企业尽职调查清单--详细
尽职调查清单(详细版)
尽职调查清单(详细版)3.公司内部管理制度文件；4.公司内部控制制度文件；5.公司人力资源管理制度文件。
二)公司高管人员1.公司高管人员名单及其资历背景；2.公司高管人员任职协议或合同；3.公司高管人员薪酬福利安排。
三)公司董事会1.公司董事会成员名单及其资历背景；2.公司董事会章程；3.公司董事会会议记录。
四)公司监事会1.公司监事会成员名单及其资历背景；2.公司监事会章程；3.公司监事会会议记录。
五)公司内部审计1.公司内部审计机构设置及人员；2.公司内部审计制度文件；3.公司内部审计报告。
三、公司财务一)财务报表1.近三年的审计报告和财务报表；2.最近一期的未经审计的财务报表。
二)资产负债表1.公司近三年的资产负债表；2.公司资产负债表中的关键科目说明。
三)利润表1.公司近三年的利润表；2.公司利润表中的关键科目说明。
四)现金流量表1.公司近三年的现金流量表；2.公司现金流量表中的关键科目说明。
五)公司会计政策1.公司会计政策文件；2.公司会计政策变更记录。
六)公司应收账款1.公司应收账款明细表；2.公司应收账款坏账准备计提情况。
七)公司应付账款1.公司应付账款明细表；2.公司应付账款账龄分析。
八)公司存货1.公司存货明细表；2.公司存货账龄分析。
九)公司固定资产1.公司固定资产明细表；2.公司固定资产折旧政策说明。
十)公司投资1.公司投资明细表；2.公司投资收益计提情况。
四、公司业务一)公司主营业务1.公司主营业务的市场竞争情况；2.公司主营业务的前景和发展计划。
二)公司其他业务1.公司其他业务的市场竞争情况；2.公司其他业务的前景和发展计划。
三)公司客户和供应商1.公司主要客户和供应商名单；2.公司主要客户和供应商的交易情况。
四)公司合同1.公司主要合同的范本；2.公司主要合同的执行情况。
五、公司风险一)市场风险1.公司市场风险的分析报告；2.公司市场风险应对措施的文件。
二)信用风险1.公司信用风险的分析报告；2.公司信用风险应对措施的文件。
财务企业尽职调查清单
财务企业尽职调查清单尽职调查是指在进行商业交易或合作前，对参与方进行全面、客观、准确地调查和评估，以评估其可靠性、可持续性和合规性。
对于财务企业而言，尽职调查尤为重要，因为财务风险直接影响企业的经营和发展。
下面是一份财务企业尽职调查清单，供参考使用。
一、企业基本情况1. 公司注册信息：包括公司名称、法定代表人、注册资本、注册地址等。
2. 公司背景：包括公司成立时间、发展历程、经营范围等。
3. 组织结构：包括公司的股权结构、股东背景、管理层组成等。
二、财务状况1. 财务报表：包括资产负债表、利润表、现金流量表等。
分析其财务稳定性、盈利能力和现金流状况。
2. 财务指标：包括偿债能力、运营能力、盈利能力等指标的分析，如流动比率、速动比率、资产负债率、净资产收益率等。
3. 财务风险：评估公司的财务风险，包括债务风险、经营风险、市场风险等。
三、合规性调查1. 法律合规性：核查公司是否符合相关法律法规，包括工商注册、税务合规、环保要求等。
2. 行业准入条件：核查公司是否符合所在行业的准入条件和要求。
3. 合同与协议：评估公司与供应商、客户、员工等之间的合同和协议是否合规、有效。
四、风险控制1. 信用风险：评估公司的信用状况，包括与银行、供应商、客户之间的信用关系。
2. 市场风险：分析公司所处市场的竞争情况、市场前景等。
3. 经营风险：评估公司的经营模式、产品竞争力、供应链可靠性等。
4. 法律风险：评估公司是否存在违法行为、侵权纠纷等法律风险。
五、管理和运营1. 管理团队：评估公司的管理层和核心团队的背景、能力和经验。
2. 内部控制：评估公司的内部控制制度和执行情况，包括财务管理、风险管理、合规管理等。
3. 人力资源：评估公司的人力资源战略、员工培训与发展、绩效管理等。
4. 技术和创新能力：评估公司的技术研发能力、创新能力和知识产权保护情况。
六、其他调查事项1. 重大诉讼与纠纷：了解公司是否存在重大诉讼与纠纷，评估其对企业经营的影响。
尽职调查资料清单(非常全)
尽职调查资料清单说明：一、所有资料请提供电子版，重要文件（如声明等）须有签字或盖章并以书面形式提供；二、公司在资料提供给中介机构的同时，建议做好存档记录工作，以便查阅；三、为全面了解情况，本尽职调查提纲要求提供的某些文件和资料不一定与公司情况相符，若有不适当，公司可予以说明；四、本尽职调查提纲并非一成不变，在实际执行过程中将根据实际情况和各中介机构意见不断加以修正、删补、充实和调整；五、我公司将对公司提供的资料和文件保密；六、请公司将清单所涉资料分次尽快提供。
一、基本情况（一）设立及历史沿革1.公司章程，以及历次修改情况、修改原因、修改程序、工商变更登记情况；2.公司的营业执照，以及历次变更的营业执照及其它工商登记（如有）等文件；3.历年财务报告及审计报告（复印件及电子版）。
4.公司成立时拥有的主要资产及成立后实际从事的主要业务情况；5.自然人股东直接持股和间接持股的有关情况，其在公司的任职情况，其亲属在公司的投资、任职情况；6.出资资产（包括房屋、土地、车辆、商标、专利等）的产权过户情况；（二）重大股权变动7.历次重大股权变动情况相关的股东会、董事会有关文件以及政府批准文件、评估报告、审计报告、验资报告、股权转让协议、工商变更登记文件等，并说明历次股权变化对公司业务、管理层、实际控制人及经营业绩的影响；（三）重大重组8.设立后发生的合并、分立、收购或出售资产、资产置换、重大增资或减资、债务重组等重大重组事项，及股东会、董事会决议文件、重组协议文件、政府批准文件、审计报告、评估报告、中介机构专业意见、债权人同意债务转移的相关文件、重组相关的对价支付凭证和资产过户文件等，并说明历次重大重组对公司业务、管理层、实际控制人及经营业绩的影响；（四）主要股东9.主要法人股东（包括实际控制人）的公司章程、财务报告及审计报告（如有）；10.主要法人股东的主营业务、股权结构、生产经营等情况；11.主要股东之间关联关系或一致行动情况及相关协议；12.主要股东所持公司股权的质押、冻结和其它限制权利的情况；13.控股股东和受控股股东、实际控制人支配的股东持有的公司股权重大权属纠纷情况；14.主要股东和实际控制人最近三年内变化情况或未来潜在变动情况的说明。
尽职调查企业需提供资料详单
尽职调查企业需提供资料详单尽职调查是指在进行投资或收购等商业谈判前，对企业经营、财务、法律等方面进行全面的调查、审查和评估的过程。
这是为了保障投资人或收购方的根本利益，避免不必要的风险，并提高商业交易的成功率和效率。
下面列出了尽职调查企业所需提供的资料详单，供参考。
1. 公司基本情况资料- 公司注册文件、营业执照和税务登记证明书- 公司章程和公司组织机构- 公司股权结构和股东名册- 公司董事、监事、经理及高管的履历和资格证明2. 财务管理资料- 过去三年的财务报表（包括资产负债表、利润表和现金流量表）- 公司会计师审计报告、税务报告- 银行账户和相关银行流水账单- 过往的财务预算和经营计划3. 法律资料- 公司的知识产权、商标、专利等的登记证明- 公司的保险单及交通事故赔偿记录- 公司所有的合同清单（包括合同文本，以及签订人的姓名和职务）- 公司的法律风险报告和涉诉记录4. 运营管理资料- 公司中所有的部门或组织架构图- 公司的员工档案和雇佣协议，以及相关方针、规程和制度- 公司的主要设备、机器和工具清单，以及维修历史记录- 公司的供应商和客户列表清单5. 市场营销资料- 公司的市场调查报告、市场份额和竞争分析- 公司的现有营销策略和计划，以及销售目标和KPI- 公司的市场销售活动（如广告、合作等）合同清单6. 技术资料- 公司的技术开发计划和项目计划书- 公司的商业秘密、技术文档和专有资料- 公司产品/服务的设计图纸和技术说明书- 公司的质量管理体系申请、证书及相关文件以上就是尽职调查企业需提供的资料详单。
在尽职调查过程中，收集到这些资料将有助于投资人或收购方全面了解企业的各个方面，判断其是否具有投资或收购的价值。
同时，以上资料也有助于投资人或收购方验证企业的真实性及可靠性，降低不必要的风险。
尽职调查资料清单
尽职调查资料清单尽职调查是指对一些主体的各个方面进行全面深入的调查工作，以了解其真实情况和潜在风险。
对于房地产开发企业的尽职调查，主要涉及企业的经营状况、项目情况、资产负债情况、管理水平、法律风险等方面。
以下是一份房地产开发企业尽职调查的资料清单，供参考：1.公司概况-公司名称、注册资本、成立日期-公司组织结构、股权结构-公司管理层及其履历2.经营情况-公司主营业务、盈利状况-近几年的经营收入和净利润情况-企业所在地的政府政策支持情况3.开发项目情况-公司过去或正在进行的开发项目清单-开发项目的位置、规模、用途-项目的销售情况、资金回款情况-项目的竣工时间和验收情况4.资产负债情况-公司的资产构成、流动性-公司的负债状况、债务率-公司的资产负债表、现金流量表-公司的银行信用额度和借款情况5.管理水平-公司的管理团队、人员组成及履历-公司的管理制度、流程和规范-公司的项目管理情况、进度管控情况-公司的风险管理和内部控制情况6.法律风险-公司的法律顾问、律师团队-公司的合同管理和风险控制-公司是否涉及法律诉讼、知识产权纠纷等-公司所在地的法律法规、政策变化情况7.可行性分析-对公司未来发展的预测和可行性分析-公司的市场前景及竞争对手分析-公司的核心竞争力和差异化策略8.相关资料收集-公司的营业执照、税务登记证、组织机构代码证等相关证照-公司的财务报表、审计报告、纳税证明等财务资料-公司的项目合同、土地使用权证、规划许可证等项目资料-公司的法律文件、协议合同、诉讼纠纷相关资料以上是一份较为全面的房地产开发企业尽职调查资料清单，可以根据实际情况进行调整和补充。
在进行尽职调查时，还需要注重信息的真实性和准确性，确保调查结果的可靠性和有效性。
公司的尽职调查详细清单.doc
企业尽职调查（ DueDiligence）机密（Secret）尽职调查清单(Due Diligence)第一部分基本情况调查((BBaasiic In form ation )明：企尽是企得投和企上市的关，直接影响到企价估和目的运作，必保提供所有料的准确性和可靠性；同尽涉及企各方面内部信息信息，，是是企企最最高高的的，，相相关关参参与人与人格保格保守守企企机机密密。
1.公司背景 (Company Description).公司成立1.1.1. 提供公司起人、股、批准以及与成立、建及改有关的政府批文，包括任何文件行修改的文件；1.1.2. 提供公司成立的告、出明和估明及/ 或登，公司有注册本及次更的告、相关明文件和工商更登明；1.1.3. 提供公司的章程，和合、合企的/ 合同；1.1.4. 提供公司的照（正、副本）。
. 公司介1.2.1. 提供公司外的正式的公司介料，包括企宗旨、企愿景、企展略划 / 构想等等；1.2.2. 提供公司展沿革料及相关明文件。
. 部置1.3.1. 明公司目前部置及人力源的配置；1.3.2. 提供公司各主要部的描述、核心介和目。
. 公司管理1.4.1. 提供公司正式的架构；1.4.2. 提供公司股会、董事会主要成背景料（股出、股占有情况及股、董事 / 背景介）；1.4.3. 提供公司核心管理人的背景料（、/ 价）；1.4.4. 提供公司有的外部支持（法律// 健康 / 投⋯⋯）。
2.品 / 服 (Product/Service).提供公司有品/ 服目的介料（名称、介、服象、价格）；.明公司有核心品/ 服的、特点，以及成；Copyright By Leoson Page 1 of 7.提供公司正在开的品/ 服目的介料，以及些品/ 服目的开划表；.明公司在是否有知开，如有，具体明；.提供公司有无形料（商/ 知 / 利⋯⋯）。
3.市分析 (Market Analysis).明公司品/ 服属于哪一种行，国家、地方此行的政策是鼓励的是限制的，有无相关的文件或料明.明公司目前品/ 服的市模、市构与划分，并注明料的出或来源；.明公司是根据什么，如何定目市的.明公司提供品/ 服的是否受消群体、消方式、消的影响其主要影响因素是甚么.明目前公司品市状况，品所的展段，品的市占有率、排名及品牌状况，并注明相关的数据、信息来源；.公司品/ 服市和市机会行明。
某公司尽职调查资料清单
某公司尽职调查资料清单某公司尽职调查资料清单为了确保企业运营的可持续发展和规范经营，进行一次彻底的尽职调查是至关重要的。
尽职调查帮助评估公司的风险和机会，并揭示与投资、收购以及与公司合作相关的潜在问题。
以下是一份2000字的某公司尽职调查资料清单，以便对有兴趣了解该公司的利益相关方参考。
1. 公司概况- 公司的注册名称、注册地点和营业执照号码- 公司的成立日期和经营范围- 公司的股权结构和所有者信息- 公司的组织结构和管理团队- 公司的核心竞争优势和市场地位2. 财务状况- 公司的财务报表，包括利润表、资产负债表和现金流量表- 公司的历史财务状况和发展趋势- 公司的重要客户和供应商- 公司的资产和负债状况，包括不动产、设备、债务和各种债务3. 法律事务- 公司的法律文件，如公司章程、合同、许可证和政府批准文件- 公司的法律顾问和法律事务处理历史- 公司的诉讼记录和行政处罚记录- 公司的知识产权和商标注册情况4. 人力资源- 公司的员工数量和组织结构- 公司的员工福利计划和劳动合同- 公司的员工培训和绩效管理制度- 公司的员工流动率和离职率5. 知识产权- 公司的专利、商标和版权注册情况- 公司的研发和创新能力- 公司的知识产权保护策略- 公司的技术和产品竞争优势6. 市场竞争- 公司的核心市场和竞争对手- 公司的市场份额和市场增长率- 公司的产品和服务定价策略- 公司的销售渠道和市场推广策略7. 监管和合规- 公司的合规政策和操作方法- 公司的行业监管和规范要求- 公司的安全和环保记录- 公司的企业社会责任和可持续发展策略8. 危机管理- 公司的危机和灾难预防计划- 公司的危机管理团队和紧急响应能力- 公司的业务连续性计划和数据备份措施- 公司的保险覆盖范围和索赔记录尽职调查的结果及相关数据会提供给有关方面进行评估和决策。
这些资料可以作为决策过程中的参考，并帮助发现潜在的问题和风险，以便更好地管理和规避风险，保障企业的利益和长期发展。
投资企业尽职调查清单详细
投资企业尽职调查清单详细背景尽职调查是指在进行商务投资前的一项必要调查，旨在了解投资目标企业的财务表现、业务模式、管理团队等方面的信息，以便投资者在做出决策前全面了解目标企业并避免潜在风险。
因此，建立一份完整、详尽的尽职调查清单对投资者至关重要。
尽职调查清单公司信息1.公司名称、注册地址和注册资本2.公司类型（有限责任公司、股份有限公司或其他类型）3.公司所有权结构（股权结构，股东信息）4.是否存在关联公司和投资公司（类型和数量）业务模式1.公司的核心业务和主要产品/服务2.行业和市场潜力3.目标客户和市场细分4.市场份额和竞争环境财务状况1.财务报表（资产负债表、利润表、现金流量表）2.收入来源和费用分布3.风险与机遇分析团队结构1.管理层结构安排2.管理团队的背景与工作经历3.管理团队的业绩和业绩目标4.与前管理层的比较法律风险1.法律纠纷和重大的法律事件2.公司的许可和证书（如经营许可、行业认证）3.合同和协议审查（如融资协议、供应商合作协议、股权转让协议等）投资结构1.投资金额、投资方式（股份、债券、其他）和回报率预期2.投资规模和盈利潜力3.投资周期和退出方式4.投资前后的股权结构变化可持续发展1.公司的环境、社会和治理（ESG）绩效2.公司的可持续战略3.公司的负责任投资和公益慈善活动总结以上是一份详细的投资企业尽职调查清单。
在进行尽职调查时，投资者可以参照此清单进行相关核查和分析，以确保对目标企业的全面了解并降低投资风险。
此外，投资者还需根据自身的风险偏好和资本规模来确定清单的重点和重要程度。
公司尽职调查资料明细清单全
公司尽职调查资料明细清单一.公司治理机制的建立情况1.提供公司章程.组织架构图、三会议事规则•投资者管理制度。
2、股东大会.董事会、监事会(以下简称〃三会“)、高级管理人员的构成情况和职责。
(1)提供公司股东会、董事会主要成员背景资料(股东出资、股权占有情况及股东、董事简历/背景介绍)；(2)提供公司核心经营管理人员的背景资料(简历、经营业绩/评价)；(3)提供公司现有的外部支持(法律顾问/财务顾问/健康顾问/投资顾问……)；(4)高级管理人员是指：董事、监事及总经理、副总经理、财务负责人、技术负责人和董事会秘书等；上述人员的基本情况：包括姓名、性别、国籍和是否有在境外的永久居留权，年龄、学历、职称，曾经担任的重要职务及任期，主要工作经历及在企业的现任职务和兼任其他单位的职务。
核心技术人员的主要成果及获得的奖项。
(5)董事长、监事会主席及总经理、技术负责人在最近二十四个月内变动的经过及原因。
3、公司日常管理(1)请提供公司相关的内部管理制度及劳动合同；(2)请提供公司人事计划(配备/招聘/培训/考核)；(3)请提供公司现行的薪资、福利方案；(4)请提供公司股权分配和认股计划。
4、公司架构(1)公司直接或间接控股的子公司及参股公司，以及对企业财务状况和经营成果等有实质影响的其他下属公司；(2)公司其它形态的对外投资(含任何海外投资或海外经营)：包括但不限于股票、债券类有价证券投资。
二、公司治理机制的执行情况1.三会会议决议、会议记录等。
(1)是否按照相关法律法规和公司章程发布三会通知，会议记录完整性，会议记录要件是否齐备(时间、地点、出席人数等)，会议文件是否归档；(2)董事会、监事会是否按照法律法规及公司章程换届选举；(3)董事会决策机制是否符合法律规定,是否建立了表决权回避制度；(4)监事会是否能够正常履行其监督职能。
2、管理层就公司治理机制执行情况的说明和自我评价。
3、公司治理机制执行情况的说明(提供治理机制良好的证据)。
尽职调查清单完整版
项目尽职调查清单一、企业基本情况1、请详细说明并图示公司的股权结构溯至终极股东;2、企业工商登记信息单复印件;3、企业法人营业执照、组织机构代码证、税务登记证国、地税复印件;4、公司章程复印件;5、贷款证复印件;6、房产证、土地证复印件;7、公司成立、改制批文及所发展项目的政府有关部门的批文、合同等复印件;8、公司法定代表人身份证复印件;9、股东背景、法人代表及详细介绍、总经理及详细介绍包括姓名、性别、年龄、民族、籍贯、常住地区、学历/学位、毕业院校、政治面貌、行业从业年限、主要经历工作/学习单位、任职、起止年月和经营业绩、联系电话;10、公司自成立以来主营业务、股权结构、注册资本等公司基本情况的变动情况及这些变动的原因；历次变动的股东会/董事会决议、增资/股权转让协议、验资报告、工商变更登记通知单;11、公司现有规模和职工人数、劳动合同签约率、社保参保率;12、关联企业包括控股企业、参股企业、公司股东及其近亲属投资的其他企业的名称、注册资本、成立时间、股权结构、主营业务及主要产品与服务;该等关联企业与公司是否存在关联交易有关供、产、销、服务、管理、资金融通等、同业竞争等情况;13、公司目前享受的优惠政策资金、税收、进出口、土地使用权等;二、产品与服务1、公司产品/服务简介功能、应用对象;2、公司产品/服务目录及不同产品目前所处的阶段基础研究及试验/中试/批量生产;3、产品/服务的性能水平、新颖性、先进性和独特性如拥有的专门技术、版权、配方、品牌、销售网络、许可证、专营权、特许权经营等;4、详细列明产品/服务执行的标准;5、公司现有的和正在申请的知识产权专利、商标、版权等,附复印件;6、是否已签署了有关专利权及其它知识产权转让或授权许可的协议等是否授权其他企业使用本公司专利或经授权可使用其他公司专利7、企业各类产品/服务发展规划三、企业技术与研发1、核心技术名称、所有权人、来源方式、其他说明;2、专利/专有技术名称、主要技术指标及技术先进性、其他说明;3、公司参与制订产品或技术的行业标准和质量检测标准情况;4、公司已往的研究与开发成果技术鉴定情况、获国际、国家、省、市及有关部门和机构奖励情况；行业内技术权威对企业的技术情况的评价;5、技术依托/技术合作单位及合作方式、研发小组组成、技术更新周期、其他说明;6、公司在技术开发方面的资金投入明细,每年购置开发设备、开发人员工资、试验检测费用、以及与开发有关的其它费用;7、计划再投入的开发资金量及用途;8、储备技术/项目名称、研发单位、投资规模、研发周期、其他说明;9、公司将采取怎样的激励机制和措施,保持关键技术人员和技术队伍的稳定;10、在所有权、使用权方面存在纠纷的技术名称、纠纷情况或潜在风险说明;四、企业生产及设施1、生产规模及最大生产能力2、主要设施1生产用地：生产车间位置、总建筑面积、总使用面积、所有权属、使用成本、其他说明;2重要设备来源：设备/生产线名称、位置、来源、购买价/年租金、按使用年限估计总成本、附加条件、备注;3设施维修保养资本化、折旧政策及投保情况;4如扩大规模,建设周期、设备采购周期、安装调试周期情况;3、生产过程：1生产原料：原料名称、主要用途、单价、进货渠道、订货周期、占材料成本比例、其他说明;2主要供应商：主要供应商名称和地理分布；是否有足够可供选择的供应商、供应商的承诺;3生产工艺流程;4独有的生产工艺设施及技术说明5质量保证情况：质量认证情况、质量检验流程6环保问题：目前与潜在的环保问题评估、已完成的环保工程及效果、已取得的环保证书、面临经费问题估计;说明：1生产用地的使用成本指购入所付价款或租用年租金及其他附加税费等全部支出;2重要设备来源指购入、融资租赁、经营性租赁;3生产原料的进货渠道指本地购进、省外购进、进口,以主要渠道填写;五、企业管理1、公司组织结构图,股东简介;2、董事会成员简介姓名、年龄、职务、专业与学历、工作经历;3、管理团队成员简介姓名、年龄、职务、专业与学历、工作经历;4、技术团队成员简介姓名、年龄、职务、专业与学历、工作经历;5、管理/技术人员变动情况三年内或自公司创立以来;6、企业劳动力统计1年龄分布： 30以下、30—40之间、40岁以上、平均年龄2教育程度：本科以下、本科、硕士、博士;3部门配置：部门名称、人数、主管、业务内容、所在区域;7、管理体制和内部控制体系;8、对管理层及关键人员的激励机制;9、是否与掌握关键技术及其它重要信息的人员签订竞业禁止协议;10、是否与相关员工签订公司技术秘密和商业秘密的保密合同;11、对知识产权、技术秘密和商业秘密的保护措施;12、员工报酬结构1薪金制度：高管人员平均月薪、最高、最低；普通员工平均月薪、最高、最低；月工资支出总额、年工资支出总额、工资支出占费用支出比；交通、通讯等补助标准、其他说明;2奖励计划：高管持股情况、年终奖金发放标准、其他说明;3保险、福利计划：年社会保险支出总额、年人均社保支出、年住房补贴支出总额、年人均房补支出、其他福利支出总额、年人均其他福利;4企业薪酬在该行业企业中所处水平;六、企业市场状况1、行业发展历史及趋势;2、进入该行业的门槛技术门槛、资金门槛、政策限制等3、产品生命周期成长期、稳定期或是衰退期及其发展趋势4、目标产品市场规模与增长潜力分析自然更换、系统升级、扩大应用等5、目前企业在行业中地位领导或跟随6、核心竞争力构成技术、品牌、市场份额、销售网络、信息技术平台等7、企业的销售利润率和行业平均销售利润率8、目标客户及其对产品或服务的反映9、主要客户构成及其在销售额中的比例10、替代品分析11、竞争对手分析1竞争对手名称2竞争对手技术水平3竞争对手目前所占市场分额4竞争对手的优势与劣势11、公司营销策略及与竞争对手比较1已投入或待投入市场的产品品种和性能2产品价格3营销机构及销售半径4分销渠道、配套市场,直销及分销商代理商数量及分布5销售人员地域分布及人数、培训计划6分产品销售计划和程序7广告与促销计划8对销售队伍的激励机制9既有销售合同及意向七、企业财务状况1、企业财务报表注册资金验资报告、往年经审计年报,最近一期季报及月报2、企业收入构成情况1企业收入来源构成明细；2主营业务收入占总收入的比重；3产品/服务价格、成本；4季节性变化影响;3、分产品/地区销售、成本、利润情况,包括；1企业最近三年市场销售合同情况统计给出明细表,包括：产品品种、合同额、地区等；2正在执行未完和未开始执行的已经签订的产品销售合同统计特别是今年的新签订的合同统计；4、对企业或有事项予以说明诉讼、仲裁、行政处罚、赔偿、罚款等5、企业享受的税收优惠说明和资质附相关文件复印件6、对造成财务报表发生重大变化影响因素的说明7、主要财务指标分析八、企业融资计划1、计划融资金额和详细用途2、未来三年的财务预测成功融资后3、预测报表的依据4、项目风险点及应对措施。
尽职调查清单(公司版)-财务
尽职调查清单(公司版)-财务以下是一个尽职调查清单，针对财务方面的内容。
1. 公司的财务报表：在尽职调查期间，需要查看公司的财务报表，这些报表通常包括利润表、资产负债表和现金流量表。
这些报表可以为投资者提供有关公司财务状况的基本信息。
2. 财务预测：了解公司的财务预测，以评估投资机会和回报情况。
财务预测应包括收入、支出、净利润、毛利率、现金流量和资产负债表。
3. 税务问题：了解公司是否存在未付税务和未申报税务的情况。
4. 财务成本和规模：了解公司的财务成本和规模，包括员工薪资、租金和债务成本。
审查公司计算成本的方式和准确性。
5. 资产负债表：了解公司的资产负债表，以确定公司的资产和负债情况。
确保收集资产负债表中的所有信息，包括公司的长期债务和短期债务。
6. 现金流量：了解公司的现金流量，以确定公司是否能够满足日常业务需求并保持收入稳定。
7. 财务记录：审查公司的财务记录，了解公司的财务状况是否良好。
这包括收支报告、账户记录和发票等。
8. 内部控制：了解公司的内部控制程度。
确保公司拥有有效的财务流程和控制措施，以避免财务失误和内部盗窃等问题，也需要确定是否存在重大的内部控制漏洞。
9. 外部审计：了解公司是否通过外部审计，审查审计报告，以确定公司财务报表是否准确无误。
10. 支付和账款管理：了解公司如何管理供应商和客户账款，以确保资金流动正常。
同时需要确认公司是否存在大额欠款情况。
11. 风险管理：了解公司是否存在重大的财务风险，并确定公司针对这些风险采取了哪些措施。
12. 合规问题：了解公司是否遵守行业规范和法律法规。
需强调是否存在重大合规问题，与公司未遵从的财务和行政规定相关的法律请款等问题。
13. 财务团队和系统支持：了解公司财务团队和系统的支持能力。
参考人员熟练掌握的财务工具和系统，以及团队与财务会计的工作协调程度。
1 / 1。
尽职调查清单（详细版）
尽职调查清单（详细版）尽职调查清单一、企业基本情况调查(一)公司基本法律文件1.最新已通过年检的营业执照（副本）复印件；2.公司现行有效的章程，以及设立至今，历次修订的并经工商登记备案的章程；3.公司设立以来，历次工商变更登记后的营业执照正本、副本复印件；4.公司及分公司、控股子公司经营资质的相关证明文件（没有请省略）。
(二)公司设立的情况介绍1.相关政府部门对设立公司的批准文件（含批准证书），政府批准的公司协议（含补充部分）、合同。
2.改制重组协议（如有）；合资协议（如有）3.资产评估报告4.审计报告5.验资报告6.公司设立时的营业执照正本、副本复印件7.公司设立时的章程(三)公司演变情况介绍1.公司注册资本、股东及股权结构、法人代表变更情况；2.公司业务扩展和转变情况；3.公司发展中主要历史事件和变动；4.历史遗留问题和影响（请就各问题作出专项说明）；5.公司发展过程中的合并、联合、重组事件及其原因和背景；6.公司自成立以来的所有董事会成员和高管人员的变动。
(四)公司股权结构情况1.各股东名称；2.各股东持股比例、持有股份性质。
二、公司管理：(一)公司组织结构1.公司现在建立的组织管理结构；2.公司章程；3.公司董事会的构成，董事。
高级管理人员和监事会成员在外兼职情况；4.公司股东结构，主要股东情况介绍，包括背景情况、股权比例、主要业务、注册资本、资产状况、盈利状况、经营范围和法定代表人等；5.公司和上述主要股东业务往来情况（如原材料供应、合作研究开发产品、专利技术和知识产权共同使用、销售代理等）、资金往来情况，有无关联交易合同规范上述业务和资金往来及交易；6.公司主要股东对公司业务发展有哪些支持，包括资金，市场开拓，研究开发、技术投入等；7.公司附属公司（厂）的有关资料、包括名称、业务、资产状况、财务状及收入和盈利状况、对外业务往来情况；8.控股子公司的有关资料、包括名称、业务、资产状况、财务状及收入和盈利状况、对外业务往来情况、资金业务往来情况；9.公司与上述全资附属公司（厂）、控股子公司在行政上、销售上、材料供应上、人事上如何统一进行管理；10.主要参股公司情况介绍。
企业尽职调查清单--详细
企业尽职调查清单--详细企业尽职调查是指在商业交易过程中，为了保护自身利益和增强决策风险管理能力，对潜在投资对象、合作伙伴或者竞争对手进行全面、深入的调查和分析，以确认其真实性、合规性和可持续性等方面情况的一项重要工作。
企业进行尽职调查可以帮助企业识别并降低投资或商业合作风险，防止不必要的损失，提高经济效益。
以下是企业尽职调查的清单，包含了尽职调查的主要内容和要点：一、公司基本情况1. 公司名称、注册资本、法定代表人、企业性质、所在地、成立年份、注册资本等基本信息2. 公司注册登记、变更登记、抵押、股权转让等常规手续是否齐全3. 公司主要人员、组织架构、员工规模、各部门职责和业务范围等情况4. 公司目前的经营状况、经营范围、主要业务、业务成长、业务风险和机遇等情况5. 公司对于行业发展和市场趋势的了解程度和业内地位6. 公司合作伙伴或客户的情况及其关系二、财务状况1. 公司的财务报表、审计报告、纳税证明、工商税务等证明文件是否真实有效2. 公司近几年的资产负债表、利润表、现金流量表、企业信用信息等财务状况分析3. 公司应收、应付账款、应纳税款等财务指标的情况及风险评估4. 公司的融资情况、资本结构是否稳定、债务水平、资产质量和盈利能力等情况5. 公司是否存在关联方交易、资金占用、虚假账务、涉诉等财务风险三、法律合规1. 公司是否取得了合法的营业执照、税务登记证等企业必备证件2. 公司是否存在行政处罚、刑事责任、经济纠纷、知识产权侵权等法律风险3. 公司是否有违法违规行为、合法性证明文件不全、商业秘密泄漏等特殊法律风险4. 公司所处行业的法律法规及相关政策情况、行业标准等5. 公司股东、高管、员工是否存在犯罪史、重大违法记录、背景调查等6. 公司是否拥有专利、商标、著作权、行业认证等知识产权四、人力资源和社会责任1. 公司的用工制度和员工薪酬、福利、培训等情况2. 公司的员工流动率、招聘标准、用工类型、合同是否规范等人力资源风险3. 公司是否存在员工权益被侵害、劳动争议、知识产权纠纷、人为短板等风险4. 公司是否存在环境、社会、安全、品质等方面的风险和对应的责任承担情况5. 公司是否注重环保、品质管理、社区责任、食品安全等公共责任五、竞争分析1. 公司的市场份额、竞争优势和劣势、市场竞争格局和竞争对手分析2. 公司产品、市场、技术等与竞争对手的比较分析3. 公司是否存在模仿、抄袭、侵权等商业行为，以及对应的法律风险4. 公司战略合作、收购、并购、战略转型能力等分析六、项目风险管理1. 将整个商业项目视为一项投资，带来的风险是否合理、可控？2. 是否有风险较高的投资区域、业务板块、产品等，风险度量和对应管理措施如何？3. 项目是否存在特别复杂的交易结构、债务安排、股权安排等4. 风险规避策略是否到位，风险管理方式是否完备，风险安全防线是否够高？5. 是否有完善的应急预案和风险应对措施，如何做到危机处理、损失降低？七、其他问题1. 公司的市场前景、发展趋势、商业模式、未来计划2. 公司的股东以及股权结构情况，大股东意愿、控制权分析3. 潜在的合作伙伴或竞争对手提前调查4. 联系当地相关机构，获取有用的信息和官方数据5. 完整的进行所有的尽职调查，落实对应的调查结果和收集到的信息，对风险进行评估和管理。
新三板尽职调查清单(详细版)
全国中小企业股份转让系统尽职调查清单及访谈安排主办券商尽职调查清单第一部分主办券商尽职调查文件第一章公司基本情况调查（资料收集人：）1-2 历史沿革情况1-2-1 公司历次工商登记备案资料（由工商登记机关取得并敲工商登记机关骑缝章）1-2-2 公司当期及历次营业执照和税务登记证1-2-3 公司历年工商年检的财务报告1-2-4 公司历次获得的荣誉证书1-3 股东的出资情况1-3-1 公司设立时各发起人资料1-3-3-1 各股东简介（或自然人身份证明文件、发起人简历）、公司设立当年的营业执照1-3-3-2 各股东在公司设立当年财务报告1-3-2 公司设立及历次股本变动时的验资报告及验资资料1-3-3 公司与股东之间资金占用情况的说明及相关凭证1-4 重大股权变动情况1-4-1 重大股权变动涉及股东的“三会”决议等内部决策文件（如需）1-4-2 公司审议重大股权变动的“三会”决议等1-4-3 重大股权变动涉及的政府批准文件（如需）1-4-4 重大股权变动涉及的相关报告1-4-4-1 审计报告（如需）1-4-4-2 评估报告（如需）1-4-4-3 验资报告（如需）1-4-5 国有资产评估核准或备案文件（如有）、1-4-6 国有股权管理文件（如有）1-4-7 重大股权变动涉及的股权转让协议或增减资协议1-4-8 公司重大股权变动履行的公告及相关债权人同意文件1-4-9 重大股权变动时，其他股东放弃优先购买权的承诺函1-4-10 股权转让价款支付凭证或支付情况说明1-4-11 重大股权变动对公司业务、人员等影响情况的说明1-5 重大重组情况1-5-1公司历次合并、公司历次分立、收购、出售资产、资产置换、重大增资或减资、债务重组等重大重组情况表1-6 控股股东（第一大股东）及实际控制人、发起人主要情况1-6-1 公司控股股东（第一大股东）及实际控制人的股权结构图及组织结构说明（包括参控股子公司、职能部门设置）1-6-2 控股股东（第一大股东）及实际控制人、发起人及主要股东资料：1-6-2-1 营业执照（如为自然人的，收集相关身份证明文件复印件、境内居住证明文件复印件）1-6-2-2 公司章程1-6-2-3 最近一年及一期的财务报告及审计报告1-6-2-4 追溯自然人股东的股权结构1-6-2-5 追溯至自然人股东的营业执照（或身份证名、境外居留权证明文件）1-6-2-6 控股股东（第一大股东）及实际控制人的支配的股东持有的公司股份重大权属纠纷情况1-6-2-7 第一大股东和实际控制人未来潜在变动的计划1-6-3 各自然人股东的直系亲属姓名、工作单位及任职、投资情况1-6-4 公司关于全部股东名称、持股数量及比例、股份性质的说明1-6-5 控股股东及实际控制人、发起人及主要股东持有公司股份是否存在质押或权属争议情况的说明及相关文件1-6-6 所有股东之间是否存在关联、一致行动、委托、信托持股关系的说明及相关协议1-6-7 股东之间关于行使股东权利特殊安排的协议（如债转股公司或部分股东委托控股股东行使表决权等）1-6-8 直接或通过持股公司间接持有公司股份员工持股协议及持股情况说明（包括持股人员名单、具体持股数量及比例、出资资金来源、是否符合员工持股相关规定）1-6-9 股东中战略投资者持股的情况及战略持股协议或相关特别合同1-6-10 股股东及实际控制人、发起人及主要股东及作为股东的董事、监事、高级管理人员作出的重要承诺及其履行情况的说明1-6-11 控股股东控制的其他企业的营业执照、公司章程、最近一年及一期的财务报告及审计报告1-7公司控、参股子公司的情况1-7-1公司的组织结构图（包括设立的职能部门）1-7-2 公司参控股子公司主要经营业务说明、公司各部门职能说明1-7-3 公司控、参股子公司相关资料1-7-3-1 营业执照1-7-3-2 公司章程1-7-3-3 最近一年及一期的财务报告及审计报告（如有）1-7-4 公司控股子公司历史沿革情况说明1-7-5 公司重要控股子公司的历次验资报告及评估报告1-7-6 公司重要控股子公司、参股子公司的主要其他合作方情况和相关资料1-8员工情况1-8-1 关于员工人数及其变化、专业结构、受教育程度、年龄分布的说明1-8-2 公司人力资源管理制度、劳动保护制度1-8-3 当地劳动合同相关法规、劳动保障法规、社保相关法规，公司执行社会保障制度、住房制度改革、医疗制度改革情况的说明1-8-4 劳动合同样本1-8-5 社保证明和相关费用缴纳凭证1-8-6 公司员工名册、工资表（2013、2014年工资表），平均薪酬水平与所在地人均收入水平、同行业主要企业员工平均薪酬水平比较情况说明1-8-71-9 资产权属情况1-9-1 房屋所有权证1-9-2 土地使用权证1-9-3 公司实际占用土地、使用房屋中尚未取得相关权证部分的情况说明1-9-4 商标、专利、非专利技术、水面养殖权、探矿权、采矿权、版权、特许经营权等无形资产的权属证明1-9-5 房产、主要设备等资产的占有与使用情况1-9-6 房屋、土地、设备租赁合同（如有）及租赁对方合法拥有相关资产的权属文件1-9-7 如公司存在设备抵押贷款的情形，借款合同及还款情况1-9-8无形资产的相关许可文件1-9-9公司许可或被许可使用资产的合同文件1-9-10公司拥有的特许经营权的法律文件1-9-11 境外拥有资产的情况说明及重要境外资产的权属证明2-2 采购情况2-2-1 采购模式与采购流程的说明2-2-22-2-32-2-4报告期主要供应商（至少前10名）的各自采购额占同期采购总额的比例说明2-2-5与主要供应商（至少前10名）的长期供货合同（如长期供货合同仅为框架协议，还应包括相应的具体定单样本）2-2-6 公司关于采购来源以及价格稳定性的说明、采购价格波动趋势与市场公允价格（或相关大宗商品价格）变动趋势匹配性的说明2-2-7 供应商管理办法、与采购相关的管理制度、存货管理制度及其实施情况2-2-8 行业与公司采购模式的说明文件及公司与主要供应商结算方式的说明2-2-9 公司关于过往关联采购情况的说明及关联采购合同2-2-10 高管人员、核心技术人员、主要关联方或持有公司5%以上股份的股东在主要供应商中所占权益的说明2-2-11 供应商类别、数量及变动、分类及分布、主要供应商、新增大额供应商、委外加工供应商、特殊供应商、交易异常供应商分析2-2-122-2-12-12-2-12-2 主要供应商的工商档案2-2-12-32-2-12-42-3 生产情况2-3-1主要产品或服务的用途2-3-22-3-3行业与公司生产模式及公司主要产品生产周期的说明2-3-4公司关于生产工艺、技术在行业中领先程度的说明2-3-52-3-62-3-7 房屋、土地、设备租赁合同2-3-8 如公司存在设备、房产、土地抵押贷款的情形，借款合同及还款情况2-3-9关键设备、厂房等重要资产的保险合同或其他保障协定2-3-10 无形资产的相关许可文件2-3-11 公司许可或被许可使用资产的合同文件2-3-12 公司拥有的特许经营权的法律文件2-3-13 境外拥有资产的情况说明及境外资产的权属证明2-3-14 质量控制制度文件2-3-15 公司关于质量控制制度执行情况的及公司是否存在产品质量纠纷或诉讼的说明2-3-16 报告期产品成品率、返修率、客户诉讼和产品质量纠纷等方面的数据、资料及相关管理制度2-3-17 质量技术监督部门出具报告期内公司不存在严重质量问题的证明文件2-3-18 公司获得的相关奖项2-3-19 安全生产管理制度2-3-20 公司以往发生的安全生产事故及处理结果等资料2-3-21 安全生产监督管理部门出具的报告期内公司无重大安全生产事故的证明文件2-3-22 生产工艺是否符合环境保护相关法规的说明2-3-23 历年来在环境保护方面的投入及未来可能的投入情况的说明2-3-24 环保部门出具的报告期内公司未违反相关环保规定的有效证明文件2-4 销售情况2-4-1公司销售（服务）模式的说明，销售管理制度、考核制度文件2-4-2 权威市场调研机构公司关于主要产品市场销售情况的报告（如市场整体需求与供给状况、产品市场的地域分布和市场占有率的资料等）2-4-3 主要产品市场的地域分布和市场占有率的资料2-4-4 报告期公司主要产品按区域分布的销售记录2-4-5 行业与公司销售模式及公司销售结算模式说明2-4-6 报告期对主要客户（数量根据重要性原则判断）的销售额占年度销售总额的比例及回款情况2-4-72-4-8 会计期末销售收入异常增长情况的收入确认凭证（如有）2-4-9 报告期重大关联销售情况的说明及关联销售合同2-4-102-4-112-4-122-4-13 主要客户相关问核底稿2-4-13-1 各年度主要客户名单、销售产品、金额情况，客户构成分析表（见附件1-表1）2-4-13-2 主要客户的工商档案、关系说明2-5 核心技术人员、技术与研发情况2-5-12-5-1-12-5-1-25-1-2公司就近三年内是否存在违法违规行为的说明，如无，则出具明确的书面声明5-2 组织结构和三会运作情况5-2-1组织结构及关于部门职能描述的文件5-2-2公司治理制度规定，包括三会议事规则、董事会专门委员会人员构成及议事规则、董事会秘书制度、总经理工作制度、内部审计制度等文件资料5-2-3历次三会的会议文件，包括书面通知副本、会议记录、会议决议等5-2-4董事会专门委员会的设立时间、委员构成、委员履历5-2-5董事会专门委员会的历次会议文件5-2-6公司总经理制度、人员构成及履历5-2-7总经理会议的历次会议文件5-35-3-15-3-25-3-35-3-45-4 内部控制环境5-4-1有助分析公司内部控制环境的董事会、总经理办公会等会议记录5-4-2 各项业务及管理规章制度5-4-3 公司财务体系岗位设置、人员构成、履历、任职资格情况、与实际控制人关系的说明5-5 业务控制5-5-1 公司关于各项业务控制标准、控制措施的相关制度规定5-5-2 公司存在因违反工商、税务、审计、环保、劳动保护等部门的相关规定而受到处罚通知及相关规定（如有）5-65-6-15-6-25-7 会计管理控制5-7-1 会计管理的相关资料（包括但不限于会计制度、会计人员培训制度等）5-8 内部控制的监督5-8-15-8-25-8-35-8-45-8-45-8-55-8-65-8-75-9 股东资金占用情况5-9-1公司设立后与股东之间的非交易性资金往来凭证及相关说明（如有）5-9-2公司关于最近三年是否存在资金被控股股东、实际控制人及其控制的其他企业占用的情况说明及相关协议、转帐凭证5-9-3 公司关于是否为控股股东、实际控制人及其控制的其他企业担保的说明、相关合同及担保的进展情况5-10 内控制度运行情况5-10-1 采购循环相关内控5-10-1-1 采购相关内控制度5-10-1-2 采购申请、采购合同、采购通知、验收证明、仓库收发记录、商业票据、款项支付等相关凭证5-10-1-3 成本构成分析表、投入产出分析表6-2 有关评估报告6-2-1 公司设立时（含有限责任公司改制期间）及报告期内历次资产评估报告6-2-2 公司设立时（含有限责任公司改制期间）及报告期内历次土地评估报告6-2-3 公司用资产对子公司出资的，相关资产评估报告6-2-4 其他评估报告（矿产、房地产开发存货等）6-4 营业收入及营业成本6-4-1列表显示报告期内公司收入的产品构成、地域构成6-4-2公司主要服务报告期价格变动季节图6-4-3 公司报告期主要服务的销量变化季节图6-4-4 补贴收入的批复或相关证明文件6-4-5 金额较大的营业外收入明细表6-4-6 对主要客户、供应商的函证文件6-4-7 公司的成本核算制度6-4-8 报告期主要服务的成本明细表、成本计算表6-4-9 报告期主要产品的成本季节变动图6-4-10 成本明细账、生产记录、领料单6-4-11应付工资明细账6-4-12派遣人员合同、档案（抽查广西移动公司20名）6-4-13关联方在报告期成本费用明细6-7 公司银行账户资料6-7-1 公司使用的银行账户（含个人账户），以及开户和销户的相关制度、开户销户情况6-7-2 公司报告期所有账户（含个人账户）的银行流水、余额询证函（会计师已经函证的，要复印件即可）大额、异常银行流水交易对象调查6-7-4 大额、异常银行流水与相关交易凭证核对6-7-56-7-6 期末金额重大的未达账项明细，原因分析6-10 重要的对外投资6-10-1 被投资公司相关资料6-10-1-1 营业执照6-10-1-2 报告期审计报告（如有）及财务报告6-10-1-3 投资协议6-10-1-4 报告期内公司购买或出售相应股权时被投资公司的财务报告、审计报告、评估报告6-10-2 重大委托理财的相关合同6-10-3 重大项目的投资合同6-10-4 公司内部关于对外投资的批准文件6-11 固定资产6-11-1 固定资产与在建工程明细表、抵押质押情况6-11-2 固定资产购建合同、发票、完工验收单据，转固时间核对表6-11-3 在建工程购建的实际投入明细、招标文件、采购合同及发票、施工承包合同及发票、工程预算文件、决算书、付款进度表、验收记录单等6-11-4 折旧明细表和减值准备明细表6-12 主要债务6-12-1 银行借款合同6-12-2 委托贷款合同应付持公司5%及以上表决权股份的股东账款情况6-13 纳税情况6-13-1报告期公司及各独立缴税分支机构的纳税申报表和税收缴款书6-13-2 公司历史上所有关于税务争议、滞纳金缴纳、以及重大关税纠纷的详细情况以及有关文件及信函6-13-3 公司及各控股子公司的所有纳税凭证6-13-4 公司享有税收优惠的有关政府部门的批复6-13-5 报告期内产品出口退税税率变动情况及相关文件6-13-6 当地税务部门出具的关于公司报告期内纳税情况的证明文件6-14 无形资产摊销及减值情况6-14-16-126-12-1 研发支出资本化的相关制度6-12-2 相关研发文件的立项、阶段性成果评定等文件6-12-3 资本化研发支出原始凭证6-12-4 研发费用分析统计表（6-15 报告期内公司主要财务指标情况表6-15-1 公司主要财务指标明细6-15-2 收入、毛利率、净利润率、投入产出比、费用率等财务指标波动合理性说明，与同行业及申报期前相关指标比较的说明6-16 报告期内重大会计差错更正情况6-17 报告期内重大会计政策、估计变更情况6-18 报告期内公司管理层关于商誉减值测试情况说明6-19 盈利预测报告（如有）。
公司尽职调查清单三篇
公司尽职调查清单三篇篇一：公司尽职调查清单一、说明1.为本次尽职调查之目的，本清单中所称之“公司”系指XXXX公司2.在回复本调查清单时，请尽可能收集并提供书面文件，并在回复文件上加盖公章，回复经办人签字。
如系直接回答本调查清单所提问题，请就每项回答清楚标明其所回答的题号；请将所准备的文件按照本清单的顺序排列妥当并请按照本清单的序号制作相应的文件清单目录以便查找和核对3.在回复本调查清单时，针对不同调查内容提供的文件如为同一份文件，为避免重复提供，请注明相关题号4.如有本调查清单未涉及的其他情况及文件，而公司认为该等情况及文件有必要提供的，请及时提供有关说明及文件5.如公司对应提供之信息不明确，敬请提供相对更为详尽之信息而非粗略情况6.在调查过程中，随着对贵公司更深入的了解，我们可能会提出进一步的资料清单。
如果贵方对资料清单有任何建议，请随时与我们联系二、调查清单（一）公司基本法律文件1.最新已通过年检的营业执照（副本）复印件2.公司现行有效的章程，以及设立至今，历次修订的并经工商登记备案的章程3.公司设立以来，历次工商变更登记后的营业执照正本、副本复印件，该等变更事项包括但不限于（1）名称（2）法定代表人（3）法定地址（4）注册资金（5）经营范围4.公司及分公司、控股子公司经营资质的相关证明文件（二）公司设立的情况1.公司设立时情况（1）相关政府部门对设立公司的批准文件（含批准证书），政府批准的公司协议（含补充部分）、合同（2）涉及国有股权的，请提供国有股权管理部门关于国有股权的批复（3）改制重组协议（如有）；合资协议（如有）（4）资产评估报告（5）国有资产管理部门对资产评估的确认文件（6）审计报告（7）验资报告（8）公司设立时的营业执照正本、副本复印件（9）公司设立时的章程（三）公司演变情况1.企业历史沿革（1）企业注册资本、股东及股权结构、法人代表变更情况（2）企业业务扩展和转变情况（3）企业发展中主要历史事件和变动（4）历史遗留问题和影响（请就各问题作出专项说明（5）企业发展过程中的合并、联合、重组事件及其原因和背景（6）企业自成立以来的所有董事会成员和高管人员的变动2.公司设立时的股权结构情况（1）各股东名称（2）设立时各股东持股比例、持有股份性质、背景（四）公司的组织管理1.公司近三年股东大会（或职工代表大会）、董事会、监事会的文件（1）会议通知（2）会议签到册（3）授权委托书（4）会议各项议案（5）会议议程（6）会议记录（7）会议决议2.公司内部组织机构设置图，包括具有法人资格的公司下属企业（全资、控股、参股、联营、合作、投资企业等）、不具备法人资格的下属企业或部门（分厂、分公司、营业部、中心等）的企业法人营业执照或营业执照(年检后的执照)、章程、联营或合营协议等；公司的组织结构图表，分列出所有下级单位，包括子公司、分支机构、合营公司、联营公司及各项投资的资料，以及其主要业务范围和状况3.企业生产经营等业务部门的组织图表，分列出每个部门主管人的姓名及职位，该部门的职工人数、生产经营状况等；部门职能关系和分工4.政府主管部门发给上述企业的生产经营特许证书等5.资本及资金的结构及各股东的详情6.内部审计部门及其工作相关情况7.计划管理企业年度、中长期目标（销售、地区、产品、资本）的制订过程；企业计划中销量、单价、成本、销售费用、一般管理费用的预测方法8.协助企业的机构（法律顾问、财务顾问、广告商、咨询机构、主办银行、保险等）名单9.其他公司内部各项规章管理制度（五）公司的合并、分立和重大资产处置等事项1.公司最近五年、二级子公司最近三年设立至今有无合并、分立、减少注册资本、收购或出售重大资产等行为，如有，请列相关清单，并提供（1）相关协议（2）相关政府部门、证券监管机构的批准文件（3）相关董事会、股东大会决议（4）评估报告（如有）（5）审计报告（如有）（6）验资报告（如有）（7）工商变更登记文件（六）公司的业务经营1.公司的经营范围和经营方式是否符合有关法律、法规和规范性文件的规定2.公司是否在中国大陆以外经营，如存在，应说明其经营的合法、合规、真实、有效3.公司的主营业务是否变更过，如变更过，应说明具体情况及其可能存在的法律问题4.公司、子公司是否存在持续经营的法律障碍5.公司业务经营情况及在竞争市场中所处位置6.公司所处行业相关背景及产业政策7.公司主要产品、业务构成和发展前景8.主要顾客、主要供货商有关情况9.在销售或经营过程中是否有重大的诉讼或仲裁、是否有重大的行政处罚事件10.近3年的企业广告支出和占销售收入的比例11.未来5年发展规划及盈利预测12.对主要产品进行固定成本和变动成本明细分析13.成本费用的变化趋势和原因14.是否存在行业特点的成本费用，若有，请详细说明15.近三年非经常性损益情况116.对经营活动现金流量表与净利润不匹配的情况，若有，请详细说明17.长期资金和短期资金的筹集方法18.企业的客户群：长年客户群、过去几年主要客户群变动情况、未来最有希望的客户群19.经营收入的季节性特征20.企业对改善财务形象、资产负债结构的措施21.未来经营计划和发展战略(1)企业发展战略演变和重大变动情况(2)企业制定的未来发展战略文本(3)目前状况与既定战略目标的差异和原因(4)是否意识到企业自身的优势和劣势(5)是否考虑到面临的风险和规避方法(6)是否聘有咨询顾问、专家，有哪些重要记录(7)未来企业建设项目的可行性报告和批准文件(8)未来几年的经营计划及实施措施(9)企业的融资计划（七）公司及其全资子企业、控股公司的资产状况1.公司拥有（实际占有和使用）或通过租赁等方式实际占有的土地使用权的清单（1）土地使用权证书（2）以何种方式取得（3）土地使用权出让协议或转让或租赁协议等相关协议（4）足额缴纳土地出让金的凭证（5）没有相应产权证书的，要对如何取得、占有使用现状作出说明2.公司拥有（实际占有和使用）或通过合资、租赁等方式实际取得的房产的清单（1）房屋所有权权证书（2）以何种方式取得（3）购房协议和垫资建设房产协议等（4）合资或合作协议、房屋租赁协议、出租方的房屋所有权证3.商标、商号、专利、非专利技术、特许经营权等无形资产的清单（1）权属证书（2）以何种方式取得（3）无形资产在相关政府部门的登记、备案文件（4）如系受让获得无形资产的所有权，请提供相关转让协议（5）如系与他人合作开发获得无形资产的所有权，请提供合作协议（6）如存在许可他人使用无形资产的情况，请提供许可使用协议（7）如存在使用他人无形资产的情况，请提供许可使用协议4.在建工程情况（1）所有在建工程清单（2）投资项目的相关批准文件（3）工程立项批文（4）土地使用权证（5）土地规划许可证（6）工程规划许可证（7）工程开工许可证（8）在建工程的相关合同（包括垫资建设房产协议）（9）在建工程的进展情况，包括但不限于预计总投资额和已投资额，工程实际进度与计划进度的较大差异（如有）及其原因（10）有无重大的工程质量问题5.其他资产情况（1）其他主要生产经营设备等资产的清单、评估报告（2）其他主要生产经营设备等资产的权属证明、原始凭证、购入凭据（3）租赁的其他资产清单及协议（4）其他潜亏挂帐：重点关注其对财务状况及经营成果的影响（5）历年进口设备的清单、原始凭证、海关纳税凭（6）所有进口保税设备（包括外商提供的不作价设备）清单、有关原始凭证、政府部门的批准文件、海关监管手册等（7）所有正在执行的来料加工、进料加工合同的政府审批文件和海关核发的加工贸易手册6.公司的分支机构、控股、参股及“合资、合作”企业的情况（1）通过年检营业执照正、副本复印件（2）现行有效的章程（3）税务登记证（4）成立时的验资报告（5）其它政府管理部门批准开展经营的证照（6）债权债务情况（7）本公司的出资、合作协议、持有的股权比例、参与利润分配或收取固定费用的方式等（8）经营范围和主要产品（9）主要经营指标7.公司的上述资产是否存在产权纠纷或潜在纠纷；是否有重大资产处置、报废等情况8.公司对上述资产的所有权或使用权的行使有无限制，是否存在担保、抵押或质押等其他权利受到限制的情况9.公司对上述资产是否有涉及诉讼、仲裁或司法强制执行或其他重大争议的事项（八）公司及其全资子企业、控股公司的纳税情况1.税务登记证(国家税务局、地方税务局最近年检的登记证)、税务局核发的税务登记表（纳税鉴定）；税务局核发的纳税通知书、税务局批复的减免税文件及其他事务文件；发票领购登记簿、发票的领取及核销情况、发票（空白、使用、已使用）的使用保管情况2.执行的税种、税率3.是否享受优惠政策、财政补贴等政策以及有关批准文件4.是否依法纳税（请提供纳税证明和免税证明）、有无应交税金、是否存在偷漏税、是否存在被税务部门处罚的情形（九）公司及其全资子企业、控股公司的重大债权债务1.公司将要履行、正在履行以及虽已履行完毕但可能存在潜在纠纷的重大合同或文件。
公司尽职调查清单
尽职调查资料清单阐明：1．请贵企业尽量按本调查清单所列规定提供原件；如属于不能提供范围，请根据原件提供其复印件。
2．我们深知本调查清单所列旳某些资料也许波及贵企业商业机密，我们承诺有关资料将仅用作委托事项之目旳，并会对之承担保密义务。
假如波及重大保密事项，请贵企业予以尤其阐明；3．根据项目进度，我们将伴随尽职调查工作旳深入，向贵企业提出深入旳补充尽职调查文献清单。
对文献资料中有关问题，我们也许需要深入征询贵企业有关人员。
4．我们对于贵企业及有关人员在尽职调查中予以旳配合表达诚挚旳感谢。
（一）、企业运行类资料清单一、生产及管理状况1、请提供企业旳产品构成明细表，及各产品历年旳销售额及占销售收入旳比重。
2、请提供企业旳组织构造图及部门职责阐明书，并提供重要部门人员旳简历。
3、请提供有关企业各重要产品产能和历年产量旳明细表。
4、请提供企业工艺、生产流程资料，并对关键技术和关键工艺进行阐明。
5、请提供企业质量控制制度文献、组织构造、行业原则文献、质量技术监督部门旳评价文献及因质量问题受到惩罚状况（如有）。
6、请提供有关企业所波及旳环境保护及治理方面旳资料，并提供企业在环境保护方面旳人、财、物投入旳有关资料。
二、采购状况1、请提供企业生产所需旳重要原料、辅料和能源动力清单，对企业旳重要产品成本构成进行阐明，并提供产品旳成本计算单。
2、请提供有关重要原材料、重要辅料和能源动力旳市场供求状况及价格走势旳有关资料。
请提供有关企业采购模式旳有关资料或作出采购流程及管控状况阐明。
3、请提供有关企业旳采购模式、定价机制旳有关资料。
4、请提供企业重要供应商(前10名)旳有关资料，近三年各类原辅材料前十名供应商旳采购金额，以及各类原材料近三年旳采购额和历年企业原材料总采购额旳有关资料；并提供与重要供应商签订旳长期供货协议。
三、技术研发状况：1、请提供企业研发体制、研发机构设置、关键技术人员资历等资料。
2、请提供企业拥有旳专利、非专利技术、技术许可协议、技术合作协议等资料，并阐明企业技术水平、技术成熟程度及同行业状况。
尽职调查企业提供资料清单 (全面尽调详尽版)
尽职调查企业提供资料清单
致公司董事会：
为了更加全面、客观、准确地了解贵司状况，推进贵公司股份转让工作，我们根据相关政策法规及编制有关文件的要求提出如下初步清单，请予提供相关资料及有关文件，为提高工作效率，在提供文字材料的同时，请尽可能提交电子版本。
请贵公司董事会及全体董事应保证所提供的资料的真实性、准确性、完整性，承诺其中不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并就其保证承担个别和连带的法律责任。
请贵公司对清单内容尽可能准备，若有关内容对贵公司确实不适用的，贵公司可针对实际情况加以说明。
若有关内容暂时不能提供，则请贵公司作好前期准备工作，待条件成熟时尽快予以提供。
若对清单内容有任何疑问，请及时与我们有关人员联系。
我们亦将根据实际工作的进展情况，进一步提出跟进的问题清单。
在此，我们对贵公司付出的艰辛劳动表示衷心的感谢！
**有限公司
20**年5月31日。
企业尽职调查清单简版
尽职调查文件清单X X年X X月尽职调查清单一、公司历史沿革和基本情况1、公司最新的工商档案及工商局出具的企业基本信息表；2、公司的全资、控股、参股企业的有关情况；3、公司（最近二年，可追溯至主发起人）的原始财务报表资料（包括但不限于：资产负债表、现金流量表、利润分配表等）4、公司获奖、荣誉证书及排名情况；（复印件各一份）；5、各类证照包括但不限于以下（请提供证照正副本复印件各一份）1）组织机构代码证2）税务登记证3）开户证4）外汇证5）排污证6）生产许可证7）高新企业认证8）行业认证9）ISO9000认证10）其他企业拥有的证照11）政府有关部门对公司所开展业务的批准情况（请提供书面资料）。
6、业务发展目标（请企业负责人完成并提交）1）公司战略2）公司整体经营目标及主要业务的经营目标3）公司发展规划4）实现上述目标的假设条件及面临的主要困难7、风险因素及控制措施（根据行业及企业实际情况总结，部分内容可以参考同行业上市公司的公开文件）1）政策风险及控制措施2）经营风险及控制措施3）管理风险及控制措施4）财务风险及控制措施5）控股股东对公司管理的风险及控制措施8、产品和技术介绍专业词语释义涉及公司产品和技术介绍的专业词汇释义，如时间同步装置指能接收外部时间基准信号，具有内部时间基准（晶振或原子频标），并按照要求的时间准确度向外输出时间同步信号和时间信息的装置9、公司主营业务情况1）主要产品的生产流程2）主要产品产能及销售情况3）主导产品分析4）公司的技术与研发情况10、公司生产经营状况二、公司法人治理方面的资料1、公司的组织结构图；（请提供书面资料和电子版各一份）2、公司的各有关内部控制制度：如：1、会计核算管理制度；2、销售管理制度；3、研发管理制度；4、质量管理制度；5、职员聘用、管理办法；6、企业标准；7、质量认证；8、重大投资决策管理办法；9、关联交易决策管理办法。
（根据企业自身的情况提供，包括但不限于上述管理制度）三、公司全体发起人股东的有关资料1、各股东（特别是控股股东）的历史沿革及概况（若股东为自然人，请提供其个人简历；若股东为法人，请提供《企业信息咨询报告》）（请提供书面资料）2、各法人股东企业法人营业执照及自然人股东身份证明；（复印件各一份）3、各股东的全资、控股、参股企业的有关情况；（请提供书面资料）四、有关收购、兼并、托管资料（如有）1、被收购、兼并、托管公司的情况；（如有请提供书面资料）2、购并、托管可行性报告；（如有请提供书面资料）3、购并、托管方式；（如有请提供书面资料）4、本次购并是否享受优惠政策。
公司尽职调查详细清单
公司尽职调查详细清单企业尽职调查（D u e D i l i g e n c e ）机密（Secret ）尽职调查清单(D u e D i l i g e n c e )第一部分基基本本情情况况调调查查((B B a a s s i i c c I n f o r m a t i o n )说明：企业尽职调查是企业获得风险投资和企业上市的关键环节，直接影响到企业价值评估和项目的运作，请务必保证提供所有资料的准确性和可靠性；同时尽职调查涉及企业各方面内部信信息息，，是是企企业业最最高高级级的的调调查查，，请请相相关关参参与与人人员员严严格格保保守守企企业业机机密密。
1. 公司背景(Company Description)1.1. 公司成立1.1.1. 请提供公司发起人协议、股东协议、批准证书以及与成立、组建及改组有关的政府批文，包括任何对该文件进行修改的文件；1.1.2. 请提供公司成立的验资报告、出资证明和资产评估证明及/或产权登记证，公司现有注册资本及历次变更的验资报告、相关证明文件和工商变更登记证明；1.1.3. 请提供公司的章程，和合资、合营企业的协议/合同；1.1.4. 请提供公司的营业执照（正、副本）。
1.2. 公司简介1.2.1. 请提供公司对外的正式的公司介绍资料，包括企业经营宗旨、企业愿景、企业发展战略规划/构想等等；1.2.2. 请提供公司发展沿革资料及相关证明文件。
1.3. 部门设置1.3.1. 请说明公司目前部门设置及人力资源的配置；1.3.2. 请提供公司各主要业务部门的职责描述、核心业务介绍和经营目标。
1.4. 公司管理1.4.1. 请提供公司正式的组织架构图；1.4.2. 请提供公司股东会、董事会主要成员背景资料（股东出资、股权占有情况及股东、董事简历/背景介绍）；1.4.3. 请提供公司核心经营管理人员的背景资料（简历、经营业绩/评价）；1.4.4. 请提供公司现有的外部支持（法律顾问/财务顾问/健康顾问/投资顾问……）。
- 1、下载文档前请自行甄别文档内容的完整性，平台不提供额外的编辑、内容补充、找答案等附加服务。
- 2、"仅部分预览"的文档,不可在线预览部分如存在完整性等问题,可反馈申请退款(可完整预览的文档不适用该条件!)。
- 3、如文档侵犯您的权益，请联系客服反馈,我们会尽快为您处理(人工客服工作时间：9:00-18:30)。
企业尽职调查清单
第一部分、基本情况调查（Basic Information）
一、公司背景（Company Description）
1、公司成立
（1）请提供公司发起人协议、股东协议、批准证书以及与成立、组建及改组有关的政府批文，包括任何对该文件进行修改的文件；
（2）请提供公司成立的验资报告、出资证明和资产评估证明及/或产权登记证，公司现有注册资本及历次变更的验资报告、相关证明文件和工商变更登记证明；
（3）请提供公司的章程，和合资、合营企业的协议/合同；
（4）请提供公司的营业执照（正、副本）。
2、公司简介
（1）请提供公司对外的正式的公司介绍资料，包括企业经营宗旨、企业愿景、企业发展战略规划/构想等等；
（2）请提供公司发展沿革资料及相关证明文件。
3、部门设置
（1）请说明公司目前部门设置及人力资源的配置；
（2）请提供公司各主要业务部门的职责描述、核心业务介绍和经营目标。
4、公司管理
（1）请提供公司正式的组织架构图；
（2）请提供公司股东会、董事会主要成员背景资料（股东出资、股权占有情况及股东、董事简历/背景介绍）；
（3）请提供公司核心经营管理人员的背景资料（简历、经营业绩/评价）；
（4）请提供公司现有的外部支持（法律顾问/财务顾问/健康顾问/投资顾问……）。
二、产品/服务（Product/Service）
1、请提供公司现有产品/服务项目的介绍资料（名称、介绍、服务对象、价格）；
2、请说明公司现有核心产品/服务的优势、特点，以及经营成绩；
3、请提供公司正在开发的产品/服务项目的介绍资料，以及这些产品/服务项目的开发时间计划表；
4、请说明公司现在是否有知识产权开发，如有，请具体说明；
5、请提供公司现有无形资产资料（商标/知识产权/专利……）。
三、市场分析（Market Analysis）
1、请说明公司经营产品/服务属于哪一种行业，国家、地方对此行业的政策是鼓励的还是限制的，有无相关的文件或资料说明？
2、请说明公司目前经营产品/服务的市场规模、市场结构与划分，并请注明资料的出处或来源；
3、请说明公司是根据什么，如何设定目标市场的？
4、请说明公司提供产品/服务的经营是否受消费群体、消费方式、消费习惯的影响？其主要影响因素是甚么？
5、请说明目前公司产品市场状况，产品所处的发展阶段，产品的市场占有率、排名及品牌状况，并请注明相关的数据、信息来源；
6、请对公司产品/服务市场趋势和市场机会进行预测说明。
四、竞争分析（Competition Analysis）
1、请说明公司所在行业有无行业垄断性；
2、请分别从公司提供的产品/服务的市场细分说明竞争者的市场份额；
3、请列表说明公司现有的主要竞争对手情况：公司实力、产品情况（种类、价位、特点、营销、市场占有率等）；
4、请说明公司现有的潜在竞争对手情况和市场变化分析；
5、请具体说明公司产品竞争优势（规模、成本、商业模式、管理、人才、其他）。
五、市场营销（Marketing &Sales）
1、请提供公司现行的销售政策；
2、请分别从销售渠道、方式、行销环节和售后服务等方面说明公司市场营销模式；
3、请列表说明公司现有的前5位重要客户情况（客户名称、地区、合作时间、本期累计金额、占销售总额的百分比），以及对这些重要客户采取的特殊政策，如折扣、套餐服务等等；
4、请提供公司市场促销和市场渗透的方式、安排及预算方案（包括主要促销方式和策略）
5、请提供公司产品价格方案（包括定价依据和价格结构、影响价格变化的因素和对策）
6、请说明公司销售资料统计和销售纪录方式，销售周期的计算
7、请提供公司市场开发规划，销售目标（近期、中期），销售预估（3-5年）销售额、占有率及计算依据。
六、投资说明（Investment）
1、请说明公司资金需求；
2、请说明公司资金使用计划及进度；
3、请说明公司需求的投资形式（贷款/利率/利率支付条件/转股-普通股、优先股、任股权/对应价格等）；
4、请说明公司目前的资本结构；
5、请说明公司的投资回报/偿还计划；
6、请说明公司资本原负债结构（每笔债务的时间/条件/抵押/利息等）；
7、请说明公司是否有投资抵押？如有，请提供抵押品价值证明及定价依据；
8、请说明公司是否有投资担保？如有，请提供担保者财务报告；
9、请说明公司吸纳投资后股权结构；
10、请说明公司因投资而愿意付出的股权成本；
11、请说明公司希望投资者介入公司管理之程度；
12、请说明公司是否定期向投资者提供相关报告和资金支出预算？
七、风险分析（Risk Analysis）
请贵公司分别从以下几个方面说明存在的风险：
1、资源风险
2、市场不确定性风险
3、项目开发风险
4、竞争风险
5、政策风险
6、财务风险
7、管理风险
8、破产风险
八、管理（Management）
1、请说明目前公司治理情况；
2、请提供公司相关的内部管理制度及劳动合同；
3、请提供公司人事计划（配备/招聘/培训/考核）；
4、请提供公司现行的薪资、福利方案；
5、请提供公司股权分配和认股计划。
第二部分、财务状况调查（Financial Status）
一、企业财务会计制度（Accounting policy）
1、请说明企业目前执行会计核算制度、内部控制制度；
2、请说明企业近三年执行的主要会计政策，重点包括：
（1）坏帐
A、坏帐损失核算方法
B、坏帐损失的确认标准
C、坏帐准备的计提方法和比例
（2）存货核算
A、存货范围
B、计价方法：分类介绍
C、存货跌价准备的计提（若未计提，请按照会计制度预估计提后的影响）
（3）短期投资
A、短期投资计价方法
B、短期投资跌价损失准备计提（若未计提，请按照会计制度预估计提后的影响）（4）长期投资
A、长期股权投资计价（成本法和权益法）
B、长期投资减值准备的核算方法
C、长期债权投资的计价
（5）固定资产及折旧
A、固定资产范围；
B、固定资产的计价；
C、各类固定资产的折旧方法；
（6）无形资产
A、无形资产的计价
B、无形资产的摊销方法
C、无形资产的减值准备
（7）开办费、长期待摊费用摊销
（8）收入确认
A、收入确认的标准
B、是否存在提前确认或虚计收入的情况
（9）如果期间以上会计政策若发生变更，变更内容为：
二、主要财务状况（Finance Status）
1、请提供历年审计报告（至少最近二年）
2、请对当前资产负债进行分析（资产状况、负债状况、所有者权益状况）
（1）请说明目前公司货币资金情况
（2）请对公司目前应收账款进行分析
A、应收账款的收款政策
B、应收账款明细表
C、应收账款账龄分析
（3）请对公司目前短期投资及长期投资进行说明
A、短期投资详细明细资料
B、长期投资的基本情况说明
（4）请提供公司固定资产有关资料
A、固定资产清单
B、大额固定资产的权属证明文件（房产证、车辆行驶证等）
C、固定资产原值的取得的发票及入账依据
D、固定资产的折旧政策
E、固定资产的抵押情况
（5）请提供公司无形资产明细表并对其进行说明
A、土地使用权的取得时间、可使用年限、取得的代价
B、商标使用权的注册文件、授权使用协议、可使用年限
C、专利使用权的专利证书、有效年限
D、其它知识产权的相关证明文件
（6）请说明公司其它资产情况
（7）请说明公司资产的投保情况
（8）请提供/说明公司银行借款的情况
A、银行借款统计表
B、银行借款合同及抵押担保合同
C、逾期借款的处理及涉及诉讼情况说明
（9）请说明公司其它负债情况
3、请对公司历年经营状况进行分析，重点包括：
（1）销售收入。