内部控制自评报告调查表

002024

2012 年度苏

电

器

中小板Y

公司董事会及

全体董事保证

本报告内容不

存在任何虚假

记载、误导性

陈述或

重大遗漏，并

对报告内容的

真实性、准确

性和完整性承

担个别及连带

责任。

Y

公司以股东大会为最高领导机

构，下设董事会、监事会和以

总裁为代表的经营团队。公司

内控部为内部控制规范工作的

牵头部门，负责内部控制规范

工作的推进和实施，且定期向

公司总裁办公室及审计委员

会上报各阶段工作计划和结

果。

Y

依据：《企

业内部控制

基本规范》

及《企业内

部控制评价

指引》

Y

发展战略公司治

理重大投资采

购管理销售管理

资金与担保存货

管理工程项目

固定资产预算管

理合同管理税

务管理人力资源

内部信息传递信

息系统财务报告

Y

基本流程：拟定评价

工作方案，明确评价

范围、工作任务、人

员组织、进度安排等

相关工作，并具体实

施内部控制的评价工

作。

方法：个别访谈、调

查问题、专题讨论、

穿行测试、实地查

验、抽样和比较分析

Y

本次内部

控制评价

过程中未

发现报告

期内存在

重大缺

陷。

Y

按照基本规范及配套

指引等相关文件的要

求，针对在内控评估

过程中发现的以及本

报告期内存在的控制

缺陷，公司已制定了

严格的整改方案，并

落实整改，其中包括

岗位职能调整、相关

制度和流程的修订，

相关人员专业能力的

培训、管理考评等，

同时明确界定了整改

责任人及整改完成时

间。

Y

报告期内，公司对

纳入评价范围的

业务与事项在重

大方面均已建立

了内部控

制，并得以有效执

行，达到了公司内

部控制的整体目

标，不存在重大缺

陷。自内

部控制评价报告

基准日至内部控

制评价报告发岀

日之间未发生对

评价结论产生实

质性影响的内部

控制的重大变化。

内部控制自我评估报告调查表