私募基金风控细则
风控管理制度
私募基金风险控制管理制度第一章总则第一条为加强公司内部风控管理,增强自我约束能力，实现持续规范发展，保障公司依法合规经营，依据相关法律、法规和规范性文件，制定本制度。
第二条本制度所称风控是指公司及其工作人员的经营管理和执业行为符合法律、法规、规章及其他规范性文件、行业规范和自律规则、公司内部了规章制度，以及行业公认并普遍遵守的职业道德和行为准则（以下统称“法律、法规和准则”）.第三条本制度所称的风控风险,是指因公司或其工作人员的经营管理或执业行为违反法律、法规或准则而使公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险。
第四条本制度所称的风控管理是指公司制定和执行风控管理制度,建立风控管理机制，培育合规文化,防范风控风险的行为.风控管理是公司全面风险管理的一项核心内容，也是内部控制的一项基础性工作。
第五条公司树立合规经营、全员主动风控、风控从高层做起、合规创造价值的理念，培育全体工作人员的风控意识,倡导和推进风控文化建设，并将风控文化建设作为公司风险管理文化建设的一个重要组成部分，促进公司内部风控管理与外部监管的有效互动。
第六条公司为风控管理提供必要的资源支持，确保风控管理人员切实有效履行职责。
通过定期和系统的教育培训提高风控管理人员的专业技能。
第七条公司遵守开展业务所在国家或地区的适用法律和监管规定。
第二章风控管理的目标和基本原则第八条公司风控管理的目标是通过建立健全风控管理框架和制度，实现对风控风险的有效识别和管理,培育全员主动风控文化、增强自我约束能力、保障公司及其工作人员经营管理和执业行为等符合法律、法规和准则，切实防范风控风险，力求在公司形成内部约束到位、相互制衡有效、内部约束与外部监管有机联系的长效机制，为公司持续规范发展奠定坚实基础。
第九条公司风控管理的基本原则:(一）全面性:风控管理覆盖公司所有业务、各个部门和分支机构、全体工作人员。
贯穿决策、执行、监督、反馈等各个环节;在决策机制、内部控制、业务流程等全面体现风控管理要求；（二）独立性：风险控制委员会具有独立性，公司的股东、董事和高级管理人员不得违反规定的职责和程序，直接向风控总监和风控部门下达指令或者干涉工作；公司的股东、高级管理人员和各部门、分支机构应当支持和配合风控总监和风控部门的工作，不得以任何理由限制、阻挠风控总监和风控部门履行职责。
私募基金管理内控制度及风控制度全套(通用于股权与证券类)
私募基金管理内控制度及风控制度全套(通用于股权与证券类)私募基金管理内控制度及风控制度全套（通用于股权与证券类）概述为了规范私募基金管理，加强内部控制与风险管理，确保私募基金的安全运作和合规性，我们制定了一套全面、细致的内控制度及风控制度。
本制度适用于股权和证券类私募基金，旨在明确各部门和员工的职责，规范操作流程，防范风险，保护投资者利益。
一、内控制度1.1 组织结构设立私募基金管理委员会，负责制定、审批和监督执行内控制度。
委员会由总经理、财务总监、风控总监、投资总监等高级管理人员组成。
1.2 部门职责明确各部门的职责和权限，包括投资部、研究部、财务部、风控部、合规部等，确保各部门之间相互协作、相互制约。
1.3 操作流程制定详细的操作流程，包括投资决策、资金募集、投资执行、投后管理、退出等环节，确保各环节的合规性和风险可控。
1.4 信息披露建立信息披露制度，确保私募基金的运作信息真实、准确、及时地告知投资者和管理部门。
二、风控制度2.1 风险识别与评估建立风险识别与评估机制，对私募基金运作过程中的各类风险进行识别、评估和分类，制定相应的风险应对措施。
2.2 风险控制措施针对各类风险，制定相应的风险控制措施，包括投资分散、止损设定、风险敞口限制等。
2.3 风险监测与报告设立风险监测部门，定期对私募基金的风险状况进行监测，并向管理委员会报告。
2.4 应急计划制定应急计划，应对可能出现的突发事件，确保私募基金的安全运作。
三、制度实施与监督3.1 培训与宣导对员工进行内控和风控制度的培训，确保员工充分理解并遵守相关制度。
3.2 内部审计定期进行内部审计，检查各部门和员工的合规性和执行情况，发现问题及时整改。
3.3 奖惩机制建立奖惩机制，对严格遵守内控和风控制度的员工给予奖励，对违反制度的员工进行处罚。
四、投资者保护4.1 信息披露向投资者充分披露私募基金的投资策略、运作情况、风险状况等信息。
4.2 风险揭示向投资者揭示私募基金的投资风险，确保投资者了解并承担相应风险。
私募基金风控工作内容
私募基金风控工作内容
私募基金风控工作是保障私募基金安全运作的重要环节，其主要职责是通过风险管理、合规监管、投资决策等方面的工作，确保私募基金的投资安全和运营稳定。
具体来说，私募基金风控工作内容包括以下几个方面：
1. 风险管理
私募基金风险管理是风控工作的核心内容，其主要任务是识别、评估和控制风险。
风险管理的具体工作包括：
（1）制定风险管理制度和流程，明确风险管理职责和权限；
（2）建立风险评估模型，对投资标的进行风险评估和分类；
（3）制定风险控制措施，对投资组合进行风险控制和监测；
（4）建立风险预警机制，及时发现和处理风险事件。
2. 合规监管
私募基金合规监管是保障私募基金合法运作的重要保障，其主要任务是确保私募基金的投资行为符合法律法规和监管要求。
合规监管的具体工作包括：
（1）制定合规管理制度和流程，明确合规管理职责和权限；
（2）建立合规监管档案，记录私募基金的合规情况；
（3）开展合规风险评估，识别和评估合规风险；
（4）建立合规培训机制，提高私募基金从业人员的合规意识和能力。
3. 投资决策
私募基金风控工作还需要参与投资决策，确保投资决策符合风险管理和合规监管要求。
投资决策的具体工作包括：
（1）参与投资标的的尽职调查和评估，评估投资标的的风险和收益；
（2）制定投资决策方案，明确投资标的的投资比例和投资期限；
（3）制定投资退出方案，明确投资退出的时间和方式；
（4）监督投资标的的运营情况，及时发现和处理投资风险。
总之，私募基金风控工作是保障私募基金安全运作的重要环节，需要通过风险管理、合规监管、投资决策等方面的工作，确保私募基金的投资安全和运营稳定。
私募基金公司运营风险控制制度
深圳XX资产管理有限公司运营风险控制制度第一章目标和原则第一条公司制定本制度旨在保护基金客户的合法权益，促进公司基金业务的规范发展，有效防范和化解风险，杜绝利益输送及其他有损害公司和客户利益的行为。
基金公司风险控制的总体目标是：保证公司资本运作严格遵守国家有关法律法规和基金管理合同规定；确保各类基金的稳健运行和资本运营的安全完整，防范和化解风险，确保公平对待公司所管理的各类基金。
第二条基金管理内部控制应当遵循的原则：合法性原则公司应在合法合规的前提下签署各类合同，忠实履行合同义务，客户资金运作应与各类合同及客户的收益目标的风险承受度相一致，充分依据合同规定构建投资组合。
健全性原则风险控制必须覆盖基金运作的各个环节和各级人员，渗透到决策、执行、监督、反馈等各个经营环节。
独立性原则公司设风险控制委员会，风险控制机构和人员具有并保持高度的独立性和权威性，负责对公司各部门风险控制工作进行监察和稽核。
防火墙原则公司各机构、部门和岗位保持相对独立，公司自有资产与股东投入、私募基金等各类不同资产的运作应当严格分离，分别独立运作。
公平原则公司应当恪尽职守、履行诚实信用、谨慎勤勉的义务，杜绝利益输送行为，通过完善相关制度、流程，在公平的基础上使客户资产的投资管理可以充分利用公司既有的行政、系统、研究资源，同时防范公司各类基金之间相互输送利益，保证公平对待各类投资者。
第二章公司内控风险控制架构与流程第三条公司设风险控制委员会。
风险控制委员会的主要职责是根据公司相关制度规定，对公司经营管理的全过程进行风险控制。
风险控制委员会由董事长、风控总监、投资总监及上述级别以上人员组成，公司总经理任风险控制委员会主任。
定期或不定期组织召开风控评审会，与会人员须为委员会成员，或增加一至两名外部专家。
评审会采取投票制，即参会项目必须得到三分之二以上与会人员的赞成票方可通过评审；同时公司董事长及总经理有一票否决权，即董事长或总经理一旦投否决票，无论赞成票数多寡，该项目均不得通过评审。
私募基金风控制度全
风险控制管理办法第一章总则第一条为保障公司股权投资业务的安全运作和管理;加强公司内部风险管理;规范投资行为;提高风险防范能力;有效防范和控制投资项目运作风险;根据证券公司直接投资业务试点指引等法律法规和公司制度的相关规定;特制定本办法..第二条股权投资业务是指使用自有资金对境内企业进行的股权投资类业务..第三条风险控制原则公司的风险控制应严格遵循以下原则：1全面性原则：风险控制制度应覆盖股权投资业务的各项工作和各级人员;并渗透到决策、执行、监督、反馈等各个环节；2审慎性原则：内部风险控制的核心是有效防范各种风险;公司部门组织的构成、内部管理制度的建立要以防范风险、审慎经营为出发点；3独立性原则：风险控制工作应保持高度的独立性和权威性;并贯彻到业务的各具体环节；4有效性原则：风险控制制度应当符合国家法律法规和监管部门的规章;具有高度的权威性;成为所有员工严格遵守的行动指南；执行风险管理制度不能存在任何例外;任何员工不得拥有超越制度或违反规章的权力；5适时性原则：应随着国家法律法规、政策制度的变化;公司经营战略、经营方针、风险管理理念等内部环境的改变;以及公司业务的发展;及时对风险控制制度进行相应修改和完善；6防火墙原则：公司与关联公司之间在业务、人员、机构、办公场所、资金、账户、经营管理等方面严格分离、相互独立;严格防范因风险传递及利益冲突给公司带来的风险..第二章风险控制组织体系第四条风险控制组织体系公司应根据股权投资业务流程和风险特征;将风险控制工作纳入公司的风险控制体系之中..公司的风险控制体系共分为五个层次：董事会、董事会下设的风险控制委员会、投资决策委员会、风险控制部、业务部..第五条各层级的风险控制职责董事会职责：1审议批准风险控制委员会的基本制度;决定风险控制委员会的人员组成;听取风险控制委员会的报告；2审议单笔投资额超过公司资产总额30%;或者单一投资股权超过被投资公司总股本40%的股权投资项目；3决定公司内部风险管理机构的设置；4法律法规或公司章程规定的其它职权..董事会下设风险控制委员会;其职责包括：1组织拟订公司的风险管理基本制度；2对单笔投资额超过公司资产总额30%;或者单一投资股权超过被投资公司总股本40%的;应当提交董事会审批的股权投资事项进行合规性审核；3监督和评估风险管理制度执行情况等..风险控制委员会对董事会负责;向董事会报告..投资决策委员会职责：对单笔投资额不超过公司资产总额的30%;或者单一投资股权不超过被投资公司总股本的40%的股权投资项目的投资和退出作出决策..风险控制部是公司内专职的风险管理部门;其职责包括：1独立于业务部开展风险控制、合规检查、监督评价等工作；2在项目决策过程中出具合规意见；3对投资协议进行审核；4在出现重大问题时及时向风险控制委员会报送相关专项报告..业务部职责：具体负责项目开发、执行、退出过程中的风险控制..业务部负责人作为股权投资项目风险管理的第一责任人;负责组织部门内部的风险控制执行工作;并负有及时报告、反馈项目投资过程中发现的风险隐患和风险问题的职责..一般情况下;项目组配备一名具有项目公司所属行业相关背景的人员..第六条为建立健全内控机制;公司设立独立于项目组的后台管理和监督部门..综合管理部负责股权投资项目的文档管理、印章管理、人力资源管理、董事会和投资决策委员会的会议筹备;以及相关会议资料的管理等..财务部负责股权投资业务的财务核算和资金划拨;为股权投资项目分别设置账户、独立核算、分账管理..第三章风险控制流程第七条风险管理的业务流程由风险识别、风险评估、风险分析、风险控制和风险报告五个步骤组成;是制定风险管理战略及防范措施的重要基础..第八条风险识别指对经营活动中存在的内部及外部风险的来源进行辨别..第九条风险测量是对风险的严重程度及发生概率进行科学合理的量化..第十条风险分析主要对风险的驱动因素进行归因分析;并评估其影响;提出避险建议和措施..第十一条风险控制是对业务流程的各个环节制定风险防范和处理措施..第十二条风险报告是指业务部、风险控制部根据职责范围和报告体系定期或不定期向主管领导提交的与风险评估分析相关的报告..第四章风险识别与评估第十三条股权投资业务面临政策风险、法律风险、操作风险、市场风险、合规风险等多种风险..公司运营过程中;相关部门应当在职责范围内对各种风险进行必要的识别、评估及分析;履行相关的风险控制职责..第十四条政策风险政策风险是项目公司面临的主要风险;并且会影响项目公司的估值和退出方案的实施;从而转化为投资失败风险..项目公司所属行业的国家产业政策、行业规划、税收政策等发生重大变化导致项目投资前后技术、市场、产品、客户发生不利变化;并导致项目公司偏离投资方案、估值整体下降;造成无法退出或亏损退出..第十五条合规性风险项目公司的各项经营管理活动必须符合法律法规和证监会的监管要求;对法律法规等理解有误、故意违反则将出现合规风险；项目公司的经营管理活动必须符合法律法规、国家政策的要求;对法律法规等理解有误或故意违反则将出现合规风险..第十六条法律风险与被投资方、合作方、项目管理人之间的合同协议存在缺失导致出现不利于我方的诉讼..第十七条操作风险股权投资业务包括投资项目的选择即项目开发、初步审查、项目立项、尽职调查、投资决策、项目实施、投资项目的管理和项目退出等业务环节;在上述每个环节均存在操作风险..主要可以归纳为决策失误、投资失控、员工内部欺诈、被投资方和合作方的外部欺诈、尽职调查存在缺失、资金划拨差错、项目公司经营管理不善、项目跟踪缺失、项目公司报告不畅等风险;其中;决策失误、投资失控是重大风险..第十八条市场风险由于股权投资业务从项目投资到投资退出往往要经历宏观经济、项目所属行业、产品市场、证券市场等的波动;导致项目公司估值、项目退出的市场环境发生变化;从而造成退出方案无法实施或投资目标无法实现的风险..其中;对以上市为退出方式的项目;证券市场整体下行的系统性风险是难以控制的..第五章风险控制第一节合规风险的控制第十九条公司对股权投资项目的合法、合规性进行全面和重点分析和检查;控制投资业务的合规性风险..第二十条公司通过以下手段对合规风险进行事前和事中控制：一为保证股权投资业务合法、合规;制定、审查相关的管理制度和业务流程；二制订、审阅股权投资业务的相关合同、协议;确保合同的规范性和合法性；三监督股权投资业务管理制度和业务流程的执行情况;确保国家法律、法规和公司内部控制制度有效地执行；四确保股权投资业务投资决策服从国家产业政策;符合国家法律法规..第二十一条公司通过以下手段对投资项目进行事后控制..一制定股权投资业务的合规检查制度；二对股权投资业务运作和内部管理的合规性进行检查;并向公司通报；三检查相关管理制度和业务流程的执行情况;确保资产管理业务遵守公司内部制度..第二节市场风险的控制第二十二条市场风险的控制措施主要体现在投资立项环节上..第二十三条公司制订项目立项标准..立项标准应该参照国家产业发展规划;符合公司关于投资范围的相关规定..第二十四条业务部应当根据立项标准和投资范围;对备选企业进行筛选形成项目池..项目人员应当在广泛收集项目方提供的商业计划书及其他相关信息材料的基础上;对入选项目池的项目进行初步评估和风险收益分析..符合立项条件的;根据公司规定申请立项审批..第三节法律风险的控制第二十五条风险控制部应当对公司签定的合同、协议等法律文书进行审核;防范法律风险..第二十六条在项目运作过程中;风险控制部提供法律方面的专业支持..必要时;可申请引入外部中介机构提供法律服务;防范法律风险..第四节操作风险的控制第二十七条公司制定专门的项目管理和投资决策制度;明确项目投资的业务流程和具体要求..第二十八条为维护公司的权益;项目投资的范围应当符合以下规定：一不得将公司资产用于资金拆借、贷款、抵押融资或者对外担保等用途；二不得将公司资产用于可能承担无限责任的投资；三单笔投资额不得超过公司资产总额的30%;如果突破30%;需提交股东审议；四单一投资股权不得超过被投资公司总股本的40%;如果突破40%;需提交股东审议；五不得将公司资产投资于股东或其控制的企业；六法律法规以及公司章程约定禁止从事的其他投资；第二十九条尽职调查的风险控制1公司建立尽职调查制度;规范尽职调查的工作内容..项目组在尽职调查期间应当严格遵守工作程序;记录尽职调查工作底稿;形成相关报告..2项目组开展尽职调查工作期间;项目负责人必须对拟投资企业进行实地考察..3项目组应当对尽职调查相关材料的真实性和完备性负责..4项目组认为必要时;可申请聘请外部中介机构;参与或独立进行调查工作..第三十条投资决策的风险控制1投资决策委员会对项目投资或退出的相关材料进行审核;投资决策委员会成员独立发表审核意见；2投资决策委员会可以根据需要委派专人或聘请外部专业机构进驻现场进行独立的尽职调查;提交独立的调查报告；3公司股权投资业务的项目投资和项目退出必须经投资决策委员会通过..单笔投资额超过公司资产总额30%;或者单一投资股权超过被投资公司总股本40%的项目;应当经过投资决策委员会审议通过后;提交董事会审议;并根据公司章程规定提交股东审议..第三十一条项目管理的风险控制公司建立对已投资项目的跟踪管理机制..1项目组负责项目投资后的跟踪管理;具体包括：定期实地回访项目公司；定期收集项目公司财务资料、行业发展情况、企业财务状况；定期对项目公司进行重新估值；定期对原定退出方案的可行性进行重新评估等..2项目组负责每月度、每半年度完成项目公司一般估值工作和全面估值工作;编制月度项目情况报告和项目股权价值评估报告每半年;并向主管领导提交估值报告..第三十二条公司建立重大事项报告和应急处置机制;对投资项目重大风险事项的处置进行决策..项目组在跟踪过程中发现公司在项目公司中的权益发生变动、或者项目公司的财务指标恶化、亏损等重大事项的;项目组应当及时报告..相关规则另行制定..第三十三条公司建立项目退出审批机制;对项目退出进行决策.. 当项目达到预期投资目标或出现重大紧急事项需要退出时;项目组根据具体情况;制定退出方案;报投资决策委员会审议..单笔投资额超过公司资产总额的30%;或者单一投资股权超过被投资公司总股本40%的股权投资项目;应当提交董事会和股东审议..退出方案未通过审议的;项目组应当研究并重新设计退出方案;直至项目实现退出..第五节其它环节的风险控制第三十四条对财务与资金管理的风险控制公司建立独立的财务核算体系;制定规范的财务会计核算制度;配备专职的财务核算人员..公司按照有关规定及要求使用资金、单独开立银行账户..第三十五条对人员管理的风险控制公司高级管理人员和从业人员应当专职..第三十六条公司建立专门的内部控制机制;对公司风险进行隔离;防范利益冲突;规范关联交易..第六章风险控制报告第三十七条风险控制报告分为定期报告和临时性报告两类..第三十八条风险控制部定期对公司业务运作、日常经营管理方面存在的问题进行风险评估与评价;在每年度4月底、8月底前向公司领导上报年度或半年度风险控制报告;为公司决策提供依据..第三十九条公司发生或可能重大事项的;风险控制部接到报告后;根据重大事项报告的相关规定向公司领导报送临时性报告..第四十条风险控制报告中应明确风险事件发生的原因、经过、可能存在的风险以及应对或补救措施等内容..第七章附则第四十一条本办法由风险控制部负责解释..第四十二条本办法自下发之日起实施..。
私募基金管理人风险控制制度模版
xx（北京）投资管理有限公司风险控制管理制度第一章总则第一条为了建立健全xx（北京）投资管理有限公司（以下简称“公司”）风险管理和控制体系，实现公司风险控制的科学化、制度化和规范化，促进公司合法合规、诚信经营，提高风险防范能力，保护私募投资基金投资者（以下简称“投资者”）的合法权益，特制定本制度。
第二条本制度根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《私募投资基金监督管理暂行办法》和《私募投资基金管理人内部控制指引》及其他适用法律法规、规范性文件（以下统称“中国法律”），并结合公司实际情况制定。
第二章风险控制目标和原则第三条公司风险控制的目标为：（一）保证公司的运营符合中国法律及公司各项规章制度的要求；（二）有效防范、控制公司的运营风险，将各种风险严格控制在规定的范围内，确保公司业务的稳健运行，从而实现公司经营目标和经营战略；（三）保障基金财产的安全、完整，维护投资者的合法权益；（四）提高公司经营效率和效果，维护公司良好声誉，提升公司整体价值。
第四条公司的风险控制工作应严格遵循如下原则：（一）全面性原则：风险控制应覆盖各项业务、各个部门和各级人员，并涵盖资金募集、投资研究、投资运作、运营保障和信息披露等主要环节；（二）合规性原则：风险控制制度与措施应符合中国法律及公司各项规章制度的要求；（三）制衡性原则：公司的部门、岗位设置应当权责分明，相互约束，业务运作及合规审核、风险控制、业务支持适当分离；（四）有效性原则：公司采用科学的风险控制手段和方法，建立完整的风险控制体系和流程，公司各项业务、各个部门和各级人员应予以严格遵守，维护风险制度的有效执行；（五）独立性原则：公司的各个部门和岗位职责应当保持相对独立，风险管理部门应与其他职能冲突的部门保持独立，并保证基金财产与公司固有财产、其他财产之间的运作分离；（六）成本效益原则：公司结合自身实际情况确定风险控制制度与措施，以合理的成本控制达到最佳的内部控制效果，防止风险控制不合理地制约公司的业务发展；（七）适时性原则：公司定期评价风险控制的有效性，并根据有关法律法规、自律规则的变动、公司经营战略、经营方针、风险控制理念等内部环境的变化以及公司业务的发展，及时对风险控制制度进行相应修改和完善。
私募基金管理人风险控制制度
XXX基金管理有限公司风险控制制度目录第一章总则 (2)第二章内部风险控制目标和原则 (2)第三章风险来源与分类 (3)第四章内部风险控制体系 (5)第一节架构 (5)第二节规则 (6)第五章内部风险控制措施 (7)第一节管理风险控制 (7)第二节基金投资风险控制 (7)第三节流动性风险控制 (8)第四节合规性风险控制 (8)第五节操作风险控制 (8)第六节人员流失风险控制 (9)第七节职业道德风险控制 (9)第八节其他风险控制 (10)第六章内部风险控制的保障 (10)第七章附则 (11)第一章总则第一条为保证公司规范、稳健的运作，尽可能防止和减少风险的发生，充分保护基金投资者的合法利益，依据《关于进一步规范私募投资基金管理人登记若干事项的公告》、《私募投资基金管理人内部控制指引》等法律法规以及《公司章程》，结合本公司实际情况特制定本制度。
第二条健全的风险控制机制和完善的风险控制制度是规范公司行为、有效防范风险的主要措施，是衡量公司经营管理水平的重要标志。
公司应建立高效运行、控制严密的风险控制机制，制定科学合理、切实有效的风险控制制度。
第二章内部风险控制目标和原则第三条公司内部风险控制的目标1. 保证公司的经营运作符合国家有关法律法规及公司各项规章制度，形成守法经营、规范运作的经营思想和经营风格。
2. 保证基金投资人的合法权益不受侵犯。
3. 完善公司治理结构，形成科学合理的决策机制、执行机制和监督机制，保证公司的经营目标和经营战略得以实现。
4. 建立行之有效的风险控制系统，将各种风险严格控制在规定的范围内，保证公司业务稳健开展。
5. 维护公司的信誉，保持公司的良好形象。
第四条内部风险控制工作的原则1. 全面性原则：内部风险控制必须覆盖公司的所有部门和岗位，渗透到各项业务过程和业务环节。
2. 独立性原则：公司设立独立的合规风控部，合规风控部保持高度的独立，负责对公司各部门内部风险控制工作进行监督和检查。
私募基金合规风控要点
《私募基金合规风控要点》分享^大家，供参考此私募基金合规风控要点，总共包括了八大方面的内容，包括了登记备案及信息报送合规性、内部管理及运营规范性、募集行为合规性、适当性管理有效性、投资运作合规性、落实《证券期货经营机构私募资产管理业务运作管理暂行规定》有关情况、信息披露完整性、风控有效性等方面。
可以作为私募基管理人进行自查时的一个参考依据。
一、登记备案及信息报送合规性（一）管理人登记：向基金业协会登记信息应真实、准确、完整，并按照《私募办法》规定更新登记信息。
（二）基金备案：私募基金管理人应在私募基金募集完毕后20个工作日进行备案，完成备案后方可进行投资运作，备案信息应真实、准确、完整、及时，并按照《私募办法》规定更新备案信息。
文章分享自网络、分享时间2019.3.25（三）信息报送：发生重大事项的，应及时向基金业协会报告；每个会计年度结束后的4个月内，应向基金业协会报送经会计师事务所审计的年度财务报告和所管理私募基金年度投资运作基本情况。
二、内部管理及运营规范性（一）制度完备性及执行有效性：应健全内部控制制度，包括制定防火墙制度与业务隔离制度、人力资源管理制度、授权制度；风险管理框架及制度、运营风险控制制度；私募基金宣传推介、募集相关规范制度，合格投资者适当性制度，合格投资者风险揭示制度合格投资者内部审核流程及相关制度，募集机构遴选制度（如涉及委托募集）；信息披露制度；私募基金财产与私募基金管理人固有财产之间、不同私募基金财产之间、私募基金财产和其他财产之间的财产分离制度，私募基金托管人遴选制度（如涉及托管）、保障私募基金财产安全的制度措施和纠纷解决机制（如未进行托管），机构内部交易记录制度，防范内幕交易、利益冲突的投资交易制度，公平交易制度（适用于私募证券投资基金业务）、从业人员买卖证券申报制度（适用于私募证券投资基金业务），并得到有效执行。
应对内部控制制度的执行情况进行定期和不定期的检查、监督及评价，排查内部控制制度应存在缺陷及实施中应存在问题，并及时予以改进，确保内部控制制度的有效执行。
私募基金管理人内部控制及风控制度全版模板(股权类及证券类管理适用)
私募基金管理人内部控制及风控制度全版模板（股权类及证券类管理适用）一、引言本文档旨在为私募基金管理人提供一份全面、专业的内部控制及风控制度模板，适用于股权类和证券类私募基金管理。
该模板依据我国相关法律法规，结合业界最佳实践，为管理人建立一套科学、完善的风险管理体系，以保障基金财产安全，保护投资者利益，促进私募基金行业健康发展。
二、内部控制制度2.1 组织结构私募基金管理人应建立健全的组织结构，明确各部门的职责和权限，确保各项业务有序开展。
2.2 人力资源管理私募基金管理人应制定严格的人力资源政策，包括招聘、培训、考核和激励等方面，确保员工具备相应的专业能力和职业道德。
2.3 投资决策私募基金管理人应建立投资决策程序，确保投资决策的科学性、合规性和审慎性。
投资决策应遵循风险与收益平衡原则，结合基金投资策略、市场状况和风险评估结果。
2.4 风险评估与监控私募基金管理人应建立风险评估体系，对投资项目、市场风险、信用风险等进行全面评估。
同时，应设立风险监控部门，对基金运作过程中的风险进行实时监控，确保风险在可控范围内。
2.5 内部审计私募基金管理人应定期进行内部审计，评估内部控制制度的有效性和合规性，对发现的问题及时进行整改。
2.6 信息披露与保密私募基金管理人应遵守信息披露相关规定，确保基金信息的真实性、准确性和及时性。
同时，应制定保密制度，保护基金业务和投资者信息的安全。
三、风险管理制度3.1 风险管理体系私募基金管理人应建立完善的风险管理体系，包括风险管理策略、组织架构、制度流程等，确保风险管理的一致性和有效性。
3.2 风险识别与评估私募基金管理人应通过各种风险识别方法，对投资项目、市场风险、信用风险等进行全面识别。
在此基础上，运用风险评估方法，对风险进行量化分析，确定风险等级。
3.3 风险应对措施私募基金管理人应对不同风险等级的风险制定相应的应对措施，包括风险规避、风险分散、风险转移等，确保基金资产的安全。
私募股权基金公司 风险控制制度
私募股权基金公司风险控制制度私募股权基金公司是一种新增的金融服务机构，主要致力于为不同行业的企业提供融资和资本管理服务。
由于其业务特性，存在一定的风险，因此建立健全的风险控制制度显得尤为重要。
以下是私募股权基金公司风险控制制度的详细介绍。
一、风险管理机制私募股权基金公司需要建立完善的风险管理机制，包括风险评估、风险控制、风险承受、风险监测等方面的措施。
该机制应由内部控制人员和风险管理部门协同完成，并制定基金风险管理计划等相关文件。
二、投资风险管理和控制私募股权基金公司应遵循风险规避原则，遵循严格的风险控制程序，以确保投资的安全性。
其中包括了环境风险，市场风险，数据风险等。
三、股权投资风险管控私募股权投资基金公司的股权投资具有高风险、高回报的特点，充分考虑风险与收益的平衡很关键。
风险管控主要包括了了尽职调查、风险评估、资金管理和审计等方面。
四、业务流程风险管理和控制私募股权基金公司的业务流程涉及到了多个环节，包括基金募集、投资决策、实际投资和退出等。
因此公司应严格管理和控制流程中的风险点，对领导决策、投资组合、项目执行等进行监控和管理，建立业务流程风险管控矩阵进行分析，对可能出现的业务风险进行预警。
五、金融市场风险控制私募股权基金公司的投资运作需要考虑市场风险，包括股票、债券、期货等多个市场的风险控制。
建立科学的风险控制模型，以实现高效、安全、稳健的投资运作。
六、组织人员风险控制私募股权基金公司员工的职业素养和行为规范的要求，可以通过制度化管理、严密的职业操守和防范恶意操作等措施来进行管控。
构建体系完善的内部监管和审计机制，及时发现和纠正组织人员的非法行为和职业失范。
七、信息技术安全风险控制私募股权基金公司信息技术安全风险控制，主要是指对公司电脑、移动设备、网络安全、信息通讯及数据隐私的保护。
建立合理的信息安全管理制度，保护机构业务信息及客户隐私信息不被泄露外流，防范信息安全事件的发生。
总之，建立健全的风险控制制度是私募股权基金公司的重要基础，只有将每一个风险点覆盖到，才能够更好地管理和控制风险，保证业务流程的正常运转和资金的安全投资，进一步增强公司的健康发展。
私募基金公司风险控制委员会制度模版
私募基金公司风险控制委员会制度模版私募基金公司风险控制委员会制度第一章总则第一条为规范私募基金公司的风险管理行为，提高公司在市场竞争中的发展水平，根据公司章程的规定，制定本制度。
第二条私募基金公司风险控制委员会（以下简称风控委员会）是公司的机构，在公司内具有独立的决策职能和管理职责，是公司风险管理的核心。
第三条风控委员会的任务是对公司的风险进行监管和管理，提出公司风险防范和控制政策、建议、措施，保障公司的业务顺利进行，并监督实施情况。
第四条风控委员会应依据公司实际情况，制定相应的管理规则和制度，确保公司的风险管理水平与行业最佳水平相当。
第二章组织架构第五条风控委员会由公司法定代表人、总经理、风险管理部门主管、财务部门主管、法务部门主管、基金投资经理共同组成，委员会成员应当拥有较强的专业知识和经验。
第六条风控委员会应当设立秘书处，由风险管理部门负责，承担风控委员会的日常工作和事务处理，以确保督导工作的顺利进行。
第七条风控委员会委员任期为三年，到期后可以连任一次，连任之后必须退出，不得连任超过六年。
第三章职责和权限第八条风控委员会的基本职责是提出风险管理政策、规定和建议，定期审查风险管理工作，确保公司运营安全稳定，达到最佳业务效益。
第九条风控委员会的主要职责和权限包括：（一）建立风险管理制度和规范，对基金投资、运作、营销等环节进行监管和监督，保证公司的风险管理水平和业务风险控制水平达到最佳状态。
（二）审批大额投资决策，对于大额交易、重大决策、风险控制的事项进行审查和批准，确保公司的重大业务决策符合风险管理政策的要求。
（三）制定紧急应对措施，应对市场波动和业务风险，研究实施风险管理方案，及时掌握风险状况，保证公司业务运营的稳定性和风险防范。
（四）定期进行风险评估工作，明确风险管理的重点和方向，并及时将风险管理工作的情况上报公司的董事会，为公司的决策提供参考和建议。
（五）对内部人员进行风险管理和控制培训，建立风险意识，强化风控意识，确保全员风控。
私募基金合规风控要点
私募基金合规风控要点私募基金合规风控是指私募基金管理人在运作私募基金过程中需要遵循的合规要求和风险控制措施。
随着私募基金行业的快速发展和监管力度的不断加强，合规风控成为了私募基金管理人不可忽视的重要方面。
本文将探讨私募基金合规风控的要点。
首先，私募基金合规风控的要点之一是合规制度的建立。
私募基金管理人需要制定全面的合规制度，确保基金运作符合相关法规和监管要求。
合规制度包括内控制度、风险控制制度、投资决策制度、交易执行制度等。
这些制度需要明确规定内部各个岗位的职责和权限，保障基金的运作合规性。
其次，私募基金合规风控的要点之二是尽职调查和风险评估。
私募基金管理人需要对投资标的进行全面的尽职调查，评估其风险和收益潜力。
尽职调查的内容包括公司财务状况、行业前景、经营能力、股东背景等。
此外，还需要对基金投资策略和运作模式进行风险评估，确保基金投资风险可控。
第三，私募基金合规风控的要点之三是信息披露和投资者保护。
私募基金管理人需要及时、真实地向投资者披露基金的运作情况和风险状况，确保投资者能够充分了解基金的运作情况。
此外，还需要建立投资者风险教育和投资者权益保护制度，加强投资者保护工作。
第四，私募基金合规风控的要点之四是合规监测和内部控制。
私募基金管理人需要建立健全的合规监测和内部控制机制，及时发现和解决合规风险。
合规监测包括对基金运作过程中的交易、募集、信息披露等环节进行监控，确保基金运作合规。
内部控制包括风险管理、投资决策、交易执行等各个环节的内部控制，确保基金运作的安全性和有效性。
最后，私募基金合规风控的要点之五是定期报告和备案。
私募基金管理人需要按照相关规定定期向监管机构报告基金的运作情况和合规状况。
此外，私募基金管理人还需要按照规定进行备案手续，确保基金的合规性。
总之，私募基金合规风控是私募基金管理人必须重视的一个方面。
在私募基金行业发展的当下，合规风控能够有效降低基金风险，保障投资者权益，同时也可以提高基金管理人的市场声誉。
私募基金管理人运营风险控制制度
运营风险控制制度第一章总则为规范公司风险管理，建立规范、有效的风险控制体系，提高风险防范能力，保证公司安全稳健运行，提高经营管理水平，根据《中华人民共和国公司法》、《公司章程》及相关法律、法规,结合公司实际，制定本制度。
第一条本制度旨在公司为实现以下目标提供合理保证：（一）将风险控制在与总体目标相适应并可承受的范围内.（二）实现公司内外部信息沟通的真实、可靠。
（三）确保法律法规的遵循。
（四）提高公司经营的效益及效率。
（五）确保公司建立针对各项重大风险发生后的危机处理计划,使其不因灾害性风险或人为失误而遭受重大损失.第二条公司风险是指未来的不确定性对公司实现其经营目标的影响。
第三条按照公司目标的不同对风险进行分类，公司风险分为：战略风险、经营风险、财务风险和法律风险。
(一）战略风险：没有制定或制定的战略决策不正确，影响战略目标实现的负面因素。
(二）经营风险：经营决策的不当，妨碍或影响经营目标实现的因素。
（三)财务风险：包括财务报告失真风险、资产安全受到威胁风险和舞弊风险。
1.财务报告失真风险没有完全按照相关会计准则、会计制度的规定组织会计核算和编制财务会计报告，没有按规定披露相关信息，导致财务会计报告和信息披露不完整、不准确、不及时。
2.资产安全受到威胁风险没有建立或实施相关资产管理制度，导致公司的资产如设备、存货和其他资产的使用价值和变现能力的降低或消失.3.舞弊风险以故意的行为获得不公平或非正当的收益。
法律风险：没有全面、认真执行国家法律、法规和政策规定，影响合法性目标实现的因素。
第四条按风险能否为公司带来盈利机会，风险可分为纯粹风险和机会风险。
第五条按照风险的影响程度，风险分为一般风险和重要风险。
第六条本制度适用于公司本部及下属子公司。
第二章风险管理及职责分工第七条公司各职能部门为风险管理第一道防线；公司决策委员会为风险管理第二道防线；董事长为风险管理第三道防线。
第八条公司项目投资部在风险、控制管理方面的主要职责：（一）公司项目投资部按照公司内控部门制定的风险评估的总体方案,根据业务分工，配合内控项目组识别、分析相关业务流程的风险，确定风险反应方案。
私募基金风控制度
The wind blew hollowly.（页眉可删）私募基金风控制度1．主要制订依据《私募投资基金管理人内部控制指引》2．制订要点1）列明风控的“五性”原则，即：全面性、审慎性、独立性、有效性和适时性2）体现职责明确、相互制约的组织架构，包括相应的部门和人员配置；3）建立必要的防火墙与业务隔离制度。
私募基金和公募基金是目前募集基金的两种主要形式，区别在于募集的人群是特定或是公开。
不管是私募还是公募基金，两者都是有风险的，这一点不论是投资人还是创立私募基金者都十分清楚。
那么，私募基金风控制度有哪些呢?在下文就为大家浅要的分析一下，希望对大家有所帮助。
一、私募基金风控制度私募股权投资基金属于风险投资资金的一种，其目标受众主要是有上市计划的企业，对投资的资金进行风险分析和把控是风险投资成败的关键，将风险尽量降到最低，就会相应提高项目的成功率，进行风险控制的方法有很多种，如何进行有效的分析和审核，需注意以下几点：1、考察团队。
投资者在投资时考虑的首要因素是人，没有好的创业团队，再好的项目也会失败，而有了好的创业团队，即使项目和创意并非一流，也可能会发掘出其中的亮点，并最终使投资获得成功。
2、项目甄别。
项目的成功率直接决定了风险投资的收益，因此风险投资基金经理对项目的甄别十分重视，往往要经过仔细的技术分析必要时会请专家进行论证市场分析、竞争分析、商业模式设计等，以提高项目的成功率。
3、组合投资。
4、分类管理。
5、分段投入。
风险投资基金对项目应分阶段投入，第一阶段投入成功后，再进行第二阶段投入;如果不成功的话，则及时退出，以避免损失过大。
6、特殊约定。
7、联合投资。
8、直接参与。
风险投资基金经理人则往往具有比较丰富的管理、财务等方面的资源，很多情况下，风险投资经理人都通过参加所投资企业的董事会等方式直接参与经营。
二、投资者注意事项私募包括两类，一是私募股权投资，一是私募证券投资。
前者是指以非公开募集的方式投资于企业股权，它与股票的“公开发行”相对;后者是指将非公开募集的资金投资于证券二级市场，私募证券投资基金与向广大投资者公开发行的“公募基金”(如开放式基金)相对。
股权类私募基金管理全套内控制度及风险防控模板
股权类私募基金管理全套内控制度及风险防控模板一、内控制度1.1 组织结构- 设立独立的私募基金管理机构，明确董事会、监事会、高级管理层和各部门的职责和权限。
- 建立风险管理委员会，负责制定和审核内控政策，监督内控制度的执行。
1.2 投资决策- 设立投资决策委员会，由专业人士组成，负责投资项目的审批和决策。
- 建立投资项目评估体系，包括财务、法律、市场等多方面的评估指标。
1.3 风险管理- 建立风险管理制度，包括风险识别、评估、监控和报告等环节。
- 设立风险管理部门，负责风险管理和内部控制工作。
1.4 信息披露- 制定信息披露政策，确保信息的真实性、准确性和及时性。
- 设立信息披露部门，负责基金信息的披露和沟通工作。
二、风险防控2.1 合规风险- 遵守相关法律法规，建立合规管理制度，定期进行合规检查。
- 设立合规部门，负责合规管理和监督工作。
2.2 市场风险- 进行市场调研，评估投资项目的市场风险。
- 设立市场风险管理部门，进行市场风险的监控和管理工作。
2.3 信用风险- 对投资对象的信用状况进行评估，建立信用风险管理制度。
- 设立信用风险管理部门，进行信用风险的监控和管理工作。
2.4 操作风险- 建立操作风险管理制度，包括信息技术、人力资源、物理安全等多方面的控制措施。
- 设立操作风险管理部门，进行操作风险的监控和管理工作。
三、培训与监督3.1 培训- 对员工进行内控和风险管理方面的培训，提高其内控意识和能力。
- 定期组织内控和风险管理方面的研讨会和培训活动。
3.2 监督- 设立内部审计部门，定期进行内控制度的审计和评估。
- 建立内部举报制度，鼓励员工及时发现和报告内控制度执行中的问题。
四、持续改进- 定期评估内控制度和风险管理的有效性，根据评估结果进行调整和改进。
- 建立内控和风险管理的信息反馈机制，及时发现和解决问题。
以上是股权类私募基金管理全套内控制度及风险防控模板，仅供参考。
具体的内控制度和风险防控措施需要根据私募基金管理机构的实际情况进行制定和调整。
私募证券基金合规风控流程和风控措施
私募证券基金合规风控流程和风控措施
私募证券基金合规风控是指在合规的前提下，建立起一系列风险
控制措施，保证基金运营符合相关监管要求。
以下是私募证券基金合
规风控流程和措施。
一、风险识别和评估
针对基金投资领域的不同风险，私募基金会通过专业的团队对市场、
行业、公司等进行分析，确定投资的领域和范围。
同时，基金会对投
资标的进行分级评估，分析其风险、机会和可行性，确定其投资比例。
二、投资决策和控制
基金会通过成员的讨论、决策和投票，在投资过程中制定出明确的控
制标准和纪律，确保在风险可控的前提下完成投资。
同时，基金会会
对组合进行管理和监督，并根据市场情况进行调整，保证组合的合规
性和稳定性。
三、信息披露和公开透明
基金会会根据监管要求制定出完整的信息披露政策，及时公布基金的
运作情况和投资标的，确保投资者了解投资风险和机会，有效保护投
资者的合法权益。
四、合规风险控制
基金会在运作中严格遵守相关证券法律法规和监管要求，设置与监管
机构沟通的实时监管机制，记录基金运作数据，进行定期风险评估和
检查，以确保基金管理方和基金会运作的合规性和稳定性。
五、应急预案和风险敞口控制
基金会会制定出应急预案，及时应对相关风险事件，减轻风险损失。
同时，基金会会设置风险敞口控制，对基金总规模、单个投资标的和
投资者申购等进行有效控制，确保避免风险过大造成严重损失。
以上是私募证券基金合规风控流程和措施的介绍，基金会需要在
该流程基础上进行制定，并不断完善和更新，以确保基金的合规运营
和风险可控。
私募证券基金合规风控流程和风控措施
私募证券基金合规风控流程和风控措施私募证券基金是一种非公开发行的基金，它的风险较高，需要建立严
格的合规风控流程和风险控制措施。
下面是私募证券基金合规风控流程和
风控措施的具体细节：
一、合规风控流程。
1.风险识别：基金管理人应该建立风险识别机制，对各类风险进行梳
理和识别，制定相应的风险应对措施。
2.风险评估：基金管理人要对风险进行评估和预警，制定投资限额和
风控预案，确保合规性。
3.基金投资合规审查：基金管理人应建立投资合规审查流程，对于拟
投资的项目进行风险评估、财务审查等，确保基金投资符合相关法律法规。
4.投后管理：基金管理人要建立投后管理机制，对投资项目进行监督
和跟踪，确保项目的合规性和可行性。
二、风险控制措施。
1.投资限额：基金管理人要制定投资限额，对每个投资项目、每个投
资者的投资额度进行限制，确保基金规模和风险控制。
2.风险分散投资：基金管理人应该采用分散投资的策略，将基金资金
投资于多个项目中，避免单一项目的风险。
3.减仓、止损：基金管理人要建立减仓、止损机制，及时清理不良资产，降低投资风险。
4.投资者准入门槛：基金管理人可以采取投资者准入门槛措施，只对符合条件的投资者进行招募，以确保投资者的资质和风险承受能力。
上述是私募证券基金合规风控流程和风控措施的主要方向和方法，每个基金管理人需要根据自己的实际情况进行具体的操作，真正确保私募证券基金的合规和风控。
私募基金管理人 合规风控要求
私募基金管理人合规风控要求私募基金管理人合规风控要求是确保私募基金行业健康发展的重要保障。
合规风控要求旨在规范私募基金管理人的行为，保护投资者利益，维护市场秩序。
以下是私募基金管理人合规风控要求的主要内容。
私募基金管理人应遵守相关法律法规和监管规定，包括但不限于证券投资基金法、私募投资基金监督管理暂行办法等。
管理人应建立健全内部合规制度，明确合规责任，制定合规流程和控制措施，并进行定期检查和评估，确保合规风险可控。
私募基金管理人应加强内部控制，建立完善的风险管理体系。
管理人应设立风险管理部门或委托专业机构进行风险管理，包括市场风险、信用风险、流动性风险等的识别、评估和控制。
同时，管理人应制定风险管理制度和措施，建立风险预警机制，及时发现并应对风险事件。
第三，私募基金管理人应加强投资者保护工作。
管理人应确保投资者的知情权和参与权，提供真实、准确、完整的信息，不得故意误导或隐瞒重要信息。
管理人应建立投资者适当性管理制度，确保产品销售与投资者风险承受能力相匹配。
同时，管理人应建立投诉处理渠道，及时回应投资者的关切和问题。
第四，私募基金管理人应加强运营管理，确保合规运营。
管理人应建立内部控制制度和运营管理流程，规范业务操作和流程，防范内部违规行为。
管理人应建立独立的内部审计机构或委托专业机构进行内部审计，及时发现问题并采取措施纠正。
私募基金管理人应加强信息披露和公开透明。
管理人应按照相关规定及时、准确地披露必要信息，包括基金产品的投资策略、风险收益特征、业绩报告等。
管理人应建立健全信息披露制度，确保信息披露内容真实、准确、完整。
私募基金管理人合规风控要求是确保私募基金行业健康发展的基础和保障。
管理人应严格遵守相关法律法规和监管规定，加强内部控制和风险管理，加强投资者保护工作，加强运营管理，加强信息披露和公开透明，以提升行业整体合规水平，促进私募基金行业的健康稳定发展。
国内私募基金内部风险控制管理制度
国内私募基金内部风险控制管理制度一、引言私募基金作为一种非公开发行的境内资金募集活动，在我国金融市场佔有重要的地位。
然而，由於采取主动管理策略，私募基金的投资活动往往具有较高的风险性。
为了保护投资者利益，维护金融市场秩序，各私募基金公司都应建立完善的内部风险控制管理制度。
本文将从风险识别、风险评估、风险监控和风险应对四个方面探讨国内私募基金的内部风险控制管理制度。
二、风险识别风险识别是私募基金内部风险控制的第一步。
基金公司应建立健全的风险识别机制，包括从市场、产品和投资者三个维度进行风险识别。
首先，基金公司应对市场风险进行系统分析，了解市场的宏观和微观环境变化，识别出可能对基金投资产生重大影响的因素。
其次，基金公司应对产品风险进行全面评估，包括投资策略、投资标的、投资期限等因素的风险。
最后，基金公司应根据投资者的风险承受能力和风险偏好，识别出与其投资者风险特征不匹配的产品或服务。
三、风险评估风险评估是私募基金内部风险控制的核心环节。
基金公司应根据风险识别结果，对各种风险进行评估，确定其可能带来的影响程度和概率。
评估结果可以帮助基金公司确定哪些风险需要优先进行管控，同时也为下一步的风险监控提供依据。
风险评估应包括定性和定量分析，定性分析包括风险发生的可能性、影响的程度和持续时间等指标，定量分析则是采用数理统计方法对风险进行量化和度量。
四、风险监控风险监控是私募基金内部风险控制的实施环节。
基金公司应建立健全的风险监控机制，及时监测和跟踪各类风险的变动情况。
风险监控应包括实时监测和定期检查两个层面。
实时监测可以通过数据分析和风险预警工具来完成，及时发现和解决潜在的风险。
定期检查则是在一定时间间隔内对全面风险情况进行评估和检查，确保风险控制措施的有效性。
五、风险应对风险应对是私募基金内部风险控制的关键环节。
基金公司应建立灵活的风险应对机制，根据风险的严重程度和持续时间，采取相应的风险处理策略。
常见的风险处理策略包括风险规避、风险减轻、风险转移和风险接受等。
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7、一月未达月度最低收益要求提请整改调整，两月未达最低要求暂停交易，累计三月未达要求停止操作；
项目
短线交易
趋势交易
套利交易
日内最大回撤
2%
2%
2%
日内跟踪回撤要求
浮盈达6000，调整止损止期初权益以上；浮盈达12000，调整止损至确保回撤在浮盈的50%以内
浮盈达10000，调整止损止期初权益以上；浮盈达20000，调整止损至确保回撤在浮盈的50%以内
累计最大回撤
8%
15%
6%
单笔最大止损
占用保证金8%
每日限2笔
每日限2笔
胜率最低要求
40%
50%
50%
最低盈利标准
月化5%
月化10%
月化2%
执行要求
1、风控部根据细则强制执行
2、操盘团队制定内部执行细则严格规范
3、基金经理实时监督规则执行、把控交易策略
4、当日回撤超限，当日停止交易；连续两日回撤超限，暂停交易一日；累计回撤超标，暂停交易一周；
5、连续两日交易胜率低于最低要求，暂停交易一天；累计四日交易胜率低于最低要求，暂停交易三天；
占用保证金12%
占用保证金8%
各品种单笔最大止损点为
沪铜：150
橡胶：100
棉花：100
白银：30
油脂：30
大豆：30
粕类：20
沪铜白银：50
油脂：50
大豆：45
粕类：30
仓位限制
日内
30%
40%（盈利超10%后调整）
50%（盈利超10%后调整）
隔夜
10%
交易笔数
每日限5笔
私募基金风控细则
一、纪律要求
1、每日8：40到岗，坚持盘前策略分析会，下午收盘总结会，做好记录存档；
2、盘中软件上标注实操记录，收盘后汇总交易情况、每笔出入场依据、盈亏情况等，制作报表存档；
3、每周只交易四天，一天用于总结及调整；
4、白天交易时段禁止交易个人账户，禁止盘手私自外接账户；
二、操作要求
三、