【SEDEX风险评估表】SA8000社会责任管理体系及商业道德风险评估表【BSCI风险评估表】

不符合SA8000要求
6
4
3
4
288
√
未及时更新及识别法律 法规及客户要求
不符合SA8000要求
8
3
3
3
216
√
员工及相关方投诉管理程 序
岐视投诉的员工
不符合SA8000要求
6
2
3
1
36
√
未按规定的要求做管理 评审
不符合SA8000要求
6
2
3
2
72
√
社会责任管理评审控制程 序
未要求供应商或分包商
回签《SA8000承诺回条
1
6
1
36
6
1
6
1
36
√
√
结社自由及集体谈判权利 管理程序
√
种族歧视 社团倾向歧视
违反法规 违反法规
6
1
6
1
36
3
1
6
1
18
√ √
5.0 歧视
岐视管理程序
【SEDEX风险评估表】SA8000社会责任管理体系及商业道德风险评估表【BSCI风险评估表】
评估日期：2020.12.14
要素
潜在风险项目
5.0 歧视
违反法规 违反法规
6
1
6
1
36
6
1
6
1
36
√ 惩罚性措施管理程序
√
性骚扰员工
违反标准
6
1
5
1
30
√
7.0 工作时 间
不安排休息天 超时加班 强迫加班
违反劳动法规 违反劳动法规 违反劳动法规
3
1
6
1
18
3
1
6
1
18
6
1
6
1
36
√ √ √
工作时间管理程序
工资低于最低工资标准
违反最低工资法规
6
1
6
1
36
√
1.0 童工及 未成年工
未办理未成年工登记 未安排定期体检
违反劳动法规 违反劳动法规
3
1
6
1
3
2
6
1
得分 36 108 18 36
危险分级 重大 一般 轻微
√
控制措施
√
√ 童工及青少年工管理程序
√
未成年工从事危险工作 伤害工人健康，违反法规
6
1
6
1
36
√
没有童工拯救措施
违反标准要求
6
2
6
2
144
√
收取押金或抵押证件
严重性及 影响程度
6
风险评估 发生频率 法律法规
1
6
涉及范围 1
得分 36
危险分级 重大 一般 轻微
√
违反工资支付法规
6
1
6
1
36
√
控制措施 工资管理程序
试用期没有工资
违反工资法规
6
1
6
1wk.baidu.com
36
√
女工无产假
违反产假法规
6
1
6
1
36
√
不办理社会保险
违反社会保险法规
3
1
6
1
18
√
未建立相关政策及程序
不符合SA8000要求
评估日期：2020.12.14
要素
潜在风险项目
宿舍、食堂、厂房三合 一
安全出口不足
风险影响 违反消防法规 违反消防法规
严重性及 影响程度
风险评估 发生频率 法律法规
涉及范围
6
1
6
1
得分 36
危险分级 重大 一般 轻微
√
6
1
6
1
36
√
控制措施
无消防器材
3.0 健康与 危险设备无安全装置 安全 印刷、UV车间、PP车间 通风条件差
未对员工进行SA8000要 求的培训
9.0 管理系
统
未建立员工申诉程序
风险影响 不符合SA8000要求 不符合SA8000要求
严重性及 影响程度
风险评估 发生频率 法律法规
涉及范围
得分
危险分级 重大 一般 轻微
控制措施
6
3
3
2
108
√
培训及能力建设管理程序
6
2
3
6
216
√
未收集客户对SA8000的 要求
不符合SA8000要求
6
2
3
2
72
》
√ 供货商及分包商管理程序
未对合格供应商进行风 险评估
不符合SA8000要求
6
4
4
2
192
√
【SEDEX风险评估表】SA8000社会责任管理体系及商业道德风险评估表【BSCI风险评估表】
评估日期：2020.12.14
要素
潜在风险项目
采购管理人员、外发管 理人员非法接受供应商 礼金、礼品、回扣等贿
赂
风险影响 违反法规
严重性及 影响程度
风险评估 发生频率 法律法规
涉及范围
得分
危险分级 重大 一般 轻微
6
1
6
1
36
√
控制措施
客户专利、知识产权等 机密资料泄露
违反法规
6
1
6
1
36
√
在招聘广告、公司产品
商业道德 宣传广告等方面进行虚
违反法规
6
1
6
1
36
√
假宣传广告
泄露投诉者身份
贿赂第三方机构负责 人，提供虚假资料
年龄歧视 籍贯歧视
风险影响 违反法规 违反法规
严重性及 影响程度
3
风险评估 发生频率 法律法规
1
6
涉及范围 1
得分 18
危险分级 重大 一般 轻微
√
3
1
6
1
18
√
控制措施 岐视管理程序
宗教歧视
违反法规
3
1
6
1
18
√
性别歧视
违反法规
3
1
6
1
18
√
体罚员工
违反法规
3
1
6
1
18
√
6.0 惩戒性 措施
虐待员工 侮辱员工
无加班工资
违反加班工资法规
6
1
6
1
36
√
法定假期不支付工资
违反劳动法规
6
1
6
1
36
√
8.0 工资报 酬
工资管理程序
【SEDEX风险评估表】SA8000社会责任管理体系及商业道德风险评估表【BSCI风险评估表】
评估日期：2020.12.14
要素
潜在风险项目
8.0 工资报 酬
无带薪年休假 拖欠工资
风险影响 违反带薪年休假法规
违反法规
3
1
6
1
18
√
限制工人离开工厂
违反法规
6
1
6
1
36
√
2.0 强迫劳 动
强迫工人加班 工作没有工资
违反法规 违反法规
5
1
6
1
30
6
1
6
1
36
√ 强迫性劳动工管理程序
√
做工抵债
违反法规
6
1
6
1
36
√
强迫搜身
违反法规
6
1
6
1
36
√
【SEDEX风险评估表】SA8000社会责任管理体系及商业道德风险评估表【BSCI风险评估表】
未提供劳保用品
违反消防法规 发生工伤事故 损害工人健康 损害工人健康
6
1
6
1
36
6
1
3
1
18
6
1
3
1
18
6
1
3
1
18
√
√
√
健康与安全管理程序
√√
√√
无急救箱
影响工伤急救
3
1
3
1
9
√√
4.0 结社自 由及集体谈
判
限制工人结社 限制工人代表活动
歧视工人代表
违反工会法 违反工会法 违反工会法
6
1
6
1
36
6
3
3
3
6
162
√
社会责任内部审核管理程 序
审核发现的不符合未采 取纠正或预防措施
不符合SA8000要求
6
3
3
2
108
√
纠正及预防措施控制程序
9.0 管理系 统
【SEDEX风险评估表】SA8000社会责任管理体系及商业道德风险评估表【BSCI风险评估表】
评估日期：2020.12.14
要素
潜在风险项目
【SEDEX风险评估表】SA8000社会责任管理体系及商业道德风险评估表【BSCI风险评估表】
评估日期：2020.12.14
要素
潜在风险项目
招工时未查验年龄 工人使用假身份证
风险影响
可能误招童工，违反劳动 法
严重性及 影响程度
6
可能误招童工，违反劳动 法
6
风险评估 发生频率 法律法规
1
6
3
6
涉及范围 1 1
7
1
3
2
42
√
SA8000体系文件
未建立社会绩效团队
不符合SA8000要求
6
1
3
3
54
社会责任绩效团队无员 工代表
不符合SA8000要求
5
1
3
2
30
√
社会责任绩效团队管理程 序
√
未按要求进行风险识别 及评估
不符合SA8000要求
7
2
3
3
126
√
社会责任风险评估管理程 序
未按规定的要求做内审
不符合SA8000要求