2013证券从业资格证券市场基础知识-真题答案
2013年3月证券市场基础知识考试真题答案(网友版)
2013年3月证券市场基础知识考试真题答案（网友版）2013年3月证券市场基础知识考试真题答案（网友版）2013年3月25日│ 我要分享│2013年3月证券市场基础知识考试试题答案（网友版）2013年3月证券从业资格考试真题题型设置较往年有所不同，2013年证券真题单选题为60道，多选题为50道，判断题为40道，难度有所增加。
以下试题为网友提供，仅供大家参考。
部分基础科目(2013-3-24考试）未注明的为多选1、股指期货的保证金比例；2、基金估值规定；3、多选考到了1790年的美国费城，目前证券业的发展趋势。
但总体上基础考的年头不多；4、上证综指、深综指的编制规则，权重是什么5、证券公司的注册资本金及风控指标（多个题目）6、记名股票与不记名股票的差别；7、债券的分类8、地方政府债的相关特点9、欧洲债券及外国债券的特点10、权证、股指期货、远期等的特点（多选及判断）11、创业板IPO的要求12、证券公司内部治理规定、特点（多选及单选）13、公司债的发行规定14、公司债与企业债的区别15、基金信披规定16、政府债券的分类17、股票股指，DCF模型用到哪些参数18、融资融券的相关规定19、证监会对相关市场主体的监管规定20、协会自律的内容21、基金托管人的作用22、债券市场主体的定义23、证券市场产生的归因24、G20多伦多峰会国际金融监管的四大支柱25、外资合资券商的持股比例规定26、商业银行境外投资的品种规定（单选）27、风险的定义（单选）28、股票的性质29、优先股与普通股的特点30、国有股的定义（单选）31、股权分置改革（单选）32、基金的分类33、基金当事人之间的关系34、金融衍生品面临的风险35、可转债的分类36、股指期货的特点会员中心将提供，欢迎广大考友上传真题卷同时附加上自己的试题答案及解析！考后第一时间提供2013年3月证券从业资格市场基础知识考试真题及答案，审核通过，一经被网站采用，即可获得5元奖励，提供越多，奖励越多，如果能提供正确答案及解析，额外奖励。
证券从业考试证券市场基础知识真题2013年3月
证券从业考试证券市场基础知识真题2013年3月(总分：100.00，做题时间：120分钟)一、单项选择题(本大题共60小题，每小题0．5分，共30分。
在以下各小题所给出的四个选项中，只有一个选项符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内)(总题数：60，分数：30.00)1.有价证券是（）的一种形式。
（分数：0.50）A.商品证券B.权益资本C.虚拟资本√D.债务资本解析：2.狭义的有价证券是指（）。
（分数：0.50）A.商品证券B.货币证券C.资本证券√D.银行证券解析：3.证券的流动性不能通过（）方式实现。
（分数：0.50）A.贴现B.记账√C.转让D.承兑解析：4.按交易活动是否在固定场所进行，证券市场可以分为（）。
（分数：0.50）A.股票市场和债券市场B.发行市场和流通市场C.场内市场和场外市场√D.国内市场和国际市场解析：5.政府发行的证券品种一般为（）。
（分数：0.50）A.股票B.权证C.债券√D.期货解析：6.在大多数国家，社保基金分为两个层次：一是国家以________等形式征收的全国性社会保障基金；二是由企业定期向员工支付并委托基金公司管理的________。
（）（分数：0.50）A.社会保障税；社会保险基金B.社会保障税；企业年金√C.社会保险基金；社会保障基金D.社会保险基金；企业年金解析：7.我国证券市场的自律性组织主要包括证券业协会和（）。
（分数：0.50）A.证券公司B.证券交易所√C.中国证监会D.投资俱乐部解析：8.美国最早的证券交易所是（）。
（分数：0.50）A.纽约证券交易所B.芝加哥证券交易所C.费城证券交易所√D.波士顿证券交易所解析：9.上海证券交易所和深圳证券交易所先后于（）正式营业。
（分数：0.50）A.1990年12月和1991年7月√B.1991年7月和1990年12月C.1991年7月和1992年10月D.1992年10月和1991年7月解析：10.1982年1月，（）在日本债券市场发行了100亿日元的私募债券，这是我国国内机构首次在境外发行外币债券。
2013年三月份证券从业资格试题及答案
1、债券是由（）出具的。
1.投资者2.债权人3.债务人4.代理发行者2、以银行金融机构为中介进行的融资活动场所即为（）市场。
1.直接融资2.间接融资3.资本4.货币3、以下哪一种是证券交易所采取的组织方式？（）1.经纪制2.代理制3.做市商制4.自助制4、根据我国《证券法》，证券投资咨询公司的业务人员必须具备证券专业知识和从事证券业务（）以上的经验。
1.一年2.二年3.三年4.四年5、美国、日本、中国证券经营机构的类型为（）。
1.分离型2.综合型3.中间型4.集中型6、金融机构发行金融债券使得其资金来源（）。
1.减少2.增加3.不变4.都不是7、证券专营机构在美国称（）。
1.投资银行2.商人银行3.证券公司4.证券商8、专门为证券交易所提供集中登记、集中存管、集中结算服务的专门机构，称为（）。
1.中央登记结算机构2.地方登记结算机构3.交易所4.交易中心9、.贴现债券的发行属于（）。
1.平价方式2.溢价方式3.折价方式4.都不是10、证券公司的主要业务有（）。
1.承销、经纪、自营2.审计验资、资产管理3.承销、经纪、投资咨询4.承销、经纪、自营、投资咨询、资产管理及其他业务11、以下哪一种是证券交易所采取的组织方式？（）1.经纪制2.代理制3.做市商制4.自助制12、开放式基金的交易价格取决于（）。
1.基金总资产值2.基金单位净资产值3.供求关系4.其他13、不得进入证券交易所交易的证券商是（）。
1.会员证券商2.非会员证券商3.会员证券承销商4.会员证券自营商14、买入债券后持有一段时间，又在债券到期前将其出售而得到的收益率为（）。
1.直接收益率2.持有期收益率3.到期收益率4.赎回收益率15、以下哪一项不是证券交易所会员大会的职权？（）1.制定和修改证券交易所章程2.选举和罢免会员理事3.审议和通过理事会、总经理的工作报告4.审定对会员的接纳16、美国长期国债期货可交割债券的剩余期限不少于（）年。
2013年广西壮族自治区证券从业考试证券市场基础知识理论考试试题及答案
1、当市场利率下降时，票面利率较低的债券增值潜力很小。
( )2、企业的关联交易是关联企业之间为达到某种目的而进行的交易。
( )3、货币供给的减少，可减少投资成本，刺激投资增长和生产扩大，从而增加社会总供给;反之，货币供给的增加将促使贷款利率上升，从而抑制社会总供给的增加。
( )4、公司分析是基本分析的重点，无论什么样的分析报告，最终都要落实在某个公司证券价格的走势上。
( )5、以下有关0BV(能量潮指标)说法中，正确的有( )。
A.OBV不能单独使用，必须与股价曲线结合使用才能发挥作用B.OBV曲线的变化对当前股价变化趋势的确认C.形态学和切线理论的内容也同样适用于0BV曲线D.在股价进入盘整区后，OBV曲线会率先显露出脱离盘整的信号，向上或向下突破，且成功率较大6、常用的技术指标，以功能为划分依据，可以分为( )。
A.趋势型指标B.超买超卖型指标C.人气型指标D.大势型指标7、09元B.单利：108、石油冶炼、超级市场和电力等行业已进入( )阶段。
A.幼稚期B.成长期C.成熟期D.衰退期9、从理论上看，技术分析法和基本分析法分析股价趋势的基本点是相同的。
( )10、构建证券组合的原因是降低风险，对资产进行增值保值。
( )11、有关PSY的应用法则的说法中，正确的是( )。
A.PSY的取值在25～75，说明多空双方基本处于平衡状态B.PSY的取值过高或过低，都是行动的信号C.PSY的取值第一次进入采取行动的区域时，往往容易出错D.PSY的曲线如果在低位或高位出现大的W底或M头，也是买人或卖出的行动或信号12、“反向的”收益率曲线意味着( )。
(1)预期市场收益率会上升;(2)短期债券收益率比长期债券收益率高;(3)预期市场收益率会下降;(4)长期债券收益率比短期债券收益率高。
A.(1)和(2)B.(3)和(4)C.(1)和(4)D.(2)和(3)13、46元D.单利：114、某债券面值100元，每半年付息一次，利息4元，债券期限为5年，若有一投资者在该债券发行时以1015、99元;复利：1016、证券组合是指个人或机构投资者所持有的各种有价证券的总称，通常包括各种类型的债券、股票及存款单。
2013年河南省证券从业考试证券市场基础知识理论考试试题及答案
1、绝对衰退是指行业本身内在的衰退规律起作用而发生的规模萎缩、功能衰退、产品老化。
( )2、套利定价模型在实践中的应用一般包括( )。
A.检验资本市场线的有效性B.分离出那些统计上显著地影响证券收益的主要因素C.检验证券市场线的有效性D.明确确定某些因素与证券收益有关，预测证券的收益E.分散风险3、股票在期初的内在价值与该股票的投资者在未来时期是否中途转让无关。
( )4、史蒂夫.罗斯突破性地发展了资本资产定价模型，提出( )。
A.资本资产定价模型B.套利定价理论C.期权定价模型D.有效市场理论5、构建证券组合应遵循的基本原则之一是投资者在构建证券组合时应考虑所选证券是否易于迅速买卖。
该原则通常被称为( )。
A.流动性原则B.本金安全性原则C.良好市场性原则D.市场时机选择原则6、在涨跌停板制度下，量价分析基本判断为( )。
A.涨停量小，将继续上扬;跌停量小，将继续下跌B.涨停中途被打开次数越多、时间越久、成交量越大，反转下跌的可能性越大;同样，跌停中途被打开次数越多、时间越久、成交量越大，则反转上升的可能性越大C.涨停关门时间越早，次日涨势可能性越大;跌停关门时间越早，次日跌势可能性越大D.封住涨停板的买盘数量大小和封住跌停板时卖盘数量大小说明买卖盘力量大小7、25% D.8、构建证券组合应遵循的基本原则之一是投资者在构建证券组合时应考虑所选证券是否易于迅速买卖。
该原则通常被称为( )。
A.流动性原则B.本金安全性原则C.良好市场性原则D.市场时机选择原则9、目前中国的国际注册投资分析师水平考试采用( )主编的教材。
这套教材现被十多个国家或地区的协会用作注册国际投资分析师培训和考试指定教材。
A.欧洲金融分析师协会B.瑞士金融分析师协会C.国际注册投资分析师协会D.亚洲证券分析师联合会10、常用的技术指标，以功能为划分依据，可以分为( )。
A.趋势型指标B.超买超卖型指标C.人气型指标D.大势型指标11、8%D.12、按照收入的资本化定价方法，一种资产的内在价值等于( )。
证券从业资格基础2013真题二含答案
证券从业资格基础2013真题二含答案2013年3月24日上午8点基础一、单选题1、股份公司发放股票股利将引起公司（）的相应变化A、负债B、股东权益C、股本D、资产2、权证发行时，履约担保的现金金额等于（）A、权证上市数量*行权价格*行权比例+担保系数B、权证上市数量*行权价格*行权比例*担保系数C、权证上市数量*行权比例*担保系数/行权价格D、权证上市数量*行权比例*担保系数3、深证成分股指数由（）家有代表性的上市公司作为成分股A、60B、40C、50D、304、证券公司总经理依据《公司法》，公司章程的规定行使职权，并向（）负债A、股东会B、董事会C、证券监督管理部门D、董事会5、债券作为证明（）关系的凭证，一般是以有一定格式的票面形式来表现的A、所有权B、债权债务C、委托代理D、产权6、假设某日沪深300指数开盘振价为2335.42点，当月期货合约开盘价为2648点，若期货投机者预期当日期货报价将上涨，开盘即多头开仓，并在2748.6点进行平仓，则当日可实现股利（）A、123954元B、41318元C、10050元D、30180元7、从理论上说，金融期货交易中双方潜在的盈利或亏损都是（）的A、可知B、有限C、无限D、可测8、以下关于股份分割与合并的说法错误的是（）A、事实上，股票分割与合并通常会刺激股价上升或下降B、股票合并后，对股票的流动性和估值均不会产生影响C、从理论上说，股票分割与合并都不会影响股东所持股票的市值D、股票分割与合并，不影响股东权益占公司总股权的比重9、我国《证券投资基金管理办法》规定，封闭式基金年度收益分配比例不得低于基金年度已实现收益的（）A、70%B、80%C、90%D、60%10、直投子公司中可以由证券公司人员兼任的岗位不包括（）A、项目开发人员B、投资决策委员会成员C、董事D、监事11、根据《证券发行与承销管理办法》的规定，首次公开发行股票数量在（）亿股以上的，可以向策略投资者配售股票A、3B、2C、4D、512、通货膨胀风险是指（）A、政策风险B、经济周期波动风险C、信用风险D、购买力风险13、证券公司下列变更事项中，无需中国证监会审批的是（）A、上市证券公司增加注册资本B、变更上市证券公司实际控制人C、变更实际控制人的高级管理人员D、变更业务范围14、下列说法正确的是（）A、证券市场有利于化解资本的供求矛盾B、证券市场交易对象仅限于股票，因此又被称为股票市场C、证券市场是价值直接交换的场所D、证券的风险与收益成反比关系15、下列关于证券市场法律法规的表述中，错误的是（）A、行政法规由全国人民代表大会常务委员会制度B、证券市场法律、法规体系包括自律性规则C、部门规章由证券监管部门和相关部门制定D、法律由全国人民代表大会制定16、按（）分类，可以将结构化金融产品分为股权联结型产品、利率联结型产品，汇率联结型产品，商品联结型产品等种类A、联结的基础产品B、嵌入式衍生产品C、发行方式D、收益保障性17、普通股股东在股份公司解散清算时，有权要求取得公司按规定清算后的（）A、注册资本B、剩余资本C、剩余资产D、银行存款18、股息当年结清，不能累计发放的优先股票称为（）A、非累积优先股票B、累积优先股票C、可赎回优先股票D、股息率固定优先股票19、是可能存在投资者大量赎回风险的证券投资基金是（）A、公司型基金B、开放式基金C、投资者保护基金D、封闭式基金20、我国代办股份转让系统又称为（）A、三板B、二板C、创业板D、中小板21、关于转融通业务，以下说法中错误的是（）A、转融通的期限一般不超过6个月B、充抵保证金的每种证券余额不得超过该证券上市可流通市值的15%C、融出的每种证券余额不得超过该证券上市可流通市值的10%D、证券公司缴存的保证金中，货币资金占保证金的比例不得低于15%22、契约型基金通过（）规范当事人的行为A、基金契约B、基金章程C、基金董事会D、基金监事会23、根据规定，上市公司进行增发或发行可转换债券时，主承销商可以对不同类别的机构投资者设定不同的（）进行配售A、配售比例B、配售价格C、配售金额D、配售股份24、从货币的角度分析，（）是国际债务的重要风险A、信用风险B、汇率风险C、利率风险D、通货膨胀风险25、利用期货交易进行套期保值的基本做法是，在现货市场买进或卖出某种金融工具的同时，做一笔与现货交易（）的期货交易A、品种不同、数量不同、期限相当、方向相同B、品种相同、数量不同、期限不同、方向相反C、品种相同、数量相当、期限相当、方向相反D、品种不同、数量相当、期限相当、方向相同26、以下在NASDAQ市场上市的，所有本国和外国的上市公司的普通股为基础计算的是（）A、NASDAQ全国市场综合指数B、NASDAQ综合指数C、NASDAQ全国市场工业指数D、NASDAQ100指数27、下列关于债券的表述，不正确的有（）A、债券和股票两者的收益率相互影响B、在二级市场上，由于债券利率固定，期限固定，市场价格也相对稳定C、债券持有者可参与发行公司重大事项的审议和表决D、公司破产时，债券清偿顺序在股票之前28、无论是哪一种金融衍生工具，都会影响交易者在未来一段时间内或未来某时点上的现金额，这体现了金融衍生工具的（）转征A、联动性B、不确定性或高风险性C、杠杆性D、跨期性29、负责证券投资者保护基金筹集，管理和使用的是（）A、中国证券投资者保护基金有限责任公司B、社保基金理事会C、中国证券登记结算机构D、证券投资基金30、（）是指企业法人或具有法人资格的事业单位和社会团体以其依法可支配的资产投入公司形成的股份A、社会公众股B、外资股C、法人股D、国有股31、看跌期权的买方具有在约定期限内按（）卖出一定数量基础金融工具的权利A、协定价格B、期权价格C、期权费加买入价格D、市场价格32、可以发行股票的公司组织形式是（）A、合伙制公司B、独资公司C、有限责任公司D、股份有限公司33、按照约定的汇率，交易双方在约定的未来日期买卖约定数量的某种外币的远期协议，称之为（）A、股权类资产的远期合约B、远期利率协议C、远期汇率协议D、债券类资产的远期合约34、下列关于附权证的可分离公司债券的表述正确的是（）A、公司债券和认股权分别符合证券交易所上市条件的，应当分别上市交易B、分离交易的可转换公司债券持有人具有转股权C、分离交易的可转换公司债券可以在任意证券交易所上市交易D、我国首家发行分离交易的可转换公司债券的上市公司是在深圳证券交易所上市交易35、台湾证券交易所目前发布的股价指数中，最有代表性的是（）A、22种产业分类股价指数B、发行量加权股价指数C、金融股发行量加权股价指数D、电子股发行量加权股价指数36、证券交易所上市证券的清算和交收由证券登记结算公司集中完成，（）作为中央对手方，与证券公司之间完成证券和资金的净额结算A、证券交易所B、存管银行C、客户D、证券登记结算公司37、股份有限公司申请股票在深圳证券交易所创业板市场上市，其股本总额应该满足（）A、公司股本总额不高于3000万元B、公司股本总额不少于5000万元C、公司股本总额不少于3000万元D、公司股本总额不高于5000万元38、关于证券市场浸入，以下说法中错误的是（）A、在禁入期间，当事人不得在上市公司担任董事职务B、被采取禁入措施的，其在所在机构的任职职务自动解除C、采取措施前，证监会应当告知当事人采取证券市场禁入措施的理由D、当事人有要求举行听证的权利39、证券投资咨询人员申请取得证券投资咨询从业资格，必须有（）年以上的证券从业经历A、2B、3C、1D、540、按证券所代表的权利性质分类，有价证券可分为（）A、共募证券、私募证券B、股票、债券和其他证券C、政府证券、金融证券、公司证券D、上市证券、非上市证券41、债券买断式回购的计价单位是（）A、每百元面值债券的公允价值B、每百元资金到期收益C、每百元面值债券的到期购回价格D、每百元面值债券的价格42、下列关于基金管理公司提供投资咨询服务的说法不正确的是（）A、基金管理公司可以代理投资咨询客户从事证券投资B、基金管理公司不得向投资咨询客户承诺投资收益C、基金管理公司无需报经中国证监会审批，可直接向QFII提供投资咨询服务业务D、基金管理公司不得通过广告等公开方式招揽投资咨询客户43、分级基金的低风险收益份额又称为（）A、价值份额B、进取份额C、成长份额D、优先份额44、根据《上市公司信息披露管理办法》，上市公司年度报告应当在每个会计年度结束之日起（）内编制完成并披露A、1个月B、6个月C、2个月D、4个月45、证券市场分为证券发行市场和证券交易市场的根据是（）不同A、市场的功能B、市场组织形式C、市场范围D、市场参与主体46、权证是权证发行人发行的合约，发行人作为权利的（）承担全部责任A、受益者B、受托者C、授予者D、委托者47、双重交易机制是（）的重要特种，投资者可以在一级市场交易，也可以在二级市场交易A、备兑凭证B、证券交易所交易基金C、认股权证D、普通股票48、开放式基金的基金份额申购或赎回价格都直接按（）计价A、基金资产净值B、基金资产总值C、基金份额净值D、基金负债49、证券公司申请融资融券业务资格的条件之一是，其客户资产必须安全，完整，客户交易结算资金必须实行（）A、第三方存管B、当地人民银行存管C、单一商业银行存管D、完全控制50、证券公司申请融资融券业务，应当具备的条件中，错误的是（）A、融资融券方案和内容管理制度已通过中国证监会认定的咨询机构组织的专业评价B、经营经纪业务已满3年C、公司治理结构健全，内部控制有效D、客户资产安全、完整51、以下关于我国证券投资基金信息披露的表述正确的是（）A、基金财产的资产组合季度报告需公开披露B、基金合同不需要公开披露C、基金财产的资产组合月度报告需公开披露D、基金托管人不属于信息披露义务人52、金融期权交易实际上是一种权利的（）有偿让渡A、多方面B、双方面C、单方面D、互相53、基金管理费费率的大小通常（）A、与基金规模成正比，与风险成反比B、与基金规模和风险均成正比C、与基金规模成反比，与风险成正比D、与基金规模和风险均成反比54、以下关于我国证券公司债券的说法错误的是（）A、只允许上市公司发行B、属于金融债券C、不包括可转换债券D、发行需经中国证监会批准55、证券交易所应当建立（），并根据证券法规的规定或者证监会的要求，限制或禁止特定证券投资者的证券交易行为A、审批制度B、注册制度C、市场准入制度D、核准制度56、《证券发行与承销管理办法》规定，对在深圳证券交易所中小企业板上市的公司可以通过（）直接定价A、动态市盈率B、初步询价C、累计投标询价D、静态市盈率57、我国《证券投资基金法》规定，基金托管人通常由依法设立并取得基金托管人资格的（）拟任A、基金管理公司B、证券公司C、证券登记公司D、商业银行或信托投资公司58、根据《证券投资基金运作管理办法》的规定，债券基金应有（）以上的资产投资于债券A、60%B、80%C、50%D、70%59、我国证券交易所属于（）A、证券市场中介机构B、证券监管机构C、证券服务机构D、自律性组织二、多选题1、目前市场上存在的存托凭证有（）A、全球存托凭证（CDR）B、美国存托凭证（ADR）C、中国存托凭证（CDR）D、国际存托凭证（IDR）2、我国《公司法》规定，股票发行价格可以（）A、超过票面金额B、低于票面金额C、按票面金额D、按公司资产净值3、下列关于基金运作费用的表述，正确的有（）A、发生的基金运作费用如果影响基金份额净值小数点后第5位的，应采用预提成待摊的方法计入基金损益B、发生的基金运作费用如果不影响基金份额净值小数点后第5位的，应与发生时直接计入基金损益C、发生的基金运作费用如果影响基金份额净值小数点后第5位的，应玉发生事直接计入基金损益D、发生的基金运作费用如果不影响基金份额净值小数点后第5位的，应采用预提或待摊的方法计入基金损益4、我国《公司法》规定，股份有限公司发行股票可以采取的形式有（）A、中国人民银行规定的形式B、财政部规定的其他形式C、纸面形式D、国务院证券监督管理机构规定的其他形式5、证券业从业人员行为准则要求从业人员（）A、不得对外透露自营买卖信息，诱导客户买卖该种证券B、不得在经纪业务中接受客户全权委托C、不得从事与其履行职责有利益冲突的业务D、不得损害所在机构的合法权益6、附认股权证的公司债券预先的认股条件主要是（）A、转换价格B、股票的购买价格C、认购比例D、认购期间7、指数基金特别适于社保基金投资者是因为指数基金（）A、低流动性B、投资的分散性C、高流动性D、收益率的稳定性8、中国证券业协会对会员单位的自律管理体现在（）A、制定行业公约，促进公平竞争B、规范业务，制定业务指引C、管理证券投资者保护基金D、规范发展，促进创新，增强行业竞争力9、公墓基金适合中小投资者参与，是因为（）A、公墓基金可以方便通过银行、券商等代销机构购买B、公墓基金投资范围较广，在基金运作和信息披露方面所受的限制和约束较少C、公墓基金对与投资者的资格和人数会加以限制，因此能够较好保护投资者利益D、公墓基金投资金额的下限要求低10、计算股票的理论价格需要考虑的因素包括（）A、必要收益率B、预期股息C、票面金额D、二级市场交易价格11、在证券、期货市场上，操纵市场的行为方式主要有（）A、合谋操纵证券交易价格或数量B、自买自卖期货合约C、内幕交易D、与他人串通，以约定的价格进行交易12、20世纪90年代以来，国际证券市场发展出现以下趋势（）A、金融机构混业化B、证券市场一体化C、投资者法人化D、证券市场网络化13、以下对地方政府债券描述正确的是（）A、地方证券债券可分为一般责任债券和专项债券B、近年我国允许试点省（市）自行发债C、地方政府债券可以称为地方公债或地方债券D、地方政府债券的发行主体是地方政府14、证券交易所信息系统发布网络可由（）组成A、证券报刊B、交易单位C、交易通信网D、信息服务网15、有价证券持有者可凭该证券取得一定量的（）A、利息B、股息C、商品D、货币16、基金份额持有人大会可以对（）等重大事项做出决议并报中国证监会批准A、更换基金管理人B、转换基金运作方式C、基金扩募D、出具业绩报告17、根据《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》，发行人申请首次公开发行股票，应当满足的条件包括（）A、发行人经营符合国家产业政策及环境保护政策B、发行人足额缴纳注册资本，主要资产不存在重大权属纠纷C、发行人董事、高级管理人员均没有发生重大变化，实际控制人没有发生变更D、发行人股权清晰18、与普通股票相比较，下列表述中，属于优先股票的特点的是（）A、适宜短期投资B、收入稳定C、二级市场价格波动小D、风险较高19、下列有关股票期货的表述正确的有（）A、股票期货实行现金交割B、买卖双方只需要按规定的合约乘数乘以差价，盈亏以现金方式进行交割C、所有上市交易的股票均有期货交易D、买卖双方只需要按规定的合约乘数乘以差价，盈亏以现金方式进行交割20、债券投资的资本损益是指（）A、债券的利益收益B、买入价与到期偿还额之间的差额C、债券买入价与卖出价的差额D、债券卖出价与债券面值的差额21、资产证券化的有关当事人包括（）A、资金和资产存管机构B、特定目的机构或特定目的受托人C、信用增级机构D、原始权益人22、以下关于证券市场产生的表述正确的有（）A、股份公司的建立，为证券市场的产生提供了现实基础B、在自给自足的小生产社会中，不可能存在证券市场C、社会化大生产对资金的巨额需求促进了证券市场的产生D、相对商品经济而言，证券市场的历史要短暂的多23、我国《证券法》规定，设立证券公司，应当具备（）等条件A、有完善的风险管理与内部控制制度B、有符合本法规定的注册资本C、主要股东具有持续盈利能力，净资产不低于人民币三亿元D、有符合法律，行政法规规定的公司章程24、“国九条”提出了促进资本市场中介服务机构规范发展，其内容包括（）A、改革证券，期货客户交易结算资金管理制度B、完善以净资本为核心的风险监控指标体系C、督促证券、期货公司完善治理结构D、健全证券、期货公司的市场注入制度25、证券公司自营业务投资范围包括（）A、境内银行间市场交易的政府债券、公司债券等B、经中国证监会备案发行并在境内金融机构柜台交易的证券C、境内证券交易所上市的证券D、经中国证监会批准发行并在境内金融机构柜台交易的证券26、公司发生亏损的时候，投资该公司股票的投资者可能面对的风险有（）A、如果公司亏损严重以致资不抵债，投资者可能血本无归B、公司长期不能扭亏，股票价格下跌C、公司退市风险D、投资者将失去股息收入27、证券从业人员包括（）A、从事证券投资咨询业务的专业人员及其管理人员B、基金管理公司中从事基金销售、研究分析、监察稽核等业务的专业人员C、从事证券资信评估业务的专业人员及其管理人员D、基金销售机构中从事基金宣传、推销业务的专业人员28、对于未完成股权分置改革的公司，未上市流通股份中的发起人股份包括（）A、境内法人持有股份B、国家持有股份C、境内上市外资股D、境外法人持有股份29、下列有关证券投资收益与风险关系的说法，正确的是（）A、期限相同的不同类型主体发行的债券的利率不同，是因为信用风险不同B、同一主体发行的想通期限浮动利率债券与固定利率债券利率不同，是因为购买力风险不同C、股票的收益率一般高于债券，是因为股票面临的经营风险、财务风险、经济周期波动风险比债券大的多D、同一主体发行的期限不同的债券之所以票面利率不同，是因为利率风险不同30、下列关于信息披露制度的表述，正确的有（）A、既包括发行前的披露，也包括山时候的持续信息公开B、也称公示制度、公开披露制度C、保障了交易的安全，维护着投资者的信心，也维持着证券市场的稳定秩序D、是上市公司的法定义务31、普通股的红利是不固定的，他取决于股份公司的（）A、股票市值B、经营状况C、盈利水平D、股票面值32、根据不同的投资者对风险的不同态度，理论上可以讲投资者分为以下类型（）A、风险模糊型B、风险回避型C、风险偏好型D、风险中立型33、政府债券的功能包括（）A、调节居民收入分配B、国家实施宏观经济政策，进行宏观调控的工具C、弥补财政赤字D、为政府筹资资金、扩大公共事业开支34、2007年全球金融危机发生后，我国证券监管机构以制造创业作为应对危机的重要武器，推进了资本市场的建设，体现在（）A、启动融资融券B、启动创业板C、启动股指期货D、股权分置改革35、上证企业债指数需要修正的情况是（）A、发行量变动B、企业债付息C、企业债新上市D、暂定交易36、利率衍生工具包括（）A、货币期权B、远期利率协议C、利率期权D、利率期货37、对我国记账式国债，下列表述正确的是（）A、由财政部面向社会各类投资者发行B、可以流通转让C、不可以上市交易D、通过无纸化方式发行，以电子记账方式记录债权38、金融期货的结算方式有（）A、转为期权B、对冲平仓C、实物交割D、延期交收39、按照《证券投资基金参与股指期货交易指引》，可以参与股指期货交易的有（）A、股票型基金B、债券型基金C、保本基金D、混合型基金40、亚洲地区不健全的金融体系是形成东南亚金融危机的重要原因，重要的表现是（）A、企业过于依赖银行体系的间接融资B、企业外部融资以银行借贷为主C、危机国家普遍缺少发达的资本市场D、金融风险集中于银行体系41、关于货币市场基金优点的表述，正确的有（）A、收益较低，管理费用较高B、购买限额高C、流动性强D、资产安全性高42、以下关于欧洲债券的表述，正确的有（）A、欧洲债券需要官方主管机构的批准B、欧洲债券发行地点和债券面值所使用的货币分属不同的国家C、欧洲债券不需要官方主管机构的批准D、欧洲债券发行地点和债券面值所使用的货币同属一个国家43、以下关于上市公司内幕信息知情人制度说法正确的有（）A、上市公司董事、经理、财务负责人应当对公司财务报告的真实性、准确性、完整性、及时性、公平性承担主要责任B、上市公司对内幕信息知情人买卖本公司股票及其衍生品种的情况进行自查C、上市公司应当按照规定填写上市公司内幕信息知情人档案，并公开披露D、对信息披露义务人行为构成信息披露违法的责任认定，应当根据其违法行为的客观方面和主观方面等综合审查认定其责任44、影响股票价格的宏观经济因素包括（）A、市场利率B、财政政策C、经济增长D、货币政策45、下列关于我国证券发行及上市监管制度的表述中，正确的有（）A、证券发行监管以强制性信息披露为中心B、证券发行上市监管的核心是发行决定权的归属C、实行“事前问责、依法披露和事后追究”的监管制度D、推行核准制的重要基础是中介机构尽职尽责46、DTC交易的衍生工具的特点有( )A、实行分数的，一对一交易B、通过集中的交易所进行交易C、通过各种通讯方式进行交易D、实行集中的，一对多交易47、下列关于证券交易所监督上市公司信息披露的表述中，正确的有（）A、证券交易所应当对上市公司编制的临时报告进行审核B、证券交易所应当符合上市公司的配股说明书，上市公告书等公开说明文件C、证券交易所应当对上市公司公布的年度报告、中期报告进行检查D、证券交易所对上市公司未按规定履行信息披露义务的行为，可以做出行政处罚48、根据我国政府对MTD的承诺，我国证券业在5年过渡期对外开放的内容有（）A、允许合资券商开展咨询服务及其他辅助性金融服务B、加入后3年内，允许外国证券公司设立合营公司C、外国证券机构可以直接从事B股交易D、外国证券机构驻华代表处可以成为所有中国证券交易所的特别会员49、证券公司有效的内部控制是为实现（）等目标提供了合理的保证A、提高证券公司经营效率和效果B、保证客户资产安全、完整C、防范经营风险D、防范道德风险50、根据证监会的规定，可以接受证券公司提供IB业务的期货公司有（）A、证券公司控股的期货公司B、与政群公司被同一机构控制的期货公司C、与证券公司有其他关联关系的期货公司D、证券公司全资拥有的期货公司三、判断题1、我国混合资本工具的主要形式是银行间市场发行的债券（）。
2013年证券从业资格考试(附答案)理论考试试题及答案
1、下列属于证券承销协议应载明的内容有（）。
A．当事人的名称B．代销证券的种类、数量、金额及发行价格C．包销的期限及气质日期D．违约责任2、证券公司的（）应当对证券公司年度报告签署确认意见。
A．董事B．高级管理人员C．经营管理的主要负责人D．财务负责人3、《中华人民共和国证券法》对证券交易所的规定包括（）。
A．证券交易中证券公司、证券交易所及证券登记结算机构的职责划分B．证券交易所的功能、性质、办公人员数量，对收入支配的规定，证券交易所的组织架构及从业人员的规定C．采取技术性停牌或者决定临时停市的条件和程序，对证券交易的实时监控，对上市公司及相关信息披露义务人披露信息的行为监督，设立风险基金的规定D．证券交易所的负责人和其他从业人员的回避原则，交易结果不得改变的原则，违反证券交易所有关交易规则的处罚4、虚假陈述和信息误导的行为人主要包括（）。
A．国家工作人员B．证券交易所从业人员C．证券业协会工作人员D．新闻传播媒介从业人员5、下列关于财务顾问持续督导的说法中，正确的是（）。
A．督促上市公司按照《上市公司治理准则》的要求规范运作B．督促和检查申报人履行对市场公开做出的相关承诺的情况C．督促和检查申报人落实后续计划及并购重组方案中约定的其他相关义务的情况D．督促并购重组当事人按照相关程序规范实施并购重组方案，及时办理产权过户手续，并依法履行报告和信息披露义务6、期货交易的基本特征包括（）。
A．合约标准化B．场所固定化C．结算统一化D．商品特殊化7、证券公司承销证券，应当同发行人签订代销或者包销协议，并载明（）。
A．当事人的名称、住所及法定代表人姓名B．代销、包销证券的种类、数量、金额及发行价格C．代销、包销的期限及起止日期D．违约责任8、证券公司设立时，其业务范围应当与其（）相适应。
A．内部控制制度B．合规制度C．人力资源状况D．财务状况9、投资主办人有（）情形的，不予通过年检。
A．不符合一般证券业从业人员有关规定B．被监管机构采取重大行政监管措施未满2年C．被中国证券业协会采取纪律处分未满2年D．3年内没有管理客户委托资产10、融资融券业务客户的选择标准包括（）。
2013证券从业资格考试《证券市场基础知识》真题及答案详细解析
2013证券从业资格考试试题《证券市场基础知识卷》一单选(1)在下列机构中，不符合中国证监会关于首次公开发行股票询价对象规定条件的是（）。
A证券公司B财务公司C合格境外机构投资者D租赁公司答案：D解析：询价对象是指符合中国证监会规定条件的证券投资基金管理公司、证券公司、信托投资公司、财务公司、保险机构投资者和合格境外机构投资者，以及其他经中国证监会认可的机构投资者。
(2)通常，基金托管人与（）签定托管协议，在托管协议规定的范围内履行自己的职责并收取一定的报酬。
A基金份额持有人B基金管理人C基金发起人D基金服务机构答案：B解析：通常，基金托管人与基金管理人签定托管协议，在托管协议规定的范围内履行自己的职责并收取一定的报酬。
(3)证券的流动性是不能通过（）方式实现的。
A转让B偿还利息C到期兑付D贴现答案：B解析：证券的流动性可通过到期兑付、承兑、贴现、转让等方式实现。
(4)下列哪种风险不是封闭式基金面临的风险（）。
A市场风险B管理能力风险C技术风险D巨额赎回风险答案：D解析：巨额赎回风险是开放式基金特有的风险。
(5)交易双方在场外市场上通过协商，按约定价格在约定的未来日期（交割日）买卖某种标的金融资产或金融变量的合约是（）。
A金融远期合约B金融期货合约C金融现货合约D金融期权合约答案：A解析：这是金融远期合约的定义。
(6)龙债券的投资者主要来自于（）。
A北美洲B欧洲C亚洲D南美洲答案：C解析：龙债券的发行人来自亚洲、欧洲、北美洲和南美洲，投资者则来自亚洲的主要国家。
(7)上市公司信息披露应遵循（）原则。
A完整原则B公开原则C诚实信用原则D审慎原则答案：A解析：上市公司信息披露的原则：真实原则、准确原则、完整原则、及时原则。
(8)（）是将各样本股票的发行量或成交量作为权数计算出来的股价平均数。
A加权股价平均数B简单算术股价平均数C修正股价平均数D股价指数平均数答案：A解析：加权股价平均数是将各样本股票的发行量或成交量作为权数计算出来的股价平均数。
2013年证券从业资格考试(附答案)最新考试题库(完整版)
1、国务院期货监督管理机构应当在受理期货公司设立申请之日起（）个月内，根据审慎监管原则进行审查，作出批准或者不批准的决定。
A．3B．6C．9D．122、向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币（）元的，应当由承销团承销。
A．1000万B．3000万C．5000万D．1亿3、客户申请开展融资融券业务要在第三方存管银行开立（）。
A.信用证券账户B．信用资金台账C．信用交易担保资金账户D．实名信用资金账户4、证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务，应当了解的内容不包括（）。
A．客户财产与收入状况B．客户的家庭情况C．证券投资经验D．投资需求与风险偏好5、发行人公开发行证券上市当年即亏损，证监会对其保荐机构和保荐代表人应进行的处罚是（）。
A．暂停保荐机构的保荐机构资格6个月。
并责令保荐机构更换保荐业务负责人B．自确认之日起3—12个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐C．对保荐代表人采取证券市场禁入的措施D．自确认之日起暂停保荐机构的保荐机构资格3个月，撤销相关人员的保荐代表人资格6、通过提交虚假材料取得公司登记的，由公司登记机关责令改正，对提交虚假材料的公司，处以（）的罚款。
A．公司注册资本10%以上15%以下B．公司注册资本5%以上15%以下C．1万元以上3万元以下D．5万元以上50万元以下7、有执行期间的处罚处分自（）起算。
A．处罚处分决定生效之日B．处罚处分决定成效次日C．执行期间届满之日D．执行期问届满次日8、法人利用他人账户买卖证券的，不应采取的措施是（）。
A．没收法人财产B．处以违法所得3倍的罚款C．违法所得为2万元的，处以5万元的罚款D．对直接负责的主管人员，处以6万元的罚款9、证券交易所在对其会员的证券自营业务的监管中，要求会员按月编制库存证券报表，并于次月（）日前报送证券交易所。
A．3B．5C．7D．1010、国务院期货监督管理机构应当在受理期货公司设立申请之日起（）个月内，根据审慎监管原则进行审查，作出批准或者不批准的决定。
2013年6月证券从业资格考试《证券交易》真题及答案
2013年6月证券从业资格考试《证券交易》真题及答案一、(单项选择题)(每题 0.50 分) 题目分类:未按章节分类的试题(如真题模拟预测题) > 单项选择题 >1.根据（），委托指令分为买进委托和卖出委托。
A.委托时效限制B.委托价格限制C.委托订单的数量D.买卖证券的方向正确答案：D,2.证券交易竞价原则是（）。
A.价格优先，时间优先B.价格优先，客户优先C.价格优先，数量优先D.时间优先，数量优先正确答案：A,3. ( )是指对证券买卖申报逐笔连续撮合的竞价方式。
A.拍卖竞价B.集合竞价C.招标竞价D.连续竞价正确答案：D,4.证券交易所的交易席位实质包含了（）的含义。
A.经营权限B.席位资格C.交易资格D.基金账户正确答案：C,5.上海证券交易所B股佣金的最低标准是（）。
A. 10美元B. 5美元C.1美元D.2美元正确答案：C,6.上海证券交易所于（ )正式开业。
A. 1990 年 12 月B. 1990 年 11 月C. 1991 年 2 月D. 1991 年 7 月正确答案：A,7.电话自动委托、自助终端委托的身份确认凭（）识别。
A.委托人B.密码C.营业部D.受托人正确答案：B,8.证券指数的编制遵循（ )原则。
A.公平竞争B.公开透明C.公开、公平、公正D.客户优先正确答案：B,9.上海证券交易所当日账户开立，（）日生效。
A.T+1B. TC.T+2D.T+310.证券业管理人员可以买卖经批准发行的（）。
A.国债B. A股C.基金D. B股正确答案：C,11.证券交易所会员应当设会员代表（）名，组织、协调会员与证券交易所的各项业务往来。
A. 1B.2C. 3D. 4正确答案：A,12.从内容上看，认股权证的性质是（）。
A.债券B.交易C.期权D.收益13.信用交易是投资者通过交付（）取得经纪人信用而进行的交易。
A.订金B.押金C.保证金D.定金正确答案：C,14.证券交易所交易异常情况的无法连续交易是指证券交易所交易、通讯系统出现 ( )分钟以上中断的情形。
2013年6月证券市场基础知识精选试题及答案解析-2013证券市场基础知识证券市场概述精选试题及答案解析
一、单项选择题(请在下列四个选项中选择最恰当的一项填入括号中。
)1．下列不属于证券市场显著特征的选项是（）。
A．证券市场是价值直接交换的场所B．证券市场是财产权利直接交换的场所C．证券市场是价值实现增值的场所D．证券市场是风险直接交换的场所2．进入21世纪以来，国际证券市场发展的一个突出特点是（）。
A．证券市场网络化B．各种类型的个人投资者快速成长C．金融机构混业化D．各种类型的机构投资者快速成长3．在资本主义发展初期的原始积累阶段，西欧就有了证券交易。
15世纪，意大利商业城市中的证券交易主要是（）的买卖。
A．债券B．股票C．商业票据D．国家债券4．按募集方式分类，有价证券可以分为（）。
A．公募证券和私募证券B．政府证券、政府机构证券、公司证券C．上市证券与非上市证券D．股票、债券和其他证券5．狭义的有价证券是指（）。
A．商品证券B．资本证券C．货币证券D．上市证券6．美国的证券市场是从买卖（）开始的。
A．商业票据B．企业债券C．政府债券D．股票7．按（）分类，有价证券可分为上市证券与非上市证券。
A．募集方式B．是否在证券交易所挂牌交易C．证券所代表的权利性质D．证券发行主体的不同8．证券市场按照证券进入市场的顺序，可以分为（）。
A．发行市场与流通市场B．场外市场与交易所市场C．主板市场与二板市场D．二板市场与三板市场9．中国证监会按照（）授权和依照相关法律法规对证券市场进行集中、统一监管。
A．全国人大B．国务院C．全国人大常务委员会D．中国人民银行10．世界上第一个股票交易所于1602年在（）成立。
A．荷兰的阿姆斯特丹B．美国的纽约C．美国的华盛顿D．英国的伦敦二、多项选择题(下列四个选项中至少有两项符合题意，请找出恰当的选项填入括号中。
)1．银行证券是货币证券中的一种，它主要包括（）。
A．银行本票B．银行汇票C．银行支票D．定期存单2．有价证券具有的主要特征是（）。
A．期限性B．收益性C．流动性D．风险性3．从一般意义上说，下列各项中，属于证券的作用的有（）。
2013年证券从业考试《基础知识》真题及答案解析
2013年证券从业考试《基础知识》真题及答案解析【部分内容展示】一、单项选择题1．一般情况下，下列证券中，（）是没有期限的。
A．封闭式基金B．股票C．国库券D．可转换公司债券[答案]B[解析]证券一般有明确的还本付息期限，以满足不同筹资者和投资者对融资期限以及与此相关的收益率需求。
股票没有期限，可以视为无期证券。
2．普通股票是最基本、最常见的一种股票，其持有者享有股东的（）。
A．支配公司财产的权利B．营销权C．基本权利和义务D．特种经营权[答案]C[解析]普通股票是最基本、最常见的一种股票，其持有者享有股东的基本权利和义务。
普通股票的股利完全随公司盈利的高低而变化。
与优先股票相比，普通股票是标准的股票，也是风险较大的股票。
3．（）是股票最基本的特征，它是指股票可以为持有人带来收益的特征。
A．风险性B．收益性C．流动性D．参与性[答案]B[解析]股票具有以下特征：（1）收益性；（2）风险性；（3）流动性；（4）永久性；（5）参与性。
收益性是股票最基本的特征，它是指股票可以为持有人带来收益的特征。
4．由一家或几家大银行牵头，组成十几家或几十家国际性银行在一个国家或几个国家同时承销的国际债券是（）。
A．龙债券B．外国债券C．欧洲债券D．亚洲债券[答案]C[解析]考查债券的发行方式。
龙债券是指除日本以外的亚洲地区发行的一种以非亚洲国家和地区货币标价的债券。
亚洲债券是指用亚洲国家货币定值，并在亚洲地区发行和交易的债券。
外国债券一般由发行地所在国的机构承销，而欧洲债券则由一家或几家大银行牵头，组成十几家或几十家国际性银行在一个国家或几个国家同时承销。
5．在没有优先股的条件下，普通股票每股账面价值是以公司（）除以发行在外的普通股票的股数求得的。
A．总股数B．总股本C．总资产D．净资产[答案]D[解析]股票的账面价值又称股票净值或每股净资产，是每股股票所代表的实际资产的价值。
在没有优先股的条件下，每股账面价值是以公司净资产除以发行在外的普通股票的股数求得的。
2013年3月证券从业资格考试《证券交易》真题及答案
2013年3月证券从业资格考试《证券交易》真题及答案一、单项选择题（本大题共50小题）1、证券交易可以场外交易市场进行，其常见形式是（）A、上市交易B、离岸交易C、柜台交易D、交易所交易2、可转换证券具有（）的双重特性。
A、债权和期权B、债券和股权C、债权和权证 D股权和期权3、回购交易通常在（）交易中运用。
A、远期B、现货C、债券D、股票4、为防范证券结算风险，我国设立了（），用于垫付或弥补因违约交收、技术故障、操作失误、不可抗逆造成的登记结算机构的损失。
A、证券结算风险基金B、证券风险基金C、证券投资基金D、投资者保护基金5、在报价驱动系统中，做市商的收入来源是（）A、买卖证券的差价B、手续费、佣金收入C、投机收入D、投资收入6、指令驱动是一种竞价市场、也称（）A、报价驱动市场B、订单驱动市场C、做市商市场 D价格驱动市场7、证券市场的稳定性可以用（）来衡量。
A、市场指数的风险度B、市场指数的波动性C、市场价格的波动性D、市场价格的风险度8、交易参与人应当通过在证券交易所申请开设的（）进行证券交易。
A、交易席位B、交易单元C、交易业务单位D、普通席位9、上海证券交易所规定( )的申报价格最小变动单位为0.005元人民币。
A、基金交易B、权证交易C、债券买断式回购交易D、债券质押式回购交易10、在上海证券交易所，无涨跌幅限制证券的大宗交易成交价格，由买卖双方在前收盘价的上下（）之间自行协商确定。
A、5%B、10%C、15%D、30%11、上海证券交易所，每个交易日（），交易所交易主机对大宗交易买卖双方的成交申报进行成交确认。
A、9:25~11:30B、9:30~11:30C、15:00~15:30D、13:00~15:30 12在上海证券交易所大宗交易的意向申报中，申报方数量不明确，将视为至少愿以大宗交易单笔买卖（）成交。
最低申报数量 B、最高申报数量 C、平均申报数量 D、最初申报数量13、每个交易日大宗交易结束后，与债券和债券回购大宗交易不同，股票和基金大宗交易需要公告（）的信息。
2013年9月证券从业资格考试《证券市场基础知识》真题及答案
2013年证券从业资格《证券市场基础知识》考试真题及答案一、单项选择题(本大题共60小题，每小题0．5分，共30分。
在以下各小题所给出的四个选项中，只有一个选项符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内)1、有价证券本身（）。
A．没有价格，有价值B．有使用价值，但没有价值C．没有使用价值，但有价值D．没有价值，但有价格2、（）是指向特定的投资者发行的证券。
其审查条件相对宽松，投资者也较少，不采取公示制度。
A．国际证券B．特定证券C．私募证券D．固定收益证券3、证券市场的资本配置功能是指通过（）引导资本的流动从而实现资本合理配置的功能。
A．证券发行数量B．证券发行结构C．证券价格D．中介机构4、下列关于银行业金融机构证券投资范围的表述中，正确的是（）。
A．对于因处置贷款质押资产而被动持有的股票，可以买卖B．可以买卖可转换债券C．可用自有资金买卖政府债券和金融债券D．只可用自有资金投资证券5、证券服务机构是指依法设立的从事证券服务业务的法人机构，不包括（）。
A．证券投资咨询机构和财务顾问机构B．资信评级机构和资产评估机构C．会计师事务所和律师事务所D．证券监管机构6、美国次贷危机引发的全球金融危机和经济危机爆发后，各国对金融监管改革形成的共识主要体现在（）。
A．金融分业经营B．对金融监管边界的重新界定C．限制高管年薪D．金融混业经营7、 1918年夏天成立的（）是中国人自己创办的第一家证券交易所。
A．天津市企业交易所B．上海证券物品交易所C．青岛物品交易所D．北平证券交易所8、《关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》(即“国九条”)明确提出了对证券公司规范发展的要求，下列有关表述错误的是（）。
A．完善治理结构，规范股东行为B．严禁挪用客户资产，切实维护投资者合法权益C．完善内控机制，加强对分支机构的集中统一管理D．完善以总资产为核心的风险监控指标体系，督促证券公司实施稳健的财务政策9、自（）开始，我国正式加入WTO，标志着我国的证券业对外开放进入了一个全新的阶段。
2013年6月证券从业资格证考试《证券市场基础知识》考试真题及答案
2013年6月《证券市场基础知识》考试真题及答案一、单项选择题(本大题共60小题，每小题0．5分，共30分。
在以下各小题所给出的四个选项中，只有一个选项符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内)1、按证券的募集方式不同，有价证券可分为（）。
A．上市证券和非上市证券B．国内证券和国际证券C．公募证券和私募证券D．固定收益证券和变动收益证券2、证券市场的基本功能不包括（）。
A．筹资一投资功能B．资本定价功能C．资本配置功能D．规避风险功能3、被视为无风险证券，相对应的证券收益率被称为无风险利率的证券是（）。
A．政府债券B．政府机构债券C．中央政府债券D．中央银行发行的证券4、 QFII制度允许合格的境外机构投资者通过严格监管的专门账户投资当地（）。
A．证券市场B．基金市场C．信托市场D．房地产市场5、（），24名经纪人约定每日在梧桐树下聚会，从事证券交易，并订出了交易佣金的最低标准以及其他交易条款。
该协议被称为“梧桐树协定”。
A．1790年5月17日B．1792年5月17日C．1793年5月17日D．1817年5月17日6、美国次贷危机爆发后，全球证券市场出现的新趋势不包括（）。
A．金融监管的改革B．金融机构的去杠杆化C．国际金融合作的进一步加强D．金融分业经营7、外国证券机构直接从事B股交易的申请可由（）受理。
A．证券交易所B．中国证监会C．国务院D．国家外汇管理局8、以下说法中错误的是（）。
A．上市公司股份回购之后，公司发行在外的总股数相应减少B．上市公司转增股本之后，公司发行在外的总股数没有变化C．上市公司配股之后，公司注册资本相应增加D．上市公司增发之后，公司注册资本相应增加9、关于股票的永久性，下列说法中错误的是（）。
A．股票的有效期与股份公司的存续期间相联系．两者是并存的关系B．永久性是指股票所载有权利的有效性是始终不变的C．股票持有者可以出售股票而转让其股东身份D．对于股份公司来说，由于股东不能要求退股，所以通过发行股票募集到的资金．在公司存续期间是一笔稳定的借贷资本10、股票市场价格的最直接影响因素是（），并且其他因素都是通过作用于该因素而影响股票价格的。
2013年六月份证券从业资格试题及答案
1、以下哪一因素是引起股市周期变动的根本原因？（）1.经济政策变动2.投资周期波动3.经济周期变动4.对外贸易波动2、封闭式基金基金单位的交易方式是（）。
1.赎回2.证交所上市3.既可赎回，又可上市4.柜台交易3、证券承销商的主要职能是（）。
1.代理证券发行2.证券经纪3.自营交易4.投资咨询4、公司不以其任何资产作担保而发行的债券是（）。
1.信用公司债2.保证公司债3.参与公司债4.收益公司债5、证券投资基金反映的是（）关系。
1.产权2.所有权3.债权债务4.委托代理6、公司不以其任何资产作担保而发行的债券是（）。
1.信用公司债2.保证公司债3.参与公司债4.收益公司债7、封闭式基金基金单位的交易方式是（）。
1.赎回2.证交所上市3.既可赎回，又可上市4.柜台交易8、证券承销商的主要职能是（）。
1.代理证券发行2.证券经纪3.自营交易4.投资咨询9、证券必须同时具备的两个最基本特征是（）。
1.法律特征与经济特征2.法律特征与书面特征3.经济特征与书面特征4.经济特征与权益特征10、证券专营机构在美国称（）。
1.投资银行2.商人银行3.证券公司4.证券商11、债券是由（）出具的。
1.投资者2.债权人3.债务人4.代理发行者12、为了加强证券市场的宏观管理，统一协调有关政策，建立健全证券监管工作制度，保护广大投资者利益，促进我国证券市场健康发展，国务院于（）发布《国务院关于进一步加强证券市场宏观管理的通知》。
1.1993年12月29日2.1992年12月17日3.1993年4月22日4.1994年6月24日13、客户的交易结算资金必须全额存入指定的（），单独立户管理。
1.商业银行2.金融机构3.证券公司4.工商银行。
2013年证券从业资格考试(附答案)最新考试试题库
1、监管部门对经纪业务的监管措施包括（ ）。
A．中国证监会的自律管理B．证券公司的内部控制C．证券监管机构的监管D．证券交易所的监督2、经纪业务的禁止行为包括（ ）。
A．不得为客户股票申购和交易提供融资、融券，从事信用交易B．不得挪用客户的交易结算资金和证券，亦不得将客户的资金和证券借与他人或者作为担保物C．不得侵占、损害客户的合法权益D．不得违背客户的指令买卖证券或接受代为客户决定证券买卖方向、品种、数量和时间的全权委托3、证券公司参与转融通业务前应向本公司提供的材料包括（ ）。
A．公司基本情况、业务范围及融资融券业务开展情况的说明B．相关业务技术系统建设情况说明C．参与转融通业务实施方案、风险控制措施和业务管理制度D．公司财务状况的报告及相关材料4、下列属于证券经纪业务主要法律法规的是（ ）。
A．《中华人民共和国证券法》B．《证券业从业人员资格管理办法》C．《证券公司融资融券业务试点管理办法》D．《证券公司合规管理试行规定》5、下列关于公司担保特殊规定的说法中，正确的是（ ）。
A．公司可以根据具体情况以公司资产为本公司股东或者实际控制人提供担保B．公司为股东或实际控制人提供担保必须经股东会或者股东大会决议C．在决议表决时，被担保人可以选择参加表决D．决议的表决由出席会议的其他股东所持表决权的过半数通过，方为有效6、监管部门对经纪业务的监管措施包括（ ）。
A．中国证监会的自律管理B．证券公司的内部控制C．证券监管机构的监管D．证券交易所的监督7、证券经营机构有（ ）行为的，视情节轻重，单处或并处警告、没收非法所得、5万元以上50万元以下罚款、暂停自营业务半年至1年、取消自营业务资格，并在两年内不受理自营业务资格申请。
A．以欺骗或其他不正当手段获得证券自营业务资格B．将自营业务与代理业务混合操作C．从事或参与内幕交易和操纵行为D．委托其他证券经营机构代为买卖证券8、证券公司对证券经纪业务人员的绩效考核和激励，应当将被考核人员（ ）等作为考核的重要内容。
证券市场基础知识真题2013年含答案
证券市场基础知识真题2013年一、单项选择题(在以下各小题所给出的四个选项中，只有一个选项符合题目要求)1. 按是否在证券交易所挂牌交易，有价证券可分为______。
A.上市证券和非上市证券B.上市证券和挂牌证券C.挂牌证券和公开证券D.场内证券和场外证券答案：A[解答] 按是否在证券交易所挂牌交易，有价证券可分为上市证券与非上市证券。
上市证券是指经证券主管机关核准发行，并经证券交易所依法审核同意，允许在证券交易所内公开买卖的证券。
非上市证券是指未申请上市或不符合证券交易所挂牌交易条件的证券。
2. 下列不属于证券市场显著特征的选项是______。
A.证券市场是价值直接交换的场所B.证券市场是财产权利直接交换的场所C.证券市场是价值实现增值的场所D.证券市场是风险直接交换的场所答案：C[解答] 证券市场具有以下三个显著特征：(1)证券市场是价值直接交换的场所；(2)证券市场是财产权利直接交换的场所；(3)证券市场是风险直接交换的场所。
故选C。
3. 证券价格的高低是由该证券所能提供的______的高低来决定的。
A.红利收入B.溢价收入C.利息收入D.预期报酬率答案：D[解答] 证券市场的资本配置功能是指通过证券价格引导资本的流动从而实现资本合理配置的功能。
在证券市场上，证券价格的高低是由该证券所能提供的预期报酬率的高低来决定的。
证券价格的高低实际上是证券筹资能力的反映。
4. 我国2010年8月31日起实施的《保险资金运用管理暂行办法》规定，保险公司从事保险资金运用应当符合一定的比例要求，下列说法中正确的是______。
A.投资于股票和股票型基金的账面余额，合计不高于本公司上季末总资产的20%B.投资于未上市企业股权的账面余额，不高于本公司上季末总资产的10%C.投资于不动产的账面余额，不高于本公司上年度末总资产的10%D.保险公司对其他企业实现控股的股权投资，累计投资成本可以超过其净资产答案：A。
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一、单选题（共60题，每题0.5分，共30分）以下备选答案中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分。
1.我国《证券法》规定，股份有限公司申请股票上市的条件之一是公开发行的股份达到公司股份总数的（），公司股本总额超过人民币四亿元的，公开发行股份的比例和为10%A以上。
A 15%B 25%C 30%D 20%2.世界上第一个股票交易所是（）。
A1602年在荷兰成立的阿姆斯特丹交易所B英国伦敦柴思胡同的乔纳森咖啡基础上成立的伦敦交易所C16世纪的里昂、安特卫普的证券交易所D美国的费城交易所3.目前，我国地方政府不得发行地方政府债券是基于我国的（）规定。
A《证券法》B《财政法》C《税法》D《预算法》4.资产证券化是以特定资产组合或特定现金流为支持，发行可交易证券的一种（）。
A负债形式B投资形式C融资形式D资产形式5.融资融券业务的决策与授权体系，原则上按照（）的架构设立和运行。
A业务决策机构--董事会--业务执行部门--分支机构B董事会--业务决策机构--分支机构--业务执行部门C董事会--业务决策机构--业务执行部门--分支机构D董事会--业务执行部门--业务决策机构--分支机构6.证券交易所具有监督职能，它属于（）。
A自律性监管机构B立法机构委派的监管部门C政府监管部门D地方所属的监管机构7.自律性组织包括证券交易所和（）°A证券信用评级机构B证券公司C证券业协会D会计师事务所8.证券投资基金在美国称（）。
A单位信托基金B证券投资信托基金C指数基金D共同基金9.（）履行管理职责，对证券公司代办股份转让服务业务实施监督管理。
A 中国证监会B证券交易所C中国证券业协会D中国证券登记结算公司10.负责基金的具体投资决策和日常管理的机构是（）。
A基金托管人|B基金管理人C基金发起人D基金受益人11.在全国银行间同业拆借中心进行的债券远期交易，期限最短为（）。
A 2天B 5天C 7天D 20天12. NASDA利用现代电子计算技术，将美国6000多个证券商网点联接在一起，形成了一个全美统一（）A场内主板市场B场外二级市场C场外主板市场D场内二级市场13.某股价指数，按基期加权法编制，并以样本股的流通股数为权数。
选取A B、C三种股票为样本股，样本股的基期价格分别为5.00元，8.00元，4.00 元，流通股数分别为7000万股，9000万股，6000万股。
某交易日，这三种股票的收盘价分别为9.50元，19.00元，8.20元。
设基期指数为1000点，则该日的加权股价指数是（）。
A 2158.82点B 456.92点C 463.21点D 2188.55点14.对有证据证明可能转移违法资金、证券等涉案财产的，经（）批准，中国证监会可以予以冻结或者查封。
A中国证监会主要负责人B中国证监会稽查局C中国证监会处罚委员会D中国证监会法律部15.我国的银行间债券市场的现券交易品种目前有（）。
A国债和可转债B国债和政策性金融债C国债和公司债D国债和权证16.证券交易所上市证券的清算和交收由证券登记结算公司集中完成, ()作为中央对手方，与证券公司之间完成证券和资金的净额结算（）。
A证券交易所B证券登记结算公司C客户D存管银行17.以下基金品种中适用我国《证券投资基金法》的是（）。
A私募基金B 创业基金C证券投资基金D社保基金18.交易双方在场外市场上通过协商，按约定价格在未来日期买卖基础金融资产的合约称为（）。
A金融期权B金融互换C金融远期合约D金融期货19.封闭式基金期满终止，清产核资后的基金净资产按照投资者的（）进行合理分配。
A购买日期B类型C购买价格D出资比例20.总的来说，在企业组织形式的更替中，最后是由（）演变成股份公司的。
A个体工商户B合伙经营企业C独资经营企业D家庭型企业21.我国《证券投资基金法》规定，基金管理公司的注册资本不得低于（）人民币，且必须为实缴货币资本。
A 1亿元B 2亿元C 5000万元D 3亿元22.根据现行规定，证券业从业人员禁止从事的行为是（）。
A举办有关证券投资咨询的讲座、报告会、分析会B接受投资人或客户的委托，提供证券投资咨询服务C以获取投机利益为目的，利用职务之便从事证券买卖活动D接受客户委托，按规定的标准收取各项费用23.我国《证券法》规定，证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理业务之一的，注册资本最低限额为人民币（）。
A三千万元B一亿元C五千万元D五亿元24.目前我国政策性银行金融债券的发行主体不包括（）。
A中国进出口银行B 中国工商银行C中国农业发展银行D国家开发银行25.证券公司分支机构的关键岗位包括（）。
A分支机构负责人，电脑及财务管理人员B分支机构负责人，电脑及交易管理人员C分支机构负责人，财务及交易管理人员D分支机构电脑、交易和财务管理人员26.公司型基金反映的经济关系是（）。
A债务关系B信托关系C债权关系D所有权关系27.按持有人权利的性质不同，权证可分为（）。
A认购权证和认沽权证 B 价内权证和价外权证C美工权证和欧式权证D认股权证和备兑权证28.证券公司的（）或其他风险控制指标不符合规定的，国务院证券监督管理机构派出机构应当责令公司限期改正。
A负债B固定资产C净资本D总资产29.以下关于我国证券公司债券的说法错误的是（）。
A只允许上市公司发行B 约定在一定期限内还本付息C属于金融证券D证券公司应依法发行30.根据《证券发行与承销管理办法》的规定，首次公开发行股票数量在（）亿股以上的，可以向战略投资者配售股票。
A 4 B2 C5 D331.1999年11月4日，美国国会通过（），标志着金融业分业经营制度的终结。
A《商业银行法》B《格拉斯一斯蒂格尔法案》C《金融服务现代化法案》D《金融服务法案》32.股份有限公司因破产或解散进行清算时，公司剩余资产清偿的先后顺序是（）。
A债权人、普通股东、优先股东B普通股东、优先股东、债权人C债权人、优先股东、普通股东D优先股东、普通股东、债权人33.当股票市场投机过度或出现严重违法行为时，（）会采取一定的措施以平抑股价波动。
A证券监督管理机构B财政部C中国人民银行D证券业协会34.对股份有限公司而言，发行优先股票的作用在于可以筹集（）的公司股本。
A长期稳定B中短期C中期D短期35.可转换债券通常是指证券持有者可以在一定时期内按一定比例或价格将它换成一定数量（）。
A优先股票B普通股票C担保债券D抵押债券36.我国主权财富基金的发端是（）。
A中国国际金融有限公司B中国投资有限责任公司 C QFIID QDII37.财政政策对股票价格影响的主要表现之一是通过调节税率影响企业（）A销售收入B利润和股息C产品价格D资产总额38.我国目前的股票发行制度是（）。
A核准制配之以发行审核和保荐制度B注册制配之以发行审核制和保荐制度C备案制D注册制39.证券公司代理证券发行人发行证券的行为，称为（）。
A证券承销B募集资金C证券发行D证券包销40.股票发行后股息率不再变动的优先股票，称为（）。
A固定利息率优先股票B参与型优先股票C固定盈利优先股票D股息率固定优先股票41.在债券合约中未规定利息支付的债券是（）。
A零息债券B除息债券C息票累积债券D浮动利率债券42.基金管理公司申请开展特定客户资产管理业务需要具备的基本条件之是净资产不低于（）。
A 5亿元B 2亿元C 1亿元D 5000亿元B43.政府发行的证券品种一般为（）。
A权证B债券C股票D期货44.同一发行主体发行的债券，长期债券利率比短期债券高，这是对（）的补偿。
A利率风险B政策风险C信用风险D经营风险45.我国内地酝酿发行的代表境外证券市场上某一种证券的证券是（）。
A IDR B CDR C SDR D GDR46.按基金的组织形式不同，基金可分为（）。
A契约型基金和公司型基金B封闭式基金和开放式基金C收入型基金和平衡型基金D股票基金和债券基金47.证券公司变更下列哪一事项，不需经过证监会批准（）。
A变更公司章程中的一般条款B设立、收购或者撤销分支机构C变更业务范围D公司合并48.我国《公司法》规定，无记名股票持有人出席股东大会会议的，应当于会议召开5日前至股东大会闭幕时将（）交存于公司。
A股票B股东身份证明C股东名册D资产证明49.创业板上市公司已披露的重大事件涉及的主要标的尚待交付或者过户的，超过约定期限（）仍未完成交付或过户的，应及时披露未如期完成的原因、进展情况和预计完成的时间，并在此后每隔（）公告一次进展情况，直至完成交付或者过户。
A 30日，30日B 3个月，3个月C 3个月，30日D 30日，3个月尽管交易双方可以到期进行合约的结算，但多数情况下，（）并不进行50.实物交收，而是在合约到期前进行反向交易、平仓了结，且交易双方并不需要知道交易对手的情况。
A远期合约B期货合约C期权D互换51.证券公司及其投资咨询人员不得从事下列活动（）。
A面向公众进行投资咨询业务B为签订了咨询服务合同的特定对象提供投资咨询服务C为自己买卖股票及具有股票性质、功能的证券D在传播媒体发表投资咨询文章时，注明所在机构的名称和个人姓名52.我国有关法律规定，在支付普通股票的红利之前，公司分配税后利润的顺序是（）°A弥补亏损、提取法定公积金、提取任意公积金B提取任意公积金、提取法定公积金、弥补亏损C提取法定公积金、弥补亏损、提取任意公积金D提取法定公积金、提取任意公积金、弥补亏损53.根据我国政府对WTO勺承诺，加入后3年内，外资证券公司设立合营证券公司不可以（不通过中方中介）直接从事（）。
A A股承销B B股和H股的承销和交易CA股自营D政府和公司倦的承销和交易54.以下关于债券的说法错误的是（）。
A实物债券是一种具有标准格式实物券面的债券B凭证式债券是由债券发行人制定的标准格式的债券C我国的凭证式国债券面上不印刷票面金额D发行人可以利用证券交易所的交易系统发行记账55.在欧洲债券市场中，允许权证持有人以约定的价格购买发行人的普通股票的债券，称为（）。
A附债券权证债券B附货币权证债券C附权益权证债券D可转换债券F列关于企业年金的表述，错误的是（）。
A企业年金不得用于信用交56.易，不得用于向他人贷款，但可进行短期债券回购B企业年金不得购买投资性保险产品C企业年金的受托人可以指定专业投资机构运用企业年金进行证券投资D企业年金是一种补充养老保险基金57.下列关于证券市场法律法规的表述中，正确的是（）。
A《证券法》属于行政法规B《证券公司监督管理条例》和《证券公司风险处置条例》属于部门规章C《证券投资基金法》属于法律D《证券投资基金法》属于自律性规章C58.已完成股权分置改革的公司，在解禁前，按照股份流通受限与否分类，不属于有限售条件股份的（）A国有法人持股B其他内资持股C境内上市外资股D国家持股59.按投资标的划分，证券投资基金可分为（）。