公司最近三年经审计的财务报告，截止至尽职调查日的最新财务报告；2.尽职调查日建通公司的现金结余金额；3.建通公司债权债务清单；4.与建通公司债权相对应的任何合同/协议及其履行情况，审查债权的性质及合法性，是否存在债权无法收回的风险；5.建通公司所有贷款/融资文件、数额、还款期、逾期利息及罚金情况；6.建通公司尚未清偿的人民币及外币贷款/融资清单（含银行贷款、股东借款、企业拆借、民间借贷等）；7.审查建通公司所有债务的性质，合法有效性、偿还期限、债权人对其是否有特别限制；8.建通公司外债情况，合法性、批文及登记证明（外债登记证、签约情况表、外债变动反馈表及还本付息核准件等）；9.建通公司外债担保文件、履约保证书情况；10.建通公司对外担保合同的情况，主合同的履行情况；11.制作建通公司资产抵押、质押清单，审查主合同、抵押、质押协议及相关登记文件。
五、建通公司重大合同/协议（不包括项目/项目土地有关协议）1.工程承包合同/施工承包合同(包括总包、分包及单项工程施工合同等) ，建设承包商（包括总承包商和分承包商）的资质证明文件及相关工程负责人的身份证明文件；2.建筑勘察、设计、咨询合同(包括前期可行性咨询、造价咨询合同等)；3.项目管理合同/工程建设监理合同以及监理公司的资质证明文件；4.物业管理委托/承包/咨询合同及物业管理公司/咨询公司的资质证明文件（如有）；5.拆迁与市政配套委托合同，并审查包括房屋拆迁许可证（如有）及缴付拆迁补偿费的发票、证明在内的文件；6.设备、材料采购合同；7.委托代理合同，广告合同；8.含有特别的或义务加重条款的合同，或其他可能会导致建通公司亏损的合同；9.并非在建通公司正常经营中达成的合同，或双方权利义务不对等的合同；10.被视为无效，或其条款不可执行的合同；11.出租或承租协议、购买回租协议、赊购或分期付款购买协议；12.与代表建通公司员工的任何工会、机构或组织达成的协议；13.要求建通公司支付任何佣金、中介费、特许权费或类似费用的协议；14.在合同履行过程中，任何一方当事人存在履行障碍的合同；15.其生效需经政府授权或批准的协议；16.有关长期投资或合作的协议；17.建通公司或其任何业务的承包或管理协议；18.总金额超过一定限额的合同，要求年度付款总额超过一定限额的合同（限额视建通公司具体情况确定）；19.属于关联交易性质的协议；20.其它重大协议，包括已经签署的意向书；21.特别提示：合同数量较多时，应从合同金额与合同性质上总体把握，重点审查可能对建通公司资产、负债、所有者权益以及生产经营产生重大影响的合同；房地产转让项目，应注意审查合同中与项目转让有关的内容：例如合同的合法有效性、已发生的违约情况或纠纷、潜在的违约风险和赔偿责任等，是否加重了受让方的责任，是否有损于受让方的利益，已签署的合同是否会对项目转让产生障碍或不利影响等。
尽职调查人员应做出相应的法律评估。
六、建通公司劳动人事情况1.建通公司董事会成员及高级管理人员名单、简历；2.制作与建通公司存在劳动关系的员工名单，列明总人数、员工职称、劳动合同期限、年龄、岗位和薪酬；3.建通公司其他工作人员清单（如借调、劳务关系等），列明姓名、工作岗位薪酬、合同期限等；4.劳动合同(董事及高级管理人员)；5.劳动合同范本（包括临时工、正式员工及外籍员工)；6.劳务派遣合同等其他用人文件（如有）；7.特定岗位人员对公司商业秘密的掌握情况及其与建通公司签订的保密协议、不竞争协议等；8.建通公司社会保险登记以及社会保险金的缴纳情况，审查是否有拖欠或未按法律规定缴纳情形；9.建通公司员工激励计划、员工福利方案(房屋、医疗、失业、养老金等方面)；10.建通公司管理层及员工持股状况，认股选择权计划等相关文件；11.建通公司工会的建立及运作情况，工会的相关文件（集体合同等）；12.建通公司员工手册；13.建通公司有关员工辞退、终止劳动关系、停薪留职、离岗退养、退休等情况的说明，以及未支付的经济补偿金等费用的金额；14.建通公司欠付/欠缴的员工工资、经济补偿金、社会保险、住房公积金或其他与员工有关的款项清单及各项金额；15.建通公司成立以来发生的所有劳动争议的情况；16.建通公司成立以来受到劳动行政监察部门处罚的情况；17.尚未了结的劳动争议仲裁或诉讼案件情况、相关法律文书，并审查是否存在潜在的劳动争议。
七、建通公司的经营与业务情况1.建通公司的主营业务、经营状况、业绩、市场情况；2.建通公司成立以来参与的项目清单（包括项目涉及的其它各方当事人、用地和项目性质、当前状况以及任何有关的协议或文件）；3.除房地产开发、管理业务之外，建通公司所从事的其他业务的说明，及相关的协议或文件；4.建通公司据以与客户开展业务的标准业务条款；5.建通公司与客户或承包商订立的与标准业务条款相异的合同；6.建通公司的经营活动是否有（或可能有）被政府管制或受相关法律、法规限制的情况。
八、建通公司税务情况1.审查税务登记文件，最近三年的年度税务报表，当前应纳税的税种、税率、是否享受税收优惠政策、财政补贴，相关政府批复或文件（如有）；2.上述税收优惠、财政补贴等政策是否合法有效；3.税务机关对土地和房屋方面的纳税义务或税收减免的认定和批复文件（如有）；4.建通公司成立以来所有的纳税凭证和/或其他证明；5.建通公司是否存在欠缴税款情况，因欠缴税款可能遭受何种、何程度的行政处罚；6.建通公司受税务部门处罚的记录；7.建通公司与国家和地方税务部门之间关于解决税务争议的文件和往来信函；8.其他相关文件。
九、建通公司保险情况1.建通公司投保情况说明（如财产险、建筑工程保险、车辆保险、人身伤害险或其它保险），与之相关的所有保险合同，以及支付保险费的凭证；2.建通公司已就上述保单提出理赔或可能提出理赔要求的所有文件；3.已按期缴纳保费的证明文件。
十、建通公司环境保护情况1.建通公司项目/地块的环境影响评估报告书、表格；2.建通公司项目/地块的环境影响评估报告的批复和意见；3.建通公司各种已完工环保设施的测试报告/意见/测试证书；4.建通公司废物/污染物排放申请和许可；5.建通公司废物/污染物的排放费用收据或通知；6.建通公司项目/地块的环境污染测试结果报告；7.曾受到政府环境保护部门行政处罚的情况及相关文件；8.所有关于环境损害或责任的其它政府或法院报告、令状、禁令、意见、批文、制裁、函件或任何第三方向建通公司提出索赔的文件。
十一、建通公司遵守法律法规的情况建通公司若在以下领域（包括但不限于）未能遵守相关法律法规的相关规定：1.获得政府批准和许可；2.符合审批、登记和备案要求；3.支付税费或服从政府的征收、征缴；4.银行账户的使用或外汇管理；5.公司（或公司的管理人员、雇员代表公司）以任何方式向官员行贿；6.劳动管理；7.环境保护；则建通公司应就上述各项违法情况或声称的违法情况作出下列说明：1.因上述违法行为或声称的违法行为被依法强制执行的情况，公司的潜在责任(罚款、补偿金等)；2.对建通公司及其各项业务和资产的潜在影响(如吊销营业执照、扣押财产等)；如建通公司声称不存在任何上述违法事项，应作出书面声明。
十二、建通公司诉讼及争议情况1.截止至尽职调查日尚未了结的，通过协商/调解/诉讼/仲裁/行政程序向建通公司、董事或雇员提出任何请求或主张的文件；2.对上述未了结案件的法律评估，可能的赔偿数额或可能受到的处罚；3.尽职调查日可以预见到的任何诉讼、仲裁或行政处罚的情况；4.建通公司曾受行政处罚的情况说明；5.针对建通公司、其董事或雇员的任何其他争议或潜在争议的情况说明。