符合性审核检查表
qsa审核检查表
审核发现
备注
1.14 超过库存周期之物料使用前是否全部经过检验？
1.15 周转包材是否进行管制并制定相关破损更换标准？
2980806446.xls
深圳市时光电子有限公司源自QSA审核检查表] 自评得分： [
]
评分说明
优秀=5分 良好=4分 一般=3分 较差=2分 差=1分 对象外=N/A
自评得分 审核得分
自评符合性说明/证据
1.7 是否有制定安全库存并及时补充？
1.8 仓库物品是否进行分类摆放及标识?
1.9 RoHS物料与非RoHS物料是否分区存放并区分标识?
1.10 物品摆放是否超过限高要求？
1.11 物料是否进行先进先出管控？
1.12 存储ESD及温湿度敏感物料环境是否符合要求？是否进行监控？
1.13 是否有定义库存周期并进行管控?
品质
系统
#
审核项目总分: [
]
审核符合项目总分: [
审核项目
1.1 是否有制定程序来控制仓储及运输过程？
1.2 是否定义了用适当的运输工具来搬运产品及物料?
1.3 运输工具是否被定期维护以確保正常?
1.4 是否有防止物料在搬运过程中损坏之作业方法?
1.5 是否有出入库记录？
1.6 出入库记录是否有记录品名、料号、批号、供应商等以便于追溯？
RBT214-2017内部审核检查表
RBT214-2017内部审核检查表RBT214-2017内部审核检查表一、审核目的本内部审核检查表旨在对RBT214-2017流程的执行情况进行全面评估，确保流程符合标准要求，并提供改进建议以提高效率和质量。
二、审核原则1. 全面性：对RBT214-2017流程的各个环节进行全面检查，确保没有遗漏。
2. 详细性：对每个审核项进行详细描述和评估，包括流程是否符合标准和执行是否符合规范。
3. 核实性：通过实地考察、访谈和文件查阅等方式核实流程的具体执行情况。
4. 公正性：评估过程中不受个人观点和利益的影响，客观公正地进行评估和判定。
1. 流程描述详细描述RBT214-2017流程的各个环节，包括输入、输出和各个控制点。
2. 流程符合性评估评估RBT214-2017流程在实际执行中是否符合标准要求，包括流程步骤、文件控制、角色和责任等方面。
3. 执行规范评估评估RBT214-2017流程在实际执行中是否符合规范要求，包括工作流程是否符合要求、数据输入和输出是否准确、记录是否完整等方面。
4. 效率评估评估RBT214-2017流程的执行效率，包括耗时、资源利用情况、返工和误操作率等方面。
5. 质量评估评估RBT214-2017流程的执行质量，包括产品/服务的质量、客户满意度、重大问题的处理等方面。
1. 准备阶段1.1. 审核文件准备：收集RBT214-2017流程相关的文件和记录。
1.2. 审核计划制定：制定详细的审核计划，包括审核时间、地点和参与人员等信息。
2. 实地审核2.1. 现场考察：对RBT214-2017流程进行实地考察，并记录现场观察到的情况。
2.2. 文件查阅：查阅RBT214-2017流程相关的文件和记录，核实执行情况。
2.3. 访谈：与相关人员进行面谈，了解其对流程执行情况的认知和理解。
3. 整理数据将审核过程中收集到的数据进行整理和分析，形成审核报告。
4. 撰写审核报告在审核报告中详细描述RBT214-2017流程的执行情况和评估结果，并提出改进建议。
ISO28000内部审核检查表(含检查记录)1
2、减少因索赔造成的公司直接经济损失；
3、提高员工安全意识。
本公司建立《供应链安全沟通控制程序》，以确保公司有关的安全管理信息在相关的员工、合同方和其他相关方之间得到及时沟通，促进安全管理体系的适用性和有效性，寻求持续改进机会。审核时产品中心未能提供与供应商之间的安全管理方针和目标的沟通记录。
a）客观失效的威胁与风险，如功能失效、附带损坏、恶意伤害、恐怖分子或犯罪行为；
b）作业的威胁和风险，包括安全控制、人为因素和其他影响组织绩效、条件或安全性的活动；
C）自然环境事件（风暴、洪水等）致使安全措施和设备失效；
d）超出组织控制的因素，如外部供应的设备和服务失效；
e）相关方的威胁和风险，如未能满足法规要求或对名誉、品牌的影响；
不符合
标准条款
检查项目
审核记录
符合ok不合格
d）财务、运行和经营要求；
e）合理的相关方的观点；
安全管理目标应：
a）与组织持续改进的承诺相一致；
b）可Байду номын сангаас时，宜予以量化；
C）与所有相关的员工和第三方沟通，包括合同方，所有关注的人员都要树立供应链安全责任意识；
d）定期评审，确保安全管理目标持续有效并与安全管理方针相一致。必要时对安全管理目标进行修订。
c）偏离规定的运行程序的潜在后果。
保持能力和培训的记录
公司通过建立并有效实施《供应链安全能力、培训和意识控制程序》，以确保个人能胜任履行公司指定供应链安全给他们的供应链安全职能和对供应链安全风险的意识，行政人事部负责对公司人员进行安全管理方针、目标及管理方案的培训I,通过培训使员工意识到符合安全管理方针、程序和安全管理体系要求的重要性，偏离规定的运行程序的潜在后果。
符合性审核检查表
7.5.3 标识和可追溯 性
1.物料是否均有清晰的标识？ 2.标识的项目是否完整（供应商、数量、日期等）
7.5.4 客户财产
1. 有否客户财产? 2. 若有,是如何控制的?
7.5.5 产品防护
原料在使用前是否妥善保管？
8.2.1 顾客满意
1. 是否收集整理顾客满意程度的信息？ 2. 对顾客满意程度的分析结果有什么措施？ 3. 起到了哪些作用？
8.3 不合格品控制
8.4 数据分析
1、 原料经试用或生产过程中证实不合格时，如何处理？ 2、 产品交付后发现不合格时一般如何处理？ 3、 有没有制定相关的措施（文件）？ 4、 处理记录？
1. 是否定期整理销售产品的质量信息？ 2. 是否与质量管理部门沟通这些信息？ 3. 是否建立供应商档案？ 4. 是否定期统计采购物料（不）合格百分比/趋势
科学管理合组织，不断深化“双基”建设狠抓安全技术教育培训工作面落实手指口述确认操、岗位描规范提高员责任意识和整体能。
编号：SLFR-038-A
审核检查表
共 10 页 第5 页
审核员 受审部门 标准条款
销售部 审核内容
时
间
签 名
卢燕芳
2010 年 9 月 2 日
审核记录/结果
4.2.3~4 文件、记录控 制
审核员 受审 部门 标准 条款 4.1 总要求
4.2.1-4.2.2 文件要求 质量手册
5.1 管理承诺
总经理、管理者代表
时间 2010 年 9 月 2 日 签名 叶学强
审核内容
1.如何理解质量管理体系总要求？ 2.质量管理体系是否形成文件，有效实施和保持并持续 改进？
1.质量手册是否包括：管理体系范围，包括任何删减的 细节与合理性。 2.为质量管理体系编制的形成文件的程序或对其引用？ 3.质量管理体系过程的相互作用的表述？ 4.质量手册是否受控？
质量管理体系符合性审核检查表
质量管理体系符合性审核检查表北京博凯伟业科技有限公司（不删减)北京博凯伟业科技有限公司受审核部门章节号检查内容审核记录不符合项观察项1）已建立的质量管理体系覆盖的范1. 围是否有缺失？2）QMS对标准的条款范围是否进行删减？查:被删减的条款是否有删减的细节与合理性的说明？说明是否充分、可信？1）是否按标准要求建立、实施、保持和改进QMS?2）QMS的过程是否被 4.1确定和管理？过程间顺序及相互关系总要求是否被确定和管理？3)QMS的关键过程所需资源和信息是否充分？请出示证据。
4)QMS的过程监视如测量点是否被确定并有效？对监视和测量结果是否进行过研究。
分析和改进？请出示证据；查：a)监视和测量记录； b）监视和测量结果的分析、研究记录; c）改进措施的制定、实施和验证的记录。
受审核部门章节号检查内容审核记录不符合项观察项北京博凯伟业科技有限公司5）是否明确了外包过程？这些外包过程在QMS中是否明确对外包过程是如何进行控制的？请出示控制的证据；查：控制的规定、控制的记录.1）是否建立并保持形成文件的QMS?查:形成的文件是否包括以下内容:a)质量方针和目标；b）质量手册；c）程序文件；d)记录及所要求的其它文件.2）程序文件的数量 4。
2是否满足标准的要文件求？详略程度是否要求得当？是否具有可４.２。
１操作性?总则查：文件的详略程度与下列因素的适应性；a）组织的规模和类型;b）过程的复杂程度及相互关系；c)产品技术的密集程度；d)人员的素质和能力.受审核部门章节号检查内容审核记录不符合项观察项北京博凯伟业科技有限公司1）质量手册的编制是否符合ISO9001标准的要求？查：a)质量手册的内容是否覆盖ISO9001标准的所有条款（1。
2条款中阐明的删减除外）?b)发放前是否得到审批？c)是否进行受控状态的标识？4.2.2 2)质量手册是否包质量含以下内容: 手册 a）适用范围的领域, 任何删减的细节与合理性；b）为QMS编制的形成文件及恰当的引用；c）QMS过程之间的相互作用的表述。
人力资源部审核检查表--TS16949体系审核
人力资源部审核检查表-—TS16949体系审核人力资源部审核检查表序审核条款号审核内容你号情况 ?请出示收、发文登记簿，有效文件清单 ?文件的编制、审核、批准手续是否齐全，领导批示的文件是否有承办回执记录, ?作废文件管理或处置、标识，?文件更改批准，更改情况,文件状态标识 4。
4。
5（E、S) 1 ？应获得文件的场所是否都得到了现行有效的文件,抽查现行文件是否都是有4.2。
3（Q）效的, ?外来文件是否进行了识别和控制，例如有关的法律法规、顾客提供的图纸、产品标准等，是否有外来文件的收发记录，当其发生变更时，是否及时进行了变更， ?在建工程设计变更的标识，图纸更改情况，设计变更交底?是否有文件借阅、移交、销毁等情况，是否有记录,?是否按照程序要求对办公、施工现场的环境因素、重要环境因素进行了识别和评价？？是否有环境因素清单和重要环境因素清单，如何得到的，受审核部门的环境因素和重要环境因素有哪些,依据是什么，2 4.3。
1(E) ？在进行环境因素清单和重要环境因素识别的时候是否考虑到可对其施加影响的相关方因素,?是否针对重要环境因素制定了相应的控制管理措施,?是否针对控制措施制定了相应的实施计划，落实情况怎样，?环境因素和重要环境因素的信息能否及时更新，如何实施的, ?是否按程序要求对办公、施工现场的危险源和重大危险源进行了识别和评价，？是否有危险源和重大危险源清单,如何得到的，受审核部门的危险源和重大危险源有哪些,依据是什么，?在进行危险源和重大危险源识别的时候是否考虑到可对其施加影响的相关方3 4.3。
1（S) 因素，?是否针对重大危险源制定了相应的控制管理措施,？是否针对控制措施制定了相应的实施计划,落实情况怎样,?对潜在职业健康安全风险是否制定的应急准备和响应措施,?危险源和重大危险源的信息能否及时更新,如何实施的，？是否明确了获得法规的渠道,？是否规定了收集、登录、保存的部门和责任人以及收集的频次、途径、登录方法等，是否规定了对法律法规变更信息进行跟踪的部门和负责人, 4 4.3.2（E)（S）？是否建立了法律法规和其他要求的清单,有无遗漏,如何得到的，受审核部门适用的法规有哪些，？法律法规在公司内部是如何进行传递的,?本公司的守法情况是怎样的，有无守法证明性文件?公司是否制订了目标、指标, 目标、指标的制订是否量化可测量，目标指标的制定是否符合标准要求,是否分解落实到各部门、分公司和各项目， 4.3.3（E)（S) 5 ?目标的内容是否考虑了员工和相关方的观点， 5.4.1(Q) ？目标指标是否与公司的方针保持一致,是否满足法律法规的要求， ?目标指标的实施验证效果怎样，?目标是否定期评审、修订,目标的评审、修订是否体现持续改进，？公司是否编制了职业健康安全管理方案，编制的目的和依据是什么，管理方案内容是否齐全? 是否所有的目标都有相应的方案,管理方案报批手续签字是否齐全，受审核部门有否相应的方案,如何获得的，？方案中各岗位职责是否明确? 职责划分是否清楚并落实到人, 4。
过程符合性检查表初版(按日期)
素养
有无主动精神、团队精神。 言、行、举止是否符合要求。 正常工作任务是否按时、按要求完成。 净化间和电子间是否配合良好 现场操作人员是否经过安全培训教育，从事特种工作的员工是否取得上岗证 操作人员是否按操作规程或者生产批记录在进行操作 其他部门人员进入本区域的员工是否按要求穿戴
人员操作 现场的特殊作业是否存在有未经审批和作业许可的特殊作业 是否严格执行防静电措施，接触电子元件时必须戴静电手腕和手指套 现场是否有违章作业人员 生产现场的安全标志和警示标识是否齐全、完好 通风设备设施（包括局部通风）是否完好、能否正常运行 现场的定置线、托盘、周转车、消防器材、原料等是否定点放置，符合5S管理要求 现场地面有无散落的物料，有无积水，无明显的脏乱差 门窗是否完好、纱窗有无变形，是否稳固不脱落 墙砖、地面砖是否缺损；墙面是否存在有水渍、涂层脱落等 车间现场 防止和减少有毒有害溢散的防护措施是否符合要求 现场工器具是否齐全、摆放整齐 现场的物料桶外观是否清洁、安全标签是否按规定张贴，桶身有无锈蚀、变形、泄漏等 现场是否存在有多余的物料，不用的物料是否还存放在生产现场 车间现场是否有浓烈的气味，并查找出气味的源头 危废垃圾、生活垃圾是否已分类收集 刀、剪不用时是否合拢或收起 车间的设备设施是否完好、整洁；设备设施上的安全标识、安全标签等是否符合要求 关键设备是否标识 车间的转动设备是否已设置安全防护罩 EHS（环境、健康 、安全） 设备设施 不使用的管道或暂时不能拆除的管道是否已加封头或盲板，并挂出已停用标识 设备和管道上的阀门手柄是否齐全、管道上的物料名称标识、介质涂色及流向箭头方向是 否正确 设备设施上的安全附件是否有检验标签或铭牌 设备设施上的紧急释放或泄爆系统是否完好 开关、线管是否有明确位号标识 车间照明灯是否保持完好状态，工作场所的光线是否充足 防爆区使用的电气设备（电机、开关、插座等）是否防爆，完好 电气线路敷设是否规范、整齐；现场是否有裸露电源线接头存在 电气设备 闲置电源线路是否有断电停用标识 电气开关是否完好、外观整洁 电源控制箱是否有无安全警示标识，并干净整洁 工艺装置的防雷接地措施是否完好 车间内的电气设备是否有可靠的接地（接零）装置，防雷和防静电设施是否完好 对车间内可能产生静电危险的设备和管道是否已采取了静电接地措施
质量部分层审核检查表
31
改善对策
如对策涉及文件修改，确认是否按要求修改？并下发到现场
武汉德昌分层审核检查配表
审核部门：出货 序号 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 14 15 16 17 18 19 21 22 23 24 25 26 27 28 29 30 31 分类 劳保/安全 劳保/安全 包装 包装 一致性 文件审核员：质量经理/ 审核内容 是否按照规定佩戴劳保用品？佩戴方法是否正确？ 劳保用品是否符合规定要求？是否满足防护要求？ 包装箱是否符合规定要求？是否存在破损的情况？产品放置方法是否符合规定 要求？ 标签是否清晰，生产批次等信息是否完整？是否有合格章？ 包装箱内产品与标签是否一致？ 是否有检查工艺文件？文件是否受控？是否是最新版本？ 审核时间： 审核结果 符合性判断 备注
检具/计量器具 检具/计量器具是否在检定/校准有效性范围内？是否完好？是否建立台帐？摆 检具/计量器具 放是否有序？ 是否按照要求对检具/计量器具进行保养、清洁？ 检查员 检查 检查 记录 记录 不合格品 不合格品 不合格品 储存 储存 储存 检查员是否经过相关培训？是否具备检查能力？能力是否经过确认？ 检查员是否按照检查工艺卡要求进行检查作业？检查项目、方法是否与文件要 求项一致？ 检查及时是否进行？ 检查完的合格品是否盖上检验章？盖章是否及时？ 检查记录是否真实、完整、准确？检查结果是否有判定？ 不合格品是否及时标识、隔离？ 不合格品是否及时开具不合格品单？不合格信息是否及时传递到相关部门？ 不合格品是否按照要求及时处理？让步接收的产品标识是否清晰并完整传递？ 贮存方式是否满足产品要求？是否存在因存储方式不当/环境造成产品不良的 风险？ 原材料/外购件的先进先出管理是否满足要求？ 是否存在超期存放的原材料？原材料区中是否存在不合格品？
ISO9001审核检查表
ISO9001审核检查表②查阅程序文件，了解记录发布前的批准、评审与更新后的再次批准、修订状态的规定，以及记录的使用处的获得、保持清晰、外来记录的控制、作废记录的标识等。
2、了解受控记录的界定范围是否包括质量管理体系所要求的全部记录（包括五类记录）？是否纳入受控？①与部门负责人交谈；②查阅纳入受控的证据，如记录控制清单等。
3、了解记录在发布前是否得到批准？①抽样检查5-10份记录批准的证据，审批权限是否符合规定。
②抽样检查3-5份经批准的记录，查看其内容是否充分与适宜。
4、了解进行记录评审的时机？是否根据评审结果需要对记录进行必要的修改与更新，并再次批准？①与部门负责人交谈；②抽样检查3-5份修改的记录，查看经再次批准的证据。
5、了解记录的更改和现行修订状态是如何得到识别的？①与部门负责人交谈；6、了解是否能确保在使用处获得适用记录的有关版本？抽样检查3-5份记录发放的范围，与规定是否相符，评价其是否能确保在使用处获得适用记录的有关版本。
②抽样检查3-5份记录，去发放现场看其是否保持清晰，易于识别；7、了解记录是否能保持清晰，易于识别？8、了解外来记录是如何得到识别的，如何控制其分发？9、了解对作废记录是如何控制？二、去相关部门实施审核：1、了解现场所使用的记录是否经批准？2、了解现场所是否获得适用记录的有关版本？3、了解记录是否能保持清晰，易于识别？4、了解现场是否有非预期的作废记录使用？5、了解相关部门是否获得外来记录？抽样检查3-5份记录（含2份经修改记录）去相关部门查看批准情况、修改后的更新情况。
抽样检查3-5份记录去现场查看获得情况。
抽样检查3-5份记录，去发放现场看其是否保持清晰，易于识别。
抽样检查3-5份已作废记录去现场查看。
抽样检查3-4份外来记录去相关部门查看。
①与部门负责人交谈；②抽样检查3-5份外来记录，看其分放的控制情况；①与部门负责人交谈；②抽样检查3-5份作废保留的记录，看其标识与记录规定是否相符。
GBT19001-2016质量管理体系内部审核检查表
作废文件是否已撤出使用场所？未撤出时，是否有明显标识，能防止误用？ 已撤出使用场所 有无建立文件管理档案，以利于文件管理、分发、更改、回收、作废？ 有无建立最新的文件控制一览表？ 有文件档案目录表 有最新的文件控制一览表 有表格清单，并注明保存期限
10 有无建立记录清单，是否包括了保存期限？ 11
各个岗位的任务、性质及要求是否确定？是否根据履行岗位所要求的能力安 各部门有岗位职责制度，并根据能力确定安排人员 排人员 有制订年度培训计划，并按计划实施。
10 是否提供必备的基础设施，以确保符合产品的要求？ 11 有无编制质量手册，有无按规定批准程序文件？ 12 总经理是否已指定管理者代表并对其授权？ 13 管理者代表是否清楚自己的职责和权限，并有效履行？ 14 是否根据标准建立、实施、保持了内部审核程序？
ISO9001：2015-QMS
GBT19001-2016质量管理体系内部审核检查表
审核员
判定
审核结果
判定 OK OK OK OK OK OK OK OK OK OK OK OK
QR:MR-003(A/0)
文件发布前是否得到批准，以确保文件的适用性、有效性？（抽查3-5份受控 经批准，确保文件的适用性、有效性 文件） 文件是否发至使用场所或岗位？执行人员是否得到所需文件？（抽查工作厂 经查，文件发至使用场所，确保执行人员得到所需文件 所的文件发放情况） 文件是否得到及时更改？更改前是否得到评审和批准？ 文件更改前得到评审和批准
受审部门 序号 15 管理层 审核内容 审核时间 2OK OK OK OK OK OK OK OK OK OK OK OK
根据规定的时间间隔，是否编制了审核计划，计划是否覆盖QMS所有部门、主 依审核计划，除财务外，其他部门全部覆盖； 要场所、过程？ 有编制检查表
内部审核检查表(生产部)
文件编号：
√
有年度培训计划
是否产品实现的过程进行策划，产品实现过程的策划应确定以下内 3 容？8.1
√
有对培训进行评价
是否对变更计划、变更实施、变更预期要进行策划，并按策划结果控 4 制，确保符合要求？8.1
√
有保存相关培训记录
是否实现产品、保证产品满足要求，本公司负责对产品实现的过程进 5 行策划求、 ？8.3
审核时间: 审核员：
XXX光电科技有限公司
内部审核检查表（生产部）
受审核部门：生产部
序号
查检内容及对应标准条应对提供产品符合性所需的工作环境中人和物的因素加以 1 识别和确定，并对其实施有效控制？7.1.2
√
有确定相关过程
是否本公司依据产品和服务实现过程识别、确定并提供符合要求所需 2 的基础设施？7。1..2
√
有
6 是否必要时制订作业指导书？8.6.1
√
有宣导及文件传导
7 是否为错误及防呆措施的控制？8.6.1
√
有宣导及文件传导
8 是否针对本公司特殊过程进行了识别，并进行了相应的管控8.6.3
√
有宣导及文件传导
9
是否在生产和服务运作的全过程中，采用规定的方式进行产品标识？ 8.6.2
√
有规定相关沟通方式
审核检查表(ISO9001_2008版)
6.3基础设施
1。是否规定确定、提供和维护所需的基础设施，适用时包括:
a。建筑物、工作场所和相关设施？
c.支持性服务（如运输或通讯）?
6.4工作环境
1。是否规定必须确定和管理所需的工作环境？
7.1产品实现的策划
1。是否对产品实现所需过程规定了策划和开发？
4。2.3文件控制
1.是否要控制QMS要求的文件，并有文件化的控制程序？
2。文件的控制是否确保：
a.文件发布前得到授权人审批？
b。必要时对文件进行评审、更新并再次批准？
c。确保文件的更改和现行修订状态得到识别？
d.确保在使用处可获得适用文件的版本?
e.确保文件清晰，易于识别？
f。对外来文件规定识别、控制分发的方法？
c。是否提供制定和评审质量目标的框架?
d.是否要求在组织内沟通和理解？
e。是否明确要在持续适宜性方面得到评审?
5。4.1质量目标
1.是否在各相关职能和层次上建立质量目标？
2。质量目标是否包括满足产品要求的内容？
3.质量目标是否可测量？
4.质量目标是否与质量方针一致？
5。4。2质量管理体系策划
a。是否提出最高管理者应确保对质量管理体系进行策划？
1.是否有不合格品控制的文件化程序,并对不合格品的控制/处置的有关职责和权限作出规定？
2.是否规定对不合格品的识别和控制？
3.是否通过下列途径处置不合格品：
a采取措施消除不合格？
b。经授权人员/顾客批准后让步放行或接受不合格品?
c.防止原预期的使用？
4。是否保持与不合格的性质、随后采取的措施、让步放行等适当的记录?
g.对作废文件规定处理方法或标识方法?
供应商审核HSF检查表
分数 得分备注ຫໍສະໝຸດ 8.2 8.3 8.48.5 8.6 8.7 8.8 8.9 8.1
8.11 生产和/或品控人员是否有权停线以处理品质问题? 8.12 是否执行首件确认,并保存好记录? 8.13 在验证产品是否符合要求的所有控制点是否有正在使用的 检验/或检查指导书?
8.14 是否应用统计抽样方案来验证过程质量的符合性? 8.15 是否有文件化的返工/挑选程序? 8.16 过程检查/检验记录是否得到保存? 8.17 合适时,是否有用好品和坏品校验量具,测试设备和夹具? 8.18 发现过程异常,如超过目标的不合格率,有无相应的改 善?
11 培训,环境与安全 培训,
11.1 11.2 是否有制定环保(RoHS)产品管理的文件及变更管理的文 件?有无按文件的要求去执行? 是否有面向所有员工的正式的培训计划?培训计划中有无 包含HSF有害物质的识别,使用和消除所需的培训计划?
11.3 教育,训练是否与分派的任务相适应? 11.4 是否进行控制以使污染物减少排放,达标排放(废水/废 气)?
8.1
检查项目 制程控制, 制程控制,加工能力
现场可能产生有害物质污染的来源是否有辨识(包括制造 流程,工装和容器的污染)?对辨识的污染源是否有适当 的防范措施? 对重要制程是否进行有效评估以满足RoHS产品要求? 制程中RoHS物料是否被有效管制(区域,标识,数量等)? 有害物质减免(HSF)产品制造中使用的间接物料(如清洗 剂)符合绿色环保要求并标示(如ROHS) . 生产各区域是否有RoHS和非RoHS标识并按区域划分? 重点产品工序的操作员及检验员有上岗证,各工序操作员 都熟悉该工位? 不同的在制品/成品或其在不同工序有明确标识,易于分 辩. 对产品质量有重大影响的各工序有正式的生产记录,该记 录包含作业员/测试员及日期. 包装和包装材料是否起到有效的防护作用? 过程变更是否受控并文件化?
符合性审核检查表
6.本厂支持性服务（如运输、通讯）是否确定、完整、快捷、准时，且本厂为实现产品符合性所需支持性服务得到有效维护？
6.4
工作环境
Hale Waihona Puke 1.是否对工作环境进行管理？2.对工作环境的管理有效性如何？
7.2.1
产品评审
1.是否参与合同的评审工作？
2、当需在供方的现场进行验证时如何实施？
7.5.4
客户财产
3.有否客户财产?
4.是如何控制的?
7.6测量和监控装置的控制
1.是否对确保产品符合规定要求所需的测量和监控装置进行了识别，是否配备了必要的测量和监控装置？
2.计量器具是否经过检测？测量和监控装置的测量能力是否与测量要求相一致？
8.2.3过程的测量和控制
品管部
签名
欧海花
标准条款
审核内容
审核记录/结果
8.3
不合格控制
1、是否明确了对不合格品的评审方式，评审结果是否得到实施？
2、不合格品是否得到纠正，纠正是否得到验证？
3、对交付和使用后发现不合格时，是否采取措施？
4、是否明确让步处理需报告的场合和部门，是否报告相关单位？
8.4
数据分析
1、对哪些数据进行分析，采用了哪些统计技术？
2.将顾客的需求和期望转化为要求的形式是什么？
3.如何证实顾客需求转化为相应要求并得到了满足？
5.3
质量方针
1.质量方针是否文件化？
2.是否满足标准的要求？
3.是否为提供制定和评审质量目标的框架？
4.采取什么措施达到质量方针？
5.4.1
质量目标
1.质量目标的设定是否在相关的层次上得到分解，分解是否适宜？
投标人资格性审查及符合性检查表(格式)
项目编号：
项目名称：
序号
投标人名称
符合性审查内容
1
投标函及投标有效期符合要求
2
按招标文件规定加盖公章和签署
3
按照招标文件规定要求签署、盖章且投标文件要求提供法定代表人签字，或签字人有法定代表人有效授权书的；
4
★符合供应商资格条件
5
按规定格式填写，无内容不全或关键字迹模糊、无法辨认
评委签名：日期： 年 月日
6
投标价格固定唯一，且在采购文件规定的报价范围内报价的
7
投标商务技术没有实质性不响应或重大偏离
8
投标文件完全满足采购文件中带“★”号的条Байду номын сангаас或指标
结论
不通过的理由
备注：1．表中填写“○”表示该项符合招标文件要求，“×”表示该项不符合招标文件要求。
2．在结论栏中填写“通过”或“不通过”。
3. 如对本表中某种情形的评审意见不一致时，以少数服从多数的原则作为评审委员会对该情形的认定结论。
现场审核检查表
失效期限的管理（报警、冻结）
包装信息（供应商、生产日期、数量……）清晰易读
包装、搬运方式是否会导致质量下降（油污、碰撞、损坏）
防火、防水、防雨措施
适宜的照明、湿度、温度、现场清洁度，是否与产品类型相适应
被审核过程：
审核编号：
日期：
产品：
被审核工序：
页码：
被审核项目：检验与试验
审核员：
被审核过程：
审核编号：
日期：
产品：
被审核工序：
页码：
被审核项目：原材料验收
审核员：
检查内容
检查记录（符合打勾，不符合详记）
原材料验收规范（厂家、牌号、规格、颜色……）是否确定
验收手段、测量频次是否确定
原材料是否封存了外观标准样品
测量频次是否与质量保证状况相适应
以质量保证模式接受产品时是否定期进行了产品审核
现场审核检查表
被审核过程：
审核编号：
日期：
产品：
被审核工序：
页码：
被审核项目：包装
审核员：
检查内容
检查记录（符合打勾，不符合详记）
是否有包装工艺，包装工艺是否被正确使用
对包装箱的规格、包装数量、包装箱上的标识是否作出了规定
包装内容与容器之间是否建立跟踪的关系链
现场审核检查表
被审核过程：
审核编号：
日期：
不合格品处理方式是否满足要求
不合格品隔离、做标识，标识的易读性、可靠性
被审核过程：
审核编号：
日期：
产品：
被审核工序：
页码：
被审核项目：库存管理
审核员：
检查内容
检查记录（符合打勾，不符合详记）
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特殊过程控制
1.确认了哪些特殊过程及对其有无评审和规定准则？
2.对设备和人员资格是否鉴定？
3.是否制定作业指导书？
4.记录的要求
7.5.3
标识和可追溯性
1.是否在生产和服务的全过程对产品进行标识？
2.当有可追溯性要求时，是否控制和记录了产品的唯一性标识？
5.本厂有哪些硬件、软件？这些硬件和软件配置是否充足、适当，得到维护和控制？
6.本厂支持性服务（如运输、通讯）是否确定、完整、快捷、准时，且本厂为实现产品符合性所需支持性服务得到有效维护？
6.4
工作环境
1.是否对工作环境进行管理？
2.对工作环境的管理有效性如何？
7.2.1
产品评审
1.是否参与合同的评审工作？
2.质量目标达成情况？
5.5.1
职责和权限
抽查了解部门人员是否明确其职责、权限及其相互关系？
5.5.3
内部沟通
如何进行沟通？
6.2
人力资源
1.是否识别了从事影响质量活动的各类人员的能力？
2.是否对人员能力的胜任情况进行了考核？
3.是否按需求安排了培训？
4.是否评估了培训的有效性？
5.是否保存了培训记录？
7.4
采购
1.是否编制采购计划？
2.是否按程序要求验证原材料？
审核员
时间
2010 年 9月 2 日
受审部门
生产部
签名
王绥武
标准条款
审核内容
审核记录/结果
7.5.1
运作控制
1.设定了哪些过程，对其实施的监控活动是否满足规定要求？
2.设定了哪些控制点，监督活动是否满足规定要求？
产品放行、交付是否满足规定要求？
2.为质量管理体系编制的形成文件的程序或对其引用？
3.质量管理体系过程的相互作用的表述？
4.质量手册是否受控？
5.1
管理承诺
1.对其建立和改进质量管理体系的承诺能提供哪些证据？
2.如何认识满足顾客的要求和法律、法规要求的重要性？
3.采取了那些相应措施将满足顾客的要求和法律、法规要求的重要性传达给员工？
2.本厂对所设置的测量或监控点,是否针对过程要素,特别是过程支配性因素进行测量或监控?这些测量或监控活动能否证实过程实现所策划结果的能力?成为确保产品符合性的基本手段?
3. 当测量或监控发现过程策划结果未满足要求时,是否针对不合格本身采取了可行、有效的措施？是否采取了纠正措施，以防止不合格再发生。
8.5
5.2
以顾客为关注的焦点
1.如何确定顾客的需求和愿望？
2.将顾客的需求和期望转化为要求的形式是什么？
3.如何证实顾客需求转化为相应要求并得到了满足？
5.3
质量方针
1.质量方针是否文件化？
2.是否满足标准的要求？
3.是否为提供制定和评审质量目标的框架？
4.采取什么措施达到质量方针？
5.4.1
质量目标
1.质量目标的设定是否在相关的层次上得到分解，分解是否适宜？
4.诊断员的选择和诊断的实施是否确保了诊断过程的客观性和公正性？有没有诊断员诊断自己工作的现象？诊断员是否经过专门培训、授权，具备相应资格？
5.现场诊断记录是否已反映检查表内容已经检查？对不合格客观事实描述是否清楚、可证实、可追溯？
6.对现诊断发现的不符合项是否开具不合格项，并经受诊断部门确认？
7.对诊断发现的不合格，是否采取措施，确保消除并能防止其再发生？对措施的有效性是否进行验证，并有验证结果的报告？
2.是否与质量方针给定的框架一致？
3.是否具有可测量性？
5.4.2
质量管理体系策划
1.如何进行质量管理体系策划的?
5.5.1
职责和权限
是否明确了各部门的职责、权限及相互关系？
5.5.2
管理者代表
1.管理者代表是否有授权
2.管理者代表是否明确职责和权限
5.5.3
内部沟通
1.是否对内部沟通作出规定？
2.内部沟通使用了那些工具？
8.本厂是否编制内审报告，对QMS的符合性、有效性进行统计分析和评价并实施改进？
9.内审首、末次会议是否召开？有没有会议记录？与会人员是否符合要求？
10.诊断用工作文件是否齐全、规范、正确，并得到整理、保存？
8.2.3
过程的监视和测量
1.在产品实现过程,本厂设置了哪些测量或监控点?针对关键过程,本厂是否实施了有效的测量或监控活动?
改进
1.组织利用了哪些过程持续改进质量管理体系?
2.纠正和预防措施的有效性如何?
3.纠正和预防措施是否文件化?
审核员
时间
2010 年 9 月2 日
受审部门
生产部
签名
王绥武
标准条款
审核内容
审核记录/结果
5.3
质量方针
1.如何理解组织的质量方针？
2.如何体现质量方针？
5.4.1
质量目标
1.是否清楚质量目标？
6.3
基础设施
1.本厂为实现产品符合性，必须具备哪些基础设施？这些设施是否得到维护，能够持续满足运行要求？
2.基础设施选址、布置是否适宜，有利于确保本厂的工作效率和产品质量？
3.本厂对实现产品符合性有重要影响的建筑物、工作场所，是否足够（如面积）、适宜（如位置）？
4.本厂有哪些过程设备？这些过程设备的技术状态和技术性能是能够确保实现产品的符合性？本厂通过哪些维护方式、手段、过程来确保关键设备的技术状态良好？
审核员
时间
2010 年9 月2 日
受审
部门
总理、管理者代表
签名
叶学强
标准
条款
审核内容
审核记录/结果
4.1
总要求
1.如何理解质量管理体系总要求？
2.质量管理体系是否形成文件，有效实施和保持并持续改进？
4.2.1-4.2.2
文件要求
质量手册
1.质量手册是否包括：管理体系范围，包括任何删减的细节与合理性。
受审部门
总经理、管理者代表
签名
叶学强
标准条款
审核内容
审核记录/结果
8.2.2
内部质量审核
1.本厂是否根据标准要求建立、实施、保持了内部诊断程序？
2.根据规定的时间间隔，本厂是否编制了诊断计划？该计划有没有覆盖QMS所有部门、主要场所、过程？
3.根据诊断计划规定的诊断对象，是否编制了检查表？这些检查表是否覆盖了标准要求？是否覆盖了所诊断对象主要职能？是否反映了推进内部管理的需要？是否突出了诊断区域的重点？是否可操作？是否根据诊断准则（特别是本厂QMS文件）编制？
5.6
管理评审
1.最高管理者如何认识管理评审的重要性？
2.是否进行管理评审?
3.管理评审输入和输出是否符合标准要求?
6.1
资源提供
1.采取了何种途径确定所需提供的资源？
2.为满足实现质量方针和质量目标的要求，提供了那些资源？
3.提供的资源是否能确保提供的产品达到顾客满意？
审核员
时间
2010 年 9 月 2 日