基金从业考试历年真题答案及解析
(完整版)基金从业资格考试真题及答案(50题)
基金从业资格考试真题及答案1、基金管理人风险管理的内部环境要素包括(C)。
Ⅰ员工的诚信、道德价值观和胜任能力Ⅱ管理层的理念和经营风格Ⅲ管理层分配权力和划分责任、组织和开发员工的方式Ⅳ董事会给予的关注和指导A．Ⅰ、Ⅲ、ⅣB．Ⅰ、Ⅱ、ⅢC．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD．Ⅱ、Ⅳ2、关于指数基金,以下表述错误的是(B)A．指数基金就是按照指数构成的标准购买该指数包含的证券市场中的全部或者一部分证券B．ETF 联接基金是一种指数基金C．ETF 基金是一种特殊的指数基金D．指数基金不主动寻求超越市场的表现,而是试图复制指数的表现3、封闭式基金上市交易的条件包括(B）I 基金合同期限5 年以上Ⅱ基金募集金额不低于2 亿元人民币Ⅲ基金份额持有人不少于1000人Ⅳ公司自有资金认购不少于1000 万元人民币4、关于基全分类,以下说法正确的是(C）A．基金资产60%投资于债券的为债券型基金B．基金资产60%投资于殷票的为股票型基金C．货币市场基金仅投资于货币市场工具D.基金中的基金仅投资于其他基金份额5、在二级市场买卖ETF时，申报价格最小变动单位为(B )。
A. 0.0001元B.0.001元C.0.1元D.0.01元6、基金招募说明书的内容不包括以下(D )方面。
A.风险警示内容B.基金份额发售方式C.基金合同摘要D.基金持有人结构及前十名基金持有人7、某基金公司董事会人数为5人,则该公司独立董事应不少于(C)人A．1B．2C．3D．48、开放式基金合同生效后每( C)个月结束之日起45日内,将更新的招募说明书登载在管理人网站上,更新的招募说明书摘要登载在指定报刊上。
A．1B．6C．3D．129、以下基金中，不需要披露上市交易公告书的是（A）A．中证500ETF联接基金B．积极配置证券投资基金（LOF）C．创业板ETFD．上证50ETF10、基金公司在投资管理过程中会产生不同的风险。
其中因投资组合无法应付客户赎回要求所引起的风险，属于（C）。
2023年基金从业资格考试真题附答案解析
2023年基金从业资格考试真题附答案解析第一部分：选择题1. 下列关于投资者适当性原则的说法中，正确的是：A. 投资者适当性原则是基金公司担保投资者的资产安全的法律要求。
B. 投资者适当性原则是指投资者适当地分散投资，降低风险。
C. 投资者适当性原则是指投资者按照自身风险承受能力和投资目标选择适合的产品。
D. 投资者适当性原则是指投资者按照银行的意见进行投资。
答案：C解析：投资者适当性原则是指投资者按照自身风险承受能力和投资目标选择适合的产品，以保障投资者的利益和风险控制。
2. 投资组合优化模型是一种基于统计的模型，其基本假设是：A. 投资组合的收益率服从正态分布。
B. 投资组合的收益率与资本市场的整体走势相符。
C. 投资组合的风险只与单个资产的风险相关，与其相关性无关。
D. 投资组合的收益与风险之间存在正向相关关系。
答案：A解析：投资组合优化模型的基本假设是投资组合的收益率服从正态分布，这是为了方便模型的计算和分析。
3. 下列关于基金份额赎回的说法中，正确的是：A. 基金持有人可以随时赎回基金份额。
B. 基金持有人只能在每个季度的特定日期赎回基金份额。
C. 基金持有人不能赎回基金份额。
D. 基金持有人只能在基金到期时赎回基金份额。
答案：A解析：基金持有人可以随时赎回基金份额，这是基金的一个重要特点，保证了投资者的流动性需求。
4. 下列关于ETF基金的说法中，正确的是：A. ETF基金是一种封闭式基金。
B. ETF基金交易需要通过证券交易所进行。
C. ETF基金的净值与指数成分股的市值成正比。
D. ETF基金的规模一定比封闭式基金大。
答案：B解析：ETF基金是一种开放式基金，在证券交易所上市交易，投资者可以通过证券交易所进行买卖。
5. 下列关于证券公司的说法中，正确的是：A. 证券公司是承销新股的金融机构。
B. 证券公司是中国人民银行的直属机构。
C. 证券公司主要经营风险投资业务。
D. 证券公司是股份制公司，只对股东负责。
基金从业资格考试证券投资基金历年真题及答案解析
基金从业资格考试证券投资基金历年真题及答案解析一、单项选择题(本大题共60小题，每小题0.5分，共30分。
以下各小题所给出的4个选项中，只有1项最符合要求)1.投资基金在组织上不同于股份有限公司的典型特征是【C 】。
A.共同投资、共享收益、共担风险的原则B.投资者享有股权性收益C.投资基金运用现代信托关系原则D.投资基金的资金有专门用途【答案解析】：投资基金在组织上不同于股份有限公司的典型特征是其成立的法律依据不同，其是按照现代信托关系原则设立的。
2.基金资产【A 】以上投资于债券的为债券基金。
A.80%B.70%C.60%D.50%【答案解析】：80%以上基金资产投资于债券的为债券基金3.目前，我国开放式基金的最低认购金额一般为【B】元。
A.100B.1000C.500D.10000【答案解析】：目前我国开放式基金的最低认购金额为1000元人民币。
4.个人投资者开立基金账户时，每个有效证件允许开设【A 】个基金账户。
A.1B.2C.3D.4【答案解析】：按照法律规定，个人投资者开立基金账户时，每个有效证件只能开立1个基金账户。
5.根据【B 】的不同，可以将基金划分为公司型基金和契约型基金。
A.基金存续期B.法律形式C.托管人D.投资理念【答案解析】：依据法律形式的不同，可以将基金划分为公司型基金和契约型基金。
6.场内申购、赎回ETF采用的方式是【A 】。
A.份额申购、份额赎回B.金额申购、份额赎回C.金额申购、金额赎回D.份额申购、金额赎回【答案解析】：场内申购、赎回ETF采用份额申购、份额赎回的方式;场外申购赎回采用金额申购、份额赎回的方式。
7.依据《证券投资基金法》，中国证监会应当自受理封闭式基金募集申请之日起【C 】做出核准的决定。
A.2个月内B.4个月内C.6个月内D.8个月内【答案解析】：依据相关法律.中国证监会应自受理封闭式募集申请之日起6个月内做出核准或不予核准的决定。
封闭式基金在经中国证监会核准后方可发售基金份额。
基金从业基础知识题库单选题100道及答案解析
基金从业基础知识题库单选题100道及答案解析1. 基金反映的是一种（）关系。
A. 所有权B. 债券债务C. 信托D. 委托代理答案：C解析：基金反映的是一种信托关系，是一种受益凭证。
2. 开放式基金的价格是以（）为基础计算的。
A. 基金份额净值B. 市场供求关系C. 市盈率D. 市净率答案：A解析：开放式基金的价格是以基金份额净值为基础计算的。
3. 以下不属于基金特点的是（）。
A. 组合投资、分散风险B. 集合理财、专业管理C. 独立托管、保障安全D. 利益共享、风险共担答案：D解析：利益共享、风险共担是基金的特征之一，但不属于特点。
基金的特点包括组合投资、分散风险；集合理财、专业管理；独立托管、保障安全等。
4. （）是基金设立的首要条件。
A. 基金募集对象B. 基金募集方式C. 基金合同D. 基金募集规模答案：C解析：基金合同是基金设立的首要条件。
5. 基金份额持有人大会一般由（）召集。
A. 基金管理人B. 基金托管人C. 基金份额持有人D. 以上都可以答案：A解析：基金份额持有人大会一般由基金管理人召集。
6. 基金管理人的最主要职责是（）。
A. 安全保管基金的全部资产B. 执行基金持有人的投资指令C. 负责基金资产的投资运作D. 监督基金托管人的投资运作答案：C解析：基金管理人负责基金资产的投资运作，这是其最主要职责。
7. 基金托管人的首要职责是（）。
A. 资金清算B. 资产保管C. 会计核算D. 投资监督答案：B解析：基金托管人的首要职责是资产保管。
8. 以下不属于基金销售适用性原则的是（）。
A. 全面性原则B. 及时性原则C. 客观性原则D. 安全性原则答案：D解析：基金销售适用性原则包括全面性原则、及时性原则、客观性原则等，不包括安全性原则。
9. 基金销售机构在销售基金产品时，应当向投资者提供（）。
A. 基金合同B. 招募说明书C. 基金宣传推介材料D. 以上都是答案：D解析：基金销售机构在销售基金产品时，应当向投资者提供基金合同、招募说明书、基金宣传推介材料等。
基金从业资格考试题目及答案
基金从业资格考试题目及答案一、单项选择题1. 基金从业资格考试是由（）负责组织实施的。
A. 中国证监会B. 中国证券业协会C. 中国证券投资基金业协会D. 中国银行业协会答案：C解析：基金从业资格考试是由中国证券投资基金业协会负责组织实施的。
2. 基金从业资格考试的主要目的是（）。
A. 提高基金从业人员的业务水平B. 规范基金从业人员的职业行为C. 保护基金投资者的合法权益D. 以上都是答案：D解析：基金从业资格考试的主要目的是提高基金从业人员的业务水平、规范基金从业人员的职业行为以及保护基金投资者的合法权益。
3. 基金从业资格考试的科目包括（）。
A. 基金法律法规、职业道德与业务规范B. 证券市场基本法律法规C. 基金基础知识D. 以上都是答案：D解析：基金从业资格考试的科目包括基金法律法规、职业道德与业务规范、证券市场基本法律法规和基金基础知识。
4. 基金从业资格考试的合格标准是（）。
A. 单科成绩达到60分B. 单科成绩达到70分C. 两科成绩均达到60分D. 两科成绩均达到70分答案：C解析：基金从业资格考试的合格标准是两科成绩均达到60分。
5. 基金从业资格证书的有效期限是（）。
A. 1年B. 2年C. 3年D. 5年答案：C解析：基金从业资格证书的有效期限是3年。
二、多项选择题1. 基金从业资格考试的报考条件包括（）。
A. 具有完全民事行为能力B. 具有高中以上文化程度C. 品行端正，具有良好的职业道德D. 无不良诚信记录答案：ABCD解析：基金从业资格考试的报考条件包括具有完全民事行为能力、具有高中以上文化程度、品行端正，具有良好的职业道德以及无不良诚信记录。
2. 基金从业资格考试的报名流程包括（）。
A. 网上注册B. 填写个人信息C. 选择考试科目和考试地点D. 网上支付考试费用答案：ABCD解析：基金从业资格考试的报名流程包括网上注册、填写个人信息、选择考试科目和考试地点以及网上支付考试费用。
2024年基金从业资格证之证券投资基金基础知识真题精选附答案
2024年基金从业资格证之证券投资基金基础知识真题精选附答案单选题（共45题）1、下列关于证券投资风险的说法，错误的是( )。
A.非系统风险是可以通过组合投资来分散的B.非系统风险与整个证券市场的价格存在系统的联系C.证券投资的风险是指证券收益的不确定性D.风险是对投资者预期收益的背离【答案】 B2、基金业绩评价需要考虑的因素不包括（）。
A.基金管理规模B.时间区间C.业绩比较基准D.综合考虑风险收益【答案】 C3、下列选项不属于常用的货币市场工具的是（）。
A.大额可转让定期存单B.政府债券C.同业拆借D.商业票据【答案】 B4、下列不属于基础衍生工具的是（）。
A.远期合约B.期权合约C.结构化金融衍生工具D.互换合约【答案】 C5、我国的黄金ETF主要是投资于（）的黄金产品。
A.上海黄金交易所B.天津贵金属交易所C.香港金银贸易场D.上海证券交易所【答案】 A6、可以回购本公司股票的情形不包括( )。
A.公司减少注册资本B.公司扩大经营规模C.与持有本公司股份的其他公司合并D.将股份奖励给本公司员工【答案】 B7、某10年期、半年付息一次的附息债券的麦考莱久期为8.6，应计收益率4%，则修正的麦考莱久期为( )。
A.8.0B.8.17C.8.27D.8.37【答案】 C8、关于回购协议，以下表述错误的是（）。
A.国债回购可以分为质押式回购和买断式回购B.中国人民银行可将回购协议作为工具进行公开市场操作C.国债回购市场存在场内交易市场和场外交易市场D.正回购方存在信用风险，逆回购方不存在信用风险【答案】 D9、假设某投资者持有10000份基金A、,T日该基金发布公告，拟以T+2日为除权日进行利润分配，每10份分配现金0.5元，T+2日该基金份额净值为1.635元，除权后该基金的基金份额净值为（）元，该投资者这可分得现金股利（）元。
A.1.635;5000B.1.135;5000C.1.585;500D.1.630;500【答案】 C10、我国债券市场的场内交易场所主要是指（）。
2024年基金从业资格-基金法律法规、职业道德与业务规范考试历年真题摘选附带答案
2024年基金从业资格-基金法律法规、职业道德与业务规范考试历年真题摘选附带答案第1卷一.全考点押密题库(共100题)1.(单项选择题)(每题 1.00 分)基金管理人办理开放式基金份额的赎回应当收取赎回费，基金管理人应当在基金合同.招募说明书中约定并按照费标准收取赎回费，不收取销售服务费，对持续持有期少于7日的投资人收取不低于（）的赎回费，对持续持有期少于30日的投资人收取不低于（）的赎回费，并将上述赎回费全额计入基金财产。
A. 1.5％；0.75％B. 1.5％；0.5％C. 1％；0.75％D. 1％；0.5％2.(单项选择题)(每题 1.00 分)不同于只能投资于国内市场的公募基金，( )可以进行国际市场投资。
A. MOM基金B. FOF基金C. QFII基金D. QDII基金3.(单项选择题)(每题 1.00 分) 基金管理人不收取销售服务费的，对持续持有期长于6个月的投资人，基金管理人应当将不低于赎回费总额的25%归入（）。
A. 基金红利B. 基金净值C. 基金财产D. 基金费用4.(单项选择题)(每题 1.00 分) 以下关于董事会的合规职责说法错误的是（）A. 审议批准合规政策，监督合规政策的实施，并对实施情况进行年度评估B. 根据总经理提名决定合规负责人的聘任、解聘及薪酬事项C. 决定公司合规管理部门的设置及其职能D. 无须保证合规负责人独立于董事会、董事会相关委员会5.(单项选择题)(每题 1.00 分) 基金中的基金是指（）以上的基金资产投资于其他基金份额的基金A. 50%B. 60%C. 70%D. 80%6.(单项选择题)(每题 1.00 分) 下列关于投资者教育基本原则的说法中，错误的是（）。
A. 鉴于投资者的市场经验和投资行为成熟度的层次不一，因此并不存在广泛适用的投资者教育计划B. 投资者教育不应被视为是对市场参与者监管工作的替代C. 投资者教育存在一个固定的模式D. 投资者教育不能也不应等同于投资咨询7.(单项选择题)(每题 1.00 分)以下关于QDⅡ基金份额认购的说法错误的是（）。
2024年基金从业资格-私募股权投资基金考试历年真题摘选附带答案版
2024年基金从业资格-私募股权投资基金考试历年真题摘选附带答案第1卷一.全考点押密题库(共100题)1.(单项选择题)(每题 1.00 分) 下列不属于股权投资基全投资后项目监控管理指标的是( )。
A. 公司战略与业务定位B. 经营风险控制情况C. 股东关系与公司治理D. 产品销售与市场开拓情况2.(单项选择题)(每题 1.00 分) 投资者购买信托(契约)型股权投资基金后，以下做法合格的是()A. 将所购买的基金权益拆分平价销售给不特定的人群B. 以所购买的基金份额再募集一只基金C. 将所购买的基金权益拆分加价分销给不特定人群D. 将所购买的基金份额按照基金合同的约定转让给第三方3.(单项选择题)(每题 1.00 分)投资机构一般通过（）渠道和方式获取被投资企业的信息，参与投资后管理。
Ⅰ．参与被投资企业股东大会(股东会)Ⅱ．关注被投资企业经营状况Ⅲ．参与被投资企业董事会、监事会Ⅳ．日常联络和沟通工作A. Ⅰ、ⅡB. Ⅰ、Ⅱ、ⅢC. Ⅲ、ⅣD. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ4.(单项选择题)(每题 1.00 分)下列关于股权投资基金信息披露义务人的说法正确的是()。
A. 信息披露义务人可以是股权投资基金管理人的董事会秘书B. 信息披露义务人委托第三方机构代为披露的，可以免除信息披露义务人的责任C. 同一基金可以存在多个信息披露义务人D. 信息披露义务人只能是股权投资基金管理人5.(单项选择题)(每题 1.00 分) 假设某基金持有的三种股票的数量分別为10万股、50万股和100万股，每股的收盘价分别为30元、20元和10元，银行存款为1000万元，对托管人或管理人应付未付的报酬为500万元，应付税费为500万元，已售出的基金份额为2000万份，运用一般的会计法则计算，基金份额净值为（）元。
A. 1.5B. 1.15C. 2D. 3.56.(单项选择题)(每题 1.00 分) 自《关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告》发布之日起，新登记的股权投资基金管理人在办登记结算手续之日起（）个月内仍未备案首只私募基金产品的，中国证券投资基金业协会将注销该基金管理人。
基金考试题库及答案解析
基金考试题库及答案解析一、单项选择题1. 基金的托管人是基金资产的保管者，其主要职责不包括以下哪项？A. 保管基金资产B. 监督基金管理人的投资运作C. 参与基金管理人的决策D. 执行基金管理人的指令答案：C2. 下列哪项不是开放式基金的特点？A. 可以随时赎回B. 份额总数不固定C. 价格由市场供求决定D. 投资者可以随时购买答案：C二、多项选择题1. 以下哪些因素会影响基金的净值？A. 基金持有的资产价值B. 基金的运营成本C. 基金经理的个人偏好D. 市场利率的变化答案：A, B, D2. 投资者选择基金时，应考虑哪些因素？A. 基金的历史业绩B. 基金管理人的声誉C. 基金的费用水平D. 基金的规模大小答案：A, B, C, D三、判断题1. 基金的收益与风险是成正比的。
（）答案：正确2. 基金的分红方式只有现金分红一种。
（）答案：错误四、简答题1. 简述基金的分类方式有哪些？答案：基金的分类方式主要包括：- 按投资对象分为股票型基金、债券型基金、货币市场基金等。
- 按运作方式分为开放式基金和封闭式基金。
- 按投资策略分为主动管理型基金和被动管理型基金。
2. 什么是基金的净值？答案：基金的净值是指基金资产净值除以基金份额总数，是衡量基金价值的一种方式。
五、案例分析题案例：某投资者购买了10000元的基金，该基金的净值为1.2元/份。
一个月后，基金的净值上涨到1.5元/份。
请计算该投资者的收益。
答案：投资者购买基金的份额为10000元 / 1.2元/份 = 约8333.33份。
一个月后，基金的总价值为8333.33份 * 1.5元/份 = 12500元。
投资者的收益为12500元 - 10000元 = 2500元。
六、计算题1. 如果某基金的年化收益率为10%，投资者持有该基金一年，计算该投资者的收益。
答案：投资者的收益为投资金额 * 年化收益率 = 投资金额 * 10%。
2. 某投资者购买了10000元的基金，如果该基金的净值增长率为5%，计算该投资者的收益。
2024年基金从业资格-证券投资基金基础知识考试历年真题摘选附带答案
2024年基金从业资格-证券投资基金基础知识考试历年真题摘选附带答案第1卷一.全考点押密题库(共100题)1.(单项选择题)(每题 1.00 分) （）是一种按照票面金额计算利息，票面上附有作为定期支付利息凭证的期票的债券。
A. 零息债券B. 固定利率债券C. 公债D. 国债2.(单项选择题)(每题 1.00 分) 当无风险利率升高时，卖方资金的机会成本会变高，从而看跌期权的价值（）。
A. 升高B. 降低C. 不变D. 忽高忽低3.(单项选择题)(每题 1.00 分) （），首批3个5年期国债期货合约正式在中国金融期货交易所推出。
A. 2013年9月6日B. 2011年5月6日C. 1998年4月7日D. 2000年6月8日4.(单项选择题)(每题 1.00 分)资产负债率、权益乘数和负债权益比这三个比率其实是同一意思，由其中一个比率可以很容易计算出另外两个比率，并且都是数值越（）代表财务杠杆比率越（），负债越（）。
A. 大，高，低D. 大，低，重5.(单项选择题)(每题 1.00 分) 证券公司向客户收取的佣金（包括代收的证券交易监管费和证券交易所手续费等）不得高于证券交易的（）。
A. 3%B. 3‰C. 5%D. 5‰6.(单项选择题)(每题 1.00 分) 复利终值的计算方法（）。
A. FV=PV（1+i)^nB. PV=FV（1+i)^nC. FV=PV（1+i*nD. PV=FV（1+i*n)7.(单项选择题)(每题 1.00 分) 根据材料，回答下列各题。
货币市场基金是我国基金市场一类重要的产品类型，以“余额宝”为代表的货币基金近年来迅速发展，成为投资者现金管理的良好工具。
但货币基金快速发展的同时，同样面临多方面的风险，如T+0赎回方式带来的流动性风险，期限错配问题带来的投资管理风险等。
2016年2月1日中国证监会颁布了《货币市场基金监督管理办法》，对货币基金的投资范围、估值方法、申赎等做出了规定，促进货币市场基金平稳健康发展。
基金从业考试题目
1、关于证券投资基金的描述，以下哪项是正确的？A. 证券投资基金是一种直接投资工具B. 证券投资基金的收益主要来源于基金管理人的操作技巧C. 证券投资基金通过集合投资方式分散风险D. 证券投资基金仅投资于股票市场（答案）C2、下列哪项不属于基金公司的核心业务？A. 基金产品的销售B. 基金资产的托管C. 基金合同的签订D. 基金管理公司的广告宣传（答案）D3、关于开放式基金与封闭式基金的区别，以下说法错误的是？A. 开放式基金的份额总数不固定，封闭式基金的份额总数在合同期限内固定B. 开放式基金通常允许投资者随时申购和赎回，封闭式基金则不能C. 开放式基金的交易价格一般受市场供求关系影响，而封闭式基金的交易价格通常等于其净值D. 开放式基金和封闭式基金都可以上市交易（答案）C（注：实际中封闭式基金的交易价格受市场供求影响，往往与其净值有偏差；而开放式基金的申购赎回价通常等于其净值）4、下列哪项是基金管理人的主要职责？A. 保管基金资产B. 负责基金份额的登记C. 按照基金合同的约定，负责基金资产的投资运作D. 监督基金管理人的投资运作（答案）C5、关于基金的风险，以下哪项描述最为准确？A. 基金投资无风险，因为由专业机构管理B. 基金投资的风险完全取决于市场走势C. 基金投资可以分散风险，但不能完全消除风险D. 基金投资的风险低于银行存款（答案）C6、下列哪项不属于基金投资的优点？A. 专业管理B. 分散投资C. 保证收益D. 流动性强（答案）C7、关于基金的费用，以下哪项描述是正确的？A. 基金的费用仅包括管理费B. 基金的费用是固定的，与基金规模无关C. 基金的费用通常包括管理费、托管费、销售服务费等D. 基金的费用全部由基金管理人承担（答案）C8、关于基金的分类，以下哪项描述是错误的？A. 根据投资对象的不同，基金可以分为股票型基金、债券型基金、混合型基金等B. 根据运作方式的不同，基金可以分为开放式基金和封闭式基金C. 根据投资理念的不同，基金可以分为主动型基金和被动型基金D. 根据基金公司的规模，基金可以分为大型基金和小型基金（答案）D。
2024年基金从业资格考试真题
选择题基金管理人的主要职责不包括哪一项？A. 基金的投资运作B. 基金的资产保管C. 基金的收益分配D. 基金的信息披露答案：B以下哪种基金的风险等级一般较低？A. 股票型基金B. 债券型基金C. 混合型基金D. 指数型基金答案：B在基金销售过程中，销售人员应遵守的原则不包括哪一项？A. 诚实守信B. 勤勉尽责C. 夸大收益D. 保守秘密答案：C关于开放式基金的描述，错误的是哪一项？A. 基金份额不固定B. 投资者可随时申购或赎回C. 基金价格以基金资产净值为基础计算D. 基金份额只能在交易所交易答案：D下列哪项不是基金托管人的主要职责？A. 负责基金的投资运作B. 负责基金的资产保管C. 负责基金的份额登记D. 负责基金的会计核算答案：A以下哪项是衡量一种基金经营业绩的重要指标？A. 基金规模B. 基金赎回率C. 基金资产净值D. 基金持有人数量答案：C填空题基金的投资组合应遵循______和______的原则，以实现基金的投资目标。
答案：安全性、收益性基金管理人应当建立严格的______和______制度，确保基金的安全运作。
答案：内部控制、风险管理基金的募集方式主要有______和______两种。
答案：公募、私募基金份额持有人大会是基金的______机构，负责审议决定基金的重大事项。
答案：权力基金的费用主要包括管理费、托管费、______和______等。
答案：销售服务费、交易费开放式基金与封闭式基金的主要区别在于______和______的不同。
答案：基金份额的固定性、交易方式简答题简述基金管理人在基金运作中的主要作用。
基金管理人在基金运作中扮演着核心角色，主要负责基金的投资运作、资产管理、收益分配以及信息披露等工作。
他们通过专业的投资研究和决策，力求实现基金资产的保值增值，为基金份额持有人创造收益。
描述开放式基金与封闭式基金的主要区别。
开放式基金与封闭式基金的主要区别在于基金份额的固定性和交易方式。
基金从业资格考试历年真题及详细答案
一、单选题(本大题共60小题，每小题0.5分，共30分。
以下各小题以给出的4个选项中，只有一项最符合要求)1、资源配置策略中的买入并持有策略对市场流动性的要求( )。
A.较高B.适中C.较低D.极高标准答案： b2、证券投资基金诞生于( )。
A.美国B.英国C.德国D.法国标准答案： b解析：证券投资基金是证券市场发展的必然产物，在发达国家已有百年的历史。
证券投资基金作为社会化的理财工具，起源于英国的投资信托公司。
3、开放式基金是通过投资者向( )申购或赎回实现流通的。
A.基金托管人B.基金受托人C.基金管理公司D.证券交易市场标准答案： c解析：投资者投资于开放式基金时，他们可以随时向基金管理公司或销售机构申购或赎回。
4、时间加权收益率反映了( )在不取出的情况下的收益率，其计算将不受分自影响。
A.分红再投资B.1元投资C.100元投资D.基金份额净值投资标准答案： b解析：时间加权收益率反映了1元投资在不取出的情况下(分红再投资)的收益率，其计算将不受分红多少的影响，可以准确地反映基金经理的真实投资表现，现已成为衡量基金收益率的标准方法。
5、在二级市场买卖ETF时，申报价格最小变动单位为( )。
A. 0.0001元B.0.001元C.0.1元D.0.01元标准答案： b6、基金招募说明书的内容不包括以下( )方面。
A.风险警示内容B.基金份额发售方式C.基金合同摘要D.基金持有人结构及前十名基金持有人标准答案： d解析：基金招募说明书应当包括下列内容：(1)基金募集申请的核准文件名称和核准日期;(2)基金管理人、基金托管人的基本情况;(3)基金合同和基金托管协议的内容摘要;(4)基金份额的发售日期、价格、费用和期限;(5)基金份额的发售方式、发售机构及登记机构名称;(6)出具法律意见书的律师事务所和审计基金财产的会计师事务所的名称和住所;(7)基金管理人、基金托管人报酬及其他有关费用的提取、支付方式与比例;(8)风险警示内容;(9)国务院证券监督管理机构规定的其他内容。
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1.股权投资协议回购条款事先设定的触发条件通常包括( )。
Ⅰ.投资方对目标企业的投资战略发生改变Ⅱ.目标企业未达到事先设定的业绩目标Ⅲ.目标企业在一段时间内未能成功实现IPOⅣ.目标企业出现了导致实际控制权发生转移的重大事项
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅲ、Ⅳ
答案：A
解析：事先设定的触发条件通常包括目标企业未达到事先设定的业绩目标、目标企业在一段时间内未能成功实现IP0、目标企业出现了导致实际控制权发生转移的重大事项等。
故本题选A选项。
2.政府引导基金本身( )从事股权投资业务。
基金从业考试历年真题答案及解析
A.直接
B.不直接
C.前两者都可以
D.前两者都不行
考点：母基金
答案：B
3.私募投资基金管理人在开展业务外包的各个阶段，关注外包机构是否存在与外包服务相冲突的业务，以及外包机构是否采取有效的( )措施。
A.监管
B.结合
C.防护
D.隔离
答案：D
解析：私募基金管理人在开展业务外包的各个阶段，关注外包机构是否存在与外包服务相冲突的业务，以及外包机构是否采取有效的隔离措施。
故本题选D选项。
4.私募基金管理人应当建立有效的人力资源管理制度健全激励约束机制，确保工作人员具备与岗位要求相适应的( )。
基金从业考试真题
A.职业操守和专业胜任能力
B.职业道德和学历水平
C.公职业操守守和学历水平
D.职业道德和专业胜任能力
答案：A
解析：《私募投资基金管理人内部控制指引》第11条规定，私募基金管理人应当建立有效的人力资源管理制度，健全激励约束机制，确保工作人员具备与岗位要求相适应的职业操守和专业胜任能力。
故本题选A选项。
5.及时识别、系统分析经营活动中与内部控制目标相关的风险，合理确定风险应对策略，是私募基金管理人中内部控制要素的( )。
A.内部监督
B.内部环境
C.控制活动
D.风险评估
答案：D
解析：风险评估：及时识别、系统分析经营活动中与内部控制目标相关的风险，合理确定风险应对策略。
故本题选D选项。
6.( )通过购买基金份额，享有基金投资收益。
( )依据法律、法规和基金合同负责基金的经营和管理操作。
( )负责保管基金资产，执行管理人的有关指令，办理基金名下的资金往来。
基金从业资格证真题
A.基金管理人;基金投资者;基金托管人
B.基金托管人;基金投资者;基金管理人
C.基金投资者;基金管理人;基金托管人
D.基金投资者;基金托管人;基金管理人
答案：C
解析：基金投资者通过购买基金份额，享有基金投资收益。
基金管理人依据法律、法规和基金合同负责基金的经营和管理操作。
基金托管人负责保管基金资产，执行管理人的有关指令，办理基金名下的资金往来。
故本题选C选项。
7.发生重大事项的，私募基金管理人应当在( )个工作日内向基金业协会报告。
A.3
B.5
C.7
D.10
答案：D
解析：《私募投资基金监督管理暂行办法》第25条规定，发生重大事项的，私募基金管理人应当在10个工作日内向基金业协会报告。
故本题选D选项。
基金从业资格考试真题及答案
8.有限合伙型
私募股权投资
基金中( )占据基金运营的主导地位。
A.投资决策委员会
B.顾问委员会
C.普通合伙人
D.有限合伙人
答案：C
解析：有限合伙型私募股权投资基金中普通合伙人占据基金运营的主导地位。
故本题选C选项。
9.私募基金管理人应当在每月结束之日起( )内，更新用管理的私募证券投资基金相关信息，包括基金规模、单位净值、投资者数量等。
基金从业资格考试真题
A.5个工作日
B.1个工作日
C.10个工作日
D.3个工作日
答案：A
解析：《私募投资基金管理人登记和基金备案办法(试行)》第19条规定，私募基金管理人应当在每月结束之日起5个工作日内。
更新用管理的私募证券投资基金相关信息，包括基金规模、单位净值、投资者数量等。
故本题选A选项。
基金从业资格考试题库
10.私募基金的合格投资者投资于单只私募基金的金额不低于( )万元。
A.100
B.300
C.500
D.1000
答案：A基金从业资格考试试题
解析：私募基金的合格投资者是指具备相应风险识别能力的风险承担能力，投资于单只私募基金的金额不低于100万元。
故本题选A选项。
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