期权投资者培育工作要求

附件2：

期权投资者培育工作要求

在各会员高度重视、积极组织下，个股期权投资者培育工作正在稳步、有序地推进，取得了一定成效。为夯实前阶段的培训效果，同时为个股期权业务推出奠定良好的市场基础，现就相关事项和要求说明如下：

一、持续、深入做好个股期权投资者培育工作

结合全真模拟交易的开展，提高期权投资者教育的针对性和有效性。

（一）引导营业部充分认识期权业务的重要性，提高营业部的重视程度与组织积极性。

（二）充分发挥“上交所特约讲师”的作用，将培训营业部投顾、客户服务人员作为“特约讲师”的首要职责，每名“特约讲师”应至少每周开展一场面向营业部工作人员的培训。

（三）加强营业部的期权人才队伍建设，明确营业部员工学习要求及考核标准。拟开展期权经纪业务的营业部应当至少有2名能够为投资者解答期权常见问题的工作人员。

（四）当前，个人投资者培训的内容应重点应以期权基础知识、风险、备兑开仓、保险策略等为主。在此基础上，可进一步开展更复杂内容的培训。

（五）个人投资者培训的对象应重点以适合参与期权业务的

投资者为主，集中培育一批潜在合格投资者，为参与期权业务做好充分准备。营业部在100家及以上的会员，应至少培育1500名准合格投资者，营业部在50（含）-100家的，应至少培育300名准合格投资者，营业部在50家以下的，应至少培育100名准合格投资者。

（六）持续做好个股期权投教专区、“期权全真模拟交易每日必读”订阅号、个股期权宣传折页等资源的推广与使用，通过微信、短信等多种手段，引导投资者自主学习。

二、积极引导投资者理性参与期权全真模拟交易

（一）优化投资者参与模拟交易的用户体验，逐步提升投资者参与模拟交易的活跃程度。

（二）结合模拟交易，重点为投资者讲解期权常见投资策略应用、具体交易机制等内容，帮助投资者更好地提升期权应用能力、积累模拟交易经验。

三、积极做好期权投资者水平测试相关组织工作

作为期权投资者适当性综合评估的指标之一，投资者应掌握与所申请交易权限相对应的期权知识，并通过相应级别的期权投资者水平测试。

（一）考试分为一、二、三级。拟申请一级交易权限的，应参加并通过一级考试。拟申请二级交易权限的，应至少参加并通过一级、二级考试。拟申请三级交易权限的，应至少参加并通过一级、二级、三级考试。

参加适当性综合评估并申请一、二、三级交易权限的投资者，其考试成绩应当分别为85分、80分、75分以上。对于未能通过考试的投资者，会员可以对其继续培训后再组织参加考试。

（二）投资者应由本人独立、闭卷完成考试。在规定的考试时间内不得查阅任何参考资料（包括但不限于印刷资料、手机、电脑等渠道），不得向营业部考试组织人员询问与考试内容有关的信息。如有作弊、替考等现象，本所将采取认定考试成绩无效等相关监管措施。

（三）各会员可根据本公司实际情况及业务规划，在部分或全部营业部开设考场。拟开设考场的会员营业部应当按要求设置“专区、专人、专机”。

“专区”：在营业部设置相对独立的专门区域用于投资者考试。场地大小可视营业场所实际情况确定。专区内应安装摄像设备进行录像，该影像资料应至少保存3年备查。摄像时，应至少完整记录以下过程：考试组织人员验证投资者身份、投资者正面持开户有效证件在摄像头前固定3秒、投资者考试等全过程，影像应清晰、稳定、流畅、无中断。

“专人”：应配备专门的期权工作人员或客服人员组织考试。上述人员应具备一定的期权知识水平，同时熟悉考试组织要求和流程。客户开发人员不得兼任考试组织人员。

“专机”：应配备专门电脑，其配置应保证投资者顺畅完成在线考试。

会员应按照上述要求在3月28日前组织首批拟开设考场的营业部准备就绪，达到能够顺利组织投资者参加考试的标准。会员总部对营业部准备情况验收合格后，方可通过该营业部组织投资者考试。

（四）会员需通过会员信息服务平台（https:///login）及期权投资者考试专区（/optioncourses）组织考试。请登陆上交所会员专区下载用户手册，以了解详细操作流程。

考试专区将于3月31日正式开放。请各会员单位组织投资者有序参加考试，为业务正式推出做好准备。本所将对会员营业部组织考试的情况进行抽查。