审计监察部部门职能

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审计监察部职位职责及工作流程(简化)

审计监察部职位职责及工作流程(简化)审计监察部是负责组织和实施审计和监察工作的部门。

其职责涵盖了以下方面：1. 审计工作：- 开展内部审计，以确保公司业务活动的合规性和有效性。

- 审查和评估公司的财务报表、会计记录和相关的财务信息。

- 提供管理建议，改进内部控制程序，降低风险并提高运营效率。

- 发现潜在的欺诈和不当行为，并建议相应的纠正措施。

2. 监察工作：- 监督公司是否遵守法规和内部规章制度。

- 审查组织的行为是否符合道德和职业标准。

- 检查员工的行为是否符合公司的政策和程序。

- 调查投诉和举报，并采取适当的措施予以解决。

审计监察部的工作流程如下：1. 计划阶段：- 审计监察部根据公司的需求和目标，制定审计计划。

- 确定审计的范围和时间表。

- 确定需要进行审计的部门和业务活动。

2. 数据收集：- 收集和分析与审计相关的数据和信息。

- 执行现场调查，核实数据的准确性和真实性。

- 录入和整理数据，准备进行进一步的分析。

3. 分析和评估：- 对收集到的数据进行分析和评估。

- 发现问题和不符合要求的地方。

- 确定风险并提出改进建议。

4. 报告和反馈：- 撰写审计报告，详细描述发现的问题和建议的改进措施。

- 向管理层和相关部门提供报告，并进行讨论和沟通。

- 跟踪问题解决的进展，并提供必要的支持和协助。

5. 监督和监测：- 监督改进措施的实施情况。

- 进行后续的监察活动，确保问题得到解决。

- 监测和评估公司业务活动的合规性和有效性。

审计监察部是确保公司运营正常、合规和高效的重要部门。

通过专业的审计和监察工作，可以帮助公司发现问题、改进管理，并提高整体运营水平。

审计监察部岗位职责及工作流程(简化)

审计监察部岗位职责及工作流程(简化)1. 岗位职责1.1 审核工作审计监察部的主要职责是进行审核工作，包括对公司内部各个部门的业务活动进行审查和评估，以确保其符合相关法规和政策的要求。

具体职责包括：- 审计内部控制体系，确保其有效性；- 检查财务报表的准确性和合规性；- 跟踪检测潜在的风险和违规行为；- 提出改进建议，并跟踪落实情况。

1.2 监察工作审计监察部还负责进行监察工作，以确保公司内部各个部门的行为符合公司政策和法律法规的要求。

具体职责包括：- 监督各个部门的运作情况，确保其合规运营；- 检查和调查内部投诉和举报；- 定期评估公司各个部门的风险和合规情况。

2. 工作流程审计监察部的工作流程如下：2.1 确定审计计划审计监察部根据公司的战略目标和风险状况，制定年度审计计划，并与公司高层进行沟通和确认。

2.2 执行审核工作根据审计计划，审计监察部对各个部门的业务活动进行审核。

这包括收集和分析相关数据和证据，与相关部门的负责人进行沟通和交流，以了解业务流程和控制措施。

2.3 发现问题和提出改进建议在执行审核工作的过程中，审计监察部可能会发现问题和不合规情况。

他们应及时向公司高层汇报，并提出相应的改进建议。

2.4 跟踪改进落实情况一旦提出改进建议，审计监察部还需跟踪改进措施的落实情况，并确保其有效性。

2.5 进行监察工作除了审计工作之外，审计监察部还需要进行监察工作，监督各个部门的运作情况，确保其合规运营。

2.6 定期报告审计监察部需定期向公司高层提交审计报告和监察报告，以汇报工作成果和发现的问题。

总结审计监察部的职责是对公司内部各个部门进行审核和监察，以确保其合规运营。

他们的工作流程包括确定审计计划、执行审核工作、发现问题和提出改进建议、跟踪改进落实情况、进行监察工作以及定期报告工作成果和问题。

以上是对审计监察部岗位职责及工作流程的简化描述，有助于理解其工作职责和流程。

审计监察部部门职责

审计监察部部门职责
☐审计监察
1.负责建立集团内控管理机制和实施办法
2.负责对集团内部部门和子公司的财务与经营活动进行审计
3.负责对集团内部部门和子公司的内控管理制度执行情况的审计
4.参与投资项目的审计与监督工作
5.负责预算、决算、结算审计和合同（协议）审计
6.进行专项审计，如离任审计、成本管控审计等
7.负责董事会/审计委员会/CEO交办的审计任务
☐法律事务
1.负责集团/子公司经济活动的法律可行性研究和法律策划
2.制定法律管理办法，制定合同管理办法；
3.参与集团重大经济合同的谈判与签约
4.负责集团经营活动的合同审查
5.负责为集团内部部门提供法律意见服务，及时处理经济纠纷；
6.负责代理集团及所属单位参加重大经济、民事、行政等诉讼与非诉讼活动
7.制定集团业务欠款的清欠管理办法，督促清欠工作；
☐社团工作
1.负责集团内部的党团组织工作
2.负责集团内部的工会组织工作
☐其它事项
1.负责本部门日常管理事务
2.负责本部门安全、消防等工作
3.上级交办的其他事务。

审计监察部工作职责

审计监察部工作职责一、审计监督工作1.对具有审计监督职责的单位进行审计工作，包括进行财务、经济和管理审计，核查财务报表和资金使用情况，评估财务状况和经营绩效。

2.撰写审计报告，对审计发现的问题提出整改建议，并跟踪督促整改情况。

3.审计发现违法违纪问题时，及时归集相关证据，移交给有关纪检监察机关。

二、监察工作1.对行政机关和公职人员进行监察，查处违纪违法行为，特别是贪污、受贿、挪用公款等违法犯罪行为。

2.监督公共资源的使用，包括土地、财政资金、国有企事业单位资产等，防止公共资源被虚报冒领、截留挪用。

3.监督各级政府部门执行国家政策和法律法规的情况，推动政策的贯彻和落实。

4.审查行政机关的决策和行为是否合法合规，对滥用职权、腐败行为进行监察。

三、非经济责任审核1.对政府部门和国有企事业单位的非经济责任进行审核，包括政府和企事业单位的行政行为是否符合法律法规，是否造成了财产的损失。

2.对政府采购、投资决策进行审查，确保决策的合法，避免资源的浪费和损失。

3.对政府承担的职能和事务进行审核，确保政府的活动合理、高效，为人民群众提供公共服务。

四、信息化建设和数据分析1.负责组织和推动审计监察部门的信息化建设工作，包括建设审计监察信息系统，提高审计监察工作效率和质量。

2.运用大数据分析技术，挖掘审计监察工作中的异常和风险，提供更准确、全面的审计监察结论。

3.建立和完善审计监察部门的数据统计、分析和报告制度，提供决策支持和参考依据。

五、国际合作和交流1.参与国际组织的活动，与其他国家和地区的审计监察部门进行沟通和合作，分享经验，互相帮助。

2.接待和派出外宾参观访问，介绍我国审计监察工作的经验和做法，扩大我国的国际影响力。

3.参与国际标准和规范的制定和研究，推动我国审计监察业务的国际化。

总之，审计监察部门的工作职责是保障国家财务经济的安全和公共资源的合理利用，监督政府机关和公职人员的行为，维护国家、人民群众的利益。

审计监察部主要职责

审计监察部主要职责1、贯彻执行公司决议、指示和工作计划，做好监察、审计、清欠等工作。

2、严格按照有关法令、法规办事、依法对公司管理人员实施监察。

3、检查公司管理人员在遵守和执行法律、法规及公司决定、命令中的问题。

4、受理公司管理人员违反行政纪律的控告、检举以及不服从行政处分的申诉。

按职权范围调查处理公司管理人员违反行政纪律的行为。

5、审计监督公司内部各项经济活动，确保公司资产完整。

6、审计监督公司财务计划的执行情况和财务决算。

7、审计监督公司内部承包、租赁经营等经济活动及基层各单位负责人的离任审计工作。

8、根据公司有关清欠工作的指标、规定，结合实际，拟定公司清欠工作及相关制度和规定。

提出公司年度清欠计划。

对各基层单位的清欠工作进行帮助、指导、检查、督促和考核。

9、负责公司无清欠责任人的清欠项目的清理清收工作，同时建立全公司外欠款台帐，做好外欠款的统计、分类、汇总上报等工作，并对清欠工作及清欠项目定期进行分析，提出处理意见。

10、做好公司领导和上级部门交办的其他工作。

11、协助公司监事会办理相关工作。

1、依照《审计法》等法律、法规，负责拟定集团公司审计监察工作的各项规章制度。

2、负责制定各项审计监察工作的工作计划和具体实施细则。

3、对集团公司的各项重大投资行为进行事前审计，并提出建议和意见。

4、对集团公司所属各单位的财务收支及各项经济活动的真实性、合法性、效益性进行审计。

5、对集团公司所属各单位和部门负责人任期内经济责任进行期中和离任审计。

6、对重大的经济活动事项进行专项（案）审计。

7、参与检查干部遵守国家法律、法规、党纪、政纪和各项规章制度的执行情况。

负责对干部违反政纪的行为进行监察。

参与协调有关部门开展行风建设工作。

8、负责保卫处的管理工作。

对职工的违纪、违规行为的检举、控告、申述等，组织调查并提出处理意见。

9、负责制定公司内部审计、监察、供水稽查人员的专业学习、培训工作。

10、配合、协调上级审计机关和外部审计机构的审计工作。

审计监察部岗位职能及工作流程(正式)

审计监察部岗位职能及工作流程(正式)
职能概述
审计监察部是负责组织和实施机构内部审计和监察工作的部门。

主要职责是确保机构的运营符合法规和政策要求，并提供有效的监
督和建议，以改进组织的运作。

审计监察部还负责发现和防止内部
欺诈、浪费和不当行为，维护机构的声誉和利益。

工作流程
审计监察部的工作流程主要分为以下几个阶段：
1. 规划阶段：
- 确定审计监察计划和目标。

- 收集和分析相关信息，了解机构的运作、政策和程序。

- 确定审计监察的范围和重点。

2. 实施阶段：
- 进行现场调查和审核，包括访谈员工、审查文件和记录。

- 分析和评估机构的内部控制体系和风险管理措施。

- 检查经济合规性和财务报表的准确性。

3. 结果分析和报告：
- 对审计监察结果进行综合分析和评估。

- 撰写审计监察报告，总结发现的问题和建议改进措施。

- 向相关部门和管理层提供报告，并进行沟通和讨论。

4. 跟踪监督：
- 确保发现的问题得到及时解决和改进。

- 监督实施建议的改进措施。

- 定期跟踪机构运作的变化和发展，及时进行必要的审计和监察。

审计监察部的工作流程在实施过程中要严格遵守法律法规和操
作规程，确保独立、客观和中立的立场，并保持机构内外的机密性。

这样可以确保审计监察工作的有效性和可靠性，为机构的持续改进
和发展提供有价值的建议和支持。

岗位说明书审计监察部

岗位说明书 - 审计监察部一、岗位背景与职责审计监察部是一个机构内部的专业部门，其职责是为了确保组织的合规性和财务健康状况，并提供指导和建议以促进机构的持续发展。

岗位说明书旨在介绍审计监察部岗位的职责、要求和期望，以便候选人了解该职位的具体要求并做好准备。

二、职责详述1. 进行内部审计：评估和审核组织的内部控制措施，包括财务核算、合规性和风险管理等方面。

通过内部审计的执行，可以帮助机构发现潜在的问题和风险，并提出改进措施以优化组织运作。

2. 提供咨询和指导：为机构的管理层提供审计和监察方面的咨询和指导，包括风险管理、内部控制改善和合规性等方面。

帮助管理层制定有效的策略和政策，以推动机构的可持续增长。

3. 分析财务数据：根据机构的财务报表和财务数据，进行深入的分析与解读，并向管理层提供关键的业务洞察和建议。

通过分析财务数据，帮助管理层做出正确的决策，并提出改进措施以支持业务增长。

4. 风险管理与合规性：评估组织的风险暴露情况，并确保机构遵守适用的法规和政策。

监督并检查风险控制措施的实施情况，提出改进建议，减少机构可能面临的风险和合规问题。

5. 审计报告编写：准备和编写审计报告，详细记录审计和监察过程中的发现和建议。

报告应准确反映审计结果，并提供清晰的建议以改进组织的财务和内部控制。

6. 培训和培养：参与新员工的培训和扶持，并持续提升团队中成员的能力和专业素养。

组织内部培训和学习活动，以确保团队的整体能力和水平不断提高。

三、能力要求1. 扎实的审计知识和经验：具备良好的财务和审计背景，熟悉财务报表以及内部控制和合规性的相关知识。

2. 准确的数据分析能力：能够熟练运用数据分析工具，分析和解读财务数据，提供有价值的业务洞察和建议。

3. 优秀的沟通技巧：具备良好的沟通和写作能力，能够向管理层和团队成员清晰地传达审计和监察结果，并有效解释建议和改进措施。

4. 强大的问题解决能力：能够独立思考和解决问题，能够灵活应对各种挑战和困难，并提供切实可行的解决方案。

审计监察部部门职责

审计监察部部门职责部门职责：1、根据《审计法》、《审计署关于内部审计工作的规定》、公司《内部审计制度》、股份公司章程和证监会、上海证券交易所对上市公司治理之有关规定，对股份公司、参控股企业定期进行内部审计工作。

2、审计监察部在董事会及公司主要负责人领导下，负责公司内部审计、监督和检查工作，同时负责和外部审计机构、股东及有关部门相关业务的沟通。

3、以“实事求是、客观公正”为审计原则，以“服务内部、监督核算”为工作准则，定期开展以下审计工作，保证公司经营运作的合规性、会计信息质量的真实性，以维护股份公司规范运作及经营目标的实现：（1）对公司及其控股企业的各项收入、支出、执行过程及其结果进行有效监督和审计，保证公司经济活动的真实性、效益性、合法性，保证公司资产的安全性、完整性，保证公司效益的真实性；（2）对公司及其控股企业财务核算的合规性、合法性进行审计，以保证并提高公司会计核算的信息质量；（3）对公司及其控股企业财务预算的制定及执行情况进行审计；（4）对业务部门及控股企业主要负责干部的任期经济责任进行审计；（5）对公司及控股企业内部控制制度的健全性、有效性进行审计；（6）对公司及控股企业固定资产投资项目进行审计；（7）对公司投资、融资、抵押、担保等经济行为进行审计；（8）对公司领导以及公司职工关心的热点、难点问题，开展全方位、多层次的专项审计工作。

4、参与公司兼并、重组、投资、融资等重要资本运营的论证工作。

5、参与公司对外披露的相关财务报告、外部审计报告、公司重大关联交易的审计、复核工作。

6、开展审计调查，参与研究、制定公司的各项内部控制制度。

7、制定公司年度审计计划并组织实施。

8、配合纪检部门，制定公司相应的纪检监察制度和工作计划；负责公司内部效能监察工作。

9、完成公司领导交办的其他工作。

岗位名称：审计监察部主任（副主任）上级：公司主管领导下属: 审计岗、监察岗审计监察部主任（副主任）岗位职责：1、负责本部门全面工作，协调本部门与公司其它部门及外部各审计职能单位的合作关系。

审计监察部部门工作职责

审计监察部部门工作职责
1、贯彻执行有关法律、法规、政策，依据《内部审计准则》的规定和公司管理制度的要求，起草和修订公司内部审计制度。

2、参与公司相关管理制度的制订，并对企业内部控制制度是否健全、内部控制制度的事前、事中和事后的有效性、合理性、执行性进行审计监督评价。

3、开展对公司各部门及下属单位进行各类专项审计工作，收集、整理内部审计工作资料，编制审计项目的审计报告。

4、加强对公司的经营管理和各部门的监督与控制，严肃财经纪律；查错揭弊，改善经营管理，确保有关规章制度的切实有效执行，提高经济效益，并对重要相关经营活动开展专项审计调查。

5、参与招标采购、重大金额、日常经营事项、重大合同、投资立项、融资决策等重大经济事项的业务决策程序，监核决策过程，对决策程序及决策依据的合法、有效性发表意见；但审计监察部不发表决策性意见。

6、对不符合公司管理制度的开支或提高标准的开支项目，进行审计监督。

7、对被审计事项做出审计评价及改进提出审计建议。

8、对审计报告中所列出的问题和改进意见有权检查、督促执行。

9、对公司的各经济活动部门、经济核算单位，不按规章制度办事、违法乱纪、营私舞弊、贪污盗窃、破坏集体和公司财产，损害其经济利益的现象直接进行审计监督。

10、应按公司《档案管理规定》做好审计资料的整理、立卷、归档工作。

11、按时完成领导交办的其他相关工作。

审计监察部部门职责

审计监察部部门职责
基本情况
部门名称
审计监察部
直属上级
总裁
人员编制
下设职位
部长、审计主管、监察事务主管、法律事务主管
部门职能
确保集团各项经济活动的合法性、合规性和真实性
部门主要职责
1.负责对集团总部及权属公司进行年度审计监督
2.负责依照法定程序对集团总部及权属公司财务管理、重大投资等重要经济活动进行审计监督
3.负责适时开展经济责任审计、改制审计、离任审计等各种审计工作
4.负责对集团工作人员执行国家法律、法规、政策、公司有关规章制度的情况进行监控，并对违法违纪行为进行监督检察
5.负责资产流失案件的查处工作
6.参与起草、审核集团规章制度等规范性文件
7.审查权属公司内部控制制度的建立、健全和遵循情况
8.研究有关企业经营管理方面的法律、法规，参与重大经营决策活动的谈判，为集团董事会决策提供支持
9.拟订集团合同管理制度，监督合同的订立、变更、执行、终止全过程
10.负责集团总部的法律诉讼
11.协助集团权属公司法律诉讼事务的处理
12.负责集团公司审结案件和在审案件的调查和统计工作
13.处理集团公司的非诉讼法律事务，并出具法律意见
14.完成领导交办的临时任务
主要工作制度流程管理流程、权属公司审计管理流程

监察审计部工作职责

监察审计部工作职责
1.内部审计：监察审计部负责进行内部审计，包括对组织内部各个部门的运营和管理进行审计，以发现问题和弱点，并提出改进意见和建议。

内部审计的目标是确保组织内部各项工作符合法律法规以及内部规定，并进行风险评估和控制。

2.风险管理：监察审计部负责对组织的风险进行评估和管理。

他们负责识别和分析各种潜在风险，并提出相应的控制措施和防范策略。

同时，监察审计部还负责监督这些措施的有效性和执行情况，并定期向管理层报告风险情况。

3.合规性检查：监察审计部负责检查组织内部各项工作的合规性。

他们会根据法律法规和内部规定进行检查和评估，确保组织在各个方面都符合合规要求。

如果发现有违反法规或规定的情况，监察审计部将提出相应的整改措施，并监督整改的执行情况。

5.反腐败工作：监察审计部负责组织内部的反腐败工作。

他们会对涉及腐败问题的部门和人员进行调查和审计，并提供相应的打击腐败的建议和措施。

监察审计部还会制定反腐败的内部规章制度和制度，提高组织的整体反腐败能力。

6.信息安全：监察审计部负责组织的信息安全管理工作。

他们会对组织内部的信息系统和数据进行安全审计，发现和修复漏洞，并提供信息安全改进的建议和措施。

监察审计部还会组织培训和宣传活动，提高组织内部员工的信息安全意识。

7.案件调查：监察审计部负责组织内部的各类案件调查。

他们会对涉及违法违纪、不诚信行为和损害组织利益的事件进行调查，并采取相应的
控制措施和处理措施。

监察审计部还会与相关部门进行协作，参与大规模的案件调查和处理工作。

审计监察部监察岗位说明书

审计监察部监察岗位说明书一、岗位概述审计监察部是负责对公司内部运作进行监督和审计的部门。

监察岗位是审计监察部中的核心岗位之一，主要负责监察和评估公司业务活动的合规性和风险管理情况。

本文档将详细介绍审计监察部监察岗位的职责、要求和发展机会。

二、岗位职责1. 负责制定和完善公司的内部管理制度，包括审计监察规章制度和流程；2. 定期开展内部审核和监察活动，检查公司员工是否遵守规章制度，并发现和解决可能存在的合规问题；3. 跟踪政策法规的变化，及时更新内部制度和监察流程；4. 参与并监管公司各部门的风险管理工作，确保风险得到及时识别和控制；5. 跟踪公司项目的进展和风险，及时报告公司高层，并提出风险管理建议；6. 协助内部审计工作，进行风险评估和内部控制审计；7. 报告和整理监察结果，形成监察报告，并向公司高层和相关部门提出改进建议。

三、岗位要求1. 本科及以上学历，财务管理、审计、经济学等相关专业优先；2. 具备2年以上审计、内控或监察相关工作经验；3. 熟悉国家相关政策法规，具备较强的合规意识；4. 具备较强的分析和解决问题的能力，具备较好的沟通和协调能力；5. 具备较强的团队合作精神和责任心，能够承受工作压力；6. 具备良好的英语读写能力，具备相关专业认证者优先。

四、发展机会1. 在公司内部的岗位晋升机会，可向审计主管、审计经理等职位发展；2. 可以参与更具挑战性的项目和任务，提升自身的专业能力和经验；3. 可以接触到公司各个部门的运作，了解不同领域的业务和风险管理方法；4. 可以通过不断学习和培训提升自己的专业水平和知识储备；5. 可以建立广泛的人脉关系，在工作中积攒人际交往和沟通能力。

五、工作环境审计监察部监察岗位通常在公司总部工作，需要与公司不同部门的员工进行协作和沟通。

工作环境要求良好的组织和时间管理能力，以及严谨的工作态度和责任感。

六、总结审计监察部监察岗位是公司内部监督和风险管理的重要岗位之一。

审计监察部职能责任及工作流程(正式)

审计监察部职能责任及工作流程(正式)一、职能责任审计监察部是公司内部的重要部门，负责确保公司运营的透明性、合规性和有效性。

以下是审计监察部的职能责任：1. 进行内部审计：审计监察部负责制定内部审计计划和流程，以评估公司的运营风险，发现潜在的问题并提出改进建议。

他们将对各个部门的活动进行审计，以确保公司的资源使用合理、财务报告准确无误，并评估内部控制的有效性。

2. 进行合规审计：审计监察部负责监督公司是否遵守法律法规、政府政策以及内部规章制度。

他们将进行合规审查，发现不合规的行为，及时提出解决方案以便公司能够遵守相关规定。

3. 进行风险评估：审计监察部将评估公司的各项业务活动所面临的风险，并提供相应的风险管理建议。

他们将根据风险评估结果，制定相应的监督计划，保护公司的利益和声誉。

4. 提供培训支持：审计监察部将负责开展内部培训，提高员工对审计和合规工作的理解和意识。

他们将为员工提供相关的培训资料和指导，确保公司员工具备必要的知识和技能。

二、工作流程审计监察部的工作流程包括以下几个步骤：1. 制定审计计划：审计监察部将根据公司的各项业务活动和风险评估结果，制定年度审计计划。

该计划将包括对各个部门的审计范围、目标和时间安排。

2. 进行审计调查：审计监察部将根据审计计划，对各个部门进行审计调查。

调查包括对财务报表、内部控制、合规性和风险管理等方面的评估。

他们将采取适当的方法和工具，收集相关的信息和证据。

3. 分析和评估：审计监察部将对收集到的信息和证据进行分析和评估。

他们将评估与公司政策、法规和最佳实践相符合的程度，发现潜在的问题和风险，并提出改进建议。

4. 撰写审计报告：根据分析和评估的结果，审计监察部将撰写审计报告。

报告将详细描述审计发现和提出的改进建议。

报告将提交给公司管理层和相关部门，以便他们采取适当的行动。

5. 监督跟踪：审计监察部将对提出的改进建议进行监督跟踪，确保相关部门及时采取行动并落实改进措施。

审计监察部部门职责

审计监察部部门职责审计监察部部门职责部门职责：1、根据《审计法》、《审计署关于内部审计工作的规定》、公司《内部审计制度》、股份公司章程和证监会、上海证券交易所对上市公司治理之有关规定，对股份公司、参控股企业定期进行内部审计工作。

2、审计监察部在董事会及公司主要负责人领导下，负责公司内部审计、监督和检查工作，同时负责和外部审计机构、股东及有关部门相关业务的沟通。

3、以“实事求是、客观公正”为审计原则，以“服务内部、监督核算”为工作准则，定期开展以下审计工作，保证公司经营运作的合规性、会计信息质量的真实性，以维护股份公司规范运作及经营目标的实现：（1）对公司及其控股企业的各项收入、支出、执行过程及其结果进行有效监督和审计，保证公司经济活动的真实性、效益性、合法性，保证公司资产的安全性、完整性，保证公司效益的真实性；（2）对公司及其控股企业财务核算的合规性、合法性进行审计，以保证并提高公司会计核算的信息质量；（3）对公司及其控股企业财务预算的制定及执行情况进行审计；（4）对业务部门及控股企业主要负责干部的任期经济责任进行审计；（5）对公司及控股企业内部控制制度的健全性、有效性进行审计工作的需要；与公司控股企业的财务部门及主管领导随时沟通，了解相关企业的财务情况，以便于审计工作的开展和具体业务工作的指导。

2、按照相关法律、法规和公司章程、制度要求，开展公司内部审计、监察工作。

3、制定本部门年度工作计划，经批准后负责组织实施。

4、制定审计、监察项目方案，对审计、监察全过程进行管理监控，对出具的相关审计、监察报告的真实性、合法性负责。

5、参与公司重大资本运营项目的论证工作，特别是对募集资金使用及效益性进行审计监督。

6、对严重违反财经法规的行为和阻挠、妨碍审计、监察工作的人员，经公司领导同意，有权作出临时制止决定和采取必要的临时措施，并对直接责任人提出处理意见。

7、与党委、纪检部门密切配合，承办效能监察方面的具体工作。

审计监察组部门职责

审计监察组部门职责审计监察组部门是负责对机构、组织、单位的经济、财务活动进行审计和监察的重要机构。

其主要职责是确保机构、组织、单位的经济活动的合规性、规范性以及合理性，保障公共财政资金的安全和有效使用。

下面将详细介绍审计监察组部门的主要职责。

首先，审计监察组部门要对机构、组织、单位的财务管理进行审计。

这包括对经济活动的合规性、规范性以及财务制度的完善性进行审核和评估。

审计监察组部门要对机构、组织、单位的财务报表进行审查，并确保其财务报表的真实性和准确性。

此外，审计监察组部门还要对机构、组织、单位的财务、内部控制制度进行审计，以保证经济活动的合理性和规范性。

其次，审计监察组部门要对机构、组织、单位的项目开展审计监察。

这包括对机构、组织、单位的项目实施情况进行审查和评估。

审计监察组部门要对项目的设计、实施、运行和绩效进行评估，确保项目的实施符合法律法规和政策要求，达到预期的社会效益和经济效益。

第三，审计监察组部门还要对机构、组织、单位的内部控制系统进行审计监察。

内部控制是指机构、组织、单位内部通过制定和实施一系列规章制度、流程和措施，以保证资产安全、业务正常进行以及制度有效运行的一种管理方式。

审计监察组部门要对机构、组织、单位的内部控制制度进行审计，包括对内部控制的设计、实施和运行情况进行检查和评估，以确保内部控制的有效性和可靠性。

第四，审计监察组部门要对机构、组织、单位的风险管理制度进行审计监察。

风险管理是指机构、组织、单位对潜在和实际风险的识别、评估和控制过程。

审计监察组部门要对机构、组织、单位的风险管理制度进行审计，包括对风险的识别、评估和控制措施的有效性进行审核和评估，以确保机构、组织、单位能够及时、有效地应对各种风险。

第五，审计监察组部门还要对机构、组织、单位的经济行为进行调查和监察。

在审计过程中，如果发现机构、组织、单位存在违法、违规行为，审计监察组部门可以进行进一步的调查和监察，并向相关部门报告和提出处理建议，以便及时制止违法、违规行为，保护国家和公众利益。

审计监察部

审计监察部一、部门使命审计监察部是公司的风险控制部门，通过建立公司的内控制度和监察机制，在公司运营过程中开展财务审计、工程审计、经济责任审计、专项审计、审计调查等工作以控制公司经营风险，发现和纠正问题，促进公司管理制度的有效执行和完善。

二、部门职能1、审计制度建设1）负责公司审计管理制度的建立和完善，控制经营和管理风险。

2）提出公司管理体系建设的改进意见，促进公司管理能力提升。

3）负责公司风险管理的教育和培训，提高员工风险、廉洁意识。

2、财务审计1）负责对公司的财务预算执行情况及财务收支情况进行审计。

2）负责对公司与各关联单位资金走向进行审计。

3）负责对公司的资产、负债及损益情况进行审计。

4）负责对公司的投资及经营状况进行审计。

5）负责公司合作经营和合作项目的合同执行情况、投资及财产的经营使用状况、效益进行审计。

6）对财务审计过程中发现的问题提出整改意见及监督落实，并进行跟踪复检。

7）组织对集团所属公司财务负责人进行定期经济责任审计。

8）对中高层管理人员和项目公司主要负责人进行离任审计。

3、工程审计1）负责建立重大项目的合规性跟踪审计及其它事项的报备抽查体系，包括但不限于采购审计、工程签证审计、经济合同审计等内容。

2）负责对公司重大项目的概算、预算的合理性、合规性进行审计。

3）组织对工程结算、决算进行审计，对项目清算进行审计。

4）对工程审计过程中发现的问题提出整改意见并跟踪复检。

5）对工程项目设计、投标、预算、施工、进度款拨付及最后结算进行过程跟踪审计。

4、内控审计1）内控审计包含经济责任审计、专项审计和审计调查，重点是对公司各部门对政策、法规、制度、合同和标准的遵守情况进行审计，及时提出整改意见或整改决定。

2）对集团所属的公司负责人进行定期或不定期的经济责任审计。

3）对集团内部管理出现的一些异常情况或重大事项进行专项审计。

4）对公司绩效考核工作进行监督。

5）负责评价公司风险管理情况。

审计监察部职能

4、完成领导交办的其他工作。
品控专员
1
1、协助品控主管对集团地产他工作。
审计专员
1
1、协助领导做好各项审计工作，起草编制审计报告。
2、完成领导交办的其他工作。
合计
5
部门职能
1、建立、维护和完善集团全面质量管理体系；承担质量、安全督察管理责任；
三、审计监察部：
部门
岗位
编制
人员
主要工作职责
胜任素质
审计监察部
经理
1
负责审计监察部全面管理工作。
审计主管
1
协助部门经理负责集团审计工作。
品控主管
1
1、协助部门经理建立、维护和完善集团全面质量管理体系，拟定生产企业品质质量保证方案；
2、协助部门经理处理和协调重大品质异常事件；
3、负责编制品质管理报告；
2、监督、管理集团高层管理和中层核心团队的工作行为和工作标准；
3、处理和协调重大品质异常事件，在集团各种会议评审时执行一票否；
4、负责集团财务及管理过程专项审计工作。