晋城银行网上银行系统建设项目

九江银行新一代核心系统工程咨询服务项目PMO (分包二)业务需求说明书招标文件编号:九银采2017054号九江银行股份有限公司2017年12月目录一、招标人保留的权利 (3)二、项目背景 (3)三、项目目标 (3)四、项目内容 (3)（一）制度体系建设 (4)（二）项目策划 (4)（三）沟通与汇报 (4)（四）风险与问题 (5)（五）项目监控与评价 (5)（六）质量管理 (5)（七）专家管控 (5)（八）测试管控 (6)（九）上线管控 (6)（十）验收管控 (6)（十一）知识转移与培训 (6)（十二）工具支持 (6)（十三）配置管理及环境管理 (6)五、项目交付清单 (7)六、项目总体实施要求 (8)（一）实施方案要求 (8)（二）实施计划要求 (8)（三）项目人员要求 (9)（四）项目报价要求 (10)（五）实施及售后服务要求 (11)（六）其他 (11)一、招标人保留的权利招标人有在项目实施过程中调整设计和实施的权力。

二、项目背景九江核心业务系统于2008年投产使用，这一代核心业务系统为九江银行的平稳发展做出巨大贡献。

随着金融体制改革的进一步深化和利率市场化进程的推进，当前核心业务系统无法在新的形势下很好地适应业务的发展，尤其是客户信息管理、灵活参数配置、灵活定价、产品工厂、精细化数据支持等方面无法满足业务需求。

因此迫切需要通过新一代核心业务系统建设支撑未来快速发展需要，满足业务需求和技术要求，为流程银行提供有效技术和业务支撑，为管理系统提供有效数据支持，充分体现“以客户为中心”，满足业务需求不断变化、产品快速创新、业务流程自动高效简洁、风险防控水平与经营管理水平符合各金融监管部门的各项要求，助力实现九江银行“创品牌银行，铸百年老店”的愿景。

新核心项目群建设周期长、复杂度高、涉及外围系统众多，是一个难度高且对我行战略发展有重大影响的项目。

为了保证项目的按期保质完成，特从外部采购项目群PMO服务协助项目开展。

三、项目目标投标人作为协调项目各方的独立参与人，应以行方代理人的身份全面参与招标人新核心项目群建设实施项目的前期需求、中期实施和后期的上线工作，保证项目顺利进行，有效控制项目风险，具体工作包括但不限于计划与进度管理、项目质量管理、沟通与问题管理、需求与变更管理、测试与缺陷管理、验收与上线管理、文档管理、配置管理、环境管理等。

四、项目内容本项目的具体建设范围包括以业务规划和我行发展战略为指导，围绕新核心项目群建设，提供项目群实施管理服务，保证项目成功上线。

（一）制度体系建设1.主导撰写全生命周期“项目群管理体系”，包含项目群组织架构及职责、主体项目群管理章程、各阶段规程文件、流程图、操作指南、模板与表格等。

2.针对差异化需求、简单需求、快速迭代需求等制定需求变更与投产管理要求与操作指南，制定需求管控策略。

（二）项目策划1.制定项目群总体计划，包含制定项目群的关键里程碑计划、各项目组的工作计划、人力资源配置、场地环境等主要项目资源计划，负责项目计划制定、维护及发布。

2.参与讨论、制定和评审项目各阶段的详细工作方案及计划，包括需求、开发、测试、数据迁移、投产等各阶段。

3.跟踪项目群总体计划和各工作小组计划的实施情况，进行项目进度和质量的风险把控，对问题、风险及早识别并进行跟踪管理。

4.定期组织项目进度管理会议，评审并提交项目计划执行情况，对影响计划执行的因素进行梳理及时提出修改措施意见，并督促跟踪相关实施方或业务部门及时改进。

对于严重影响项目进度的事项，及时提交项目领导小组办公室讨论。

5.项目上线计划或关键里程碑发出变化时，及时组织进行项目计划修订工作。

（三）沟通与汇报1.组织召开项目定期例会和不定期沟通会议，并准备会议相应材料。

2.整理记录会议资料并归档保存，跟踪会议事项。

3.确定项目群沟通方式、通讯与工具、沟通与报告路径等。

4.确定项目群的会议、专题讨论、访谈沟通等制度要求。

5.负责编制项目里程碑、专题报告等，协助行方进行汇报。

6.组织不同层级的沟通策略，参与沟通与协调，协助项目决策。

（四）风险与问题1.制定项目风险与问题管理方案，在项目的每一个阶段密切关注，对于任何一方或项目本身出现的问题及时向行方项目管理办公室提出。

2.发现项目风险或问题，组织问题梳理，结合同业实践，提供有助于问题解决的措施方案介绍。

3.组织协调各方参与风险或问题的讨论以达成解决方案。

4.参与行方各级的项目管理与决策会议，汇报项目进展情况，结合同业实践，提供决策内容介绍，保障整个核心系统项目顺利进行，控制项目风险。

（五）项目监控与评价1.组织定义业务需求管理框架，从业务维度精确项目范围。

2.组织制订项目考核激励方案并通过评审。

3.参与招标方组织的本项目群主要成员面试。

4.协助参与项目群数据度量体系的建立，负责度量体系的执行。

5.协助项目群的文化建设。

（六）质量管理1.制定各项交付件清单目录与标准模板，包括但不限于业务需求、开发设计、测试方案、数据移植、上线计划等。

2.制定核心项目群各阶段准入、准出管理与技术标准，作为各阶段的决策依据。

3.参与检查各阶段工作的交付件，及时指出问题与潜在风险，并提出整改建议，供行方决策。

4.整理、归档各阶段交付内容并移交银行。

5.项目群实施过程中把控整体项目质量。

（七）专家管控1.在核心项目群落地过程中，站在项目群管理角度提供整体架构落地与管控的专家意见。

2.参与关键专题讨论，并通过会议、抽查等方式，及时识别发现潜在风险，并推动风险与问题的解决。

（八）测试管控协助制定测试管理体系架构，协助组织审核第三方测试公司提供的测试总体计划、测试方案等。

（九）上线管控组织制定上线组织架构、上线整体方案、上线控制总表、详细分时计划，组织上线准备工作，包含业务管理办法、操作规程、切换手册、业务参数配置、系统环境安装与清理、数据备份、数据清理与补录等，组织制定上线切换应急、业务连续性等方案，参与切换演练工作，组织系统上线报备工作。

（十）验收管控制定验收与上线的标准、流程、工作模板，协助招标方的验收工作。

（十一）知识转移与培训1.负责对项目管理全过程的方法论、制度体系、操作指南、模板表格与使用工具进行培训，确保项目组成员具备项目所需的技能。

2.总结项目关键知识点、最佳实践、同业方案等，形成项目知识库。

（十二）工具支持1.提供项目群所需的工具与支持，包含但不限于需求管理工具、上线管理工具等，如果相关工具产生费用，请单独报价。

2.对于招标方自有工具，投标方要迅速学习应用，在项目群进行推广实施。

（十三）配置管理及环境管理根据我行现状及行业经验，协助我行制定配置管理及环境管理规范，在项目实施过程中将配置管理及环境管理工作纳入项目群管理范围。

五、项目交付清单中标人交付品清单包括但不限于以下内容：编号类别交付物1 项目管理办法项目管理章程项目组织架构及职责项目群管理体系（包含主体项目群管理章程、各阶段规程文件、流程图、操作指南、模板与表格等）项目文档管理规范2 项目资源管理人员、物资等3 计划与进度管理项目范围项目主计划各组工作计划项目进度报告4 项目质量管理项目阶段交付物评审项目执行质量审核报告项目问题及风险提示报告工作事项跟踪表项目度量报告5 沟通与问题管理项目沟通机制和管理办法项目领导小组会议材料（月度会议）项目周例会材料各组工作周报会议纪要6 需求与变更管理需求管理办法业务需求规格说明书模板业务需求差异模板需求评审模板需求变更清单需求变更申请书需求变更书7 系统设计系统架构设计模板数据架构设计模板系统概要设计模板模块详细设计模板部署设计模板8 测试与缺陷管理总体测试方案及计划缺陷跟踪报告新核心项目群上线工作方案9 验收与上线管理项目验收评审表业务连续性方案上线问题管理六、项目总体实施要求（一）实施方案要求投标人按照新核心系统项目周期，提供一份完整的项目实施方案，以满足核心及相关系统的建设要求，包含以下内容：1.阐述本项目的项目管理和进度管理方法。

对项目建设的全生命周期进行科学、有效的管理。

制定完善的例会制度，包括周例会、月例会、阶段性评审会等。

阐述本项目的风险管理方法，包括风险识别、规避、应对策略等。

阐述本项目的质量管理方法和实施策略等。

2.制定合理的实施计划，配备经验丰富的项目团队，按项目进度的时序图制定相应的人力资源计划。

3.项目各阶段涉及的各类产出物或交付物的知识产权均属于招标人，投标人须提供全部说明文档，进行无保留的知识转移。

4.提供项目组织架构方案，提出科技和业务人员的要求，阐述各方职责与关系。

5.提供本项目对招标人参与人员要求，包括类别（业务、技术）、数量、技能、工作职责等。

（二）实施计划要求1.请投标人在投标书中以18个月内完成为目标，制定相应的咨询实施计划。

2.项目群实施完成投产上线后，相关人员必须完成交接工作后才能离场。

3.中标方需提供一个月以上重保期(项目群投产后一个月)现场支持。

4.要求投标人从公司内部定期监督项目进度，及时汇报项目风险，确保项目按计划完成。

5.非招标人或其他第三方不可控因素，要求中标人承诺对项目延期进行说明和赔偿。

6.投标人在实施计划中，充分考虑到各项工作并行，既要保证项目进度，又要保证项目质量。

7.投标人在实施计划中，明确标明里程碑，明确各阶段交付物。

（三）项目人员要求1.投标人承诺在接到中标通知后一周内组织项目人员入场。

2.本项目要求现场实施团队人员有过银行新核心项目群管理经验，投标方需提供参与本项目的人员名单和简历，提供成员具有的资质证书复印件，列出项目组织结构中每个成员在项目中的参与阶段、参与时间（人月）和从事的工作内容及人员单价，并体现在投标报价中。

投标人需书面承诺，未经九江银行同意，上述项目组织结构中的每个成员在项目实施过程中不得变动。

3.投标人的实施团队应具备以下资质：高级专家标准如下：项目总监：负责项目总体方向把握，有能力与招标方“行长级”、其他参与方高层沟通与协调，参与项目重大决策事项等。

具有多家银行核心系统建设及相关重大项目管理经验，15年以上银行项目建设与项目管理经验，具备丰富的业务与技术能力，理论基础雄厚，沟通能力强，具有较强的前瞻性和项目群管理能力。

项目经理：负责本项目的计划、组织、实施、协调、人员配置并监督工作情况及进度等工作，负责各方的沟通联系，对项目领导组负责。

项目经理要求具有12年以上银行IT系统建设相关经验，具有3个以上银行业新核心项目管理实施经验；具有业务场景分析、集成、实施项目的丰富经验和较强的沟通协调能力；具有预见和应对项目风险能力。

具备丰富的沟通经验，可胜任与核心系统建设项目相关总行“部门级”领导沟通的能力。

具备项目管理能力资格认证之一。

中级专家标准如下：项目群咨询顾问：负责本项目管理工作，重点包括质量管理、进度与计划跟踪、项目风险评估、参加项目管理会议等。