合规周报(第1期)20140811
合规工作报告（精选3篇）
合规工作报告（精选3篇）合规篇1为贯彻落实《省联社合规文化建设年》的精神，本人认真学习和领会。
通过学习讨论，充分了解了本次活动的重要意义。
明确了执行和操作规程的重要性、必要性，进一步认识违反规章制度和操作规程的危害性，并根据自身情况展开自查。
现将自查情况汇报如下：一、牢固思想防线。
本人能够自觉主动地学习国家的各项金融政策法规与省联社下发的文件精神，加强理论学习，牢固思想防线。
1、提高政治意识。
能够深入学习“三个代表”重要思想，树立正确的政治方向和坚定的政治立场，时刻保持清醒的头脑，在大是大非面前站稳脚跟，经受得起大风大浪的考验。
能够顾全大局，不为眼前利益所动，站在单位的角度去想问题、做工作，坚决不说不利于全局的话，不做不利于全局的事，坚决完成里工作任务。
2、恪守规章制度。
一是能够按照国家金融法令，有关法规制度和现金管理条例，具体办理现金、有价单证的收付和调拨工作，正确办理残破币的兑换，严格库存限额，及时调拨和上解现金。
二是能够自觉加强柜面监督，严格审查凭证要素，做好反假工作，准确及时编制各种现金报表、调拨计划。
三是能够坚持轧帐制度，正确使用有关登记簿，做到帐、簿、款相符;严格按规定处理长、短款，发现差错能及时汇报。
四是能够加强库房管理，坚持钥匙分管，明确分工，同进同出，做到“六无”标准;五是能够严格按照综合业务系统柜员权限卡管理办法的有关规定，妥善保管好柜员卡和密码，做到保管严密，操作合规。
六是能够不断增强防范意识，落实“三防一保”，熟记防盗防抢防暴预案，熟练掌握、使用好各种防范器械，时刻保持清醒的头脑，保护全行的财产安全。
二、严谨工作、生活作风在工作上我严肃认真，尽职尽责，注重学习专业理论知识，勤恳努力，任劳任怨，能够认真遵守农村合作银行的各项规章制度，严格约束自己。
作为一名事后监督工作人员，每天逐笔核对各柜员的流水账、日终凭证、汇总机构日结凭证，做好装订归档工作，登记事后监督工作日志和事后监督检查登记簿，积极协助库管员做好现金调运工作，主动配合委派会计做好内勤工作，完成领导交给的其他工作。
公司合规总结报告范文(3篇)
第1篇一、报告概述随着市场经济的不断发展，企业合规管理的重要性日益凸显。
本报告旨在总结我公司在过去一年中的合规管理工作，分析存在的问题，并提出改进措施，以促进公司合规管理的持续优化。
二、合规管理工作回顾1. 合规制度体系完善过去一年，公司持续完善合规制度体系，根据国家法律法规和行业监管要求，修订和完善了《公司合规管理制度》、《员工行为规范》等20余项内部规章制度，为公司合规经营提供了坚实的制度保障。
2. 合规培训与宣传公司积极开展合规培训与宣传活动，组织开展了10余场合规专题讲座，培训员工1000余人次，有效提升了员工的合规意识和风险防范能力。
3. 合规风险防控公司建立了合规风险防控机制，对重点业务领域和关键环节进行风险识别、评估和控制，有效防范了合规风险。
4. 合规监督检查公司定期开展合规监督检查，对发现的问题及时整改，确保合规制度得到有效执行。
三、存在的问题1. 部分员工合规意识不强，对合规制度的学习和执行力度不够。
2. 合规风险防控体系尚不完善，对一些新兴领域和复杂业务的风险识别和防范能力有待提高。
3. 合规监督检查力度不足，对一些问题的整改效果不够理想。
四、改进措施1. 加强合规宣传教育，提高员工合规意识。
通过多种形式开展合规培训，引导员工树立正确的合规观念。
2. 完善合规风险防控体系，加强对新兴领域和复杂业务的风险识别和防范。
3. 强化合规监督检查，对发现的问题及时整改，确保合规制度得到有效执行。
4. 建立合规考核机制，将合规工作纳入员工绩效考核体系，激励员工积极参与合规管理工作。
五、总结过去一年，公司在合规管理方面取得了一定的成绩，但仍存在一些不足。
在新的一年里，公司将继续加强合规管理工作，不断提升合规管理水平，为公司持续健康发展提供有力保障。
第2篇一、报告概述本报告旨在总结公司在过去一年内合规管理工作的开展情况、取得的成效以及存在的问题，为今后合规工作的持续改进提供参考。
本报告涵盖合规制度建设、风险防控、培训宣传、监督检查等方面。
合规管理年度报告.doc
第一篇、合规自查工作报告2014年度--菏泽中支合规管理年度报告华夏人寿山东菏泽中心支公司关于2014年度合规自查工作报告分公司根据总、分公司下发的《关于评估2014 年度合规自查工作的通知》等文件要求，菏泽中支积极开展2014年度合规自查评估工作。
本次合规自查评估工作由人事行政部牵头，各机构、各部门全员参与，自查工作落实至每个业务条线及管理部门。
下面将有关情况汇报如下一、合规管理工作概况菏泽中支的内部成立了合规领导小组，由总经理室刘永胜总任组长，各部门负责人为成员的领导小组，负责日常合规管理、培训、宣传等工作，管理制度执行总、分公司的有关管理规定，结合菏泽当地实际情况并结合工作实际制定了《菏泽中支风险事件管理办法实施细则》、《华夏人寿菏泽中支内勤员工百分管理制度》等，基本可以满足日常管理工作的需求。
业务流程方面严格执行总公司的相关流程要求。
二、重要业务活动的合规情况在业务活动自查方面，一是发现个别个险客户在电话回访时表示权益不清，现已经要求个险部组织业务人员集中学习投保规则，加强产品学习，严格按照有关规定进行保单利益演示，防止类似情况的再次发生；二是个别课件存在扩大产品收益或片面强调保险收益的现象，现已经催促培训讲师修改其课件内容，并要求在以后的讲课中及课件中不得出现类似情况。
银保方面有电话回访成功率偏低、保单回执回销情况不及时等情况。
银保部组织内外勤人员召开会议，商定了整改措施:A)让客户经理提前同客户打电话沟通，及时了解客户购买保险时的动态，就客户不明确的事项做出详尽的解释，并同客户预约回访时间；B) 对营业部经理、客户经理就回执回销要求进行宣导,定期通报回销情况，及时同业务渠道的县域主管进行沟通，要求网点主动联系客户，补齐资料及时回销。
C）组织银保部经理和客户经理，对产品进行学习，要求对客户讲清楚保险收益的不确定性，及明确银保产品不得与银行存款和银行理财产品混淆。
银保部经理和客户经理现场签订承诺书，承诺不会违反公司规定的情况发生。
2024年合规与工作总结6篇
时间飞逝，光阴如梭。在忙碌而充实的工作中我们度过了意义非凡的一年。回顾一年的所有工作令人欣喜。在支行各级领导的带领和分理处主任的指导及同事间共同努力下，我们积极学习业务知识，增加各项业务技能水平，认真履行工作职责，时刻谨记内控制度，完成了全年各项工作指标，在思想觉悟、业务素质、操作技能、优质服务等方面都有了较好提高。现将一年的工作情况总结如下：
三、开拓市场，寻找新的增长点。
只有不断开发优质客户，扩展业务，增加存款，才能提高效益。从朋友那里得知，王先生是大客户，但公司帐户却开在建行，知道我们揽储任务重，叫我去宣传一下，看能否转到我行来，我主动和王先生联系，介绍我行的各项金融业务，还宣传了理财金帐户专享的服务，在我和朋友的催促下，第二天就来我行会计处开了一个一般帐户，说等资金一到位就办理理财金帐户，以后慢慢把资金转到我行来。为搞好营销，扩大宣传力度，我通过电话发短消息联络客户，介绍我行的新产品,并上门送宣传资料宣传我行新产品的功能和特点。收到了好的效果。12月2号利用去儿子学校的机会，给他们老师介绍了汇财通和保险业务，老师们争先询问汇财通利率情况，有个客户来我行购买了几千元美圆的汇财通。
二、存在的不足及下一步工作计划
在过去的一年，取得了一定的收获和进步，这与领导的指导和支持是分不开的，然而我也清楚地看到了自身存在的很多不足：第一，对各个方面业务的学习不够，面对金融改革的日益深化和市场经济的多样化，如何掌握最新的财经金融信息，有时会跟不上步伐。面对我行不断推出的新产品新业务，不能及时跟进营销拓展。第二，是对挖掘现有客户资源，客户优中选优，提高客户数量和质量，提升客户对我行更大的贡献度和忠诚度还有待加强。第三，在拓展业务中有时缺乏积极主动性，在实践中有待完善提高自己。
在市场竞争日趋激烈的今天，在具有热情的服务态度，娴熟的业务能力的同时，还必须要不断的学习，提高自己各方面的能力水平，才能向客户提供更高效率、更优质的服务。我行举办的各类培训和技能考核为我尽快提高业务技能提供了有力的保障。我始终积极参加各类培训，坚持认真听课，结合平时学习的规章制度和法律法规，努力提高着自己的业务能力水平。通过一段时间的工作，我深刻体会到银行是一个高风险的行业，办理每一笔业务都要注意到每一个小细节和要素，它可以是一个复核、一个签章、一个客签名、一个手印、一个登记、一个交易码。一笔业务可能涉及到很多个细节问题，如果因为粗心大意，不用心想，漏掉一个没有做到，都有可能存在风险，就比如放贷款。细节不是儿戏，需要我们严肃对待。严格把守每一个关口，是对我行风险的控制，更是对自己的负责。
合规警示教育简报
合规警示教育简报篇一最近，咱公司搞了一场合规警示教育活动，那场面，可真是让人印象深刻！活动一开始，领导就严肃地说：“各位同事，合规可不是闹着玩的！这就好比是在高速公路上开车，不遵守交通规则，能不出事吗？”大家听了，都纷纷点头。
这次活动给咱们展示了好多活生生的案例。
就说那个小李吧，为了一时的业绩，违规操作，结果呢？不仅自己丢了工作，还连累了整个团队！这就像一颗老鼠屎坏了一锅粥啊！据统计，因为不合规行为，公司去年损失了好几十万！这可不是小数目啊！还有啊，老张在活动中分享了他的经历。
他说：“我以前也觉得偶尔违规没啥大不了的，可当真正出了问题，那后悔都来不及！”说完，他深深地叹了口气。
那咱们接下来该咋办？首先，每个人都得重新认真学习公司的规章制度，不能马虎！其次，要互相监督，发现有不合规的苗头，赶紧提醒。
就像看到火苗，得赶紧扑灭，不能等它烧成大火！总之，合规不是一句空话，是关系到咱们每个人的切身利益的！大家都得长点心，可别不当回事！篇二嘿，你知道吗？咱们公司前不久开展了一场超级重要的合规警示教育，那可真是给大家敲响了警钟！活动现场，王经理一脸严肃地站在台上：“咱们公司就像一艘大船，合规就是船的舵，没了舵，这船还能不跑偏？”这话说得大家心里一紧。
给大家讲个事儿，小赵因为在业务操作中没有按照规定流程来，结果给公司造成了巨大的损失。
“我当时真没想到后果会这么严重，真是悔不当初啊！”小赵懊悔地说道。
这损失可不是一星半点，据了解，足足有几十万呢！这数字一出来，大家都倒吸一口凉气。
“咱们可不能重蹈覆辙啊！”旁边的老孙着急地说道。
“那是肯定的，以后做事可得多想想。
”小李回应道。
那接下来咱们得怎么做？第一，把那些规章制度一条一条地捋清楚，别嫌麻烦！第二，给自己定个小目标，每天都要检查自己的行为是不是合规。
这就好比每天照镜子，看看自己有没有走歪。
总之啊，合规这事儿，咱们必须时刻放在心上，不然等到出了问题，哭都没地儿哭去！。
合规周报(第1期)20140811
平安期货合规周报第1期2014年08月11日前言上半年，全一、行业监管动态（一）关于在中国永久居留的境外客户开立期货市场账户中共中央组织部、中国证监会等25部门联合下发《关于印发<外国人在中国永久居留享有相关待遇的办法>的通知》，持有《外国人永久居留证》的境外客户可以通过国内期货公司办理开户手续，申请期货交易所交易编码。
客户应以《外国人永久居留证》作为有效身份证明文件申请开户，所在国护照等其他证件为辅助证明材料。
(来自保证金监控中心会服系统)（二）资本市场统一的诚信数据库正式运行2012年7月，中国证监会制定出台了《证券期货市场诚信监督管理暂行办法》（证监会令第80号）。
该办法所适用的人员和机构包括证券基金期货从业人员，发行人、上市公司、非上市公众公司、证券公司（保荐机构）、基金管理公司、期货公司、律师事务所和会计师事务所等证券期货服务机构、非公开募集基金管理人、合格境外机构投资者等市场机构，以及上述机构的董事、监事、高级管理人员、主要股东、实际控制人等，还包括参与证券期货市场活动存在违法失信行为被中国证监会及其派出机构处罚处理的其他公民、法人或其他组织。
截至2014年7月底，诚信数据库收录市场机构13,554家，人员523,133名，诚信信息66,565条（1条指1个法律文件或者事件），其中含监管措施、案件调查、处罚禁入、纪律处分、诉讼赔偿等负面信息12,775条，上市公司及相关方公开承诺履行情况信息14,783条，等等。
诚信数据库将主要在以下几个层面发挥作用：一是证券期货监管系统将全面查询、使用和应用；二是外部共享与交换；三是接受市场主体的查询；四是按规定公开失信记录。
（来自证监会官网）（三）网信办出台十条规定规范即时通信工具公众信息服务国家互联网信息办公室8月７日发布《即时通信工具公众信息服务发展管理暂行规定》，该规定共十条，对即时通信工具服务提供者、使用者的服务和使用行为进行了规范，对通过即时通信工具从事公众信息服务活动提出了明确管理要求。
合规工作总结汇报
合规工作总结汇报尊敬的领导：经过一段时间的反思和总结，我将就公司合规工作进行汇报，以便领导和团队成员了解并改进合规工作策略。
在过去的一年里，我牵头负责了公司的合规工作。
合规工作是保障公司合法经营、遵守法律法规以及减少公司风险的关键环节。
在这一年的合规工作中，我团队取得了一些重要的成果，同时也面临了一些难题，下面逐一展开陈述。
首先，对于合规工作，我们建立了完善的管理体系和标准程序。
我们制定了内控政策、合规规章制度和流程，确保员工能够了解并遵守公司的规定。
此外，我们还建立了合规档案，记录了公司的合规历程和重要事项，以备查阅和审计。
同时，我们也进行了合规培训，提高了员工对合规工作的认识和理解。
其次，我们加强了违规行为的监察和调查力度。
我们建立了内部反腐败和违规举报机制，鼓励员工对公司内部违规行为进行举报，并确保举报人的隐私和安全。
我们对收到的举报进行调查，并采取相应的纠正措施。
此外，我们还与政府监管机构和相关部门建立了密切合作关系，及时了解和响应监管要求。
然而，我们也面临了一些困难和挑战。
首先，合规工作的铺排需要支付大量的时间和精力，工作量较大。
其次，由于行业规定不断变化，我们需要及时学习和研究最新的合规要求，与公司的发展战略相结合，并及时进行调整。
最后，员工合规意识的普及和培训也是一个需要持续努力的方向。
鉴于以上情况，我认为我们可以进一步改进合规工作。
首先，我们需要加强与相关部门的沟通和合作，及时了解法律法规的变化，并将其快速反馈给公司。
同时，我们还可以通过加强内外部培训，提高员工的合规意识和知识水平。
其次，我们可以加强公司内部的审计和监察力度，及时发现和纠正存在的合规问题。
最后，我们可以持续关注行业的发展动态，及时调整合规策略，以适应市场需求和公司业务的变化。
综上所述，过去一年，我团队在合规工作方面取得了一些进展，但也面临了一些挑战。
我相信，在领导的指导下，我们可以进一步提高合规工作的水平，为公司的健康发展提供坚实的保障。
2024年合规活动总结(三篇)
2024年合规活动总结2024年是一个充满挑战和机遇的年份，全球经济和政治环境变化不断，各国对于合规要求的关注和重视也日益增加。
作为一家国际化的企业，我们在过去的一年中积极应对挑战，加强内部合规管理，不断提升自身的合规能力。
以下是2024年合规活动的总结。
一、合规政策制定和规划2024年，我们积极参与合规政策的制定和规划工作。
建立了一套完善的合规制度和管理流程，明确了各岗位的责任和权限，规范了各项合规操作。
制定了合规风险评估和监测机制，及时了解和应对外部的合规风险。
二、合规培训和教育为了提高员工的合规意识和能力，我们在2024年加强了合规培训和教育工作。
通过组织各类培训和讲座，普及合规知识，强调道德和法律的重要性，教育员工遵守公司的合规政策和流程。
并在合规制度和流程的执行过程中加强监督和检查，确保员工的合规行为。
三、合规监督和内部控制为了确保合规制度的有效执行，我们在2024年加强了合规监督和内部控制工作。
建立了内部合规监察机构，及时发现和纠正合规问题。
通过全面的内部合规审核，确保业务各个环节的合规性和合理性。
同时，加强内部风控的建设，有效管理关键合规风险，保证公司的合规运营。
四、合规信息系统建设2024年，我们开始了合规信息系统的建设。
该系统通过信息化手段，对合规风险进行监控和分析，提供决策支持和预警功能。
通过合规数据的收集和分析，及时发现和解决合规问题，降低合规风险的发生概率。
该系统的建设将进一步提升我们的合规水平和能力。
五、合规文化建设在2024年，我们致力于打造一种积极健康的合规文化。
通过组织各类合规宣传和活动，引导员工树立正确的价值观和职业道德，强化合规意识。
同时，我们还建立了一套奖惩制度，激励员工合规行为，严惩违规行为。
这一系列措施有效地构建了我们的合规文化，提升了整个组织的合规水平和形象。
六、合规风险管理2024年，我们重视合规风险的管理和应对。
通过建立合规风险排查和评估机制，识别和分析合规风险，采取相应的风险控制措施。
合规工作简报(合规建设提升年心得体会)合规征文
商业银行合规工作简报金融机构“合规文化建设年”演讲活动决赛隆重举行，与此同时我们商行也迎来了开业的大喜日子，现将在我行举办的“合规文化建设年”征文活动中晋级作品集中编发，谨以此为纪念。
合规旨在创造价值，谋求发展尊敬的各位领导，亲爱的同事们：大家好！我是营业部的张曼玉，今天很高兴有机会在这里演讲。
我的演讲主题是：《合规旨在创造价值，谋求发展》。
关于合规，我的浅显理解就是按规矩办事。
从巴塞尔银行监管委员会关于合规风险的界定来看, 银行的合规特指遵守法律、法规、监管规则或标准。
事实上，合规并不是新兴文化，早在巴塞尔协议之前，合规文化就存在。
我国古代先秦诸子百家争鸣时期，法家代表人物韩非子就曾说“欲成方圆而随其规矩，则万事之功形矣，而万物莫不有规矩，议言之士，计会规矩也”。
这就言明了世界万物都遵守着一定的规律，循规蹈矩，则万事兴旺。
结合实际，合规就是要求我们在工作中自觉遵守劳动纪律，约束从业行为，防止违规违纪的事情发生。
银行业是高风险行业，一个细节失误，将可能带来一系列不良后果。
“业精于勤，荒于嬉；行成于思，毁于随”。
随随便便没有规矩约束，将自毁前途。
三年来，商行加大合规建设的步伐，使内部管理，内部控制、激励约束等机制的建设上取得了长足的进步，合规办事让我们的企业向更加专业化靠拢。
然而，在当今市场经济体制下，人们的功利心太重，讲个人利益，容易忘记自我约束和自身的德行修养。
“天下之事，不难于立法，而难于法之必行”。
立法立规并不难，难的是有法必依。
所以，银行业搞合规建设，首先确认的是良好的工作态度和工作目的，让每位员工在自强不息的同时，更要注重自身处于什么位置，该做什么，不该做什么，怎样做是有利于集体，有利于和谐。
尤其年轻一代，生活中个性张扬，标新立异，容易冲动的性格与工作中严格的规章制度难以契合，此时，我们应当及时权衡取舍，秉着勇于牺牲小我的精神，为集体奉献。
佛语有云：“勇于追求是一种精神，勇于舍弃却是一种境界。
专项合规工作总结范文(3篇)
第1篇一、前言随着我国金融市场的快速发展，合规管理已成为金融机构稳健经营的重要保障。
为全面提升合规管理水平，我行在2023年度开展了专项合规工作。
现将本年度专项合规工作总结如下：一、工作背景近年来，我国金融监管部门对金融机构的合规要求越来越高，合规风险事件频发。
为响应监管要求，我行决定在2023年度开展专项合规工作，以全面提高合规管理水平，确保业务稳健发展。
二、工作目标1. 完善合规管理体系，建立健全合规管理制度；2. 提高员工合规意识，加强合规培训；3. 强化合规风险管理，防范合规风险；4. 提升合规工作效率，提高合规工作质量。
三、工作内容（一）完善合规管理体系1. 建立健全合规管理制度。
根据监管要求，我行修订了《合规管理制度》，明确了合规管理组织架构、职责分工、工作流程等内容，确保合规管理工作有章可循。
2. 完善内部控制制度。
针对业务流程、风险控制等方面，我行修订了《内部控制制度》，强化了风险防范措施，确保业务稳健运行。
（二）提高员工合规意识1. 开展合规培训。
组织全体员工参加合规培训，提高员工对合规法律法规、业务流程和风险点的认识。
2. 强化合规宣传。
通过内部刊物、网络平台等渠道，宣传合规法律法规和合规案例，提高员工合规意识。
（三）强化合规风险管理1. 建立合规风险识别机制。
通过风险评估、业务审查等方式，识别业务流程中的合规风险点，制定防范措施。
2. 完善合规风险预警机制。
对合规风险进行实时监控，及时发现和处置合规风险。
（四）提升合规工作效率1. 优化合规工作流程。
简化合规审批流程，提高合规工作效率。
2. 加强合规信息化建设。
利用信息技术手段，提高合规工作质量。
四、工作成效（一）合规管理体系不断完善通过完善合规管理制度和内部控制制度，我行合规管理体系得到进一步加强，为业务稳健发展提供了有力保障。
（二）员工合规意识显著提高通过合规培训和宣传，员工对合规法律法规、业务流程和风险点的认识得到提高，合规意识显著增强。
合规经营_总结报告范文(3篇)
第1篇一、前言随着金融市场的日益复杂化和监管要求的不断提高，合规经营已经成为银行业务发展的基石。
本报告旨在总结过去一年内我行在合规经营方面的成果、经验与不足，为今后工作的改进和优化提供参考。
二、合规经营成果1. 合规管理体系建设取得显著成效：我行建立了完善的合规管理体系，涵盖了风险识别、评估、控制、监督和沟通等各个环节。
通过持续优化和更新，确保了合规管理体系的适用性和有效性。
2. 合规培训与宣传力度加大：组织开展了多场合规培训，覆盖了全行员工，有效提升了员工的合规意识和风险防范能力。
同时，通过内部刊物、宣传栏等渠道，广泛宣传合规经营的重要性。
3. 合规检查与整改工作得到强化：对全行各部门、各分支机构进行了全面合规检查，针对检查中发现的问题，制定了整改措施，确保了合规问题的及时整改。
4. 案件防控成效显著：通过加强风险管理和内部控制，有效防范和化解了各类风险，案件数量和损失金额逐年下降。
三、合规经营经验1. 领导重视，全员参与：我行领导高度重视合规经营工作，将其作为一项重要工作来抓。
全体员工积极参与，形成了良好的合规氛围。
2. 强化制度建设，落实责任：制定了多项合规管理制度，明确了各部门、各岗位的合规责任，确保了合规工作的落实。
3. 注重风险管理，预防为主：始终坚持风险预防为主，通过风险评估、监控和预警，及时发现和化解潜在风险。
4. 加强内外部沟通，形成合力：与监管部门保持密切沟通，及时了解最新监管政策，同时加强与同业的交流合作，共同提升合规经营水平。
四、合规经营不足1. 合规文化建设仍需加强：部分员工对合规经营的认识不足，合规意识有待提高。
2. 合规检查力度有待加大：部分业务领域的合规检查仍需加强，以确保合规经营无死角。
3. 合规培训形式单一，效果有限：部分合规培训形式单一，缺乏互动性，导致培训效果有限。
五、改进措施1. 持续加强合规文化建设：通过多种形式，强化合规经营的重要性，提高员工的合规意识。
合规管理周总结范文
一、前言本周，我单位严格按照合规管理要求，积极开展各项合规工作，现将本周合规管理工作总结如下：二、合规管理开展情况1. 合规培训与宣传本周，我们组织了针对全体员工的合规培训，重点讲解了最新的法律法规、公司规章制度以及合规操作流程。
通过培训，员工对合规工作有了更深入的了解，提高了合规意识。
2. 合规检查与自查本周，我们针对各部门的合规工作进行了全面检查，重点关注了财务、合同、采购、保密等方面。
同时，各部门也进行了自查，对发现的问题及时整改，确保合规工作落到实处。
3. 合规制度建设为进一步加强合规管理，本周我们完成了以下制度的修订和完善：（1）修订了《公司合规管理制度》，明确了合规管理的组织架构、职责分工和考核标准。
（2）制定了《合同管理办法》，规范了合同签订、履行和终止的全过程。
（3）完善了《财务管理制度》，强化了财务审批流程和内部控制。
4. 合规风险防控本周，我们对潜在合规风险进行了全面排查，制定了相应的风险防控措施，确保公司业务合规开展。
三、合规管理亮点1. 全员参与，形成合力通过合规培训，全体员工对合规工作有了更深刻的认识，形成了“人人重视合规、人人参与合规”的良好氛围。
2. 制度完善，流程规范本周修订和完善了多项制度，使公司合规管理工作更加规范化、制度化。
3. 风险防控，保障业务合规通过全面排查潜在合规风险，制定了相应的防控措施，确保公司业务合规开展。
四、存在问题及改进措施1. 问题部分员工对合规工作的认识还不够深入，合规意识有待提高。
2. 改进措施（1）持续开展合规培训，提高员工合规意识。
（2）加强对各部门的监督和检查，确保合规制度得到有效执行。
（3）完善考核机制，将合规工作纳入绩效考核，激发员工合规积极性。
五、下周工作计划1. 继续开展合规培训，提高员工合规意识。
2. 加强对各部门的监督和检查，确保合规制度得到有效执行。
3. 完善考核机制，将合规工作纳入绩效考核。
4. 开展合规风险排查，及时消除潜在风险。
合规摸鱼周报总结报告
合规摸鱼周报总结报告合规摸鱼周报总结报告本周，合规摸鱼团队面临了一系列的挑战和机遇。
在各种不确定性和变动的环境下，我们的团队成功地应对了各种合规问题，并取得了一定的成绩。
首先，本周我们在项目管理方面取得了重要进展。
我们增加了合规摸鱼项目的整体规划和控制，包括进度、资源和质量的管理。
通过制定详细的项目计划和分配任务，我们能够更好地跟踪项目的进展，并及时进行调整和改进。
此外，我们还引入了一些项目管理工具和方法，如敏捷开发和SCRUM，以提高团队的工作效率和质量。
其次，我们在法律合规方面取得了重要的进展。
本周，我们对合规摸鱼项目的相关法律法规进行了全面的研究和分析，并制定了相应的合规策略和措施。
我们加强了与合规法务部门的沟通和合作，并及时咨询合规方面的专业人士。
通过这些努力，我们成功地遵守了相关法律法规，提升了合规摸鱼项目的可持续发展能力。
第三，我们在风险管理方面取得了重要进展。
本周，我们加强了对合规摸鱼项目的风险评估和控制。
我们针对可能存在的合规风险，制定了相应的风险管理计划和应对措施。
通过及时识别和解决风险，我们有效地降低了项目的风险程度，确保了项目的可控性和可持续性。
最后，我们在团队合作和沟通方面取得了重要进展。
本周，我们加强了团队内部的合作和协作，强化了团队成员之间的沟通和交流。
我们定期组织团队会议，分享和讨论合规摸鱼项目的情况和问题，并共同找到解决方案。
通过团队的紧密合作，我们共同克服了一系列挑战，取得了重要的成果。
综上所述，本周，合规摸鱼团队在项目管理、法律合规、风险管理和团队合作等方面取得了重要的进展。
我们将进一步加强合规摸鱼项目的管理和控制，提高团队成员的合规意识和能力，努力实现项目的成功和可持续发展。
合规管理报告4篇
合规管理报告4篇名目第1篇对邮储银行合规风险管理机制建设的思索调研报告第2篇环境和职业健康安全管理合规性评价报告第3篇合规管理述职报告第4篇银行合规管理述职报告【第1篇】对邮储银行合规风险管理机制建设的思索调研报告商业银行不仅是经营货币的企业，更是管理风险的企业。
作为风险管理的重要内容，合规管理既是银行实施有效内控的一项基础性工作，也是银行实现“又好又快”进展的内在要求。
作为新成立的邮政储蓄银行，加强合规风险管理显得尤为重要。
一、目前邮储银行在合规风险管理机制建设中存在的问题风险管理基础薄弱。
中国邮政储蓄银行是在邮政储蓄的基础上组建的，主要沿用的是原邮政储蓄网点、设施、人员配制及组织管理结构，部门设置还不完备，部门之间还存在重叠和交叉。
缺乏必要的数据、技术手段和专业人才，这些都不利于推动合规管理机制建设。
风险管理理念尚未确立。
邮储银行的员工由原邮政储蓄的员工，社会聘请的新员工及一部分刚毕业的高校生组成，多数员工没有经过专业培训，对合规风险管理就是经营效益的理念熟悉不够，漠视风险的粗放经营观念和行为依旧存在，合规风险管理意识没有贯穿到业务拓展、经营管理的全过程。
内掌握度不完善。
邮储银行缺少一套统一完整的内掌握度，且内掌握度没有形成检查、评价与改进的良性循环，直接影响了内控的运行效力。
邮储银行在开发新产品、拓展新业务时，没有相应地制定新制度，或是新制度滞后于现实发生的风险，导致操作性不强。
二、加强合规风险管理机制建设的基本思路建立有效管理合规风险的运行机制，才能确保银行安全稳健运行。
结合邮储银行的实际，合规风险管理机制包括以下几点：建立合规风险组织体系。
组建独立的合规部门，在基层邮储银行配备合规风险审查人员。
乐观推行合规部门（岗位）人员任职资格审查制度及资格评定制度，通过双向选择、竞争上岗的方式选择具备专业技能，熟识银行经营管理，阅历丰富的合规岗位人员，完善风险合规管理队伍。
建立起合规责任体系。
明确合规部门是银行特地实施合规风险管理的职能部门，董事会和高管层对银行合规经营负最终责任，业务部门对合规风险负直接责任，员工对其业务活动的合规性负责。
加油站依法合规工作周报
加油站依法合规工作周报自_月_日培训以来，我成为“石化人”已经20天了，在朝阳区域化工路加油站实习也过了一周。
一周以来，我怀着期待的心情，既体验到了基层工作的充实与忙碌，也在实践中将各位培训老师所讲授的知识具象化了，现将一周的工作总结如下。
一是，对加油站所使用的系统进行了学习，包括普通发票管理系统、零售管理系统、加油站管控系统、安全信息管理系统等对加油站各项业务起到良好的管控与规范作用的信息系统。
虽然我目前还无法熟练运用各系统，但对这些系统的作用与使用范围有所了解，这也让我更加认识到了我们中国石化管理的严谨精神。
二是，学习了便利店的相关业务，协助进行收银、发票开具、加油卡充值等工作。
便利店的业务虽然不复杂，但需要细心与极强的责任感，从收银找零、刷卡到开具发票，都涉及我们公司与客户的账务真实与资金安全，不论金额大小，都要认认真真记好每一笔账、点好每一批货。
三是，考虑到我两个月后要到核算中心实习，站长特别安排我跟随记账员学习了解加油站的账目、报表，师父向我详细介绍了记账知识与各种报表，如IC卡预收款日报表、加油站销售日报表等，一部分日报表上交核算室，一部分由加油站留存，不同的会计凭证有不同的保存期限，要与报表共同留存。
想要熟悉核算业务，不仅需要过硬的专业知识，还要具备丰富的实操经验。
一周的实习虽然不长，但收获颇丰。
首先，我感受到了浓厚的“家文化”。
加油站的工作繁忙，但员工之间并未因为忙碌而疏远，反而更像一个大家庭，互相关心、互相帮助。
在培训过程中，曾组织我们观看“家文化”宣传片，“我在北京石油工作，北京石油就是我的家”，这一周让我对这句话有了更深的体会。
其次，我更深入地体会到了扎根基层的重要性与公司安排我们到基层学习的良苦用心。
基层工作是今后从事其他岗位的基础，只有扎扎实实在基层工作，了解基层业务，发现并解决基层问题，才能在以后的工作中有的放矢，否则，纸上谈兵并无根基与依据，只是空中楼阁。
另外，我深刻认识到了工作中需要持续学习、不断思考。
合规风险评估及应对措施周报
合规风险评估及应对措施周报尊敬的领导：根据您的要求，本周合规风险评估及应对措施周报如下：1. 本周合规风险评估概况本周我们对公司的各项业务进行了全面的合规风险评估，主要关注以下几个方面的风险：1.1 法律风险在本周的评估中，我们重点关注了合同履行中潜在的法律风险。
通过对公司合同进行审查，我们发现其中存在一些条款模糊不清、风险控制不完善的情况。
1.2 信用风险在客户信用评估方面，我们发现有少数客户在最近一段时间内出现了还款不及时的情况，对公司的资金流动性造成了一定的影响。
1.3 知识产权风险针对公司的产品与技术，我们进行了知识产权的评估，发现了一些潜在的知识产权侵权风险，需要加强对知识产权的保护和管理。
2. 应对措施针对上述的合规风险，我们制定了以下应对措施：2.1 加强合同管理为了降低法律风险，我们将制定更加明确的合同条款，确保风险可控，同时加强对合同的履行和执行监督，减少合同风险的发生。
2.2 优化信用评估为了应对信用风险，我们将加强对客户信用的评估工作，及时调整与高风险客户的合作模式，同时加强对资金流动性的监控，确保资金流动的稳定性。
2.3 加强知识产权保护为了降低知识产权侵权风险，我们将完善知识产权管理制度，加强对产品和技术的专利保护，建立知识产权风险防控机制，有效应对潜在的知识产权风险。
3. 下周工作计划本周的评估结果显示了一些合规风险的存在，并确定了相应的应对措施。
下周，我们将重点推进以下工作：3.1 完善合同管理制度在下周，我们将制定新的合同管理制度，明确合同条款，规范合同履行流程，并加强对合同执行的监督和管理。
3.2 强化信用评估下周我们将完善信用评估体系，建立更加科学和全面的客户信用评估模型，并根据评估结果相应调整与客户的业务合作方式。
3.3 落实知识产权保护措施下周我们将持续推进知识产权保护工作，加强专利申请和侵权监测工作，提高知识产权的保护水平，避免知识产权侵权风险的发生。
4. 结束语通过本周的合规风险评估，我们对公司存在的合规风险有了更加清晰的认识，并制定了相应的应对措施。
风险合规管理工作报告
风险合规管理工作报告（文章一）：2xxx年度合规与风险管理报告1 2xxx年度合规与风险管理报告2xxx年度，银行（以下简称“本行”）在银监局等上级部门的指导下，在行领导的领导下，在全行员工的共同努力下，坚持“稳健经营、稳步发展”的经营理念和风险防范优先、注重经济效益和持续协调发展的原则，开展合规与风险管理工作。
现将本行的合规与风险管理工作报告如下：（一）、2xxx年合规与风险管理工作开展情况的总体评价今年以来，本行按照有关合规风险管理文件精神和部署，狠抓各项措施的制定和落实，努力营造“安全就是效益、违规就是风险、规范就是形象”的良好内控文化氛围。
全行通过完善组织架构，开展“合规建设年”活动、各类风险排查活动以及标准行社创建活动,实施新资本管理协议，持续各类风险监测管控，以及流程银行建设等工作，使本行各项基础工作得到进一步夯实，风险管控制能力持续提升；切实加强了合规风险管理，推动合规文化建设，保障全行依法、合规、稳健经营。
（二）、2xxx年合规与风险管理工作成效（一）风险管理组织体系的建设情况目前，本行组织架构已基本清晰：董事会下设提名与薪酬委员会、风险管理与关联交易控制委员会，监事会下设审计委员会，经营管理层、部门、营业网点协同经营管理，各项工作有效开展。
截至2xxx年末，全行在岗职工人，总行设臵相关部门个，设臵前台营业网点个，其中：总行营业部个，一级支行个，二级支行个，共设臵个岗位，各岗位能做到互相补充与监督，整体风险控制机制基本健全，风险控制能力较好。
本行设臵了前中后台、合规与风险管理部和稽核部三道防线，合规与风险管理部门作为第二道防线，独立于业务条线，能够切实做到风险有效隔离，起到风险管控的作用。
合规与风险管理部门制定并执行风险为本的合规管理计划，组织各个部门梳理规章制度和操作规程，审核评价内部各项政策、程序和操作的合规性，适时修订合规手册、内部行为准则，对本单位合规风险进行识别、监测和报告；保持与监管机构的日常联系，按规定向监管部门报告合规风险管理事项，及时反馈意见和建议；坚持内控优先,梳理和健全内控制度，全面推进合规文化建设,促进依法合规经营；指导并验收标准行社建设；负责组织对全行员工遵纪守法、合规性的宣传和教育。
合规检查周报
合规检查周报报告模板1. 引言- 简要介绍本周合规检查的目的和背景；- 概述前一周的合规检查范围和方法。
2. 本周合规检查概述- 提供本周合规检查的总体概述；- 列出本周检查的主要重点领域；- 介绍合规检查的具体步骤和流程。
3. 合规检查结果汇总- 提供合规检查的结果总结；- 列出合规问题的分类，并注明每个分类中存在的具体问题； - 给出合规问题的严重程度评级。
4. 合规违规问题详情- 分类列出每个合规问题的详细描述；- 对每个合规问题进行风险评估，包括可能的影响和潜在后果； - 指明违规问题的根本原因，并提供相应的建议和解决方案。
5. 合规改进进展- 记录本周针对合规违规问题所采取的纠正和预防措施；- 介绍合规改进计划的执行情况和进展；- 分析改进措施的有效性，并报告任何新的合规风险。
6. 合规培训和沟通- 列出本周开展的合规培训和沟通活动；- 记录培训的受众人数和涵盖的内容；- 总结参与者的反馈和评价。
7. 合规监督和监控- 概述本周的合规监督和监控活动；- 介绍监控的方法和检查的结果；- 报告对任何违规行为的发现，并采取的纠正措施。
8. 合规风险评估和管理- 分析本周的合规风险评估结果；- 详细描述每个合规风险的风险等级和潜在影响；- 提供相应的风险控制措施和管理计划。
9. 推动合规文化建设- 记录本周推动合规文化建设的具体措施；- 总结团队和员工的反馈和参与度；- 提出下一步提升合规意识和合规行为的建议。
10. 结论- 总结本周合规检查的主要发现和成果；- 强调下一步工作的重点和计划。
11. 致谢- 对参与合规检查和贡献的人员表示感谢；- 致谢其他相关部门和团队对合规工作的支持。
注：以上章节只为模板参考，实际应根据具体行业要求和合规检查的特点进行调整和填写。
上半年合规报1
2010年上半年合规报告根据联社各级领导的重视，现结合本单位2010年上半年合规工作执行情况报告如下：一、合规管理工作的开展情况。
认真学习贯彻执行联社的文件精神，认识到位。
根据上级部门的精神，通过自查本社工作，促进内控制度得到进一步完善与执行，能促进更加合规稳健经营，促进业务工作的顺利开展，为我社可持续发展打下坚定基础。
二、员工合规教育和学习情况。
我社按月开展一次全社职工合规教育学习活动，为使全社员工在学习阶段步调一致，统一发了学习笔记本，让员工在学习过程中做好学习笔记。
加深合规文化的认识。
三、上半年识别风险事项，忙时凭证没有实时盖章，登记簿登记不及时。
四、合规制度执情中存在的问题及原因。
存在问题：1、柜台业务制度执行不到位。
主要是对账单未能按时100%收回。
2、柜员离开时没有及时退出系统。
五、本单位员工思想状态非常好，大部分员工认识到了“合规人人有责”，“合规创造价值”等价值理念和行为准则。
员工们主要的想法还是希望有更好的工作环境，包括员工之间的和睦相处。
六、合规工作的有关建议（一）继续完善内控合规制度建设1、继续加强对现有制度的梳理整合。
分析这两年检查出的业务操作中存的问题，特别是有章不循、违章不纠的问题，或者是由于制度分散、冲突导致的有章不知、违章难纠的问题。
必须要在一定时期内对现有的制度继续进行全面梳理整合，把现有的制度整合梳理成清晰和简明扼要的流程，易学、易懂、易操作、易检查，把“一项业务一本手册，一个流程一项制度，一个岗位一套规定”的要求落到实处。
2、完善内控合规管理的激励约束考评机制。
坚持正确的业绩观，注重责、权、利相结合，密切内控合规管理与经营发展的利益关系，完善对基层社经营业绩的全面评价，把内控制度建设、内控管理评价指标、合规风险防范等内容纳入经营绩效考核的重要考评指标，引导基层社在推动业务发展的同时强化内控合规管理。
同时，提高内控合规管理与员工的价值关联度，把内部风险控制与员工的自身利益和发展密切联系起来，使员工在全力促进业务发展和安全经营的同时，不仅能得到实惠，自身价值也能得到充分地体现，从而有效激发员工的责任感。
合规审计周报
合规审计周报本周工作总结本周，合规审计团队主要完成了以下工作：1. 进行了公司内部合规政策和流程的审核，确保其符合相关法律法规的要求；2. 开展了合规培训活动，提高了员工对合规事项的认知和遵守意识；3. 审查了公司合同文件，并与法律团队合作解决其中存在的法律风险；4. 对公司的数据隐私保护措施进行了检查和评估，提出了改进建议；5. 跟踪监测了行业内的合规法规和相关政策的变化，及时调整公司的合规策略。
合规风险排查本周，合规审计团队对以下风险进行了排查和评估：1. 数据泄露风险：根据最新的数据隐私保护法规要求，对公司的数据处理流程进行了审查，发现了部分数据泄露的潜在风险，建议加强相关技术和运营措施以保障数据安全；2. 员工行为合规风险：通过对员工合规培训的回访和调查，发现了部分员工对公司合规政策的理解存在偏差，建议增加培训的频次和深度，加强员工的合规意识和自律能力；3. 合同风险：分析了公司与供应商和客户之间的合同文件，发现了一些法律风险，建议法律团队对相应合同进行修订和完善，以降低公司的法律纠纷风险。
下周工作计划在接下来的一周，合规审计团队将重点开展以下工作：1. 完善公司的内部合规手册和制度，确保其与最新的合规法规保持一致；2. 继续开展合规培训活动，加强员工对合规政策的理解和遵守；3. 分析公司的业务运营流程，识别可能存在的合规风险，并提出改进措施；4. 跟踪监测行业内的合规动态，及时调整公司的合规策略；5. 协助法律团队解决合同纠纷和法律问题。
结束语合规审计是公司保持良好合规运营的重要保障。
通过本周的工作总结和风险排查，合规审计团队已经为公司的合规管理提供了有力的支持。
在未来的工作中，我们将继续努力，确保公司的各项业务活动都符合相关法律法规的要求，为公司的可持续发展提供稳定的合规基础。
*[LLM]: Master of Laws。
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平安期货合规周报
第1期2014年08月11日
前言上半年，全
一、行业监管动态
（一）关于在中国永久居留的境外客户开立期货市场账户
中共中央组织部、中国证监会等25部门联合下发《关于印发<外国人在中国永久居留享有相关待遇的办法>的通知》，持有《外国人永久居留证》的境外客户可以通过国内期货公司办理开户手续，申请期货交易所交易编码。
客户应以《外国人永久居留证》作为有效身份证明文件申请开户，所在国护照等其他证件为辅助证明材料。
(来自保证金监控中心会服系统)
（二）资本市场统一的诚信数据库正式运行
2012年7月，中国证监会制定出台了《证券期货市场诚信监督管理暂行办法》（证监会令第80号）。
该办法所适用的人员和机构包括证券基金期货从业人员，发行人、上市公司、非上市公众公司、证券公司（保荐机构）、基金管理公司、期货公司、律师事务所和会计师事务所等证券期货服务机构、非公开募集基金管理人、合格境外机构投资者等市场机构，以及上述机构的董事、监事、高级管理人员、主要股东、实际控制人等，还包括参与证券期货市场活动存在违法失信行为被中国证监会及其派出机构处罚处理的其他公民、法人或其他组织。
截至2014年7月底，诚信数据库收录市场机构13,554家，人员523,133名，诚信信息66,565条（1条指1个法律文件或者事件），其中含监管措施、案件调查、处罚禁入、纪律处分、诉讼赔偿等负面信息12,775条，上市公司及相关方公开承诺履行情况信息14,783条，等等。
诚信数据库将主要在以下几个层面发挥作用：一是证券期货监管系统将全面查询、使用和应用；二是外部共享与交换；三是接受市场主体的查询；四是按规定公开失信记录。
（来自证监会官网）
（三）网信办出台十条规定规范即时通信工具公众信息服务
国家互联网信息办公室8月７日发布《即时通信工具公众信息服务发展管理暂行规定》，该规定共十条，对即时通信工具服务提供者、使用者的服务和使用行为进行了规范，对通过即时通信工具从事公众信息服务活动提出了明确管理要求。
二、公司合规风控动态
（一）近期稽核检查情况
集团2014年度常规稽核现场检查已于8月8日结束，合规部将根据稽核报告全面开展稽核整改工作。
（二）公司制度更新进展
按照年初行事历，各部门制度修订进展缓慢。
8月份，合规部将根据年初行事历加速推进公司各部门制度更新。
（三）合规履职承诺书
根据公司新下发的《员工行为操守准则（2014版）》，公司对《合规履职承诺书》进行了修订，各部门、营业部重新签署完毕。
（四）操作风险KRI填报工作
集团在推进专业公司操作风险管理体系建设工作，近日已进入到操作风险关键风险指标库（KRI）填报阶段。
合规部下发填报说明并组织各部门基于业务范围内的实际情况，综合人员、系统、流程和外部事件等因素，全面梳理并重点识别业务范围内的高操作风险领域，确定各部门关键风险指标，以帮助公司科学地全面提高公司操作风险防范水平。
（五）反洗钱工作
1、反洗钱系统客户风险等级功能已如期进行IT研发，计划10月份上线；
2、按照人行《关于在深圳市金融机构试行反洗钱5C风险自评估工作的通知》，公司已完成本月前期整改计划并上交集团，后续将根据人行评分进行相关整改专项报告；
3、对公司内部员工进行人行“洗钱风险提示”的解读与宣传；
三、小知识分享
关联交易
概念：在企业财务和经营决策中，如果一方控制、共同控制另一方或对另一方施加重大影响，以及两方或两方以上同受一方控制、共同控制或重大影响的，构成关联方。
凡关联方之间发生转移资源或义务的事项，不论是否收取价款，均被视为关联交易。
优点：交易双方因存在关联关系，交易的沟通成本、监督成本和管理成本要少很多，因此，正当的关联交易可节约大量商业谈判等方面的交易成本。
缺点：但是，也正因为存在关联关系，有可能使交易价格、交易方式等在排除竞争的条件下出现不公平、不公正的情况，导致不当利益输送、转移。
相关监管规定：
1、《特别纳税调整实施办法（试行）》第十条关联交易主要包括以下类型：（一）有形资产的购销、转让和使用，包括房屋建筑物、交通工具、机器设备、工具、商品、产品等有形资产的购销、转让和租赁业务；
（二）无形资产的转让和使用，包括土地使用权、版权(著作权)、专利、商标、客户名单、营销渠道、牌号、商业秘密和专有技术等特许权，以及工业品外观设计或实用新型等工业产权的所有权转让和使用权的提供业务；
（三）融通资金，包括各类长短期资金拆借和担保以及各类计息预付款和延期付款等业务；
（四）提供劳务，包括市场调查、行销、管理、行政事务、技术服务、维修、设计、咨询、代理、科研、法律、会计事务等服务的提供。
2、《企业会计准则第36号—关联方披露》第八条关联方交易类型通常包括下列各项：
（一）购买或销售商品；
（二）购买或销售商品以外的其他资产；
（三）提供或接受劳务；
（四）担保；
（五）提供资金（贷款或股权投资）；
（六）租赁；
（七）代理；
（八）研究与开发项目的转移；
（九）许可协议；
（十）代表企业或由企业代表另一方进行债务结算；
（十一）关键管理人员薪酬；
3、《上市公司关联交易实施指引》第十二条上市公司的关联交易，是指上市公司或者其控股子公司与上市公司关联人之间发生的可能导致转移资源或者义务的事项，包括：
（一）购买或者出售资产；
（二）对外投资（含委托理财、委托贷款等）；
（三）提供财务资助；
（四）提供担保；
（五）租入或者租出资产；
（六）委托或者受托管理资产和业务；
（七）赠与或者受赠资产；
（八）债权、债务重组；
（九）签订许可使用协议；
（十）转让或者受让研究与开发项目；
（十一）购买原材料、燃料、动力；
（十二）销售产品、商品；
（十三）提供或者接受劳务；
（十四）委托或者受托销售；
（十五）在关联人财务公司存贷款；
（十六）与关联人共同投资；
（十七）其他通过约定可能引致资源或者义务转移的事项。
4、《商业银行与内部人和股东关联交易管理办法》第十八条商业银行关联交易是指商业银行与关联方之间发生的转移资源或义务的下列事项：
（一）授信；
（二）资产转移；
（三）提供服务；
（四）中国银行业监督管理委员会规定的其他关联交易。
5、《保险公司关联交易管理暂行办法》第十条保险公司关联交易是指保险公司与关联方之间发生的下列交易活动：
（一）保险公司资金的投资运用和委托管理；
（二）固定资产的买卖、租赁和赠与；
（三）保险业务和保险代理业务；
（四）再保险的分出或者分入业务；
（五）为保险公司提供审计、精算、法律、资产评估、广告、职场装修等服务；（六）担保、债权债务转移、签订许可协议以及其他导致公司利益转移的交易活动。
（责任编辑：平安期货合规部）。