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文件审核－HSE管理手册审核
• • • • • • • • • • • 手册是否简要描述了HSE的各个要素并体现了它们之间 的相互关系； • 在每一要素论述中是否针对下级文件给出索引途径； • 是否阐明组织的HSE方针； • 是否明确HSE各个职能与层次的组织机构与职责； • 是否清晰描述了HSE文件，包括其层次、结构和相互关 系； • 是否提供了危害危险清单，法律法规清单，目标、指标 和管理方案等重要信息和体系运行结果的途径； • 是否阐明了体系的依据标准和体系建立实施范围；
基本定义（4）
• • • • • • • • • • • • HSE管理体系审核：客观地获取审核证 据并予以评价，以判断一个组织的HSE 管理体系是否符合组织所规定的HSE体 系审核准则的一个系统化，并形成文件的验 证过程，包括将这一过程的结果呈报管理者。 • HSE管理体系认证：由获得认可资格的 HSE体系认证机构依据审核准则， 对受审核方的HSE通过实施审核及认证评定，确认 受审核方HSE的符合性及有效性，并颁发证书与标 志的过程。
文件审核的结论
•
• • • 一、合格 • 二、局部不合格，尚需修改，应指
明需
• 修改之处；
审核计划内容
• • • • • • • 审核目的与范围； • 审核准则； • 受审核方有待审核的建制单位和职能部门的名称； • 受审核方HSE管理体系中应予重点审核的要素； • 受审核方HSE中有待审核的要素和程序；
现场观察并结合运行控制文件提问？
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. 是否有应急准备与响应的程序，有否 要求操作人员回答设备发生故障时有什 4. 4.7 查询应急反应程序，人员是否经过应 么措施？ 急培训？
•
• • • • • • •
10 4.5.1 污水处理站采用哪些监测方法，监测
与测量的频次是多少？监测测量哪些 危险因素？仪器有否校准？执行法律 法规的情况如何 标排放通知
• HSE管理手册、程序文件及其它相关 HSE管理体系文件（内部HSE管理法规） • 适用于组织的HSE法律、法规和其它要求（ HSE方 针对遵守法律、法规作出了承诺）
审核的类型
• • • • • 内审 审核 第二方审核 外审 第三方审核 第一方审核
内审和外审的相同点
• • • • • • • • 1 都属于HSE管理体系审核范畴，都要遵循审核的基本原则 2 都是对HSE管理体系进行审核，都要以审核准则作为审核 依据 3 目的都是检查HSE管理体系与有关标准的符合程度 4 都由独立于受审核部门之外的审核员来进行 5 都按正规的程序和做法来进行 6 审核程序和阶段大致相同 7 审核员都应具备的素质基本相同
HSE管理体系内部审核程序-2
• • • • • • • • • •
–现场收集证据 –审核组小结 –与相关方沟通 –末次会议 • 不符合跟踪验证 –原因分析 –纠正预防措施拟订及实施 –评价和验证 • 结束
审核准备－明确审核目的
• 典型的审核目的有：
• • • • •
• 确定受审核方的HSE和HSE审核准则的符合性； • 验证受审核方的HSE是否得到正确的实施和保 持； • 识别受审核方HSE具有潜在改进机会的领域； • 确定体系的充分性、适用性和有效性；
•
• •
• 进行审核活动的预定起止日期；
• 审核组成员名单； • 与受审核方管理者举行会议的日程表；
审核准备－编制检查表（1）
• • • 定义：检查表是审核员的工作文件、提纲或工 具，是如何进行审核的策划性成果
•
• • • • •
• 检查表的内容
A、列出审核项目和要点（look at），确保审 核覆盖面的完整，主要解决一个“查什么”的问 题 B、明确审核步骤和方法（look for），进行抽 样量的设计，主要解决一个“怎么查”问题
HSE体系内审员培训之 --------审核概论
杨昕波 2011年10月15日
审核概论
• • • • • • • －基本定义 • 审核准备 －明确审核目的 －文件审核 －确定审核范围 －制定审核计划 －组成审核组 －编制检查表
现场审核
• • • • • • •
• – 召开首次会议 – 现场审核 – 确定不符合项和编写 不符合报告 – 审核结果综合分析 – 末次会议 • －纠正措施及跟踪
•
• • • • •
基本定义（1）
• 审核：客观地获取证据并予以评价，以判断特定 的活动、事件、状况、管理体系，或有关上述事项 的信息是否符合审核准则的一个系统化，并形成文 件的验证过程，包括将这一过程的结果呈报委托方； • 委托方：委托进行审核的组织； • 受审核方：受审核的组织； • 主题事项：特定的HSE活动、事件、状况、管理 体系，和（或）有关上述事项的信息
HSE管理体系审核
• • • • • • 一种管理手段； 系统化、文件化 客观、公正性
•
•
规定的准则
审核准则
• • • • 国家标准 GB/T28001-2001(GB/ቤተ መጻሕፍቲ ባይዱ28001-2008) GB/T24001-2004 中国石化集团公司HSE管理体系（Q/SHS0001.1-2001）
• • • •
审核准备－编制检查表（2）
• • •审核员保持明确的审核目标，思路清晰 •保持审核工作的系统和完整，减少重复和不必要
•
• • • •
的工作量
•使审核程序规范化，减少审核的随意性和盲目性 •保持审核的节奏和连续性 •树立审核员的职业形象 •作为审核记录存档
审核准备－编制检查表（3）
• • • 使用检查表的注意事项： •检查表是审核员的工作文件，不要事先披露给
检查表示例一
•
• • • •
受审核部门
管理体系标准
：液化石油气站
：OHSAS18001
编制日期 ：2009
审核员 ：李 名
年2 月
序号 要素 审核项目 1 4.4.1 液化石油气站 2 4.3.1 液化石油气站
审核方式 站长的职责是什么 有哪些危险因素，不可
与站长交谈 15 分钟 查液化石油气站 的危险辨识评价报告
HSE管理体系审核要求
• •
• 具备了关于审核主题事项的充足适用的 信息资料； • 具备了开展审核活动所需的充足资源; • 能取得受审核方的充分合作；
• •
内部审核程序-1
• • • • • • • • • • • 审核启动 • 审核准备 –明确审核目的、范围 –组成审核组 –文件审核 –制定审核计划 –制定审核检查表 –通知 • 现场审核 –首次会议
基本定义（ 2 ） •
• 审核组：受委派承担审核的一组或一名审核 员，其中可包括技术专家和见习审核员；
• HSE审核组长：具备主持与从事HSE审核资格的 人员；
• HSE审核员：具备从事HSE审核资格的人员； • 技术专家：为审核提供专门知识与技能，但不 以审核员身份参加工作的人员
基本定义（3）
检查表示例二
• • • • • • • • • • • • • 受审核单位： 序 审核 检查事项及方式 号 依据 HSE方针的制定考虑了哪些问题？ 有无考虑公司的重大HSE问题和法规要求？ 如何体现持续改进的，如何为建立目标指标提供框架的 1 4.2 如何确保方针的持续适宜性， 方针是如何贯彻实施的，如何为公众获取和传达员工？有无授权某人监督实施？ 查看文件确认方针是由总经理签发 4.3.1公司生产管理过程中存在哪些不可接受的危险？询问、查OHSMS文件 4.3.3为了实现目标指标，公司配备了哪些人力物力？ 记录 受审核部门： 总经理 检查 审核时间：
基本定义（5）
• • • • • • • • • • • 认可：由权威机构依据有关的准则与程序，对某 一团体或个人具有从事特定任务的能力给予正式 承认。 • 认可机构：具有国家授权从事资格认可的权威机 构。 • 职业健康安全管理体系认证机构：认证机构是具 备一定的能力和资格，根据颁布的职业健康安全 管理体系标准和体系所要求的其它辅助文件对组 织的职业健康安全管理体系进行认证的第三方机 构（即与受审核方无任何利益关系的机构）。
文件审核－文件体系审核
• • • • • • • • HSE文件从整体上能否体现各要素间关系，每个 文件与其它文件的接口是否内容协调统一； • HSE文件在组织管理中是否具备权威性； • HSE文件是否覆盖了全部不可接受危险的控制； • 审查HSE运行的重要资料（HSE危害危险清单、不 可接受危险清单、法律法规清单、目标指标及方 案、内审报告、管理评审报告）
台帐，查培训、沟通记录 询问液化石油气站 站长，查阅部门目
标、指标实施记录 查文件档案，询问工作人员
液化石油气站
工作人员 并查阅资格证
查询信息沟通记录
检查表示例一（续）
•
• • • • • • • • • •
序号 要素 审核项目
审核方式 现场查阅有关文件是否为现行版本？
7 4.4.5 液化石油气站有关的控制文件保管情 况如何？ 8 现场操作运行控制执行得如何，是否 4.4.6 有效？相关方如何施加影响？
• • • • • • • • • • 审核准则：审核员用来同所收集到的关于主题事项 的审核证据进行比较的方针、惯例、程序或要求； • 审核证据：关于事实的可验证的信息、记录或陈 述； • 审核分析：将收集的审核证据与商定的审核准则进 行比较所得出的评价结果； • 审核结论：审核员关于主体事项的专业判断或意 见，它应基于并仅限于审核员根据审核发现所做的 论证；
•
• • • •
受审核方，以保证审核的客观性；
•检查表主要起备忘作用，使用时不要机械生 硬； •按照检查表审核发现问题时可追踪调查，调整 检查表的内容，但也不要完全脱离检查表；
检查表的四要素
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• • • •
查什么 找谁查 去哪查 怎么查
• 编制检查表考虑要素
• • • • • • • • 周密地编制检查表应考虑： –适用的法律法规和其他要求； –HSE文件要求； –以前的审核结果； –已知的HSE危害危险； –该部门的要求和活动的主流； –审核员的经验
审核准备－文件审核（1）
• • 文件审核的目的
•
• • •
•了解受审核方的HSE文件（主要是手册）能否满
足申请认证的HSE标准的要求，即文件的符合性。 •通过对HSE文件和背景资料的审阅，了解受审核地 域的HSE情况，以便进行准备阶段的其它工作。
文件审核－文件体系审核
• • • • • • • • • • 了解组织HSE文件的层次和结构，判断是否适合于 组织的情况，包括其职能设置、规模大小等； • HSE文件是否能够覆盖并满足标准的17个要素的全 部管理要求，不应回避或遗漏； • HSE文件整体上是否能够覆盖审核的范围； • 每份HSE文件（手册、程序文件、作业指导书）是 否明确界定其范围，在其范围内是否描述充分并 满足标准要求； • HSE文件之间是否层次清晰，逻辑关连；
审核准备－确定审核范围
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• • 内审按照集中式审核还是分散性审核，可确 定不同的审核范围
• 确定审核范围时应考虑以下几个因素： －组织的管理权限 －组织的活动区域 －组织的现场区域
• 不包括组织的产品和服务
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审核准备－组成审核组
• 内审 –由最高管理者授权，赋予内审权威性; –内审员经过培训和资格认可，具有相应的能 力; –应考虑公正、客观、独立的原则组成审核组; –人数与工作量相匹配;
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接受的危险有那些？ 3 4.3.2 哪些法律、法规与 液化石油气站
有关， 与液化石油气站
员工交谈，查法规登记
如何将法规内容在内部和外部传递？ 4 4.3.3 与液化石油气站 有关的目标、指标有 哪些，执行情况如何 液化石油气站是否建立职业健康安全 管理方案，各岗位的职责是否明确 5 4.4.2 液化石油气站 工作人员对本工作岗位 的环境重要性是否了解，是否持证上岗？ 书 6 4.4.3 对重要的有关液化石油气的信息如何处 理？
抽查三个月的监测记录和仪器校准记录。
查阅法律、法规执行情况的记录，并询问 有关人员有没有接到环境执法当局的超
11 4.5.2 对出现的不符合采取了什么措施，效 查阅半年内的《纠正措施通知单》及管理者 果如何？ 代表的批复意见
12 4.5.3 气站有哪些职业健康安全记录，其填 查记录档案 写和保管是否符合要求？