07.重大不可容许风险清单
不可接受风险清单
不可接受风险清单1. 概述不可接受风险清单是指在特定环境下，根据相关标准和规定，对可能对组织产生严重影响或者造成重大损失的风险进行识别和列举的清单。
该清单的目的是匡助组织识别并采取相应的控制措施，以降低或者消除这些风险对组织的威胁。
2. 风险识别和评估在编制不可接受风险清单之前，组织需要进行风险识别和评估。
风险识别是通过采集和分析与组织活动相关的信息，确定可能对组织产生不利影响的事件或者情况。
风险评估是对已识别的风险进行定性和定量评估，以确定其对组织的潜在影响和优先级。
3. 不可接受风险清单的编制不可接受风险清单的编制应基于已识别和评估的风险，根据组织的特定需求和标准进行。
以下是一个示例不可接受风险清单：3.1 自然灾害- 地震：可能导致建造物崩塌、人员伤亡和财产损失。
- 暴风雨：可能引起洪水、风灾和电力中断，对组织的设施和业务造成严重影响。
- 地质灾害：如滑坡、泥石流等，可能导致道路封闭和交通中断。
3.2 人为事故- 火灾：可能导致人员伤亡、财产损失和业务中断。
- 泄露和事故：可能造成环境污染、安全事故和法律责任。
- 恶意行为：如盗窃、破坏等，可能对组织的财产和声誉造成伤害。
3.3 信息安全- 数据泄露：可能导致客户信息泄露、信任损失和法律纠纷。
- 网络攻击：如黑客入侵、病毒攻击等，可能导致系统瘫痪和数据丢失。
- 内部失职：员工滥用权限、泄露机密信息等，可能对组织的机密性和完整性造成威胁。
4. 不可接受风险的控制措施针对不可接受风险，组织应采取适当的控制措施以降低其影响或者消除其威胁。
以下是一些常见的控制措施：4.1 风险转移通过购买保险、签订合同等方式将风险转移给第三方，减轻组织自身的损失。
4.2 风险减轻采取措施减少风险事件发生的可能性，如加强设施安全、制定紧急预案等。
4.3 风险避免避免涉及高风险的活动或者业务，如远离高危地区、住手使用不安全的设备等。
4.4 风险接受对于某些风险，组织可能无法彻底消除或者减轻，只能接受其存在，并做好应对准备。
重大风险清单
重大风险清单一、引言重大风险清单是一份综合性的文档，旨在识别和评估组织所面临的重大风险，并提供相应的管理措施和应对策略。
本文将详细描述重大风险清单的标准格式，包括清单的组成部份、内容要求以及编写方法。
二、清单的组成部份1. 风险分类：将重大风险按照一定的分类标准进行分组，以便于组织对各类风险进行整体管理和控制。
2. 风险描述：对每一个重大风险进行详细的描述，包括风险的起因、可能的影响、潜在的损失和可能导致该风险的因素等。
3. 风险评估：对每一个重大风险进行评估，包括风险的概率、影响程度、优先级等指标的量化分析，以便于确定风险的重要性和紧迫性。
4. 风险管理措施：针对每一个重大风险，提供相应的管理措施和应对策略，包括风险的预防、监控、应急处理等方面的具体措施。
5. 风险责任人：明确每一个重大风险的责任人，以便于责任的明确和风险管理的有效实施。
三、内容要求1. 全面性：重大风险清单应包含组织所面临的所有重大风险，无论是内部风险还是外部风险，无论是已知风险还是潜在风险，都应予以充分考虑。
2. 精准性：对每一个重大风险的描述和评估应准确、清晰，避免含糊和主观性的表述，以便于组织对风险的理解和决策。
3. 可操作性：风险管理措施和应对策略应具体、可操作，提供清晰的指导和方法，以便于责任人和相关人员能够有效地执行和落实。
4. 可追溯性：对每一个重大风险的来源、处理过程和结果应进行记录和追溯，以便于风险管理的监督和评估。
四、编写方法1. 风险识别：通过组织内外部环境的分析，识别可能对组织产生重大影响的风险，包括市场风险、技术风险、法律风险等。
2. 风险分析：对每一个识别出的风险进行详细的分析和评估，包括风险的概率、影响程度、优先级等指标的量化分析。
3. 风险管理措施：根据风险分析的结果，制定相应的风险管理措施和应对策略，包括风险的预防、监控、应急处理等方面的具体措施。
4. 风险责任人：明确每一个重大风险的责任人，建立相应的责任体系和沟通机制，以便于责任的明确和风险管理的有效实施。
不可容许风险清单(总)
施工用电
无临电施工方案或未经审批
触电
5级
制定管理程序
20
未采用TN-S接零保护系统
触电
4级
制定施工方案
21
未达到三级配电两级保护
触电
4级
制定施工方案
22
脚手架外侧边缘与外线架空线路的边缘未达到安全距离并无防护措施
触电
4级
制定安全管理措施
23
塔式起重机（外用电梯、高大架子、灯架等）未作接地
触电
4级
制定施工方案
24
电工不按规定程序送电
触电
4级
制定安全管理制度
25
在潮湿或相关场所不使用安全电压
触电
4级
制定安全管理措施
26
临时用电未经验收
触电
4级
制定管理程序
27
电工作业未正确使用劳保用品
触电
4级
制定管理程序
28
焊接作业
未编制施工方案、操作规程，或方案未经批准
火灾/触电/灼伤
4级
制定管理程序
29
焊渣引燃引起明火
8
机械设备施工与槽边安全距离不符合规定，且无措施
坍塌/高处坠落
4级
制定施工方案、安全管理措施
9
深坑基础护壁不符合规定
坍塌
4级
制定施工方案
10
脚手架安全网作业
脚手架搭、拆无安全技术措施、施工方案或未经审批
倒塌/高处坠落
4级
制定管理程序
11
不按规定安装集料平台
高处坠落
4级
制定安全管理措施
12
高处作业
25*25CM以上洞口不按规定防护
4
重大风险清单
重大风险清单一、背景介绍重大风险清单是为了全面了解和评估组织面临的各种风险，以便采取相应的风险管理措施而制定的一份清单。
通过对潜在的重大风险进行明确的描述和分类，可以匡助组织更好地识别、评估和应对这些风险，从而保障组织的持续发展和稳定运营。
二、重大风险清单的编制原则1. 全面性：清单应包含组织可能面临的各类风险，包括但不限于市场风险、操作风险、法律风险、财务风险等。
2. 独立性：清单中的每一个风险应该是相互独立的，不受其他风险的影响。
3. 可操作性：清单中的每一个风险应该能够具体、可量化地描述，并能够采取相应的管理措施。
4. 综合性：清单中的每一个风险应该能够反映整个组织的风险状况，包括各个业务部门、职能部门等。
三、重大风险清单的内容及格式1. 风险编号：为每一个风险进行编号，便于查找和管理。
2. 风险描述：对每一个风险进行详细的描述，包括风险的发生原因、可能导致的影响、相关的内外部因素等。
3. 风险分类：将风险按照一定的分类标准进行归类，方便对风险进行整体分析和管理。
4. 风险评估：对每一个风险进行评估，包括风险的概率、影响程度、优先级等指标，以便确定风险的重要程度和应对优先级。
5. 风险管理措施：针对每一个风险制定相应的管理措施，包括风险的避免、减轻、转移、接受等方式。
6. 负责人：指定每一个风险的负责人，负责监控和执行相应的管理措施。
7. 发展情况：记录每一个风险的发展情况，包括已采取的管理措施、效果评估等。
四、重大风险清单的使用和更新1. 使用：组织应定期对重大风险清单进行评估和更新，并将其作为风险管理的重要依据，指导组织的决策和行动。
2. 更新：清单应随着组织的运营环境和风险状况的变化进行及时更新，确保其准确反映组织面临的实际风险。
3. 监控：组织应建立相应的监控机制，对重大风险进行定期的跟踪和监测，及时发现和应对风险的变化和新的风险。
五、重大风险清单的效益1. 提升风险意识：通过编制重大风险清单，组织成员能够更加全面地了解和认识到组织所面临的各种风险，提高风险意识和防范能力。
重大风险清单
重大风险清单一、引言重大风险清单是为了识别和管理组织所面临的潜在风险而制定的一份清单。
该清单旨在帮助组织全面了解可能对其运营和目标产生重大影响的风险，并采取相应的措施进行风险管理和应对。
二、背景在现代商业环境中，各种风险可能对组织的正常运营和可持续发展造成严重影响。
因此，制定一份重大风险清单对于组织的风险管理至关重要。
该清单将有助于组织识别和评估各种风险，并为其制定相应的风险管理策略和措施。
三、重大风险清单的编制原则1.综合性：重大风险清单应综合考虑组织所面临的各种风险，包括但不限于战略风险、操作风险、市场风险、法律风险等。
2.全面性：清单中应包含所有可能对组织产生重大影响的风险，无论其概率大小。
3.可操作性：清单中列出的风险应具有明确的描述和定义，以便组织能够准确识别和评估风险。
4.动态性：重大风险清单应根据组织的运营环境和目标的变化进行定期更新和调整。
四、重大风险清单的内容以下是一个示例重大风险清单，仅供参考：1.战略风险- 市场需求下降：由于市场竞争激烈或经济形势不佳，产品或服务的需求可能下降，导致销售额减少。
- 新技术威胁：新兴技术的出现可能使现有产品或服务变得过时，从而影响组织的竞争力。
- 政策变化：政府政策的变化可能对组织的战略决策和运营产生重大影响。
2.操作风险- 供应链中断：关键供应商的问题或物流问题可能导致原材料供应中断，影响生产和交付。
- 人为错误：员工的疏忽、错误操作或欺诈行为可能导致生产事故、数据泄露等问题。
- 设备故障：生产设备的故障可能导致生产延误、产品质量问题等。
3.市场风险- 市场竞争加剧：竞争对手的增加或市场份额的减少可能导致组织的市场地位受损。
- 产品质量问题：产品质量问题可能导致消费者投诉、召回或法律诉讼等后果。
- 品牌声誉受损：负面媒体报道、社交媒体传闻等可能对组织的品牌声誉产生负面影响。
4.法律风险- 合规问题：未能遵守相关法律法规、行业标准或合同条款可能导致罚款、诉讼或声誉受损。
不可容许风险
《操作规程》培训、维护不够，监控不力
在原管理基础上，实施目标指标方案管理
11.
液化气的使用
违规操作，设备意外损坏、防护失效
火灾爆炸
《操作规程》培训、维护不够，监控不力
在原管理基础上，实施目标指标方案管理
编制/日期：审批/日期：
序号
作业/活动
危险源
可能导致的事故、事件
现有控制措施
及缺陷
控制策划
6.
电动葫芦运行
无证操作、违规操作
物品高空坠落砸伤
《操作规程》培训、维护不够，监控不力
在原管理基础上，实施目标指标方案管理
7.
车床
运行
未经培训操作；无防护措施操作
触电、砸、轧伤
《操作规程》培训、维护不够，监控不力
在原管理基础上，实施目标指标方案管理
序号
作业/活动
危险源
可能导致的事故、事件
现有控制措施
及缺陷
控制策划
1.
办公
活动
未执行制度，烟头、纸屑乱扔
火灾
《安全管理制度》执行不力
在原管理基础上，实施目标指标方案管理
2.
化验
活动
未按规定实验、防护措施不全；误操作
化学灼伤、火灾、爆炸
《安全管理制度》执行不力,培训不够
在原管理基础上，实施目标指标方案管理
8.
成型机运行
违规操作，工夹具固定不牢、防护失效
部件、损坏碎片飞出伤人
《操作规程》培训、维护不够，监控不力
在原管理基础上，实施目标指标方案管理
9.
气焊
作业
违规操作，气体泄漏、防护失效
爆炸在原管理基础上，实施目标指标方案管理
重大风险清单
重大风险清单引言概述：在现代社会中，各类风险与挑战不断涌现，给个人、组织和社会带来了巨大的威胁。
为了更好地应对这些风险，制定和维护一份重大风险清单是至关重要的。
本文将从五个大点入手，详细阐述重大风险清单的内容和作用。
正文内容：1. 风险识别1.1 潜在风险点的确定- 对组织内外的环境进行全面分析，确定潜在风险点，如市场竞争、技术变革等。
- 调研和收集相关数据，了解业务流程中可能出现的风险，如人员流动、供应链中断等。
1.2 风险评估和分类- 对已确定的风险进行评估，包括概率和影响程度的估算。
- 根据评估结果，将风险进行分类，如战略风险、操作风险、合规风险等。
2. 风险分析2.1 风险原因分析- 对每个风险进行深入分析，找出引发风险的根本原因。
- 利用因果图、鱼骨图等工具，帮助分析人员全面理解风险的成因。
2.2 风险影响分析- 对风险的影响进行评估，包括财务、声誉、法律等方面。
- 分析风险对组织的潜在影响，为制定应对策略提供依据。
3. 风险应对3.1 风险治理- 设立专门的风险管理部门，负责监测和管理风险。
- 制定风险管理政策和流程，确保风险得到及时识别和应对。
3.2 风险控制- 采取控制措施，降低风险的概率和影响程度。
- 建立内部控制体系，加强对关键环节的监督和管理。
3.3 风险转移- 购买保险等金融工具，将一部分风险转移给保险公司等专业机构。
- 与合作伙伴签署合同，明确责任和风险分担。
4. 风险监测与反馈4.1 风险监测- 建立风险监测系统，及时收集风险信息。
- 利用数据分析和预警模型，发现风险的早期信号。
4.2 风险反馈- 将风险信息及时反馈给相关部门和人员。
- 制定应对措施，防范风险的进一步扩大。
5. 风险应急预案5.1 制定应急预案- 针对各类风险，制定相应的应急预案。
- 定期演练和修订应急预案，提高应对风险的能力。
5.2 应急响应- 在风险发生时，迅速启动应急预案。
- 协调各相关部门和人员，共同应对风险事件。
重大及不可容许风险控制清单
表4风险等级划分（D）
D值
危险程度
风险等级
D≥320
通过危险源辨识、风险评价和风险控制过程，使组织能够持续地识别、评价和控制其职业健康安全风险，尤其对重大风险、不可容许风险加强控制，最大限度地消除或降低风险，减少人身危害和财产损失。
2.范围
本程序适用于公司生产及办公场所范围内职业健康安全有关的危险源辨识、风险评价和风险控制策划及其实施。
3.引用文件
3.1《法律法规和其他要求控制程序》
b.组织的非常规活动，包括异常活动(如停电、停机、设备维修、临时抢修活动等)和紧急情况下的活动(如发生坍塌、火灾等情况下的抢救活动)；
c.所有进入工作场所、各级机构办公场所及与办公区域难以划分的生活区的人员(包括相关方人员)的活动等；
d.与产品实现项目过程相关的所有场所，包括生产现场作业场所、各级机构办公场所和相关的生活场所(如宿舍、食堂、饮用水源等)。
5.5.1体系部每年组织更新一次，更新时应考虑每个新开工程及其他活动的更新情况。
5.5.2当发生下列情况时应及时更新
a.职业健康安全方针发生变化；
b.职业活动发生变化；
c.法律、法规、标准及相关要求发生变化；
d.内审、外审、管理评审的要求；
e.事故、事件、不符合出现后的评价结果；
f.主要原辅材料发生较大变化；
5.4.5风险控制措施由各部门组织制定，部门负责人审核并报管理者代表审批
5.5危险源辨识、风险评价和风险控制方法的更新
重大风险清单
重大风险清单一、背景介绍重大风险清单是指对于一个组织、企业或者项目而言，可能对其经营、发展或者实施产生重大影响的各种风险进行系统梳理和分类，并制定相应的应对措施和预案。
通过建立和更新重大风险清单，可以匡助组织及时识别、评估和管理风险，降低潜在风险对组织的不利影响。
二、编制目的1. 识别风险：通过编制重大风险清单，可以全面梳理和识别可能对组织或者项目产生重大影响的各类风险，包括但不限于市场风险、技术风险、人力资源风险等。
2. 评估风险：对于已识别的风险，进行量化或者定性评估，确定其对组织或者项目的影响程度和可能性，以便为风险应对措施的制定提供依据。
3. 制定应对措施：根据风险评估结果，制定相应的风险应对措施和预案，以降低或者消除风险的影响，保障组织或者项目的可持续发展。
4. 提升风险意识：通过编制重大风险清单，可以提高组织成员对风险的认识和意识，促使其在日常工作中主动关注和管理风险，形成风险防控的常态化机制。
三、编制步骤1. 风险识别：组织相关部门和人员参预，通过头脑风暴、问卷调查、专家访谈等方式，采集和整理各类可能存在的风险。
例如，市场风险可能包括市场需求下降、竞争加剧等；技术风险可能包括技术失效、信息安全问题等。
2. 风险评估：对已识别的风险进行评估，包括风险的影响程度和可能性。
可以采用定性描述或者定量分析的方法进行评估，例如使用概率矩阵、风险矩阵等工具。
评估结果可以根据风险的重要性和紧急性进行排序，确定重大风险清单中的风险项。
3. 应对措施制定：根据风险评估结果，制定相应的风险应对措施和预案。
应对措施可以包括风险的避免、减轻、转移、接受等策略，具体措施应具备可操作性和有效性。
4. 风险监控与更新：建立风险监控机制，定期对重大风险清单进行更新和调整。
同时，及时跟踪风险的发展和变化，根据需要调整应对措施，确保风险管理的及时性和有效性。
四、重大风险清单示例以下是一个企业的重大风险清单示例，仅供参考：1. 市场风险- 市场需求下降：由于经济形势不稳定或者竞争加剧，导致产品需求减少，影响销售业绩。
重大风险清单
重大风险清单一、背景介绍在企业运营过程中，存在着各种风险，这些风险可能对企业的正常运营和发展造成严重影响。
为了及时识别和应对这些风险，企业通常会制定重大风险清单，以便对风险进行分类、评估和管理。
本文将详细介绍重大风险清单的标准格式及其内容要求。
二、重大风险清单的标准格式1. 风险分类：将风险按照不同的类别进行分类，例如市场风险、技术风险、法律风险等。
2. 风险描述：对每个风险进行详细描述，包括风险的起因、可能导致的影响、潜在的损失等。
3. 风险评估：对每个风险进行评估，包括风险的概率、影响程度和风险等级等。
4. 风险控制措施：针对每个风险，提出相应的控制措施，包括预防措施和应急响应措施。
5. 负责人和责任部门：明确每个风险的负责人和责任部门，以便及时采取相应的措施。
6. 监控和反馈机制：建立监控和反馈机制，及时了解风险的变化和应对情况，并进行相应的调整和改进。
三、重大风险清单的内容要求1. 全面性：重大风险清单应覆盖企业运营的各个方面，包括市场、技术、法律、人力资源等各个领域的风险。
2. 具体性：风险描述和评估应具体明确，避免笼统和模糊的表述，以便更好地进行风险管理。
3. 可操作性：风险控制措施应具体、可操作，能够指导企业实施相应的风险管理措施。
4. 及时性：重大风险清单应定期进行更新和调整，以适应企业运营环境的变化，确保风险管理的及时性和有效性。
5. 审核和验证：对重大风险清单进行审核和验证，确保风险的准确性和可靠性。
四、示例风险分类风险描述风险评估风险控制措施负责人和责任部门监控和反馈机制市场风险新产品竞争力不足概率：中影响程度：高风险等级：高 1.加大市场调研力度，提前了解市场需求。
2. 加强产品创新和技术研发，提高产品竞争力。
销售部门定期跟踪市场变化，及时调整产品策略和市场推广方式。
技术风险关键技术人员流失概率：低影响程度：中风险等级：中 1.提供良好的工作环境和福利待遇，留住关键技术人员。
重大危险与不可容许危险清单及控制计划
重大危险及不可容许危险清单及控制计划（HA02---04）共3页第1页
序号
作业或设备活动
危险因素
可能导致的事故
危险级别
控制措施
备注
1
塔吊、电梯、物料提升机、打桩机拆装、使用
违章操作
信号不明
限位装置失灵
钢丝绳磨损
吊装捆绑不牢
基础沉降
附墙装置不牢固
高空坠物伤人
吊物撞击伤人
装拆时坠物伤人
塔机倒塌
多机作业碰撞
18
各工种作业
违章作业
个人防护用品使用不当
职业病
2
2
加强操作人员责任心教育和技术培训。
编制：工程管理部日期：审批：日期
重大风险与不可容许风险清单及控制计划
表MS05-04
序号
作业或设备活动
风险因素
可能导致的事故
风险级别
控制措施
备注
1
塔吊、电梯、物料提升机、打桩机拆装、使用
违章操作
信号不明
限位装置失灵
2
制定操作规程；机操工持证上岗；由项目部验收合格后使用；接地电阻测试；加强管理，定期检查和维护；加强操作人员责任心教育和技术培训。
3
防水工程
明火危险
有毒气体危害
火灾
中毒
2
2
制定消防措施；及时发放防毒用具；加强操作人员责任心教育和技术培训。
4
基础工程
运动物危害
机械危害
防护缺陷
边坡塌方
机械伤害
坠落
2
2
2
表MS05-04
序号
作业或设备活动
风险因素
可能导致的事故
风险级别
控制措施
重大风险清单
重大风险清单一、引言重大风险清单是为了有效管理和控制组织面临的各种风险而制定的一份清单。
通过对潜在风险的识别、评估和分类，可以匡助组织制定相应的风险应对策略，并确保组织的可持续发展和稳定运营。
本文将详细介绍重大风险清单的标准格式，包括清单的结构、内容和数据的编写等方面。
二、清单结构重大风险清单应包括以下几个主要部份：1. 风险类别：对各类风险进行分类，如战略风险、操作风险、市场风险等。
2. 风险描述：对每一个风险进行详细描述，包括风险的起因、可能的影响、潜在的损失等。
3. 风险评估：对每一个风险进行评估，包括风险的概率、影响程度、风险等级等。
4. 风险控制措施：针对每一个风险制定相应的控制措施，包括风险的预防、减轻和应对策略等。
5. 责任人：指定每一个风险的责任人，确保风险的有效管理和控制。
三、清单内容1. 风险类别根据组织的具体情况，将风险进行分类，常见的风险类别包括但不限于：战略风险、操作风险、市场风险、财务风险、法律合规风险、人力资源风险等。
根据组织的特点和行业背景，可以进一步细分风险类别，以便更好地进行管理和控制。
2. 风险描述对每一个风险进行详细描述，包括该风险的起因、可能的影响和潜在的损失。
描述应尽量准确和具体，以便相关人员能够全面了解该风险的性质和重要性。
例如，对于市场风险，可以描述其起因为市场需求下降，可能的影响为销售额下滑，潜在的损失为市场份额下降和利润减少等。
3. 风险评估对每一个风险进行评估，包括风险的概率、影响程度和风险等级。
概率表示该风险发生的可能性，影响程度表示该风险发生后对组织的影响程度，风险等级综合考虑了概率和影响程度，用于确定风险的优先级和重要性。
评估可以采用定性和定量的方法，如概率可以用低、中、高来表示，影响程度可以用轻微、普通、严重来表示，风险等级可以用颜色或者数字等方式表示。
4. 风险控制措施针对每一个风险制定相应的控制措施，包括风险的预防、减轻和应对策略等。
不可容许风险清单
4、停机过程中，若主再热蒸汽参数失控，发生蒸汽带水，在10min内下降幅度超过50℃应立即停机。
5、加强除氧器、各加热器及排汽装置水位监视，根据负荷合理调整给水泵转速，防止给水泵转速失控，导致发生水位事故。
给煤机卡涩
燃烧不稳
高风险
1、事故处理过程中，应当及时燃烧，必要时可投油助燃，防止锅炉发生灭火事故。
B厂运行部
炉本体巡检
高温汽水、管壁
高风险
1、配戴好防护用品。
2、避免在高温区域长时间停留。
3、学习《人身伤亡事故应急预案》
B厂ห้องสมุดไป่ตู้行部
现场巡回检查
转动的机械
高风险
1、进行生产现场必须穿着工作服，衣服袖口必须扣好。2、女工作人员辫子长发必须盘在工作帽内。
B厂运行部
超速试验
蒸汽过热度不够
高风险
1.滑停时严禁进行超速试验；
2.整个试验过程中应保持蒸汽参数稳定并有足够的过热度。
B厂运行部
超速试验
振动异常
高风险
1.在工作转速下，各瓦振动应合格，否则不允许进行超速试验；
2.保证油温、油压稳定，加强振动监视。
B厂运行部
发电机与系统解列操作
发变组与系统解列
高风险
B厂运行部
启动制粉系统
电机损坏
高风险
1、操作人员用对讲机随时与单元联系，操作人员根据实际情况进行。
2、学习《电力设备事故应急预案》
B厂运行部
锅炉水压试验
喷出的炉水
高风险
1、上水至空气门见水时应及时关闭空气门及对空排汽门，并检查其关闭严密性。
重大风险清单
重大风险清单一、引言重大风险清单是为了评估和管理组织面临的各种风险而制定的一份文档。
该清单旨在识别和记录可能对组织运营和目标实现产生重大影响的各种风险，并为决策者提供参考，以便采取相应的风险管理措施。
本文将详细介绍重大风险清单的标准格式，包括清单的结构、内容和编写要求等。
二、清单结构重大风险清单通常包含以下几个部分：1. 风险分类：将风险按照不同的类别进行划分，例如战略风险、操作风险、市场风险等。
2. 风险描述：对每个风险进行详细的描述，包括风险的来源、可能的影响、潜在的损失等。
3. 风险评估：对每个风险进行评估，包括风险的概率、影响程度、风险等级等。
4. 风险控制措施：针对每个风险，列出相应的风险控制措施，以减轻或消除风险的影响。
5. 负责人和截止日期：指定负责人负责监督和执行风险控制措施，并设定截止日期以确保措施的及时实施。
三、清单内容重大风险清单的内容应根据组织的实际情况进行编写，以下是一份示例内容：1. 风险分类：a) 战略风险：包括市场变化、竞争压力、政策调整等。
b) 操作风险：包括人为错误、系统故障、供应链中断等。
c) 市场风险：包括需求下降、价格波动、市场竞争加剧等。
2. 风险描述：a) 战略风险：市场变化可能导致产品需求下降，进而影响销售额和利润。
b) 操作风险：人为错误可能导致生产线停工，造成生产延误和损失。
c) 市场风险：价格波动可能导致产品定价不稳定，进而影响销售和利润。
3. 风险评估：a) 战略风险：概率：中等；影响程度：高；风险等级：高。
b) 操作风险：概率：低；影响程度：中等；风险等级：中等。
c) 市场风险：概率：高；影响程度：中等；风险等级：高。
4. 风险控制措施：a) 战略风险：定期进行市场调研，及时调整产品策略。
b) 操作风险：加强员工培训，建立严格的质量控制流程。
c) 市场风险：建立灵活的价格策略，积极寻找新的市场机会。
5. 负责人和截止日期：a) 战略风险：市场部经理负责，截止日期：每季度评估一次。
重大风险清单
重大风险清单引言概述：重大风险清单是一种系统化的风险管理工具，旨在识别、评估和处理组织面临的重大风险，以确保组织的可持续发展和稳定运营。
本文将从五个方面详细阐述重大风险清单的内容和作用。
一、风险识别1.1 内部风险：包括组织内部的人员、流程、系统等方面的风险。
例如，人员离职、管理层失职、内部控制缺陷等。
1.2 外部风险：涉及组织所处的外部环境带来的风险，如政策法规变化、市场竞争加剧、自然灾害等。
1.3 行业风险：特定行业所面临的风险，如金融行业的信用风险、医疗行业的法律风险等。
二、风险评估2.1 概率评估：对风险事件发生的概率进行评估，以确定其可能性大小。
可以采用统计数据、历史案例等方法进行分析。
2.2 影响评估：评估风险事件发生后对组织的影响程度，包括财务、声誉、运营等方面的影响。
可以通过模型分析、专家判断等方法进行评估。
2.3 优先级评估：根据概率和影响的评估结果，确定风险的优先级，以便组织能够有针对性地制定风险应对策略。
三、风险处理3.1 风险避免：采取措施避免风险事件的发生，如加强内部控制、培训员工、遵守法规等。
3.2 风险转移：通过购买保险、签订合同等方式将风险转移给其他方。
这样可以减轻组织自身的风险承担。
3.3 风险控制：采取措施控制风险事件的发展，如建立应急预案、加强监测和预警机制等。
四、风险监测4.1 监测指标：制定合适的指标来监测风险事件的发生和演变情况，如财务指标、市场指标等。
4.2 监测频率：确定监测的频率，以及监测结果的反馈机制。
可以采用定期报告、异常事件报告等方式进行监测。
4.3 监测报告：及时向组织管理层提供风险监测报告，包括风险事件的发生情况、影响程度和应对措施的有效性等。
五、风险应对5.1 应急预案：建立完善的应急预案，以应对风险事件的发生。
预案应包括组织内部的应对流程、责任分工等。
5.2 危机管理：在风险事件发生后，采取措施进行危机管理，包括危机公关、舆情管理等。
重大较大不可接受风险管控工作清单
序号
重大、较大风险点
施工单位
工程管理部门
项目监督部门
备注
管理措施
监控措施
监督措施
1
2
3
4
5
6789源自101112
备注：施工单位应辨识出本单位下月的重大、较大作业风险项目，在月安全例会上进行说明，工程管理部、安全管理部应针对根据现场危险性较大分部分项工程、高风险作业等重点风险的管控计划，做到“风险底数清、监管措施全、分工责任明、安全监督到”，充分贯彻党和国家“安全第一、预防为主、综合治理”的方针，保障安全生产。