第五章 国际工程承包
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2020/8/10
国际工程承包的主要模式
❖ 设计施工一体化模式（Design-Build模式） 指承包商根据业主的要求全面负责设计和施工, 在日本超70%。
❖ 设计-采购-施工模式（Engineer-Procure-Construct，EPC模式） 即“交钥匙”承包模式，由一家大型建筑施工企业
或承包商联合体承担对大型和复杂工程的设计、设备 采购、工程施工，直至交付业主使用
果
忘录以后，又在1984年6月9日收到世界银行回电表示
对评标无异议的情况下，中方于6月16日正式向日本
大成公司发出了中标通知书。招标至此结束。
2020/8/10
奥运“鸟巢”主场馆
❖业主：我国政府 ❖设计者：（瑞士）赫尔佐格和德梅隆设计事务所 ❖模式：国际上标准的BOT模式
2020020/8/10
主要当事人
项目 发包
业主
(Owner)
2020/8/10
承包商
(Contractor)
执行 监督
监理工程师
（Engineer）
监理的业务
控制 管理 协调
2020/8/10
投资控制、进度控制、质量控制
合同管理、信息管理
协调业主和承包商之间的各种矛盾和 问题，监理工程师要及时、公正地进 行调解和仲裁。
2020/8/10
3.合作承包(United Contract) 指合作双方事先达成合作承包协议，以各自的
名义对外参加投标，不论哪家中标，都按合作协议 共同完成项目的承包形式。 4.转让或转包 (Assignment of Contract)
经业主或监理工程师同意，在不改变已签订合 同内容的条件下，把工程项目的全部或部分转让给 另一承包人的承包方式。
鲁布革水电站位于云贵两省交界处，距昆明市约320公里。电站装机容
量60万千瓦，年发电量27.5亿度，工程投资8.9亿元。整个工程由枢纽工程、
引水系统工程、地下厂房工程等三部分组成。我国于1980年恢复在世界银行
的合法地位，1981年即向世界银行申请贷款建设鲁布革水电站，1983年获得
世界银行董事会批准，贷款总额近1.5亿美元。
2020/8/10
国际工程承包的主要模式
❖ 建造-运营-移交模式（Build-Operate-Transfer, BOT模式） 由项目所在国政府或所属机构为项目的建设和经营提
供一种特许权协议来作为项目融资的基础，由本国公司或外 国公司作为项目的投资者和经营者安排融资，承担风险，开 发建设项目，并在有限的时间内经营项目获取商业利润，而 后根据协议将该项目转让给相应的政府机构。
本
前 中 意田 国 大公 贵 利司 华 英、 波西 吉德 洛中 霍 公国 兹 司闽 曼昆 联、 营挪 公威 司F
HS南联斯营拉公夫司能
源
工
程
公
司 法
国
S
BT
P公
司
24
2020/8/10
鲁布革引水系统工程施工招标（二）
根据招标文件规定，凡与中国厂商联合投标的给予7．5%的优惠，对未与中 方联营的加价7．5%排序，即使这样，仍是原标序。据此，招标人确认上述 七户投标人标价有效。
1、风中烛火大厦 迪拜风中烛火大厦从54层到97层不等，汇集在一起构成一 座舞蹈般的雕塑形象，看上去很像是烛火在闪动。建筑表 达方面，其成熟的美学和结构工程方面的创新是任何现代 建筑都无法比拟的。
2020/8/10
2020/8/10
2、棕榈岛
迪拜棕榈岛工程始建于2001年，在10至15年后整个工程 将完工。在施工期间，世界上各主要建筑公司纷纷加入该工 程建设活动。迪拜棕榈岛工程由300多个小岛组成，这些岛 上将设有酒店以及各种休闲旅游设施，整个工程项目的规模 堪称现代“世界第八大奇迹”
2020/8/10
2020/8/10
2020/8/10
2020/8/10
3、迪拜塔 迪拜塔高818米，可用楼层超过160层，建成后将成为世界 最高建筑。除了高度挑战极限，迪拜塔采用世界最快电梯， 速度达17.5米/秒。即使是临时用来建筑施工的电梯速度也 快得惊人，从首层升至124层景观层只需70秒左右。
2020/8/10
2020/8/10
• 4、Anara大楼 这个叫做Anara的大楼虽然比迪拜塔矮了一些，但是它奇 特的外观倒是好很多。
2020/8/10
2020/8/10
2020/8/10
• 8、Wave Tower 让一座摩天大楼在空中旋转跳舞，听上去像是科幻小说。 可迪拜就在建设这样一个建筑，它将是世界首个风力发电 的旋转摩天大楼，世人就可以欣赏到这座大楼的“翩翩舞 姿”了（大楼建造方法也很另类，每一层将在意大利预先 做好，再运到迪拜组装）。
2020/8/10
世界银行贷款的特点
❖ 贷款对象：会员国官方、国营企业、私营企业。若借款人不是政 府，则要政府担保
❖ 贷款用途：多为项目贷款，用于工业、农业、能源、运输、教育 等诸多领域。银行只提供项目建设总投资的20%～ 50%，其余部分由借款国自己筹措，银行借款必须专 款专用，借款国必须接受银行监督
❖ 在迪拜的外来人口来自202个国家和地区，奉行自由经济政策。 近20多年来,迪拜利用“石油美元”建成了一系列现代化配套 基础设施。凭借这些设施和优越的地理位置，以及传统的转 口贸易优势，迪拜大力发展非石油产业，经济、社会发展迅 速，现已成为本地区最重要的贸易、交通运输、旅游和购物 中心。 2020/8/10
其它当事人
二包商
业主 代理人
承包商 代理人
设计师
业主工程 管理机构
供应商
保险 公司
银行
2020/8/10
商务过程
谈判、采购、运输、保险、 支付、服务、索赔等
技术过程
业主 提出 建设 意图
规 划 阶 段
设招 计标 阶阶 段段
施工阶段施工阶段
试车 试产 阶段 阶段
投入 正式 生产
竣工验收
2020/8/10
我国《建筑法》规定，禁止承包单位将 其承包的全部建筑工程转包给他人，禁 止承包单位将其承包的全部建筑工程肢 解以后以分包的名义分别转包。
2020/8/10
转包与分包有何区别？
转包：建设工程的承包人不行使承包者的管理职能， 将其承包的建设工程倒手转让给第三人，使该第三 人实际上成为该建设工程新的承包人的行为。 分包：总承包商对业主负责，分包商对总承包商负责， 总承包商对分包商承担连带责任。
2020/8/10
合法的分包须满足以下几个条件： （1）分包必须取得发包人的同意； （2）分包只能是一次分包，即分包单位不得再将其 承包的工程分包出去； （3）分包必须是分包给具备相应资质条件的单位； （4）总承包人可以将承包工程中的部分工程发包给 具有相应资质条件的分包单位，但不得将主体工程 分包出去。
20世纪80年代中
期,我国首次实行
国际竞争性招标
的云南鲁布革水
电站工程成为大
型土建工程对外
开放的窗口和建
设管理体制改革
的试点。这是我
国面对的第一个
土建施工国际承
包合同的管理,也
首次认识到了工
程索赔管理的重
2020/8/10
要性和复杂性。
鲁布革引水系统工程施工招标
鲁布革引水系统工程施工招标，由我国水电部委托中国技术进出口公司组织 国际公开招标，自1982年7月编制招标文件起，至工程开标，历时l7个月。 1983年11月8日，中国技术进出口公司当众开标、实际投标的八家标价（按 当日官方汇率折人民币）如下，其中第八家原联邦德国公司是废标：
2020/8/10
2020/8/10
2020/8/10
引例 1983 年云南省鲁布革水电站第一次利用世界 银行贷款对水电站引水系统工程进行了国际竞争 性招标,第一次按国际惯例进行水利水电工程项 目管理,自此拉开了中国建设领域国际工程建设 的序幕。
2020/8/10
世界银行集团目前由国际复兴开发银行IBRD (即世界银行)、国际开发协会IDA、国际金融公司、 多边投资担保机构和解决投资争端国际中心五个 成员机构组成。总部设在美国首都华盛顿。国际银行家推动的 美国联邦货币储备委员会也在此地。世界银行仅指国际复兴开 发银行(IBRD)和国际开发协会(IDA)。这五个机构分别侧重于不 同的发展领域，但都运用其各自的比较优势，协力实现其共同 的最终目标，即减轻贫困。1946年6月25日世界银行开始运行， 1947年5月9日它批准了第一批贷款，向法国贷款2.5亿美元，转 换为今天的价值这依然是世界银行提供的数额最大的一批贷款。
提出以4l台新设备替换原标书中所列旧设备，竣工后免费全 部赠送中方， 同时免 费培训中方技术人员
2020/8/10
鲁布革引水系统工程施工招标（三）
经中国经贸部和水电部的决策小组在征询世界银行意
见后，在鲁布革工程局、第l4工程局与大成公司举行
中
谈判，草签了施工设备赠给和技术合作的有关协议，
标 结
以及劳务、当地材料、钢管分包、生活服务等有关备
凭借出色的基础设施和适合企业发展的商业法规及条例，迪拜处处 充满优越的投资机会
2020/8/10
迪拜
迪拜位于中东、非洲和南亚 三地交汇的战略位置，为投 资者提供了面向近20亿人口 且发展迅速的新兴市场。
地球上最疯狂的城市-迪拜
❖ 迪拜起初是个小渔村，1930年，Maktoum(马克图姆)家族来到 迪拜湾，时至今日，迪拜仍由马克图姆家族领导。迪拜现任 酋长是His Highness Sheikh Mohammed Bin Rashid Al Maktoum.
国际工程承包项目周期
国际工程承包的方式
1.独立承包或总承包 (Main Contract)
即业主将工程项目全部发包给一个承包商完成，
承包商按照合同规定的设计文件包工包料，保质保
量，按期完工交付使用。
“交钥匙”承
包
2.分包(Sub-contract)
是在整个项目工程中只承包单项工程或其子项， 或某项工程的承包业务，分包人只对合约方负责。
1984年1月至6月，经过初审，确定在前三标中选定一家中标。招标人分别 与三家举行了各为3天的澄清会谈。在澄清会上，为力争夺标，三家公司 分别提出若干优惠条件，如下表。
大成公司
前田公司
意大利英波 吉洛公司
如中标，竣工后将投标书中价值2062万元的三套全新设备 全部无偿赠送中国，另赠配件84万元
书面声明，若能中标，可向鲁布革工程提供2500万美元软 货款，年利仅2．5％ ，并愿意与中国的昆水公司标后联营
大成公司中标
万 18000
注：根据承诺， 16000
17940
大成公司竣工 后将投标书中 价值2062万元 的三套全新设 备全部无偿赠
14000 12000 10000
8000 6000 4000
8460
8800
9280
12000
12120
13202
送中国，另赠
2000
配件84万元 。
0
日
本
大
成
公
司 日
2020/8/10
国际工程承包的主要模式
❖ BOO（build—own—operate）即：建设—拥有—经营。 项目一旦建成，项目公司对其拥有所有权，当地政府只是 购买项目服务
❖ BOOT（build—own—operate—transfer）建设—拥有—经 营—转让 项目公司对所建项目设施拥有所有权并负责经营，经过一 定期限后，再将该项目移交给政府。
❖ 贷款期限：20～30年左右，宽限期5～10年 ❖ 贷款利率：根据世界银行从资金市场筹资的利率来确定。每三个
月或半年调整一次。贷款利率比市场利率要低，手续 繁琐，要求严格，一般需要一年 半到两年的时间
2020/8/10
2020/8/10
鲁布革水电站
——中国第一个引进世界银行贷款实行国际 竞争性招标的项目
第五章 国际工程承包
INTERNATIONAL CONSTRUCTION CONTRACTING
本章主要内容
国际工程承包概述 国际招标与投标 国际工程承包合同
1971年，迪拜和阿布扎比，阿治曼, 富加拉,哈伊马角, 沙迦, 乌姆盖万共同组 成了阿拉伯联合酋长国，除外交和国防统一外，各酋长国拥有相对的自主权。
❖ BLT（build—lease—transfer）即：建设—租赁—转让。 项目完工后一定期限内出租给第三者，以租赁分期付款方 式收回工程投资和运营收益，以后再行将所有权转让给政 府
2020/8/10
国际工程承包 Concept
国际工程承包是发包人和承包商之间的一种经济合 作关系，是通过国际间的招标、投标或其他协商途 径，由国际承包人以自己的资金、技术、劳务、设 备、材料、管理、许可权等，为工程发包人实施项 目建设或办理其他经济事务，并按事先商定的合同 条件收取费用的一种国际经济合作方式。
国际工程承包的主要模式
❖ 设计施工一体化模式（Design-Build模式） 指承包商根据业主的要求全面负责设计和施工, 在日本超70%。
❖ 设计-采购-施工模式（Engineer-Procure-Construct，EPC模式） 即“交钥匙”承包模式，由一家大型建筑施工企业
或承包商联合体承担对大型和复杂工程的设计、设备 采购、工程施工，直至交付业主使用
果
忘录以后，又在1984年6月9日收到世界银行回电表示
对评标无异议的情况下，中方于6月16日正式向日本
大成公司发出了中标通知书。招标至此结束。
2020/8/10
奥运“鸟巢”主场馆
❖业主：我国政府 ❖设计者：（瑞士）赫尔佐格和德梅隆设计事务所 ❖模式：国际上标准的BOT模式
2020020/8/10
主要当事人
项目 发包
业主
(Owner)
2020/8/10
承包商
(Contractor)
执行 监督
监理工程师
（Engineer）
监理的业务
控制 管理 协调
2020/8/10
投资控制、进度控制、质量控制
合同管理、信息管理
协调业主和承包商之间的各种矛盾和 问题，监理工程师要及时、公正地进 行调解和仲裁。
2020/8/10
3.合作承包(United Contract) 指合作双方事先达成合作承包协议，以各自的
名义对外参加投标，不论哪家中标，都按合作协议 共同完成项目的承包形式。 4.转让或转包 (Assignment of Contract)
经业主或监理工程师同意，在不改变已签订合 同内容的条件下，把工程项目的全部或部分转让给 另一承包人的承包方式。
鲁布革水电站位于云贵两省交界处，距昆明市约320公里。电站装机容
量60万千瓦，年发电量27.5亿度，工程投资8.9亿元。整个工程由枢纽工程、
引水系统工程、地下厂房工程等三部分组成。我国于1980年恢复在世界银行
的合法地位，1981年即向世界银行申请贷款建设鲁布革水电站，1983年获得
世界银行董事会批准，贷款总额近1.5亿美元。
2020/8/10
国际工程承包的主要模式
❖ 建造-运营-移交模式（Build-Operate-Transfer, BOT模式） 由项目所在国政府或所属机构为项目的建设和经营提
供一种特许权协议来作为项目融资的基础，由本国公司或外 国公司作为项目的投资者和经营者安排融资，承担风险，开 发建设项目，并在有限的时间内经营项目获取商业利润，而 后根据协议将该项目转让给相应的政府机构。
本
前 中 意田 国 大公 贵 利司 华 英、 波西 吉德 洛中 霍 公国 兹 司闽 曼昆 联、 营挪 公威 司F
HS南联斯营拉公夫司能
源
工
程
公
司 法
国
S
BT
P公
司
24
2020/8/10
鲁布革引水系统工程施工招标（二）
根据招标文件规定，凡与中国厂商联合投标的给予7．5%的优惠，对未与中 方联营的加价7．5%排序，即使这样，仍是原标序。据此，招标人确认上述 七户投标人标价有效。
1、风中烛火大厦 迪拜风中烛火大厦从54层到97层不等，汇集在一起构成一 座舞蹈般的雕塑形象，看上去很像是烛火在闪动。建筑表 达方面，其成熟的美学和结构工程方面的创新是任何现代 建筑都无法比拟的。
2020/8/10
2020/8/10
2、棕榈岛
迪拜棕榈岛工程始建于2001年，在10至15年后整个工程 将完工。在施工期间，世界上各主要建筑公司纷纷加入该工 程建设活动。迪拜棕榈岛工程由300多个小岛组成，这些岛 上将设有酒店以及各种休闲旅游设施，整个工程项目的规模 堪称现代“世界第八大奇迹”
2020/8/10
2020/8/10
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2020/8/10
3、迪拜塔 迪拜塔高818米，可用楼层超过160层，建成后将成为世界 最高建筑。除了高度挑战极限，迪拜塔采用世界最快电梯， 速度达17.5米/秒。即使是临时用来建筑施工的电梯速度也 快得惊人，从首层升至124层景观层只需70秒左右。
2020/8/10
2020/8/10
• 4、Anara大楼 这个叫做Anara的大楼虽然比迪拜塔矮了一些，但是它奇 特的外观倒是好很多。
2020/8/10
2020/8/10
2020/8/10
• 8、Wave Tower 让一座摩天大楼在空中旋转跳舞，听上去像是科幻小说。 可迪拜就在建设这样一个建筑，它将是世界首个风力发电 的旋转摩天大楼，世人就可以欣赏到这座大楼的“翩翩舞 姿”了（大楼建造方法也很另类，每一层将在意大利预先 做好，再运到迪拜组装）。
2020/8/10
世界银行贷款的特点
❖ 贷款对象：会员国官方、国营企业、私营企业。若借款人不是政 府，则要政府担保
❖ 贷款用途：多为项目贷款，用于工业、农业、能源、运输、教育 等诸多领域。银行只提供项目建设总投资的20%～ 50%，其余部分由借款国自己筹措，银行借款必须专 款专用，借款国必须接受银行监督
❖ 在迪拜的外来人口来自202个国家和地区，奉行自由经济政策。 近20多年来,迪拜利用“石油美元”建成了一系列现代化配套 基础设施。凭借这些设施和优越的地理位置，以及传统的转 口贸易优势，迪拜大力发展非石油产业，经济、社会发展迅 速，现已成为本地区最重要的贸易、交通运输、旅游和购物 中心。 2020/8/10
其它当事人
二包商
业主 代理人
承包商 代理人
设计师
业主工程 管理机构
供应商
保险 公司
银行
2020/8/10
商务过程
谈判、采购、运输、保险、 支付、服务、索赔等
技术过程
业主 提出 建设 意图
规 划 阶 段
设招 计标 阶阶 段段
施工阶段施工阶段
试车 试产 阶段 阶段
投入 正式 生产
竣工验收
2020/8/10
我国《建筑法》规定，禁止承包单位将 其承包的全部建筑工程转包给他人，禁 止承包单位将其承包的全部建筑工程肢 解以后以分包的名义分别转包。
2020/8/10
转包与分包有何区别？
转包：建设工程的承包人不行使承包者的管理职能， 将其承包的建设工程倒手转让给第三人，使该第三 人实际上成为该建设工程新的承包人的行为。 分包：总承包商对业主负责，分包商对总承包商负责， 总承包商对分包商承担连带责任。
2020/8/10
合法的分包须满足以下几个条件： （1）分包必须取得发包人的同意； （2）分包只能是一次分包，即分包单位不得再将其 承包的工程分包出去； （3）分包必须是分包给具备相应资质条件的单位； （4）总承包人可以将承包工程中的部分工程发包给 具有相应资质条件的分包单位，但不得将主体工程 分包出去。
20世纪80年代中
期,我国首次实行
国际竞争性招标
的云南鲁布革水
电站工程成为大
型土建工程对外
开放的窗口和建
设管理体制改革
的试点。这是我
国面对的第一个
土建施工国际承
包合同的管理,也
首次认识到了工
程索赔管理的重
2020/8/10
要性和复杂性。
鲁布革引水系统工程施工招标
鲁布革引水系统工程施工招标，由我国水电部委托中国技术进出口公司组织 国际公开招标，自1982年7月编制招标文件起，至工程开标，历时l7个月。 1983年11月8日，中国技术进出口公司当众开标、实际投标的八家标价（按 当日官方汇率折人民币）如下，其中第八家原联邦德国公司是废标：
2020/8/10
2020/8/10
2020/8/10
引例 1983 年云南省鲁布革水电站第一次利用世界 银行贷款对水电站引水系统工程进行了国际竞争 性招标,第一次按国际惯例进行水利水电工程项 目管理,自此拉开了中国建设领域国际工程建设 的序幕。
2020/8/10
世界银行集团目前由国际复兴开发银行IBRD (即世界银行)、国际开发协会IDA、国际金融公司、 多边投资担保机构和解决投资争端国际中心五个 成员机构组成。总部设在美国首都华盛顿。国际银行家推动的 美国联邦货币储备委员会也在此地。世界银行仅指国际复兴开 发银行(IBRD)和国际开发协会(IDA)。这五个机构分别侧重于不 同的发展领域，但都运用其各自的比较优势，协力实现其共同 的最终目标，即减轻贫困。1946年6月25日世界银行开始运行， 1947年5月9日它批准了第一批贷款，向法国贷款2.5亿美元，转 换为今天的价值这依然是世界银行提供的数额最大的一批贷款。
提出以4l台新设备替换原标书中所列旧设备，竣工后免费全 部赠送中方， 同时免 费培训中方技术人员
2020/8/10
鲁布革引水系统工程施工招标（三）
经中国经贸部和水电部的决策小组在征询世界银行意
见后，在鲁布革工程局、第l4工程局与大成公司举行
中
谈判，草签了施工设备赠给和技术合作的有关协议，
标 结
以及劳务、当地材料、钢管分包、生活服务等有关备
凭借出色的基础设施和适合企业发展的商业法规及条例，迪拜处处 充满优越的投资机会
2020/8/10
迪拜
迪拜位于中东、非洲和南亚 三地交汇的战略位置，为投 资者提供了面向近20亿人口 且发展迅速的新兴市场。
地球上最疯狂的城市-迪拜
❖ 迪拜起初是个小渔村，1930年，Maktoum(马克图姆)家族来到 迪拜湾，时至今日，迪拜仍由马克图姆家族领导。迪拜现任 酋长是His Highness Sheikh Mohammed Bin Rashid Al Maktoum.
国际工程承包项目周期
国际工程承包的方式
1.独立承包或总承包 (Main Contract)
即业主将工程项目全部发包给一个承包商完成，
承包商按照合同规定的设计文件包工包料，保质保
量，按期完工交付使用。
“交钥匙”承
包
2.分包(Sub-contract)
是在整个项目工程中只承包单项工程或其子项， 或某项工程的承包业务，分包人只对合约方负责。
1984年1月至6月，经过初审，确定在前三标中选定一家中标。招标人分别 与三家举行了各为3天的澄清会谈。在澄清会上，为力争夺标，三家公司 分别提出若干优惠条件，如下表。
大成公司
前田公司
意大利英波 吉洛公司
如中标，竣工后将投标书中价值2062万元的三套全新设备 全部无偿赠送中国，另赠配件84万元
书面声明，若能中标，可向鲁布革工程提供2500万美元软 货款，年利仅2．5％ ，并愿意与中国的昆水公司标后联营
大成公司中标
万 18000
注：根据承诺， 16000
17940
大成公司竣工 后将投标书中 价值2062万元 的三套全新设 备全部无偿赠
14000 12000 10000
8000 6000 4000
8460
8800
9280
12000
12120
13202
送中国，另赠
2000
配件84万元 。
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本
大
成
公
司 日
2020/8/10
国际工程承包的主要模式
❖ BOO（build—own—operate）即：建设—拥有—经营。 项目一旦建成，项目公司对其拥有所有权，当地政府只是 购买项目服务
❖ BOOT（build—own—operate—transfer）建设—拥有—经 营—转让 项目公司对所建项目设施拥有所有权并负责经营，经过一 定期限后，再将该项目移交给政府。
❖ 贷款期限：20～30年左右，宽限期5～10年 ❖ 贷款利率：根据世界银行从资金市场筹资的利率来确定。每三个
月或半年调整一次。贷款利率比市场利率要低，手续 繁琐，要求严格，一般需要一年 半到两年的时间
2020/8/10
2020/8/10
鲁布革水电站
——中国第一个引进世界银行贷款实行国际 竞争性招标的项目
第五章 国际工程承包
INTERNATIONAL CONSTRUCTION CONTRACTING
本章主要内容
国际工程承包概述 国际招标与投标 国际工程承包合同
1971年，迪拜和阿布扎比，阿治曼, 富加拉,哈伊马角, 沙迦, 乌姆盖万共同组 成了阿拉伯联合酋长国，除外交和国防统一外，各酋长国拥有相对的自主权。
❖ BLT（build—lease—transfer）即：建设—租赁—转让。 项目完工后一定期限内出租给第三者，以租赁分期付款方 式收回工程投资和运营收益，以后再行将所有权转让给政 府
2020/8/10
国际工程承包 Concept
国际工程承包是发包人和承包商之间的一种经济合 作关系，是通过国际间的招标、投标或其他协商途 径，由国际承包人以自己的资金、技术、劳务、设 备、材料、管理、许可权等，为工程发包人实施项 目建设或办理其他经济事务，并按事先商定的合同 条件收取费用的一种国际经济合作方式。