垄断与垄断竞争
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• 第一，规模经济派生的垄断。这是经济学经典理论分 析较多的垄断类型。规模经济表示平均成本随产出量 扩大下降的关系。一定技术条件下，一个厂商平均成 本在产出数量满足整个市场需求时仍然处于下降阶段， 因而在这个市场上让一个厂商提供所有供给可能成本 最低即最有效率，而更多厂商同时进行生产则缺乏效 率。因而规模经济因素可能导致出现一个市场上仅有 一个或很少几个厂商垄断或半垄断情况。例如，在传 统技术条件下，电话、自来水、燃气等供给通常被看 作是自然垄断行业。
• 一是新的光缆纤维材料对传统金属传导材料替代，大大降低 了单位通讯能力的材料成本。二是在成本降低基础上价格下 降和人均收入提高，极大刺激了通讯市场消费需求扩展，使 得市场规模急速扩大。三是无线通话新技术应用对传统固话 服务构成替代，有线电视网络发展也对传统电信业务构成潜 在替代。结果使传统电信领域垄断局面受到冲击，各国开始 改变电信业垄断体制和政策，探索如何为满足新技术革命和 消费要求的新的竞争性市场框架。
2
垄断来源和分类（2）
• 自然垄断相对于“一定技术条件”而言：如果技术发生革命 性变化，垄断格局也会随之改变，原先自然垄断也不再自然。
• 例如，在传统固话通讯技术条件下，建立固话通讯网络一次 性投资很高，市场容量相对比较低，因而一个网络运营厂商 平均成本有可能在达到市场规模之前处于下降阶段，具有自 然垄断性质。然而，这一局面在过去几十年间发生了实质性 变化。
垄断与垄断竞争
• 有关电信垄断的讨论 • 垄断的来源和分类 • 垄断厂商产量决定和效率评价 • 垄断竞争市场及其产量数量
——阅读教科书第14-15章
1
垄断来源和分类（1）
• 以竞争程度作为分类标准，垄断是与完全竞争完全相 反的市场结构：一个厂商成为整个市场的供给方。
• 观察发现，不同市场实际存在的垄断局面由不同原因 造成。
• 这不是说，微软拥有永久性霸权。微软是在创造新 网络中崛起的，出现新技术和新的更大网络的可能 性，提醒盖茨“在睡梦中也最好睁开一只眼睛”。
8
垄断的来源和分类（8）
• 第三，行政权力确立的垄断 • 古已有之的传统。我国古代时期，对盐和铁这Baidu Nhomakorabea项基本生活
和生产资料进行垄断经营的历史。17世纪英国政府授予东印 度公司与印度进行贸易的垄断权。 • 行政垄断在传统计划体制经济中达到极致。行政垄断范围不 仅包括邮政、电话、供电、煤气、供水等等公共服务行业， 涵盖军火，运输，能源这类关系国计民生行业，囊括酒、烟 草、盐这类收入弹性小赢利水平高的行业，甚至延伸到包括 钢铁，纺织品，粮食棉花等农产品等绝大部分生产资料和生 活资料行业。改革以来垄断范围在不断缩小，特别是近年改 革行政垄断力度加大。 • 我国电信改革与微软案例根本不同，在于我们改革的对象是 行政性垄断。很多行政性垄断既不合效率原则，也不合公平 原则，应加快改革。
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垄断的来源和分类（6）
• 网络效应的粗略估计法则—— Ethernet发明人以他名字 提出“Metcalfe’s Law”：一个网络的价值量与它的使 用人数平反成正比。虽然这不是严格规律而只是一个粗 略规则（A rule of thumb）,但它对理解网络效应特点确 有启示作用。
• 如果某个网络共有Ｎ个使用者，并且该网络对于每个使 用者的价值与其他使用者人数成比例，那末，整个网络 即所有使用者的价值必然与（Ｎ X [N - 1]) = N2 - N成比 例。 而当N很大时，N2 _ N略等于N2 。 假定每个网络使 用者对于其他使用者的价值为1元，当只有10个使用者时， 网络总共价值是100元； 100个使用者时，网络总共价值 是1万元； 1万个使用者时，网络总共价值是1亿元。
4
垄断来源和分类（4）
• 二是与网络效应相联系的需求方面规模经济导致的垄断。
• “当一种产品对于给定占有者和消费者的价值或效用与这 一产品其他使用者数量显著正相关时，经济学家认为存在 网络效应 (Network Effects)”。
• 很多传统产品没有网络效应或网络效应很弱。例如，到麦 当劳吃便餐，用餐人数与你的效用反而成反比；名牌衬衫 网络效应为负。然而，计算机应用软件产品具有很强的网 络效应。微软操作系统使用人数达到一定临界点后，人们 发现使用它具有更大的便利，并且使用微软产品的知识和 技能具有更高价值，结果有更多人使用这类软件；而随着 使用人数增加，上述吸引更多人数的效果更加显著和有力。 这一已有使用者人数与新的使用者之间的互相支持的正反 馈作用，导致微软在视窗操作系统市场的垄断局面。
7
垄断的来源和分类（7）
• 与供给方面平均成本降低带来规模经济不同，需求 方面规模经济指某种产品占有市场份额越大、新消 费者（包括改变产品消费习惯的消费者）从消费这 一产品获得的效益就越大，由此而来的锁定（lock-in effects）作用，帮助这一产品获得垄断地位。
• 虽然软件生产具有一定程度规模经济，1998年微软 2000多亿美元市值显然不是建立在研发软件产品成 本特性基础上，而是凭借与网络效应相联系的需求 方面规模经济作用。越来越多消费者使用微软视窗 系统，“正因为”它已被广泛使用。
3
垄断来源和分类（3）
• 第二，市场竞争产生的垄断。
• 这又分两类情况。一类情况是厂商通过研究开发，发 明了某种新技术或新产品，并通过专利保证一段时期 内其它厂商不能生产同类产品，从而造成垄断地位。 例如，一家药厂投巨资开发出了一种新药品，或者开 发了一种可以有效利用太阳能的汽车，则可以通过专 利保证一段时期内其它厂商不能生产同类产品，从而 造成垄断地位。经济发展需要技术进步和创新，而社 会实行专利制度，正是为了给进行技术开发的厂商提 供激励，使得它们从自身利益角度也会积极进行技术 开发和创新，而垄断则是保证这一激励机制有效的一 个制度环节。这一垄断具有专利期规定的时期限制。
5
垄断来源和分类（5）
• 网络效应原因之一是“集体转变成本 （Collective Switching Costs）。它指当大众 消费者习惯了某种技术产品后，转而采用新 技术（即便是更好的新技术）需要支付与过 去学习和习惯相联系的成本。
• “QWERTY”与“AOEUIDHTNS”键盘故 事表明。技术性能优越的新键盘，不能替代 键入速度较低的“古怪而不合理”的键盘， 原因在于旧键盘附着了几代人集体学习成本， 新键盘带来的收益与集体转变成本相比得不 偿失。全面考虑成本后，人们固守“落后” 键盘行为是理性的。
• 一是新的光缆纤维材料对传统金属传导材料替代，大大降低 了单位通讯能力的材料成本。二是在成本降低基础上价格下 降和人均收入提高，极大刺激了通讯市场消费需求扩展，使 得市场规模急速扩大。三是无线通话新技术应用对传统固话 服务构成替代，有线电视网络发展也对传统电信业务构成潜 在替代。结果使传统电信领域垄断局面受到冲击，各国开始 改变电信业垄断体制和政策，探索如何为满足新技术革命和 消费要求的新的竞争性市场框架。
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垄断来源和分类（2）
• 自然垄断相对于“一定技术条件”而言：如果技术发生革命 性变化，垄断格局也会随之改变，原先自然垄断也不再自然。
• 例如，在传统固话通讯技术条件下，建立固话通讯网络一次 性投资很高，市场容量相对比较低，因而一个网络运营厂商 平均成本有可能在达到市场规模之前处于下降阶段，具有自 然垄断性质。然而，这一局面在过去几十年间发生了实质性 变化。
垄断与垄断竞争
• 有关电信垄断的讨论 • 垄断的来源和分类 • 垄断厂商产量决定和效率评价 • 垄断竞争市场及其产量数量
——阅读教科书第14-15章
1
垄断来源和分类（1）
• 以竞争程度作为分类标准，垄断是与完全竞争完全相 反的市场结构：一个厂商成为整个市场的供给方。
• 观察发现，不同市场实际存在的垄断局面由不同原因 造成。
• 这不是说，微软拥有永久性霸权。微软是在创造新 网络中崛起的，出现新技术和新的更大网络的可能 性，提醒盖茨“在睡梦中也最好睁开一只眼睛”。
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垄断的来源和分类（8）
• 第三，行政权力确立的垄断 • 古已有之的传统。我国古代时期，对盐和铁这Baidu Nhomakorabea项基本生活
和生产资料进行垄断经营的历史。17世纪英国政府授予东印 度公司与印度进行贸易的垄断权。 • 行政垄断在传统计划体制经济中达到极致。行政垄断范围不 仅包括邮政、电话、供电、煤气、供水等等公共服务行业， 涵盖军火，运输，能源这类关系国计民生行业，囊括酒、烟 草、盐这类收入弹性小赢利水平高的行业，甚至延伸到包括 钢铁，纺织品，粮食棉花等农产品等绝大部分生产资料和生 活资料行业。改革以来垄断范围在不断缩小，特别是近年改 革行政垄断力度加大。 • 我国电信改革与微软案例根本不同，在于我们改革的对象是 行政性垄断。很多行政性垄断既不合效率原则，也不合公平 原则，应加快改革。
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垄断的来源和分类（6）
• 网络效应的粗略估计法则—— Ethernet发明人以他名字 提出“Metcalfe’s Law”：一个网络的价值量与它的使 用人数平反成正比。虽然这不是严格规律而只是一个粗 略规则（A rule of thumb）,但它对理解网络效应特点确 有启示作用。
• 如果某个网络共有Ｎ个使用者，并且该网络对于每个使 用者的价值与其他使用者人数成比例，那末，整个网络 即所有使用者的价值必然与（Ｎ X [N - 1]) = N2 - N成比 例。 而当N很大时，N2 _ N略等于N2 。 假定每个网络使 用者对于其他使用者的价值为1元，当只有10个使用者时， 网络总共价值是100元； 100个使用者时，网络总共价值 是1万元； 1万个使用者时，网络总共价值是1亿元。
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垄断来源和分类（4）
• 二是与网络效应相联系的需求方面规模经济导致的垄断。
• “当一种产品对于给定占有者和消费者的价值或效用与这 一产品其他使用者数量显著正相关时，经济学家认为存在 网络效应 (Network Effects)”。
• 很多传统产品没有网络效应或网络效应很弱。例如，到麦 当劳吃便餐，用餐人数与你的效用反而成反比；名牌衬衫 网络效应为负。然而，计算机应用软件产品具有很强的网 络效应。微软操作系统使用人数达到一定临界点后，人们 发现使用它具有更大的便利，并且使用微软产品的知识和 技能具有更高价值，结果有更多人使用这类软件；而随着 使用人数增加，上述吸引更多人数的效果更加显著和有力。 这一已有使用者人数与新的使用者之间的互相支持的正反 馈作用，导致微软在视窗操作系统市场的垄断局面。
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垄断的来源和分类（7）
• 与供给方面平均成本降低带来规模经济不同，需求 方面规模经济指某种产品占有市场份额越大、新消 费者（包括改变产品消费习惯的消费者）从消费这 一产品获得的效益就越大，由此而来的锁定（lock-in effects）作用，帮助这一产品获得垄断地位。
• 虽然软件生产具有一定程度规模经济，1998年微软 2000多亿美元市值显然不是建立在研发软件产品成 本特性基础上，而是凭借与网络效应相联系的需求 方面规模经济作用。越来越多消费者使用微软视窗 系统，“正因为”它已被广泛使用。
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垄断来源和分类（3）
• 第二，市场竞争产生的垄断。
• 这又分两类情况。一类情况是厂商通过研究开发，发 明了某种新技术或新产品，并通过专利保证一段时期 内其它厂商不能生产同类产品，从而造成垄断地位。 例如，一家药厂投巨资开发出了一种新药品，或者开 发了一种可以有效利用太阳能的汽车，则可以通过专 利保证一段时期内其它厂商不能生产同类产品，从而 造成垄断地位。经济发展需要技术进步和创新，而社 会实行专利制度，正是为了给进行技术开发的厂商提 供激励，使得它们从自身利益角度也会积极进行技术 开发和创新，而垄断则是保证这一激励机制有效的一 个制度环节。这一垄断具有专利期规定的时期限制。
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垄断来源和分类（5）
• 网络效应原因之一是“集体转变成本 （Collective Switching Costs）。它指当大众 消费者习惯了某种技术产品后，转而采用新 技术（即便是更好的新技术）需要支付与过 去学习和习惯相联系的成本。
• “QWERTY”与“AOEUIDHTNS”键盘故 事表明。技术性能优越的新键盘，不能替代 键入速度较低的“古怪而不合理”的键盘， 原因在于旧键盘附着了几代人集体学习成本， 新键盘带来的收益与集体转变成本相比得不 偿失。全面考虑成本后，人们固守“落后” 键盘行为是理性的。