研究生文献调研、阅读、开题报告

⒉选择数据库
①专业数据库是科技文献调研的首选
具有严谨性、规范性和连续性，具有较 高的学术价值
数据库检索功能强大，检索结果准确、
可靠
②了解本学科相关数据库
⒉选择数据库
③数据库选择顺序 先国内后国外，先中文后外文，先期刊文 献后会议文献、报告 ④利用文摘数据库（两次文献库）
3.制定检索策略与检索策略的调整
• 开题报告是课题研究的重要组成部分（前期工作） • 开题报告决定课题研究的深度与广度
– 深度与广度有合适的度 – 在自己研究范围内，不强调“无限”深入与扩展
• 开题报告是研究计划的体现 • 开题报告也是信息收集的开始 • 开题报告，就是当论文选题方向确定之后，在调查研究的 基础上撰写的选题计划。它主要说明这个选题应该进行研 究，自己有条件进行研究以及准备如何开展研究等问题， 也可以说是对选题的论证和设计。开题报告是提高选题质 量和水平的重要环节。
文献调研、阅读、开题报告
许忠锡 上海海事大学图书馆检索教研室 2010-11-24
第一部分：文献调研
I. 文献调研的意义
II. 文献调研的误区
III.文献调研的原则
IV. 文献调研的关键
V. 文献调研的步骤
Ⅰ 文献调研的意义
• 文献调研-- 为了进行某项科学研究、论文写作而进行 的信息检索和信息利用活动。 • 文献调研-- 提高研究起点 提供研究思路 节约研究时间 学术创新的基础������ 遵循学术规范最基本的要求������ 研究生开题������ 科研立项������ ������ 撰写文献综述 撰写学术（学位）论文
• 综述 • 评论（目前存在问题、可以深化的是什么、各自特点？） • 介绍
– 参考文献，所阅读文献的情况：（非综述）
• • • • • 研究者的群体 国家 地区 文献种类 语种的
开题报告具体内容的填写
二. 研究方案
1. – – – 2. – – – 3. 4. 研究目标和研究内容 研究目标 研究内容 拟解决的关键问题 研究方法和可行性分析 拟采取的研究方法 研究程序（技术路线） 可行性分析 本研究的特色与技术创新之处 预期研究进展和成果
况进行展开搜索。其实，引用与被引用的关注，也是
一种文献的阅读。 期刊文章或博硕士毕业论文的绪论部分、摘要、结论。
检索综述类文献阅读
如何阅读一篇文献（总体）
(1) 先看关键词、摘要——略读 关键词是全文的主题思想，必须阅读。完整的读一下摘 要，看看是否跟自己的研究方向相关。（特别是国外数据库） (2) 再看引言——概读 看看引言中是怎么阐述其研究思路的，研究的问题是什 么、怎么得出要做所做研究的想法的。 (4)注重论文的结论——精读 有些论文每个章（节）都有结论分析、讨论。 (3) 阅读全文——精读 觉得以上几点都比较的合乎自己的研究方向，那么就开 始全面的仔细的阅读全文。
开题报告实例（资料来自网络）
• 论文题目：功能基因组的复杂逻辑网络及其应用研究 • 一、立论依据（选题的研究意义、国内外研究现状分析）
– 自Bowers的开创性工作后的几年来，这个方法在理论、算法和应 用上都有了新的发展。 – （以下是解决问题的新进展） – 发现的逻辑关系很自然地从一阶、二阶发展到三阶和更高阶的逻 辑； – 并且一些作者还提出新型逻辑：一个原因多个结果的逻辑类型和 与取值有关的逻辑类型； – 除了U值算法可以发现元素之间的逻辑关系之外，还有贝叶斯方法 等概率算法和数据挖掘算法，用于发现数据中的逻辑关系。 – （以下是解决问题后的新应用）
写好开题报告应做的基础性工作
• 了解别人在这一领域研究的基本情况 研究工作最根本的特点就是要有创造性，熟悉了 别人在这方面的研究情况，我们才不会在别人已 经研究很多、很成熟的情况下，重复别人走过的 路，而会站在别人研究的基础上，从事更高层次、 更有价值的东西去研究 • 掌握与课题相关的基础理论知识 理论基础扎实，研究工作才能有一个坚实的基础， 否则，没有理论基础，你就很难研究深入进去， 很难有真正的创造。
(2) 集中时间看文献
看文献的时间越分散，浪费时间越多，越容易遗忘。 集中时间看更容易联系起来，形成整体印象。 (3) 做好记录和标记 好文章可能每读一遍就有不同的收获，每次的笔记 加上心得最后总结起来就会对自己大有帮助。
如何阅读一篇文献（分述）
(4) 准备引用的文章要亲自看过，避免以讹传讹 (5) 注意文章的参考价值 刊物的影响因子、文章的被引次数能反映文章的
三. 论文大纲
开题报告实例（资料来自网络）
• 论文题目：功能基因组的复杂逻辑网络及其应用研究 • 一、立论依据（选题的研究意义、国内外研究现状分析）
– 随着基因芯片等高通量数据采集技术的发展，大量生物数据涌现， 为系统地从基因水平研究生物学提供了丰富的素材，也发展出许 多有效的数据分析方法。
– 但是生物学的研究仍然明显地面对这样的局面：一方面海量的实 验数据在日益增长，另一方面却只有少量的蛋白质（或基因）功 能机理为人类所知，导致为功能基因组建立机理模型变得困难。
参考价值。但要注意引用这篇文章的其它文章是如何
评价这篇文章的：支持还是反对，补充还是纠错。 (6) 搜索近期（最近1至2年，最多3年）相关的会议 论文和期刊论文，哪些方面的文章多，说明还是研究 热点。但是一些老的经典文献还是要看的，有些基础 性的东西需要掌握，才能帮助你进行研究。
第三部分：开题报告
开题报告实例（资料来自网络）
• 论文题目：功能基因组的复杂逻辑网络及其应用研究 • 一、立论依据（选题的研究意义、国内外研究现状分析）
– LAPP与通常的机理建模方法不同，它是一种从元素的表达数据出 发，通过一系列有效的逻辑分析，发现元素之间的逻辑关联性的 方法。 – 这就使得通过数据分析建立逻辑性的机理模型成为可能。 – 在生物学中，随着研究的不断深入，研究者已经不满足于揭示元 素（蛋白质、基因）之间简单的相关性，还希望知道两个（或多 个）元素之间具有“怎样”的相关性。 – LAPP方法可以揭示这些元素之间更深入的关系，即逻辑关系，而 LAPP方法能够批量地发现这类逻辑关系。 – 这种方法可以帮助生物医学研究者了解一些未知蛋白或基因之间 的可能的逻辑功能，从而通过实验发现它们之间新的生物学机理。
正确的逻辑关系
文献类型
������ 理工科 ������ 期刊论文 ������ 会议论文 ������ 专利 ������ 科技报告（科技成 果） ������ 标准 ������ 学位论文 ������ 专著 ������ … 人文社科 ������ 专著 ������ 期刊论文 ������ 会议论文 ������ 学位论文 人文类工具（书） ������ …
--增加或修改检索入口，如增加文摘、全文、全字段检索等
②检索结果过多 --缩检，方法与扩检相反。--结果中检索（精炼、两次检索）
独特数据
③应用Web of Knowledge、EI 、CNKI数据库的分析功能 --作者：了解国内外同行信息
--机构名称：了解同行竞争机构
--出版年：了解研究发展趋势 --来源出版物：了解本领域重要或顶级期刊 --学科类别：了解交叉学科/领域的发展应用 --文献类型：快速查找期刊文献、综述、会议文摘和会 议论文
开题报告基本框架
1、题目 2、作者、指导者、参与者姓名 3、前言（引言、问题） 4、技术路线 5、研究对象与方法、统计分析方法 6、时间计划 7、预期（可能的）结果 8、可行性分析 9、参考文献 10、其他说明：如已有课题、参与谁人课题等
开题报告具体内容的填写
一. 立论依据
– 研究的意义 – 国内外研究现状，即主要针对研究对象进行
Ⅱ 文献调研的误区
信息意识 文献调研---获取信息资源 信息能力
• 目的不够明确
• 信息源不了解
• 调研途径单一
• 学百度文库思想不够
Ⅲ 文献调研的原则
• 新颖性 • 完整性 • 经济性 • 连续性 • 多样性
⒈ 新颖性
选择更新速度快、内容新颖的调研信息源 利用先进的信息技术获取信息
⒉完整性
• 信息源:选择来源广、文献来源级别高的 数据库和检索工具 • 检索: 制定科学合理的检索策略,提高查 全率、查准率（查准率要求更多些）
– 意味着传统依赖生物实验方法已难高效率地揭示复杂的生物现象 和规律。 – （以上是存在问题的现状） – 2004年Bowers系统地建立了对蛋白质系统发生谱数据的逻辑分析 方法（logic analysis of phylogenetic profiles，简称 LAPP），正在改变这样的局面。 – （以上提出解决问题的技术方法，以下是该技术解决问题概述） – 由于对一个复杂系统来说，清楚地了解所有元素（或部件）之间 的关系是十分困难的，直接进行机理性建模并不是普遍可行的。
对于刚刚开始接手一个课题方向什么也不知 道的情况下，所查到的头几篇文献都是作为精读 的，如果能查到一到两篇跟自己所做方向相关的 综述文章，肯定要进行精读，力求完全吸收，弄 懂这个领域内所涉及到的概念、术语、研究现状 和日后的研究方向。
如何阅读一篇文献（分述）
(1) 多数文章看摘要，少数文章看全文 文献不在于多，而在于精。大批的文献必须要仔细 研读其摘要，经过人为的筛选, 选取比较经典及更具价 值的文献来进行精读, 因为真正有用的全文并不多。
检索策略（见上次讲座）。对检索策略进行调整：就是根 据具体检索反馈的检索结果，对检索式进行调整，直到相 对满意的检索结果 ①检索结果较少，可以扩检 --将检索词的上位类词、近义词等补充进去
--调整逻辑算符，如改“and”为“or”
--使用截词算符？/通配算符*，精确检索改“模糊检索” --取消或放宽检索限定，如检索年限，检索期刊等
Ⅴ 文献调研的步骤
• 确定检索词（以专业需求）
• 选择数据库（先全文后两次类数据库）
• 制定检索策略（逻辑算符等）
• 调整检索策略（多次检索完成目标） • 阅读分析检索结果（根据信息资源形式多 种方式阅读精华部分） • 提取调研结论
⒈确定检索词
• 选最有代表性、最能说明问题、通用的、规范 的、具体的检索词。 • 试查相关专业数据库，进行初步检索，优化检 索策略。使用主题词进行检索。 • 依据数据库检索词表选择检索词（EI、EBSCO） （维普数据库同义词、近义词选择）。 • 在GOOGLE中选择外文检索词。
对初涉研究者而言，什么重要？
• 形成一种科学研究基本理念，养成科学研究的精 神、良好的科研习惯（不浮夸、不抄袭，认真、 仔细） • 选好一个课题题目，一般或创新性课题 • 完成一份具体、切实可行的开题报告 • 开题报告可发现存在的问题和改善计划 • 查阅与个人课题相关的20～40篇中外文文献、并 最好基于此完成一篇综述 • 根据开题报告框架，实施研究 • 撰写论文，投稿发表、提交学位论文
通过以上数据库的检索和文献的阅读， 基本可以了解国内外研究的动态，可以阐明 项目的科学依据和理论基础，从而确定所选 项目的研究内容、研究方法、技术路线，并 最终突出项目的创新性。
第二部分：文献阅读
找一些本研究领域的文献综述（review、Summary ） 主要是了解研究领域的框架 熟悉研究重点和焦点 掌握研究领域的大方向 了解研究的创新所在 检索相关文献 根据综述的作者、所引用的文献以及被引用的情
开题报告实例（资料来自网络）
• 论文题目：功能基因组的复杂逻辑网络及其应用研究 • 一、立论依据（选题的研究意义、国内外研究现状分析）
– 在应用方面，逻辑分析不仅应用在系统发生谱数据上（离散数据） 去揭示未知蛋白的功能，
– 还应用在肿瘤的基因表达数据上分析致病机理，给临床治疗提出 建议，
– 甚至结合其他形式的数据一起分析各种类蛋白之间的关系。 – （以下是阐述LAPP存在的不足，同时引出加以研究的可行） – 同时，LAPP方法也有其缺陷和困难之处，在应用方面也远没有推 广。 – 因此，LAPP方法无论在理论、算法和应用上都具有广阔的发展空 间。 – （以下是作者对这个问题研究、发展的思想）
⒊经济性
• 就近检索 • 数字资源 • 网络资源 • 免费资源
⒋连续性
• 世界科技进展 • 信息源变化 • 经常调研
• 更新信息储备
Ⅳ 文献调研的关键
查全：全面、合理地选择数据库 --文献类型、出版时限、地域范围（语种）、概念范围 查准：准确、规范的检索词及其逻辑关系 ������ --准确的专业术语������