建立管理体系的目的共33页
HSE复习资料
1、建立和实施hse 管理体系的目的：减少事故的发生2、hse 管理体系的基本原理：戴明模式（PDCA 模式）管理核心：风险管理根本理念：以人为本运行重点：日常管理实质：职能分配切入点：事故事件3、风险管理：包括风险评价和风险控制的全过程，是一个以最低成本最大限度地降低系统风险的动态过程。
4、风险管理的基础范畴：风险识别，风险评估，风险控制与消减5、安全是相对的，危险是绝对的，安全是不超过允许限度的危险。
6、风险是指特定危害性事件发生的可能性以及后果的严重性的结合。
R=f （F ，C ）7、事件包括：正常事件、未遂事件、意外事件（事故）8、隐患是事故发生的必要条件。
9、工业事故发生的主要原因：事故频发倾向者的存在10、海因里希的事故因果连锁论又称多米诺骨牌效应。
提出导致事故的直接原因：人的不安全的行为和物的不安全状态11、系统安全观点的事故因果连锁提出：系统中存在的危险源是事故发生的根本原因，防止事故是消除、控制系统中存在的危险源。
12、预防事故的思路：防止能量或危险物质意外释放，防止人体与过量能量或危险物质接触。
13、金字塔模型又称“1:29:300模型”（海因里希法则），告诉我们：预防重大事故的发生就是要降低金字塔模型中最底层的不安全行为和不安全状态。
14、事故预防的3E 原则：工程技术（engineering ）、教育（education ）、强制（enforcement ） 15、3E 原则中，工程技术对策解决物的不安全状态教育对策和强制对策解决人的不安全行为16、人失误的原因：决策失误、人机学方面的问题、超负荷问题17、防止人失误的具体措施：用机器代替人、冗余系统（二人操作、人机并行、审查）、耐失误设计、警告（视觉、听觉、气味、触觉）、人机环境匹配18、hse 风险管理的基础：风险识别（危害辨识）19、危险因素强调突发性和瞬间作用，有害因素强调在一定时间范围内的积累作用。
20、危险有害物质和能量失控的主要体现：人的不安全行为、物的不安全状态、管理缺陷21、危险有害因素的分类：（书本24-25页）应掌握22、危险有害因素的识别方法：①直观经验分析法：对照经验法和类比方法②系统安全分析方法：事件树、事故树、关联图分析23、重大危险源的判别方法：若满足下面公式，则定为重大危险源。
管理体系
第 22 页
危险源如何去辨识？
危险源辨识步骤：划分作业活动，辨识危险源 我们以压滤机运行为例：
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压滤机运行的危险源辨识？
压滤机的安全附件
（1）防护罩：防护罩缺失造成机械伤害（抓手的联动链条与齿
（a）有符合国家标准的储存方式、设施和使用危险化学品生产 的条件，获得相应的审批和许可； （b）仓库及其周边防护距离符合国家标准或者国家有关规定； （c）有符合储存与使用需要的管理人员和技术人员； （d）有健全的安全管理制度和应急预案； （e）符合法律、法规规定和国家标准要求的其他条件。
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(3)安全检查表法：采用预先设计好的安全检查表或制度与规程
，到现场检查，发现安全隐患问题及时记录和分析，并据此获得危
险源资料。 (4)事故树分析法：可针对各类事故进行分析，并按事故树分析 要求展开和绘图，获取危险源资料
第 18 页
危险源类别及其作用
2.1 危险源类别 危险源就是可能造成人员伤害、职业病、财产损失、 作业环境破坏的根源或状态。一般分为两大类。
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危险化学品控制程序
2.5 危险化学品由专人管理，出入库必须进行核查登记，定期
进行检查
2.6 易燃、易爆、有毒化学品应分库存放。 2.7 对剧毒化学品的储存和领用应严格记录，并采取必要的保 安措施，防止剧毒化学品被盗、丢失或误用；发现剧毒化学品被 盗、丢失或误用时，必须向当地公安部门报告。
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记录控制程序
4、记录填写要求 4.1记录填写要及时、准确、真实、整洁。 4.2记录需要更改时，采取划改的形式，并在划改处注 明更改人的姓名和更改日期 5、记录的保存 5.1 记录保存时应防潮、防火、防蛀等，并有专人保 管，防止丢失和损坏。 5.2 记录的保存期一般为1年至5年，存档的记录为长 期保存，有特别要求时按要求保存。
合同管理培训教材(PPT 33页)
内部控制应用指引第16号《合同管理》
第四，通过统一归口管理和授权审批制度，严格 格合同管理，防止通过化整为零等方式故意规避 避招标的做法和越权行为。第五，由签约对方起 起草的合同，企业应当认真审查，确保合同内容 容准确反映企业诉求和谈判达成的一致意见，特 特别留意“其他约定事项”等需要补充填写的栏 目，如不存在其他约定事项时注明“此处空白” 或“无其他约定”，防止合同后续被篡改。第六， 合同文本须报经国家有关主管部门审查或备案 的，应当履行相应程序。
内部控制应用指引第16号《合同管理》
主要管控措施： 第一，审查被调查对象的身份证件、法人登记证
证书、资质证明、授权委托书等证明原件，必要 要时，可通过发证机关查询证书的真实性和合法 法性，在充分收集相关证据的基础上评价主体资 资格是否恰当。
内部控制应用指引第16号《合同管理》
第二，获取调查对象经审计的财务报告、以往交 交易记录等财务和非财务信息，分析其获利能力 力、偿债能力和营运能力，评估其财务风险和信 信用状况，并在合同履行过程中持续关注其资信 信变化，建立和及时更新合同对方的商业信用档 档案。第三，对被调查对象进行现场调查，实地 地了解和全面评估其生产能力、技术水平、产品 品类别和质量等生产经营情况，分析其合同履约 约能力。第四，与被调查对象的主要供应商、客 客户、开户银行、主管税务机关和工商管理部门 门等沟通，了解其生产经营、商业信誉、履约能 能力等情况。
内部控制应用指引第16号《合同管理》
三、合同各环节的主要风险点及管控措施 （一）合同调查 合同订立前，企业应当进行合同调查，充分了解
解合同对方的主体资格、信用状况等有关情况， 确保对方当事人具备履约能力。
内部控制应用指引第16号《合同管理》
该环节的主要风险是：忽视被调查对象的主体资 资格审查，对方当事人不具有相应民事权利能力 力和民事行为能力，或不具备特定资质，或与无 无权代理人、无处分权代理人签订合同，导致合 合同无效，或引发潜在风险；在合同签订前错误 误判断被调查对象的信用状况，或在合同履行过 过程中没有持续关注对方的资信变化，致使企业 业蒙受损失；对被调查对象的履约能力给出不当 当评价，导致合同对方当事人难以满足生产经营 营需要。
煤矿安全管理-33页精选文档
煤矿安全生产管理第一节安全管理概述煤矿安全管理是指对生产过程中安全工作的管理，是煤矿企业管理的重要组成部分，是管理层对企业安全工作进行计划、指挥、协调和控制的一系列活动，借以保护职工的安全和健康，保证煤矿企业生产的顺利进行，促进企业提高生产效率。
一、煤矿安全管理的目的煤矿安全管理的目的是提高矿井灾害防治科学水平，预先发现、消除或控制生产过程中的各种危险，防止发生事故、职业病和环境灾害，避免各种损失，最大限度地发挥安全技术措施的作用，提高安全投人效益，推动矿井生产活动的正常进行。
二、煤矿安全管理的内容煤矿安全管理的内容主要包括以下3个方面：1、安全管理的基础工作安全管理的基础工作包括建立纵向专业管理、横向各职能部门管理以及与群众监督相结合的安全管理体制，以企业安全生产责任制为中心的规章制度体系，安全生产标准体系，安全技术措施体系，安全宣传及安全技术教育体系，应急与救灾救援体系，事故统计、报告与管理体系，安全信息管理系统，制订安全生产发展目标、发展规划和年度计划(矿井灾害预防与处理计划)，开展危险源辨识、评估评价和管理，进行安全技措经费管理等。
2.生产建设中的动态安全管理生产建设中的动态安全管理主要指企业生产环境和生产工艺过程中的安全保障，包括生产过程中人员不安全行为的发现与控制，设备安全性能的检测、检验和维修管理，物质流的安全管理，环境安全化的保证，重大危险源的监控，生产工艺过程安全性的动态评价与控制，安全监测监控系统的管理，定期、不定期的安全检查监督等。
3.安全信息化工作安全信息化工作包括对国际国内安全信息、煤炭行业安全生产信息、本企业内安全信息的搜集、整理、分析、传输、反馈，安全信息运转速度的提高，安全信息作用的充分发挥等方面，以提高安全管理的信息化水平，推动安全生产自动化、科学化、动态化。
安全管理是随着社会和科学技术的进步而不断发展的。
现代安全管理主要是在传统安全管理的基础上，注重系统化、整体化、横向综合化，运用新科技和系统工程的原理与方法进行安全管理，强调八大要素(法规、机构、队伍、人、财、物、时间和信息)管理，办法是完善系统，达到本质安全化，工作以完善系统、“事前”为主。
第七章 化工企业安全与环境管理
废水、含热能废水、有色且带有臭味的废水等。
3、废渣 包括矿冶废渣、工业垃圾、生活垃圾等。
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第七章
化工企业安全与环境管理
第三节 化工企业环境管理
二、化工行业主要污染物及其特点
化工行业污染物的特点
1、污染物的种类繁多，气体、
液体、固体三者都有 2、污染范围大。 3、污染物毒性大，并多数具 有远期作用。 4、排污量大，成分复杂。
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第七章
化工企业安全与环境管理
第二节 安全管理的主要措施
二、建立健全化工企业安全管理规章制度
安全工作有赖于运用各类安全标准进行管
理。化工企业的安全规章制度既是化工企业自
身安全生产的规范，也是安全生产管理的依据 ，因此化工企业的安全规章制度要能够反映化
工企业安全生产实际，要有科学性、可控性和
可操作性。化工企业安全生产管理制度具体包 括安全教育制度、风险管理制度、隐患排查制
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第七章
化工企业安全与环境管理
第四节 安全教育与劳动保护
三、化工企业安全教育的形式
3、社会安全教育 社会安全教育是指社会有关组织机构运用报刊、杂志、广播、电 视、电影、互联网等多种媒体进行安全教育的形式。 4、特殊工种的专门安全教育
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第七章
化工企业安全与环境管理
第四节 安全教育与劳动保护
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第三节 化工企业环境管理
一、化工企业环境保护的意义
加强环境保护，有利于促进经济 结构调整和增长方式的转变，实现更
好更快的发展；有利于带动环保和相
关产业发展，培育新的经济增长点和 增加就业；有力于提高全社会的环保
意识和道德素质，促进社会主义精神
文明建设；有利于保障人民群众身体 健康，提高生活质量和延长人均寿命；
2020年“质量月”活动全面质量管理知识竞赛题库及参考答案
2020年“质量月”活动全面质量管理知识竞赛题库及参考答案一、单选题1.无论是产品的质量，还是过程的质量，决定其合格与否的都是（D ）。
A．材料的因素B．机器的因素C．环境的因素D．人的行为因素2.质量意识，就是对质量的认知及态度。
公司需要（B ）具备质量意识。
A.管理者B.公司全体员工C.质检人员D.生产部员工3.PDCA循环模式中的P、D、C、A分别指（A ）。
A.计划、实施、检查、处理B.实施、检查、计划、处理C.检查、计划、处理、实施D.检查、处理、计划、实施4.PDCA循环可以上升、前进的关键阶段是( D )。
A．P阶段B．D阶段C．C阶段D．A阶段5.质量改进项目始于质量改进机会的( B )。
A．组织B．识别C．实施D．计划6.国际标准化组织英文缩写为( D )。
A．CECC B．IEC C. CMC D．ISO7.全面质量管理要求以( C )为中心。
A.产量B.利润C.质量D.效益8.标准作业指导书SOP文件，属于质量管理体系文件中的几级文件？（C ）A.一级B.二级C.三级D.四级9.把办桌上各种文件进行清理，分类存放，属于5S中的（A ）。
A. 整理B. 整顿C. 清扫D. 素养.在进行5S整顿工作时，要将每项物品放在一个特定的位置，其目的是（D ）。
A.使工作场所一目了然B.营造整齐的工作环境C.清楚过多的积压物品D.缩短物品的寻找时间11.公司什么地方需要整理、整顿？（C ）A. 工作现场B. 办公室C. 全公司的每个地方D. 仓库12.标识和可追溯性的主要目的是（D ）。
A.识别不同的产品B.识别产品的状态C.防止不合格品流转D.A+B+C13.八项质量管理原则不包括（C ）。
A.全员参与B.领导作用C.质量改进D.过程方法14.在某公司的质量例会上，听完质量经理汇报后，就质量应该涉及的领域发生了争论，你认为哪个是不正确的？（ B ）A.所有的有形产品或服务B.质量就是质量部的事C.是各部门和全体人员的共同责任D.新员工也要有质量意识15.我国于1978年从（A ）引进全面质量管理。
内部控制管理手册(doc 33页)
XXX内部控制管理手册内控工作组内控管理委员会单位负责人目录1.前言21.1概述2手册编制的意义和目的2内部控制目标2遵循的根本原如此3内部控制依据的标准3手册的结构组成3手册的适用范围和管理41.2内部控制体系的组织架构、职责及权限5目的5职责与权限62单位层面的内部控制92.1 决策议事机机制9内部机构设置10内部机构的运行10职责与权限102.2岗位责任制102.3人力资源政策112.4单位文化112.5财务体系112.6信息技术的运用123业务层面的内部控制133.1预算业务控制14预算编制环节控制14预算批复环节控制14预算执行环节控制14预算决算与评价环节控制143.2收支业务控制14收入业务控制14支出业务控制14债务业务控制143.4资产控制14货币资金控制14实务资产和无形资产控制14对外投资控制143.5建设工程控制15立项、设计与概预算控制建设工程控制15 招标控制15工程价款支付控制15工程变更控制15工程记录控制15竣工验收控制153.6合同控制15合同订立控制15合同履行控制15合同登记控制15合同纠纷控制154 评价和监视154.1 内控自我评价164.1.1 定义16实施主体16内容16评价报告164.2内部监视16定义16实施主体16内容和要求164.3外部监视16财政部门的内部监视16审计部门的外部监视165附件161.前言1.1概述手册编制的意义和目的Xx单位，为了进一步提高单位内部管理水平，标准内部控制，加强廉政风险防控机制建设，形成常态的标准化管理，提高风险防范能力，全面贯彻财政部公布的?行政事业单位内部控制标准〔试行〕?，特编制?内部控制管理手册?。
作为建立、执行、评价及验证内部控制的依据，确保单位从思想上提高管理水平，增强风险防控能力，保证单位协调、持续、快速开展。
本手册的实施对完善单位内部控制制度，进一步标准单位内部各个管理层次相关业务流程，分解和落实责任，控制单位风险，保证财务报告真实性，确保单位资产平安高效运行具有较强的现实意义。
演示文稿数据生命周期管理
二、数据生命周期管理理论与方法 数据生命周期管理的目标
通过规范数据的生命周期管理，提高数据的整体管理水平。 优化数据存储结构，有效控制在线数据规模，提高生产数据访
问效率。 提高系统资源使用效率，确保系统安全、稳定、高效运行。 做好历史数据管理，为客户服务和经营分析提供数据支撑。
第18页，共33页。
二、数据生命周期管理理论与方法
数据生命周期的基本原理
数据访问频度与数据量的变化会随着时间的迁移而呈反比例变
化
数据量(累积) 访问频率
利用随时间积累，数据访问频次 变化和数据量累积变化成反比这 一客观规律，对数据根据访问频 次进行数据价值评估，对大量低 价值信息采取低成本的数据保存 手段，使数据的价值和存储的技术和管
指标模型层主要包括指标和模型两部分
指标部分目前主要建立了面向绩效的全行指标库，包含总行、分行的指标需求，支持分 行自行定制分行特色指标。
全行指标库
全行指标
衍生类 模型类
手工类 基础类
科目定制类
分行特色指标
➢分行定性指标、同业指标 ➢基于总行基础指标进行衍生 ➢基于科目定制分行指标 ➢分行客户归属规则、网银业绩归属规则
数据安全管理
为了加强数据安全管理，工行制定了《数据管理办法》和《数 据管理办法实施细则》，明确了各环节的数据安全管理要求， 并采取了一些技术手段进行硬控制。
数据安全的主要管理要求： 使用生产数据必须经过申请和审批，开发测试环境使用生产 数据必须进行数据变形。 涉及敏感信息的生产数据的传输必须采用加密处理或使用专 用邮箱、专用FTP服务器传输等 。 对生产用户进行严格授权管理，防范非授权访问生产数据 。 对生产数据建立和实施严格的备份机制。对数据保存介质进 行分类登记，及时进行清理和转存。
如何建立有效的EHS管理体系(56页)
不符合、纠正与预防措施
管理评审
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一、EHS管理体系简介
8、EHS管理体系各要素的关系
方针和目标的关系
方针为目标的制定、审批定了一个大的框架，确定了组织在职业健康安全管理方面努力的总体目标和方向；目标是方针展开、细化和具体的量化。
风险辨识、评价与目标的关系
风险辨识和风险评价是制定目标的前提，目标是对不可容许的风险实施控制所要达到的结果。
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一、EHS管理体系简介
可接受标准
纠正预防
检查
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一、EHS管理体系简介
“领导和承诺”是核心
“方针”是导向
“组织、资源和文件”是基本资源支持
“环境因素/危险辨识、风险评价和控制”是实现事故预防的关键
“策划和实施、监测”是实现控制的基础
“审核和评审”是纠正完善及自我维护的保障
规范中17个要素的逻辑内涵
EHS-MS潜在的效益包括：
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二、企业实施EHS管理体系的意义
企业实施EHS管理体系的意义
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可以提高企业的环境和职业健康安全管理及综合管理水平，促进企业管理的规范化、标准化、现代化；
为企业提出的总方针、总目标以及各方面具体目标的实现提供保证；
可以减少因环境事故、工伤事故和职业病所造成的经济损失和因此所产生的负面影响，提高企业的经济效益；
EHS管理体系是ISO14001环境管理体系(EMS)和OHSAS18001职业健康安全管理体系（现已被ISO45001取代）两体系的整合。环境、职业健康安全管理体系，简称EHS管理体系。
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一、EHS管理体系简介
1972年，联合国在瑞典斯德戈尔摩召开了人类环境大会。大会成立了一个独立的委员会，即“世界环境与发展委员会”。该委员会承担重新评估环境与发展关系的调查任务，历时若干年，在考证大量素材后，于1987年出版了“我们共同未来”的报告，这篇报告首次引入了“持续发展”的概念，敦促工业界建立有效的环境管理体系。这份报告一颁布即得到50多个国家领导人的支持，他们联合呼吁召开世界性会议专题讨论和制定行动纲领。
特许经营管理体系整体设计建立及特许经营手册PPT33页
✓ 如果总部只是想摸索关于单店建设和营运的一些规律并只
在有限区域内进行特许经营体系的试扩张，那么特许人企业就 可以只在本区域内建设一家样板店，待成熟后再向外推广。
特许经营管理体系的建立
样板店建立、试运营以及完善单店手册
样板店在投资与管理等方面要真正成为一个独立的实体
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为了使这个样板店可以真正成为特许经营体系日后诸单店 的“样板”。企业应注意在建设样板店的过程中，使单店的投资 与管理等方面真正成为一个独立的实体，而不能依旧保持总部或 特许人的一个直营店那样的性质。比如在计算样板店的投资收益 上，应该照样列出一个加盟费以及别的将来的受许人或加盟商需 要付出的费用，这样计算的结果才更有“样板”性。一旦样板店 建立起来后，企业应使其独立运营和独立核算，这样可以确保将 来的单店加盟商得到验证，亦即验证加盟商的单店是否可以赢利。
特许经营管理体系整体设计
动态的设计之一体系宏观发展战略
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5、划定某个大致的区域，全力建设小范围的特许经营体系， 待体系成熟后再扩展。 （首佳房地产）
这种战略适合于体系尚不成熟、特许人企业需要用本地市场 积累实力、企业单店的运营成功与否和企业本身的一些不可分 割性质有关（比如名人效应、地区特色等）、外地竞争激烈的 企业。
特许经营管理体系的建立
两套考核指标
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在上阶段的设计完成之后，接下来的工作便是按照设计的 模式建设特许经营管理体系，并在实践中完善原先的设计，同 时进一步提炼出企业的工业产权和/或知识产权，亦即准备特许 出去的经营模式。
在此阶段实际建立的过程中，要达成两个最基本的目标：
1、建立并实际运营特许体系的样板店、总部及特许网络。 2、完成两套手册的提炼和完善工作，亦即单店手册和总部 手册。