银行稽核审计部副经理述职报告

银行稽核审计部副经理述职报告

尊敬的各位领导：

×年是贯彻落实党的十八大精神的一年，是“十二五”规划关键一年。我部门按照省银监局“稳中求进”的总基调，紧紧围绕董事会“全力支持实体经济彰显特色打造精品银行”的工作指引，积极开展×年的各项工作。我于×年×月担任稽核审计部副经理一职，主要工作职责是协助经理做好本部门日常管理工作及协助经理组织安排各项稽核工作任务。任职以来，全面贯彻执行总行的各项规章制度，认真学习政治理论和业务知识，积极履行工作职责，在行领导的正确指导及各位同事的协助下，较好地完成了各项工作任务。现将工作情况述职如下：

一、加强学习，提高政治与业务素质

作为部门管理人员，我深知学习的重要性。任职以来，我坚持在工作中学习，严格端正学习态度。一是加强政治理论的学习。坚持以“三个代表”重要思想和十八大精神为指导，深入学习贯彻党的各项政策法规，积极参加支部组织的党章、党规的学习，提高自身理论素养。通过学习，提高了我的政治思想觉悟，进一步树立了正确的价值观、人生观、世界观。二是加强党风廉政学习，参加警示教育活动。通过学习，增强了自身廉洁从业意识，真正打牢思想基础，筑牢思想防线，树立正确的名利观。三是学习总行的各种会议精神和工作部署，并认

真贯彻落实。四是围绕工作学习，提高业务能力。任职以来，我认真学习相关业务知识，积极参加各项业务培训，先后通过了全部银行业从业资格认证考试。2011年，针对工作需要，参加了×的培训学习，并通过了资格认证考试。2012年，通过了中级经济师资格考试。通过学习，提高了业务能力，为更好地完成本职工作打下了坚实的基础。五是在我行企业文化核心价值观的引导下，转变工作思维方式，准确定位自身角色，把企业文化融入到日常工作中，用心去工作。

二、履职情况

（一）制度建设

任职以来，为了加强稽核监督，实现×行稽核工作规范化、制度化，我积极协助经理整章建制，共同起草了《×商业银行内部审计操作规程》、《×商业银行稽核工作规定》、《×商业银行稽核审计部岗位职责》等规章制度，同时建立了工作台账。各项制度的建立，进一步规范了稽核行为，明确了稽核人员职责，为×行更好地开展稽核工作提供了有力的保障。根据×行内控管理要求，制定了《×商业银行内控制度执行情况考核办法》。《办法》的制定，极大地促进了我行内控制度的有效落实与各项业务的健康发展。根据监管部门案件防控工作会议精神，制定了《×商业银行基层主要负责人案防日常基础工作细则》，督促基层负责人履行案件防控工作职责，充分发挥在案防日常工作中的关键作用，以进一步提高我行的案件防控能

力，切实达到防范案件风险的目的。

（二）自身素质的提高

勤勉尽责的精神和爱岗敬业的职业道德是每一项工作顺利开展并最终取得成功的保障。任职以来，我努力做到思想上求进步，工作上求成效。一是在思想上我能严格要求自己，始终把工作摆在首位，顾全大局，坚定信仰，积极向上，始终保持着饱满的工作热情。二是积极参加各项业务培训。任职以来，参加了由中国银行业培训网组织的“商业银行合规风险管理实务”、“商业银行信息科技风险管理”等专项培训，参加了中国银行业协会组织的新资本管理办法的学习，参加了×组织的贷款新规及票据业务风险提示的培训。通过学习培训，使我丰富了专业理论知识，拓宽了知识领域，及时掌握了有关业务操作规程及监管要求的变化，为创新稽核发展理念，转变稽核发展方式起到了极大地促进作用。三是为了适应×行业务快速发展的要求，更好的胜任本职工作，我不断充实自己，业余时间进行了多方面学习。先后参加了银行业协会组织地《公共基础》、《个人理财》等课程的考试，并取得了资格证书。2011年，参加了×培训学习，并通过了资格认证考试。2012年，通过了中级经济师资格考试。经过坚持不懈的努力学习，不仅使自己在业务知识和整体素质方面得到了很大的提高，而且对未来开展各项工作增强了信心，同时也奠定了坚实地基础。

（三）协助经理做好日常管理工作

任职以来，为了能尽快使自己进入新的工作角色，能站在

一个更高地层次考虑问题，我通过经常阅读一些有关管理及人际沟通方面的书籍、以及在部门经理的指导帮助下，增长了一些管理经验，较好地协助经理做好日常管理工作。一是在思想上，我能摆正自己的位置，正确处理好上下级关系，并能引导员工正确理解经理对不足之处地批评与指正，正确认识集体利益与个人利益之间的关系。二是在工作上，充分发挥副职的参谋和助手作用，并对经理安排的各项工作尽职尽责地去完成。根据我行内控管理要求，制定了《×商业银行内控制度执行情况考核办法》，促进了内控制度的有效落实。每年初，根据我行董事会下发的年度工作指引做好部门工作计划，并对每项稽核检查工作制定详细地稽核方案和细则，确保每项工作收到实效。对上级监管部门的文件精神，我都在部门经理的带领下认真学习领会，及时向员工进行传达，并积极配合经理做好对各项监管要求的落实整改。对总行下发的内控管理相关文件，我都先行一步，认真学习和领会，并组织员工对重点内容进行学习和讨论，讲解有关业务环节的检查方法，引导员工把握重点、明确方向，以提高工作成效。为提高员工的政策、业务水平，我经常组织员工对相关的政策法规、业务知识进行学习，并积极参加总行组织的各项业务培训，努力提高员工业务素质。三是与同事之间，能做到宽容理解，能够处处身先士卒，对她们发挥积极的影响作用，希望能够以自身的努力，带动整个部门的同事努力工作。四是在做好本部门工作的同时，积极寻求更好的方式以配合其他部门的工作。工作中遇到具体的事情能多为别人着想，把工作和集体的利益始终放在最重要的位

置，敢于负责任，自觉维护部门利益和部门荣誉。

（四）各项工作的落实情况

任职以来，在工作中我始终严格要求自己，坚持原则，认真执行各项制度，坚决维护制度的严肃性，督促各项规章制度落到实处，全面提升稽核监督水平。一是加强内控管理，提高内审有效性。2013年对内控制度执行情况检查×次，检查中累计查阅重要空白登记薄×本，核实银企对账×户，核实单位定期存款户×户×笔，提出检查建议×条。二是开展全面风险排查，防范案件发生。按照监管部门关于开展全面风险排查的要求，对重点领域、重点业务、重点环节开展了风险排查。内容涉及信贷业务、票据业务、不规范经营专项治理情况、员工行为规范等方面。（1）、×年，对大额存款风险共进行×次排查，全年累计排查大额资金往来×笔，金额×亿元，检查大额冲正、抹账、挂失业务×笔，金额×亿元；（2）、对我行×年末贷款五级分类结果进行了检查。共检查贷款户×户×笔，金额×亿元，下发×份检查确认书，提出整改建议×条；（3）、对票据业务进行了检查。共检查承兑汇票×户×笔，金额×亿元，检查中发现问题×条，提出建议×条；（4）、根据我行印发至各村镇银行的“一个制度、两个办法”等规章制度，对我行发起设立的×家村镇银行的公司治理、内控制度建设及执行情况进行了检查。检查共历时×余天，检查中发现问题×条，提出检查建议×条。（5）、对员工行为进行排查，包括员工参与民间融资、参与非法集资、员工行为失范、信贷人员履职行为等。三