证券专业操作
证券行业中的交易流程与操作规范
证券行业中的交易流程与操作规范证券行业是金融市场中一个重要的组成部分，涉及股票、债券、期货等各类金融工具的交易。
为了确保证券交易的公平、公正和有效，证券行业中普遍遵循一定的交易流程与操作规范。
本文将详细介绍证券行业中的交易流程及其相关的操作规范。
一、交易流程1. 市场开放与交易时间证券市场通常在工作日开放，交易时间大致分为开盘前、交易时间和收盘后三个阶段。
开盘前主要是进行盘前集合竞价；交易时间是进行正式的证券交易；收盘后主要是进行盘后集合竞价。
2. 交易主体证券交易主体包括投资者、证券公司、证券交易所等。
投资者可以通过证券公司开立证券账户，并委托证券公司进行交易。
证券交易所作为交易场所，提供交易撮合和结算服务。
3. 委托交易投资者根据自己的判断和需求，向证券公司提交委托交易指令。
委托交易一般包括买入和卖出两种类型。
投资者需提供相关信息，如证券代码、价格、数量等。
4. 交易撮合证券交易所会根据投资者提交的委托指令，进行交易撮合。
交易撮合的原则是根据价格优先和时间优先的原则，将买方和卖方的委托进行匹配。
5. 交易确认与成交交易撮合完成后，证券公司会向投资者发送交易确认单，确认交易的成交情况。
投资者应认真核对交易确认单上的相关信息，并进行必要的记录与处理。
6. 交收与结算交易成交后，需要进行交收与结算。
交收是指买卖双方按照约定，交付证券和支付资金的过程。
结算是指证券交易所和证券公司根据交易结果进行资金和证券的交割。
7. 市场监管证券交易中需要有相应的监管机构进行监督和管理。
监管机构负责确保市场的公平、公正和透明，防范市场操纵、内幕交易等违规行为。
二、操作规范1. 公平交易交易参与者应遵守公平交易原则，不得使用内幕信息、操纵市场等手段获取不正当利益。
交易参与者应遵守相关法律法规和证券交易所的规定，确保交易的公正和公平。
2. 保护投资者权益证券交易参与者应尊重投资者权益，遵循诚实信用原则，提供真实、准确、完整的信息，不得故意误导、虚假宣传或隐瞒重要信息。
招商证券全能版操作指南
股票交易软件下载与软件操作1.如何安装软件注意：发1到95565开通免费短信在招商证券官方（.newone../）下载安装文件,运行该安装程序选择安装路径，然后点击"开始安装"。
安装完成。
2.进入／退出系统进入系统:1.在Windows 98／NT／2000操作平台上，双击桌面上图标即可直接进入。
2．在开始菜单的程序中，沿着“开始”→“程序”→“招商证券”→《招商证券全能版》，即可进入本系统。
3．选择“行情＋交易”进入行情和交易综合版；选择“独立行情”进入单行情版退出系统：要退出系统，有四种方法：1. 按 Alt+F4 ；2. 按 Ctrl+Q；3. 用鼠标点击窗口右上角蓝色"×"。
常用快捷键用户可使用F1～F12、Ctrl+字母、Alt+字母等快捷键，本系统支持的快捷键如下：热键功能热键功能F1 每笔成交明细Ctrl+H 修改、删除指示F2 分价表Ctrl+F 公式编辑器F3 上证领先指标Ctrl+I 选择指标F4 深证领先指标Ctrl+L 显示/隐藏右区F5 类型切换(分析、走势图)Ctrl+Q 退出系统F6 自选股Ctrl+R 所属板块F7 公告新闻Ctrl+S 选择股票F8 分析图中切换周期Ctrl+T 条件选股F9 委托下单Ctrl+U 移动筹码F10 个股资料Ctrl+X 成交回报F11 个人理财Ctrl+Z 加入到板块F12 报表分析Ctrl+Tab 窗口切换经典热键：如何将上证指数与自己看好的多支股票放到一个自选板块里，方便查看？打开上证指数——按Ctrl+Z——弹出“加入到板块”窗口——点击“新建板块”——“板块名称”与“板块简称”均填数字（最好以当天选股日期命名，如：920）——确定——选择920板块——确定。
同理，几支自己看好的股票，也可以打开股票后，按Ctrl+Z，选择“920”板块，加入到“920”自选板块中。
以后，想要查看自己选出的几支股票，只要输入自己设置的自选板块名称（如920）——回车，就可以看到上证指数与这几支股票了。
证券业务之三板业务与操作介绍
投资者教育
加强对投资者的教育，提高投资者的风险意识 和投资技能。
法律责任追究
对违规行为追究法律责任，保护投资者合法权益。
04
三板市场的监管与政策
监管机构和制度
监管机构
中国证券监督管理委员会（CSRC）是 三板市场的监管机构，负责制定和执 行相关法规，监督市场运行。
结算交收
交易双方按照成交确认结果进行结算交收。
融资流程
确定融资需求
企业根据自身发展需要，确定融资规 模和用途。
02
发行方案制定
企业与主办券商等中介机构共同制定 发行方案。
01
资金募集
企业通过发行股份募集资金，用于自 身发展。
05
03
发行文件制作
企业与中介机构共同制作发行申请文 件，提交至全国中小企业股份转让系 统。
三板市场与其他资本市场的联动效应
与主板市场的衔接
随着多层次资本市场的建设和完善，三板市场将逐步实现与主板市场的衔接，促进资本 在不同层次市场之间的流动和优化配置。
与区域性股权交易市场的互联互通
三板市场可以与区域性股权交易市场进行互联互通，实现资源共享和优势互补，提高整 个资本市场的运行效率。
与债券市场的协同发展
监管制度
三板市场实行主办券商制度和备案制 度，主办券商负责推荐公司挂牌，并 持续督导挂牌公司履行信息披露等义 务。
政策动向与影响
政策动向
近年来，中国政府对三板市场的政策 支持力度不断加大，出台了一系列政 策措施，以促进市场健康发展。
政策影响
政策支持为三板市场的发展提供了有 力保障，促进了市场流动性和融资功 能的提升，吸引了更多优质企业挂牌 。
证券交易的基本流程与操作技巧
证券交易的基本流程与操作技巧证券交易是指投资者通过证券市场进行股票、债券、基金等证券品种的买卖活动。
它是投资者获取收益的一种重要方式。
本文将介绍证券交易的基本流程与操作技巧，帮助广大投资者更好地理解和参与证券市场。
一、基本流程1. 选择证券交易账户：投资者需要选择一家证券交易所注册的证券公司，填写相关申请、手续和资料，开立证券交易账户。
2. 学习和分析：投资者需要学习相关的证券投资知识和信息分析技巧，了解市场的基本情况和投资标的的特点。
可以阅读相关书籍、报刊，参加培训课程，或者利用互联网等途径获取资讯。
3. 制定交易策略：投资者需要根据自身的风险承受能力、投资目标和市场情况，制定合理的交易策略。
包括选股、定时、定量、定价等方面的考量。
4. 资金准备与管理：投资者需要准备足够的资金，并进行合理的资金管理。
建议投资者根据自身情况和风险承受能力，合理安排仓位和资金量，避免过度集中或过度分散。
5. 委托交易：投资者根据选定的交易策略，通过证券交易账户向证券公司发送委托交易指令，包括买入和卖出的交易操作。
6. 成交与交割：证券公司将投资者的委托交易指令提交至证券交易所进行匹配撮合，如果成交，交易对方会成交确认并进行交割。
7. 结算与资金清算：证券公司根据交易所的要求，对成交的业务进行结算与资金清算，包括股票划拨、资金调拨等操作。
8. 监控与风险管理：投资者需要及时关注持仓股票的市场行情变动，进行风险管理和风险控制，必要时可以及时调整交易策略或止损。
二、操作技巧1. 选择适合的交易时间：证券市场分为集中竞价和连续竞价两个交易阶段，投资者可以根据自身情况选择适合自己的交易时间段。
例如，集中竞价期间交易量较大，价格波动较为激烈，适合短线交易者操作。
2. 理性选股：投资者应该根据基本面和技术面指标，选择有潜力和价值的个股进行投资。
同时，也应该定期对投资组合进行调整和优化，避免过度集中风险。
3. 守住投资纪律：投资者要守住投资纪律，不被市场情绪左右，坚持交易策略和规则，不过度频繁交易，避免过度交易成本。
证券行业中的交易流程及操作规范
证券行业中的交易流程及操作规范证券行业作为金融市场的重要组成部分，涉及着大量的交易活动。
为了确保市场的公平、透明和有序，证券行业建立了一套完善的交易流程和操作规范。
本文将从交易流程和操作规范两个方面来介绍证券行业的相关内容。
一、交易流程证券交易的一般流程包括开户、下单、撮合、成交、结算和交割等环节。
1. 开户：投资者需要向券商开户，填写开户申请表并提供相关身份证明文件，例如身份证、银行卡等。
开户成功后，投资者将获得一个证券账户，用于进行后续的交易活动。
2. 下单：投资者可以通过券商提供的交易平台或电话进行下单操作。
下单时，投资者需要明确买入或卖出的证券品种、数量和价格等信息。
3. 撮合：券商接收到投资者的买卖订单后，会将其发送给交易所或场外交易机构。
交易所或场外交易机构根据一定的撮合规则将买卖订单进行匹配。
4. 成交：当买方和卖方的订单匹配成功时，即视为成交。
交易所或场外交易机构会生成成交确认的信息，并将其发送给券商和投资者。
5. 结算：成交确认的信息将用于结算环节。
结算是指券商和投资者根据交易所的规定，进行资金和证券的清算和结算活动。
在结算过程中，投资者需要支付买入证券的款项，并将证券划入自己的证券账户。
6. 交割：交割是指证券的实际过户和转移。
根据证券市场的规定，交割可以是证券交易的最后阶段。
在交割后，证券将从卖方的证券账户划出，并划入买方的证券账户。
二、操作规范为了确保证券交易的合法性和公平性，证券行业制定了一系列的操作规范，包括证券交易、信息披露和市场监管等方面。
1. 证券交易规范：证券交易需要符合相关法律法规和交易所的规定。
投资者在进行交易时应当遵守诚实信用、谨慎理性的原则，不得散布虚假信息、操纵市场或者干扰他人交易等行为。
2. 信息披露规范：证券发行人需要按照相关法律法规和交易所的规定，及时、真实、准确地披露与公司经营情况相关的信息。
同时，券商也需要提供客观、真实、明确的投资建议，确保投资者能够做出理性决策。
招商证券融资买入操作
招商证券融资买入操作
招商证券融资买入操作是指投资者通过证券公司提供的融资资金进行证券投资操作，
从而获得更高的投资收益。
下面是具体的操作流程：
一、开通融资账户
首先，投资者需要开通融资账户。
在招商证券官网上注册一个账户，完成身份认证后，即可进行融资账户的开通。
开通融资账户需要提供身份证明、银行卡等相关证件和信息。
开通融资账户后，就可以向融资账户充值资金。
在招商证券官网上，通过绑定银行卡
或支付宝等渠道，可以进行融资账户的充值操作。
三、进行融资买入操作
当投资者充值融资账户后，就可以进行融资买入操作。
投资者可以在招商证券的交易
平台上选择需要投资的证券品种，然后选择“融资买入”交易方式。
在买入之前，需要确
保自己账户的资金充足且符合招商证券的融资标准。
四、还款和维护融资账户
投资者在进行融资买入操作后，需要定期还款和维护融资账户。
还款可以通过招商证
券官网或线下渠道进行，投资者需要在规定的还款日期前还清融资负债。
同时，投资者还
需要维护融资账户余额，确保可以满足证券交易所要求的维持保证金比例。
如果账户余额
不足或未及时还款，证券公司会进行平仓操作。
总之，招商证券的融资买入操作需要投资者按照规定的流程进行，确保账户资金有序，避免出现亏损。
同时，投资者需要了解招商证券的融资标准、维护保证金比例等相关规定，以便更好地管理自己的投资风险。
证券交易操作指南
证券交易操作指南在现代金融市场中，证券交易是一种常见的投资方式。
通过购买和销售证券，投资者有机会参与到股票、债券、期货等市场中，获得投资回报。
然而，对于初次涉足证券交易的人来说，这个过程可能会显得有些复杂和困惑。
本文将为您介绍证券交易的基本操作指南，以帮助您更好地进行证券交易。
1. 选择证券账户在进行证券交易之前，您需要先选择一个合适的证券账户。
一般来说，投资者可以选择开设一个股票账户、期货账户或者证券投资基金账户。
不同的账户类型会有不同的操作规则和费用结构，您可以根据自己的需求和风险承受能力做出选择。
2. 学习基本知识在开始证券交易之前，建议您先学习一些基本的证券知识。
了解证券市场的基本原理、投资基本概念，以及常见的投资策略，有助于您更好地理解市场动态和投资机会。
您可以通过阅读相关书籍、参加投资培训课程或者咨询专业的金融顾问来扩大自己的知识储备。
3. 制定投资策略在进行证券交易之前，您需要制定一个明确的投资策略。
这包括确定您的投资目标、投资期限、风险偏好等。
根据不同的策略，您可以选择长期投资、短期交易、高风险高回报或者保守稳健的投资模式。
制定一个明确的策略可以帮助您更好地规划和执行交易操作。
4. 选择投资品种在证券交易中，有多种不同的投资品种可供选择，包括股票、债券、期货、外汇等。
您可以根据自己的投资目标和风险承受能力来选择适合自己的投资品种。
同时，您也可以根据相关资讯和市场分析来确定当前的投资机会。
5. 进行交易操作一旦选择了投资品种，您就可以开始进行交易操作了。
在买入或卖出证券之前，您需要确定交易价格和数量，以及交易的时间。
您可以选择市价交易或者限价交易，同时也可以选择在市场开盘或者收盘时进行交易操作。
请注意，在进行交易操作时，您需要准确填写交易指令，并确保交易信息的准确性。
6. 监控市场动态投资证券需要密切关注市场动态。
您可以通过观察指数行情、公司财报、宏观经济数据等来判断市场走势和投资机会。
招商证券网上全能版常见问题与操作方法
招商证券网上全能版常见问题与操作方法招商证券网上全能版操作方法一、快捷键的使用（一）组合键1.Ctrl+V 切换前复权与还原Ctrl+B切换后复权与还原2.在分时图或分析图界面下,使用Ctrl+W进行本屏的区间统计3.Ctrl+M 按当前的股票集合进入多股界面4.Ctrl+R 所属析块5.Ctrl+D 系统设置6.Ctrl+Z 加入到板块Shift+Ctrl+Z 从板块中删除7.在分时图或分析图界面下,Ctrl+O 叠加股票,Ctrl+G 删除叠加8.Ctrl+J 进入主力大单,再按Ctrl+J 退回9.Ctr+F进入公式编辑器10.Shift+F10 进入基本权息资料界面11.在有信息地雷的画面,按Shift+回车键进入信息地雷12.Ctrl+1,Ctrl+2显隐功能树和辅助区Ctrl+3,Ctrl+4显隐工具栏和状态栏13.Ctrl+L显隐右边信息区(也可以敲 .6)14. 快速排名点系列键 .202至.22615. 热门板块分析点系列键 .40015.如果有自定义的版面,使用点系列键 .001至.09916.使用减号键"-"来启动或停止"自动换页"17.在走势图或分析图画面,使用加号键"+"来切换右下角的内容,Shift+加号键反向切换18.在报价界面和报表界面,使用空格键打开股票集合的菜单等,使用]或[键切换各分类19.深证100 快捷键:100 上证180 快捷键:180 沪深300 快捷键:30020.在财经资讯和信息地雷浏览过程中,可以连续按回车键或连续双击鼠标来快速切换标题区和内容区21.新版本支持16(信息地雷),18(股改信息),19(投资日记)22.画线工具:Alt+F1223.条件选股 .905或按Ctrl+T 定制选股 .906 智能选股 .907 综合选股 .90924.Ctrl+P 全屏和非全屏的切换全屏显示画面更清爽干净25. 快捷键67,87 全市场的涨幅排名和综合排名26.Atl+数字键的用途: 在走势图画面,切换多日分时图;在分析图画面,切换子窗口个数27.TAB的用途:在行情报价画面,切换行情信息和财务信息,在分时图画面,切换上下午半场,在分析图画面,叠加或删除叠加均线28.中括号键"[ ""]"的用途:在行情报价画面,分类股票切换；在分析图用于轮换周期。
资产证券化(ABS)实务操作-图文
一. 资产证券化概述
5. SPV 的功能和架构
（2）SPV的架构
实现风险隔离的方式有“真实销售”和“信托”两种，在这两种情况下， 对应的SPV 分别是特殊目的公司（Special Purpose Company，SPC）和特 殊目的信托（Special Purpose Trust，SPT）两种形式：
一. 资产证券化概述
4. 资产证券化的“九三三”
（3）三大产品系列
在美国，资产证券化产品按照基础资产的不同可以划分为三大类 ：
1. 住房抵押贷款支持证券：作为最早出现的资产证券化产品，住房抵押贷款 支持证券（MBS）是指由住房抵押贷款作为基础资产发行的证券。资产证 券化初期，所有的MBS 都是RMBS，即居民住房抵押贷款支持证券。后来 ，随着MBS 市场的发展带动其他种类的信贷资产加入证券化浪潮，其中包 括商业地产抵押贷款（CMBS）。
部偿付之后若还有剩余，则将剩余现金返还给发起人。
4. 资产证券化的“九三三”
（1）一般流程－九个步骤
一. 资产证券化概述
一. 资产证券化概述
4. 资产证券化的“九三三”
（2）三个核心要素
核心要素 ：
1. 真实出售：即发起人真正把证券化资产的收益和风险转让给SPV。证券化 资产只有经过真实出售，才能够和发起人的经营风险完全隔离。证券化资 产一旦实现真实出售，即使发起人由于经营不善而破产，发起人的债权人 和股东对证券化资产也没有任何追索权。同样，如果基础资产不足以偿还 本息，投资者的追索权也仅限于基础资产，对发起人的其他资产也没有任 何追索权。
– 该类证券适用于有一定垄断地位或无法进行债务融资的公司发行，也常常用于并购融资，在 英国非常普遍。而投资者也能借此分享不发行债券的公司的收益，或规避对某些公司的信用 头寸的限制，面临的风险虽然比传统的证券化产品高，但低于跟收入挂钩的证券。
证券分析软件的常用功能与基本操作
证券分析软件的常用功能与基本操作——以“通达信”软件为例1、如何进入通达信证券分析系统？双击桌面“TDXW”图标（如下图），系统自动进入行情列表界面。
2、如何快速查看当日沪、深两市大盘走势及涨跌排名？（黄色、白色两条线)按下F3和F4键，可分别查看沪、深大盘指数；按下F5键（或05回车）可在分时走势与K线图之间切换。
3、我想查看某一行业、区域或概念的证券，如何操作？在列表状态下，鼠标左键单击屏幕下方自选股右边的板块标签的小三角，从弹出菜单中选择行业（或地域、概念）1进行查看（如下图）。
4、如何查看某个具体证券（或市场指数）的分时走势图和K线图走势？在列表状态下，选准某个证券然后回车，通过按下F5键（或05回车）在分时图和K线图之间进行切换。
5、如何查看更多（或较少）时间跨度的K线数据？在K线图状态下，通过上、下方向键来展开或压缩K线显示的数量。
6、如何查看不同时间周期的K线图（如日K线、周K线、月K线）？方式一：通过F8键在不同K线周期下进行切换。
方式二：在K线图状态下，鼠标右键点击屏幕下方时间坐标右侧的“日线”字样，在弹出的菜单中选择（见下图）。
7、如何实现同屏显示多只证券的走势图？方式一：利用组合快捷键CTRL+M。
方式二：菜单：分析----多股同列。
8、我想查看当日市场交易的综合情况，如何实现？输入81回车，可查看上海证券交易所A股综合排名；输入82回车，可查看上海证券交易所B股综合排名；输入83回车，可查看深圳证券交易所A股综合排名；输入84回车，可查看深圳证券交易所B股综合排名；输入87回车，可查看沪、深两市所有A股综合排名；输入89回车，可查看中小企业版A股综合排名；9、我想将某个市场的所有股票按涨（跌）幅排序，如何实现？可用快捷键来实现。
61回车：上海证券交易所A股按当日涨幅排序；62回车：上海证券交易所B股按当日涨幅排序；63回车：深圳证券交易所A股按当日涨幅排序；64回车：上海证券交易所B股按当日涨幅排序；67回车：深证券交易所所有A股按当日涨幅排序；在以上按涨幅排序状态下，鼠标点击涨幅标签，可按跌幅排序。
证券行业操作手册
证券行业操作手册【证券行业操作手册】一、市场分析与研究在证券行业中，市场分析与研究是非常重要的一环，它扮演着预测和评估股票、债券和其他金融产品表现的关键角色。
以下是一些最常用的市场分析工具和方法：1. 技术分析：技术分析主要基于市场历史数据，通过研究股票价格、成交量和其他相关数据的走势进行预测。
常用的技术分析工具包括趋势线、移动平均线、相对强弱指标等。
2. 基本面分析：基本面分析侧重于分析公司的财务状况、行业发展趋势和宏观经济因素对市场的影响。
投资者常常会研究公司的财务报表、分析行业竞争力和评估宏观经济指标来做出决策。
3. 经济周期分析：经济周期分析是考察不同经济周期对证券市场的影响。
投资者可以通过分析经济指标（如GDP增长率、就业数据、消费者信心指数等）来判断经济当前所处的周期，并对股票的涨跌趋势有所了解。
二、证券交易策略在证券交易中，制定合理的交易策略是取得成功的重要因素之一。
以下是一些常见的证券交易策略：1. 趋势交易：趋势交易策略基于市场中存在的长期或短期趋势，即在股票价格上升或下降期间进行交易。
这种策略可以通过技术分析工具来确定股票的趋势并制定买卖策略。
2. 价值投资：价值投资策略依赖于对股票的估值，即低估值的股票往往会具有较高的回报潜力。
投资者可以通过分析公司的财务状况、行业竞争力和市场估值等因素来选择具有投资价值的股票。
3. 事件驱动：事件驱动策略是通过利用公司内部或外部事件对股票价格产生影响的机会来实现交易的策略。
这些事件可能包括收购、重组、法规变化等。
投资者需要了解相关事件的影响，并在适当的时机进行交易。
三、风险管理风险管理在证券行业中扮演着至关重要的角色。
以下是一些重要的风险管理方法：1. 分散投资：分散投资是通过将资金投资于不同的资产类别、行业和地区来降低投资组合的风险。
这样即使某个部分表现不佳，其他部分也可以平衡投资组合的回报。
2. 止损策略：止损是指在股票价格下跌到一定程度时出售股票，以避免进一步的损失。
证券行业操作手册
证券行业操作手册第1章：证券行业概述 (4)1.1 证券行业定义 (4)1.2 证券行业分类 (4)1.3 证券行业发展趋势 (4)第2章：证券公司组织架构 (4)2.1 公司治理结构 (4)2.2 业务部门设置 (4)2.3 管理部门设置 (4)第3章：证券公司业务操作流程 (4)3.1 股票发行与承销 (4)3.2 证券交易与经纪业务 (4)3.3 资产管理业务 (4)第4章：风险管理与内部控制 (4)4.1 风险管理概述 (4)4.2 内部控制制度 (4)4.3 风险评估与监控 (5)第5章：财务与会计操作 (5)5.1 财务管理概述 (5)5.2 会计制度与操作 (5)5.3 财务报告与分析 (5)第6章：人力资源管理与培训 (5)6.1 员工招聘与选拔 (5)6.2 员工培训与发展 (5)6.3 员工激励与考核 (5)第7章：合规与法律法规 (5)7.1 证券行业法律法规体系 (5)7.2 合规管理概述 (5)7.3 合规风险防范 (5)第8章：信息技术与系统安全 (5)8.1 信息技术概述 (5)8.2 系统安全与维护 (5)8.3 信息安全风险管理 (5)第9章：客户服务与市场营销 (5)9.1 客户服务概述 (5)9.2 市场营销策略 (5)9.3 客户关系管理 (5)第10章：证券公司内部控制评价 (5)10.1 内部控制评价概述 (5)10.2 内部控制评价方法 (5)10.3 内部控制评价结果应用 (5)第11章：证券公司合规风险监测与预警 (5)11.1 合规风险监测概述 (5)11.2 合规风险预警机制 (5)11.3 合规风险应对策略 (5)第12章：证券行业创新发展与未来趋势 (6)12.1 创新发展概述 (6)12.2 金融科技在证券行业的应用 (6)12.3 证券行业未来发展趋势 (6)第1章：证券行业概述 (6)1.1 证券行业定义 (6)1.2 证券行业分类 (6)1.2.1 证券发行与承销 (6)1.2.2 证券交易与经纪 (6)1.2.3 证券投资与资产管理 (6)1.2.4 证券研究与服务 (6)1.3 证券行业发展趋势 (6)1.3.1 专业化 (6)1.3.2 差异化 (6)1.3.3 特色化 (7)1.3.4 摸索多元化非方向性投资模式 (7)1.3.5 强化风险管理 (7)第二章：证券公司组织架构 (7)2.1 公司治理结构 (7)2.2 业务部门设置 (7)2.3 管理部门设置 (8)第3章：证券公司业务操作流程 (8)3.1 股票发行与承销 (8)3.1.1 项目筛选与评估 (8)3.1.2 签订承销协议 (8)3.1.3 制作发行文件 (9)3.1.4 股票发行与上市 (9)3.2 证券交易与经纪业务 (9)3.2.1 开户与资质审核 (9)3.2.2 交易指令接收与执行 (9)3.2.3 交易结算与风险管理 (9)3.2.4 投资咨询与财富管理 (9)3.3 资产管理业务 (9)3.3.1 资产配置 (9)3.3.2 产品研发与销售 (9)3.3.3 投资管理 (9)3.3.4 服务与维护 (10)第四章：风险管理与内部控制 (10)4.1 风险管理概述 (10)4.2 内部控制制度 (10)4.3 风险评估与监控 (10)第五章：财务与会计操作 (11)5.1 财务管理概述 (11)5.1.1 财务管理的概念 (11)5.1.2 财务管理的目标 (11)5.1.3 财务管理的内容 (12)5.2 会计制度与操作 (12)5.2.1 会计制度的基本内容 (12)5.2.2 会计操作的具体流程 (12)5.3 财务报告与分析 (13)5.3.1 财务报告的种类及编制 (13)5.3.2 财务分析方法及运用 (13)第6章：人力资源管理与培训 (14)6.1 员工招聘与选拔 (14)6.1.1 分析招聘需求 (14)6.1.2 制定招聘计划 (14)6.1.3 发布招聘信息 (14)6.1.4 筛选简历 (14)6.1.5 面试与选拔 (14)6.1.6 录用与入职 (14)6.2 员工培训与发展 (14)6.2.1 培训需求分析 (15)6.2.2 制定培训计划 (15)6.2.3 培训实施 (15)6.2.4 培训评估 (15)6.2.5 员工职业发展 (15)6.3 员工激励与考核 (15)6.3.1 制定激励政策 (15)6.3.2 设立考核标准 (15)6.3.3 考核实施 (15)6.3.4 激励措施落实 (15)6.3.5 持续优化激励与考核体系 (15)第7章：合规与法律法规 (15)7.1 证券行业法律法规体系 (15)7.1.1 法律法规的构成 (15)7.1.2 法律法规的作用 (16)7.2 合规管理概述 (16)7.2.1 合规管理的定义 (16)7.2.2 合规管理的目的 (16)7.2.3 合规管理的内容 (16)7.3 合规风险防范 (17)7.3.1 合规风险的定义 (17)7.3.2 合规风险的类型 (17)7.3.3 合规风险防范措施 (17)第8章：信息技术与系统安全 (17)8.1 信息技术概述 (17)8.2 系统安全与维护 (18)8.3 信息安全风险管理 (18)第9章：客户服务与市场营销 (19)9.1 客户服务概述 (19)9.2 市场营销策略 (19)9.3 客户关系管理 (20)第10章：证券公司内部控制评价 (20)10.1 内部控制评价概述 (20)10.2 内部控制评价方法 (21)10.3 内部控制评价结果应用 (21)第11章：证券公司合规风险监测与预警 (21)11.1 合规风险监测概述 (21)11.2 合规风险预警机制 (22)11.3 合规风险应对策略 (22)第12章：证券行业创新发展与未来趋势 (23)12.1 创新发展概述 (23)12.2 金融科技在证券行业的应用 (23)12.3 证券行业未来发展趋势 (24)第1章：证券行业概述1.1 证券行业定义1.2 证券行业分类1.3 证券行业发展趋势第2章：证券公司组织架构2.1 公司治理结构2.2 业务部门设置2.3 管理部门设置第3章：证券公司业务操作流程3.1 股票发行与承销3.2 证券交易与经纪业务3.3 资产管理业务第4章：风险管理与内部控制4.1 风险管理概述4.2 内部控制制度4.3 风险评估与监控第5章：财务与会计操作5.1 财务管理概述5.2 会计制度与操作5.3 财务报告与分析第6章：人力资源管理与培训6.1 员工招聘与选拔6.2 员工培训与发展6.3 员工激励与考核第7章：合规与法律法规7.1 证券行业法律法规体系7.2 合规管理概述7.3 合规风险防范第8章：信息技术与系统安全8.1 信息技术概述8.2 系统安全与维护8.3 信息安全风险管理第9章：客户服务与市场营销9.1 客户服务概述9.2 市场营销策略9.3 客户关系管理第10章：证券公司内部控制评价10.1 内部控制评价概述10.2 内部控制评价方法10.3 内部控制评价结果应用第11章：证券公司合规风险监测与预警11.1 合规风险监测概述11.2 合规风险预警机制11.3 合规风险应对策略第12章：证券行业创新发展与未来趋势12.1 创新发展概述12.2 金融科技在证券行业的应用12.3 证券行业未来发展趋势第1章：证券行业概述1.1 证券行业定义证券行业是指专门从事证券发行、交易、投资以及与之相关的中介服务活动的行业。
证券投资操作教程XXXX1007
• （2）上影线的长度通常是实体 长度的2---3倍。
• （3）下影线没有，或者很短。
• 倒锤线出现在近期市价的底部，表示汇价 有可能回升；而射击之星线出现在近期市 价的顶部，表示汇价有可能回落。
•
射击之星
倒锤线
3、看涨吞没和看跌吞没形态（鲸吞形）
• 概述：
• （1）在吞没形态之前，市场应有清晰 的上升或下降走势。
• （2）（应用）下降三角形所显示的信号是：
• ①这是个整理型态，通常出现在下跌的过 程中，而且具有往下跌破的倾向。
• ②当购买的实力消耗尽时，沽售的力 • 量把水平的需求线支持力击破，就是一个 • 短期沽出信号。
• ③其最少跌幅的量度方法和上升三角形相 同。
（二）楔型
1．含义
楔型系股价界于二条收敛的直线中 变动。与三角线不同处在于二条界线 同时上倾或下斜。成交量变化和三角 形一样向顶端递减。楔型又分为上升 楔形和下降楔形。
• 意义：如果前一天的低（高）点在 第二天得到验证，成功的经受了市 场的试探，那么这个低（高）点就 可能构成重要的支撑（阻挡）线， 也可以理解为市场正在构筑近期的 底（顶）部，这种形态下极容易引 发反转行情。
• 10、早晨之星（启明星）
• 概述：
• （1）第一天必须是阴线，并且这根阴线处于下 跌趋势中。
根据开盘价与收盘价的波动范围， 可将Ｋ线分为小阳星、小阴星，小阴、 小阳，中阴中阳和大阴、大阳等线型。 它们一般的波动范围（如图所示）。
• 市盈率=股票价格/每股收益 • 市净率=股票价格/每股净资产
• 组合K线形态分析 • 1、锤子线和上吊线 • 锤子线和上吊线形态概述： • （1）K线的小实体在交易区域上
证券投资操作教程
东方证券 融资操作流程
东方证券融资操作流程东方证券是中国一家知名的证券公司，为客户提供融资服务是其重要的业务之一。
下面将介绍东方证券的融资操作流程。
一、融资前准备1. 客户与东方证券进行业务洽谈，详细了解客户的融资需求和目的，并向客户提供相关融资产品的信息和要求。
2. 客户提供必要的资料，包括企业基本信息、财务报表、资产状况等，以供东方证券进行风险评估和审查。
二、融资申请1. 客户向东方证券提交融资申请，包括融资金额、期限、担保方式等具体要求。
2. 东方证券对客户的融资申请进行审查和评估，评估内容包括客户的信用状况、还款能力、担保物品价值等。
三、融资审批1. 经过评估，东方证券进行融资审批，决定是否批准客户的融资申请。
2. 如融资申请获得批准，东方证券将与客户签订融资协议，明确双方的权利和义务，以及还款方式和利率等。
四、融资操作1. 客户按照融资协议的约定提供相应的担保物品或抵押品。
2. 东方证券根据客户的融资金额和期限，将相应的资金划拨到客户指定的账户。
3. 客户可以根据自身需要和经营计划，使用融资资金进行相关的投资或经营活动。
五、融资监控1. 东方证券会对客户的融资使用情况进行监控和跟踪，确保资金使用符合约定和规定。
2. 如发现客户违约或出现风险情况，东方证券将采取相应的措施，包括提前收回融资款项、处置抵押物品等。
六、融资还款1. 客户按照融资协议的约定，按时还款或支付利息。
2. 东方证券会提供还款提醒服务，确保客户能够按时还款。
七、融资结算1. 融资期限到期后，客户与东方证券进行融资结算，包括还款、解除担保等手续。
2. 东方证券将解除对客户担保物品的抵押或质押，并将相应的权益转移给客户。
总结东方证券的融资操作流程包括融资前准备、融资申请、融资审批、融资操作、融资监控、融资还款和融资结算等环节。
在整个流程中，东方证券将充分考虑客户的需求和风险控制，为客户提供优质的融资服务。
同时，客户也需要遵守融资协议的约定，按时还款和履行义务，以维护自己的信用和良好的合作关系。
中信证券主要工作和业务操作流程
中信证券主要工作和业务操作流程下载温馨提示:该文档是我店铺精心编制而成，希望大家下载以后，能够帮助大家解决实际的问题。
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证券交易操作流程
证券交易操作流程
证券交易操作流程通常包括以下几个步骤：
1. 开立证券账户
投资者需要前往证券公司，填写相关的开户申请表，提供身份证明、银行账户等资料，完成开立证券账户的流程。
2. 资金入账
投资者需要将资金转入证券账户，可以通过网银转账、柜台存款等多种方式完成。
3. 选择证券品种
投资者需要根据自己的投资需求和风险承受能力，选择适合自己的证券品种。
常见的证券品种包括股票、债券、基金等。
4. 下单交易
投资者在选择好证券品种后，需要通过证券交易软件或者电话委托等方式下单买入或卖出。
下单时需要注意交易时间、价格、数量等细节。
5. 确认交易
交易完成后，证券公司会将交易结果通过短信、邮件等方式通知投资者，并在交易日结算完成后将证券和资金划转到相应的证券账户中。
6. 跟踪持仓
投资者需要及时跟踪自己的证券持仓情况，根据市场情况及时调整投资策略。
以上就是证券交易操作流程的基本步骤，需要注意的是，在证券交易过程中，投资者需要认真学习相关法规和知识，了解自己的风险承受能力，在投资过程中谨慎操作，以避免损失。
证券交易流程与操作规范
证券交易流程与操作规范证券交易是指投资者通过证券市场进行的买卖证券的行为，它是投资者获取投资回报的重要方式之一。
为了确保交易的公正、公开和有序进行，证券交易需要遵循一系列的流程和操作规范。
本文将介绍证券交易的基本流程和操作规范。
一、证券交易流程1.开立证券账户在进行证券交易前，投资者需要先开立证券账户。
开立证券账户时，投资者需要提供相关身份证明文件和个人信息，并签署相关协议。
证券公司将根据投资者的风险承受能力和投资偏好配置合适的证券账户类型。
2.下单交易开立证券账户后，投资者可以通过证券公司提供的交易系统进行下单交易。
投资者可以选择市价单或者限价单进行交易。
市价单是以当前市场最优价格立即买卖证券，而限价单是指投资者指定的买入或卖出价格。
投资者下单交易时，需要填写证券代码、交易数量、价格等相关信息。
3.撮合成交投资者下单交易后，交易所的撮合系统会自动将买卖双方的委托进行撮合成交。
当买入委托的价格和卖出委托的价格匹配时，成交就会发生。
撮合成交后，交易所会生成交易确认单，并将其中的成交价格、数量等信息反馈给投资者。
4.交割与结算交易完成后，需要进行交割与结算。
交割是指买卖双方按照约定的交割期限和方式将资金和证券进行交接。
结算是指交易所根据交易结果进行资金结算和证券过户。
通常情况下，交割和结算工作由证券公司和交易所的结算部门负责。
二、证券交易操作规范1.合规操作投资者在进行证券交易时，需要遵循相关法律法规和交易所的规定。
投资者应保证所提供的个人信息真实有效，并遵守交易所的规则和制度。
同时，投资者还需要了解和遵守证券市场的信息披露要求，不得进行虚假信息发布和内幕交易等违规行为。
2.风险管理证券交易涉及一定的风险，在进行交易前，投资者需要充分了解自身的风险承受能力，并制定相应的风险管理策略。
投资者应合理配置资产，分散投资风险，并严格控制交易风险，避免盲目跟风和投机行为。
3.信息披露在证券交易中，信息披露起着重要的作用。
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• 课程目的和要求 • 熟悉主要金融业务流程 • 熟悉主要金融业务技巧 • 了解当前业务状况及法律法规 • 对主要金融业务具有自己独特判断
专业操作
• 课程主要内容 • 证券业务操作 • 银行业务操作 • 外汇业务操作 • 操作案例分析
专业操作——证券部分
• 一、股票业务及投资操作 • 二、期货投资及操作 • 三、债券、基金投资及操作投资 • 四、案例分析
下降轨道
水平轨道
图 9-3 股价轨道图
形态分析
• 股价形态是记录股票价格的图形表现为某种形状， 形状的出现和突破对未来股价方向有分析意义
反转形态 反转形态主要有头肩顶、头肩底、双重顶、双重底、
三重顶、三重底、圆形顶、圆形底等 双重顶和双重底
双重顶和双重底都是基本的反转形态。双重顶又称 Ｍ头，在它形成前已有一段上升趋势 三重顶和三重底 圆形顶和圆形底
一、股票投资及操作
• 股票业务包括哪些？ • 投资银行业务 • 股票经纪业务 • 投资业务 • 股票其他业务
一、股票投资及操作
• 1.熟悉股票行情软件的使用 • 2.熟悉股票交易软件的使用 • 3.熟悉运用股票软件把握股票买卖的时机 • 4.如何树立自己的投资理念
一、股票投资及操作
• 1.软件系统的使用 • 行情信息获取（价格、交易量、国外市场
C 头部
A 左肩
E 右肩
G
B
颈线
D
F
图9-4 头肩顶
颈线
反弹
左肩
头部
右肩
图 9-5 头肩底
图 9-6 复合头肩形
D
B
颈线
A
C
图 9-7b 双重底
A
C
颈线 B
D
图 9-9 圆形顶与圆形底
A
C
E
ABC
ABC
DEF
DEF
H
B
B
ABC
BC D D
C DF
DEF
B
EF
ABC DEF
EF
ABC
C
DEF
GB
（7）当股价趋势走在平均线之下，股价上升并未突破 平均线且又开始下跌，是卖出信号（见图9-17⑦）。
（8）当股价虽然向上突破平均线，但又立刻回跌至平 均线以下，此时平均线仍持续下降，为卖出信号（见 图9-17⑧）。
一、股票投资及操作
• 技术分析法 • 趋势分析 • 形态分析 • 指标分析 • 其它分析方法（周期理论、波浪理论）
威廉指标的研判要点
（1）当％R进入80～100区间时，处于超卖状忐，表示行情已进 入底部，可作为买入时机，％R＝80这一横线可视作买入线。
（2）当％R进入0～20区间时，处于超买状态，表示行情己近 顶部，％R＝20这一横线可视为卖出线。
（3）当股票价格由超卖区（％R＞80）向上攀升初期，只是表 示股价趋势转强，若涨破中轴线（％R＝50），便开始转为强 市，可以买入当股价由超买区（％R＜20）回落，仅表示股价 趋势转弱，待跌破中轴线方可确认转弱，应予卖出。
G
图H9-10C 增大H形
B C
D
D
EF
GD ABC EF DEF G BH
整理形态
整理形态是不改变股价运动的基本走势，市场仅仅 在股价某一水平作出必要的调整，调整完成后股 价仍沿着原来的趋势继续运动而不是趋势的反转
整理形态主要有 三角形 矩形 旗形
A
B
图 9-12 对称三角形
A
B B
A
图 9-13 直角三角形
时间
图 9-17 葛兰威尔买卖八大法则
葛兰威尔八大买卖法则
（1）当平均线从下逐渐转为盘局或上升，股价从平 均线下方突破平均线，为买进信号（见图9-17①）。 （2）当股价趋势线仍在平均线上方，股价下跌却 并未跌破平均线且立刻反转上升，是买进信号（见 图9-17②）。
（3）当股价虽跌破平均线，但又立刻回升到平均线 上，此时平均线仍持续上升，为买进信号（见图917③〕。
行情等） • 交易信息的获取（委托信息、各种交易统
计资料等） • 公司基本信息 • 财经数据 • 投资分析报告 • 专用评论
一、股票投资及操作
• 影响个股价格的因素 • 公司业绩 • 公司负债率 • 公司规模 • 公司创新能力 • 同类公司股价 • 大盘（股指） • 其它
一、股票投资及操作
一、股票投资及操作
• 4.如何树立自己的投资理念 • 投资决策程序 • 投资目标与股票类型 • 投资偏好与股票类型 • 投资周期 • 投资依据
一、股票投资及操作
• 4.如何树立自己的投资理念 • 选择股票的标准 • 基本分析法 • 宏观经济及环境 • 行业及板块选择 • 公司竞争力分析 • 当前的热点是什么（互联网等）
（4）当股价突然暴跌，跌破且远离平均线，则极有 可能止跌反弹，为买进时机（见图9-17④）。
葛兰威尔八大买卖法则
（5）当股价突然暴涨，突破且远离平均线，则极有可 能回档调整，为卖出时机（见图9-17⑤）。
（6）当平均线从上升逐渐转为盘局或下跌，而股价向 下跌破平均线，为卖出信号（见图9-17⑥）。
（4）当价格进入超买区（％R＜20）并非表示会立刻回落， 在超买区内的波动表示目前仍处于强市，可继续持有股票，直 到跌破卖出线（％R＝20）或跌破过去曾回落至卖出线附近的 最低点，便是第一个转向信号，可见机卖出。同样，当股价在 底部超卖区（％R＞80）波动也要等价格突破买入线（％R＝80） 和近期反弹高位，才可以买进
• 3.熟悉运用股票软件把握股票买卖的时机 • 影响股票价格波动的因素 • 宏观经济形势 • 经济政策 • 公司基本面 • 外部市场环境 • 投资者心理预期
一、股票投资及操作
• K线种类与投资周期 • 均线系统 • 技术指标 • 趋势与形态 • 量价配合、量价背离
股价
⑤
②②
⑥
③③
①
⑧
⑦
④
股价
均线
威廉指标（WMS％R）
% R HT Ct 100 HT LT
HT表示T日内最高价 LT表示T日内最低价 Ct表示第t日收盘价 T表示最度期或计算周期天数 计算出的％R值位于0～100之间 威廉指标由拉瑞·威廉提出而命名，主要用于分析多空 双方的力量对比，用于判断超买和超卖现象
威廉指标（WMS％R）
在运用威廉指标时，首先要决定计算周期 这一计算周期一般是取一个适当的市场买卖循环期
的半数通常一个买卖循环期可取14日、28日或56 日 扣除休息日，这些循环期的实际交易日分别为10日、 20日和40日，取其半数则为5日％R、10日％R和20 日％R 当％R＝50时表示多空力量均衡 当％R＞50时，是空头市场 当％R＜50时是多头市场
• 1.期货价格原理 决定和影响商品期货价格的因素 供求关系 成本 心理预期 库存 国际贸易 替代品价格
二、期货投资及操作
决定和影响金融期货价格的因素 与决定影响股指的因素基本相同 宏观经济 经济政策 货币供给 利率 周边市场环境 投机因素
• 影响大盘行情（股指）的因素 • GDP • 货币供给量 • 利率 • 汇率 • 国际贸易 • 投资 • 其他资产市场 • 周边股市状况 • 其它
一、股票投资及操作
• 大盘行情、个股行情 • 日分时图、K线图 • 换手率 • 委比、委差 • 市盈率 • 内盘、外盘 • 成交规则
一、股票投资及操作
图 9-14 矩形
指标分析法
平滑异同移动平均线（MACD）
运用快速与慢速移动平均线聚合和分离用以研判证券买 进与卖出时机的方法
12日EMA为快速移动平均线，26日EMA为慢速移动平均 线；两条移动平均线数值间的离差值（DIF）作为研
判行情的基础
MACD线来作为买卖时机的判析运用法则 （1）DIF和MACD在0以上属多市场，DIF向上突破
一、股票投资及操作
趋势的类型 股价趋势从其运动的方向看，可分为涨势、跌势、水平移动三种 涨势表现为各次级波动的低点一点比一点高，若将过去的各个低
点相连，可形成一条向上倾斜的直线，这就是上升趋势线 跌势则表现为各次级波动的高点一点比一点低，将各个高点相连，
可形成一条向下倾斜的直线，这就是下降趋势线
上升轨道
MACD是买入信号；DIF向下突破MACD认为是回档，作
获利了结
指标分析法
（2）DIF和MACD在0以下属空头市场。若DIF向下突 破MACD卖出；DIF向上突破MACD认为是反弹，可暂
时补空
（3）当DIF跌破0轴线时为卖出信号，即12日EMA与 26日EMA发生死亡交叉的信号。当DIF上穿0轴线时 为买入信号，即12日EMA与26日EMA发生黄金交叉
的信号
（4）“背离信号”判断。股价走势出现二近期低
点时，DIF（MACD〕并不配合出现新低点，可买入； 当股价走势出现二个近期高点时，DIF（MACD）并
不配合出现新高点，可卖出
相对强弱指标的计算公式及运用
相对强弱指标RSI
N日内收盘涨幅平均值 N日内收盘涨幅平均值 N日内收盘跌幅平均值
100
RSI值始终介于1～100之间 当RSI值为50时，表示买卖双方势均力敌，供求平衡； RSI在40～60之间波动的概率最大，表明市场正处于 牛皮盘整行情 RSI在50以上表示涨势强于跌势，若RSI指标上升至70 或80以上表示已有超买现象，继续上升则表示己进入 严重超买警戒区，暗示股价极可能在短期内反转下跌 RSI在50以表明己有超卖现象，一旦再度下跌表示已 进入严重超卖警戒区，股价有可能止跌回升
股票价格指数分析
• 股票价格和股指的关系
• 影响和决定股指的因素有哪些 • 宏观经济 • 利率 • 货币供给量 • 周边市场环境 • 其它
二、期货投资及操作
• 1.期货价格原理 • 2.熟悉期货交易软件的使用 • 3.熟悉运用期货软件把握期货买卖的时机 • 4.期货操作流程演示