期货法规总结资料一

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2019精选期货法律法规个人总结的复习资料_3

期货法律法规个人总结的复习资料期货法律法规个人总结的复习资料第一部分1.《期货交易管理条例》第八条，结算会员的结算业务资格由国务院期货监督管理机构批准。

国务院期货监督管理机构应当在受理结算业务格申请之日起3个月内做出批准或者不批准的决定。

2.期货公司及其营业部的许可证由中国证监会统一印制3.《期货交易管理条例》第三十三条银行业金融机构从事期货保证金存管、期货结算业务的资格，经国务院银行业监督管理机构审核同意后，由国务院期货监督管理机构批准。

4.会员在期货交易中违约的，期货交易所应先以该会员的保证金承担违约责任；保证金不足的，期货交易所应当以风险准备金和自有资金代为承担违约责任，并由此取得对该会员的相应追偿权。

5.期货公司违法经营或者出现重大风险，严重危害期货市场秩序、损害客户利益的，经国务院期货监督管理机构批准，可以对该期货公司直接负责的董事、监事、高级管理人员和其他直接责任人员采取以下措施：①通知出境管理机关依法阻止其出境；②申请司法机关禁止其转移、转让或者以其他方式处分财产，或者在财产上设定其他权利。

6.期货公司合并、分立、停业、解散或者破产，变更公司形式，变更业务范围，变更5%以上的股权，设立、收购、参股或者终止境外期货类经营机构，国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起2个月内做出批准或者不批准的决定。

“变更注册资本”，国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起20日内做出批准或者不批准的决定。

7.实行会员分级结算制度的期货交易所，应当向结算会员收取结算担保金。

期货交易所只对结算会员结算，收取和追收保证金，以结算担保金、风险准备金、自有资金代为承担违约责任，以及采取其他相关措施；对非结算会员的结算、收取和追收保证金、代为承担违约责任，以及采取其他相关措施，由结算会员执行。

第二部分1.财政部负责保障基金的财务监管，证监会负责保障基金的业务监管。

2.保障基金的规模、缴纳比例和缴纳方式，由中国证监会根据期货市场发展状况、市场风险水平等情况调整确定。

2018年期货从业资格考试法律法规知识点整理归纳

期货从业资格考试法律法规知识点整理归纳第一部分行政法规期货交易所期货交易的原则：公开、公平、公正和诚实守信。

期货交易只能在依法设立的期货交易所和国务院或者证监会批准的其他交易场所进行。

证监会对市场实行集中统一管理，证监会派出机构根据证监会的授权履行监督管理职责。

《期货交易管理条例》是国务院制定，2007年4月15日执行，《期货交易管理办法》是证监会制定。

期交所设立要经过证监会批准，要在境内注册，不以盈利为目的，自律管理。

以其全部资产承担民事责任，负责人由证监会任免。

其负责人和财务人员如有因违法违纪被解除职务或取消资格的，要超过5年才能在交易所任职。

交易所的职责：1、提供场所，设施，服务。

2、设计合约，安排上市。

发布市场信息。

制定交易规则和实施细则。

3、组织并监督交易、结算和交割。

4、提供集中履约担保。

监督管理。

自己不可直接或间接参与期货交易，除非证监会审核并报国务院批准后才行。

交易所的风险管理制度：保证金制度、当日无负债结算制度、涨跌停板制度、持仓限额和大户持仓报告制度、风险准备金制度。

分级结算的交易所还要建立结算担保金制度。

报证监会批准的事项：制定或修改章程、交易规则和上市、中止、取消、恢复交易品种。

交易所的收益要首先用于保证交易场所、设施的运行和完善。

期货公司设立期货公司要在公司登记机关登记，并获得证监会批准（6个月内做出批准还是不批准的决定）设立条件（人地钱制度）：3000万，董监高要有资格，从业人员有从业资格，主要股东或实际控制人最近3年没有重大违法违规。

注册资本为实缴资本，货币不低于85%。

期货公司业务施行许可制。

除了可以申请境内经纪业务，还能申请境外经纪业务和投资咨询业务和其他符合规定业务。

不得从事自营或变相自营业务，以及对外担保和融资。

报证监会批准的事项：变更注册资本且调整股权结构是20日做决定。

合并、分立、停业、解算、破产，变更业务范围，新增持有5%以上股权的股东或者控股股东发生变化都是2个月做决定。

期货法规知识点总结

期货法规知识点总结一、期货交易的基本法律框架1. 期货交易的定义和特点期货交易是一种金融衍生品交易，是指双方约定在将来某一特定日期以一定价格买卖某种标的资产的一种交易行为。

期货交易的特点包括高杠杆、风险大、资金需求大、市场高度流动和强化价格发现等。

2. 期货交易的法律地位期货交易在我国法律体系中的地位首先体现在我国的法律体系中，期货交易在《中华人民共和国合同法》、《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国期货法》、《中华人民共和国公司法》和《中华人民共和国侵权责任法》中都有相关的规定，这些法律规定了期货交易的基本法律框架。

二、期货交易的相关法律规定1. 期货合同的基本规定期货合同是期货交易的核心内容，是期货交易的基本要素。

期货合同应当依法订立，包括期货合同的主体、标的物、价格、数量、交割方式、交割地点、交割时间等基本要素。

2. 期货交易的监管机构期货交易的监管机构是指监管期货交易市场的主管机关，包括国务院、中央银行、国务院主管部门等。

监管机构负责制定和颁布期货交易的监管规章制度，监督和管理期货市场。

3. 期货交易的交易制度期货交易的交易制度是指期货市场公开交易的规则和制度，包括期货市场的交易时间、交易方式、交易场所、交易监管等。

4. 期货交易的清算制度期货交易的清算制度是指期货市场对交易成果进行清算的制度，包括清算中心、结算方式、结算时间、结算参与方、结算基础等。

5. 期货交易的风险控制期货交易的风险控制是指期货市场对交易风险进行控制的制度，包括风险管理、风险告警、风险管控等。

6. 期货交易的违法处罚期货交易的违法处罚是指期货市场对违法行为进行处罚的制度，包括行政处罚、经济处罚、刑事处罚等。

三、期货公司的相关法律规定1. 期货公司的设立期货公司是指从事期货交易的机构，期货公司的设立需要经过政府部门的批准，具备一定的注册资本、管理团队和业务规模。

2. 期货公司的经营范围期货公司的经营范围包括期货经纪、期货交易、期货投资咨询、期货资产管理等业务。

2023年期货从业法规总结

中国证监会做出决定的时间限制：1、期货公司变更注册资本，中国证监会规定的其他事项：20日内2、期货公司变更法定代表人、住所或者营业场合、境内分支机构的营业场合、负责人或者经营范围等其他证监会规定事项：20日内3、证券公司申请介绍业务：20个工作日内4、期货公司合并、分立、停业、解散或者破产：2个月内5、期货公司变更公司形式或者变更业务范围：2个月内6、期货公司变更5%以上股权：2个月内7、期货公司设立、收购、参股或者终止境外期货类经营机构：2个月内8、期货公司设立或者终止境内分支机构：2个月内9、结算会员的结算业务资格：3个月内10、期货公司设立申请：6个月内11、金融期货结算业务资格申请：3个月内报告证监会、协会的时间限制：1、期货公司或者其董事、监事、高管因涉嫌重大违法违规被有权机备案调查或者采用强制措施；拟更换董事长、总经理；财务状况恶化，不符合证监会规定的风险监管指标标准；客户发生重大透支、穿仓；发生突发事件，对期货公司和客户利益产生或者也许产生重大不利影响；其他也许影响期货公司连续经营的情形须立即向本地证监会派出机构报告2、发生重大事项，证券公司应在2个工作日内向本地证监会派出机构报告3、期货交易所实行会员分级结算制度的期货交易所可以根据结算会员资信和业务开展情况，限制结算会员的结算业务范围，但须3日内报告证监会4、期货公司被期货交易所接纳为会员、暂停或者终止会员资格的，应当在收到期货交易所告知文献之日起3个工作日内向本地证监会派出机构报告5、全面结算会员期货公司与非结算会员签订、变更或者终止结算协议的，应在签订、变更或者终止结算协议之日起3个工作日内向本地证监会派出机构、期货交易所和期货保证金安全存管监控机构报告6、期货公司的股东及实际控制人涉嫌严重违法违规经营，被有权机关调查、采用强制措施；被撤消、接管、托管、关闭，或者解散、破产的，应当5日内提交书面报告于本地证监会派出机构7、期货公司对外发布的广告宣传材料，应当自发布之日起5个工作日内报本地证监会派出机构备案8、期货公司聘请或者解聘会计事务所，自决定起5日内报本地证监会派出机构9、期货公司任用和免去董事、监事和高管，自决定起5个工作日内，向证监会派出机构报告10、期货公司调整高级管理人员职责分工的，5个工作日内向证监会派出机构报告11、期货公司对董事、监事和高管给予处分的，5个工作日内向证监会派出机构报告12、期货公司董事、监事和高管近亲在公司从事期货交易的，自知悉后5个工作日内向公司报告，公司再在5个工作日内向证监会派出机构备案，并定期报告交易情况13、期货公司涉及重大诉讼、仲裁，或者股权被冻结或者用于担保，以及发生重大事件：5日内向证监会提交书面报告14、期货交易所联网交易的，决定后：10日内报告证监会15、期货交易所任免中层管理人员，决定后：10日内报告证监会16、期货公司拟免去首席风险官职务，应当在作出决定前10个工作日将免职理由及其履行职责情况向本地证监会派出机构报告17、期货从业人员辞职、被解聘或者死亡的，机构应10个工作日内向协会报告，由协会注销其从业资格18、协会应当自对期货从业人员作出纪律惩戒决定之日起10个工作日内，向证监会派出机构报告，并及时在协会网站公示19、期货从业人员受到机构处分，或者从事的期货业务行为涉嫌违法违规被调查解决的，机构应当在作出处分决定、知悉或者应当知悉该期货从业人员违法违规被调查解决事项之日起10个工作日内向协会报告20、首席风险官提出辞职的，应当提前30日向期货公司董事会提出申请，并报告本地证监会派出机构21、首席风险官应在每季度结束之日起10个工作日内向本地证监会派出机构提交季度工作报告；每年1月20日前向本地证监会派出机构提交上一年度全面工作报告22、期货公司应当于月度终了后的7个工作日内向本地证监会派出机构报送月度风险监管报表，在年度终了后的3个月内报送相关年度风险监管报表23、期货交易所每一年度结束后4个月内提交经具有证券、期货相关业务资格的会计事务所审计的年度财务报告；每一季度结束后15日内、每一年度结束后30日内提交有关经营情况和有关法律、行政法规、规章、政策执行情况的嫉妒和年度工作报告人员担任职务相关时间限制：期货交易所1、因违法违纪被解除职务的交易所和结算机构负责人、金融机构高管：5年内不得担任期货交易所负责人、财务会计人员2、因违法违纪被撤消资格的律师、注册会计师或者中介机构的专业人员：5年内不得担任期货交易所负责人、财务会计人员期货公司1、一般监事、董事须具有从事期货、证券等金融业务或者法律、会计业务3年以上经验或者经济管理工作5年以上经验；大专以上学历2、独立董事须具有从事期货、证券等金融业务或者法律、会计业务5年以上经验，或者具有相关学科教学、研究的高级职称；本科以上学历，学士以上学位；通过证监会认可；有履行职责所必需的时间和精力3、董事长和监事会主席须具有从事期货业务3年以上经验，或者其他金融业务4年以上经验，或者法律、会计业务5年以上经验；本科以上学历或者学士以上学位；通过证监会认可4、经理层须具有期货从业人员资格；本科以上学历或者学士以上学位；通过证监会认可5、总经理、副总经理除4需要的条件还需具有从事期货业务3年以上经验，或者其他金融业务4年以上经验，或者法律、会计业务5年以上经验；担任期货公司、证券公司等金融机构部门负责人以上职务不少于2年或者具有相称职位管理工作经历6、首席风险官除4需要的条件还需具有从事期货业务3年以上经验，并担任期货公司交易、结算、风险管理或者合规负责人职务不少于2年；或者具有从事期货业务1年以上经验，并具有在证券公司等金融机构从事风险管理、合规业务3年以上经验7、财务负责人须具有从业人员资格；本科以上学历或者学士以上学位；具有会计师以上职称或者注册会计师资格8、营业部负责人须具有从业人员资格；本科以上学历或者学士以上学位；具有从事期货业务3年以上经验，或者其他金融业务4年以上经验9、期货公司法定代表人应当具有期货从业人员资格10、在期货监管机构、自律机构以及其他承担期货监管职能的专业监管岗位任职8年以上的人员，申请期货公司高级管理人员任职资格的，可以免试取得期货从业人员资格11、因违法违纪被解除职务、撤消资格或者被开除的，5年内不得申请期货公司董事、监事和高管12、因违法违规受到金融监管部门的行政处罚，3年内不得申请期货公司董事、监事和高管13、被证监会或者其派出机构认定为不适当人选的，2年内不得申请期货公司董事、监事和高管14、因违法违规公司被停业整顿、托管、接管或者撤消的金融机构及分支机构的重要负责人员及直接负责人3年内不得申请期货公司董事、监事和高管期货交易所组织机构时间及相关规定：1、会员大会由理事会召集，每年召开一次；临时会员大会召开理由：会员理事局限性期货交易所章程规定人数的2/3、1/3以上会员联名建议、理事长认为有必要；会议召开10日前告知会员；会员大会由2/3以上会员参与方为有效；会员大会结束之日10日内，相关所有文献报告证监会2、理事会会议至少每半年召开一次，每次会议召开10前告知全体理事；召开临时理事会理由：1/3以上理事联名建议、期货交易所章程规定的情形、中国证监会建议；理事会会议需2/3以上理事出席才有效，决议须全体理事1/2以上表决通过；会议结束10日内，相关文献报告证监会3、期货交易所总经理每届任期3年，连任不得超过两届4、股东大会会议结束10日内，所有文献报告证监会5、期货交易所设董事会，每届任期3年6、董事会会议结束10日内，相关决议及文献报告证监会7、期货交易所监事会，每届任期3年，成员不得少于3人8、监事会会议结束10日内，相关决议及文献报告证监会其他时间、金额相关规定：1、申请设立期货公司，注册资本不低于3000万、重要股东及实际控制人3年内无重大违法违规记录，具有期货从业人员资格的人员不少于15人，具有任职资格的高级管理人员不少于3人2、保障基金的启动资金由期货交易所从其积累的风险准备金中按照截至2023年12月31日风险准备金账户总额的15%缴纳形成3、保障基金的后续资金来源为期货交易所按向期货公司会员收取的交易手续费的3%缴纳；期货公司从其收取的交易手续费中按照代理交易额的千分之5-10的比例缴纳；保障基金管理机构追偿或者接受的其他合法财产4、期货交易所、期货公司俺嫉妒缴纳保障基金的后续资金，交易所在每季度结束后15个工作日内缴纳前一季度保障基金5、保障基金总额达成8亿时可以暂停缴纳保障基金6、期货交易应当按照手续费收入的20%的比例提取风险准备金7、期货公司申请金融期货经纪业务资格需要申请日前2个月的风险监管指标连续符合规定8、期货公司申请营业部需要申请日前3个月的风险监管指标符合标准9、期货公司及其营业部的许可证正本或者副本遗失或者灭失的，应当在30日内在证监会制定的报刊或者媒体上声明作废资料保存时间限制：1、期货交易所对期货交易、结算、交割资料的保存期限应当不少于20232、期货公司有关开户、变更、销户的客户资料档案应当自期货经纪协议终止之日起至少保存20233、期货公司交易指令记录，交易结算记录、错单记录、客户投诉档案以及其他业务记录应当至少保存20234、期货公司首席风险官的工作底稿和工作记录应当至少保存20235、期货公司的数码风险监管报表保存期限不少于5年6、证券公司应当在营业场合妥善保存有关介绍业务的凭证、单据、账簿、报表、协议、数据信息等资料，期限不得少于5年期货交易所职责：期货交易管理条例：1）提供交易的场合、设施和服务2）设计合约，安排合约上市3）组织并监督交易、结算和交割4）保证合约的履行5）按照章程和交易规章对会员进行监督管理6）国务院期货监管机构规定的其他职责期货交易所管理办法：1）制定并实行期货交易所的交易规则及其实行细则2）发布市场信息3）监督会员及其客户、指定交割仓库、期货保证金存管银行及期货市场其他参与者的期货业务4）查处违规行为未经国务院期货监管机构审核并报国务院批准的，期货交易所不得从事信托投资、股票投资、非自用不动产投资等与其职责无关的业务。

精品文档期货法律法规重要知识点总结

期货法律法规方面硬性记忆要点(总结)以下小总结有部份是网上找到的，一些是本人附加的，希望对各位考友有帮助!对本次6月份的考试，以下内容出现了约8分左右(本人与几位同事都考到了)——白捡的分数，以下大家一定要记的，其他内容比较文字化，多看书就行了。

(记住特殊情况时的规定，一般情况下看清主体往上套就行了)1、《期货交易所管理办法》(2007/04/15施行)：10日内(和会议有关)，3日内(限制结算会员业务范围)2、《期货公司管理办法》(2007/04/15施行)：5个工作日内(一般情况)，5日内(控股股东、实际控制人股权发生重大变更及事故)3、《期货从业人员管理办法》(2007/07/04施行)：10个工作日内4、《期货公司董事、监事和高管人员任职资格管理办法》(2007/07/04施行)：5个工作日内(一般情况)，3个工作日内(采取强制措施或代为履行职责)，10个工作日前(撤换首席风险官)5、《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》(2007/04/20施行)：5个工作日内(与期货公司签订变更、终止委托协议)，2个工作日内(重大事项)6、《期货公司金融结算业务试行办法》(2007/04/19施行)：3个工作日内7、《期货公司风险监管指标试行办法》(2007/04/18施行)：5个工作日内(一般情况)，2个工作日(现场检查)，3个工作日(解除限制措施)8、《期货从业人员执业行为准则》(2003/07/01施行)：10个工作日内期货公司申请各种业务资格的条件金融经纪业务资格：前2个月风险指标合格，高管近2年内无违法违规行为，公司近2年内无违法违规行为(股权变更比例超过50%的除外)，控股股东净资产不低于3000万元，控股股东、实际控制人近2年内无违法违规行为。

金融结算业务资格：已取得金融经纪业务资格，负责人具有2年以上经历，高管近2年内无违法违规行为，公司近3年内无违法违规行为(股权变更比例超过50%的除外)，公司3年内未出现严重风险事件(股权变更比例超过50%的除外)，控股股东、实际控制人持续经营2个会计年度以上，控股股东、实际控制人近2年内无违法违规行为。

期货法律知识点总结

期货法律知识点总结一、期货交易的概念和特点期货交易是一种金融衍生品交易方式，是指通过期货市场买卖标的资产（如商品、金融工具等）的合约交易。

其特点主要包括杠杆性、全天候交易、价格透明、流动性强等。

二、期货交易的法律法规1.期货交易的监管机构期货交易在我国受到国务院和中国证监会等监管机构的监管。

国务院负责统一监督和管理全国的期货市场，中国证监会负责统一监督和管理全国的期货公司和期货交易所。

2.期货业务的法规框架《中华人民共和国期货法》是期货市场的基本法规，规定了期货交易的基本原则和监管机构的职责。

此外，还有相关细则和规章文件对期货交易进行了详细的规定和适用。

3.期货市场的法律地位和期货合同的法律效力期货市场是以期货交易为基础的金融市场，与股票市场、债券市场等一样具有合法地位，期货合同享有法律效力。

4.期货市场的经营主体期货公司是期货市场的主要经营主体，其设立、经营、监管等均受到国家法律法规的规范。

5.期货交易的监管措施期货交易是高风险、高杠杆的金融衍生品交易，所以其监管措施相对较多，如止损监管、风控管理、交易记录保存等。

三、期货交易的法律风险和法律责任1.期货交易的法律风险期货交易存在价格波动风险、政策风险、对冲风险等多种风险，投资者需要注意风险防范。

2.期货交易的法律责任期货交易属于金融衍生品交易，一旦违反了相关法律法规，可能会导致经济损失、法律责任等后果。

四、期货交易的合同文本和法律效力1.期货合同的内容和必备要素期货合同是期货交易的基础文本，必须包括交易标的、合同数量、交易价格、交易时间、交割方式等重要内容。

2.期货合同的法律效力期货合同是一种享有法律效力的合同形式，一旦交易双方达成一致，即具有法律约束力。

五、期货交易的纠纷解决机制1.期货交易的纠纷产生原因期货交易的纠纷主要来自交易标的价格波动导致的损失。

2.期货交易的纠纷解决方式期货交易的纠纷可以通过协商、调解、仲裁和诉讼等多种方式解决，但是最终要依法处理。

(完整版)期货法律法规知识点整理

期货管理条例p1一、期货交易所1.监督管理：国务院期货监督管理机构------------期货市场中国证监会----------------------期货交易所2.期货交易所不以盈利为目的负责人------国务院期督3.期货交易所会员--------企业法人、经济组织4.不得担任期货负责人：解除职务5年，律师等撤销资格5年5.期货交易所职责：设施，设计安排合约上市，组织监督交易结算，履约担保，会员监督制定实施交易规则，发布市场信息，监督仓库、保证金银行、查处违规6.交易所不得从事，信托，股票，非自用不动产投资7.交易所制度：保证金，当日无负债，涨跌停板，持仓限额和大户持仓，风险准备金，（分级结算）结算担保金8.期货市场异常：提高担保金，调整涨跌停板幅度，限制最大持仓，暂停交易9.需要国期督批准：制定修改章程、交易规则，上市终止取消p二、期货公司1.期货公司申请条件：注本3000w，高管任职资格，从业人员从业资格，章程，股东3，年无重大违法，合格场所，风险管理内部控制2.国期督6个月批不批3.国期督可以提高注本，注本应是实缴资本，货币出资大于85%4.期司不得：融资，对外担保，期货自营5.国期督批准：合并，变更业务，变更注本股权（20天），5%股权变动6.其他2个月，批不批7.注销公司：执照被注销，3个月没开业，无当停业3月，主动申请8.注销前返还客户资产三、交易规则1.结算统一由交易所进行2.分级结算，交易所----结算会员-----非结算会员-----客户3.银行业金融机构从事期货融资和担保资格，由国务院银行业监督管理机构4.国有企业期货的，套期保值原则5.不得从事期货：国家机关，事业单位，期货工作人员，禁入这，不能提供开户资料的6.期货交易收费标准，由，国务院有关部门制定四、期协1.期协自律性组织2.期协章程由会员大会制定，国期督报备3.期协职责：纪律处分，从业资格认定管理撤销，向国期督反应会员要求，交流研究4.国期督监督措施：现场检查，调查取证，询问，查阅，查询保证金和银行账户，调查操纵价格、内幕交易，重大违法时，限制当事人期货交易，15天，延长至30天5.期货投资者保障基金：具体方法由国期督和国务院财政部门6.持续性经营：净本与净产，净本与境内/境外期货经纪，流产与流债等比例7.不持续经营：（不受纪律处分）一次谈话限期改正，不改正很严重的，采取措施：限制暂停业务，停止批准新业务，限制分配红利支付报酬福利，限制转让财产，责令更换董监高，限制自有资金和风险准备金使用，责令转让股权和限制股东权利整改验收的，3天内解除措施整改仍未通过验收的，严重的，撤销期货业务许可，关闭分支机构8.期公违法经营，重大风险秩序利益---------停业整顿，托管接管监管-----通过国期督批准对董监高负-------限制出境，禁止转移财产一、期货投资者保障基金1.证监会、财政部，指定机构代为管理保障基金2.期货交易原则：公开公平公正，投资者决策自主，风险自担3.保障基金筹集原则：取之于市场，用之于市场4.保障基金管理运用原则：公开合理有效，安全稳健5.保障基金使用原则：保障投资者合法权益和公平救助6.保障基金由中国证监会集中管理统筹，实行比例补偿7.8.后续资金：交所收取手续费3%+期公收取千分之5~109.具体缴纳比例由中国证监会根据期公的风险状况确定10.缴纳时间：每季度15天11.暂停缴纳：8亿元，遭受重大突发风险或不可抵抗力12.保障金管理机构定期报告给证监会、财政部13.证监会，业务监管，财政部，财务监管14.高风险的期公，每月像保障金提供报表15.补偿方式：10一下全额，10以上，个人90%机构80%，保障基金不够的，后续补偿16.使用前，证监会和保障机构监督核实，自有资金和变现资产不能的17.保障机构拥有受偿权1.公司制----------股份有限公司2.会员制----------注册资本出资认缴3.证监会监督管理4.章程：注册资本，营业期限，组织机构规则，基本业务制度，风险准备金制度，变更终止条件，章程修改5.会员制：加上，会员资格管理，会员权利义务，纪律处分6.交易规则：交易、结算、交割制度，风险管理制度，交易异常处理，保证金管理使用制度，交易信息发布方法，违约行为机器处理，交易纠纷处理7.变更名称、注册资本，证监会8.交所合并后债券，债务继承9.联网交易的，决定起10日报告证监会10.解散：营业期满，会员股东大会决定解散，证监会决定关闭11.会员大会职权：审定章程，交易规则，修改草案。

期货法律总结

第1章《期货交易管理条例》有关数字规定（每个问题最后的括号内数字为该知识点在该法律法规中的条目序号，以下各章同）一、向监管机构申请批准的有关数字规定期货公司变更____以上的股权，应当经国务院期货监督管理机构批准。

（19）二、向监管机构报告的有关数字规定期货公司涉及重大诉讼、仲裁，或者股权被冻结或者用于担保，以及发生其他重大事件时，期货公司及其相关股东、实际控制人应当自该事件发生之日起____内向国务院期货监督管理机构提交书面报告。

（64）三、监管机构批准的有关数字规定国务院期货监督管理机构应当在____内决定是否批准期货交易所结算会员的结算业务资格申请。

（8）国务院期货监督管理机构应当在受理期货公司设立申请之日起____内决定是否批准。

（16）期货公司变更注册资本时，国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起____内决定是否批准。

（19）期货公司办理：（一）变更法定代表人；（二）变更住所或者营业场所；（三）变更境内分支机构的营业场所、负责人或者经营范围时，国务院期货监督管理机构派出机构应当自受理申请之日起____内决定是否批准。

（20）20日期货公司办理：（一）合并、分立、停业、解散或者破产；（二）变更公司形式；（三）变更业务范围；（四）变更5%以上的股权；（五）设立、收购、参股或者终止境外期货类经营机构时，国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起____内决定是否批准。

（19）期货公司设立或者终止境内分支机构时，国务院期货监督管理机构派出机构应当自受理申请之日起____内决定是否批准。

（20）对经过整改符合有关法律、行政法规规定以及持续性经营规则要求的期货公司，国务院期货监督管理机构应当自验收完毕之日起____内解除对其采取的有关措施。

（59）四、必须具备资格的有关数字规定申请设立期货公司，主要股东以及实际控制人具有持续盈利能力，信誉良好，最近____无重大违法违规记录。

（16）申请设立期货公司，注册资本最低限额为人民币____。

期货法规考试知识点总结

期货法规考试知识点总结一、期货市场基础知识1.期货市场的概念和功能期货市场是指交易期货合同的地点，主要功能包括风险管理、价格发现、资产配置、投机交易等。

2.期货合同的基本特征期货合同包括标的物、合约规格、交割日期、交割方式等基本特征。

3.期货市场参与者包括投资者、期货公司、期货交易所、期货经纪商、保证金结算机构等。

4.期货市场的监管机构中国证监会是我国对期货市场进行监管的主要机构，负责监管期货市场的交易、结算、风险管理等方面。

5.期货市场的交易制度期货市场的交易制度包括涨跌停板制度、涨跌幅限制、交易时间等。

6.期货市场的风险管理期货市场的风险管理包括交易风险、市场风险、结算风险、信用风险等。

二、期货市场法律法规1.期货交易法期货交易法是我国期货市场的法定依据，主要规定了期货市场的组织、监管、交易、结算等方面的规定。

2.期货市场监管办法期货市场监管办法主要是对期货市场的监管机构的职责和权力进行规定。

3.期货公司监督管理办法期货公司监督管理办法主要是对期货公司的资本、风险管理、交易行为等方面进行规定。

4.期货经纪机构监督管理办法期货经纪机构监督管理办法主要是对期货经纪机构的业务经营、合规管理、风险控制等方面进行规定。

5.期货交易所监督管理办法期货交易所监督管理办法主要是对期货交易所的组织管理、业务规则、交易监管等方面进行规定。

6.期货交易违法行为和处罚规定期货交易违法行为和处罚规定主要是对期货市场中的违法行为和相应的处罚措施进行规定。

三、期货合同的基本要素和类型1.期货合同的基本要素期货合同的基本要素包括标的物、交割月份、交割地点、交割方式等。

2.期货合同的类型期货合同的类型包括商品期货合同、金融期货合同、股指期货合同等。

3.期货合同的交易规则期货合同的交易规则包括涨跌停板规则、交易时间、合约规格等。

4.期货合同的保证金制度期货合同的保证金制度是投资者在交易期货合同时需要缴纳一定金额的保证金，以承担交易所对其交易的信用风险。

期货从业资格考试法律法规记忆总结

以下为法律法规易混淆的部分，复习了好久后才总结出来，已经快考试了。

当时觉得要是有人帮忙总结的话考试容易得多，所以拿出来供大家参考。

希望能帮到大家，减少复习难度。

批准：证券公司从事中介业务 20工作日结算业务资格 3个月金融结算业务资格 3个月(6个月未取得会员资格自动失效)设立期货公司 6个月变更注册资本 20日（其他2个月）设立或者终止境内分支 2个月（其他20日）未逾：解除职务、撤销资格、被开除未逾5年受到金融监管部门的行政处罚未逾3年其负有责任的主管人员和其他人员未逾3年认定为不适当人选之日起未逾2年设立期货公司5%以上股权股东条件第8项，市场禁入者，撤资格已逾2年，通篇只有这里是已逾百分比：设立期货公司货币出资不低于85%变相期货保证金低于合同额20%保障基金交易所收取手续费的3%，期货公司千万分之5-10（季度后15工作日缴纳）保障基金补偿个人10万+余90%，机构10万+余80%（记忆方法，不是公式，不明白看条款）有价证券充抵保证金价值的80%，自有资金的4倍，取最小值风险准备金交易所手续费收入的20%（期货公司也应按差额的5%提取，没提不会考）境外人士经理层不超30%期货公司赔偿期货交易所赔偿接受客户全权委托进行期货交易损失的80%与客户对交易结算结果未约定或不明确扩大损失的80%客户保证金不足公司未通知扩大损失的80%履行了通知义务书面协商一致持仓客户承担穿仓公司承担公司允许客户开仓透支交易损失的80%公司保证金不足交易所未通知损失的60%.履行了通知义务书面协商一致持仓公司承担穿仓交易所承担交易所允许公司开仓透支交易损失的60%风管指标时间要求：期货公司申请金融期货经纪业务资格，金融期货交易结算业务资格，金融期货全面结算业务资格申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定的标准期货公司设立营业部申请日前3个月的风险监管指标持续符合规定的标准证券公司申请中介业务申请日前6个月的风险监管指标持续符合规定的标准（同时期货公司2个月持续符合，且有分级结算交易所会员资格）报告当日：1、期货公司开立、变更或者撤销期货保证金账户的，应在当日向其住所地的中国证监会派出机构和期货保证金安全存管监控机构备案，并通过规定的方式向客户披露期货保证金账户开立、变更或者撤销情况。

期货法律法规知识点

期货法律法规知识点期货是指买卖双方约定在未来特定日期按照约定价格买卖其中一特定商品的合约，是金融市场中的重要工具。

为了规范期货市场的交易行为、保护投资者合法权益、维护市场秩序，各国都出台了一系列的期货法律法规。

以下是期货法律法规的一些重要知识点。

1.《金融期货交易管理条例》：该法规由国家发展委员会制定，是我国期货市场的基本法规。

它规定了期货交易标的物、期货交易的条件和方式、中央交易所的设立和职责等方面的内容，对期货市场的组织、监管和运作起着重要的指导作用。

2.《期货法》：我国于1990年颁布实施的这部法律，是我国期货市场的基本法律。

它规定了期货交易的范围、期货交易标的物、期货交易的条件和方式、期货交易的监督管理等方面的内容，对维护市场秩序、保护投资者权益具有重要的法律效力。

3.《期货交易所管理办法》：该办法是国务院颁布的，用于规范期货交易所的设立和运营管理。

它包括了对期货交易所组织机构、交易制度、交易规则、监督管理等方面的规定，保障了期货交易所的正常运营和市场秩序的维护。

4.《期货公司管理规定》：该规定由中国证监会颁布，主要用于管理和监督期货公司的运营行为。

它包括了对期货公司的准入条件、经营规范、资本管理、风险控制等方面的规定，对规范期货公司的经营行为起到了重要作用。

5.《期货投资者适当性管理办法》：该办法是中国期货市场投资者适当性管理的具体规范。

它规定了期货公司应当对客户进行风险评估、合理配置、投资者分类管理等方面的要求，旨在保护普通投资者的权益，维护市场的稳定和健康发展。

此外，各国还会制定其他相关的期货法律法规，如《期权法》、《商品期货交易管理条例》等，以完善期货市场的法律体系。

投资者和从事期货交易的人员需要熟悉这些法律法规，合法合规地参与期货市场交易，保护自己的权益，避免风险。

期货法律法规总结

（一）期货交易管理条例本法规大部分是要经过证监会批准的，下列特殊。

一、易混淆的知识1、结算会员的结算资格由证监会批准，在收到申请3个月内决定。

2、期货公司的成立在证监会受理申请后6个月内决定期货公司涉及重大诉讼、仲裁、股权被冻结或用于担保的，期货公司、相关股东、实际控制人应在事发后5日内报告3、期货公司成立后无正当理由超过3个月或者开业后无正当理由连续停业3个月的，证监会注销许可证。

4、期货公司成立条件：注册资本最低3000万，应当为实缴资本，货币出资不低于85%，可根据审慎监管和业务风险程度调高金额，近3年无违规，高管人员有相关的执业资格，从业人员有从业资格，有健全的制度。

5、期货公司的行为：下列经证监会批准：（除4、7外受理申请后2个月决定）①合并分立停业解散等，②变更公司形式③变更范围，4、变更注册资本，（受理申请后20日内决定）5、变更5%以上股权6、设立、收购、参股、终止境外期货经营机构7、其他情形（受理申请后20日内决定）6、期货公司的行为：下列经证监会派出机构（分部）批准：（除②外受理申请后20日内决定）①变更法人、住所或营业场所②设立境内期货经营机构（受理申请后2个月决定）③变更境内机构的场所、负责人、经营费范围（4）、其他事项7、期货交易所应发布：成交量、成交价、持仓量、收盘价与开盘价、最低价与最高价、即时行情未经交易所批准，不得发布即时行情8、期货交易所的行为：下列事项交易所先决定，后报告证监会：（先决定）提高保证金、调整涨跌幅、限制最大持仓量、暂停交易、其他紧急措施9、期货交易所的行为：下列事项先报证监会批准后执行：（先批）章程变动、交易品种变动、合同变动、住所或场所变动、合并分立解散10、未经证监会核准，并报国务院批准，交易所不得从事：信托投资、股票投资、非自用不动产投资11、在调查内幕信息，经证监会批准可以限制有关人员停止交易不超过15日，案情复杂的不超30日二、法规归纳：1、期货公司不符合持续经营或出现经营风险的，证监会对公司及高管采取下列措施：谈话、提示、记入信用记录、责令期货公司限期整改整改后证监会验收合格后3日内解除措施。

XXXX期货法律法规总结

XXXX期货法律法规总结简介本文将对XXXX期货市场的相关法律法规进行总结和解析，以帮助读者更好地了解和遵守相关规定，确保在期货交易中合法经营。

1. 期货市场的法律地位期货市场作为金融市场的一局部，受到国家法律法规的监管和约束。

我国的期货市场法律体系主要包括以下方面： * ?中华人民共和国期货法? * ?中华人民共和国期货交易所管理条例? * ?中华人民共和国期货市场交易规那么?2. 期货市场的行为标准在期货市场交易中，交易者应遵守相关法律法规和市场规那么，以下是一些主要的行为标准： * 实名开户：交易者在期货公司开户时，需提供真实身份信息，确保交易真实合法。

* 风险揭示：期货公司应向客户明确揭示期货交易的风险，并告知客户需了解相关风险才能进行交易。

* 保证金要求：交易者在进行期货交易时需按照合约要求缴纳一定比例的保证金，以应对潜在的亏损。

* 禁止操纵市场：禁止利用虚假信息、市场操纵等手段扰乱市场秩序和公平竞争。

* 禁止内幕交易：禁止利用未公开信息进行交易，以防止利益输送和不公平交易。

3. 期货市场的监督管理为了保护投资者利益、维护市场秩序，期货市场设有监督管理机构，主要包括以下几方面： * 中国证监会：作为最高监管机构，负责对期货市场进行全面监管。

* 国家期货交易所：负责具体的期货交易业务管理和监督。

* 期货公司：作为市场运营主体，负责监督客户的交易行为。

4. 期货市场的风险防范期货市场存在一定的风险，交易者应加强风险防范意识，以下是一些常见的风险防范措施： * 分散投资：防止过度集中投资某个品种，可以通过投资多个品种来分散风险。

* 合理止损：设定合理的止损点位，控制亏损的程度，防止大额亏损。

* 关注市场风险：及时关注市场动态，了解各种风险因素对市场的影响，做出相应的投资决策。

* 学习专业知识：提升自身的投资能力，学习相关的金融知识和技术分析方法，提高交易的成功率。

5. 相关责任和处分对于违反法律法规和市场规那么的行为，期货市场存在相关的责任和处分机制，主要包括以下几个方面： * 纪律处分：对于不按规定进行交易、操纵市场等行为的交易者，可能受到警告、限制交易、暂停交易等纪律处分。

2023期货金融法律法规重点记忆笔记

2023期货金融法律法规重点记忆笔记本文档旨在汇总和记录2023年期货金融法律法规的重点内容，以供参考和记忆。

以下是一些重要的法律法规：1. 期货交易所法- 期货交易所应当依法制定并公布交易规则、结算规则和风险管理规则。

- 期货交易所应当落实有效的风险控制措施，保护投资者的合法权益。

- 期货交易所应当建立健全的市场监管机制，确保期货市场的正常运行和秩序。

2. 期货合约交易管理办法- 期货合约交易管理办法规定了期货交易的合约种类、合约交易的规则和限制。

- 期货交易参与者应当遵守合约交易管理办法的规定，并履行相关的义务和责任。

3. 期货经纪业务管理办法- 期货经纪机构应当具备相应的资质和条件，从事期货经纪业务。

- 期货经纪机构应当遵守相关的法律法规，保护客户利益，不得违法从事期货交易或提供虚假信息。

4. 期货投资者适当性管理办法- 期货经纪机构应当根据投资者的风险承受能力和投资目标，进行适当性评估，并向投资者提供相应的风险警示和保护。

5. 期货交易风险管理办法- 期货交易风险管理办法规定了期货交易参与者应当采取的风险管理措施。

- 期货交易参与者应当制定风险管理制度，并进行风险测算和监控，及时采取应对措施。

6. 期货违法行为查处办法- 期货违法行为查处办法规定了对期货市场违法行为的处罚和查处程序。

- 对于涉嫌期货违法行为的投资者、期货经纪机构等相关方，应当依法配合查处机关的工作。

这些是2023年期货金融法律法规中的一些重要内容，希望能够帮助您记忆和理解相关法规。

请注意，本文档旨在提供简明扼要的信息，并不涉及具体案例和详细细节，请在实际应用中参考相关法律法规原文和相关解读。

期货法律法规必考知识点总结

1、公司董事长、主席、独立董事、经理层的任职资格由证监会核准，经证监会授权，也可由派出机构核准。

2、股东的问题，3日通知公司，5日通知派出机构；有高管亲属从事交易，5日报公司，公司5日报派出机构。

1工作人员严重违法交易所需及时报证监会的○210%净资产的诉讼3重大财政支出等经营风险3、证监会及派出机构对公司监管，协会和交易所对公司自律管理4、证监会管的：○1变更注册资本…………20天答复○2设立公司○3申请金融经纪业务○45%以上股权变动两个月答复○5公司停业○6营业证申领派出机构管的：除以上都是123455、金融期货结算业务，3个月答复证券公司向证监会申请介绍业务20日答复6、向派出机构交报告的都5日之内（除董事长、总经理、风险官有生命问题或违法规为3天7、证券抵保证金<=面值80% <=自有资金4倍8、申请设立公司，持5%以上股东实收资本、净资本均>=3000万申请金融结算业务：公司3年未受处人2年9、解除职务、撤资、开除<=5年托管、停业、行政处罚<=3年不得申请当高管成为不适当人选<=2年10、高管最多可在期货公司参股的2家公司兼任董事、监事，其他职务不行独立董事最多可在2家公司任独立董事11、公司用境外人士任经理层，<=30%12、董事长、总经理、首席风险官不能履行职责，找人代为履行，3日内报派出机构，代履行时间不得超过6个月13、董事长、总经理离任，3个月内交审计报告证监会和派出14、设立公司、申请金融经纪业务资格2个月风险报告设立营业部3个月风险报告15、证券公司保存业务凭据、单据>=5年16、证券公司每半年向派出机构报送合规检查报告发生重大事件，2日内报派出机构17、证券公司合规、审慎经营的原则执行：介绍业务规则、内部控制、合规检查等制度18、从业人员辞职、死亡等10日内报协会协会要惩戒从业人员10日内报证监会和派出19、从业人员连续2年未执业要参加后续培训20、从业人员自律管理的具体办法由协会制订，证监会核准21、申请设立交易所不需要交（理事会、董事会、监事会以外的）高管及亲属的名单及简历22、公司借入次级债务可按规定比例计入净资本23、公司应严格执行：业务管理规定、风险管理制度24、交易所只能对结算会员结算、收取和追缴保证金，以结算担保金、风险准备金、自有资金代为承担责任。