石油化工公司内部控制手册第部分业务流程B,ERP系统IT一般性控制流程制度范本格式

一、业务目标

1经营目标

1.1保证系统长期稳定、安全、高效运行。

1.2保证系统数据的准确性、实时性和完整性。

1.3保证业务流程的通流效率，为企业的经营和发展提供技术支撑。

2合规目标

2.1遵守保护知识产权的有关法律法规，使用合法软件。

2.2信息技术合同符合合同法等股份公司制度、国家法律和法规。

2.3系统数据的收集、提供、使用和转让符合股份公司有关制度

以及国家安全、保护知识产权、合同法等法律、法规的要求。

2.4业务系统的生成报表、合并报表编制过程的真实性、完整性、

可靠性符合国家规定及上市地监管机构要求。

二、业务风险

1 经营风险

①本流程适用于股份公司ERP单轨运行企业ERP系统IT 一般性控制。

1.1规章制度不健全，导致系统管理失控。

1.2技术方案不合理，业务流程不规范，系统功能存在

问题，导致系统不能满足业务需求。

1.3系统登录访问机制不健全、用户权限管理不规范等，

导致对系统的非法或非授权访问。

1.4数据收集、转换和清理的管理不完善，导致系统存在大量垃圾数据和

系统数据失真。

1.5变更管理不规范，客户化开发、测试和传输管理不完善，导致系统故

障、影响系统正常运作或系统功能不能满足业务需求。

1.6系统运行状态监控不到位，系统潜在故障处理不及时，支持体系不健

全，影响系统正常运行。

1.7上线方案不合理，导致系统上线失败。

1.8上线月结差异分析报告不准确，导致系统数据错误无法纠正，影响系

统正确性。

1.9备份策略和备份方案不完善，导致数据丢失或数据、系统无法恢复。

1.10培训工作不到位，导致用户操作不熟练，无法保证业务处理的正确

性。

1.11没有建立完善的应急预案，影响到业务处理。

2 合规风险

2.1侵犯知识产权，导致诉讼及股份公司声誉受到损害。

2.2系统数据的收集、提供、使用、转让违反国家法律法规及股份公司内

部规章制度等，导致系统无法正常运行。

2.3重要业务报表的编制不符合规定，导致股份公司声誉受到损害及受相

关机构处罚。

三、业务流程步骤与控制点

1 程序和数据访问

1.1总部各部门、分（子）公司依据《中国石油化工股份有限公司管理信

息系统应用管理办法（试行）》（以下简称《信息系统应用管理办

法》）等，制定程序和数据访问管理制度主要包括用户权限管理、

用户帐号管理、用户登录管理、超级用户管理及第三方人员管理等内

容。

1.2用户权限管理

1.2.1建立/变更用户帐号和角色，由申请人填写ERP 系统用户权限申请

表，经相关部门负责人审批后，由应用管理员在系统中建立/ 维护

权限，相关人员进行权限测试并确认，关键用户对角色矩阵实时维护

并进行版本管理。

1.2.2操作人员由于岗位变动或离开单位，人事部门必须及时通知ERP 支

持中心，ERP 支持中心应用管理员在系统中将该用户进行锁定或删

除。

1.3用户帐号管理

1.3.1应用管理员每季度在线检查用户权限使用情况，至少每半年将系统用

户清单提交相关部门，由关键用户和部门负责人审核确认，应用管理

员根据审核结果在系统中进行相应处理。

1.3.2应用管理员在系统中为每个操作人员设置独立的用户帐号，不能设置

共享用户帐号（查询用户帐号除外）。

1.3.3对于数据库层面用户（如系统接口访问用户等），相关部门填写用

户申请，由部门负责人签字确认，经信息管理部门审批后，由数据库

管理员创建该类用户。

1.4对于系统登录访问，要设置合理的密码规则，密码长度6 位以上，采

用数字和字符组合方式，不能使用弱密码；用户密码3 个月内必须

更新一次；帐号密码重复输入5 次错误则暂停登录或系统锁定；系

统自动退出帐号登录的最大空闲时间不能超过50 分钟。

1.5相关管理员的管理

1.5.1应用管理员（BASIS 管理员和权限管理员）、系统管理员（操作

系统管理员、数据库管理员）、安全管理员必须授权管理，遵循不

相容岗位分离原则，并且不能具有业务操作权限及开发权限；信息管

理部门负责人应至少每半年对上述管理员的在职情况进行审查。

1.5.2应用管理员负责监控应用系统运行情况、备份情况和日志，并完成监

控记录；系统管理员负责监控操作系统、数据库及备份设备运行情况

和日志，并完成监控记录；安全管理员每季度对相关管理员的操作日

志至少检查一次并记录检查情况。

1.6生产系统上线投入运行后，锁定生产系统中的开发人员、关键用户的

帐号；如果开发人员或关键用户必须在生产系统中诊断问题，需填写

ERP 系统用户权限申请表（提出申请帐号目的和期限），由相关部

门负责人签字确认后由应用管理员进行维护，完成问题诊断任务后锁

定该帐号。

1.7预置帐号的管理

1.7.1系统管理员在操作系统安装完成后对服务器根帐号（root ）密码进行修改，并至少三个月更换一次密码，密码以安全方式妥善保存。

1.7.2系统管理员在数据库和SAP 软件安装好后，需用sapdba 的工具修

改SAP 系统预置帐号（SAPR3 ，SYS，SYSTEM ）的缺省密码，并

至少三个月更换一次密码，密码以安全方式妥善保存。

1.7.3应用管理员在SAP 软件安装好每次创建Client 后，须修改SAP 系

统预置帐号（SAP*/DDIC ）缺省密码，密码以安全方式妥善保存。

1.8业务支持人员支持权限的新建、变更、删除、锁定需经ERP 支持