操盘手内部培训手册--实用版

操盘手内部培训手册通向财富自由之路

操盘手培训目录

第一章操盘对人生的意义 (3)

第二章止损的意义及重要性 (4)

第三章培训教材（初级） (5)

第四章风控，薪酬及激励制度 (8)

第一章操盘对人生的意义

很多人对于操盘手这个职业的存在存在两种看法，第一是，太难；第二是，利益极大。其实这两钟看法或是印象，都没有错。成为操盘手确实很难，没有哲学认知，没有技术分析的能力，没有交易步骤及其细节的塌实而坦率的掌握，没有对心理学的了解，没有对经济学的熟知，没有经济财力，没有充裕的时间，没有坚定的意志和坚强的目标等，是做不了操盘手的。诚然，做成了操盘手，等于你手里捧了个聚宝盆，或是依仗了一棵摇钱树，金钱滚滚而来，利益极大。但真正的操盘手，只是拥有第一个特征，并不追求第二个目的。

世界上的人，做了金融交易就是奔着金钱而去，殊不知在此一等上已经是输了。他已经输了，输了人生，输了思想，输了心理状态，输了对生活的看法，输了对世界的感悟，更是输了对金钱的态度。这样的人永远不能成为真正的操盘手。

一个真正的操盘手除了用金融交易的实战过程和结果证明自己之外，更重要的在于他生存之心理和现实状态，以及他对整个人生存在价值的体悟之中。操盘手更需要具备用“出世的心态做入世的功业”，这种认识和品质来让自己在交易的道路上不断前进。其间已经不仅仅是在修正改过自己对金钱的态度或总是自负自满的骄傲心态的问题了。

选择了做操盘手，不是选择了一个职业或事业，或者是一种谋生的手段，选择了做操盘手，是选择了一种生活方式，是一种理想和执着，是一种感悟和享受。操盘手的追求，是在于他能够明晰自己的存在价值和存在方式，是在于他自我体悟和勇于自我突破的奋进之中。

交易中的买和卖，不是操盘手为着盈利的起心动念而有的。它是交易本身的意义所派生的崇高的行为，它有着自己的哲学内涵以及动人节奏。操盘手是在通过交易的行为来诠释着他对生命的理解，这是一种高度的精神凝结的外在表达。

操盘手的交易，无论成功或失败，都是在为表现这个世界的精彩而落下的画笔，因为在操盘手的眼里只有孜孜追求对美的本身的再现或是创造。交易的行为就是为了对操盘手心中的美的追求。操盘是一种艺术，操盘手就是艺术家。成功的交易固然美好，失败的交易也不可怕，因为下一画笔将用更美的色彩将它覆盖。

操盘手一定是好学者，也一定是个精思者，更是一个实践者。书籍、思想和领悟、生活和操盘的实践，是他追求过程中的一些方式。没有人生而知之，也没有人不在实践中就能前进。作为真正的操盘手，谦虚好学深思践行，是一种生命本质内外体现。

第二章止损的意义及重要性

波动性和不可预测性是市场最根本的特征，这是市场存在的基础，也是交易中风险产生的原因，这是一个不可改变的特征。交易中永远没有确定性，所有的分析预测仅仅是一种可能性，根据这种可能性而进行的交易自然是不确定的，不确定的行为必须得有措施来控制其风险的扩大，止损就这样产生了。止损是人类在交易过程中自然产生的，是投资者保护自己的一种本能反应，市场的不确定性造就了止损存在的必要性和重要性。

成功的投资者可能有各自不同的交易方式，但止损却是保障他们获取成功的共同特征。世界投资大师索罗斯说过，投资本身没有风险，失控的投资才有风险。学会止损，千万别和亏损谈恋爱。止损远比盈利重要，因为任何时候保本都是第一位的，盈利是第二位的，因此建立合理的止损原则相当必要。止损原则的核心在于不让亏损持续扩大。明白止损的意义固然重要，然而，这并非最终的结果。事实上，投资者设置了止损而没有执行的例子比比皆是。市场上，被扫地出门的悲剧几乎每天都在上演。

止损为何如此艰难？原因有三：其一，侥幸的心理作祟，某些投资者尽管也知道趋势上已经破位，但由于过于犹豫，总是想再看一看、等一等，导致自己错过止损的大好时机；其二，价格频繁的波动会让投资者犹豫不决，经常性错误的止损会给投资者留下挥之不去的记忆，从而动摇投资者下次止损的决心；其三，执行止损是一件痛苦的事情，是一个血淋淋的过程，是对人性弱点的挑战和考验。

事实上，每次交易我们都无法确定是正确状态还是错误状态，即便盈利了，我们也难以决定是立即出场还是持有观望，更何况是处于被套状态下。人性追求贪婪的本能会使每一位投资者不愿意少赢几个点，更不愿意多亏几个点。当价格到达止损位时，有的投资者错失方寸，患得患失，止损位置一改再改；有的投资者临时变卦，逆势加仓，企图孤注一掷，以挽回损失；有的投资者在亏损扩大之后，干脆采取“鸵鸟”政策，听之任之。为了避免这些现象,操盘人员可以借助交易工具提前预设止损。

国际上大的金融交易所通常都会提供止损指令。交易者可以预先设定一个价位，当市场价格达到这个价位时，止损指令立即自动生效。目前，国内有的交易系统可以提供市价止损和限价止损两种止损指令。市价止损是指市场价格一触及到预设的止损价位，立刻以市价发送止损委托；限价止损则是在市场价格一触及到预设的止损价位时以限价发送委托。市价止损指令能确保止损成功，而限价止损指令则可以避免在价格不连续时出现不必要的损失，两者各有利弊。通常，在成交活跃的品种上使用市价止损指令，而在成交不活跃的品种上使用限价止损指令。这种交易系统有助于投资者养成良好的止损习惯，从而规避市场中的风险，使之最大限度地减少损失，使之化被动为主动，在期货市场中立于不败之地。

止损是一种成本，是寻找获利机会的成本，是交易获利所必须付出的代价，这种代价只有大小之分，难有对错之分，你要获利，就必须付出代价，包括错误止损所造成的代价。坦然面对错误的止损，不要回避，更不必恐惧，只有这样，才能正常地交易下去，并且最终获利，这就是对止损的理解，包括对错误止损的理解。

总之，交易注重健全的交易策略，其中资金管理可视为其核心，而止损可视为资金管理的灵魂。惟有作好资金管理、严格止损，才能细水长流，成为市场的常胜将军。

第三章培训教材（初级）

操盘基本原则:

一、只做一个方向，逢高空（熊市），逢低多（牛市），腰部不做。

二、小止损，大止盈。

公司参考的几项技术:

一、通道

结合日线走势，资金情况，预判当前走势的主要方向。操盘方向只能依照通道方向操作，不能违反纪律。

二、主力资金流和成交量横纵向变化

1.板块资金

监控每日权重板块的主力资金的流入流出，来预测当日市场的强弱。前三十分钟左右，刚开盘时间短，会不大稳定。以前两天的资金流为主要参考。

（1）大于1000以上，流入较多，当天走势偏强的概率较大

（2）-1000以下，资金流出较多，当天走势偏弱的概率较大

（3）-1000到1000之间为资金钝化。

2.指数资金

（1）上证指数大单流向（相对成交额）结合上证指数大单动力

上证指数大单流向（相对成交额）以5, 0, -5 划分。-5到5之间为资金钝化。上证指数大单动力一分钟有效推动为6000万(即近十日上证成交量平均值的万分之三)。

（2）上证50指数大单流向（相对成交额）结合上证50指数大单动力

上证50指数大单流向（相对成交额）以8, 0, -8划分，-8到8之间为资金钝化。上证50指数的大单动力一分钟有效推动1500万（即近十日上证50成交量平均值的万分之五）。

3.成交量与量比

缩量则维持通道趋势。反向放量则可能会与通道背离，不操作。

比较方法：

横向比较---相邻15分钟之间比较，结合时间点，固定比例的成交量对相邻15分钟的成