2019年年期货从业资格考试真题试卷与答案.doc
2019年年期货从业资格考试真题试卷与答案.doc
2019年期货从业资格考试真题试卷及答案必须具备的条件，下列表述错误的是( )。
A.董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有证券从业资格B.主要股东以及实际控制人具有持续盈利能力，信誉良好，最近3年无重大违法、违规记录C.有健全的风险管理和内部控制制度D.注册资本最低限额为人民币3000万元2.根据参与期货交易的动机不同，期货交易者可分为投机者和( )。
A.做市商B.套期保值者C.会员D.客户3.关于期货合约的标准化，说法不正确的是( )。
A.减少了价格波动B.降低了交易成本C.简化了交易过程D.提高了市场流动性4.第一个推出活牲畜的期货合约的交易所是( )。
A.纽约期货交易所B.大连商品交易所C.芝加哥商业交易所D.芝加哥期货交易所5.大连商品交易所豆粕期货合约的最小变动价位是1元/吨，那么每手合约的最小变动值是( )元。
A.2B.10C.20D.2006.三重顶(底)与一般头肩形最大的区别是( )。
A.三重顶(底)比头肩形多一个顶(底)B.三重顶(底)的连线是水平的，故具有矩形的特征C.头肩形不能转化为持续整理形态D.三重顶(底)更容易演变成突破形态7.用来表示市场上涨跌波动强弱的指标是( )。
A.MACDB.RSIC.KDJD.KD8.金融期货即以金融工具为商品的期货，它是相对于( )的一个范畴。
A.外汇期货B.商品期货C.利率期货D.股指期货9.以下有关需求法则说法错误的是( )。
A.商品价格越高，需求量就越小B.收入增加导致对商品需求量的增加C.互补商品中，一种商品价格的下降会引起另一种商品的需求量减少D.预期某商品会上涨时，该商品的需求会增加10.某人自称为基本分析者，意味着他主要关心( )。
A.微观性因素B.宏观性因素C.点状图D.K线图11.趋势线的作用是( )。
A.预测价格的涨幅B.预测价格的跌幅C.衡量价格的波动方向D.描述价格的反转突破12.在一个价格剧烈波动的市场中，最容易出现的形态是( )。
2019年期货从业考试真题卷
2019年期货从业考试真题卷1. 期货市场可对冲现货市场价格风险的原理是（）。
[单选题] *A．期货与现货价格变动趋势相同，且临近到期日，两价格间差距变小(正确答案) B．期货与现货价格变动趋势相反，且临近到期日，两价格间差距变大C．期货与现货价格变动趋势相同，且临近到期日，价格波动幅度变小D．期货与现货价格变动趋势相同，且临近到期日，价格波动幅度变大2. 对小麦当期需求产生影响的是（）。
[单选题] *A．小麦期初库存量B．小麦当期生产量C．小麦当期进口量D．小麦当期出口量(正确答案)3. 进行多头套期保值时，期货和现货两个市场出现盈亏相抵后有净盈利的情形是（）。
（不计手续费等费用） [单选题] *A．基差走强B．基差走弱(正确答案)C．基差不变D．基差为零4. 期货公司开展资产管理业务时，（）。
[单选题] *A．与客户共享收益，共担风险B．依法既可以为单一客户办理资产业务，也可以为特定多个客户办理资产管理业务(正确答案)C．应向客户做出保证其资产本金不受损失或者取得最低收益的承诺D．可以以转移资产管理账户收益或者亏损为目的，在不同账户间进行买卖5. 作为商品期货合约的标的资产，不要求具备的条件是（）。
[单选题] *A．规格或质量易于量化和评级B．价格波动幅度大且频繁C．供应量较大，不易为少数人控制和垄断D．具有一定规模的远期市场(正确答案)6. 在正向市场进行牛市套利确保盈利的条件是（）（不计交易费用）。
[单选题] * A．价差扩大B．近远月合约价格同时上涨C．近远月合约价格同时下跌D．价差缩小(正确答案)7. 如果英镑兑人民币汇率为 9.3500，中国的 A 公司想要借入 1000 万英镑（期限 5 年），英国的 B 公司想要借入 9350 万元人民币（期限 5 年）。
市场向他们提供的固定利率如下表：若两公司签订人民币和英镑的货币互换合约，则双方总借贷成本可以降低（）。
[单选题] *A．1%(正确答案)B．2%C．3%D．4%8. 利用股指期货可以（）。
2019年年期货从业资格考试真题试卷与答案.doc
2019 年期货从业资格考试真题试卷及答案1 申请设立期货公司，应当符合《中华人民共和国公司法》的规定，对于必须具备的条件，下列表述错误的是( )。
A.董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有证券从业资格B.主要股东以及实际控制人具有持续盈利能力，信誉良好，最近 3 年无重大违法、违规记录C.有健全的风险管理和内部控制制度D.注册资本最低限额为人民币3000 万元2.根据参与期货交易的动机不同，期货交易者可分为投机者和( )。
A.做市商B.套期保值者C.会员D.客户3.关于期货合约的标准化，说法不正确的是( )。
A.减少了价格波动B.降低了交易成本C.简化了交易过程D.提高了市场流动性4.第一个推出活牲畜的期货合约的交易所是( )。
A.纽约期货交易所B.大连商品交易所C.芝加哥商业交易所D.芝加哥期货交易所5.大连商品交易所豆粕期货合约的最小变动价位是 1 元/吨，那么每手合约（）元。
A.2B.10C.20D.2006.三重顶（底）与一般头肩形最大的区别是（）。
A.三重顶（底）比头肩形多一个顶（底）B.三重顶（底）的连线是水平的，故具有矩形的特征C.头肩形不能转化为持续整理形态D.三重顶（底）更容易演变成突破形态7.用来表示市场上涨跌波动强弱的指标是（）。
A.MACDB.RSIC.KDJD.KD8.金融期货即以金融工具为商品的期货，它是相对于（）的一个范畴。
A.外汇期货9.商品期货C.利率期货D.股指期货10.下有关需求法则说法错误的是(A.商品价格越高，需求量就越小B.收入增加导致对商品需求量的增加C.互补商品中，一种商品价格的下降会引起另一种商品的需求量减少D.预期某商品会上涨时，该商品的需求会增加11.某人自称为基本分析者，意味着他主要关心( )。
A.微观性因素B.宏观性因素C.点状图D.K 线图12.趋势线的作用是( )。
A.预测价格的涨幅B.预测价格的跌幅C.衡量价格的波动方向D.描述价格的反转突破13.在一个价格剧烈波动的市场中，最容易出现的形态是( )。
2019年期货从业资格证考试《期货基础知识》真题练习试题A卷 附解析
省（市区） 姓名 准考证号 ………密……….…………封…………………线…………………内……..………………不……………………. 准…………………答…. …………题…2019年期货从业资格证考试《期货基础知识》真题练习试题A 卷 附解析 考试须知：1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。
2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。
3、请仔细阅读各种题目的回答要求，在密封线内答题，否则不予评分。
一、单选题（本大题共80小题，每题0.5分，共40分）1、期货交易所中层管理人员的任免应报（ ）备案。
A 、中国期货业协会 B 、本交易所会员大会 C 、本交易所理事会 D 、中国证监会2、甲公司走私汽车获利人民币4000万元后，欲通过乙期货交易所的账户将这笔资金换成外汇转移至美国，并说明可按资金数额的10%支付“手续费”。
乙期货交易所得知该笔资金为甲公司走私犯罪所得后，仍同意为该资金转帐提供账户，并在收取“手续费”400万元后，将该资金折换成438万美元，以预付货款为名汇往甲公司在美国的账户。
乙期货交易所的行为构成（ ） A 、走私罪 B 、洗钱罪 C 、逃汇罪 D 、单位受贿罪3、期货业协会是期货业的（ ）组织，是社会团体法人。
A 、营利性 B 、自律性 C 、行政性 D 、自发性4、依据《期货公司监督管理办法》的规定，依法对期货公司及其分支机构实行监督管理的是（ ）A 、期货交易所B 、中国证监会及其派出机构C 、中国期货业协会D 、中国银监会5、不具有主体资格的经营机构因从事期货经纪业务而导致期货经纪合同无效，该机构按客户的交易指令人市交易的，收取的佣金应当返还给客户，交易结果由（ ）承担。
A 、该经营机构 B 、客户 C 、期货交易所D 、客户和经营机构共同承担6、投资者以电话方式下达交易指令的，期货公司应当（ ） A 、以适当的方式保存该交易指令 B 、同步录音C 、代投资者填写书面交易指令单D 、事后得到投资者书面确认7、期货交易所不需要编制并及时公布（ ） A 、日报表 B 、周报表 C 、月报表 D 、年报表8、以下关于期货的结算说法错误的是（ ）A 、期货的结算实行每日盯市制度，即客户以开仓后，当天的盈亏是将交易所结算价与客户开仓价比较的结果，在此之后，平仓之前，客户每天的单日盈亏是交易所前一交易日结算价与当天结算价比较的结果B、客户平仓后，其总盈亏可以由其开仓价与其平仓价的比较得出，也可由所有的单日盈亏累加得出C、期货的结算实行每日结算制度，客户在持仓阶段每天的单日盈亏都将直接在其保证金账户上划拨。
2019年期货从业资格证考试《期货基础知识》综合练习试题A卷附答案
2019年期货从业资格证考试《期货基础知识》综合练习试题A卷附答案省（市区）姓名准考证号………密……….…………封…………………线…………………内……..………………不……………………. 准…………………答…. …………题…2019考试须知：123 一、单选题（本大题共80小题，每题0.5分，共40分）1、宋体期货公司不得为知识测试评分低于（）分的投资者申请开立股指期货交易编码。
A 、90 B 、95 C 、85 D 、802、我国的期货交易必须在（）内进行。
A 、期货交易所 B 、商品交易市场 C 、商品产地D 、买卖双方约定的场所3、（）有权制定期货业协会的章程。
A 、主任会议B 、主席会议C 、会员大会D 、国务院期货监督管理机构4、关于外汇期货叙述不正确的是（）A 、外汇期货是以外汇为基础工具的期货合约 B 、外汇期货主要用于规避外汇风险C 、外汇期货交易由1972年芝加哥商业交易所（C 、ME 、）所属的国际货币市场率先推出D 、外汇期货只能规避商业性汇率风险，但是不能规避金融性汇率风险5、期货经纪公司总经理、副总经理在职期间在其他营利性组织兼职，所在公司隐瞒不报，情节严重的，该公司将被罚款（） A 、1万以上 B 、3万以上 C 、1-3万D 、3万以下6、经国务院同意，中国证监会于1995年批准了（）家试点期货交易所，陆续停止了其他数十家交易所的期货交易。
A 、13 B 、14C 、15D 、167、期货交易应当采用（）方式或者国务院期货监督管理机构批准的其他方式。
A 、公开的集中交易 B 、公开的分散交易 C 、不公开的分散交易 D 、不公开的集中交易8、有关趋势线的说法不正确的是（）A 、能够成为趋势线的前提必须有趋势存在B 、趋势线被触及的次数多少可用于证明其有效性C 、有第三个点的验证后才能验证该趋势线有效D 、趋势线延续的时间越长就越无效9、期货公司的从业人员在本公司经营范围内从事期货交易行为产生的民事责任，由（）承担。
2019年全国期货从业资格考试试题及答案
1. 现代意义上的期货交易在( c )产生于美国芝加哥。
A.17世纪中期B.18世纪中期C.19世纪中期D.20世纪中期参考答案：C答题思路：1848年，芝加哥的82位商人发起组建了世界上第二个期货交易所--芝加哥期货交易所(CBOT)。
2019年全国期货从业资格考试试题及答案2. 关于现货交易和期货交易，下列说法不正确的是( d )。
A.两者的交易目的不同B.两者的交割时间不同C.两者的交易对象不同D.两者的结算方式相同参考答案：D答题思路：现货交易和期货交易的结算方式不同。
现货交易主要采用到期一次性结清的结算方式，同时也有货到付款方式和信用交易中的分期付款方式等。
期货交易实行每日无负债结算制度，交易双方必须缴纳一定数额的保证金，并且在持仓期间始终要维持一定的保证金水平。
3. 下列属于商品期货的是( a )。
A.原油期货B.外汇期货C.利率期货D.国债期货参考答案：A答题思路：原油期货属于商品期货中的能源期货，BCD三项属于金融期货。
4. ( a )是世界上最大的期权交易所。
期货从业考试的题库A.芝加哥期权交易所B.伦敦期权交易所C.法国国际期货期权交易所D.新加坡国际金融交易所参考答案：A答题思路：芝加哥期权交易所(CBOE)成立于1973年4月26日，是由芝加哥期货交易所(CBOT)的会员所组建，是世界上最大的期权交易所。
5. 2006年9月8日，中国金融期货交易所在( b )挂牌成立。
A.北京B.上海C.天津D.深圳参考答案：B答题思路：2006年9月8日，中国金融期货交易所在上海挂牌成立。
该交易所是由上海期货交易所、郑州商品交易所、大连商品交易所、上海证券交易所和深圳证券交易所共同发起设立的。
6. 期货市场的基本功能之一是( b )。
期货从业考试练习题A.消灭风险B.价格发现C.减少风险D.套期保值参考答案：B答题思路：期货市场具有规避风险和价格发现两个基本功能。
7. 套期保值的目的是为了( d )。
2019年期货从业资格《期货基础知识》真题练习试卷A卷 附答案
省（市区） 姓名 准考证号 ………密……….…………封…………………线…………………内……..………………不……………………. 准…………………答…. …………题…2019年期货从业资格《期货基础知识》真题练习试卷A 卷 附答案 考试须知：1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。
2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。
3、请仔细阅读各种题目的回答要求，在密封线内答题，否则不予评分。
一、单选题（本大题共80小题，每题0.5分，共40分）1、期货经纪公司（ ），是指期货经纪公司为了保证其各项业务的规范运作，实现其既定的工作目标，防范出现经营风险而设立的各种控制机制和一系列内部运作控制程序、措施和方法的总称。
A 、内部控制制度B 、内部控制文本制度C 、内部监督体系D 、内部控制模式2、宋体下列不属于期货从业人员自律管理的具体办法的是（ ） A 、从业资格考试B 、从业资格注册和公示、执业行为准则C 、后续职业培训、执业检查、纪律惩戒、申诉D 、家庭道德守则3、公民、法人受期货公司或者客户的委托。
作为居间人为其提供订约的机会或者订立期货经纪合同的中介服务的，基于居间经纪关系所产生的民事责任应由（ ）承担。
A 、期货公司 B 、客户 C 、期货交易所 D 、居间人4、某投机者于某日买入8手铜期货合约，一天后他将头寸平仓了结，则该投资者属于（ ）A 、长线交易者B 、短线交易者C 、中线交易者D 、当日交易者5、会员制期货交易所的总经理、副总经理由（ ）任免。
A 、中国证监会B 、理事会C 、中国期货业协会D 、会员大会6、期货经纪公司更换聘请的具有相应资格的会计师事务所，必须在更换后（ ）内向中国证监会派出机构报告并说明原因。
A 、3天 B 、3个工作日 C 、一周D 、一个月7、关于期货交易的描述，以下说法错误的是（ ） A 、期货交易信用风险大B 、利用期货交易可以帮助生产经营者锁定生产成本C 、期货交易集中竞价，进场交易的必须是交易所的会员D 、期货交易具有公平、公正、公开的特点8、期货公司违反规定挪用客户保证金的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得（ ）的罚款。
2019年期货从业资格证考试《期货基础知识》综合练习试卷 含答案
省（市区） 姓名 准考证号 ………密……….…………封…………………线…………………内……..………………不……………………. 准…………………答…. …………题…2019年期货从业资格证考试《期货基础知识》综合练习试卷 含答案 考试须知：1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。
2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。
3、请仔细阅读各种题目的回答要求，在密封线内答题，否则不予评分。
一、单选题（本大题共80小题，每题0.5分，共40分）1、期货从业人员获取不正当利益的，可以暂停其期货从业人员资格（ ） A 、3个月至6个月 B 、6个月至12个月 C 、1年 D 、2年2、目前，全球最大的商品期货品种是（ ）期货。
A 、畜产品 B 、农产品 C 、有色金属 D 、石油3、宋体期货交易所、期货公司及其他期货经营机构、期货保证金安全存管监控机构，应当向国务院期货监督管理机构报送（ ）、业务资料和其他有关资料。
A 、审计报告 B 、税务报告 C 、经营计划 D 、财务会计报告4、会员未在期货交易所规定的时间内追加保证金或者自行平仓的，期货交易所应当将该会员的合约强行平仓，强行平仓的有关费用和发生的损失由（ ）承担。
A 、期货交易所B 、该会员C 、期货交易所和该会员按比例D 、期货交易所和该会员共同连带5、期货公司会员应当根据中国证券监督管理委员会有关规定和《金融期货投资者适当性制度实施办法》的要求，评估投资者的产品认知水平和（ ） A 、违约风险B 、风险承受能力C 、婚姻状况D 、未来收入6、开盘价集合竞价在每一交易日开始前（ ）分钟内进行。
A 、5 B 、15 C 、20 D 、307、根据《期货从业人员执业行为准则（修订）》的规定，除（ ）同意外，期货从业人员不得兼任导致与现任职务产生实际或潜在利益冲突的其他组织的职务。
A 、中国证监会 B 、所在期货经营机构C 、所在地中国证监会派出机构D 、中国期货业协会8、期货公司变更注册资本时，不需要向中国证监会提交的申请材料是（ ） A 、主要部门负责人情况表B 、股东会关于变更注册资本的决议文件C 、变更注册资本的详细方案D 、拟增加出资额的股东的股东会或者董事会做出的相关决议9、比较期权的跨式组合和宽跨式组合，下列说法正确的是（）A、跨式组合中的两份期权的执行价格不同，期限相同B、宽跨式组合中的两份期权的执行价格相同，期限不同C、跨式期权组合和宽跨式期权组合都是通过同时成为一份看涨期权和一份看跌期权的空头或多头来实现的D、底部跨式期权组合中的标的物价格变动程度要大于底部宽跨式期权组合中的标的物价格变动程度，才能使投资者获利10、会员制期货交易所的会员大会由（）召集。
2019年期货从业资格证考试《期货基础知识》能力测试试卷 附答案
省（市区） 姓名 准考证号 ………密……….…………封…………………线…………………内……..………………不……………………. 准…………………答…. …………题…2019年期货从业资格证考试《期货基础知识》能力测试试卷 附答案 考试须知：1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。
2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。
3、请仔细阅读各种题目的回答要求，在密封线内答题，否则不予评分。
一、单选题（本大题共80小题，每题0.5分，共40分）1、实行会员分级结算制度的期货交易所由（ ）组成。
A 、一般结算会员和特别结算会员 B 、结算会员和非结算会员 C 、全面结算会员和交易结算会员 D 、特别结算会员和交易结算会员2、未经中国证监会批准，任何个人或者单位及其关联人擅自持有期货公司5%以上股权，或者通过提供虚假申请材料等方式成为期货公司股东，情节严重的，给予警告，单处或者并处（ ）元以下罚款。
A 、3万 B 、5万 C 、10万 D 、20万3、期货业协会是期货业的（ ）组织，是社会团体法人。
A 、营利性 B 、自律性 C 、行政性 D 、自发性4、期货公司变更注册资本时，不需要向中国证监会提交的申请材料是（ ）A 、主要部门负责人情况表B 、股东会关于变更注册资本的决议文件C 、变更注册资本的详细方案D 、拟增加出资额的股东的股东会或者董事会做出的相关决议 5、宋体期货交易所应当（ ）向监控中心核对客户资料。
A 、随时 B 、不定期C 、随机D 、定期6、在我国，会员制期货交易所的（ ）是法定代表人。
A 、监事长 B 、理事长 C 、总经理 D 、董事长7、宋体公司制期货交易所设立独立董事，独立董事由（ ）提名。
A 、监事会 B 、股东大会 C 、董事会 D 、中国证监会8、股指期货的交割方式是（ ） A 、以某种股票交割 B 、以股票组合交割 C 、以现金交割 D 、以股票指数交割9、期货公司从事金融期货结算业务，应当经（ ）批准。
2019年期货从业资格证《期货基础知识》题库综合试卷C卷 含答案
省（市区） 姓名 准考证号 ………密……….…………封…………………线…………………内……..………………不……………………. 准…………………答…. …………题…2019年期货从业资格证《期货基础知识》题库综合试卷C 卷 含答案 考试须知：1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。
2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。
3、请仔细阅读各种题目的回答要求，在密封线内答题，否则不予评分。
一、单选题（本大题共80小题，每题0.5分，共40分）1、下列不属于国务院期货监督管理机构派出机构有权批准的期货公司的事项的是（ ） A 、变更法定代表人B 、设立或者终止境内分支机构C 、变更注册资本D 、变更住所或者营业场所2、我国期货交易所应当于每一季度结束后15日内，每一年度结束后（ ）内，向中国证监会提交有关经营情况和有关法律、法规、规章、政策的执行情况的季度和年度工作报告。
A 、10日 B 、20日 C 、30日 D 、14日3、期货交易所、期货公司应当按照（ ）的规定提取、管理和使用风险准备金。
A 、国务院 B 、中国银监会 C 、中国期货业协会 D 、中国证监会和财政部4、未经国家有关主管部门批准，擅自设立商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构的，处（ ）年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处2万元以上20万元以下罚金。
A 、2B 、3C 、5D 、105、投资者以电话方式下达交易指令的，期货公司应当（ ） A 、以适当的方式保存该交易指令B 、同步录音C 、代投资者填写书面交易指令单D 、事后得到投资者书面确认6、在期货监管机构、自律机构以及其他承担期货监管职能的专业监管岗位任职（ ）年以上的人员，申请期货公司高级管理人员任职资格的，可以免试取得期货从业人员资格。
A 、3 B 、5 C 、8 D 、107、宋体张某取得期货从业资格后、在从业过程中，因其从事的期货业务行为涉嫌违法违规被调查处理。
2019年期货从业资格考试试题及答案
严格地说，期货合约是()的衍生对冲工具。
A.回避现货价格风险B.无风险套利C.获取超额收益考试大论坛D.长期价值投资【解析】严格地说，期货合约是回避现货价格风险的衍生对冲工具，并不符合传统意义上货币资本化的投资范畴，期货投资者根据自己对市场的分析预期，通过当期投入一定数额的保证金并承担市场不确定性风险，以期未来通过低买高卖期货合约而获得收益。
2019年期货从业资格考试试题及答案期货合约到期交割之前的成交价格都是()。
A.相对价格B.即期价格C.远期价格D.绝对价格【解析】期货合约到期交割之前的成交价格都是远期价格，是期货交易者在当前现货价格水平上，通过对远期持有成本和未来价格影响因素的分析判断，在市场套利机制作用下发现的一种远期评价关系。
期货合约高风险及其对应的高收益源于期货交易的()。
期货从业证考试时间A.T+0交易B.保证金机制C.卖空机制D.高敏感性【解析】期货交易的风险远高于其他投资工具，期货投资足高风险、高利润和高门槛的投资。
高风险及其对应的高收益源于期货交易的保证金杠杆机制。
期货从业资格证报名期货交易是对抗性交易，在不考虑期货交易外部经济效益的情况下，期货交易是()。
A.增值交易B.零和交易C.保值交易D.负和交易【解析】期货交易是对抗性交易，有人获利必有人亏损，所以在不考虑期货交易外部经济效益的情况下，期货交易是零和交易。
这意味着在期货交易中，一部分交易者盈利，必然存在另一部分交易者亏损。
期货交易中，()的目的是追求风险最小化或利润最大化的投资效果。
期货从业证查询A.行情预测B.交易策略分析C.风险控制D.期货投资分析参考答案：ACBBD下列经济指标中，属于平均量或比例量的是()。
期货从业资格证考试时间期货从业考试书A.总消费额B.价格水平C.国民生产总值D.国民收入【解析】总量是反映整个社会经济活动状况的经济变量，包括两个方面：一是个量的总和。
例如，国内生产总值是一个国家(或地区)所有常住单位新创造价值的总和，总投资是全社会私人投资和政府投资的总和。
2019年期货从业资格证考试《期货基础知识》真题练习试卷A卷 附解析
省（市区） 姓名 准考证号 ………密……….…………封…………………线…………………内……..………………不……………………. 准…………………答…. …………题…2019考试须知：123 一、单选题（本大题共80小题，每题0.5分，共40分）1、人民法院审理（ ）纠纷案件，应当根据各方当事人是否有过错，以及过错的性质、大小，过错和损失之间的因果关系，确定过错方承担的民事责任。
A 、期货侵权纠纷和无效的期货交易合同 B 、期货侵权纠纷 C 、无效的期货交易合同 D 、期货交易合同2、下列图形中，能够消除日常价格运动中偶然因素引起的不规则性的是（ ） A 、K 线图 B 、条形图 C 、点数图 D 、移动平均线3、期货公司应当设立（ ）审查部门或者岗位，对期货公司经营管理行为的合法合规。
日进行审查、稽核。
A 、结算 B 、交易 C 、合规 D 、法律4、宋体期货公司向股东、实际控制人及其关联人提供期货经纪服务的，不得（ ）A 、提高保证金收取标准B 、降低风险管理要求C 、降低手续费收取标准D 、提高手续费收取标准5、宋体甲期货公司欲从事投资咨询业务，则公司提交的合规经营情况说明应该是最近（ ）年的。
A 、3B 、4C 、1D 、26、期货公司应当按照分类、（ ）、账龄和可回收性等不同情况采取不同比例对资产进行风险调整。
A 、流动性 B 、流动资产 C 、净资本D 、流动负债7、由于交易对手不履行履约责任而导致的风险属于（ ） A 、市场风险 B 、信用风险 C 、流动性风险 D 、法律风险8、某甲在国有期货公司任职，某乙有求于他的职务行为，给某甲送上5万元的好处费。
某甲答应给某乙办事，但因故未成。
某乙见事未成，要求某甲退还好处费，某甲拒不退还，并威胁某乙如果再来要钱就告某乙行贿。
对某甲的行为应定为（ ） A 、受贿罪 B 、诈骗罪C、敲诈勒索罪D、受贿罪与敲诈勒索罪9、非结算会员向客户收取的保证金属于（）所有。
2019年期货从业资格考试基础知识试题及答案
2019年期货从业资格考试基础知识试题及答案1.期货公司执行非委托人的交易指令造成客户损失的，以下表述正确的是A.非受委托人不承担责任B.客户承担部分责任C.期货公司承担赔偿责任D.非受托人承担主要赔偿责任，期货公司承担补充赔偿责任【答案】C【解析】《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第十九条规定，期货公司执行非受托人的交易指令造成客户损失，应当由期货公司承担赔偿责任，非受托人承担连带责任，客户予以追认的除外。
2.《期货从业人员执业行为准则(修订)》是()对期货从业人员进行纪律惩戒的依据。
A.中国证监会B.中国证监会及其派出机构C.中国期货业协会D.从事期货经营业务的机构【答案】C【解析】《期货从业人员执业行为准则》第二条规定，本准则是对从业人员的职业品德、执业纪律、专业胜任能力及职业责任等方面的基本要求和规定，是从业人员在执业过程中必须遵守的行为规范，是中国期货业协会(以下简称协会) 对从业人员进行纪律惩戒的主要依据。
3.以下关于中国期货业协会章程的表述中正确的是()。
A.由协会理事会制定，并报会员大会备案B.由协会理事会制定，并报会员大会批准C.有协会会员大会制定，并报国务院期货监督管理机构备案D.有协会会员大会制定，并报国务院期货监督管理机构批准【答案】C 〖1.45〗【解析】《期货交易管理条例》第四十五条规定，期货业协会的权力机构为 全体会员组成的会员大会。
期货业协会的章程由会员大会制定，并报国务院期货 监督管理机构备案。
期货业协会设理事会。
理事会成员按照章程的规定选举产生。
4.甲期货公司因风险控制不力致使保证金出现缺口， 所有客户保证金包括张 某的15万元保证金，甲期货公司都无法赔偿，可能严重危及社会稳定和期货市 场安全，如甲期货公司获准使用期货投资者保障基金对客户保证金损失予以 ()补偿。
A.15万元B.14.5万元C.14万元D.10万元【答案】B【解析】《期货投资者保障基金管理暂行办法》第二十条第一款第一项规定, 对期货投资者的保证金损失，保障基金按照下列原则予以补偿：对每位个人投资 者的保证金损失在10万元以下(含10万元)的部分全额补偿，超过10万元的部 分按百分之九十补偿。
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2019年期货从业资格考试真题试卷及答案必须具备的条件，下列表述错误的是( )。
A.董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有证券从业资格B.主要股东以及实际控制人具有持续盈利能力，信誉良好，最近3年无重大违法、违规记录C.有健全的风险管理和内部控制制度D.注册资本最低限额为人民币3000万元2.根据参与期货交易的动机不同，期货交易者可分为投机者和( )。
A.做市商B.套期保值者C.会员D.客户3.关于期货合约的标准化，说法不正确的是( )。
A.减少了价格波动B.降低了交易成本C.简化了交易过程D.提高了市场流动性4.第一个推出活牲畜的期货合约的交易所是( )。
A.纽约期货交易所B.大连商品交易所C.芝加哥商业交易所D.芝加哥期货交易所5.大连商品交易所豆粕期货合约的最小变动价位是1元/吨，那么每手合约的最小变动值是( )元。
A.2B.10C.20D.2006.三重顶(底)与一般头肩形最大的区别是( )。
A.三重顶(底)比头肩形多一个顶(底)B.三重顶(底)的连线是水平的，故具有矩形的特征C.头肩形不能转化为持续整理形态D.三重顶(底)更容易演变成突破形态7.用来表示市场上涨跌波动强弱的指标是( )。
A.MACDB.RSIC.KDJD.KD8.金融期货即以金融工具为商品的期货，它是相对于( )的一个范畴。
A.外汇期货B.商品期货C.利率期货D.股指期货9.以下有关需求法则说法错误的是( )。
A.商品价格越高，需求量就越小B.收入增加导致对商品需求量的增加C.互补商品中，一种商品价格的下降会引起另一种商品的需求量减少D.预期某商品会上涨时，该商品的需求会增加10.某人自称为基本分析者，意味着他主要关心( )。
A.微观性因素B.宏观性因素C.点状图D.K线图11.趋势线的作用是( )。
A.预测价格的涨幅B.预测价格的跌幅C.衡量价格的波动方向D.描述价格的反转突破12.在一个价格剧烈波动的市场中，最容易出现的形态是( )。
A.双重顶B.V形采集者退散C.圆弧形态D.头肩形13.WMS与K、D在反映价格变化时由慢至快的排序依次为( )。
A.WMS、D、KB.K、WMS、DC.WMS、K、DD.D、K、WMS14.循环周期理论中的交易周期长度为( )。
A.1年B.6个月C.3个月D.4周15.金融期货市场的发展始于( )。
A.19世纪60年代B.19世纪70年代C.20世纪60年代D.20世纪70年代来源：考试大16.关于汇率，下列说法正确的是( )。
A.我国采用间接标价法，而美国采用直接标价法B.A国对B国货币汇率上升，对C国下跌，其有效汇率可能不变C.对于直接标价法，如果汇率上升，则本币升值，外币贬值D.对于间接标价法，如果汇率上升，则本币贬值，外币升值17.利用同一商品但不同交割月份之间价格差距出现异常变化时进行对冲而获利的方法属于( )。
A.跨期价差交易B.跨市价差交易C.跨商品价差交易D.跨地域价差交易18.当套利者预期不同交割月份的期货合约的价差将扩大时，在不考虑其他因素影响的情况下，套利者会采取( )方式以获得预期的利润。
A.买进套利B.卖出套利C.买进套利或卖出套利D.不进行套利19.在进行蝶式套利时，投机者必须同时下达( )个指令。
A.1B.2C.3D.420.某交易者于5月1日买入1手7月份铜期货合约，价格为64000元/吨。
同时卖出1手9月份铜期货合约，价格为65000元/吨。
到了6月1日铜价上涨，交易者将两种合约同时平仓，7月与9月铜合约平仓价格分别为65500元/吨，66000元/吨，则此种情况属于( )。
A.正向市场的熊市套利B.反向市场的熊市套利C.反向市场的牛市套利D.正向市场的牛市套利21.下列属于基本分析法理论基础的是( )。
A.弹性原理B.供求原理C.要素理论D.厂商理论22.当价格稍有下降即造成大量需求时，称之为需求( )。
A.缺乏弹性B.无弹性考试大论坛C.富有弹性D.其他23.在圆弧顶形成过程中，成交量是( )。
A.两头多，中间少B.两头少，中间多C.为零D.两头和中间差不多24.关于移动平均线(MA)，说法错误的是( )。
A.移动平均线的曲线与趋势线方向保持一致，不轻易改变B.移动平均线的行动往往提前于大趋势变化C.移动平均线无论是向上或是向下突破，价格都有继续向突破方向走的意愿采集者退散D.移动平均线起到支撑和压力线的作用25.在正向市场上，如果近期供给量增加，需求减少，则跨期套利交易者应该进行( )。
A.买入近期月份合约的同时卖出远期月份合约B.买入近期月份合约的同时买入远期月份合约C.卖出近期月份合约的同时卖出远期月份合约D.卖出近期月份合约的同时买入远期月份合约26.大豆提油套利的做法是( )。
A.购买大豆期货合约的同时，卖出豆油和豆粕的期货合约B.购买大豆期货合约C.卖出大豆期货合约的同时，买入豆油和豆粕的期货合约D.卖出大豆期货合约27.一般而言，一种商品的替代性商品越多，该商品的需求弹性就( )。
A.越小B.越大来源：考试大C.趋于零D.不确定28.下面不属于技术分析手段的有( )。
A.价格B.供给量C.交易量D.持仓量29.有关趋势线的说法不正确的是( )。
A.能够成为趋势线的前提必须有趋势存在B.趋势线被触及的次数多少可用于证明其有效性C.有第三个点的验证后才能验证该趋势线有效D.趋势线延续的时间越长就越无效30.下列图形中，能够消除日常价格运动中偶然因素引起的不规则性的是( )。
A.K线图B.条形图C.点数图D.移动平均线参考答案及解析：1.A【解析】A项应为董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有期货从业资格。
2.B【解析】根据参与期货交易的动机不同，期货交易者可分为套期保值者和投机者。
3.A【解析】期货合约的标准化，加之其转让无须背书，便利了期货合约的连续买卖，具有很强的市场流动性，极大地简化了交易过程，降低了交易成本，提高了交易效率。
4.C【解析】早在20世纪60年代，芝加哥商业交易所推出了生猪和活牛等活牲畜的期货合约。
5.B【解析】大连商品交易所豆粕期货合约一手为10吨。
因此，每手合约的最小变动值为：1×10=10(元)。
6.B【解析】三重顶(底)与一般头肩形最大的区别是三重顶(底)的颈线和顶部(底部)连线是水平的，故具有矩形的特征。
7.B【解析】相对强弱指标RSI是与KD指标齐名的常用技术指标。
RSI是以一个特定时期内价格的变动情况推测价格未来的变动方向，并根据价格磊涨跌幅度显示市场的强弱。
8.B【解析】期货一般分为商品期货和金融期货。
金融期货包括外汇期货、利率期货和股指期货。
9.B【解析】在互补商品的场合中，一种商品价格的上升会引起另一种商品的需求量减少;在替代商品的场合中，一种商品价格的上升会引起另一种商品需求量的增加。
10.B【解析】基本分析者关心宏观性因素，比如总供给和总需求的变动，国内和国际的经济形势，自然因素和政策因素等。
11.C【解析】趋势线是衡量价格波动方向的。
12.B【解析】V形是一种反转形态，它出现在市场进行剧烈的波动之中。
13.D【解析】在反映价格变化时，WMS最快，K其次，D最慢。
14.D【解析】周期一般分为长期周期(2年或2年以上)，季节性周期(1年)，基本周期或中等周期(9周到26周)，以及交易周期(4周)。
考试大论坛15.D【解析】最早的金融期货是外汇期货，开始于1972年。
16.B【解析】A项中我国采用直接标价法，而美国采用间接标价法;C项中对于直接标价法，如果汇率上升，则本币贬值，外币升值;D项中对于间接标价法，如果汇率上升，则本币升值，外币贬值。
17.A【解析】跨期价差交易通过利用同一商品但不同交割月份之间价格差距出现异常变化时进行对冲而获利，分为牛市价差和熊市价差两种形式。
18.A【解析】套利交易关注的是价差变化而不是期货价格的上涨或者下跌，只要价差变大，不管期货价格上涨还是下跌，进行买进套利都会盈利。
19.C【解析】蝶式套利必须同时下达3个买空/卖空/买空的指令，并同时对冲。
20.D【解析】远期月份合约的价格大于近期月份合约的价格，表明处于正向市场。
牛市套利的操作方法为买入较近月份的合约，同时卖出远期月份的合约。
21.C【解析】基本分析法是根据商品的供给和需求关系以及影响供求关系的种种因素来预测商品价格走势的分析方法。
22.C【解析】价格稍有下降即造成大量需求时，称之为富有弹性;反之，价格下跌很多，仅造成少量需求时，称之为需求缺乏弹性。
23.A【解析】无论是圆弧顶还是圆弧底，在它们的形成过程中，成交量的过程都是两头多，中间少。
24.B【解析】在原有价格趋势发生反转时，由于MA(移动平均线)具有追踪趋势的特性，MA的行动往往过于迟缓，调头速度落后于大趋势，这是MA 的一个极大的弱点。
25.D【解析】该种情况属于在正向市场上进行熊市套利。
26.A【解析】大豆提油套利的做法是：购买大豆期货合约的同时卖出豆油和豆粕的期货合约，并将这些期货交易头寸一直保持在现货市场上，购入大豆或将成品最终销售时才分别予以对冲。
27.B【解析】一种商品的替代商品越多，对该商品的需求相对较小，因此价格变化会对此种商品有较大的影响。
28.B【解析】期货市场常用的技术分析手段为价格、交易量和持仓量。
29.D【解析】趋势线延续的时间越长就越有效。
30.D【解析】MA最基本的思想是消除价格随机波动的影响，寻求价格波动的趋势。