证券基础知识教案PPT课件

▪ 律师事务所：
从事证券法律事务的专业机构，证券法律 业务是指为发行和交易证券的企业、机构 和场所所做的各种证券及相关业务出具有 关法律意见书，审查、修改、制作各种有 关法律文件等活动。
4.自律性组织： 自律性组织一般是指行业协会。它发
挥政府与证券经营机构之间的桥梁和纽带 作用，促进证券业的发展，维护投资者和 会员的合法权益，完善证券市场体系。 自 律性组织包括证券交易所和证券业协会。
▪ 5、证券监管机构 在我国，证券监管机构是指中国证券监
督管理委员会(以下简称“中国证监会”)及 其派出机构。中国证监会是国务院直属的 证券管理监督机构，按照国务院授权和依 照相关法律法规对证券市场进行集中、统 一监管。它的主要职责是：负责行业性法 规的起草，负责监督有关法律法规的执行， 负责保护投资者的合法权益，对全国的证 券发行、证券交易、中介机构的行为等依 法实施全面监管，维持公平而有序的证券 市场。
▪ (一)公司(企业) ▪ (二)政府和政府机构 ▪ (三)金融机构
2.证券投资者：是指通过证券而进行投资的各类机构法人和 自然人，相应的，证券投资人可分为机构投资者和个人投 资者两大类。
▪ 个人投资者：是证券市场最广泛的投资者，一般的股民就 是指以自然人身份从事股票买卖的投资者，具有分散性和 流动性的特点。
(1)起草证券、期货法规，拟定管理规则和实施细则； (2)对有价证券的发行、上市、交易及相关业务进行监管；
（3)对证券、期货交易所进行直接管理，提名理事长、副理事长，任 命总经理、副总经理，管理证券、期货交易所的业务活动； (4)对证券、期货机构(包括中介机构)进行审批，对其高级经营管理人 员、从业人员进行资格审查； (5)对证券投资基金的设立、发行、交易进行审批和统一监管； (6)与地方政府一起对地方证券管理部门实行双重领导，以中国证监会 为主； (7)对向社会公开发行股票的公司实施监管； (8)对境内企业直接或间接向境外发行股票等有价证券以及在境外上市 进行监管； (9)与境外监管机构进行合作与交流； (10)对违反证券、期货法律法规的行为进行调查处理。
四、常用概念
▪ 一级市场：一级市场又称为初级市场、发 行市场，它是股份有限公司发行股票、筹 集资金、将社会闲散资金转化为生产资金 的场所。发行市场主要通过发行证券为上 市公司筹集资金。发行市场由证券发行者、 证券承销商（中介机构）和认购投资者三 个元素构成。
(一)证券交易所
(二)证券业协会

▪ (一)证券交易所 ▪ 根据我国《证券法》的规定，证券交易所是提
供证券集中竞价交易场所、不以营利为目的的法 人。其主要职责有：提供交易场所与设施；制定 交易规则；监管在该交易所上市的证券以及会员 交易行为的合规性、合法性，确保市场的公开、 公平和公正。 ▪ (二)证券业协会 ▪ 证券业协会是证券业的自律性组织，是社会团 体法人。证券业协会的权力机构为由全体会员组 成的会员大会。根据我国《证券法》的规定，证 券公司应当加入证券业协会。证券业协会应当履 行协助证券监督管理机构组织会员执行有关法律， 维护会员的合法权益，为会员提供信息服务，制 定规则，组织培训和开展业务交流，调解纠纷， 就证券业的发展开展研究，监督、检查会员行为 及证券监督管理机构赋予的其他职责。
▪ 证券投资咨询公司：
证券投资咨询公司在西方国家中称为证券 投资顾问公司，是指对证券投资者和客户 的投融资、证券交易活动和资本营运提供 咨询服务的专业机构。主要是向顾客提供 参考性的证券市场统计分析资料，对证券 买卖提出建议，代拟某种形式的证券投资 计划等，并收取相应的咨询费。
▪ 信用评级机构：
二、市场规模（截至2008-04-23 ）
交易所
上海证券交易所
上市公司（家）
836
上市证券（家）
1145
总 市 值（亿元）
171842
流通市值（亿元）
48936
定位
主板市场
深圳证券交易所
691 887 39758 20334
中小板市场
三、证券市场参与者
1.证券发行人：证券发行人是指为筹措资金 而发行债券、股票等证券的发行主体。
▪ 证登记结算公司：
证券登记结算机构是证券市场的重要组成部分。 证券登记结算机构是指依法经证券监督管理机构 批准设立的，为证券交易提供集中登记、托管与 结算交收和证券过户服务的机构，是不以营利为 目的的法人。证券登记结算机构作为所有交易买 方和卖方的交收对手，通过与证券交易所、清算 银行和结算会员的电脑联网，对证券交易所达成 的买卖，以净额结算方式完成证券和资金的收付。 其中央结算功能包括：证券交易的登记、托管、 清算过户、证券交易的资金交收、新股网上发行 的资金清算等。
证券基础知识
第一部分 证券市场
一、市场的定义 三、市场参与者 五、常用概念 七、指数
二、市场规模 四、自律性组织 六、市场的功能
一、市场的定义
▪ 是股票、债券、投资基金等有价证券发行 和交易的场所。
▪ 证券市场是市场经济发展到一定阶段的产 物，是为解决资本供求矛盾而产生的市场。
▪ 证券市场的特征 1．证券市场是价值直接交换的场所； 2．证券市场是财产权利直接交换的场所； 3．证券市场是风险直接交换的场所
机构投资者：机构投资者主要有政府机构、金融机构、企 业和事业法人及各类基金等。
3.证券市场中介机构： 是指为证券的发行与交易提供服务的 各类机构。在证券市场起中介作用的机构是证券公司和其 他证券服务机构，通常把两者合称为证券中介机构。
▪ (一)证券公司证券公司又称证券商，是指依照《公司法》 规定和经国务院监督管理机构批准从事证券经营业务的有 限责任公司或股份有限公司。 (二)证券服务机构证券服务机构是指依法设立的从事证券 服务业务的法人机构，主要包括证券登记结算公司、证券 投资咨询公司、会计师事务所、资产评估机构、律师事务 所和证券信用评级机构等。
证券信用评级机构是专门从事有价证券评 级业务的机构，一般为独立的、非官方的 机构。
▪ 资产评估机构：
从事证券业务的资产评估机构是指对股票 公开发行、上市交易的企业资产进行评估 和开展与证券业务有关的资产评估业务的 相关机构。
▪ 会计师事务所：
会计师事务所是指对公开发行股票的企业、 机构和场所进行财务审计、咨询及其他相 关专业服务的专门机构。是依法独立承办 注册会计师业务，实行自收自支、独立核 算、依法纳税的中介服务机构。