北仑区教育局权力类别、廉政风险点和风险等级目录防控措
行政权力廉政风险等级及防范措施目录
B
公章使用环节
私自出具不合法文件、函件、证明，徇私办理不符合规定业务方面的证明、文件等。
保廉承诺、风险提示
严格执行单位印信管理制度，所有文件、函、证明均通过主管领导签发方可发出。
机要文件管理
B
机要文件收发及保管环节
机要文件收发、传阅、保管、流转等工作过程中，可能出现丢失或泄密。
风险提示
加强履职尽责情况的监督检查，不断完善制度及时发现问题，不断改进工作。
权力类型
权力项目
廉政风险等级（A、B、C）
廉政风险点
易产生的不廉行为
直接责任人
责任领导
预警措施
防范措施
办
公
室
办公用品采购
A
购买环节
中饱私囊
风险提示
严格执行县采购办法规定，所有办公用品采购均通过主管领导审批签字后购买发放。
车辆及财务管理
A
用车及招待环节
利用职权招待、出车
警示教育、风险提示
车辆严格按规章制度管理，杜绝违规乱开支，乱招待。
征收
安置
检查督导企业拆迁
B
检查督导环节
吃、拿、卡、扣
风险提示
规范工作人员行为，加强学习，提高素质
协程中可能出现泄密
风险提示
严守档案管理原则，保密原则
项目
招商
行政权力廉政风险等级及防范措施目录
廉政风险点种类
附件2：廉政风险点种类、等级与审核备案程序要求一、廉政风险点预警防控涉及的主要风险种类：（一）人员素质风险，是指因放松政治理论学习和世界观改造，权力观、政绩观、利益观不正确等，可能造成权力失控和行为失范等廉政风险；（二）岗位职责风险，是指因工作岗位的特殊性，在岗人员不履行或不正确履行职责，可能造成权力失控和行为失范等廉政风险；（三）业务流程风险，是指因工作业务流程不规范，可能造成权力失控和行为失范等廉政风险；（四）制度机制风险，是指因制度机制缺失或不健全、自由裁量空间较大、缺乏有效制约监督，可能造成权力失控和行为失范等廉政风险；（五）社会环境风险，是指因行业“潜规则”、生活圈和社交圈对个人的不利影响，可能造成权力失控和行为失范等廉政风险。
二、廉政风险点等级根据权力大小、廉政风险发生几率或危害损失程度等情况，分为一级、二级、三级三类。
（一）一级风险，是指直接行使执纪执法、行政许可、行政处罚和行政收费、项目审批及人事管理、财务管理、物资采购供应等重要权力可能发生的廉政风险；部门（单位）领导班子岗位和主要业务科室负责人。
（二）二级风险，是指直接行使部分行政许可、行政处罚、人事管理、财务管理、物资采购供应等重要权力可能发生的廉政风险；部门（单位）一般科室负责人和主要业务科室工作人员。
（三）三级风险，是指基本没有行政许可、行政处罚等权力，较少或基本不掌握人、财、物管理权可能发生的廉政风险；部门（单位）一般科室工作人员。
三、审核备案程序1、查找风险审核备案程序。
各部门、各单位结合自身职能和工作实际，对照主要风险种类，认真查找廉政风险，按下列程序进行审核、备案。
（一）查找岗位或科室廉政风险。
各岗位人员、各科室认真分析并查找出个人或科室廉政风险的主要内容和表现形式，报所在单位党组织、纪检监察机关机构审核。
（二）查找部门或单位廉政风险。
各部门（单位）认真分析并查找出在重大事项决策、重要人事任免、重大项目安排和大额资金使用等方面腐败风险的主要内容和表现形式，报纪检监察机关备案。
市教体局政府权力廉政风险点一览表
市教体局政府权力廉政风险点一览表XX市教体局政府权力廉政风险点一览表序号权力事项廉政风险点数量表现形式等级防控措施责任人 1 公、民办高职高专院校和非学历高等教育机构章程修改的核准办理3受理环节：对院校或机构申报材料符合条的不予受理，不说明原因及依据；对不符合条的予以受理。
中 1.严格执行《高等学校章程制定暂行办法》等法律法规；2.规范工作程序，加强制度建设；3.加强对工作人员教育和培训。
4.重大事项须经市教体局学校章程核准委员会研究决定。
局分管领导、具体经办人员审查环节：收受好处，对特定关系人的申请材料审查不严格、不公正，影响科学决策。
高局分管领导经办人员办结环节：决定环节程序不规范，超时办理。
中局分管领导 2 关于开办外籍子女学校审批 4 受理环节：对符合条的不予受理，不说明原因及依据；对不符合条的予以受理中 1.严格执行《关于开办外籍人员子女学校的暂行管理办法》等法律法规；2.规范工作程序，加强制度建设；3.加强对工作人员教育和培训。
4.重大事项须经局长办公会研究决定。
局分管领导、具体经办人员审查环节：收受好处，对特定关系人的申请材料审查不严格、不公正，影响科学决策高局分管领导对特定关系人的申请材料，不按照规定审议中经办人员决定或初审转报环节程序不规范，超时办理中局分管领导 3 高中、中职教师和中职实习指导教师资格认定2在教师资格认定中没有严格执行评审标准，不按规定审查把关,对所需要的参评材料不按要求一次性告知，从中接受服务对象的钱物或宴请等。
高 1.认真执行各项程序，严格审查各项内容。
2.组织教师资格专家审查委员会，对申请人的教育教学基本素质和能力进行测评。
3.强化监督检查，落实“三公开”原则。
局分管领导人事科科长教师资格受理阶段受人情、环境等因素影响，工作原则性不强审核不严、“暗箱操作”；接受请托为资料不齐当事人进行登记等。
中 1.增强服务意识，严格组织纪律；2.遵守法律法规，加强自我思想教育，增强廉政风险意识。
教育系统岗位权力行使风险防控一览表 Book1
岗位： 序号 姓名：
岗位权 工作职 风险点 风险等 力 责 级 审核不 严，条 件放 宽，造 成奖励 不公平 未认真 审核上 报材料 是否符 合政 策，把 关不 严，造 成工作 失误
1
教师评 优评先
2
贫困生 确定
3
学校领 导任命
不遵循 任人唯 贤原 则，优 亲厚ቤተ መጻሕፍቲ ባይዱ友，讨 论决定 过程中 主观引 导其他 成员
4
岗位权力行使风险防控一览表
姓名： 防控措施
保廉承诺；设立举报电话；及时向社会公开，接受群众监督。
按照贫困生政策相关规定，召开会议研究决定，并及时向社会公开， 接受群众监督；设立举报电话。
警示教育；保廉承诺；讨论表决符合法定程序，在相应范围内 公示表决决议。
教育系统岗位廉政风险防范措施一览表
教育系统岗位廉政风险防范措施一览表教育系统岗位廉政风险防范措施一览表岗位风险点风险等级防控措施党支部书记思想政治素质II级1、加强学习，切实提高自身修养，增强拒腐防变能力。
2、在工作、生活中严格要求自己，抵制各种不正之风和腐败行为，做到勤政廉政。
重大事项决策I级1、严格遵守执行江东区教育局《关于学校党组织参与重大问题决策的实施意见》。
2、园领导集体研究，按规定统一实施，必要时及时在园内公开；加强监督管理。
党务公开II级1、严格执行教育局关于园务、党务公开的实施意见。
2、加强过程监督管理。
3、加强透明度，保证公平公正。
干部选拔II级1、有目标、有计划地进行选拔培养。
2、采用竞聘上岗的方式，整个过程公平、公正、公开。
3、干部任用期间加强考核监督管理。
岗位风险点风险等级防控措施总务采购I1、教育监督：分管领导廉政谈话每年不少于2次；发现苗头性问题及时警示提醒，要从源头上预防腐败现象；年终述职述廉。
2、流程制约：园领导集体研究决定需购物品，选择正规商家，索取正规发票，对所买物品逐一清点入库。
3、制度防范：《江东区教育系统政府采购管理办法》校园建设I1、教育监督：领导廉政谈话每年不少于2次；发现苗头性问题及时警示提醒；年终述职述廉。
2、流程制约：园领导集体研究，按规定统一招投标，选择施工单位，校园建设情况及时在园内公开；加强监督管理。
3、制度防范：《江东区教育系统小型基建项目管理办法》、《关于学校党组织参与重大问题决策的实施意见》固定资产II1、教育监督：思想上要引起重视，要清楚认识到国有资产的重要性，不能让固定资产无比缘无故的流失。
2、流程制约：按规定政府采购、购置，清点入册，定期盘存。
3、制度防范：《江东区教育局关于加强学校教育设施与设备管理的有关规定》安全检查维修II1、教育监督：切实增强责任感和使命感，充分认识到安全是教育工作的重中之重，是正常开展教育教学的保障。
2、流程制约：定期检查设施设备，发现问题及时上报，联系相关人员及时维修。
【教育局】廉政风险防控职权目录一览表
教育局廉政风险防控职权目录一览表员或评卷人员登记考场报告单或评卷报告单，提出初步处理意见，并在规定时间内送达考生。
2.申诉。
考生和工作人员被告知的处理意见，依法享有申诉权。
可以向作出处分决定的单位或其上级单位申诉。
3、监督。
公开举报电话。
12中考考务、阅卷、登统等工作录取名单的确认教研室招生办何长剑考试监控措施：1、按照《国家教育考试考务安全保密工作规定》执行；2、考前对监考人员进行集中培训，提高监考人员整体素质，做到公平公正；3、加强考场管理，采取措施严防作弊；4、考试期间实行市、县二级巡视制度。
录取监控措施：1、录取工作开始前，制定录取工作流程及录取工作日程安排，召开全体工作人员会议提出工作王守让13中小学省、市、县级三好学生、优秀学生干部评选表彰名额分配和名单的确定基教股要求，严肃工作纪律；2、成立录取工作领导小组，对招生录取工作进行全面领导；3、对达到录取分数线的考生打印录取名册，所有录取新生名单须经用印人员审核并盖章；4、网上公示。
1、按在校生人数比例确定评选名额，名额一次性下达到各校并向社会公示。
评选过程中一律不准预留或增加指标。
2、由其所在班全体同学以无记名投票方式进行表决产生。
并经学校领导班子集体讨论通过，在校内公示一周后，无异议者方可报送上级主管部门。
3、主管局长审核。
4、公示。
公示内容包括教育局文件、推荐指标、推荐结果；公示地点为学校校务公开栏、办公楼、主教学楼、学生宿舍楼等，不少于414违法颁发学历证书或者其他学业证书的处罚处罚决定的提出基教股教办规范化学校等级评估认定评估结果的确认督导室李振和处；公示时间不少于一周；评选工作结束后将公示材料存入学校永久性档案，以备检查。
实行处罚事先告知制度、听证制度和重大违法行1、为领导班子集体讨论决定制度，以充分保障当事人权利。
根据违法事实和所取得证据，依据相关法律规定，专门开会讨论并提出处分意见；提前告知当事人做出处罚的事实、理由、依据及要求听证的权利，听取其陈述和申辩；情节复杂或重大违法行为由领导班子集体讨论。
部门权力运行监控机制廉政风险等级目录 .doc
部门权力运行监控机制廉政风险等级目录责任单位：归集执法处
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部门权力运行监控机制廉政风险等级目录责任单位：审计稽核处
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部门权力运行监控机制廉政风险等级目录责任单位：贷款管理处
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部门权力运行监控机制廉政风险等级目录责任单位：财务会计处
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部门权力运行监控机制廉政风险等级目录责任单位：财务会计处
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部门权力运行监控机制廉政风险等级目录责任单位：网络信息处
部门权力运行监控机制廉政风险等级目录责任单位：办公室
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部门权力运行监控机制廉政风险等级目录责任单位：人事处
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部门权力运行监控机制廉政风险等级目录责任单位：机关纪委
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部门权力运行监控机制廉政风险等级目录责任单位：机关党委
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部门权力运行监控机制廉政风险等级目录责任单位：物业资产管理
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2024年小学岗位廉政风险点及防范制度（二篇）
2024年小学岗位廉政风险点及防范制度一、廉政风险防范管理工作实施细则本办公室（设在学校办公室）专门负责廉政风险防范管理工作的具体执行、监督指导、考核评估以及建档管理。
二、岗位廉政风险点防范责任制度1. 防范对象：学校领导班子全体成员、财务室报账员及全体教师。
2. 管理工作内容：廉政风险点涵盖思想道德风险、个人岗位职责风险、业务流程风险、学校制度机制风险及外部环境风险。
三、学校岗位廉政建设规定1. 学校大额经费的使用及重要财产的处置，必须经学校财务领导小组集体决策，并需校务委员会及教职工代表大会审议通过后方可执行。
2. 严禁利用职务之便，向学生、学生家长索取财物，拒绝接受其宴请，不得向学生及家长推销商品。
3. 禁止利用职务之便，侵占公共财物及损害公共利益。
4. 坚决遏制乱收费现象。
四、岗位廉政风险点防范措施（一）一级风险点：1. 风险岗位：校长、副校长、总务主任。
2. 风险目录：经费开支物品采购设施、设备维修管理（涉及“三重一大”事项，即重大决策、重要干部任免、重大项目安排和大额资金使用）3. 防范措施：坚持大额开支及采购的集体研究制度，千元以上开支需经校委会集体决定，并严格审核政府采购或招标项目。
强化采购管理，确保所有采购均在履行相应手续后进行。
加强对学校财务的监管，杜绝不正当谋利行为及私设小金库。
严格执行校务、财务公开制度，增强透明度，接受监督。
规范物品管理，实施登记制度，确保物品领取、发放有迹可循。
（二）二级风险点：1. 风险岗位：学校中层管理人员、图书管理员、仪器管理员、保管员、档案员等。
2. 风险目录：校产管理评优评先及荣誉称号的确定与推荐干部选拔任用及教师调动公务接待安全管理接受家长宴请及收受礼品教辅资料征订中的乱收费、吃回扣问题公章管理考务、招生工作3. 防范措施：严控公务接待标准，履行审批制度。
落实安全工作责任制，加强安全教育与隐患排查。
完善考核与教师管理制度，与绩效、晋升挂钩。
岗位廉政风险点和防控措施
岗位廉政风险点及防控措施为进一步加强学校廉政风险防控预警工作，有效遏制易诱发腐-败风险，特制定本实施办法。
一、廉政风险点及涉及处室（一）学校收费1、巧立名目乱收费：如向学生收取资料费、考试费、饮水费、早餐费、补课费等。
2、以学生自愿项目为借口的变相收费：如校服费、作业本费、保险费、防疫费等。
风险涉及单位：主管领导、学生管理中心、后勤管理中心、班主任。
（二）干部人事任免1、违反干部任免规定，不按程序和要求推荐后备干部，提名人选未经单位集体推荐。
2、不按组织程序进行考察、民-主测评和个别谈话。
3、不召开党委会，或不按程序对拟任免人员进行考察，不经过党委成员三分之二同意形成人事任免决定。
4、未按组织程序和规定的时间进行公示。
5、实行竞争上岗的未按综合得分名次实行择优录取。
6、不按规定办理聘任手续。
风险涉及单位：学校党委、学校行政。
（三）大宗物资采购及学校基建项目1、利用采购教学、办公、设备用品，为学生购买保险、订购报刊书籍及其它学习资料、校服等机会收受有关业务单位的回扣，或者与这些单位的人员勾结、虚增购货款进行虚报冒领，或将公-款转到购货单位，虚开发票报帐，然后提取现金进行独吞或私分。
2、利用负责教学辅导资料发行的机会，收受出版、印制单位的“劳务费”、“感谢费”、“奖金”等。
3、在基建工程招投标、质量检查验收以及经费结算等环节，收受承建单位或个人的贿赂。
风险点涉及单位：主管领导、后勤管理中心、教学管理中心。
（四）资产及财务管理1、本单位出纳、会计由领导亲友担任，致使领导及领导亲友侵吞、挪用公-款。
2、总帐、现金不分，财务印鉴、印章及票据一人保管，致使一些财务人员侵吞挪用公-款及公-款私存。
一把手直接管财务。
3、领导把关不严，甚至与财会人员勾结，进行虚报冒领或虚拟各种支出、套取公-款进行侵吞或私分。
4、将一些收费、创收款等转入“小金库”，搞暗箱操作。
5、在教育经费预决算及拨付上，搞暗箱操作。
6、学校及单位的有形资产及无形资产，在租赁、承包、拍卖过程中，不阳光操作。
教务处廉政风险点排查及防控措施一览表
教务处廉政风险点排查及防控措施一览表教务处廉政风险点排查及防控措施一览表序号风险类别风险点风险表现风险等级自评审定防控措施责任人1、督促系部对所有新生的录取相关材料初步核查，并将有异议者报至教务处；对系部上报的有异议1 岗位职责风险普教新生入学资格复查对入学资格有异议者审核不严谨，导致有冒名顶替者漏网。
中中者，教务处会同校纪委进行复查，以确保新生入学资格的真实性和信息准确性。
教务处全体成员2、教务处认真对照新生录取信息，确保新生基本信息准确；2 岗位职责风险普教学籍管理－－注册1、新生学籍电子注册数据不准确（入学资格复查不严，放弃入学资格数据出现误差）；2、对老生未交学费把关不严。
低低1、对系部上报的新生未报到名单，进行反复核对，确认无误后方进行新生网上注册；2、对已缴费的老生进行网上注册。
教务处全体成员3 岗位职责风险普教学籍管理－－休复学材料不真实，审核不严。
低低1、严格审核学生本人提交的休学、复学申请相关材料；2、严格对照学生信息表，对需做休复学的学生进行校内和学信网上的学籍异动。
教务处全体成员1、严格审核学生本人提交的退学申请相关材料，教务处全4 岗位职责风险普教学籍管理－－退学材料不真实，审核不严。
低低上报院长办公会；2、严格对照学生信息表，对需做退学的学生进行体成员校内和学信网上的学籍异动。
5 岗位职责风险普教学籍管理－－升留级对学生成绩审核不准，漏审或误审等。
中中1、严格核查留级的学生各科补考成绩，防止因学分误算导致学生错误升留级；2、严格对照学生信息表，对需做升留级的学生进教务处全体成员序号风险类别风险点风险表现风险等级自评审定防控措施责任人行校内和学信网上的学籍异动。
1、严格审核学生本人提交的转学申请相关材料及教务处全6 岗位职责风险普教学籍管理－－转学对转学材料审核不严。
低低系部的批准程序，上报院长办公会；2、严格对照学生信息表，对需做转学的学生进行体成员校内和学信网上的学籍异动。
廉政风险防控风险点等级及防控措施
廉政风险防控风险点等级及防控措施县统计局二0一二年八月1序号权力名称风险点风险等级表现形式防范措施1、故意刁难申请人；1、对现场核查过程进行全程监控；申请制定统计1调查项目审查许可2、接受申请人的宴请、贿赂、擅2、细化检查标准；自降低检查标准；3、建立举报制度3、无故超期办理。
4、采取定期抽查制度。
1、故意刁难申请人。
1、做到一次性告知材料齐全。
2、不按规定程序受理。
2、按照项目核准规定程序办理。
3、无原因超时办理。
3、工作时限、标准要明确规定。
1、受申请人请托，违反程序审核1、严格执行听证程序，重大项目必须集体审批。
讨论。
审批2、无故超期办理。
2、建立问责机制，对违反规定的人员严肃处理。
3、擅自改变审查结论。
3、加强电子台帐监督。
2序号权力名称风险点风险等级表现形式防范措施1、故意刁难申请人1、做到一次性告知材料齐全。
申请2、不按规定程序受理2、按照项目核准规定程序办理。
3、无原因超时办理3、工作时限、标准要明确规定。
1、故意刁难申请人。
1、对现场核查过程进行全程监控。
2统计登记审查2、接受申请人的宴请、贿赂、擅2、细化检查标准；证核发自降低检查标准。
3、建立举报制度；3、无故超期办理4、采取定期抽查制度。
1、受申请人请托，违反程序审核1、采取定期抽查、集体评议的方法，发现审批.并纠正审批过程中存在的问题。
发证2、无故超期办理。
2、运用电子监察系统，对审批过程实行全程监控，督办未及时办理的项目。
3、运用现代信息手段为申请人提供多种获3、擅自改变审查结论。
取审批办理情况的途径。
3序号权力名称对拒绝提供统计资料或者催报后仍未3按时提供等行为的处罚风险点风险等级表现形式防范措施1、徇私舞弊，应立案不立案。
1、建立查处案件台帐，定期进行检查。
立案2、玩忽职守，不能立案的立案。
2、严格按照法规程序进行监督。
3、超越职权，擅自销案。
3、确需销案处理的，必须按程序建立销案记录。
1、无故拖延案件办理。
1、加强电子台帐监督。
教育局 廉政风险防控图
教育局廉政风险防控图
一、基础教育科
##区公办中小学校招生工作
业务流程风险点防控机制
二、安全科
##区校外午托审批工作
业务流程风险点防控机制
三、民办教育管理科
（一）##区申办审批民办学校流程
业务流程风险点防控机制
（二）##区民办学校申请变更学校办学层次流程
业务流程风险点防控机制
四、职业成人教育科
非学历教育培训机构行政许可
业务流程风险点防控机制
五、人力资源科
（一）##区教育系统公开招考职员
业务流程风险点防控机制
（二）##区教育系统选拔干部
业务流程风险点防控机制
（三）##区公办中小学校长采购工作
业务流程风险点防控机制
（四）##区公办中小学校长干部选拔
业务流程风险点防控机制
（五）##区教育局机关财务
业务流程风险点防控机制
（六）##区教育系统定点公开招考应届毕业生
业务流程风险点防控机制
（七）##区申办审批民办学前教育机构流程
业务流程风险点防控机制
（八）##区民办学前教育机构申请变更流程
业务流程风险点防控机制。
教育局廉政风险点梳理汇总及对策建议
扎鲁特旗教体局廉政风险点梳理汇总及对策建议一、党风廉政责任制落实方面。
1、思想认识还需加强。
少数基层学校，把党风廉政建设责任制当成软任务，不够重视，落实党风廉政建设责任制不够主动，部分党员教师把党风廉政建设责任制落实当成学校领导班子的事，参与不够积极，认为只要自己不动心，不动口，不动手，不贪不占不拿，不管他人如何，这些错误认识，对党风廉政建设责任制的落实，在思想上产生了不良影响。
整改措施：加强教育，进一步增强各级领导干部的责任意识。
一是把党风廉政建设责任制纳入各级领导干部党员教师的责任意识教育，同业务培训结合。
二是把落实党风廉政建设责任制同保持共产党员先进性教育活动结合起来。
三是加大宣传教育的力度。
宣传先进典型，曝光一些不抓不管，以致屡屡发生问题的单位和个人，使各级领导干部，特别是“一把手”真正认识到党风廉政建设抓得好不好，关键在领导的道理，从思想上树立抓紧抓好党风廉政建设责任制贯彻落实的信心和决心2、部分学校党风廉政建设和反腐败工作安排不能作到与学校的日常管理工作有机结合，工作安排过于排笼，责任分工不够具体，责任追究制度不够完善，责任制的落实没有完全到位整改措施：强化责任追究。
责任制是否真正落到实处，关键是责任追究是否到位。
要根据责任主体的责任大小及问题性质和制度的不同，采取不同形式进行追究。
一是诫勉提醒追究，如廉政教育谈话，通报批评，责令写出书面检查等；二是纪律处分追究，即依照《中国共产党纪律处分条例》给予党纪政纪处分；三是组织处理追究，如停职、降职、免职等。
二、领导干部廉洁自律方面。
1、针对领导班子理论学习不够深入、扎实，科学发展、科学决策的能力不高的问题。
整改措施：深入推进“四读”活动，开展领导班子成员每天坚持半小时的党政报刊的阅读活动，在学教活动中，领导班子成员能带头宣讲，将学习作为加快知识更新，丰富知识储备，提高执政能力和决策水平的过程。
近期，领导班子认真学习十七届四中全会和胡锦涛在全国民族团结表彰大会上的讲话。
教育局行政权力廉政评估及防范措施
教育局行政权力廉政评估及防范措施编者按：本文主要从廉政风险点的确定与等级划分；廉政风险点的监控措施和责任分解；进行讲述。
其中，主要包括：推进行政权力运行监控机制建设，体现了重在建设和改革创新精神，是加强以完善惩治和预防腐败体系为重点的反腐倡廉建设的又一创新性举措、对直接涉及学校、师生切身利益，群众普遍关注的工程招投标、大宗物品政府采购、专项资金和财政资金分配使用、直接涉及学校、师生利益，群众关注程度较高的工程项目审批、不直接涉及学校、广大干部师生和群众切身利益，一般属于常规管理，发生腐败几率较低的权力，如行政处罚，检查指导等，确定为低风险等级三级、行政权力存在廉政风险的主要原因是权力运行制度不完善，制约机制不健全，权力运行有些环节不规范，公开透明度不高，责任人依法行政的意识不强、进一步健全和完善相关制度、进一步加大行政权力行使公开透明力度、实行廉政风险预防责任制、各主管领导和责任人要对所负责的风险点底数清、情况明，要提出切实可行的防控措施等，具体材料请详见：为进一步贯彻落实中共中央《建立健全惩治和预防腐败体系20XX-20XX年工作规划》和省市贯彻落实规划的实施办法、实施方案，加强党风廉政建设，依法深入开展行政权力公开透明运行，加大从源头预防腐败的工作力度，特制定本办法。
一、廉政风险点的确定与等级划分推进行政权力运行监控机制建设，体现了重在建设和改革创新精神，是加强以完善惩治和预防腐败体系为重点的反腐倡廉建设的又一创新性举措，也是深化“三个更加注重”、进一步加大预防腐败力度而采取的又一重要措施。
行政权力运行监控机制建设的重点，在于通过科学分析、识别、评估行政权力在运行过程中可能出现的腐败问题，有针对性地提出预警防范措施。
20XX年和20XX年，我们根据有关法律、法规、规章，编制和完善了我局《行政职权目录》，共涉及13个科室。
我们把群众最关注的、最容易产生腐败的环节作为风险点。
依据权力的重要性、权力行使的频率、腐败现象发生的几率，同时充分考虑广大师生、家长和群众对行政权力的关注程度等因素，将风险点设为一、二、三三个等级。
北仑区教师个人廉政风险点排摸参考
部分岗位和单位内设部门廉政风险点排摸参考北仑区教师个人廉政风险点排摸参考一、班主任廉政风险点排摸参考
二、课任教师廉政风险点排摸参考
三、财务人员风险点排摸
1、财务人员无证上岗，业务不熟，致使学校财务管理混乱。
2、学校财务管理规章制度不健全、流程不清晰，致使学校财务管理混乱。
3、对学校财务人员的监管约束和检查对帐机制不健全或执行不力，致使学校财务管理混乱。
4、学校财务人员分工不明晰，或由总务兼任财务，或财务
兼做采购等，致使学校财务管理混乱。
5、学校财务人员由领导亲友担任，致使领导及领导亲友侵吞、挪用公款。
6、学校财务总帐、现金不分，财务印鉴、印章及票据一人保管，致使一些财务人员侵吞挪用公款及公款私存。
7、学校主管财务领导把关不严，甚至与财会人员勾结，进行虚报冒领或虚拟各种支出、套取公款进行侵吞或私分。
8、学校财务人员不坚持“收支两条线”原则，将部分收费、捐赠、创收款等转入“小金库”，搞暗箱操作。
9、学校及单位的有形资产及无形资产，在租赁、承包、拍卖过程中，不阳光操作。
10、学校财务人员原则性不强，在教育收费公示、收支两条线、执行国家收费政策等方面把关不严，致使学校出现巧立名目乱收费（如向学生收取资料费、考试费、茶水费、补课费等）或以学生自愿项目为借口的变相收费（如校服费、保险费等），甚至出现年级或班级的私自乱收费。
11、学校财务人员向书商、学校工程承包商等索贿受贿。
12、学校财务人员不认真审核各种报销或支出的原始凭证，玩忽职守。
13、学校财务人员票据丢失。
四、北仑区校长岗位廉政风险点排摸参考
五、学校部门风险点排摸参考。
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文本资料印刷、奖牌奖杯制作存在浪费或不廉洁
3
办公室乐纳红
完善制度，规范流程，严格按规定操作。
胡小伟、
19
干部考核
内部服务类
干部考核中可能出现不规范、不公平
3
人事科贺友谊
完善制度，规范流程，严格按规定操作。
徐炯、张培龙
20
教师职务任职资格评审
内部服务类
教师职务任职资格评审中可能出现徇私舞弊
3
内部服务类
采购、维修中可能出现不规范、不廉洁等现象
1
仪器站贺勇
认真学习，提高觉悟和业务水平；完善制度，严格采购管理。凡涉及招标和政府采购项目，必须在履行招标或政府采购手续之后方可开支，纪检部门参与监督。
俞斌
10
各类资产处置
内部服务类
资产处置中可能出现不规范、不廉洁现象
3
计财科、仪器站、办公室沃建成、贺勇、乐纳红
公车维修、用油
内部服务类
公车维修、用油中可能出现不规范、不廉洁现象
3
办公室乐纳红
规范公车维修、用油管理。公车维修、用油一律造册登记，专人负责管理，严格按规定操作。
胡小伟、
15
公车使用
内部服务类
公车使用中可能出现不规范
3
办公室乐纳红
完善制度，加强和规范公务用车配备使用管理，专人负责，严格按制度操作。
胡小伟、
业务科、成职教科王挺、林绿杨
与学籍、会考成绩对照，审核是否符合毕业条件、是否在籍在册；规范使用学籍管理专用章。
俞斌
33
各类评先评优
业务管理类
各类评先评优中可能出现不规范、不公平现象
3
各科室及科长
严格评优评先，学校或个人荣誉称号的确定、推荐。评优评先，学校或个人荣誉称号的确定、推荐坚持基层推荐、组织审核、局党组研究的程序，坚持与目标考核结果挂钩的原则进行。
俞斌
34
教师论文评比
业务管理类
教师论文评比中可能出现不规范、不公平、接受请托等现象
3
教研室、教科所张曙波
完善制度，规范流程，严格按规定操作；
俞斌
35
课题立项、评比
业务管理类
学校课题立项、评比中出现不公平、、接受请托等现象
3
教研室、教科所张曙波、徐飞
完善制度，规范ቤተ መጻሕፍቲ ባይዱ程，严格按规定操作；
俞斌
36
教辅材料征订
业务管理类
教辅材料征订中可能存在不规范、不廉洁
3
教研室、业务科、计财科张曙波、王挺、沃建成
完善制度，规范流程，严格按规定操作；
俞斌
37
各类比赛组织
业务管理类
各类比赛组织中可能存在组织不严密、评定不公平或接受请托等现象
3
人事科、业务科、教研室及相关科长
完善制度，规范流程，严格按规定操作；
俞斌
38
各类考试组织工作
徐炯、张培龙
27
党费管理
内部服务类
党费管理中出现不规范、不廉洁现象
2
人事科贺友谊
严格党费管理。按照中组部《关于中国共产党党费收缴、使用和管理的规定》进行党费收缴工作，坚持造册登记，开据票据，及时足额上交。
徐炯、张培龙
28
教师资格认定
内部服务类
教师调配中可能出现不规范、不廉洁现象
3
人事科贺友谊
加强学习，提高认识；完善制度、强化监督检查
业务管理类
各类考试组织不严密，造成场地器材不符标准、程序不规范、工作人员违纪、试卷保密不好等现象
3
各科室、各科长
认真学习，提高觉悟和业务水平；严格考务，完善制度，规范流程，严格按规定操作；纪检部门参与监督
俞斌
39
检查评估
执法执纪类
各类检查评估中可能出现不规范、不公平现象、不廉洁现象
3
各科室、各科长
完善制度，规范流程，严格按规定操作；
严格资产处置，完善制度、规范流程，严格按规定操作；对需处置的资产，由计财科汇总初审，局长办公会研究决定，财务、监察室参与。
胡小伟、俞斌
11
公务接待和对外活动
内部服务类
公务接待和对外活动中可能出现费用超标、公款接待私客、奢侈浪费等现象
3
办公室乐纳红
完善公务接待审批制度。公务接待落实接待标准，严格履行招待费开支审批手续。
胡小伟
7
专项经费管理与使用
内部服务类
各类专项经费管理与使用可能出现分配不公平或腐败现象
3
各科室、各科长
完善制度，制定标准，政务公开，严格按规范操作。
胡小伟
8
困难生补助金、职教学生生活补助金的发放
内部服务类
可能出现虚报人数套取资金、冒领等现象
3
计财科、沃建成
完善制度、严格审查。
胡小伟
9
教学仪器设备、学校实验室、微机室、校园网、图书的采购及管理
2
成职教科林绿杨
1、按照规定程序受理、审批、立卷。2、组织专家评审组现场评估。3、评审委员会会审，根据评审结果做出审批意见。4、主管局长签发审批文件。5、网上公示。
俞斌
42
内部审计
执法执纪类
内部审计中存在失职、渎职导致资金流失
3
纪检室、计财科刘景豪、沃建成
完善制度，加强审计力度，严格按规定操作；
张培龙
16
单位公章、介绍信的审批、保管和使用
内部服务类
单位公章、介绍信的审批、保管和使用中可能存在不规范
3
办公室乐纳红
完善制度，规范操作。
胡小伟、
17
保密文件的保存和使用
内部服务类
违反档案管理规定，泄露保密文件内容或擅自复制、摘抄
3
办公室乐纳红
加强档案管理，增强保密意识、加强保密举措。
胡小伟、
18
文本资料印刷、奖牌奖杯制
人事科贺友谊
完善制度，规范流程，严格按规定操作；
徐炯、张培龙
21
教师调配
内部服务类
教师调配中可能出现不规范、不廉洁现象
3
人事科贺友谊
加强学习，提高认识；完善制度、强化监督检查
徐炯、张培龙
22
干部任免
内部服务类
干部任免中可能出现不规范、不公平或不廉洁现象
3
人事科贺友谊
严格按照《党政领导干部选拔任用工作条例》、省教育厅和市教育局、有关文件及其他规定执行，按规定条件、程序要求、指数分配等实施。
徐炯、张培龙
23
学校教职工编制、聘任、聘用及考核的监督、检查和指导，
内部服务类
学校教职工编制、聘任、聘用及考核的监督、检查和指导中可能出现不规范、不公平或不廉洁现象
3
人事科贺友谊
按国家和省里有关政策，加强监督和规范
徐炯、张培龙
24
教师招聘
内部服务类
教师招聘可能出现不规范、不公平或不廉洁现象
2
人事科贺友谊
1、严格执行招投标相关规定确认承包商。2、各类招投标由专人负责具体操作，并成立招投标工作小组严格操作程序。3、尽量减少与各类承包商的直接接触;4、严格执行学校的相关规定,不越权。5、不断完善制度规范流程，严格按规定操作。
胡小伟
2
教育收费政策拟定、教育收费管理
内部服务类
教育收费政策拟定、教育收费管理等环节中牵涉违规收费
徐炯、张培龙
29
劳动工资、保险福利
内部服务类
劳动工资、保险福利认定中可能存在不规范或徇私舞弊
人事科贺友谊
加强自律、认真审核、严格按规定认定
徐炯、张培龙
30
人事、财会档案的立卷、归档和管理工作
内部服务类
人事、财会档案的立卷、归档和管理工作存在不规范或失误
人事科贺友谊
1严格执行《中华人民共和国档案法》，加强硬件建设，消除、妨碍档案安全的隐患；2、严格查阅档案和出具查档证明的程序。
2
计财科、沃建成
1、认真执行治理教育乱收费规定，科学制定收费政策。2、每年组织相关科室开展两次以上收费检查。3、认真解决群众来信来访反映的乱收费问题。4、督促各职能科室加强教育收费管理。
胡小伟
3
拟定教育拨款政策措施及教育拨款的实施
内部服务类
教育拨款政策措施不合理、教育拨款实施中存在不规范、不廉洁
2
计财科、沃建成
徐炯、张培龙
31
制订招生计划、指导或协助学校招生录取工作中
业务管理类
制订招生计划、指导或协助招生录取工作中可能出现违纪、违规
3
人事科贺友谊
严格招生工作的规定，完善制度，规范流程，严格按规定操作，依法查处招生、考试录取过程的违法违纪行为。
俞斌
32
普通中小学学籍管理及毕业证验印
业务管理类
毕业证审核、发放中存在不规范、不廉洁
胡小伟、
12
机关办公用品等物品采购
内部服务类
采购中存在不规范、不廉洁
2
办公室乐纳红
完善制度、严格按规定程序操作
胡小伟、
13
机关物品、设备管理
内部服务类
设施设备管理中可能出现不规范、不廉洁或浪费
3
办公室乐纳红
规范物品管理。购置物品一律造册登记，专人负责管理。经常性的物品支领、发放要有登记。
胡小伟、
14
1、深入调研，科学制定教育拨款政策。
2、认真核定标准，严格按规定程序进行拨款。
3、加强内审监督。
胡小伟
4、
编制年度的预、决算
内部服务类
4、不认真执行经费预算，可能导致开支不合理，造成挪用、误用财政资金，影响工作正常运转。年终财务决算时，由于帐表不符，可能造成财务数据不准，给财务工作带来不良影响
3
计财科、沃建成
1、制定标准，严格按规定程序和标准执行。