IATF16949顾客要求确定和评审内审检查表

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IATF16949内部质量审核检查表(按过程方法编制)

1.过程所有者及他们的职责和权限是否明确？
2.过程衡量指标及其完成情况，未到达目标要求的是否提出纠正措施？
3.过程是否明确规定？
4.过程输入、输出是否明确？
5.过程风险是否识别并控制？
1.具体负责人对过程的认知(交谈);
(I)：客户新产品信息；市场信息及发展预测；客户要求；公司的经营目标；顾客要求/顾客特殊要求
(O)：产品销售计划；合同/订单；客户要求；新产品开发意向；顾客要求评审报告
1客户满意度90分以上
2交货达成率100%
1.顾客特殊要求管理程序
2.加工合约审查程序
1.过程所有者及他们的职责和权限是否明确？
2.过程衡量指标及其完成情况，未到达目标要求的是否提出纠正措施？
8.2.2.1产品和服务要求的确定－补充
这些要求应包括回收再利用、对环境的影响，以及根据组织对产品及制造过程的认知所识别的特性。
包括但不限于：
所有适用的与材料的获得、存储、搬运、回收、销毁、废弃有关的政府、安全、环境法规。
7.是否收集和分析公司产品符合政府、安全性和环境法规?
环安课负责收集和分析政府、安全性、环境法规，确定公司生产过程及产品符合以上要求
5.任何影响到产品质量的变更都应事先取得客户批准
6.客户不允许将产品加工制造全部委托或承包给第三方，如需将客户产品部分委托给第三方外协加工时，需事先申请并取得客户同意，且需要承担第三方产品工厂的质量责任。
针对识别的捷讯的特殊要求达成情况进行检查：1.公司已经通过TS16949体系；
2.公司有制定程序文件、操作指导书及实际作业记录表单
APQP策划中对最终制造可行性进行了分析
8.2.3.2应保留与下列方面有关的成文信息：
a）评审结果；

IATF16949内审检查表

IATF16949内审检查表一、IATF16949的应用范围二、过程方法的使用三、IATF16949：2016的目标第二节组织环境（4)一、理解组织及其环境（4。

1)二、理解相关方的需求和期望（4.2）三、组织环境（4)—经营计划四、确定质量管理体系的范围（4。

3）五、质量管理体系及其过程（4。

4）六、质量管理体系及其过程（4。

4）—过程效率管理第三节领导作用(5) 一、领导作用和承诺（5.1）二、以顾客关注为焦点（5。

2）三、方针(5。

2）四、角色、职责和权限（5.3)第四节策划(6）一、应对风险和机遇的措施（6.1)二、质量目标及其实现的策划（6.2)三、变更的策划（6。

3）第五节支持（7）一、资源管理总则（7。

1。

1）二、人员（7。

1。

2）三、基础设施（7.1。

3)四、过程运行环境（7。

1.4）五、监视和测量资源总则(7.1。

5。

1）六、测量系统分析（7。

1。

5.1。

1)七、校准/验证记录（7.1。

5.2。

1）八、内部实验室要求（7。

1。

5.3.1）九、外部实验室要求（7。

1.5.3.2）十、组织的知识(7.1.6）十一、能力（7。

2）十二、意识(7。

3）十三、员工激励与授权（7.3。

2）十四、沟通（7。

4）第六节、形成文件的信息（7。

5）二、质量管理体系文件（7。

5。

1.1）三、创建与更新(7。

5.2)四、形成文件的信息的控制（7。

5.3）五、记录保存，工程规范（7.5.3.2。

1,7。

5.3..2。

2）第七节、运行（8）一、运行策划和控制（8。

1）二、顾客沟通（8。

2.1）三、产品和服务要求的确定（8.2。

2）四、产品和服务要求的评审（8。

2。

3)五、产品和服务要求的更改（8.2.4）第八节、设计和开发(8.3）一、总则，设计和开发策划(8.3.1，8。

3.2)二、产品设计输入（8.3。

3.1）三、制造过程设计输入（8.3。

3。

2)四、特殊特性(8。

3。

3.3)五、设计和开发控制（8.3。

内审检查表IATF16949

通知/发放顾客工程标准更改的过程
外来技术资料已转化为内部文件
实施来自顾客的更改的过程
由于工程更改引起的文件更改
4.2.6
组织是否维护每项更改在生产中实施日期的记录?（4.2.3.1）
工程更改实施记录
无工程规范的更改
4.2.4记录控制
4.2.7
组织是否建立并维护质量记录,以证明符合要求和质量体系的有效运行?（4.2.4）
文件可被理解
e)确保文件保持清晰和易于识别?
作废文件的贮存,处置
f)确保外来文件得到识别，并控制其分发?
内外部文件通知/发放过程
g)防止作废文件的非预期使用，如果它们因任何原因需要保留，则需加以适当的标识？（4.2.3）
修改文件的评审和批准
4.2.3.1工程规范
4.2.5
组织是否建立过程，按顾客要求的时间计划，及时评审、分布和实施所有顾客工程标准/规范及其更改（包括适当的文件更新）？（4.2.3.1）
同4.1.4项
a).质量管理体系的范围，包括任何裁剪的细节和理由?（见ISO/TS16949:2009的1.2）
b).为质量管理体系建立的书面程序或对其引用?
c).质量管理体系各过程之间的相互作用的描述?（4.2.2）
4.2.3文件控制
4.2.3
组织是否控制了质量管理体系要求的文件？（4.2.3）
符合ISO/TS16949:2009的质量手册, 或质量手册并附带转换矩阵表
. 有效实施的范例。
按要求建立了质量管理体系
4.1.3
组织是否按IATF16949的要求,持续改进质量管理体系的有效性？（4.1.1.1）
. 质量管理体系持续改进的范例和状态，不是纠正措施。
. 管理评审结果。

IATF16949内部审核检查表【范本模板】

审核组长：审核员: 被审方：
审核组长：审核员：被审方：
审核组长：审核员：被审方：
审核组长：审核员: 被审方：
审核组长：审核员：被审方:
审核组长：审核员：被审方：
审核组长：审核员：被审方：
审核组长: 审核员：被审方：
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审核组长：审核员: 被审方：
审核组长：审核员：被审方：
审核组长：审核员：被审方：。

IATF16949内部质量审核检查表(按过程方法编制)

√
使用哪些主要标准？（测量、评估）
是否已经明确了过程的相关接口？
√
如何进行？（方法、技术）
过程是否已经被监控？
√
是否保持了记录？
√
2)COP的支持过程/管理过程
3)输入(I) /输出(O)
4)过程绩效指标
5)适用的质量管理体系文件
6) IATF 16949:2016条款
7)查找什么
8)检查记录，包括客观证据
6.查客户抱怨资料井原六和的质量问题联络书都有在时效内回复
以上检查确认满足客户要求
识别捷讯特殊要求：1.客户要求最低要通过ISO9001体系认证
2.形成文件将制造中的管理项目进行明确，并形成作业指导书。
3.为降低新产品PPAP的报废率，量产前要进行少量测试（≤30个）
4.变更产品包装和防护时须事先取得客户书面同意。
交货达成率目标检查达成率100%。
4.3.2顾客特定要求
应对顾客特定要求进行评价，并将其包含在组织的质量管理体系范围内。
1.是否对顾客特殊要求进行评审，制定顾客特殊要求的实施计划，必要时对质量管理体系进行更改。
2.是否对顾客特殊要求履行情况进行监督检查
检查顾客特殊要求清单，有对井原六和、颖明、捷讯、恒耀进行了特殊要求的识别；
8.2.2产品和服务要求的评审
8.2.3.1在承诺向顾客提供产品和服务之前，对如下各项要求进行评审：
a）顾客规定的要求，包括对交付及交付后活动的要求；
b）顾客虽然没有明示，但规定的用途或已知的预期用途所必需的要求；
c）组织规定的要求；
d）适用于产品和服务的法律法规要求；
e）与以前表述不一致的合同或订单要求。
4.检查颖明PPAP提交，今年度无提交，后续客户有要求提交PPAP资料依3级提交

IATF16949内审表-M2内部审核

是否明确使用什么？（材料、设备）是否明确由谁进行？（技能、培训）是否明确如何进行？（方法、技术）
过程是否已经被监控？（测量、评估）
是否已经明确了过程的相关接口？过程是否已经文件化？是否保持了记录？
提问（输入、输出、资源、人员、方法、指标）
资源过程的资源是否充分？是否能有效支持过程运行？
1.是否按照文件规定的间隔时间进行内部审核？
A
8.体系审核是否按照过程方法进行审核和编制检查表?
按照过程方法编制的检查表并实施
9.2.2.2
审核
A
是否监视过程指标的达成状况？方法、频率是否适指标宜？未达到时，是否采取相应措施改善？
9.1.1 9.1.1.2 9.1.1.3
有建立内审问题按时关闭率等
A
是否对过程进行持续改进？
10.3
对审核出的问题项有进行跟踪改进及定期现场检查实施情况
过程类型
管理过程
内部审核检查表
过程名称
涉及程序文件
审核员审核日期/时间
内部审核控制程序 M2 内部审核
受审核区域
陪同人员
是否已经定义过程？
□否，■是
输入：IATF 16949：2016 要求、质量管理体系的要求、产品的符合性要求、审核计划的要求、工艺文件、规范、风险分析、顾客的要求、制造过程的符合性要求、重大的顾客反馈信息/质量问题、体系文件输出：年度审核计划产品审核计划、记录、报告；过程审核计划、记录、报告；体系审核计划、记录、报告；审核不符合报告、整改记录；会议签到
A
1/2
备注：A符合； C不符合；
2/2
9.2； 9.2.2；
年度审核计划包含体系，过程，产品等，计划由总经理批准

IATF16949顾客要求确定和评审过程审核检查表

客户沟通记录；
产品和服务要求的更改；合同评审变更记录。
保密要求。
业务部
订单达成率 100%
1.建立了《报价与合同评审控制程序》，
规定了对客户订单/合同的确定评审过程
的控制
2.业务负责与客户进行沟通，与顾客主要
通过电话问讯、走访、电子邮件等形式进
行沟通，编制的合同；记录了顾客相关信
息，能够充分、主动的和顾客沟通。
符合
3.对市场需求产品的发展趋势分析应该经
过反复论证。
4.对客户的要求实施监视和测量，建立《
客户特殊要求清单一览表》。
5.订单有SAP入系统进行了明细，并在确
定与客户签署合同前落实合同评审事宜。
客户图纸和技术要求；客户的订单、合同、协议。
客户图纸目录。
业务部
目前客户财产只有客户提供的图纸，图纸
/
由文控中心专人管理，已建立清单，并存放于文件夹中进行管理。
客户需求；
市场信息和反馈;
新产品开发计划；
产品资料及相关信息；
合同评审记录；Leabharlann 报价单；批准后的合同；
生产现状（生产能力、库质量及框架采购供货协
存）；
议；
供应商交付能力；
订单评审记录；
客户的特定要求、特殊要客户特殊要求清单；
求；
合同或协议；
产品资料&相关协议&订单；首次订单规格确认表；
交付后的活动要求；
过程责任者
KPI
顾客要求的确定和评审审核发现
是
否
√
√
√
√
判定备注
1 顾客要求
C1 的确定和评审
2
C1.1 C1.2

IATF16949内部审核检查表

审核组长：审核员：被审方：
审核组长：审核员：被审方：
审核组长：审核员：被审方：
审核组长：审核员：被审方：
审核组长：审核员：被审方：
审核组长：审核员：被审方：
审核组长：审核员：被审方：
审核组长：审核员：被审方：
审核组长：审核员：被审方：
审核组长：审核员：
审核组长：审核员：被审方：
审核组长：审核员：被审方：
审核组长：审核员：被审方：
审核组长：审核员：被审方：
审核组长：审核员：被审方：
审核组长：审核员：被审方：
审核组长：审核员：被审方：
审核组长：审核员：被审方：
审核组长：审核员：被审方：
审核组长：审核员：被审方：
审核组长：审核员：被审方：
审核组长：审核员：被审方：
审核组长：审核员：被审方：
审核组长：审核员：被审方：
审核组长：审核员：被审方：。

IATF16949内部体系审核检查表(包含审核记录)

1、查SEORD000328订单所需的物料，均有分库位存放，并按照包装要求进行保管，对要求的物料有做保存期限要求，遵守 FIFO 1、查SEOR000328订单，不合格品均有得到控制，有返工返修记录。不合格通知单有相应的回复和解决措施。 1、查对销售部、销售跟单员均有职责规定。 2、有对销售部制订相应绩效以检查销售部工作。 1、查顾客要求评审过程有识别风险和机遇。 2、有针对风险制订相应对策（应急计划）
培训资料、培训记录
S4文件记录管理需要受控的记录
受控的文件记录
S5采购和供应商管理
对供应商的要求产品技术要求合格供应商名录法律法规要求
合格的供应商符合交期的材料符合成本要求的材料
培训计划完成率≥
90%
培训有效性≥90% 现场文件有效性
JHQP-A0-04人力资源及培训管理程序
100%
JHQP-A1-01文件化
内审有覆盖顾客要求评审过程
2017年3月XX日补充：管理评审有涉及到顾客要求评审的相关内容
过程名称：
COP2设计过程
过程的所有者：
技术部长
6个过程特性:
是
否
是否已确定过程的所有者？
√
是否已对过程加以定义？
√
过程是否已形成文件？
√
是否已对过程的接口加以定义？
√
过程是否监控？
√
记录是否保存？
√
COP的支持过程/管理过程
JHQD-A1Байду номын сангаасB02 岗位
绩效
内部审核一次通过职责及素质要求
率100%
M2策划
法律法规要求、质量管理风险和机遇的分析和对策风险和机遇有效识 JHQP-A1-21风险和

IATF16949全套内审检查表

10.2
对不符合指标采取分析纠正措施
9
日常的或重大的持续改进项目的实施结果是否有效？
10.3
10
是否对过程采取纠正预防措施或持续改进?
6.1.2.2
的需求进行了评审？纠正预防措施能否消除潜在不合格？
6.1.2.2
10.2
12
是否对所采取的预防措施实施控制，监督预防措施有效的执行并验证其结果？
8.4.2.1
有外包管理文件支持外包过程
12
是否确保所采购的产品、过程和服务符合法律法规的要求？
8.4.2.2
符合法律法规要求
13
是否对供应商体系进行开发？
8.4.2.3
14
是否有汽车相关软件和带有嵌入式软件的供应商？如有，是否评估确保供应商软件开发过程质量？
8.4.2.3.1
15
对供应商的监视是否包括：产品的符合性、在收货工厂对顾客的干扰、交付排成的绩效、超额运费、与质量或交付有关的特殊状态的顾客通知、经销商退货、保修、使用现场措施和召回？
审核员
涉及过程
MP02管理评审
审核日期
被审区域/接待人
过程类型
MP
序号
提问（输入、输出、资源、人员、方法、指标）
条款号
符合情况
审核发现和不符合事项的描述
符合
不符合
改进
1
管理评审过程是否文件化？文件规定是否符合标准的要求？
9.3
过程文件化，规定符合要求
2
过程的责任人是否明确？是否有能力执行？
5.1
产品放行的接收准则是否确定？对于计数型数据抽样，其接收水平是否是零缺陷？
8.6.6
11
是否确定、提供、并维护所需的运输资源？

ATF16949-2016质量管理体系内部审核检查表

3月16日
被审核人员：
粟明星
4个支持过程的问题
是
否
使用什么？（材料、设备）
√
由谁进行？（技能、培训）
√
使用什么关键指标？（测量、评估）
√
如何进行？（方法、技术）
√
过程绩效指标
使用的质量管理体 IATF16949：2016
系文件
条款
风险识别
①客户要求识别不及时 ②客户要求未能完全识别
审核记录
评价
C1顾客要求评审
√
使用什么关键指标？（测量、评估）
√
如何进行？（方法、技术）
√
过程绩效指标
使用的质量管理体 IATF16949：2016
系文件
条款
风险
①人员能力不足（资历或经验） ②与顾客接口不顺畅
③与销售部门沟通时出现沟通不顺 ④设计中没有考虑到顾客特殊要求
⑤APQP流程与职责定义不清 ⑥输入、输出内容不完整 ⑦策划没有纳入供方 ⑧设计过程未经评审和批准
JHQP-A0-04人力资源及培训管理程序
8.3 8.4
7.1.2 7.2
1、经查SEORD000328订单的图纸，有做特殊特性清单、过程流程图，图纸标注的技术要求中有包括顾客特殊要求。
1、经查,技术员有经过相关培训，并保存有培训记录。 2、技术员均有上岗证明。
S2基础设施 S3设备工装管理
1、查对销售部、销售跟单员均有职责规定。 2、有对销售部制订相应绩效以检1、查查销顾售客部要工求作评。审过程有识别风险和机遇。 2、有针对风险制订相应对策（应急计划）
内审有覆盖顾客要求评审过程
2017年3月XX日补充：管理评审有涉及到顾客要求评审的相关内容

IATF16949内审检查表

SOP6产品的标识和可追溯性
SOP7产品防护和库存管理
SOP8监视和测量装置的管理
SOP9产品监视和测量
SOP10不合格品控制SOP11纠正预防措施MP5数据分析
1. 市场部订单
2. 顾客的特殊要求
3、作业指导书
1. 符合图面/规范的产品
2. 符合订单需求的产品
3.符合顾客特殊要求的产品
4. 过程符合顾客要求
SOP1文件记录管理
顾客投诉及时处理率100%；
2售后服务满意率≥95％；
3顾客满意度≧85分
注：评价栏内填写严重不符合或一般不符合结论。审核员∕日期：
内审（体系）检查表
序号：6
COP过程COP
支持/管理过程
输入
输出
绩效指标
体系文件
标准
条款
审核发现、审核记录
评价
高官层
办公室
MP1：经营计划
MP2：管理职责
内审（体系）检查表
序号：1
COP
过程
支持/管理过程
输入
输出
绩效指标
体系文件
标准
条款
审核发现、审核记录
评价
COP1：顾客要求评审
SOP1文件记录管理MP1：经营计划
1.顾客订单
2.库存
3.物资到货情况
4.技术协议及相关信息
5.顾客特殊要求
6.公司经营计划
满足顾客的要求（合同评审表）
三日内将评审结果提交给顾客
注：评价栏内填写严重不符合或一般不符合结论。审核员∕日期：
内审（体系）检查表
序号：4
COP
过程
支持/管理过程
输入
输出
绩效指标
体系文件

IATF16949内部审核全套模板(含内审计划报告检查表)

审核员
全体
审核时间 8:30-9:00
COP3
SP5
9:00-12:00
COP4
审核过程
产品生产过程产品放行管理过程仓储管理过程
IATF16949条款首次会议
8.5，8.5.1、8.5.1.2、8.5.1.3、 8.5.1.4、8.5.1.5、8.5.1.6 5.3.2、8.6、8.6.1、8.6.2、8.6.3、 8.6.4、8.6.5、8.6.6
8.5.2、8.5.2.1、8.5.4、8.5.4.1
相关部门
生产部品质部资材部
SP3
SP6
9:00-11:00 SP7
SP1
监视与测量资源管理过程
7.1.5、7.1.5.1.1、7.1.5.2、7.1.5.2.1 、7.1.5.3、7.1.5.3.1、7.1.5.3.2
不合格品管理过程
不合格与纠正措施管理过程
5.1.1.2、5.1.1.3、5.1.2、5.2、6.1
（全节）、6.2（全节）\9.1、9.1.1 总经理、管理者代表
、9.1.1.1、9.1.1.2、9.1.1.3、9.1.3
、9.1.3.1、10.3、10.3.1
外部提供过程产品和服务管理过程
8.4（全节）、8.5.3
采购部
人力资源管理过程
8.7、8.7.1、8.7.1.1、8.7.1.2、 8.7.1.3、8.7.1.4、8.7.1.5、8.7.1.6 、8.7.1.7、8.7.2 10.1、10.2、10.2.1、10.2.2、 10.2.3、10.2.6
文件与记录管理过程
7.1.6、7.5、7.5.1、7.5.1.1、7.5.2 、7.5.3、7.5.3.2.1、7.5.3.2.2

全套IATF16949内审核检查表(含审核记录)

8.3 8.4
S1人力资源管理
培训需求，岗位职责
培训资料、培训记录
7.1.2 7.2
S2基础设施
设施清单；维护保养说明；设备使用说明
良好的工作环境；基础设施维护记录
基础设施维护计划完成率100% 6S活动定期检查实 JHQP-A0-10产品先施率≥80% 期策划控制程序安全保护设施完好率100% JHMS-A0-PM01 设设备工装完好率≥ 备管理规范 90% JHMS-A0-PM02 工设备工装维护计划装管理规范完成率≥90% JHMS-A0-PM03 车间工具管理办法
使用什么？（材料、设备）由谁进行？（技能、培训）使用什么关键指标？（测量、评估）如何进行？（方法、技术）
过程绩效指标
项目按时完成率 100% PPAP一次批准通过率90% 培训计划完成率≥ 90% 培训有效性≥90%
使用的质量管理体系文件
JHQP-A1-0X产品先期策划控制程序 JHQP-A1-0X生产和服务过程管理程序 JHQP-A0-04人力资源及培训管理程序
1、内审有覆盖设计过程
M5管理评审
过程绩效、产品符合性
2017年3月XX日补充：管理评审有涉及到设计过程的相关内容
过程名称：过程的所有者： 6个过程特性:
COP3产品生产生产部长是否
审核日期：被审核人员： 4个支持过程的问题
3月16日是否
风险
①具备资质的人员数量不足（人员休息或离职） ②工厂物理环境变化，设备故障（无关键备件）或能力下降 ③辅助资源没有及时到位 ④控制计划未保持更新 ⑤不合格品未隔离导致混料
IATF16949： 2016条款
审核记录

iatf16949-2016内部质量体系审核检查表

过程类型业务部
审核发现/客观证据
2of28 顾客导向过程（COP1）
过程评价
13 为了达到目标/指标，作了哪些工作？ 14 如果没有达到目标，采取了哪些纠正措施的活动？
6.2;9.1.3
对每一份合同进行了合同评审已达到了目标
合格合格
15 如果达成了目标，采取了哪些步骤以进行改进（持续改进）？
是否给予文件适宜的控制？如：文件的审查/更新/批准/修订状态/保持清晰/易于识别； 16 记录的控制是否满足要求？如：保存期限给予定义且满足法律法规要求；修改的方式。在合同评审时是否考虑了顾客特殊要求？如何在公司内部传达/评审？顾客 17 的特殊要求如何被应用于日常的工作？
8.2.1.1
以顾客规定的语言格式与顾客进行沟通
所识别的衡量指标是合同评审完成率，已达到
合格合格
6.2;9.1.3
IATF16949:2016内部质量体系审核检查表
审核员审核日期
寻找证据查什么？（输入、输出、资源、人员、方法、指标）
合同管理相关部门/责任人/支持地点
IATF16949条款
员工如何知道他要完成的任务？是否了解过程步骤？如何从自己的职责转移 2 到下一步骤或下一过程？同其他过程产生连接和接口是否被理解？
员工通过会议，文件和培训知道要完成的
7.2
任务
1of28 顾客导向过程（COP1）
过程评价合格合格
3 过程的资源是否充足，是否能有效支持？
7.1
过程的资源是充足的，能得到有效的支持
8.2.1;8.2.1.1 8.2.1 8.2.3.1 8.2.3.1 8.2.4
8.2.3.1.3
通过网络，会议和文件等途径来了解顾客的要求，并贯彻“以顾客为中心”的原则