科学界的精英——美国的若贝尔奖金获得者

科学界的精英——美国的诺贝尔奖金获得者

哈里特·朱克曼著周叶谦冯世则译

参考著作：默顿《科学社会学》、科尔《科学界的社会分层》、凯勒《特权:哈佛与统治阶级的培养》《在统治阶级之外》、米尔斯《权力精英》、诺贝尔基金会《诺贝尔：其人及其奖金》、韦斯《在科学的大门内外：科学对文化所负的义务》、《二十世纪科学：思想传记研究》

朱克曼，哥伦比亚社会学系副教授

今天的科学必须寻求一种超出其本身之上的灵感来源，否则它将毁灭。研究科学的理由不外有三：1、技术上的应用；2、对弈；3、通往上帝之路。（对弈由于有竞争、奖金和奖章而显得丰富多彩。）

——西蒙·韦尔《愚钝与敏慧》

《科学界的精英》研究了科学界分层制度和诺贝尔奖金获得者成长为他们行业中超级精英所走的道路。

前言

本书取材于以下各种资料：跟美国的诺贝尔奖金获得者当中五分之四的人进行的交谈，历史的和当代的文件，对科学家们的工作所进行的现场观察。对材料的充分熟悉已使我相信，单从数量上或单从质量上分析，都不可能对问题提供任何近似正确理解的东西。

第一章诺贝尔奖获得者与科学界的精英

本书取材于有关他们的生平和科学工作的各种资料：前已提几点跟四十一位获奖者进行的详细交谈以及跟其他科学家进行的比较简略的谈话；对获奖人在实验室工作情况所做的观察；科学家们的自传和传记材料；关于获奖人，全国科学院院士和在年龄、专业领域、以及参加工作的方式等方面与获奖者大致相同的一些取做样例的科学家，在其成果和经历类型上的一系列对比材料。

在科学界享有的威信，主要是根据科学家被认为在发展其所从事的领域的知识上做出贡献的大小来划分等级的，而受其他各种个人成就（例如教学、从事科学方面的政治活动或研究方面的组织工作）的影响要小得多。例如，即使对国家政治和科学政策有着巨大的影响，也不能是一个科学家赢得在他做出了被认为是真正重要的科学贡献时所赢得的同样的尊敬。

第二章诺贝尔奖金的社会学

诺贝尔奖金的优越性：诺贝尔奖金的任何一个特点都不足以说明它之所以获得巨大声望和威信的原因。毋宁说，这种声望和威信来自他整体说来由于综合了一些互相作用的特点而形成的优越地位：诺贝尔奖历史悠久、巨大的奖金数额、不分国籍；

诺贝尔奖金相对说来的多重性也扩大了它的影响；（物理、化学、生物、和平、文学和经济）

每年一度引人瞩目的诺贝尔奖金，也使它胜过别的一些不是每年颁发一次的重要的科学奖金；

诺贝尔奖金真正突出的地方在于它那张杰出的获奖人名单。

诺贝尔奖金获得者父辈社会经济地位研究。

诺贝尔奖金获得者的名字，特别是很多名字凑集在一起时，对科学和公共政治问题具有重大影响。

早期的诺贝尔奖金获得者（19世纪科学巨人）在科学上的卓越成就开始了这样一个社会过程：即获得人与奖金本身之间互相给对方带来尊敬与威望。

诺贝尔奖金最明显的不合时宜的几个方面：颁发的范围有限（天文、数学、地理、海洋等专业被排除）；规定必须授给一项“发明”（典型的经验论）；限定在同一个领域内的获奖人数不得超过3人（团体研究越来越普遍）。

第三章获奖人的社会出身

诺贝尔奖金获得者中犹太人比例远远大于其人口在全国人口所占比例。其原因研究。

虽然科学界超级精英和其他领域中的精英一样，大部分出身于中上职业阶层，但是这种情况几乎完全由耶稣教徒和天主教徒获奖人所造成。而在出身于犹太人的获奖人当中，四分之三来自分层制度的较低层，大部分出身于小企业行列，但也有出身于事务工作人员和蓝领工人家庭的。

诺贝尔奖金获得者出身于名牌大学，在名牌大学获得博士学位并在此进修。

第四章科学上的师和徒

在科学界的超级精英中，有大量近亲相传的现象，但这主要是属于社会属性的而不是属于生物学的现象。

亲属纽带的作用远远小于社会纽带（师与徒）。

美国诺贝尔奖获得者有一半以上的人曾在前辈诺贝尔奖金获得者手下当过学生、博士后研究员或低级合作者。

获奖者年龄问题。

师徒关系的建立：相互追求的过程。

科学精英的社会化：学徒期间最重要的不是从师傅那里学习实际知识，而是看师傅怎样活动，怎样思考，怎样对待事物。这是学习一种思考方式。学徒的主要收益指出在于打下一个包括工作标准和思想方式在内的比较广泛的基础。这个社会化过程比通常所理解的教育或训练范围更广，它包括规范与标准，价值与态度，以及与具体的身体和地位有关的知识、技能和行为的模式。总之，这是把人们引导入一种文明境界或准文明境界的过程。

这种社会化改变了成就的标准（言传身教、激发鼓励和批评），提高了科学的休养，和加强了对他们工作的信心。

科学的修养的主要标准是能否抓住重要问题和是否能想出新的解决方法。（艰深的问题和巧妙的解决方法：解决问题上的“简单明了”）

精英的推荐；学徒变师傅；矛盾和冲突。

第五章跨进科学界的精英的行列

早期发表论文（30岁之前），获奖者远远多于未获奖者，这种差别主要反映在合作发表的文章上。而且，更为重要的是，获奖者的被引用次数远远领先，而且被引用时间也更长（说明早期研究成果更重要）。

获奖者的最初职务大都在名牌大学和著名研究所。

获奖者升迁更快，虽然名牌大学中平均升迁慢于普通大学。

第六章赢得奖金的研究工作

未来的诺贝尔而奖金获得者生平事业具有若干特色：他们很早便发表大量著作，很早便被发现为可造

之材，然后，通过一系列交互作用的选择过程，成为名牌大学和著名研究机构的成员。他们大多数人毕生留在著名机构中工作。他们的研究成果极少被人忽视或遭到反对，一般都迅速传播，其科学上的重要性很快获得公认。

完成其终于获得诺贝尔奖金的研究之后，未来的诺贝尔奖金获得者们愈来愈以“高尚行为”对待自己的年轻的合作者，从而重新扮演他们自己的师傅对徒弟所扮演的那种角色。多数人逐渐在更广泛的科学领域中行使权威，愈来愈被崇敬。对他们之中的多数人来说，报偿制度的运转在一定程度上是行之有效的，未来的诺贝尔奖金获得者们于是逐渐不同于较广泛的精英阶层。从他们的科学事业的发展中，可以观察到一种由于已有的威望进而获得更高的威望的过程。这是他们在有利条件、机会和荣誉方面比其他科学家愈来愈“富有”。

第七章获奖之后

获奖者的矛盾心理；获奖后的科学活动；社会关系与工作方式中的变化。

第八章诺贝尔奖金与科学优势的积累

诺贝尔奖是否有利于科学？尚待证明。

科学上的优势积累：获奖人虽非全体确实大部分人起步较早：即到科学学术中心当研究生。其中半数以上就学于诺贝尔奖学金获得者，下余人中又有相当大一部分在第四十一席占有者以及范围较广的精英指导下学习，于是形成一种精英培养精英的格局。诺贝尔奖金获得者们声称，他们在学徒时期的最可贵收获，是科学修养和标准得以提高，从事科学的信心得以增强。这其中无论哪一项都不是一教就会，通常都是通过身教而不凭言传。另外，就学于科学界的精英又正好把这些未来的诺贝尔奖金获得者置于科学界联系网之中，增加了他们在发表论文、取得进一步的研究条件、适合心意的工作岗位和能出成果的研究环境等方面的机会。由精英培训不同于其他有利条件，不因使用而消耗，因此，它不断起着累积优势的作用。

诺贝尔奖金获得者的事业的这一综合图景与优势积累所显示的模式相当一致：个人的成就与报偿交互递长，螺旋式上升，而且形成了一种等级森严的分层制度。

对优势积累的种种过程进行严密的考察之后，发现严格遵守科学上任人为才的原则导致了人们在科学上的成就和分配科学奖励上的明显的不平等。

对优势积累的限制：诺贝尔奖会损害那些赖以取得成功的活动；优势积累有其极限；有利条件有限度；“高尚行为”。

附录一采访超级精英

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