【SEDEX风险评估表】SA8000社会责任管理体系及商业道德风险评估表【BSCI风险评估表】
SA8000-2014社会责任管理体系内部审核检查表【SA8000内审检查表完整内容】
◆是否提供了员工宿舍，宿舍是否干净？
◆是否提供可饮用的水，热水？
◆是否安全？
工厂免费提供员工宿舍，且干净、卫生
建筑工程竣工验收报告
○
3.10
无需向组织申请许可，所有员工都有权利使自己远离即将发生的危及自身安全的严重危险。
Y
◆所有工人是否有权使自己远离即将发生的危及自身安全的严重危险？
劳动合同
○
4.自由结社及集体谈判权利
◆工人代表是否与公司管理者代表定期和不定期召开会议，讨论工人关注的问题，并保存会议记录？
公司组织并选举了员工代表公司员工代表由选举产生，且通过公告栏张贴
员工代表会议记录及处理意见
○
4.3
组织应当保证工会成员、工人代表和任何参与组织工人的员工不会因为其是工会成员，工人代表或参与组织工人的活动而受到歧视、骚扰、胁迫或报复，并且保证这些代表可在工作场所与其所成员保持接触。
Y
◆是否有直接或间接使用或支持使用强迫劳工的证据？
◆是否使用监狱劳工？
◆是否要求交纳押金或扣押工人身份文件？
◆是否检查工厂所有区域？
员工手册
非强迫性工作程序
无使用
强迫劳工的证据
○
2.2
任何组织或向组织提供劳
工的实体都不可以为强迫员工继续为组织工作而扣留这些员工的任何工资、福利、财产或文件。
Y
◆工人是否可以根据法规规定自由辞工？
○
5.2
组织不得干涉员工行使其遵奉信仰和风俗及满足涉及种族、民族或社会血统、社会等级、出身、宗教、残疾、性别、性取向、家庭责任、婚姻状况、团体成员、政见或其它任何可引起歧视的情况所需要的权利。
◆公司是否干预员工为满足种族、民族或社会血统、社会等级、出身、宗教、残疾、性别、性取向、家庭责任、婚姻状况、团体成员、政见等需求而遵奉的信条和风俗的权利？
最新完整版SA8000-2014社会责任风险识别分析评估及控制措施表
最新完整版SA8000-2014社会责任风险识别分析评估及控制措施表最新完整版SA8000-2014社会责任风险识别分析评估及控制措施表风险评估要素潜在风险项目风险影响严重性及发生频率影响程度1.0 童工未办理未成年工登记及未成年工未安排定期体检可能误招童工，违反劳动法规重大 62.0 强迫收取押金或抵押证件违反法规一般 33.0 健康危险设备无安全装置与安全置违反法规重大 64.0 结社限制工人结社违反工会法违反法规重大 6控制措施：1.0：建立童工管理程序，加强招工时的年龄查验和未成年工登记，定期进行体检。
2.0：禁止强迫收取押金或抵押证件。
3.0：加强健康与安全管理程序，提供劳保用品和急救箱，改善通风条件，遵守消防法规。
4.0：遵守工会法规，不限制工人结社。
部供应商及分包商未接受SA8000培训未建立供应商管理程序未对供应商进行定期评估不符合SA8000要求√岐视管理程序该管理程序旨在防止歧视行为的发生，包括但不限于种族、社团倾向、年龄、性别、宗教、籍贯等方面的歧视行为。
如果发现歧视行为，将立即采取措施予以制止。
惩罚性措施管理程序该管理程序旨在确保员工不会受到体罚、虐待、侮辱、性骚扰等不当行为的伤害。
如果发现此类行为，将采取相应的惩罚措施。
工作时间管理程序该管理程序旨在确保员工的工作时间合理、合法，并遵守相关的法律法规。
如果员工需要加班，应按照法律法规规定支付加班费。
结社自由及集体谈判权利管理程序该管理程序旨在保障员工的结社自由和集体谈判权利，并防止歧视工人代表的行为。
如果有员工代表受到歧视，将采取措施加以制止。
社会责任绩效团队管理程序该管理程序旨在确保社会责任绩效团队有效运作，包括员工代表的参与、风险识别与评估、内部审计、纠正与预防措施、培训和能力建设等方面。
工资管理程序该管理程序旨在确保员工的工资报酬合理、合法，并符合相关的法律法规。
如果员工的工资出现问题，将采取相应措施予以解决。
带薪年休假管理程序该管理程序旨在确保员工享有带薪年休假的权利，并符合相关的法律法规。
SA8000社会责任管理体系审核检查表
序号 1 体系要求 社会责任政策声明 包括遵守SA8000标准要求的承诺； 包括遵守适用的法律法规及其他要求的承诺； 包括持续改进的承诺； 有效地记录，实施并维持； 传达给全体员工，对公众公开； 提供社会责任管理运行框架； 是否全面承诺，最高管理者是否签字确认； 没有误导； 覆盖范围适当。 童工 是否有直接或间接使用或支持童工的证据？ 中国法律规定童工年龄为低于16周岁。 招工记录是否有工人年龄文件？ 招工时，是否有效地检查工人年龄文件？ 工人年龄文件证明是否过期？ 是否制定拯救童工的程序并有效地向员工及利益相关方传达？ 如果发现使用童工，是否向童工提供足够的支持，以便他们接受学校教育直到超 过16周岁？ 是否制定拯救童工和未成年教育程序，并有效地向员工及利益相关方传达？ 是否向学龄儿童提供教育支持？ 童工和未成年工每天交通时间、上课时间和工作时间累计是否超过10小时？ 公司是否将童工或者未成年工暴露在危险的、不安全的或不卫生的环境中，无论 在工何等场所内外？ 是否根据中国法律规定办理未成年工登记手续，是否安排上岗前及定期体检？ 中国法规规定未成年工年龄为超过16周岁但低于18周岁。 公司是否提供足够的文件、记录和相关证据？ 公司管理层是否了解并尊重法律法规要求？ 强迫劳动 是否有直接或间接使用或支持使用强迫劳工的证据？ 是否所有工人都自愿受雇用工作？ 是否使用监狱劳工或士兵？ 是否要求交纳押金或扣押工人身份文件？ 是否检查工厂所有区域？ 下班后，工人是否可以自由离开？ 是否采用工作时间锁住工厂，或者休息时间锁住宿舍的方法来防止工人逃跑？ 工人是否可以根据法规规定自由辞工？ 通过检查保安合约、访问保安员，确认保安员是否只用作保护财产和人员安全等 正常的保安目的？ 公司是否提供足够的文件、记录和相关证据？ 公司管理层是否了解并尊重法律法规要求？ 健康与安全 工作条件是否安全卫生？是否有足够的通风、照明和温度控制？ 结果
SA8000-2023修订版(中文版和英文版)
SA8000-2023修订版(中文版和英文版)
概述
SA8000是一种社会责任标准，旨在确保企业在管理、劳动条
件和对员工的权益方面达到一定的最低标准。
本文档介绍了
SA8000-2023修订版的内容和变化。
主要变化
1. 管理体系要求
- 强调企业管理层的责任，包括领导力和承诺。
- 要求企业建立有效的沟通渠道，使员工能够表达意见和关切。
- 强调在供应链管理中的交流和合作。
2. 劳动条件要求
- 强化对雇佣合同的监督和执行，确保员工享有合理的工作条
件和权益。
- 要求提供合理的工作时间和休息时间。
- 鼓励培训和职业发展机会，提高员工的技能和素质。
3. 工资和福利要求
- 规定必须支付合理的工资，以满足员工的基本需求。
- 要求提供福利措施，如医疗保险和退休金计划。
4. 儿童劳动和强制劳动禁止
- 禁止雇用未满足法定工作年龄要求的儿童。
- 禁止强制劳动和任何形式的人身剥削。
5. 员工权益和福利
- 强调员工享有自由结社和集体谈判的权利。
- 要求提供安全和健康的工作环境，预防事故和职业病发生。
- 保护员工的隐私和个人信息。
结论
SA8000-2023修订版的目标是促进企业社会责任的履行，保护员工权益，改善劳动条件。
通过遵守这一标准，企业可以建立良好的声誉，提高业务的可持续性和竞争力。
史上最全的SA8000社会责任管理体系检查表
第 2 页共 72 页表单编号：LY4-078 版本：1.0第 3 页共 72 页表单编号：LY4-078 版本：1.0第 4 页共 72 页表单编号：LY4-078 版本：1.0第 5 页共 72 页表单编号：LY4-078 版本：1.0第 6 页共 72 页表单编号：LY4-078 版本：1.0第 7 页共 72 页表单编号：LY4-078 版本：1.0第 8 页共 72 页表单编号：LY4-078 版本：1.0第 9 页共 72 页表单编号：LY4-078 版本：1.0注：“符合性判定”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。
第 10 页共 72 页表单编号：LY4-078 版本：1.0第 11 页共 72 页表单编号：LY4-078 版本：1.0第 13 页共 72 页表单编号：LY4-078 版本：1.0第 14 页共 72 页表单编号：LY4-078 版本：1.0第 15 页共 72 页表单编号：LY4-078 版本：1.0第 16 页共 72 页表单编号：LY4-078 版本：1.0第 17 页共 72 页表单编号：LY4-078 版本：1.0第 18 页共 72 页表单编号：LY4-078 版本：1.0第 19 页共 72 页表单编号：LY4-078 版本：1.0第 20 页共 72 页表单编号：LY4-078 版本：1.0第 21 页共 72 页表单编号：LY4-078 版本：1.0第 22 页共 72 页表单编号：LY4-078 版本：1.0第 23 页共 72 页表单编号：LY4-078 版本：1.0第 24 页共 72 页表单编号：LY4-078 版本：1.0注：“符合性判定”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×，不适用NA（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。
第 25 页共 72 页表单编号：LY4-078 版本：1.0第 26 页共 72 页表单编号：LY4-078 版本：1.0第 27 页共 72 页表单编号：LY4-078 版本：1.0第 28 页共 72 页表单编号：LY4-078 版本：1.0第 29 页共 72 页表单编号：LY4-078 版本：1.0注：“符合性判定”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×，不适用NA（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。
社会责任与商业道德风险调查识别与评估表完整版
环境
水、电、纸等资源能源消耗浪费
4
6
3
6
19
∨
加强节约资源能源的宣传与管理
18
环境
危险废弃物随意处理
6
2
6
5
17
∨
加强垃圾分类处理的宣传与监督管理
19
环境
环境水、气、声超标排放
6
3
6
4
19
∨
做好相关设施的维护保养和定期监测
20
环境
产品有害物质超标
6
3
6
6
21
∨
从源头进行控制，并定期抽取原材料进行测试
21
管理体系
未及时更新识别法律法规及客户要求，导致违反
2
2
2
2
8
∨
随时关注最新法律法规动态，获取客户最新要求，并传达到相关部门执行
22
道德
物料、设备采购人员、外发生产管理人员非法接受礼金、礼品等贿赂
6
2
6
2
16
∨
由道德委员会加强日常监管、调查
23
道德
客户专利、知识产权等机密资料泄露
6
2
6
5
19
∨
加强对客户机密资料的管理
14
健康与安全
医疗垃圾处理不当，如止血贴，含血棉花等随意丢弃，传播疾病
5
3
5
3
16
∨
做好防止血液交叉感染的宣传，配备医疗垃圾桶
15
健康与安全
超负荷超强度工作导致职业病或意外伤害
6
2
5
2
15
∨
做好识别、评估、预防措施工作，并加强监督
sa8000 社会责任目标统计表
SA8000 社会责任目标统计表1. 什么是SA8000标准？SA8000 是一种国际性的社会责任标准，旨在帮助企业保障员工权利，并提升劳工条件。
它主要涉及劳工权利、劳动安全、健康和环境保护等方面，是一个综合性的社会责任管理体系标准。
2. SA8000 标准的相关统计表SA8000 标准的相关统计表是企业用来监控和统计社会责任目标达成情况的重要工具，通过统计表，企业可以清晰地了解自身在社会责任方面的表现，发现问题并及时改进。
3. 统计表的内容及格式SA8000 社会责任目标统计表主要内容包括：3.1. 劳工权利保障情况统计3.2. 劳动安全与健康工作情况统计3.3. 环境保护工作情况统计3.4. 社会责任投入情况统计3.5. 其他相关统计数据统计表的格式一般为表格形式，按照具体的指标和要求进行填写，可以根据实际情况进行调整，以保证数据的准确性和完整性。
4. 统计表的填写流程企业在填写 SA8000 社会责任目标统计表时，一般需要以下步骤：4.1. 确定统计周期，一般为年度统计；4.2. 收集相关数据，包括劳工权利、劳动安全与健康、环境保护和社会责任投入等方面的数据；4.3. 按照标准要求填写统计表，确保数据的准确性和完整性；4.4. 对统计结果进行分析，发现问题并制定改进措施；4.5. 将统计表报送相关部门进行审批或公布。
5. 统计表的意义与作用SA8000 社会责任目标统计表的填写和分析可以帮助企业达到以下目的：5.1. 监控社会责任目标的达成情况，及时发现和解决问题；5.2. 为企业的社会责任管理工作提供数据支持和依据；5.3. 为相关部门和利益相关者提供公开和透明的数据，并展现企业的社会责任形象；5.4. 持续改进企业的社会责任管理体系，提升企业社会责任管理水平。
6. 如何完善填写统计表企业在完善填写SA8000 社会责任目标统计表时，可以考虑以下几点：6.1. 建立健全的数据收集和统计制度，确保数据的及时性和准确性；6.2. 对统计表的指标和内容进行深入了解，确保数据的完整性和可比性；6.3. 加强内部交流和协作，确保相关部门对数据的配合和支持；6.4. 定期对统计表进行审核和评估，及时发现问题并改进。
sa8000 社会责任管理体系
1. 介绍SA8000标准的背景SA8000是一种全球性的社会责任管理体系标准，旨在提高组织的社会责任层面，包括对劳工权益的保障、职业健康与安全、禁止童工、禁止歧视、合法工时、工资和管理体系要求等。
该标准由S本人（社会责任国际）组织制定，已经成为全球范围内企业社会责任管理的重要参考依据。
2. SA8000标准的应用范围SA8000标准适用于各类组织，包括生产商、供应商、零售商、服务机构等，无论其规模大小、行业类型均可以采用SA8000标准进行社会责任管理体系建设。
该标准在全球范围内得到了广泛的认可和应用，成为众多国际知名品牌对供应链企业的社会责任要求的基准。
3. SA8000标准对组织的意义SA8000标准的实施可以帮助组织建立完善的社会责任管理体系，提升企业对员工的关心和保障，增强企业的社会形象和声誉。
SA8000标准的落实可以有效提升组织的内部管理水平，规范企业行为，增强竞争力和可持续发展能力。
4. SA8000标准的具体内容SA8000标准包含了一系列对组织的要求和指引，主要包括以下几个方面：(1)劳工权益保障SA8000标准要求组织必须遵守国际劳工组织的核心劳工标准，保障员工的基本劳工权益，包括但不限于工会自由、集体谈判权、废除强迫劳工和童工等。
(2)职业健康与安全SA8000标准要求组织必须提供安全与健康的工作环境，保证员工的生命安全和身体健康，确保工作场所的安全设施和操作规程得到落实。
(3)禁止童工SA8000标准禁止使用童工，对未成年员工的雇佣和保护做出具体规定，保障未成年员工的合法权益。
(4)禁止歧视SA8000标准强调禁止任何形式的歧视，包括但不限于性莂歧视、种族歧视、宗教歧视等，保障员工的平等权利。
(5)合法工时SA8000标准规定了员工的工作时间，包括正常工作时间和加班时间的安排和管理要求，保障员工的合法权益。
(6)工资SA8000标准要求组织必须支付合理的工资，确保员工的生活水平得到保障，符合当地的最低工资标准和生活成本。
SA8000-2014社会责任风险因素识别、评估、应对措施及考核表
安全
员工无权远离危及自身安全的危险
所有部门
2
4
8
《社会责任管理手册》中已明确所有员工均有权利使自己远离危及自身安全的危险。
符合
安全
重复性工作对员工身体造成潜在职业病的发生。
所有部门
2
4
8
对某些重复性操作工序采用机械自动化，以替换人工操作。定期对员工进行职业病体检。
符合
劳工
自由结社及集体谈判权利
员工无权选举自己的员工代表
符合
劳工
员工被强迫搜身
所有部门
1
4
4
员工手册中明确规定禁止此类行为，设立意见箱反映实情，一旦发现立即制止此行为并检讨改进。
符合
劳工
员工承担全部或部分雇用成本
所有部门
2
4
8
《社会责任管理手册》中明确规定员工不承担全部或部分雇用成本，管理代表和员工代表监督执行。
符合
劳工
扣押工作证件
所有部门
1
4
4
公司规定员工本人保留证件，公司仅仅保存复印件以备行政之用。
符合
劳工
没给员工提供可随意支配的收入
人事
1
4
4
对员工基本需求进行分析和比较，满足员工可随意支配的收入
符合
劳工
没有以方便员工的形式支付工资
人事
1
4
4
公司现金支付
符合
劳工
未定期向员工以书面形式列明工资、待遇构成
人事
1
4
4
公司提供工资单，并且由员工签署
符合
劳工
未按规定支付员工加班工资，法定假期不支付工资
人事
符合
劳工
SA8000 社会责任管理体系检查表
正牌科电有限公司
SA8000社会责任检查表 SA8000社会责任检查表 8000
日期： 日期：__________________ 序号 体 系 要 求 检查 结果 检 查 说 明 备 注
4）是否要求交纳押金或押工人身份证件？ 是否要求交纳押金或押工人身份证件？ 5）是否检查工厂所有区域？ 是否检查工厂所有区域？ 6）是否采用工作时间锁住工厂或者休息时间锁住宿舍的方法来防止 工人逃跑？下班后，工人是否可以自由离开？ 工人逃跑？下班后，工人是否可以自由离开？ 7）工人是否可以根据法规规定自由辞工？ 工人是否可以根据法规规定自由辞工？ 8）通过检查保安合约，访问保安员，确认保安员是否只用作保护财产 通过检查保安合约，访问保安员， 和人员安全等正常的保安目的？ 和人员安全等正常的保安目的？ 3 3.1 健康与安全 1）工作条件是否安全卫生?是否有足够的通风、照明和温度控制？ 工作条件是否安全卫生?是否有足够的通风、照明和温度控制？ 2）是否采取适当的措施防止工伤和意外事故？ 是否采取适当的措施防止工伤和意外事故？ 3）是否采取切实可行的措施控制职业危害？ 是否采取切实可行的措施控制职业危害？ 4）易燃易爆物品是否安全存放？ 易燃易爆物品是否安全存放？ 5）是否免费提供个人防护用品？ 是否免费提供个人防护用品？ 6）机器设备是否有适当的安全装置？ 机器设备是否有适当的安全装置？ 7）有害物品是否妥善存放和使用？ 有害物品是否妥善存放和使用？ 8）是否避免工人不必要地暴露在有害的工作环境下？ 是否避免工人不必要地暴露在有害的工作环境下？ 9）是否安装足够的灭火器或自动灭火系统？ 是否安装足够的灭火器或自动灭火系统？ 10）安全出口是否有清楚的标志？安全出口是否足够? 10）安全出口是否有清楚的标志？安全出口是否足够? 11）厂房结构是否安全并妥善保养？是否有"三合一"厂房? 11）厂房结构是否安全并妥善保养？是否有"三合一"厂房? 3.2 1）是否任命一名高层经理负责公司健康安全，以确保符合标准和法 是否任命一名高层经理负责公司健康安全， 规的要求？ 规的要求？ 2 of 8
SA8000社会责任管理体系审核检查表及SA8000审核要点
SA8000社会责任管理体系审核检查表及SA8000审核要点SA8000社会责任管理体系审核检查表体系要求1.0童工1.1是否有直接或间接使用或支持童工的证据？－中国法律规定童工年龄为16周岁以下。
－招供记录是否有证明工人年龄的文件？－招供时，是否有效的检查工人的年龄文件？－工人年龄文件是否过期？1.2是否制定拯救童工的程序？并有效的向员工及利益相关方传达？－如果发现使用童工，是否向其提供足够的支持，以便他们接受学校教育直到超过16周岁？1.3 是否制定拯救童工和未成年工教育程序，并有效地向员工及利益相关方传达？－是否向学龄儿童提供教育支持？童工和未成年工每天交通时间、上课时间和工作时间累计是否超过10 小时1.4公司是否将童工或者未成年工暴露在危险的、不安全的或不卫生的环境中，无论在工作场所内外？－是否根据中国法律规定办理未成年工登记手续，是否安排上岗前及定期体检？－中国法规规定未成年工年龄为超过16 周岁但低于18 周岁。
2.0强迫劳动2.1是否有直接或间接使用或支持使用强迫劳工的证据？－是否所有工人都自愿受雇用工作？－是否使用监狱劳工或士兵？－是否要求交纳押金或扣押工人身份文件？－是否检查工厂所有区域？－下班后，工人是否可以自由离开？－是否采用工作时间锁住工厂，或者休息时间锁住宿舍的方法来防止工人逃跑？－工人是否可以根据法规规定自由辞工？－通过检查保安合约、访问保安员，确认保安员是否只用作保护财产和人员安全等正常的保安目的3.0健康与安全3.1工作条件是否安全卫生？是否有足够的通风、照明和温度控制？－是否采取适当的措施防止工伤和意外事故？－是否采取切实可行的措施控制职业危害？－易燃易爆物品是否安全存放？－是否免费提供个人防护用品？机器设备是否有适当的安全装置？－有害物品是否妥善存放和使用？－是否避免工人不必要地暴露在有害的工作环境下？－是否安装足够的灭火器或自动灭火系统？－安全出口是否有清楚的标志？－－安全出口是否足够？－厂房结构是否安全并妥善保养？－是否有“三合一”厂房？3.2是否任命一名高层经理负责公司安全卫生，以确保符合标准和法规的要求？3.3是否定期安排安全卫生培训，包括新员工和调职员工，并保存记录？3.4 是否建立一个安全卫生体系来检测、预防和应对安全卫生方面的潜在威胁？－是否建立事故报告、调查和处理程序？－是否保存工伤及事故记录？－－是否建立应急反应方案？是否定期演习和测试？－是否有足够受过训练的急救员和急救箱？必要时能否得到紧急医疗救护？3.5是否为工人提供干净的厕所，而且数量足够？－是否为工人提供可饮用的水，并方便饮用？－工人使用厕所和饮水是否受到限制？－若有必要，是否提供卫生的食物存放设施？－饭堂设备及食物是否卫生、干净？3.6如果提供宿舍，宿舍是否干净、安全和卫生？－宿舍面积是否符合当地法规的规定，并满足基本的需要？－男女宿舍是否分开，有效保护工人隐私？－是否提供足够的澡堂或淋浴设备？－是否提供洗衣、晾衣设备？4 .0结社自由和集体谈判权4.1公司管理层是否尊重员工自由组建工会、参加工会以及集体谈判的权利？4.2结社自由和集体谈判受到法律限制时，公司是否协助员工通过类似的渠道获得独立和自由结社以及谈判权？－公司是否协助员工选举工人代表，如提供场地、时间和资金方面的支持？－公司是否组建工人自己的组织，如工友会或康乐会？－公司管理层是否与工人代表展开对话和沟通？4.3工人代表是否受到歧视？－工人代表能否在工作场所与工人接触而不受无理的限制？5.0歧视5.1公司是否因为以下原因之一而存在歧视行为－种族－社会等级－国籍－宗教－残疾－性别－性取向－政治团体－工会会员－年龄－在以下几方面直接或间接从事或支持歧视行为？－招工－工资报酬和福利－培训机会－升职－解职－退休5.2公司是否干预员工为满足种族、社会等级、国籍、宗教、残疾、性别、性取向、政－治团体和工会会员等需求而遵奉的信条和风俗的权利？－公司是否制定政策和程序，以消除可能发生的干预和歧视？5.3公司是否允许带有性胁迫、威胁、凌辱或剥削性质的行为，包括姿势、语言及身体接触？－公司是否制订政策和程序以消除这种可能发生的凌辱或压迫？6惩戒性措施6.1公司是否从事或支持体罚、精神或肉体压迫，以及语言侮辱？－公司是否制定惩罚性措施的程序，是否提供申诉途径？－公司是否提供足够的文件、记录和相关证据？－公司管理层是否了解并尊重法律法规要求？7.0工作时间7.1每周正常工作时间是否超过48 小时？采用中国法规规定每周工作40 小时。
社会责任与商业道德风险调查识别与评估表
劳工
繁忙时节工作时间超时
5
5
6
5
21
∨
做好生产计划安排，确保符合要求
4
劳工
工资支付延后
5
3
6
6
20
∨
财务人员提前做好预算，防止出现
5
劳工
生产车间管理人员对员工进行辱骂、威胁或其它不人道惩罚
2
2
2
2
8
∨
由人力资源部定期调查、与员工及员工代表沟通，防止不人道待遇发生
6
劳工
招聘时出现性别及年龄歧视、乙肝及怀孕歧视
12
健康与安全
出现职业病后，未依法进行治疗、调养、复查与转岗等工作
6
2
6
2
16
∨
人力资源部做好策划与对生产部门的监督管理，发现违反时，对管理人员进行行政处罚
13
健康与安全
工作环境空气质量差，抽风风速不达标
5
2
6
3
16
∨
对印刷等使用化学品的车间，定期进行空气质量监测，抽风系统定期维护保养，确保工作环境的健康安全
3
2
6
2
13
∨
招聘人员应接受过专业培训，了解各种歧视及容易发生的情况，在招聘广告、招聘询问时进行预防
7
劳工
员工代表由于代表员工发表意见或投诉而受到不公正待遇
2
2
2
2
8
∨
人力资源部管理人员及管理方代表做好员工及员工代表的调查
8
健康与安全
工作环境湿度过高，导致中暑
2
3
3
3
11
∨
加强监测，夏季做好防暑工作，及时加强抽风、制冷工作
SEDEX SA8000 BSCI2.0 社会责任风险评估
范围 评估内容
潜在失效模式
XXXXXX有限公司
失效后果
劳工与道德规范风险评估表
管控措施结果
严重 度
失效原因
频 率
现行预防控制
现行查核控制
可能 性
RPN
采取管控措施 目标完成情况 S
O
D RPN
1 劳工 童工
借用他人身份证或者假身份证导 致误用童工
误用童工
9
招工时对证件及应聘者 查核有误
2
靠人识别身份证 件和社保网进行
查询
证件与入职培训 复核
3
54
身份证复核
误招及误用童 工为0
9
1
1
9
2
劳工
未成年工
未成年体检、限制工种、时间、 加班等导致违法使用未成年工
违法使用未成年工
7
对应聘证件核实有误或 者忽视未成年工的限制 使用
2
身份证人事与车 间二级复核
入职培训检查
3 42
培训
误招及误用童 工为0
7
1
1
7
3
入职押金或扣证件，定额生产认
期检查
3
54
责任管理，定期 体检
职业病为0
9
1
2
18
控发生严重的将导致索赔
监督等不到位
9
劳工
自由结 社，集体 谈判
不支持或限制员工自由结社或参 加相关的组织活动；没有同员工 进行谈判与沟通机制，无工会或 员工代表组织
无工会或员工代表 组织，没有员工代 表与管理层沟通
6
公司管理或务实上不尊 重员工自由结社与平等 沟通的权利，嫌麻烦可 能影响员工的参与生产 的时间
SA8000社会责任管理体系审核检查表
SA8000社会责任管理体系审核检查表,SA8000社会责任管理体系审核检查表, 体系要求1.0童工1.1是否有直接或间接使用或支持童工的证据,,中国法律规定童工年龄为16周岁以下。
,招供记录是否有证明工人年龄的文件,,招供时，是否有效的检查工人的年龄文件,,工人年龄文件是否过期,1.2是否制定拯救童工的程序,并有效的向员工及利益相关方传达, ,如果发现使用童工，是否向其提供足够的支持，以便他们接受学校教育直到超过16周岁, 1.3 是否制定拯救童工和未成年工教育程序，并有效地向员工及利益相关方传达, ,是否向学龄儿童提供教育支持,童工和未成年工每天交通时间、上课时间和工作时间累计是否超过10 小时1.4公司是否将童工或者未成年工暴露在危险的、不安全的或不卫生的环境中，无论在工作场所内外,,是否根据中国法律规定办理未成年工登记手续，是否安排上岗前及定期体检, ,中国法规规定未成年工年龄为超过 16 周岁但低于 18 周岁。
2.0强迫劳动2.1是否有直接或间接使用或支持使用强迫劳工的证据,,是否所有工人都自愿受雇用工作,,是否使用监狱劳工或士兵,,是否要求交纳押金或扣押工人身份文件,,是否检查工厂所有区域,,下班后，工人是否可以自由离开,,是否采用工作时间锁住工厂，或者休息时间锁住宿舍的方法来防止工人逃跑, ,工人是否可以根据法规规定自由辞工,,通过检查保安合约、访问保安员，确认保安员是否只用作保护财产和人员安全等正常的保安目的3.0健康与安全3.1工作条件是否安全卫生,是否有足够的通风、照明和温度控制, ,是否采取适当的措施防止工伤和意外事故,,是否采取切实可行的措施控制职业危害,,易燃易爆物品是否安全存放,,是否免费提供个人防护用品,机器设备是否有适当的安全装置, ,有害物品是否妥善存放和使用,,是否避免工人不必要地暴露在有害的工作环境下,,是否安装足够的灭火器或自动灭火系统,,安全出口是否有清楚的标志,,,安全出口是否足够,,厂房结构是否安全并妥善保养,,是否有“三合一”厂房,3.2是否任命一名高层经理负责公司安全卫生，以确保符合标准和法规的要求, 3.3是否定期安排安全卫生培训，包括新员工和调职员工，并保存记录, 3.4 是否建立一个安全卫生体系来检测、预防和应对安全卫生方面的潜在威胁, ,是否建立事故报告、调查和处理程序,,是否保存工伤及事故记录,,,是否建立应急反应方案,是否定期演习和测试,,是否有足够受过训练的急救员和急救箱,必要时能否得到紧急医疗救护, 3.5是否为工人提供干净的厕所，而且数量足够,,是否为工人提供可饮用的水，并方便饮用,,工人使用厕所和饮水是否受到限制,,若有必要，是否提供卫生的食物存放设施,,饭堂设备及食物是否卫生、干净,3.6如果提供宿舍，宿舍是否干净、安全和卫生,,宿舍面积是否符合当地法规的规定，并满足基本的需要,,男女宿舍是否分开，有效保护工人隐私,,是否提供足够的澡堂或淋浴设备,,是否提供洗衣、晾衣设备,4 .0结社自由和集体谈判权4.1公司管理层是否尊重员工自由组建工会、参加工会以及集体谈判的权利, 4.2结社自由和集体谈判受到法律限制时，公司是否协助员工通过类似的渠道获得独立和自由结社以及谈判权,,公司是否协助员工选举工人代表，如提供场地、时间和资金方面的支持, ,公司是否组建工人自己的组织，如工友会或康乐会,,公司管理层是否与工人代表展开对话和沟通,4.3工人代表是否受到歧视,,工人代表能否在工作场所与工人接触而不受无理的限制,5.0歧视5.1公司是否因为以下原因之一而存在歧视行为,种族,社会等级,国籍,宗教,残疾,性别,性取向,政治团体,工会会员,年龄,在以下几方面直接或间接从事或支持歧视行为,,招工,工资报酬和福利,培训机会,升职,解职,退休5.2公司是否干预员工为满足种族、社会等级、国籍、宗教、残疾、性别、性取向、政,治团体和工会会员等需求而遵奉的信条和风俗的权利,,公司是否制定政策和程序，以消除可能发生的干预和歧视, 5.3公司是否允许带有性胁迫、威胁、凌辱或剥削性质的行为，包括姿势、语言及身体接触, ,公司是否制订政策和程序以消除这种可能发生的凌辱或压迫, 6惩戒性措施6.1公司是否从事或支持体罚、精神或肉体压迫，以及语言侮辱, ,公司是否制定惩罚性措施的程序，是否提供申诉途径, ,公司是否提供足够的文件、记录和相关证据,,公司管理层是否了解并尊重法律法规要求,7.0工作时间7.1每周正常工作时间是否超过 48 小时,采用中国法规规定每周工作 40 小时。
最新完整版SA8000-2014年社会责任风险识别分析评估与控制措施表
违反法规
3
1
6
1
11
√
惩罚性措施管理程序
虐待员工
违反法规
6
1
6
1
14
√
侮辱员工
违反法规
6
1
6
1
14
√
性骚扰员工
违反标准
6
1
5
1
13
√
7.0 工作时间
不安排休息天
违反劳动法规
3
1
6
1
11
√
工作时间管理程序
超时加班
违反劳动法规
3
1
6
1
11
√
强迫加班
违反劳动法规
6
1
6
1
14
√
8.0 工资报酬
工资低于最低工资标准
13
√
社会责任管理评审控制程序
未要求供应商或分包商回签《SA8000承诺回条》
不符合SA8000要求
6
2
3
2
13
√
供货商及分包商管理程序
未对合格供应商进行风险评估
不符合SA8000要求
6
4
4
2
16
√
商业道德
采购管理人员、外发管理人员非法接受供应商礼金、礼品、回扣等贿赂
违反法规
6
1
6
1
14
√
反贿赂协议书
最新完整版SA8000-2014社会责任风险识别分析评估及控制措施表
制定：向珊 更新日期：2018.05.31 审核： 确认：
要素
潜在风险项目
风险影响
风险评估
得分
危险分级
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7
1
3
2
42
√
SA8000体系文件
未建立社会绩效团队
不符合SA8000要求
6
1
3
3
54
社会责任绩效团队无员 工代表
不符合SA8000要求
5
1
3
2
30
√
社会责任绩效团队管理程 序
√
未按要求进行风险识别 及评估
不符合SA8000要求
7
2
3
3
126
√
社会责任风险评估管理程 序
未按规定的要求做内审
不符合SA8000要求
1.0 童工及 未成年工
未办理未成年工登记 未安排定期体检
违反劳动法规 违反劳动法规
3
1
6
1
3
2
6
1
得分 36 108 18 36
危险分级 重大 一般 轻微
√
控制措施
√
√ 童工及青少年工管理程序
√
未成年工从事危险工作 伤害工人健康，违反法规
6
1
6
1
36
√
没有童工拯救措施
违反标准要求
6
2
6
2
144
√
收取押金或抵押证件
3
3
3
6
162
√
社会责任内部审核管理程 序
审核发现的不符合未采 取纠正或预防措施
不符合SA8000要求
6
3
3
2
108
√
纠正及预防措施控制程序
9.0 管理系 统
【SEDEX风险评估表】SA8000社会责任管理体系及商业道德风险评估表【BSCI风险评估表】
评估日期：2020.12.14
要素
潜在风险项目
不符合SA8000要求
6
4
3
4
288
√
未及时更新及识别法律 法规及客户要求
不符合SA8000要求
8
3
3
3
216
√
员工及相关方投诉管理程 序
岐视投诉的员工
不符合SA8000要求
6
2
3
1
36
√
未按规定的要求做管理 评审
不符合SA8000要求
6
2
3
2
72
√
社会责任管理评审控制程 序
未要求供应商或分包商
回签《SA8000承诺回条
违反法规 违反法规
6
1
6
1
36
6
1
6
1
36
√ 惩罚性措施管理程序
√
性骚扰员工
违反标准
6
1
5
1
30
√
7.0 工作时 间
不安排休息天 超时加班 强迫加班
违反劳动法规 违反劳动法规 违反劳动法规
3
1
6
1
18
3
1
6
1
18
6
1
6
1
36
√ √ √
工作时间管理程序
工资低于最低工资标准
违反最低工资法规
6
1
6
1
36
√
未提供劳保用品
违反消防法规 发生工伤事故 损害工人健康 损害工人健康
6
1
6
1
36
6
1
3
1
18
6
1
3
1
18
6
1
3
1
18
√
√
√
健康与安全管理程序
√√
√√
无急救箱
影响工伤急救
3
1
3
1
9
√√
4.0 结社自 由及集体谈
判
限制工人结社 限制工人代表活动
歧视工人代表
违反工会法 违反工会法 违反工会法
6
1
6
1
36
6
年龄歧视 籍贯歧视
风险影响 违反法规 违反法规
严重性及 影响程度
3
风险评估 发生频率 法律法规
1
6
涉及范围 1
得分 18
危险分级 重大 一般 轻微
√
3
1
6
1
18
√
控制措施 岐视管理程序
宗教歧视
违反法规
3
1
6
1
18
√
性别歧视
违反法规
3
1
6
1
18
√
体罚员工
违反法规
3
1
6
1
18
√
6.0 惩戒性 措施
虐待员工 侮辱员工
【SEDEX风险评估表】SA8000社会责任管理体系及商业道德风险评估表【BSCI风险评估表】
评估日期：2020.12.14
要素
潜在风险项目
招工时未查验年龄 工人使用假身份证
风险影响
可能误招童工，违反劳动 法
严重性及 影响程度
6
可能误招童工，违反劳动 法
6
风险评估 发生频率 法律法规
1
6
3
6
涉及范围 1 1
违反法规
3
1
6
1
18
√
限制工人离开工厂
违反法规
6
1
6
1
36
√
2.0 强迫劳 动
强迫工人加班 工作没有工资
违反法规 违反法规
5
1
6
1
30
6
1
6
1
36
√ 强迫性劳动工管理程序
√
做工抵债
违反法规
6
1
6
1
36
√
强迫搜身
违反法规
6
1
6
1
36
√
【SEDEX风险评估表】SA8000社会责任管理体系及商业道德风险评估表【BSCI风险评估表】
未对员工进行SA8000要 求的培训
9.0 管理系
统
未建立员工申诉程序
风险影响 不符合SA8000要求 不符合SA8000要求
严重性及 影响程度
风险评估 发生频率 法律法规
涉及范围
得分
危险分级 重大 一般 轻微
控制措施
6
3
3
2
108
√
培训及能力建设管理程序
6
2
3
6
216
√
未收集客户对SA8000的 要求
严重性及 影响程度
6
风险评估 发生频率 法律法规
1
6
涉及范围 1
得分 36
危险分级 重大 一般 轻微
√
违反工资支付法规
6
1
6
1
36
√
控制措施 工资管理程序
试用期没有工资
违反工资法规
6
1
6
1
36
√
女工无产假
违反产假法规
6
1
6
1
36
√
不办理社会保险
违反社会保险法规
3
1
6
1
18
√
未建立相关政策及程序
不符合SA8000要求
1
6
1
36
6
1
6
1
36
√
√
结社自由及集体谈判权利 管理程序
√
种族歧视 社团倾向歧视
违反法规 违反法规
6
1
6
1
36
3
1
6
1
18
√ √
5.0 歧视
岐视管理程序
【SEDEX风险评估表】SA8000社会责任管理体系及商业道德风险评估表【BSCI风险评估表】
评估日期：2020.12.14
要素
潜在风险项目
5.0 歧视
赂
风险影响 违反法规
严重性及 影响程度
风险评估 发生频率 法律法规
涉及范围
得分
危险分级 重大 一般 轻微
6
1
6
1
36
√
控制措施
客户专利、知识产权等 机密资料泄露
违反法规
6
1
6
1
36
√
在招聘广告、公司产品
商业道德 宣传广告等方面进行虚
违反法规
6
1
6
1
36
√
假宣传广告
泄露投诉者身份
贿赂第三方机构负责 人，提供虚假资料
评估日期：2020.12.14
要素
潜在风险项目
宿舍、食堂、厂房三合 一
安全出口不足
风险影响 违反消防法规 违反消防法规
严重性及 影响程度
风险评估 发生频率 法律法规
涉及范围
6
1
6
1
得分 36
危险分级 重大 一般 轻微
√
6
1
6
1
36
√
控制措施
无消防器材
3.0 健康与 危险设备无安全装置 安全 印刷、UV车间、PP车间 通风条件差
无加班工资
违反加班工资法规
6
1
6
1
36
√
法定假期不支付工资
违反劳动法规
6
1
6
1
36
√
8.0 工资报 酬
工资管理程序
【SEDEX风险评估表】SA8000社会责任管理体系及商业道德风险评估表【BSCI风险评估表】
评估日期：2020.12.14
要素
潜在风险项目
8.0 工资报 酬
无带薪年休假 拖欠工资