上海2016年上半年证券从业资格《证券发行与承销》第一章考试题

上海2016年上半年证券从业资格《证券发行与承销》第一
章考试题
一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）
1、证券交易风险防范可以从多方面着手，但下面的__不属于其中的内容。

A．制度防范
B．法律审批
C．风险监察
D．自律管理
2、衍生证券投资基金是一种以衍生证券为投资对象的基金，包括__。

A．指数基金
B．认股权证基金
C．交易所交易基金
D．上市开放式基金
3、根据《上海证券交易所交易型开放式指数基金业务实施细则》的规定，（）。

A．当日申购的基金份额，同日不可以卖出
B．当日申购的基金份额，同日可以赎回
C．当日买入的基金份额，同日可以卖出
D．当日买入的基金份额，同日可以赎回
4、关于商业银行次级债券的清偿顺序，论述正确的是__。

A．本金和利息的清偿顺序列于商业银行股权资本之后
B．本金和利息的清偿顺序列于商业银行其他负债、商业银行股权资本之后C．本金和利息的清偿顺序先于商业银行其他负债
D．本金和利息的清偿顺序列于商业银行其他负债之后，先于商业银行股权资本的债券
5、内地企业在中国香港发行股票，其审核委员会成员须有至少（）名成员，并必须全部是非执行董事。

A．1
B．3
C．5
D．7
6、根据证券交易所的相关规定，证券公司应当在每日__向其报告当日客户融资融券交易的有关信息。

A．开盘后
B．收市后
C．次一交易日开盘之前
D．次日之前
7、某股份公司流通股1亿股，占公司已发行在外普通股的20%，公司另有暂未上市内部职工股5000万股，其余为国有法人股，则公司国有法人股有__亿股。

A．3
C．4
D．4.5
8、发行金融债券的承销人应为金融机构，并且注册资本不低于__亿元人民币。

A．1
B．2
C．3
D．5
9、根据我国相关规定，没有自营资格的证券公司进行自营买卖的，以下可能受到的处分中不包括__。

A．没收非法所得
B．罚款
C．警告
D．公示
10、在交易所回购交易开始时，申报买卖部分为卖出的交易方是__。

A．以券融资
B．以资融券
C．以券融券
D．以资融资
11、上市公司进行重大资产重组，应当由（）依法作出决议。

A．股东大会
B．董事会
C．证券交易所
D．经理层
12、关于基金份额价格与资产净值的关系，下列说法正确的是__。

A．两者的变化是完全同方向的
B．两者的变化是完全反方向的
C．两者的数值是完全相等的
D．一般情况下两者的变化是一致的，但有时会受到其他因素的影响而发生偏离13、目前中国各家商业银行推广的外汇结构化理财产品等都是__。

A．金融互换
B．金融期权
C．金融期货
D．结构化金融衍生工具
14、投资者及其一致行动人拥有权益的股份达成一个上市公司已发行股份的（）后，通过证券交易所的证券交易，其拥有权益的股份占该上市公司已发行股份的比例每增加或者减少（），应当按规定进行报告和公告。

A．3%，3%
B．5%，3%
C．3%，5%
D．5%，5%
15、证券公司应当在集合资产管理计划开始投资运作之日起__个月内，使集合资产管理计划的投资组合比例符合集合资产管理合同的约定。

A．1
C．6
D．12
16、目前，我国已形成以__为核心的基金监管法律法规体系。

A．《证券法》
B．《公司法》
C．《证券投资基金法》
D．《基金运作管理办法》
17、合格境外机构投资者的托管人申请开立结算备付金账户时需要提交的材料不包括__。

A．指定收款账户授权书
B．经办人有效身份证明文件复印件
C．托管人营业执照复印件(加盖公章)
D．合格境外投资者的证明文件
18、__对基金销售内部控制做出了明确的定义。

A．《证券投资基金法》
B．《证券投资基金销售管理办法》
C．《证券投资基金销售业务信息管理平台管理规定》
D．《证券投资基金销售机构内部控制指导意见》
19、公司应当严格遵守有关信息披露的规定，及时披露基金经理的变更情况，自公司作出决定之日起（）日内对外公告，并将任免材料报中国证监会相关派出机构。

A．2
B．3
C．5
D．10
20、__是最复杂而且种类较多的金融衍生产品，由于它们具有较好的结构特性，在风险管理和产品开发设计中得到广泛运用。

A．期货和期货类衍生产品
B．期权和期权类衍生产品
C．金融远期
D．金融互换
21、证券交易所具有以下__的特征。

A．交易对象限于有价证券
B．证券交易管理相对宽松
C．有固定的交易场所和交易时间
D．一般投资者可以直接进入交易所买卖证券
22、__滚动交收方式目前适用于我国的A股、基金、债券、回购交易等。

A．T-1
B．T
C．T+1
D．T+3
23、目前，投资者办理开放式基金份额场外认购、申购和赎回所使用的账户为__。

A．上海人民币普通股票账户
B．证券投资基金账户
C．中国结算公司上海开放式基金账户
D．投资者在证券经纪公司开设的基金账户
24、在我国，国有股权行政管理的专职机构是__。

A．国务院
B．国有资产管理部门
C．国有投资公司
D．资产经营公司
25、战略投资者应当承诺获得本次配售的股票持有期限不少于（）个月，持有期自本次公开发行的股票上市之日起计算。

A．12
B．10
C．7
D．5
二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。

错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得0.5 分）1、证券公司申请介绍业务资格时，中国证监会自受理申请材料之日起__个工作日内，作出批准或者不予批准的决定。

A．5
B．15
C．20
D．30
2、证券交易所对A股和封闭式基金每日涨跌幅偏离值超过__的前3只证券，要公布其成交金额最大的5家会员营业部或席位名称及成交金额。

A．3%
B．5%
C．7%
D．10%
3、1918年夏天成立的__是中国人自己创办的第一家证券交易所。

A．天津市企业交易所
B．北平证券交易所
C．上海华商证券交易所
D．青岛市物品证券交易所
4、在证券委托交易中，证券经纪商作为受托人，需履行的义务有__。

A．按规定收取服务费用
B．不接受全权委托
C．拒绝接受不符合规定的委托
D．坚持为客户保密制度
5、上市公司新股发行申请文件中，单独适用于增发的文件不包括__。

A．发行公告
B．主承销商承诺函
C．发行人承诺函
D．盈利预测报告
6、证券营业部的客户服务主要包括（）。

A．客户需求调查
B．对客户的一般化服务
C．对客户的个性化服务
D．客户服务的创新
7、证券营业部的业务差错，按业务性质可分为__。

A．出纳差错
B．交易差错
C．事故性差错
D．责任性差错
8、发行人应披露董事、监事、高级管理人员及核心技术人员__从发行人及其关联企业领取收入的情况，以及所享有的其他待遇和退休金计划等。

A．最近半年
B．最近1年
C．最近2年
D．最近3年
9、根据《关于股份有限公司境内上市外资股的规定》规定，已设立的股份有限公司增加资本，申请发行境内上市外资股时，除应具备募集设立公司申请发行境内上市外资股前3项条件外，还应当符合（）的条件。

A．公司在最近3年内连续盈利；原有企业改组或者国有企业作为主要发起人设立的公司，可以连续计算
B．公司资产总额不低于1.5亿元人民币
C．公司从前一次发行股票到本次申请期间，没有重大违法行为
D．公司前一次发行的股份已经募足，所得资金的用途与募股时确定的用途相符，并且资金使用效益良好
10、审计报告应当由具有证券从业资格的（）及其所在的事务所签字盖章。

A．会计师
B．注册会计师
C．审计师
D．评估师
11、已知某证券专营机构的净资产为20亿元，固定资产净值为3亿元，无形资产及递延资产为0.2亿元，提取的损失准备金为0.5亿元，证监会认定的其他长期性或高风险资产为0.4亿元，长期投资为0.3亿元。

该证券专营机构的净资本是__亿元。

A．17.91
B．18.41
C．18.90
D．20.88
12、集合资产管理计划推广期间，应当由__负责托管与集合资产管理计划推广有关的全部账户和资金。

A．托管银行
B．证券公司
C．推广机构
D．结算托管部门
13、下列关于限价委托方式特点的叙述中，正确的有__。

A．证券可以投资者预期的价格或更有利的价格成交
B．有利于投资者实现预期投资计划，谋求最大利益
C．成交速度慢，有时甚至无法成交
D．在证券价格变动较大时，投资者采用限价委托容易坐失良机，遭受损失14、下列关于证券分析师执业纪律的说法，不正确的是__。

A．证券分析师必须以真实姓名执业
B．证券分析师的执业活动应当接受所在执业机构的管理，在执业过程中应充分尊重和维护所在执业机构的合法利益
C．证券分析师及其执业机构不得在公共场合及媒体对其自身能力进行过度或不实的宣传，更不得捏造事实以招揽业务
D．证券分析师可以兼营或兼任与其执业内容有利害关系的其他业务或职务，但不得超过三家
15、为应付电脑系统可能出现故障，证券营业部设备备份应符合以下要求__。

A．配备一个以上主路由器
B．配备一个以上服务器
C．配备若干网卡
D．配备若干内存条
16、清算与交割、交收最根本的区别在于（）。

A．是否发生交易行为
B．是否发生财产实际转移
C．是否形成盈亏
D．是否导致证券持有者改变
17、__债券以利率逐年累进方法计息。

A．单利
B．贴现
C．累进利率
D．复利
18、证券公司定向资产管理业务的研究工作不包括__。

A．建立研究与投资决策之间的交流制度，保持交通渠道畅通
B．建立合理有效的控制措施
C．建立和完善投资对象备选库制度，建立和维护备选库
D．建立严密的研究工作业务流程，运用科学、有效的研究方法
19、技术分析的鼻祖是__。

A．股利贴现模型
B．道氏理论
C．超买超卖指标
D．价量关系指标
20、基金资产账户主要包括__。

A．银行存款账户
B．结算备付金账户
C．交易所证券账户
D．全国银行间市场债券托管账户
21、我国《公司法》规定，采取发起设立方式设立股份有限公司的，应符合以下__要求。

A．登记的全体发起人认购的股本总额为注册资本
B．发起人应当一次缴纳公司章程规定其认定的股份
C．发起人首次出资额不得低于注册资本的20%
D．发起人首次出资额不得低于注册资本的35%
22、基金托管人对会计核算进行复核的主要内容包括（）。

A．基金账务的复核
B．基金头寸的复核
C．基金资产净值的复核
D．基金财务报表的复核
23、MM的无公司税模型命题一认为__。

A．企业的价值是由它的实际资产决定的，取决于这些资产的取得形式
B．不论企业是否有负债，其价值等于公司所有资产的预期收益额除以适于该公司风险等级的报酬率
C．企业的价值与资本结构无关
D．用一个适合于企业风险等级的综合资本成本率，将企业的息税前利润(EBIT)资本化，可以确定企业的价值
24、在我国，证券公司办理集合资产管理业务只能是何种形式的资产__。

A．实物资产
B．货币资金
C．证券资产
D．托管资产
25、关于WMS，说法不正确的是__。

A．WMS指标的含义是当天的收盘价在过去的一段时日全部价格范围内所处的相对位置。

如果WMS的值比较小，则当天的价格处在相对较高的位置，要提防回落；如果WMS的值较大，则说明当天的价格处在相对较低的位置，要注意反弹
B．当WMS高于80时，处于超卖状态，行情即将见底，应当考虑买进。

当WMS 低于20时，处于超买状态，行情即将见顶，应当考虑卖出
C．在上升或下降趋势当中，WMS的准确性较高；而盘整过程中，却不能只以WMS超买超卖信号作为行情判断的依据
D．WMS的顶部数值为0，底部数值为100，WMS连续几次撞顶(底)，局部形成双重或多重顶(底)，则是卖出(买进)的信号。