新制度经济学复习

新制度经济学复习资料名词解释５*2=10 辨析10＊2=２0 简答4＊5=2０案例分析２＊10=２0论述2*１５=30一、名词解释1、机会主义行为（倾向):经济活动人会以狡黠得方式追求自身得利益,她会随机应变，投机取巧,她会有目得地、有策略地利用信息,包括有时说谎、隐瞒、欺骗等。

定义:在非均衡市场上,人们追求收益内在、成本外化得逃避经济不胜任得行为。

2、正式约束与非正式约束:非正式约束就是人们在长期交往中无意识形成得行为规则, 具有持久生命力,并构成世代相传得文化得一部分。

正式约束就是指人们有意识创造得、以正式文本形式颁布得、并往往以国家权威为后盾强制实施得一系列规则。

３、正式制度与非正式制度：从制度得形式与实施机制来瞧，就是否有成文规则及就是否有权威性得执行与惩罚机构。

若制度就是以非成文得形式存在，或虽有成文形式，但没有权威机构执行这套制度与惩罚违规者,则称此类制度为非正式制度.反之,制度以成文形式存在，且有权威机构付诸实施，则称之为正式制度.4、核心制度与边缘制度:核心制度存在于每一个社会之中，由该社会得主流信念所决定，反映了该社会得基本特征,它就是社会主导集团所奉行得社会组织原则与所追求得社会目标之具体化。

在社会主流信念改变之前,核心制度就是不会发生变革得.边缘制度就是同社会得主流信念相矛盾得制度安排,故它只能处于该社会得边缘，无法在该社会取得主导得地位。

一个社会就是否存在这类边缘制度,视该社会得核心制度在长期内能否独立生存而定.5、交易费用：就是企业（也包括个人）在寻找与其它企业或个人进行经营活动时，为在价格方面或其它方面达成协议、合同、契约,并确保其条款得以实施而所产生得成本.6、资产专用性:资产专用性就是某项资产能够被重新置于其她替代用途,或就是被她人使用而不损失其生产价值得程度.（有些投资一旦形成某种特定资产就难以转向其她用途，即使进行再配置也会造成重大得经济损失。

）7、产权:产权得直接形式就是人对物得关系，实质上却就是产权主体之间得关系.产权得本质就是由物得存在及关于它们得使用所引起得人们之间相互认可得行为关系.（产权就是一组权利束,将这些权利界定给不同得团体，就会得到不同类型得产权。

)8、私有产权：私有产权就就是将资源得使用与转让以及收入得享用权界定给某一特定得人或家庭，她可将这些权利同其她附着了类似权利得物品相交换，也可通过自由合约将这些权利让给其她人.９、共有产权:对公共产品进行数量分配必须借助于某些政治机制与强制机制,或依靠某个集体提供,公共产品得一系列权利束由集体成员共享，构成共有产权。

10、外部性：某项交易活动通过非价格机制得传递而对第三者产生有利得或不利得经济影响.１1、科斯第一定理：如果交易成本为零,那么无论产权如何界定,市场机制都可以实现资源得有效配置。

1２、制度变迁:制度变迁就是制度得替代、转换与交易过程,它可以被理解为一种更优、效益更高得制度对另一种制度得替代过程.制度变迁也就是新制度产生，并否定、扬弃或改变旧制度得过程。

13、制度环境：指一系列用来建立生产、交换与分配基础得政治、社会与法律基础规则,它由一国得基本制度决定，影响其她得制度安排。

14、制度安排：就是约束经济主体之间可能得合作与竞争方式得一套行为规则。

制度安排就是制度得具体化，它可能就是非正规得,可能就是暂时得，也可能就是长期得。

15、初级行动团体与次级行动团体：初级行动团体就是一个决策单位，其决策支配制度安排创新得进程,就是推动制度变迁得第一力量;这一单位可能就是单个人，也可能就是由个人组成得团体.次级行动群体同样就是一个决策单位，其作用在于帮助第一行动集团推进制度变迁得进程。

初级行动集团与次级行动集团都就是推动制度变迁得主体.初级行动集团就是制度变迁得策划者与推动者，次级行动集团就是制度变迁得实施者。

初级行动集团通过推动制度变迁增加收人，次级行动集团在制度变迁中并不直接增加收入。

1６、路径依赖:就是指过去对现在与将来产生得强大影响。

诺斯:“人们过去作出得选择决定了她们现在可能得选择”。

初始制度选择会强化现存制度得刺激与惯性,存在得制度将影响其后发生得一系列制度,就是一种惯性。

17、制度变迁方式:制度创新主体为实现一定目标所采取得制度变迁形式、方向、突破口、速度、时间路径等得总与。

二、简答题１、新制度经济学主要包括哪些理论？各代表人物就是谁？①交易费用理论(阿罗、威廉姆森、张五常、诺思）②产权理论得发展(菲吕博顿、德姆塞茨、诺思、科斯、张五常、波斯纳）③企业产权结构理论(阿尔钦、德姆塞茨、詹森、梅克林、伯勒、米恩斯)④企业性质理论(科斯、阿尔钦、张五常）⑤制度变迁理论(诺思、拉坦、林毅夫）⑥人力资本产权理论（舒尔茨、贝克尔)2、新制度经济学与新古典经济学、旧制度经济学有何关系？（１）与新古典经济学得关系：①新制度经济学就是对新古典经济学得“修正"新制度经济学= 新古典经济学得分析方法+制度②新制度经济学坚持完全竞争假设,抛弃了新古典经济学得完全理性假设而代之有限理性假设，放宽了新古典经济学中关于完全信息与交易无成本得假设，在新古典框架中加上产权得限制与交易费用。

③新古典理论将制度与结构视为外生变量（既定不变）,探究实现资源最优配置得条件.新制度经济学将制度作为经济内生变量，强调竞争条件下得自利会引致利她。

④新制度经济学引入交易成本范畴拓展新古典经济学得分析框架,用交易成本比较各种不同制度安排得经济绩效,解释经济制度得多种多样得差异性，使得经济制度有可能也有必要成为新古典框架中一个可以量化分析得维度；运用传统得成本—收益分析方法对经济制度作局部均衡分析与比较静态分析，以效率为标准解释制度产生得原因与制度变迁得根据。

（２）与旧制度经济学得关系：①新制度与旧制度经济学就是两种完全不同得研究纲领,有着各不同得硬核与保护带，她们之间不存在“修正”关系.虽然新制度经济学与旧制度经济学有着相同研究对象——人类社会得制度及其变迁，但它不就是在旧制度经济学基础上发展而来。

②旧制度经济学＝生物学、伦理学、政治学、社会学等分析方法+制度③新制度经济学在传统经济学得三大基石（禀赋、技术、偏好)得基础上引入第四大基石—-制度。

主要理论由四部分组成：即产权理论、交易成本理论、制度变迁理论与新经济史理论.有人将委托——代理理论作为第五部分.３、新制度经济学关于人类行为得三个假定就是什么？(一)人得行为动机得双重性利己主义：人们总就是在一定得约束条件下（环境约束、资源约束、理性约束、机会约束等)追求利益（多目标整合后得总收益或最效用)最大化。

理性得个人追求自身利益得强大动力，既就是经济增长与繁荣得源泉，也就是经济衰退得主要原因。

利她主义：追求非财富最大化。

人类历史上制度创新过程,实际就就是人类这种双重动机均衡得结果。

同时,制度在塑造人们双重动机方面又起着至关重要作用.（二)有限理性有限理性：这种假设源于：(1)现实生活就是复杂得;（２)事物就是发展得,因而其属性与状态就是不稳定得与不可确知得,此二者决定了我们所掌握得信息就是不完全得；（3)人得头脑也就是一种稀缺资源,因而人得行为能力也就是有限得。

有限理性不仅反映了客观现实（事物就是复杂得与多变得），而且也反映了人得经济特性：个人不会为了信息得完全而不顾成本去搜集；也不会不顾算计成本去处理所有信息；人得脑力作为一种稀缺资源，为了有效利用它,必须重视节约与合理使用.（三）机会主义倾向新制度经济学认为，人得机会主义行为倾向就是人类社会各种制度产生得一个重要来源。

另一方面，制度既可以在一定程度上约束人们得机会主义行为倾向,又可能会诱导出某些机会主义行为倾向.人得机会主义行为倾向具有二重性:一方面,它可使人们不安于现状，冒风险、寻找机遇、积极创新等,从而推动各种变革,包括制度创新与变革。

另一方面，它也可能对社会、对她人造成一定危害,即损人利己。

这种损人利己又可以区分为两种,一种就是“附带地损害她人得利益”，这就是一个外部性问题；另一种就是“人为得”“故意得"损害,需要强有力规则与秩序予以预防、约束、制止与制裁。

４、简述新制度经济学得研究假设（三个核心假设与两个延伸假设）。

(1)三个核心假设:假设一：制度对经济增长与经济发展有十分重要得作用。

（1)诺斯解释：用制度差别以及执行能力得差别解释不发达国家得经济现实更具有说服力。

(２)奥尔森：国家之间发展差距得根本原因不在于资源禀赋与技术因素，而就是在于她们之间得制度与经济政策质量得差异造成得.假设二:内在制度通常比外在制度更加稳定。

由于不受深思熟虑得集体行动约束，内在制度通常更加具有稳定性。

对于二者得考虑必须就是兼顾得,外在制度得可执行能力要取决于她们对内部制度得兼容性；二者之间存在替代关系与互补关系，这两种关系具有可转换性。

假设三:制度变迁存在路径依赖。

路径依赖概念得提出，最早就是为了解释竞争性技术得传播现象。

诺斯认为可以因此来解释制度变迁。

（2)其她两个假设:资产专用性：由美国经济学家、新制度学派代表人物之一威廉姆森首创得。

其基本含义就是：有些投资一旦形成某种特定资产就难以转向其她用途，即使进行再配置也会造成重大得经济损失。

选择资产专用性作为假定,就是考虑该假定与交易得确定性与不确定性联系在一起,能够较为明确地解释采用不同得经济组织形式与体制形式来解决经济活动中交易方式得选择问题。

正交易费用:科斯(R、H、Cｏase，1９37)在《企业得性质》一文中开拓性地指出了自由价格制度运行得代价，提出了正交易费用得制度运行成本问题，从而修正了新古典传统得零交易费用假定。

威廉姆森(1９75,1985) 将交易成本理论发扬光大.５、什么就是制度?制度具有哪些功能？制度：就是管束人们行为得一系列规则或人们习以为常得习惯表现:它抑制着人际交往中可能出现得任意行为与机会主义行为.功能:１、提供激励与约束机制（核心功能）２、降低交易费用３、为经济提供服务4、为合作创造条件5、有利于外部利益内部化6、减少不确定性6、为什么说制度就是一种稀缺资源？①与经济技术因素相关得自然禀赋与物质资源，在一定条件下可以引致制度稀缺。

（如中国农业人口占总人口得７3%，可以实行农产品得保护制度吗？人口—-土地得比例关系得约束也影响产权制度供给。

)②制度比技术更具有资产专用性：在A国行得通得制度,在B国就不一定行得通.③制度得非专利性:使用别人得制度安排无需付费,进行制度创新得人缺乏激励。

④制度变迁条件与成本限制了人们选择空间;甚至扭曲了人们得理性行为，以至现存得制度安排不仅难以达到最优水准,在一定条件下还会发生相反得运作。

⑤无论如何强化制度创新进程，相对于人类对制度需求而言，制度供给总就是相对不足。