职业卫生评价报告审核程序

职业卫生评价报告审核程序

1目的

对评价报告进行有效的技术审核与控制，以确保满足法律法规、委托方、评价作业指导书的要求。

2 适用范围

适用于XXX编制的所有评价报告。

3 职责

1）评价报告内部审核人员负责评价报告的内部审核。

2）技术负责人负责评价报告技术性审核。

3）在有需要时，技术负责人可请求自聘技术专家审核。

4）质量负责人负责评价报告的过程控制审核。

5）需要外部审核的项目，在完成上述审核后由项目负责人把报告提交外部审核。

6）技术人员负责评价报告出版前文字校核。

7）授权签发人负责签发职业病危害评价报告。

4 程序

4.1 评价报告的审核包括以下类型：内部审核、技术负责人审核、质量负责人审核、科安公司自聘专家技术审核、外部技术审核、出版前校核。审核要求应根据不同项目类型、法规文件与评价导则、作业指导书、技术咨询合同等确定。

4.2 所有评价报告均应进行内部审核、技术负责人审核、质量负责人审核、出版前校核。必要时，可根据技术负责人的意见，聘请专家进行技术审核。

4.3 外部技术审核过程由委托方将评价报告上报相应的审批机关、评审机构后，由审批机关、评审机构组织实施，项目负责人等相关人员应参加评审过程，并作好相关记录。

4.4 评价报告审核工作流程见下图。

4.5 所有报告审核记录应完整，审核发现的问题经项目组修订后，还应经原审核人员验证合格，方能转入下一阶段审核程序。报告审核记录应随评价项目档案转交技术部归档保存。

4.6 内部审核要求

1）项目组完成报告初稿后，评价所指定至少1名有经验的评价人员担任报告审核员，对评价报告进行内部审核。报告内审员由非该项目组评价成员担任，以避免影响内部审核工作的公正性。

2）内部审核内容主要包括：评价报告格式与内容、法律法规时效性、工程分析、职业病危害因素检测、职业病危害因素识别分析评价、对策措施、评价结论等方面内容，并负责文字校核工作。

3）内部审核工作完成后，审核人员应针对上述审核内容，给出评审意见，填写《XXX审核意见反馈表》，并反馈给项目组。

4）若报告内审员与项目组就有关问题无法达成一致意见，可提请评价部部长组织专题会议，研讨相关问题。

5）项目负责人按照内部审核意见、建议等，对相关内容进行修改完善后，交原报告审核员进行复查验证。

6）内部审核结果为“通过”者，项目组方能实施下一步审核程序。

4.7 技术负责人审核要求

1）内部审核通过后，项目负责人需将评价报告及相关资料转交给技术负责人进行技术审核。

2）技术负责人审核内容重点包括：评价报告格式与内容、法律法规时效性、工程分析、职业病危害因素检测、职业病危害因素识别分析评价、对策措施、评价结论等方面内容进行审核。

3）审核工作完成后，技术负责人应针对上述审核内容，给出评审意见，填写《XXX审核意见反馈表》，并反馈给课题组。

4）审核结果为“不通过”者，项目组应重新组织评价工作。技术负责人检查实施效果。

5）审核结果为“通过”者，项目组也应按照技术负责人提出的意见、建议等，对相关内容进行修改完善，交技术负责人复审验证合格后，实施下一步审核程序。

4.8 质量负责人审核要求

1）技术负责人和必要的自聘专家技术审核完成后，项目负责人将评价报告及相关资料转交给质量负责人进行审核。

2）质量负责人审核内容主要包括：是否进行了合同评审，是否编制了项目

评价方案并评审，采样检测记录是否齐全，是否进行了内审、技术负责人审核、必要的自聘专家审核，存档记录是否完整，是否满足质量控制要求等内容。

3）审核工作完成后，质量负责人应针对上述审核内容，给出评审意见，填写《XXX审核意见反馈表》，并反馈给课题组。

4）审核结果为“不通过”者，项目组应重新补充相关资料和记录、验证相应的评价数据与过程。质量负责人检查实施效果。

5）审核结果为“通过”者，项目组按需要交外部审核并修改完善。

4.9 自聘专家技术审核要求

1）必要时，技术负责人可提出聘请相关专家进行技术审核的意见，并由项目负责人联络相关专业专长的专家并实施。

2）自聘专家技术审核重点主要包括：评价报告格式与内容、法律法规时效性、工程分析、职业病危害因素检测、职业病危害因素识别分析评价、对策措施、评价结论等方面内容

3）审核后，技术专家应针对上述审核内容，给出评审意见，填写《XXX审核意见反馈表》，并反馈给项目组。

4）项目组按照专家提出的意见、建议等，对相关内容进行修改完善后，交原审核专家进行复审。复审通过后才能实施下一步审核程序。

4.10出版前校核

完成上述审核后，由于部门内部指定有经验技术人员进行评价报告出版前文字校核，校核完毕后把校核完成评价报告交回项目负责人。

4.11外部技术审核

评价报告装订成册，交委托单位组织开展审核，并填写《XXX评审专家个人评审意见表》，审核完毕后《XXX专家个人评审意见表》需要反馈回项目负责人。

4.11 审核记录保存

上述各级审核，如提出修改意见需填写《评价报告审核意见反馈表》和在《建设项目职业病危害评价报告质量审核记录表》签字，最终反馈到项目负责人；如审核过程中没有提出审核意见，需在《建设项目职业病危害评价报告质量审核记录表》签字，可不填写《XXX审核意见反馈表》。

4.12报告审核结果的判定原则

4.12.1“不通过”的判定原则

1）质量负责人审核：未进行了合同评审、未来编制了项目评价方案并评审、采样检测记录不齐全、未进行了内审、技术负责人审核、其它重要存档记录不完整，并直接影响评价报告存档齐全性。

2）技术负责人审核：评价报告格式不符合要求、引用法律法规过时失效、工程分析不全面深入、职业病危害因素检测不合理不准确、职业病危害因素识别分析评价不全面不到位、对策措施缺乏针对性、评价结论不准确等方面，并直接影响评价报告质量。

3）自聘专家技术审核：评价报告格式不符合要求、引用法律法规过时失效、工程分析不全面深入、职业病危害因素检测不合理不准确、职业病危害因素识别分析评价不全面不到位、对策措施缺乏针对性、评价结论不准确等方面，并直接影响评价报告质量。

4）内部审核：评价报告格式不符合要求、引用法律法规过时失效、工程分析不全面深入、评价单元划分不当、职业病危害因素检测不合理不准确、职业病危害因素识别分析评价不全面不到位、对策措施缺乏针对性、评价结论不准确等方面，并直接影响评价报告结论和质量。

4.12.2“通过”的判定原则

报告审核过程中未发现问题，或虽发现了个别或少量的问题，但不会对报告结论和质量产生本质影响。

4.13 报告签发

报告授权签发人对完成的报告进行检查，主要检查报告有无经过相关技术人员的审核、评审等情况，按规定批准签发，并填写《评价报告质量审核及签发记录表》（XXX），项目负责人对经批准发放的报告装订成册，并盖上XXX公章。

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