银行支行“内控和案防制度执行年”活动的自查报告
银行内控和案防执行年自查报告
银行内控和案防执行年自查报告一、引言本年度，我行积极履行内控和案防执行年自查工作，全面落实监管要求，规范内部管理，确保银行业务的安全运行。
本报告将对我行的内控和案防执行情况进行详细总结，以供相关部门和各级管理人员参考。
二、内控执行情况在过去的一年中，我行高度重视内控的执行工作，积极采取各种措施，确保内部控制体系的有效运行。
具体表现如下：1. 内部控制框架的建立我行按照国家有关规定，制定了完善的内部控制框架，明确了各项制度和流程，确保业务操作的规范性和合规性。
内部控制框架的建立为后续的内控执行奠定了基础。
2. 内控流程的优化我行对业务流程进行了全面梳理和优化，消除了不合理的环节和流程，降低了业务操作的风险。
通过内控流程的优化，我行提高了业务效率，提升了客户体验。
3. 内控措施的落实我行通过加强内部审计、风险控制和合规监察等部门的组织协调，全面推进内控措施的落实。
通过定期检查和评估，我行及时发现和解决了内控问题，提升了整体风控水平。
三、案防执行情况我行高度重视案防工作，确保银行运营的安全性和稳定性。
在案防执行方面，我行采取了以下措施：1. 安全设施的完善我行对银行营业网点的安全设施进行了全面检查和改进，确保了客户资金和信息的安全。
同时，我行配备了专业的安保人员，提高了解决突发事件的能力。
2. 内部员工的培训我行注重对内部员工的案防意识培养，组织了各类案防培训活动，提高了员工对案防工作的重视程度和应对能力。
我行还建立了案防宣传制度，及时向员工传递案防信息。
3. 风险事件的应急响应我行建立了健全的风险事件应急响应机制，明确了责任分工和处置流程。
在过去一年中，我行通过有效的应对措施，成功化解了多起风险事件，降低了金融风险。
四、总结与展望在过去的一年中，我行内控和案防执行工作取得了明显成效。
通过加强内部管理，我行提高了业务操作的规范性和安全性，保护了客户资金和信息的安全。
然而，我行也清醒地认识到，内控和案防工作永远是一个长期而艰巨的任务，需要不断改进和提升。
银行支行年度案防内控履职情况报告范文(通用3篇)
银行支行年度案防内控履职情况报告范文(通用3篇)百度百科是一部内容开放、自由的网络百科全书，旨在创造一个涵盖所有领域知识，服务所有互联网用户的中文知识性百科全书。
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【篇一】银行支行年度案防内控履职情况报告一、风险状况(一)不良贷款余额情况截止20__年3月底，我行各项贷款余额万元，不良贷款余额万元，不良率2.3%，其中新发放贷款形成不良的21万元，占比为0.12%。
纵向来看，我行三月底不良贷款率较上年同期下降3.8个百分点，但绝对额不降反升，增加2万元。
考虑一年来清收57万元(207-150)因素，实际上我行不良贷款还在增长。
致所以不良率下降，是由于贷款大幅增长稀释而形成的。
因此说，我行目前贷款风险还在加大。
下面是我行1-5月新发放贷款不良余额变化图(二)欠息情况截止3月底，我行20__年以来新发放贷款欠息率也迅速增加，达225笔，金额9.91万元，占新发贷款4.6%。
(三)贷款向下迁徙情况1-3月，我行新发贷款迁徙3761笔、金额12049万元，其中向下迁徙2105笔、金额6704万元;向上迁徙1657笔、金额5344万元;向下迁徙存量为216笔、金额630万元。
其中关注贷款209笔，609万元，次级贷款7笔21万元。
可以看出，1-3月份，我行贷款迁徙率很高，达43%。
横向比较，我行新发贷款不良率、欠息率和迁徙率均居全市之首。
(四)到期贷款收回率1季度我行到期贷款648笔，金额2770万元，收回634笔，金额2725万元，未收回14笔，45万元，综合收回度98.38%。
低于全市平均水平。
(五)贷款集中度截止20__年3月底，我行最大5户贷款890万元，占我行实收资本的 %。
风险集中底很低。
(六)担保情况分析截止20__年3月底，我行种类贷款按担保形式分类为，信用贷款81万元，占经不到0.01%;保证贷款15068万元，占比82%;抵押贷款3197.6万元，占比约0.17%，62万元，占比不到0.01%。
内控制度自查报告
内控制度自查报告•相关推荐内控制度自查报告范文（通用11篇）忙碌而又充实的工作在时间的催促下告一段落了，回顾过去的工作，收获良多，也看到了不足，来为这段时间的工作写一份自查报告吧。
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内控制度自查报告篇1为了深入推进案件风险防控工作，提高内控和案防制度的执行力，巩固“执行年”活动成果，根据联社《“深化内控和案防制度执行年”活动实施方案》，结合我崔家山信用社工作实际，及时安排全辖各网点实施“深化内控和案防制度执行年”活动。
通过深化“执行年”活动的开展，取得了丰硕的成果，提高了职工合规经营和风险防范意识，彻底纠正了业务操作中制度淡漠，有章不循，有令不行，有禁不止，违规操作的现象，彻底解决了员工的工作作风不深入，劳动纪律差，制度执行不力，工作责任心不强等现象。
现将崔家山信用社“深化内控和案防制度执行年”自查情况报告如下：一、加强组织领导为深化“执行年”活动，确保组织领导有力、责任落实到位，加强本次活动的组织领导，务求活动取得实效，不走过场，信用社成立“深化内控和案防制度执行年”活动领导小组，组长：刘少珠；成员：陈松、吴俊宏、王绍峰、杨晓红、徐伟。
负责对本次活动的组织实施。
二、活动自查情况（一）在信贷领域开展大额不良贷款的全覆盖风险排查。
结合我社正在开展的“三项整治”活动，对所有20xx年6月底前的存量贷款进行全面清理、核对、核查的有利时机，对大额不良贷款（50万元以上）3笔，金额183.01万元的风险进行排查，弄清成因，制定清收、处置措施，对清理、核查中发现的冒名贷款逐笔造册，逐步落实责任清收。
（二）现金排查严格按照现金、结算管理有关规定对各机构库存现金、双人管库、双人押运、双人守库、大额现金支取、库存限额等现金管理规定执行情况进行了检查。
同时主社至少一月对辖内机构库存进行一次检查，分社主任至少每周对库存现金进行一次检查。
XX年XX银行支行内控和案防工作自查报告
XX年XX银行支行内控和案防工作自查报告为了加强XX行内控案防工作，坚持标本兼治，关口前移，着力建立XX行案件防控长效机制，有效遏制违法违规案件的发生，先将自查情况汇报如下：一、内控管理存在的主要问题（一）过渡科目问题不断。
主要是思想不健康主管会计采取自制凭证将资金从应付利息科目转入应付利润科目、应付工资科目及其他应付款科目套取现金的方式，侵占XX行资金。
（二）贷款信息严重失真。
一是实际放款方式与信贷风险系统中录入的方式不相同，贷款信息录入与纸质资料不一致。
二是系统信息录入不全不实。
贷款只有借款人部分信息,无其配偶、家庭住址、家庭成员、身份证号码等重要信息，经济状况等信息录入不实。
且未及时对信息维护与更新，部分无贷后检查信息。
（三）冒名贷款十分突出。
一是客户冒名贷款。
钻XX 行信息录入不全不实空子，一户多名多头垒大户贷款；二是内部员工冒名贷款。
利用假证件及涂改身份证姓名、地址、号码等冒名借贷款，造成信贷资金风险。
（四）三收不入账情况严重。
主要是一些思想不健康包户信贷员利用职务之便，采取向客户打收条、借条方式，收贷、收息、收存不入账等挪用侵占XX行资金较为严重。
（五）大额存款进出漏洞大。
一是存款未坚持实名制，公款私存问题突出；二是大额现金支取未坚持预约登记制度，大额存款支取登记不齐全，手续不合规；三是客户吸存、社际往来资金上个人存折挪用资金现象严重；四是对公账户支票审查不严，存款支取手续不合规及违规解付汇款等问题存在。
（六）空裁息单情况普遍。
因收息计划大，每到月末、季末、年末结账考核时，XX行对没收回贷款息按管户信贷员将息单裁好，由信贷员将多笔巨额资金垫付入账。
这样造成一部分人违规借贷或挪用其它资金现象。
（七）赌博炒股屡见不鲜。
不少员工沾染上社会不良习性，好赌嗜股，致使不择手段贪污挪用侵占XX行资金。
二、主要问题产生的原因（一）思想认识不重视。
对内部监管说起来重要，做起来次要，忙起来不要，案防工作没形成一个齐抓共管共识。
2023年银行支行内控合规自查报告
2023年银行支行内控合规自查报告一、引言作为银行支行的管理者，我们始终坚持合规经营的理念，并致力于建立健全的内控合规体系。
为确保银行支行的合规稳健运营，我们认真开展了2023年的内控合规自查工作。
本报告旨在总结自查结果，指出存在的问题，并提出相关的改进措施，以提高银行支行的内控合规水平。
二、自查内容本次自查内容主要包括以下方面：1. 内控制度建设: 对支行的各项内控制度、政策文件的完善情况进行检查。
2. 经营行为合规性: 对支行各项经营行为是否符合相关法律法规和银行内部规章制度进行审核。
3. 风险管理与控制: 对支行的风险管理与控制措施进行评估，包括信贷风险、市场风险、操作风险等方面。
4. 内部控制运行情况: 对支行内部控制流程和执行情况进行检查。
5. 外部合规要求的落实情况: 对支行是否按照监管要求建立、落实各项合规文件和流程进行评估。
三、自查结果1. 内控制度建设: 支行内控制度建设相对较为完善，但仍存在一些制度有待完善和更新。
在自查过程中，我们发现了部分制度存在更新不及时的问题，需要及时修订。
2. 经营行为合规性: 在经营行为合规性方面，支行业务活动基本符合法律法规和银行内部规章制度的要求。
但是，部分员工在操作中存在形式主义和敷衍塞责的现象，需要加强员工的合规培训和监督。
3. 风险管理与控制: 风险管理与控制方面，支行的风险管理措施相对严谨，但在信贷风险管理方面还可以进一步完善。
在自查过程中，我们发现信贷审批流程中存在一些环节不够严密，需要加强对贷前尽职调查和贷后管理的监督。
4. 内部控制运行情况: 总体而言，支行的内部控制运行比较规范，各项流程和制度基本得到了执行。
但是在一些细节方面存在一些不足，比如审批权限的过度集中、审批流程的缺失等问题需要加强。
5. 外部合规要求的落实情况: 外部合规要求的落实情况，支行整体符合监管要求，各项合规文件和流程基本建立并得到落实。
但是在某些细节方面，比如反洗钱和打击行贿腐败等方面，存在一定的改进空间。
内控制度自查报告13篇
内控制度自查报告13篇内控制度自查报告1，新日银行将严格按照上级行的总体要求，切实落实各项措施，明确岗位职责、细化管理措施、加强内部控制和案件防范工作建设，严把内控案防关口不放松，促使我支行内控案防工作取得更大的成绩。
一、加强组织领导、提高案防意识。
高度重视内控案防工作，始终把内控案防工作纳入支行工作的重要日程，真正把内控案防工作落到实处。
切实做到年初有计划，半年有小结，年终有总结，做到制度健全、人员落实，管理到位。
二、加强制度建设、促进制度学习。
将全面及时传达总、分行的.会议精神，利用晨会、班后会、专题会等形式组织全体员工认真学习文件，认真贯彻执行工作部署，确保各项决策、制度、要求和工作部署落到实处。
三、加强队伍建设、确保落实到位。
一是要加强员工队伍建设，通过不断的教育培训、检查督促，提高全员的内控意识，使其明确工作职责、规范工作行为。
二是认真组织开展员工行为排查活动，及时发现并处理可能引发案件的各种问题和风险隐患。
三是全面落实各项内控制度，把操作风险作为主要风险，坚决杜绝有章不循、违规操作。
四是严格遵守组织纪律和重大事项报告制度，对发生的问题及风险隐患及时按照规定程序报告，做到有案必报、发案必查。
在新的一年里，新日银行将进一步加大工作力度，加强内部控制和案件防范工作建设，确保各项业务平稳健康运营，使内控案防工作取得更大的成绩。
内控制度自查报告2四河信用社自接到联社文件《关于印发辽宁省农村信用社“内控和案防制度执行年”活动实施方案》的通知后，认真组织学习，按照省联社提出的活动要求，结合我社实际查找在制度执行力方面存在的突出问题和薄弱环节，对照省联社、银监部门的有关制度文件，全面梳理和审查各项内控和案防制度，现将自查情况汇报如下：1、我社认真落实贷款“三查”制度，贷款业务都能够按流程操作，规避了操作风险。
2、现金出纳业务能够执行相关文件规定，没有违规现象。
3、负债业务都能严格按制度要求操作，特别是大额存款管理、开销户管理、挂失业务等都能够严格按规定操作。
银行内部控制和案件预防实施年度自查报告(可编辑).doc
银行内部控制和案件预防实施年度自查报告(可编辑)银行内部控制及案件预防年度自查报告一、主要问题及原因一是思想失控。
少数领导和员工忙于存贷款业务，忽视内部控制和内部管理业务。
他们对它越来越重视，越来越重视，越来越不重视，越来越不重视，越来越不重视，越来越不重视，越来越不重视，越来越不重视，越来越不重视。
一些员工和高级管理人员认为有了这个系统，他们就可以关注它。
一些员工和高管认为他们不能抬头看你。
你好，我很好。
每个人都准备表明立场。
监管似乎特别尴尬。
监督仅限于形式。
监管已经被搁置这个案子的发现让几乎所有的员工都感到惊讶:这个地方怎么会有问题？第二是系统故障。
虽然按照上级有关规定制定了严格的管理制度，各银行也按照规定与相关责任人签订了责任书，但事实上，少数银行并没有按照自己的方式实施该制度。
例如，工作轮换和强制休假制度没有得到充分实施。
一些媒体没有解决电视监控的问题。
第三，监管不力。
首先，领导责任不到位。
部分银行未严格履行案件预防领导职责，未按要求对内部控制工作进行全面月度检查。
第二，监管责任不到位。
二.整改措施和努力(a)严格问责。
《案件预防责任书》的签署明确规定，责任人对案件预防第一责任人履行教育、管理、监督、检查、奖惩职责，经济风险抵押金和管理一票否决权。
(2)加强规章制度建设。
统一和细化运行管理程序，明确管理责任人和责任组织，制定各岗位的运行程序和中期考核办法，使各项工作和各时间点有章可循。
(三)突出案件预防的重点。
一是控制员工的风险来源。
严格控制从业人员的聘用、管理、教育和奖惩，筑起“防微杜渐”长城，突出重点，开展风险预警，严格控制风险源。
二是控制管理机构的风险点。
三是管理法人控制风险主体。
(4)加强教育和培训。
我们在政治、商业、文化、法律和纪律、英语模式和技术方面开展了“五学一练”。
首先，密切关注思想教育作为行为先导的思想。
按照胡锦涛总书记提出的“八荣八耻”的社会主义荣辱观，在全辖区开展职业道德教育，提高职工思想水平，筑起思想防线长城。
银行业内控和案防制度执行年活动自查自纠阶段工作报告
银行业内控和案防制度执行年活动自查自
纠阶段工作报告
深化银行业内控和案防制度执行年活动
自查自纠阶段工作报告
根据宣皖农商行[]号有关要求，我行结合自身实际认真贯彻落实，在此基础上出台了寒亭支行《深化银行业内控与案防制度执行年活动实施方案》，组织全体员工按方案要求开展此项工作，到报告日，自查自纠阶段工作已基本结束，现将相关情况报告如下：
1、能够按照总行的要求，建立建全了各种内控制度，并在工作中自觉地加以遵守建立业务线与监督线“双线责任追究”，将责任追究覆盖到所有岗位和人员做到了工作有制度、制度有落实、执行有监督
2、会计业务和储蓄业务的操作基本符合制度要求一是能及时进行按着要求进行账务、库存现金、内外账目的核对，没有白条顶库和挪用库款现象；二是各种重要凭证和有价单证的保管使用手续严密、责任分明；三是各种费用开支和大额支付能严格覆行审批手续四是公、私印章保管规范，随用随取，离柜收起
3、信贷业务方面：我行已建立了贷款授权贷款责任追究和贷款的审批制度在总行对支行授权的基础上，对大额贷款由审批小组进行集体研究审批落实第一责任人农户小额信用贷款发放管理与农户档案的限额一致
在此次自查中，我支行结合“三项整治”工作以6月底不良贷款报表余额为准，对支行20万元及以上的大额不良贷款进行排查经查我支行有一笔30万元五级分类为损失的的不良贷款该借款人胡
思伟，宣城市区居民，原为*机关干部于XX年x月x日以经营干果缺少资金为由在我行借款30万元后经查实该笔资金借款人转借给了吴霞使用，经催收该笔贷款本息于XX 年x月x日由吴霞还清后因吴霞与他人合伙贪污挪用公款案发被判服刑，其归还我行的贷款被司法部门以追赃为由从我行账户扣划该笔贷款的两个保证人分别是借款人妻子张学蓓和吴霞张学蓓为农行员工，因该笔贷款曾全部偿还，且借款人把贷款借给了。
银行支行内控合规自查报告6篇
银行支行内控合规自查报告6篇（经典版）编制人：__________________审核人：__________________审批人：__________________编制单位：__________________编制时间：____年____月____日序言下载提示：该文档是本店铺精心编制而成的，希望大家下载后，能够帮助大家解决实际问题。
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农村信用社深化银行业内控和案防制度执行年活动自查自纠情况报告
××农村信用社深化银行业内控和案防制度执行年活动自查自纠情况报告为巩固“内控和案防制度执行年”活动成果，深入落实×××银监局《转发〈中国银监会办公厅关于印发深化银行业内控和案防制度执行年活动实施方案的通知〉的通知》和《×××办公室关于印发深化内控和案防制度执行年活动实施方案的通知》文件精神，切实加强我社风险防范能力，推动制度执行力建设，实现案件防范水平的整体提高，促进各项业务经营工作安全稳健运行。
结合××省、办事处“内控和案防制度执行年”活动方案及相关要求，我社结合自身实际认真贯彻落实，并在此基础上制定了《×××农村信用合作联社深化银行业内控和案防制度执行年活动实施方案》，组织全辖员工按照方案要求开展此项工作，到报告日，自查自纠阶段工作已基本结束，现将活动开展情况汇报如下：一、组织领导为加强“内控和案防制度执行年”活动的组织领导，按照上级文件精神，我社成立了由××任组长，领导班子成员为副组长，各网点负责人为成员活动领导小组，下设领导小组办公室设在××部，具体负责“内控和案防制度执行年”活动日常工作的开展、指导、督促检查。
二、活动开展情况（一）不良贷款的全覆盖风险排查1、排查重点。
此次主要排查是否存在以下违规行为：2、排查责任此次排查我社严格按照以下要求，认真落实排查责任：一是谁经手，谁负责。
贷款经办人员及相关责任人员对所放贷款的真实性负责；二是谁检查，谁负责。
逐户、逐笔确定排查责任人，我社排查组和联社检查人员要对其排查的业务负责。
3、问题整改。
对以上我社排查出来的问题，一是要求职能部门和营业网点对问题进行梳理，认真进行整改；二是要求各职能部门认真分析风险成因，改进信贷管理。
同时，根据年初培训计划，要求业务管理部认真落实对员工的培训教育，提高风险识别能力。
银行内控和案件防范制度执行的总结三篇
银行内控和案件防范制度执行的总结三篇篇一：银行内控和案件防范制度执行的总结根据省行开展“合规执行年”的主题教育活动的精神，在分行相关部门的宣传、组织和动员下，我支行认真、深入地参加了这次全行开展的“遵章、整改”学习活动。
通过这次主题教育活动，进一步提高了全行人员的风险防范意识，强化了合规操作的观念，牢固树立“抓内控案防就是促安全，保安全就是增效益”的经营理念，在执行过程中突出抓好员工思想、业务教育，不断完善内控案防责任机制，防控治理案件高发风险点等工作，重点在提高认识、严排细查、剖析原因和问题整改上下功夫，着力提高支行的内控外防能力，努力营造安全稳定的经营发展环境。
现将执行情况总结如下：一是坚持立足教育，抓素质提高，筑牢思想道德防线。
利用晨会和班会，完善多种形式的员工教育培训机制，对支行人员开展反腐倡廉、案防和科学发展观教育，以及业务技能、职业道德、规章制度、法制和案例警示教育；使员工熟练掌握各项业务的风险点、风险环节、控制措施和业务操作流程，切实提高员工对“风险点、风险环节、控制措施”的理解和掌握，引导支行员工自觉增强抵制不良风气侵蚀的能力，筑牢思想道德防线。
将“内控和案防制度执行年”活动整体推进作为支行稳定发展战略的首要任务来抓好，使全行员工充分认识到加强内控和案件防范工作的重要性和紧迫感。
二是坚持立足源头，抓综合治理，提高内控管理水平。
坚持从预防着手，积极构建依法合规经营和防范化解金融风险的案防机制，不断营造内控文化氛围，大力提升全员风险防范意识。
依据《“执行年”活动实施方案》，支行认真做好自查、自纠、整改、督查、总结报告等各阶段工作。
结合自查自纠活动查摆的突出问题，深入开展规章制度的评价和完善工作，把解决问题、完善制度贯彻始终，确保“执行年”活动落到实处，取得实效。
以“学规定促发展”主题教育活动为契机，提高对制度执行的自控能力，自觉抵制各类违法、违纪、违规、违章行为。
以“内控和案件防范制度执行年”活动为载体，进一步更新内控理念，优化内控环境，夯实内控基础，解决突出问题，提高内控管理水平。
内控制度自查（3篇）
内控制度自查(二)为进一步推进我行重要岗位轮岗、换户管理、强制休假等内控制度的落实，我行行自接到银党纪办【____】13____文件《____对重要岗位轮岗、换户管理、强制休假等内控制度落实情况进行自查____》后，县行领导班子高度重视，首先是召开了专题会议，在会议上认真学习了相关文件并明确专人负责此项工作。
会议结束后，对我行的重要岗位轮岗、换户管理、强制休假等内控制度工作进行了自查，现将自查情况汇报如下：一、加强____领导，确保自查工作顺利开展。
我行接到通知后，县行党支部立即召开了行务会对文件要求进行全方位的学习，行长亲自披挂上阵，成立了重要岗位轮岗、换户管理、强制休假等内控制度自查领导小组，行长亲自担任组长，两位副行长为副组长，二部一室主任为成员。
为顺利开展重要岗位轮岗、换户管理、强制休假等内控制度自查工作打下了良好的开端。
为切实做好自查工作，县行结合正在开展的银行业内控和案防制度执行年活动，展开了更细、更深入的自查工作，实行双管齐下工作方针，查找问题分析原因，确保了重要岗位轮岗、换户管理、强制休假等内控制度自查工作落到实处。
二、自查情况(一)重要岗位和敏感环节轮岗及强制休假。
我行始终坚持认真执行重要岗位及敏感环节轮岗制度，每三年进行一次岗位轮换，为有效推动各项业务的开展提供了保障，全面提高了重要岗位及敏感环节工作的安全性。
在强制休假方面，我行按照上级行文件的规定，要求休假人员休假时间必须达到____个工作日，休假期间并安排代指管理人员代替休假人员的岗位，确保了工作的正常开展。
今年以来，我行休假人员为____人。
(二)县行领导班子成员情况。
按照中国农业发展银行干部交流暂行规定文件精神，我行正副行长属于异地交流任职，县行行长任行长在我行任职未满三年，年龄不足____周岁。
县行两位副行长年龄不足____岁，我行行长在本地任职未达到____年。
(三)换户管理及客户管理工作情况。
我行在贷款客户的管理中，坚持两个以上客户经理工作制度并实行客户经理每隔两年进行一次换户管理。
银行支行内控合规自查报告
银行支行内控合规自查报告银行支行内控合规自查报告在人们越来越注重自身素养的今天，越来越多人会去使用报告，报告具有双向沟通性的特点。
在写之前，可以先参考范文，以下是小编为大家整理的银行支行内控合规自查报告，欢迎大家分享。
银行支行内控合规自查报告1今年以来，农行山东菏泽分行紧跟业务发展的新形势，积极探索内控合规检查工作的新方式、新手段，力推“四项转型”，全行内控合规工作不断迈上新台阶，进一步强化了员工的合规意识、责任意识和风险意识。
一是推进检查目标的转型。
随着内控制度的不断完善，直观的显而易见的风险和漏洞越来越少，以查错纠弊、堵塞漏洞为主要目标的传统合规检查，已经不适应业务发展的需要，该行检查目标开始从查错纠弊向风险评价评估转型。
通过整合20xx年各部室检查计划，调整原来的业务检查目标，业务主管部门组织尽职监督时实施操作风险评估，合规部门组织整体移位检查时实施合规风险评估，法务人员组织“六五”普法工作时实施法律风险评估…… 从一系列的评价评估中，提高了合规检查工作的时效性和针对性。
二是推进检查职能的转型。
查找漏洞，纠正偏差是内控合规部门的职能，形式上监督，实质是服务，检查职能由单纯监督向监督、服务并重转型。
在发现各类业务问题的同时，该行侧重观察内控制度的有效性，经营活动的效益性，以促进各支行不断完善自我约束机制，实现价值最大化。
如在组织“内控管理专项治理年”活动和“不规范经营整治”活动中，检查人员与支行由检查与被检查的对立关系，转变为边检查、边纠正、边辅导、边扶持的关系。
三是推进检查对象的转型。
该行在抓好基层营业网点检查的同时，积极从业务活动向管理活动、业务活动并重转型。
如在支行行长、副行长责任(离任)审计工作中，通过对被审计人职责履行情况的进行认定与评价，突出决策行为的合法性、经营指标的真实性以及各项业务管理的合规性和风险性，提高了管理者的能力，达到降低经营风险，提高管理效能与效率的'目的。
信用社(银行)开展内控和案防制度执行年自查分析报告
信用社（银行）开展内控和案防制度执行年自查分析报告为了切实加强我辖农村信用社内控管理，建立健全内控制度，提高内控和案防制度执行力。
根据XXX《关于开展全区农村信用社“内控和案防制度执行年”活动的通知》（内农信函[＃＃] 336号）文件精神，我社及时成立工作组，采取突击检查的方式，于＃＃年7月 12日至21日，历时10天,对全辖各网点的内控和案防制度执行情况进行了全面自查，检查面达100%。
现将自查工作情况汇报如下。
一、检查情况检查组对全辖16个信用社、部的内控和案防制度执行情况进行了全面检查, 重点检查了案件防控体系建设情况、内部管理制度健全落实情况及四项制度、会计委派制、内外对帐制度、柜员管理、金库尾箱、印鉴密押、重空管理、监控录像、安全保卫等制度的执行情况。
（一）案件防控体系建设情况1、我联社成立了由理事长任组长、联社其他班子成员、各部室负责人为成员的内控和案防制度执行年活动领导小组，工作职责明确，并坚持“一把手”负总责，亲自抓，确保了工作有效开展。
2、联社同信用社签订了综合管理责任状，联社与全体职工签订了经济联保责任状，有案件防控体系专题会议记录，认真执行了案件防控体系的具体实施意见，能够按照监管部门和XXX要求，开展了案件防控行动。
3、认真贯彻落实了银监会防范操作风险“十三条”意见、十项措施、“十个联动”、“六个重点环节”等内容，做到了全员熟知。
4、每季度开展一次案件防控检查，均有检查工作记录、报告、总结及整改意见。
5、按照联社的排查制度及日常行为考核制度，每月对职工进行一次风险排查活动，从而进一步规范了员工的日常行为，并将排查情况记录在案。
（二）内部管理制度健全落实情况1、规章制度较健全，联社自统一社人社以来，结合XXX 出台的各项等内控和案防制度，近期对联社20XX年以来的出台的76个制度办法进行了修订，并重新装订成册印发到每个网点。
该部分制度基本覆盖了各项业务品种、岗位和环节，并能相互制约。
银行内控达标年自查报告（优秀范文5篇）
银行内控达标年自查报告（优秀范文5篇）第一篇：银行内控达标年自查报告银行内控达标年自查报告在生活中，越来越多人会去使用报告，我们在写报告的时候要避免篇幅过长。
我敢肯定，大部分人都对写报告很是头疼的，下面是小编收集整理的银行内控达标年自查报告，仅供参考，大家一起来看看吧。
银行内控达标年自查报告1根据《中国银监会办公厅关于内控风险提示及开展内控检查工作的通知》(银监办发(20xx)408号)文件精神，我行营业部对20xx年2月6日至20xx年3月4日期间的业务经营状况、文明服务及行风纪律等进行了全面认真的自查，通过选择检查要点、确定检查方案，以现场查看业务操作流程、审核会计凭证、查阅各类交接登记簿、调阅录像及检查计算机运行等方式，分别对现金区和非现金区大额取款的登记审核、会计专用核算印章的管理、账务核对管理、重要事项核准报备管理、重要空白凭证及密钥交接登记管理、业务操作流程管理进行了全面检查和整改。
现将自查情况报告如下：(一)思想道德方面：1、在日常工作中，我部门成员工作态度端正，对于本职工作认真负责、积极进取，差错率低、任务完成及时，未出现敷衍、推诿等责任心不强、作风不扎实的行为;2、工作期间，员工遵章守纪，未有经常迟到、旷工、早退等不遵守劳动纪律和情绪低落、工作消极的行为;3、我部门每周一三五晚上营业结束以及周六的上午都组织业务学习和操作技能培训，员工都能积极参与，新入职员刻苦练习、虚心求教、态度端正。
(二)业务管理方面1、我部门对金融规章制度及上级的精神都进行认真传达学习和贯彻落实，明确本部门各业务操作岗位职责;2、对业务工作中存在的漏洞能做到及时发现、及时制止、报告和处理;3、未有办理业务越权行事的行为，未有柜员、会计主管违法违规办理业务的情况;4、会计主管、部门经理、主管行长坚持每周、每旬、每月、每季对所有尾箱现金、重要空白凭证进行清点;5、本部门按规定实行对重要岗位进行轮岗安排。
(三)业务操作方面：1、通过对柜员尾箱现金及重要空白凭证的检查，未发现有不按规定对账而出现账账、账实、账表不符的情况;通过对会计凭证的审查，未有未经会计主管审核或授权，擅自办理入账、提出交换的行为;2、未有伪造、涂改变造凭证转移资金和隐匿、故意销毁会计凭证的现象;3、检查开户申请书、预留银行印鉴卡片上应由客户填写或签字的部分，没有银行内部员工的签名;通过调阅监控录像资料检查账户的开立、变更和撤销、密码变更时，客户都在场，相关业务由客户发起。
银行业内控和案防制度执行年活动自查自纠阶段工作报告
银行业内控和案防制度执行年活动自查自纠阶段工作报告银行业内控和案防制度执行年活动自查自纠阶段工作报告银行业内控和案防制度执行年活动自查自纠阶段工作报告根据银监会“内控和案防制度执行年”活动的有关要求，结合省联社、办事处“内控和案防制度执行年”活动方案及相关要求，我社结合自身实际认真贯彻落实，在此基础上出台了《内控和案防制度执行年活动方案》，组织全体员工按方案要求开展此项工作，到报告日，自查自纠阶段工作已基本结束，现将相关情况报告如下：一、准备阶段为加强“内控和案防制度执行年”活动的组织领导，按照上级文件精神，成立了由理事长任组长，主任和监事长任副组长活动领导小组，下设领导小组办公室，监事长兼任办公室主任，具体负责“内控和案防制度执行年”活动日常工作的开展、指导、督促检查。
由各部门各负其责，认真对本部门的内控和案防制度进行汇总，列出了对照检查的规章制度，在此基础上，由活动办公室制订出本社具体的实施方案，报银监办备案后于20xx年6月5日召集各社主任召开了“内控和案防制度执行年”活动动员大会，认真学习了《内控和案防制度执行年活动方案》，要求各社回去后组织本社员工再学习，使全体员工统一思想，高度重视，准确把握活动要求。
二、学习阶段在学习阶段，为不影响正常业务的开展，联社明确了城内二个网点与管理人员人员进行集中学习，乡镇网点由主任组织学习，“内控和案防制度执行年”活动小组办公室进行指导、督促，同时由联社组织了一期培训，主要学习了各项业务操作流程、各项信贷管理以及违规处罚制度，分别由联社各部门经理主讲上述制度，并结合实际工作中检查存在的问题进行了生动的讲解。
通过一个月的学习，加深了全体员工对规章制度的理解和把握。
三、自查自纠阶段在全面部署和组织推动的基础上，联社确定了本社内控相对薄弱、案件风险比较突出的重点机构和业务环节，按照“边学边查边改”的原则，加强自查自纠工作。
重点对安全保卫、钞币守押、重要空白凭证管理、对账制度、业务流程操作、贷款发放和管理等方面进行了认真的检查，将检查存在的问题对照相关内控和案防制度的规定和要求，认真查找在制度执行力方面存在的突出问题和薄弱环节。
银行支行内控合规自查报告
银行支行内控合规自查报告尊敬的领导：根据银行总行的要求和内控合规要求，我支行近期进行了一次自查，现将自查的情况向您汇报如下：一、机构设置与人员管理1. 机构设置方面，支行组织结构健全，人员分工明确，职责清晰，与总行的组织结构保持一致。
2. 人员管理方面，支行严格按照总行的人力资源管理政策，进行招聘、培训、考核和激励，确保拥有一支高素质、专业化、团结稳定的员工队伍。
二、风险管理与内部控制1. 风险管理方面，支行完善了风险管理体系，建立了风险识别、评估、监控和控制的制度，并进行了落地实施。
风险管理工作得到了有效推进。
2. 内部控制方面，支行建立了内部控制政策和程序，制定了相关制度，实施了内部控制自评和内部审计，严格控制各项业务流程，减少潜在风险。
三、合规管理与监督1. 合规管理方面，支行制定了内控合规手册和合规政策，全面落实反洗钱、反恐怖融资、反贪污贿赂等合规要求，加强对客户信息的管理，确保合规操作。
2. 监督方面，支行建立了内外合规检查制度，定期进行内控合规自查，并委托第三方机构进行外部合规检查，确保合规工作的全面性和准确性。
四、信息技术与信息安全1. 信息技术方面，支行建立了完善的信息技术管理制度，确保技术设备的安全和运行的稳定，进行了网络安全风险评估和漏洞修复，提高了信息系统的安全性。
2. 信息安全方面，支行加强了员工的信息安全意识培训，采取了网络安全保护措施和数据安全管理措施，防范了信息安全风险。
五、内控合规文化与教育1. 内控合规文化方面，支行培育了内控合规的良好文化氛围，加强了内控合规宣传和教育活动，提高了员工的内控合规意识。
2. 教育方面，支行每年定期组织内控合规培训，对员工进行合规知识的学习和交流，以提高员工的内控合规能力。
以上是我支行自查的主要情况，目前支行内控合规工作总体上较为稳定和良好。
但在自查过程中，也发现了一些问题和不足之处，我们会结合总行的要求，采取相应的措施进行改进和强化，确保支行内控合规工作的持续改进和完善。
银行内控和案防自查报告与整改措施
银行内控和案防自查报告与整改措施一、存在的主要问题及原因一是思想失防。
少数领导与员工，忙于存贷业务、忽视内控内管，业务经营抓得多、抓得细、抓得实，案防工作抓得少、抓得粗、抓得虚，且认为有了制度就可以抓好案防，还有部分员工和高管认为低头不见抬头见，你好我好大家都好，拉起架势搞监督似乎特别难为情，制约监督流于形式，订了制度束之高阁，在实际操作中，依然是凭经验、凭感情，我行我素，违规乱套。
案件发现令几乎所有员工惊诧：这个地方怎么也出问题？二是制度失灵。
虽然根据上级有关规定制定了严格的管理制度，各行也按规定与有关责任人签订了责任书，但实际上，少数行对制度执行没有落实到行动上，我行我素。
如，岗位轮换和强制休假制度执未能完全执行。
部分网点均未解决电视监控问题。
三是监督失效。
一是领导责任不到位。
部分行没有严格履行对案防工作的领导责任，没有按规定每月对辖内内控工作进行一次全面检查。
二是监督责任不到位。
二、整改措施及努力方向( 一) 严格责任追究。
签订案防责任状，明确负责人为案防第一责任人，履行教育职责、管理职责、监督职责、检查职责、奖惩职责，经济上风险抵押、管理上一票否决。
(二) 强化规章制度。
对经营管理工作规程进行统一与细化，明确管理责任人及责任，组织制定各岗位的操作规程和考核暂行办法，使每项工作、每个时点均有规可依。
(三) 突出案防重点。
一是管员工，控制风险源。
对员工管理做到严把聘用关、管理关、教育关、奖惩关，构筑起案防长城，对重点人物进行重点盯防，进行风险预警，严控风险源。
二是管机构，控制风险点。
三是管法人，控制风险体。
(四)加强教育培训。
在全辖开展了学政治、学业务、学文化、学法纪、学英模、练技术的“五学一练”活动。
首先，狠抓思想教育，思想是行为的先导，按照胡锦涛总书记提出的“八个为荣、八个为耻”的社会主义荣辱观，在全辖开展职业道德教育，提高了员工队伍的思想水平，在思想上筑起一道案防长城。
(五)加大监管力度。
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银行支行“内控和案防制度执行年”活动的自查报告为巩固“内控和案防制度执行年”活动成果，深入落实《铜陵铜都农村合作银行深化内控和案防制度执行年活动实施方案》（铜农合银发【】116号）文件，董事长在全行大干120天大会上的讲话精神,切实加强我行风险防范能力，推动制度执行力建设，实现案件防范水平的整体提高，促进各项业务经营工作安全稳健运行，我行积极组织员工学习，并进行自查，现将活动自查情况汇报如下：
一、组织领导
为加强“内控和案防制度执行年”活动的组织领导，按照上级文件精神，成立了由行长任组长，其他员工为小组成员，信贷员、信贷会计具体负责“内控和案防制度执行年”活动日常工作的开展、指导、督促检查和整改工作。
二、活动开展情况
（一）全面排查信贷领域风险
（1）经排查我行核销贷款44笔，金额共计2008869.76元，均符合总行贷}款核销条件，不良贷款分类真实、准确，没有存在人为调整资产质量形态。
按照《金融企业呆账核销管理办法》规定进行不良贷款的核销，确属不能收回的贷款，呆账认定真实准确，且提供了详实，有效的证明材料；置换贷款共计13笔，共计512000元，我行社未存在员工、亲属贷款、借名、假名、冒名贷款或其他违规形成的不良贷款；已置换和核销的不良贷款均按照“账销、案存、权在”的原则进行管理，建立了专门的台账，并在综合业务系统设立了专门的账户进行管理、核算。
置换、核销呆账的
档案管理由专人负责保管。
我行已将置换、核销贷款纳入不良贷款责任清收范围，对已置换、核销的呆账，贷款表外应收利息以及核销后应计利息等继续催收，有些置换.核销贷款采取债权保全措施，我行将继续加大清收盘活的力度，努力降低损失。
已置换，核销贷款的清收变现所得处得处理符合规章制度规定，不存在任何违规行为，未将清收变现所得作为当期利润用于分红，未私设“小金库”进行瓜分，或其他违规现象。
（2）经全面自查我支行抵质押贷款，其从贷前调查、审查、审批、发放到贷后管理等各环节的操作都是按照规章制度进行的，未存在违规现象，抵押贷款均在相关部门办理了合法有效的抵押登记手续，产权明晰、无争议，评估价值均纳入表外核算，权证由我行专人负责保管，抵押率符合总行规定。
我支行抵押贷款均经核实没有低价高估情况。
无抵押物被转移，挪用、处置、调换、逃废债务等现象，未存在贷款本息未结清和未提供有效抵押方式的情况下，提前办理注销抵押登记手续。
抵押贷款资产质量良好。
质押贷款，贷款手续齐全，出质人主体合法，我行对质押物单位定期存单进行了相关冻结、登记手续，质押物价值均纳入表外核算，质押物由我行专人负责保管，质押率符合总行规定。
（3）、至检查日我支行存量贷款中，未存在借名、假名、冒名贷款。
（4）对此次排查出来的问题贷款，进行了责任认定，落实限期清收责任人。
我行严格按照“三项整治活动方案”和“不良贷款真实性排查”工作的要求，要求负责人签订承诺书。
（二）强化内控制度执行力自查。
1、认真开展自查。
今年我行不定期组织了员工自查，总行机关部门不定期
的抽查等方式。
（1）对我行2011度的资产负债、会计决算、财务收支、往来账务情况等方面进行了自查。
存在的问题主要有登记薄登记不规范、会计凭证要素不齐全、查库内容不全面。
针对存在问题，要结合“标准行创建”活动，进一步加强规范化建设，严格执行会计核算制度，规范会计核算行为，全面推进各项业务稳步发展。
（2）开展了综合业务系统专项稽核。
为进一步加强对综合业务系统的日常管理，规范基层员工的操作程序，控制操作风险，提高综合业务系统操作风险管理水平,由行长和会计采取查帐，调阅监控录像，现场察看业务操作流程等方式，现金库存管理，重要空白凭证和印章的管理，存款帐户的开立与使用现代支付业务合规性，公共管理类的规范操作等。
存在的问题主要有柜员卡未按规定保管，授权卡移交不合规，未执行卡随人走；重要空白凭证销号不及时等。
（3）开展了对公账户风险排查。
根据总行文件要求，我行对公账户开展风险排查，排查内容涉及开户手续、开户资料、账户使用、销户、交易操作和对账六个方面，所查机构存在的问题主要是账户资料不能及时更新、部分账户缺少企业年检资料、休眠账户未按规定进行管理、针对排查发现的问题，要求相关人员立即逐项整改、强化考核、落实责任、防范风险。
2、持续开展员工家访和日常行为排查工作。
我行严格按照要求，按照下访一级、下管一级的原则，总行文件精神，和标准行达标准则开展员工家访和日常行为排查工作，每月组织一次内控制度执行情况的抽查；每月召开一次案件防控分析会；每季度通报一次案件防控工作情况。
负责人每
月开展了一次内控制度执行情况的抽查；每月组织一次专题学习；每月开展一次交心谈心活动；每月进行一次业务真实性抽查。
以上是我行“深化内控和案防制度执行年活动”活动报告，不足之处还请上级领导指正！。