公司上市的基本流程(经典)
企业上市的基本流程-企业上市的成本费用有多大？
企业上市的基本流程,企业上市的成本费用有多大？一般来说，企业欲在国内证券市场上市，必须经历综合评估、规范重组、正式启动三个阶段： 综合评估 企业上市是一项复杂的金融工程和系统化的工作，与传统的项目投资相比，也需要经过前期论证、组织实施和期后评价的过程；而且还要面临着是否在资本市场上市、在哪个市场上市、上市的路径选择。
在不同的市场上市，企业应做的工作、渠道和风险都不同。
只有经过企业的综合评估，才能确保拟上市企业在成本和风险可控的情况下进行正确的操作。
对于企业而言，要组织发动大量人员，调动各方面的力量和资源进行工作，也是要付出代价的。
因此为了保证上市的成功，企业首先会全面分析上述问题，全面研究、审慎拿出意见，在得到清晰的答案后才会全面启动上市团队的工作。
内部重组 企业首发上市涉及的关键问题多达数百个，尤其在中国这个特定的环境下民营企业普遍存在诸多财务、税收、法律、公司治理、历史沿革等历史遗留问题，并且很多问题在后期处理的难度是相当大的，因此，企业在完成前期评估的基础上、并在上市财务顾问的协助下有计划、有步骤地预先处理好一些问题是相当重要的，通过此项工作，也可以增强保荐人、策略股东、其它中介机构及监管层对公司的信心。
启动工作 企业一旦确定上市目标，就开始进入上市外部工作的实务操作阶段，该阶段主要包括：选聘相关中介机构、进行股份制改造、审计及法律调查、券商辅导、发行申报、发行及上市等。
由于上市工作涉及到外部的中介服务机构有五六个同时工作，人员涉及到几十个人。
因此组织协调难得相当大，需要多方协调好。
企业上市的成本分析，企业上市的成本费用有多大？ 发行股票并上市，已经成为今天众多企业的目标。
在货币政策转为稳健，银行信贷越来越收紧的背景下，中小板、创业板设立以后，那些本来很难从银行得到信贷支持的中小企业，有了另外一条更为广阔的融资大道。
但是，同一切经营活动一样，企业上市是需要成本的。
而且上市成本之高，至今仍是一个尚未引起市场充分重视的问题。
公司上市的条件及流程
公司上市的条件及流程公司上市的条件及流程公司上市是指将公司股份公开发行并在证券交易所上市交易。
上市后，公司可以获得更多的资金、提升公司形象，并获得更多的发展机会。
然而，公司上市需要满足一定的条件，并且需要按照一定的流程进行操作。
本文将详细介绍公司上市的条件和流程。
一、公司上市的基本条件1. 公司法律地位公司必须是一个依法设立并注册的法人实体。
合法合规的法律地位是公司上市的基本要求。
2. 财务条件公司必须具备一定的财务实力和稳定的盈利能力。
通常，公司需要连续两年盈利，并且其盈利能力和财务状况必须能够满足证券交易所的上市标准。
3. 公司治理公司必须具备良好的公司治理结构，包括完善的内部控制及风险管理体系、独立的董事会以及有效的监事会等。
此外，公司还需确保与内部人员的交易合规，并遵守相关法律法规。
4. 投资者保护公司需保护投资者的权益，履行信息披露义务，并确保公平、公正、及时地向投资者提供信息。
这涉及到公司的内部控制、财务报告、投资者关系、信息披露等方面。
5. 资产要求公司需要具备一定规模的资产，以及稳定的经营情况。
通常，公司的净资产、总资产和经营收入等需要满足证券交易所的规定。
二、公司上市的流程1. 内部准备阶段在公司决定上市之前，需要进行一系列的内部准备工作。
a. 公司治理结构的完善：包括设立董事会、监事会，确定公司高级管理层等。
b. 完善财务制度与财务报告：确保财务报表的真实、准确和完整。
c. 信息披露制度的建立：设立信息披露部门，并制定信息披露制度和流程。
d. 内部控制体系的建立：确保公司的内部控制制度和流程完善，风险管理到位。
e. 上市准备顾问选择：选择合适的上市顾问，进行上市前的咨询和辅导。
2. 审查与申请阶段a. 选择证券交易所：根据公司实际情况和战略目标选择合适的证券交易所。
b. 编制招股书：招股书是公司向投资者介绍公司背景、财务情况、业务发展等的重要文件。
c. 上市申请材料准备：根据证券交易所的规定，准备所需的上市申请材料。
公司上市的基本流程是怎样的
公司上市的基本流程是怎样的公司上市是指将公司的股票在证券交易市场公开发行和交易的过程。
下面是公司上市的基本流程。
1.准备阶段在决定上市之前，公司需要进行准备工作。
首先，公司需要确保满足上市的资格要求，如财务状况、资产规模和盈利能力等。
同时，公司还需要考虑是否进行资本重组或合并，以满足上市的需求。
2.选择交易所公司需要根据自身的条件选择一个合适的交易所进行上市。
最常见的交易所包括纳斯达克、纽交所、伦敦证券交易所等。
选择交易所的因素包括公司规模、行业地位和地理位置等。
3.找投行公司需要找到一家或多家投行作为上市的顾问。
投行会负责帮助公司制定上市计划，并负责协调和执行整个上市过程。
投行通常会派遣一支专业团队来协助公司完成上市。
4.申请批准公司需要向上市交易所提交上市申请。
申请过程中，公司需要提交相关的文件和报告，包括财务报表、业务计划和风险披露等。
交易所将根据这些信息来评估公司是否符合上市的要求。
5.发行股票一旦上市申请获得批准，公司就可以开始发行股票。
发行股票通常会通过公开招股（IPO）来进行。
公司会确定发行的股票数量和价格，并通过招股书向投资者提供相关信息，包括公司的业务模式、财务状况和主要风险等。
6.执行交易一旦股票发行完成，公司的股票就可以在交易所上市交易了。
在上市交易过程中，公司的股票将被交易所进行定期交易，投资者可以通过证券经纪人买卖这些股票。
公司的股票价格将根据供求关系和市场情况而波动。
7.遵守上市规则一旦公司上市，就需要遵守交易所的规则和法规。
这包括及时披露公司的财务和经营情况、遵守证券法律和监管要求等。
公司还需要与交易所保持良好的沟通，并参加定期的股东大会和财务报告会议。
总结起来，公司上市的基本流程包括准备阶段、选择交易所、找投行、申请批准、发行股票、执行交易和遵守上市规则。
公司需要与投行合作，准备相关的文件和申请材料，并在交易所获得批准后发行股票。
一旦上市，公司需要遵守交易所的规则，并向投资者及时披露财务和经营情况。
公司上市的基本流程
公司上市的基本流程公司上市的基本流程一：上市准备阶段在公司决定上市之前，需要进行一系列的准备工作，包括但不限于以下内容：1. 确定上市目的和计划- 公司应明确上市的目的，如融资、提升知名度等，并制定相应的上市计划。
2. 公司重组和资产重组- 如果公司资产结构需要优化或进行整合，需要进行公司重组和资产重组，确保公司经营稳定。
3. 完善公司治理结构- 公司应建立健全的内部控制制度，明确各级管理层的职责和权限，增强公司治理能力。
4. 审计和财务报告- 公司应委托独立审计机构对财务报表进行审计，确保报表真实、准确、完整，符合相关法规和标准。
5. 法务尽职调查- 公司应对可能存在的法律风险进行调查，确保公司在上市过程中不会受到法律纠纷的影响。
6. 完善信息披露制度- 公司应制定信息披露政策，并制定详细的信息披露计划，确保及时、准确地披露上市信息。
7. 制定上市方案- 公司应根据实际情况和市场需求，制定详细的上市方案，包括募集资金的用途、股份发行方案等。
二：上市申请阶段在准备阶段的工作完成后，公司可以向证券监管机构提交上市申请，具体流程包括：1. 填写上市申请表格- 公司应根据证券监管机构的要求，详细填写上市申请表格，并提交相关材料。
2. 资料审核- 证券监管机构将对公司提交的申请资料进行审核，包括对财务报表、信息披露、法律风险等方面进行审核。
3. 发行与承销- 公司需要选择合适的证券承销商，进行股份发行和募集资金的工作，并签署相关协议。
4. 配股和发行价格确定- 公司应根据市场情况和公司估值确定发行价格，并决定是否进行配股。
5. 确定上市时间- 公司需要与证券交易所协商确定上市时间，并进行相关准备工作。
三：上市交易阶段在公司成功上市后，需要继续履行相关义务，确保股票的正常交易，包括：1. 发行股票和交割- 公司发行的股票需要进行交割工作，并确保投资者按时收到股票。
2. 定期报告和信息披露- 公司应按照相关法规的要求，定期发布年报、季度报告和中期报告，并及时披露重要信息。
公司上市的基本流程
公司上市的基本流程对于许多公司来说，上市是一个重要的发展里程碑，不仅能够为公司筹集大量资金，还能提升公司的知名度和声誉。
但公司上市是一个复杂且漫长的过程，需要经历多个环节和步骤。
下面，我们就来详细了解一下公司上市的基本流程。
一、上市前的准备1、确定上市目标和战略公司首先要明确上市的目的，是为了筹集资金扩大业务、提升品牌形象，还是为了股东套现等。
然后，根据上市目标制定相应的战略，包括选择合适的上市地点、板块，以及确定上市的时间节点。
2、组建上市团队这包括聘请保荐人（券商）、律师、会计师、资产评估师等专业机构。
保荐人将负责整个上市过程的协调和指导，律师负责处理法律事务，会计师负责审计财务报表，资产评估师则对公司资产进行评估。
3、尽职调查专业机构会对公司进行全面的尽职调查，包括公司的历史沿革、股权结构、业务情况、财务状况、税务情况、法律纠纷等。
通过尽职调查，发现公司存在的问题，并提出整改方案。
4、改制与重组如果公司的组织形式、股权结构等不符合上市要求，需要进行改制和重组。
例如，将有限责任公司改制为股份有限公司，优化股权结构，剥离不良资产，整合优质资产等。
5、规范公司治理建立健全的公司治理结构，包括完善股东大会、董事会、监事会的运作机制，制定规范的内部管理制度，如财务管理制度、内部控制制度等。
6、财务审计与资产评估会计师事务所对公司最近三年的财务报表进行审计，出具审计报告。
资产评估师对公司的资产进行评估，确定公司的净资产值。
7、制定上市方案根据公司的实际情况和上市要求，制定详细的上市方案，包括股票发行数量、发行价格、募集资金用途等。
二、辅导备案1、向当地证监局申请辅导备案公司完成上市前的准备工作后，保荐人向当地证监局提交辅导备案申请材料，证监局受理后，公司进入上市辅导期。
2、辅导培训在辅导期内，保荐人、律师、会计师等对公司的董事、监事、高级管理人员以及持股 5%以上的股东进行上市相关知识的培训，提高其对资本市场的认识和规范运作的意识。
如何把公司做成上市公司(经典)
如何把一个小公司做成上市公司？公司上市必经流程：第一、股份改制(2—3个月)：发起人、剥离重组、三年业绩、验资bai注册、资产评估。
第二、上市辅导(12个月)：三会制度、业务结构、四期报告、授课辅导、辅导验收。
第三、发行材料制作(1—3个月)：招股说明书、券商推荐报告、证券发行推荐书、证券上市推荐书、项目可研报告、定价分析报告、审计报告、法律意见书。
第四、券商内核(1—2周)：现场调研、问题及整改、内核核对表、内核意见。
第五、保荐机构推荐(1—3个月)：预审沟通、反馈意见及整改、上会安排、发行批文。
第六、发审会(1—2周)：上会沟通、材料分审、上会讨论、表决通过。
第七、发行准备(1—4周)：预路演、估值分析报告、推介材料策划。
第八、发行实施(1—4周)：刊登招股书、路演推介、询价定价、股票发售。
第九、上市流通(1—3周)：划款验资、变更登记、推荐上市、首日挂牌。
第十、持续督导(2—3年)：定期联络、信息披露、后续服务。
法律依据：《中华人民共和国证券法》第四十七条股票上市交易申请经证券交易所同意后，上市公司应当在上市交易的五日前公告经核准的股票上市的有关文件，并将该文件置备于指定场所供公众查阅。
《中华人民共和国证券法》第四十八条上市公司除公告前条规定的上市申请文件外，还应当公告下列事项：（一）股票获准在证券交易所交易的日期；（二）持有公司股份最多的前十名股东的名单和持有数额；（三）董事、监事、经理及有关高级管理人员的姓名及持有本公司股票和债券的情况。
改制上市的基本业务流程来看，一般要经历股份有限公司设立、上市辅导、发行申报与审核、股票发行与挂牌上市等阶段。
一、改制与设立企业申请发行股票，必须先发起设立股份公司。
股份公司的设立是否规范，直接影响到发行上市的合规性。
（一）改制与设立方式1、新设设立。
即5个以上发起人出资新设立一家股份公司。
2、改制设立。
即企业将原有的全部或部分资产经评估或确认后作为原投资者出资而设立股份公司。
证券市场的股票发行与公司上市流程
证券市场的股票发行与公司上市流程股票发行与公司上市是一个复杂而重要的过程，它涉及到许多流程和步骤。
本文将详细介绍证券市场中股票的发行和公司的上市流程。
一、股票发行股票发行是指公司将股份出售给公众。
以下是股票发行的基本步骤：1. 制定发行计划：公司首先需要确定发行的股票数量、发行价格和发行方式。
发行计划要经过审批并公告于众。
2. 发起发行：公司通过向投资者进行推介和宣传来吸引投资者购买公司的股票。
这可以通过各种渠道完成，包括路演、投资者会议等。
3. 资格审核：投资者购买公司股票之前需要满足一定的资格条件，例如满足投资者适当性要求和相关法律法规的规定。
4. 发行登记：投资者购买公司股票后，需要进行发行登记。
发行登记将投资者的个人信息与购买的股票进行匹配，并存入股票发行的中央登记机构。
5. 缴款和配售：投资者在发行股票之后需要按照约定的时间和金额进行缴款。
如果存在超额认购的情况，公司需要按照一定的比例来进行配售。
二、公司上市流程公司上市是指公司股票在证券交易所上市交易。
以下是公司上市的基本流程：1. 提交材料：公司需要向相关的证券监管机构提交上市申请，包括上市申请书、招股说明书、财务报表等。
这些材料将被用于评估公司是否符合上市条件。
2. 审核和反馈：证券监管机构将对公司的申请进行审核，并提出相应的反馈意见。
公司需要根据反馈意见进行补充和修改材料。
3. 股东大会审批：公司需要在股东大会上获得股东的批准，确定是否上市以及上市计划的具体内容。
4. 发行股票：公司需要将已发行的股票登记在中央登记机构，确保股东的股票信息准确无误。
5. 上市交易：公司股票发行完成后，公司股票将在证券交易所上市交易。
投资者可以通过证券交易所进行买卖股票。
需要指出的是，股票发行与公司上市是高度受监管的活动，公司需要遵守相关法律法规，并接受证券监管机构的监管和审核。
同时，投资者也需要在购买股票前进行充分的尽职调查，并了解股票的风险和公司的基本情况。
境内公司纳斯达克上市流程
境内公司纳斯达克上市流程
境内公司纳斯达克上市的流程如下：
1. 首先，公司需要满足纳斯达克交易所的上市要求。
这些要求包括公司的市值、股价、财务状况、股权结构等方面的条件。
公司需要进行自我评估，并确保符合这些要求。
2. 公司需要选择一家合适的投资银行作为主承销商，该银行将协助公司进行上市的各项工作。
3. 公司需要提交一份上市申请，包括一系列的文件和材料，如招股说明书、财务报表、公司章程等。
这些文件需要经过美国证券交易委员会（SEC）的审核。
4. 一旦申请获得SEC的批准，公司可以开始进行路演推介活动，向潜在的投资者介绍公司的业务和投资机会。
5. 在完成路演后，公司将确定发行价和发行股票数量，并开始进行股票发行。
发行股票的过程中，公司可能会进行一些市场营销活动，如机构投资者会议、路演演讲等。
6. 在股票发行完成后，公司的股票将在纳斯达克交易所上市交易。
公司和投资者可以通过纳斯达克交易系统进行股票交易。
7. 上市后，公司需要遵守纳斯达克交易所的相关规定和要求，如定期报告、信息披露等。
需要注意的是，境内公司纳斯达克上市的流程可能会因具体情况而有所不同，公司需要根据自身情况进行具体操作，并与相关的专业服务机构合作。
公司上市的基本流程经典
公司上市的基本流程经典公司上市的基本流程经典引言公司上市是指将私有公司的股权在证券市场进行公开发行与交易的过程。
上市公司通过向公众发行股份，从而实现股权融资，扩大公司规模，提高公司知名度。
对于许多公司而言，上市是一个重要的里程碑，代表着公司的成长和发展。
本文将介绍公司上市的基本流程经典，帮助读者了解上市过程中的关键步骤和注意事项。
第一步：筹备阶段公司上市的筹备阶段是整个上市过程中的第一个关键步骤。
在这个阶段，公司需要进行以下几项重要工作：1. 确定上市计划：公司需要评估自身的实际情况，包括财务状况、市场竞争力、发展前景等，确定是否适合上市。
同时，还要考虑选择何种上市方式，例如首次公开募股（IPO）或借壳上市等。
2. 组建上市团队：公司需要组建一个专业的上市团队，包括律师、会计师、财务顾问等，以协助公司完成上市过程中的各项工作。
3. 准备上市材料：公司需要准备相关的上市材料，包括招股说明书、财务报表、审计报告等。
这些材料将在后续的审核过程中被证监会（中国证券监督管理委员会）或其他监管机构审查。
第二步：报备与审核完成筹备阶段后，公司需要向相关监管机构报备上市申请，并接受审查。
在中国，上市公司需要向证监会申报并接受其审核。
1. 报备材料准备：公司需要准备完整的上市报备材料，包括上市申请文件、公司章程、股东会决议等。
这些材料需要符合相关法律法规的要求。
2. 上市申报：公司需要向证监会提交上市申报文件。
申报文件的内容包括公司的概况、财务状况、经营情况、主要股东情况等。
这些文件将被证监会用于进行上市审核。
3. 审核过程：在提交申报材料后，证监会将对其进行审核。
审核的内容包括公司的财务状况、合规性、信息披露等方面。
证监会还可能要求公司提供额外的信息或文件。
审核过程一般较为严格，需要公司积极与监管机构配合，提供准确、完整的信息。
第三步：发行与交易准备经过证监会的审核，公司成功通过了上市申请。
接下来，公司需要进行发行与交易准备工作。
企业上市的基本程序
企业上市的基本程序在我们现实生活中，许多企业或者公司都想进行上市，因为上市能快速升值了公司的价值，并且还能提高公司的知名度，有利于公司的发展走向全世界。
那么对于企业上市的基本程序是什么呢？下面就为大家带来企业上市的基本程序相关内容，一起来看看吧。
企业上市的基本程序一、企业上市的基本程序1、拟定股票代码与股票简称。
股票发行申请文件通过发审会后，发行人即可提出股票代码与股票简称的申请，报交易所核定公司上市条件及流程公司上市条件及流程。
2、上市申请。
发行人股票发行完毕后，应及时向交易所上市委员会提出上市申请，并需提交下列文件：(1)上市申请书;(2)中国证监会核准其股票首次公开发行的文件;(3)有关本次发行上市事宜的董事会和股东大会决议;(4)营业执照复印件;(5)公司章程;(6)经具有执行证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的发行人最近3年的财务会计报告;(7)首次公开发行结束后，发行人全部股票已经中国证券登记结算有限责任公司托管的证明文件;(8)首次公开发行结束后，具有执行证券、期货相关业务资格的会计师事务所出具的验资报告;(9)关于董事、监事和高级管理人员持有本公司股份的情况说明和《董事(监事、高级管理人员)声明及承诺书》;(10)发行人拟聘任或者已聘任的董事会秘书的有关资料;(11)首次公开发行后至上市前，按规定新增的财务资料和有关重大事项的说明(如适用);(12)首次公开发行前已发行股份持有人，自发行人股票上市之日起1年内持股锁定证明;(13)相关方关于限售的承诺函;(14)最近一次的招股说明书和经中国证监会审核的全套发行申报材料;(15)按照有关规定编制的上市公告书;(16)保荐协议和保荐人出具的上市保荐书;(17)律师事务所出具的法律意见书;(18)交易所要求的其他文件。
3、审查批准。
证券交易所在收到发行人提交的全部上市申请文件后7个交易日内，作出是否同意上市的决定并通知发行人公司上市条件及流程文章公司上市条件及流程4、签订上市协议书。
IPO上市基本流程ppt课件
➢ 代持股披露因素 公司存在的代持股和千人持股问题将成为现有政策下的上市障碍，委托持股、信托持
股、职工持股会的存在均被视为股权不清晰，不符合要求，不能存在，必须清理； ➢ 实施股权激励预方案
公司制订合适的股权激励预方案，选择在首次公开发行时或上市后某一合适时候实施， 返股于职员。
5个工作日
《首次公开发行股票并上市管理办法》：第四十七条 中国证监 会收到申请文件后，在5个工作日内作出是否受理的决定。
《首次公开发行股票并上市管理办法》：第四十八条 中国证监
受理后3个月内 上发审会
会受理申请文件后，由相关职能部门对发行人的申请文件进行初 审，并由发行审核委员会审核。
第五十条 中国证监会依照法定条件对发行人的发行申请作出
股份有限公司应当持续 批准的除外。有限责任公司按原账面净资
经营3年以上
产值折股整体变更为股份有限公司的，持
续经营时间可以从有限责任公司成立之日
1.3
发行人与中介机构实施股 份制改组方案
起计算。
1.4
发起人购股、制定公司章 程、工商变更、创立大会
- 16 -
企业IPO具体上市时间表（二）
序号
步骤
2 上市辅导期
最近一期末无形资产占净资产的比例 不高于20%；
最近一期末不存在未弥补亏损
自设立股份公司之日起不少于三年（ 有限责任公司按原账面净资产值折股 整体变更为股份有限公司的，持续经 营时间可以从有限责任公司成立之日 起计算）；（会计年度）
最近3年内主营业务和董事、高级管理 人员没有发生重大变化（三分之一） ，实际控制人没有发生变更 ；
获得投资者 的反馈意见
公司上市管理制度流程
公司上市管理制度流程随着经济的发展和市场的竞争，许多公司都选择通过上市来融资扩大规模，提高知名度和影响力，从而进一步发展壮大。
而上市是一个复杂的过程，需要公司从多个方面做好准备，制定完善的管理制度流程，确保公司能够成功上市，并在上市后稳健发展。
一、准备阶段1. 公司内部准备：在决定上市之前，公司需要做好内部准备工作，包括对公司业务、财务状况、组织结构等进行全面审查和评估，确保公司已经达到上市的基本要求。
2. 寻求上市顾问：公司需要选择一家专业的上市顾问公司，帮助公司进行上市的准备工作，包括设计上市计划、营销方案、股权结构等，确保公司能够顺利上市。
3. 风险评估和风险管理：公司需要评估上市可能面临的各种风险，并制定相应的风险管理措施，保障公司上市后的稳健发展。
二、申请上市1. 编制招股书：公司需要按照证监会的规定编制招股书，包括公司的基本情况、经营业绩、财务状况、风险因素等内容，确保招股书真实准确，符合监管要求。
2. 申请上市：公司需要准备好招股书和其他必要文件，然后向证监会递交上市申请，等待证监会审核通过后即可进行发行股票行为。
3. 筹备工作：公司需要与承销商、交易所等机构进行相关协商和谈判，确定发行计划、价格机制等，并制定上市推进计划，确保公司上市的顺利进行。
三、上市后管理1. 公司治理：公司上市后需要建立完善的公司治理结构，明确权责分工，确保公司董事会、监事会、董事长、总经理等各个管理层之间的良好沟通和合作关系。
2. 信息披露：公司需要按照相关法律法规和交易所规定，及时准确披露公司经营状况、财务状况、重大事项等信息，确保投资者和监管机构对公司的经营情况有清晰的了解。
3. 风险管理：公司需要建立健全的风险管理体系，及时识别、评估和控制各种风险，确保公司在竞争激烈的市场环境中稳健发展。
四、维持上市地位1. 股东关系：公司需要建立稳定的股东关系，维护好股东利益，确保公司的经营管理能够持续稳健。
2. 财务管理：公司需要建立规范的财务管理体系，加强财务监管和内部控制，确保财务状况真实、准确。
公司上市的流程
公司上市的流程公司上市是一项重要的金融行动，能够帮助公司实现融资和促进发展。
在上市之前，企业家需要熟悉上市流程，了解它的法律和政策要求，以及遵守的准则，以便正确处理发行的权利和义务。
这里讲述的是公司上市的基本流程。
首先，公司上市需要经过3个步骤，即资本发行、招股书审查和上市审查。
资本发行阶段，公司需要准备资产规划、发行规划、经济分析和市场营销等信息，并对其进行审查，以便确保发行的合法性。
招股书审查阶段，公司需要咨询当地资本市场的相关政策，准备国家登记机构和上市公司所需的招股书等资料，并把这些资料提交给证券监管机构审查。
如果有违规情况，证券监管机构将不予受理。
最后，上市审查阶段，公司需要对发行和市场交易有关的财务信息进行审查，并把审查结果报告给证券监管机构，等待其审查后正式上市。
其次，公司上市还需要披露信息和注册登记两个步骤。
在披露信息阶段，公司需要报告当前和未来客观经济环境、财务状况、市场发展前景等信息，以便投资者更好地进行投资决策。
此外，公司还需要设置一定的信息披露要求，定期向投资者披露有关信息，保持投资者的参与感和参与热情。
在注册登记阶段，公司需要在会计事务所的监督下，填写上市申请表，提交财务报表、发行计划、公司章程、招股书等文件，并把上市申请表提交相关证券交易所审查，等待其批准后正式注册登记上市。
最后，公司上市需要经过上市宣告和发行两个步骤。
在上市宣告阶段，公司需要准备上市宣告文件，就公司近期的发行、发行价格、公司股票的市场供求等情况向社会公告。
此外，公司还需要在有关中心公布上市宣告，并且要求投资者在公布宣告后2个月内进行股份认购。
在发行阶段，公司需要确保发行过程遵守规则，合理安排股份认购和上市交易时间，使投资者能够充分参与股票交易。
公司上市流程虽然复杂，但坚持原则，以及遵守国家和资本市场政策，把握流程的每一个环节，就能够顺利的将公司上市。
如果公司能够根据上市流程的要求展开认真的准备和实施措施，以及建立起适当的审计制度，就能够提高发行质量，促进资本市场的健康发展，为公司的发展搭建良好的平台。
公司上市的基本流程(经典)
公司上市的基本流程企业公开发行股票并上市（IPO）一般要经过一下八个阶段:1. 聘请中介机构2. 中介机构尽职调查3. 股份有限公司改制4. 中介机构辅导5. 申请文件的申报6. 申请文件的审核7、路演、询价与定价8、发行与上市各个阶段的主要工作内容如下:第一阶段聘请中介机构1.股票发行上市一般需要聘请以下中介机构:（1）保荐机构（股票承销机构、券商）；（2）会计师事务所；（3）律师事务所；（4）资产评估机构（如需要评估）。
2.保荐机构（券商）主要工作:（1）协助企业拟定改制重组方案和设立股份公司；（2）对公司进行尽职调查；（3）对公司主要股东、董事、监事和高级管理人员等进行辅导和专业培训, 帮助其了解与股票发行上市有关的法律法规, 知悉上市公司及其董事、监事和高级管理人员的法定义务和责任；（4）帮助发行人完善组织结构和内部管理, 规范企业行为, 明确业务发展目标和募集资金投向等；（5）组织发行人和中介机构制作发行申请文件, 并依法对公开发行募集文件进行全面核查, 向中国证监会尽职推荐并出具发行保荐报告；（6）组织发行人和中介机构对中国证监会的审核反馈意见进行回复或整改；（7）负责证券发行的主承销工作, 组织承销团承销；（8）与发行人共同组织路演、询价和定价工作；（9）在发行人股票上市后, 继续督导发行人履行规范运作、信守承诺、信息披露等义务。
3.会计师事务所主要工作:（1）负责企业财务报表审计, 并出具三年及一期的审计报告；（2）负责企业资本验证, 并出具有关验资报告；（3）负责企业盈利预测报告审核, 并出具盈利预测审核报告；（4）负责企业内部控制鉴证, 并出具内部控制鉴证报告；（5）负责核验企业的非经常性损益明细项目和金额；（6）对发行人主要税种纳税情况出具专项意见；（7）对发行人原始财务报表与申报财务报表的差异情况出具专项意见；（8）提供与发行上市有关的财务会计咨询服务。
4.律师事务所主要工作:（1）对改制重组方案的合法性进行论证；（2）指导股份公司的设立或变更；（3）对企业发行上市涉及的法律事项进行审查并协助企业规范、调整和完善；（4）对发行主体的历史沿革、股权结构、资产、组织机构运作、独立性、税务等公司全面的法律事项的合法性进行判断；（5）对股票发行上市的各种法律文件的合法性进行判断；（6）协助和指导发行人起草公司章程等公司法律文件；（7）出具法律意见书；（8）出具律师工作报告；（9）对有关申请文件提供鉴证意见。
公司上市的基本流程
公司上市基本流程一、上市前的准备工作1. 公司股权结构调整：完成股权清晰化、编制董事会决策方案、增资扩股等。
2. 完成财务和业绩报告：完成审计报告、财务报表、上市保荐书等。
3. 信息披露准备：准备相关信息如招股说明书、公司章程等。
4. 媒体与公共关系：定期与媒体沟通，提升公司形象。
二、上市申请阶段1. 选择证券交易所：选择合适的证券交易所，如香港交易所、纳斯达克等。
2. 律师事务所和保荐人：选择律师事务所和保荐人，以便完成上市申请文件中需要的法律和财务方面的纪录。
3. 提交上市申请：提交申请，包含上市申请文件、发行人申请文件、发行文件等。
4. 清除障碍：完成监管部门的所有许可证申请和审批，如证监会的IPO审批等。
三、上市时期准备1. 市场营销活动：通过投资者路演、企业介绍会等营销活动提高公司知名度。
2. 执行上市计划：确定定价策略、完成股分轉让手续、支付各项费用，如承销商佣金、交易所及证监会的监管费用等。
3. 建立投资者关系：建立和管理投资者关系，如定期披露业务运营情况和财务报告等。
四、完成上市1. 完成发行：完成股票发行流程，包括配售和认购等。
2. 正式上市：正式在证券交易所上市交易。
3. 管理后续事宜：维护投资者关系，履行信息披露义务等。
总结：1. 本文档所涉及简要注释如下：- 股权清晰化：指公司股权结构清晰明确，避免浮现争议。
- 增资扩股：指为了满足公司扩张、投资等需求而进行的增加股本和发行新股的操作。
- 招股说明书：是公司在发行股票前，向公众投资者公开说明公司的情况，以便引起投资者兴趣，吸引投资者购买股票。
- 上市保荐书：是证券公司在发行公司股票、债券等证券时所提交的法律文件，证明该公司的财务状况、业务经营情况以及风险程度等。
2. 本文档所涉及的法律名词及注释如下：- IPO审批：指企业进行首次公开辟行股票时，需要进行的中国证监会审批。
- 承销商佣金：指在企业上市过程中由承销商代为引入投资者并协助企业发行证券所获取的报酬。
公司上市详细流程
公司上市详细流程标题：公司上市详细流程指南一、前期准备阶段1. 初步评估：首先，公司需要进行自我评估，确认是否满足上市的基本条件，如经营年限、盈利状况、净资产等。
在中国，主板市场通常要求公司连续三年盈利，而科创板则更注重科技创新能力。
2. 选择证券公司：聘请有经验的证券公司作为保荐人，协助公司完成上市过程。
证券公司会进行尽职调查，帮助公司制定上市计划。
3. 改制重组：根据上市要求，公司可能需要进行股份制改革，将有限责任公司转变为股份有限公司。
4. 制定财务报告：准备并审计过去的财务报告，以展示公司的财务状况。
二、申报及审核阶段1. 编制上市申请材料：包括公司章程、财务报告、业务描述、上市计划等，由证券公司协助编制并提交给证券交易所。
2. 交易所预审：证券交易所对申报材料进行初步审核，确认材料的完整性和合规性。
3. 证监会审核：通过预审后，材料将提交给中国证券监督管理委员会（证监会）进行实质性审核。
4. 发审会审议：证监会组织发审会，对公司上市申请进行审议。
三、发行定价阶段1. 投资者路演：公司向潜在投资者介绍其业务、业绩和未来发展规划，以确定股票的发行价格。
2. 确定发行价：基于路演反馈，与承销商协商确定股票发行价格。
3. 股票发行：在确定发行价后，开始公开募股。
四、上市交易阶段1. 首次公开发行（IPO）：在交易所进行新股发行，投资者可以通过证券公司进行申购。
2. 上市敲钟：新股发行完成后，公司在证券交易所举行上市仪式，标志着公司正式上市。
3. 股票上市交易：新股上市后，公众可以在证券市场上买卖公司股票。
以上就是公司上市的基本流程，每个步骤都需要严谨对待，且可能因地区和市场的不同有所差异。
在整个过程中，公司需严格遵守相关法律法规，确保信息的透明度和公正性。
A股上市与借壳上市详细流程图(经典)
•辅导•制作申报材料阶段•证监会审核阶段•发行上市阶段增发/配股业务流程•确定融资意向上市阶段•制作申报材料阶段•证监会审核阶段•发行上市阶段)改制阶段企业改制、发行上市牵涉的问题较为广泛复杂，一般在企业聘请的专业机构的协助下完成。
企业首先要确定券商，在券商的协助下尽早选定其他中介机构。
股票改制所涉及的主要中介机构有：证券公司、会计师事务所、资产评估机构、土地评估机构、律师事务所。
(1)各有关机构的工作内容拟改制公司拟改制企业一般要成立改制小组，公司主要负责人全面统筹，小组由公司抽调办公室、财务及熟悉公司历史、生产经营情况的人员组成，其主要工作包括：全面协调企业与省、市各有关部门、行业主管部门、中国证监会派出机构以及各中介机构的关系，并全面督察工作进程；配合会计师及评估师进行会计报表审计、盈利预测编制及资产评估工作；与律师合作，处理上市有关法律事务，包括编写公司章程、承销协议、各种关联交易协议、发起人协议等；负责投资项目的立项报批工作和提供项目可行性研究报告；完成各类董事会决议、公司文件、申请主管机关批文，并负责新闻宣传报道及公关活动。
券商制定股份公司改制方案；对股份公司设立的股本总额、股权结构、招股筹资、配售新股及制定发行方案并进行操作指导和业务服务；推荐具有证券从业资格的其他中介机构，协调各方的业务关系、工作步骤及工作结果，充当公司改制及股票发行上市全过程总策划与总协调人；起草、汇总、报送全套申报材料；组织承销团包 A 股，承担 A 股发行上市的组织工作。
会计师事务所各发起人的出资及实际到位情况进行检验，出具验资报告；负责协助公司进行有关帐目调整，使公司的帐务处理符合规定：协助公司建立股份公司的财务会计制度、则务管理制度；对公司前三年经营业绩进行审计，以及审核公司的盈利预测。
对公司的内部控制制度进行检查，出具内部控制制度评价报告。
资产评估事务所在需要的情况下对各发起人投入的资产评估，出具资产评估报告。
公司上市的基本流程
公司上市的基本流程公司上市是指将公司的股份通过发行上市的方式向公众募集资金，并在证券市场上进行交易。
公司上市是一个复杂的过程，包括了多个步骤和程序。
以下是一个经典的公司上市的基本流程。
1.准备阶段在准备阶段，公司需要进行一系列的准备工作，包括：-确定上市的目标和原因，例如为了融资、提高知名度、增加投资者的流动性等。
-根据相关法律法规的要求，进行公司架构的优化和合规性调整。
-进行财务报表的审计和准备，确保财务状况的透明度和真实性。
-编制上市招股书和相关法律文件，向监管机构提出申请。
2.申请审核阶段公司需要向相关的监管机构提交上市申请材料，并经过审核。
监管机构会对公司的财务状况、业务模式、治理结构等进行审查，以确保公司的上市符合相关法律法规的要求。
在审核过程中，监管机构可能会要求公司提供进一步的资料或进行面对面的面试。
3.上市辅导阶段一些公司会聘请专业的上市辅导机构来协助公司进行上市工作。
上市辅导机构会帮助公司制定上市计划和策略，并提供专业知识和意见，以确保公司顺利上市。
4.证监会批准阶段一旦公司通过了审核，监管机构会向证监会提交审核报告，并等待证监会的批准。
证监会将对公司的上市申请进行审查，包括对公司财务状况、治理结构、信息披露等方面进行评估。
如果公司符合相关要求，证监会将批准公司上市。
5.上市准备阶段获得证监会批准后，公司需要进一步准备上市工作，包括：-与承销商签订承销协议，确定发行股票的价格范围和发行规模等细节。
-进行投资者路演，向潜在投资者介绍公司的业务模式和投资机会，以吸引投资者的兴趣。
-向证券交易所申请挂牌上市，并进行相关手续和交易市场的准备工作。
6.发行股票发行股票是公司上市的核心步骤之一、公司通过发行股票向公众募集资金，根据发行结果确定发行价格，并将股票分配给投资者。
7.上市交易阶段经过发行之后，公司的股票将在证券交易所上市交易。
公司需要与证券交易所签署上市合同，并履行相关的披露义务，如定期公布财务报表、重大事项及内幕信息。
公司上市的基本流程(经典)
公司上市的基本流程(经典)公司上市的基本流程(经典)一、准备阶段1. 制定上市计划- 决定上市时间- 确定上市方式- 预估上市规模- 确认上市地点2. 做好内外部准备- 审查公司资金状况- 完善内部管理制度- 做好对外宣传与形象塑造3. 完善法律文件- 更新公司章程- 完善公司合同- 确保公司合规性4. 建立良好的财务体系- 编制财务报表- 进行财务审计- 落实税务事宜5. 做好投资者关系工作- 完善投资者关系制度- 加强与投资者沟通- 做好投资者教育与交流二、组织阶段1. 选择保荐机构- 审查保荐机构资质- 比较保荐机构服务费用- 遵循市场规则选择保荐机构2. 准备申报材料- 提供相关财务报表- 准备法律文件- 完善风险揭示书3. 文件审核与备案- 提交申报材料- 审核材料是否符合要求 - 签署备案文件4. 审核与反馈- 审核公司运营情况- 对材料进行反馈意见- 进行修改与完善5. 资本运作与投资者配售 - 配售股分给投资者- 确定股票发行价格- 尽快完成配售过程三、上市准备阶段1. 准备股票交易所上市材料 - 编制上市申请书- 提供相关财务报表- 完善法律文件与合同2. 审核与批准- 股票交易所审核材料 - 批准公司上市3. 公司备案与投资者配售 - 在股票交易所备案- 继续完成投资者配售 - 形成配售结果4. 上市公告与发行股票 - 发布上市公告- 发布股票发行公告- 开始发行股票四、上市后1. 股票交易与市场监管 - 股票上市交易- 积极参预市场监管- 防范市场风险2. 拓展业务与投资者关系- 拓展新业务- 加强与投资者的长期合作3. 定期报告与信息披露- 准时履行信息披露义务- 发布年度财务报告- 定期向投资者公开信息附件：1. 公司章程2. 财务报表3. 法律文件与合同4. 上市申报材料5. 风险揭示书6. 保荐机构协议法律名词及注释：1. 上市：指公司将其股分在证券市场公开交易的过程。
公司上市流程及条件(企业IPO)
财务顾问在上市过程中的职责
(1) 对企业进行尽职调查，全面了解企业的基本情况； (2) 根据企业的具体情况，制定企业改制重组的总体方案； (3) 协助企业聘任相关中介机构，成立重组工作小组； (4) 在重组中的职责: ① 明确企业产权关系，要依法理清企业的原有投资关系，以及将
提供长期的顾问服务而非仅仅顾及眼前的利益, 为企业的长期发展考虑, 与企业共同成长, 提供完整、系统、长期的战略发展规划以及相应的财务 顾问服务, 排除短期行为。
具备向企业提供多种应对方案与准备的能力, 包括在企业遇到因各种客观 因素而未能顺利上市甚至发行失败的严重局面时, 为企业事先准备好各种 对策和安排。
保荐人
保荐人的重要地位:
通过保荐人与当地政府部门如体改委、证管办、中国证监
会、香港联交所创业板上市委员会等主管部门取得联系，并与擅
长此方面业务的会计师事务所、律师事务所、评估师机构建立良
好的关系，为将来上市时各种申报文件、政府批件的顺利通过奠
定基础。
很多情况担任财务顾问的投资银行兼任上市保荐人
保荐人的职责
二、从外部关系来讲，它涉及发行人和保荐人与地方政府主管部门和 中国证券监管部Байду номын сангаас以及香港联交所的相互关系。
财务顾问的枢纽地位:
财务顾问,居于这个系统工程的枢纽地位，起到纲举目张、统领全局之 功能
财务顾问是改制上市工作的总指挥，是信息的中转站 财务顾问根据改制上市工作本身的要求和发行人的具体情况提出综合
方案。 财务顾问同时把握着各中介机构的工作进程，从而有效控制发行工作
的节奏。财务顾问将按照发行人的长远利益、工作进程的要求安排协 调各方工作，使发行工作顺利圆满完
财务顾问
- 1、下载文档前请自行甄别文档内容的完整性，平台不提供额外的编辑、内容补充、找答案等附加服务。
- 2、"仅部分预览"的文档,不可在线预览部分如存在完整性等问题,可反馈申请退款(可完整预览的文档不适用该条件!)。
- 3、如文档侵犯您的权益，请联系客服反馈,我们会尽快为您处理(人工客服工作时间：9:00-18:30)。
公司上市的基本流程企业公开发行股票并上市（IPO）一般要经过一下八个阶段：1、聘请中介机构2、中介机构尽职调查3、股份有限公司改制4、中介机构辅导5、申请文件的申报6、申请文件的审核7、路演、询价与定价8、发行与上市各个阶段的主要工作内容如下：第一阶段聘请中介机构1、股票发行上市一般需要聘请以下中介机构：（1）保荐机构（股票承销机构、券商）；（2）会计师事务所；（3）律师事务所；（4）资产评估机构（如需要评估）。
2、保荐机构（券商）主要工作：（1）协助企业拟定改制重组方案和设立股份公司；（2）对公司进行尽职调查；（3）对公司主要股东、董事、监事和高级管理人员等进行辅导和专业培训，帮助其了解与股票发行上市有关的法律法规，知悉上市公司及其董事、监事和高级管理人员的法定义务和责任；（4）帮助发行人完善组织结构和内部管理，规范企业行为，明确业务发展目标和募集资金投向等；（5）组织发行人和中介机构制作发行申请文件，并依法对公开发行募集文件进行全面核查，向中国证监会尽职推荐并出具发行保荐报告；（6）组织发行人和中介机构对中国证监会的审核反馈意见进行回复或整改；（7）负责证券发行的主承销工作，组织承销团承销；（8）与发行人共同组织路演、询价和定价工作；（9）在发行人股票上市后，继续督导发行人履行规范运作、信守承诺、信息披露等义务。
3、会计师事务所主要工作：（1）负责企业财务报表审计，并出具三年及一期的审计报告；（2）负责企业资本验证，并出具有关验资报告；（3）负责企业盈利预测报告审核，并出具盈利预测审核报告；（4）负责企业内部控制鉴证，并出具内部控制鉴证报告；（5）负责核验企业的非经常性损益明细项目和金额；（6）对发行人主要税种纳税情况出具专项意见；（7）对发行人原始财务报表与申报财务报表的差异情况出具专项意见；（8）提供与发行上市有关的财务会计咨询服务。
4、律师事务所主要工作：（1）对改制重组方案的合法性进行论证；（2）指导股份公司的设立或变更；（3）对企业发行上市涉及的法律事项进行审查并协助企业规范、调整和完善；（4）对发行主体的历史沿革、股权结构、资产、组织机构运作、独立性、税务等公司全面的法律事项的合法性进行判断；（5）对股票发行上市的各种法律文件的合法性进行判断；（6）协助和指导发行人起草公司章程等公司法律文件；（7）出具法律意见书；（8）出具律师工作报告；（9）对有关申请文件提供鉴证意见。
5、资产评估机构主要工作：对企业的全部资产进行评估，并出具资产评估报告。
第二阶段中介机构尽职调查保荐机构和其他中介机构对公司进行尽职调查、问题诊断、专业培训和业务指导，学习上市公司必备知识，完善组织结构和内部管理，规范企业行为，明确业务发展目标和募集资金投向，对照发行上市条件对存在的问题进行整改，准备首次公开发行申请文件。
尽职调查的主要内容：1、发行人基本情况调查，包括改制与设立情况、历史沿革、发起人股东的出资情况、重大股权变动、重大重组情况、主要股东情况、员工情况、独立情况、内部职工股情况、商业信用情况；2、业务与技术调查，包括行业情况及竞争情况、采购情况、生产情况、销售情况、核心技术人员、技术与研发情况、同业竞争情况、关联方与关联交易情况等；3、高管人员调查，包括其经历与操守、胜任能力与勤勉尽责、薪酬及兼职、报告期内高管（3）有限责任公司的股东签订《股东协议书》约定有关设立股份有限公司的事项及股东的权利义务等；（4）发起人制订公司章程；（5）由全体发起人指定代表或共同委托的代理人向公司登记机关申请名称预先核准；（6）涉及国有股权的需取得国资部门国有股权设置的批复意见，涉及外商投资的企业需取得商务部门的批复意见，公司经营范围中属于法律、行政法规或者国务院决定规定在登记前须经批准的项目的，履行相关报批手续；（7）发起人按公司章程规定缴纳出资，并依法办理以非货币性财产出资的财产权的转移手续；（8）会计师事务所验资并出具验资报告；（9）召开创立大会，选举董事会成员和监事会成员；（10）办理工商注册登记手续。
第四阶段中介机构辅导辅导机构辅导的主要内容：1、核查辅导对象在公司设立、改制重组、股权设置和转让、增资扩股、资产评估、资本验证等方面是否合法、有效，产权关系是否明晰，股权结构是否符合有关规定；2、督促辅导对象实现独立运营，做到业务、资产、人员、财务、机构独立完整，主营业务突出，形成核心竞争力；3、核查辅导对象是否按规定妥善处置了商标、专利、土地、房屋等的法律权属问题；4、督促规范辅导对象与控股股东及其他关联方的关系；5、督促辅导对象建立和完善规范的内部决策和控制制度，形成有效的财务投资以及内部约束和激励制度；6、督促辅导对象建立健全公司财务会计管理体系，杜绝会计虚假；7、督促辅导对象形成明确的业务发展目标和未来发展计划，并制定可行的募股资金投向及其他投资项目的规划；8、针对辅导对象的具体情况确定书面考试的内容，并接受中国证监会及其派出机构的监督；9、对辅导对象是否达到发行上市条件进行综合评估，协助辅导对象开展首次公开发行股票的准备工作。
第五阶段申请文件的申报发行人和中介机构，按照证监会的要求制作申请文件，保荐机构进行内核并负责向中国证监会尽职推荐。
1、发行人制作申请文件需要做好前期准备工作：（1）建立相关工作底稿；（2）关于本次发行上市事宜召开董事会、股东大会会议；（3）取得政府部门的相关批文或文件；（4）中介机构出具相关专业意见；（5）准备好各类申请文件的原件或做好鉴证，并汇总制作申请文件。
2、申请文件主要包括：（1）招股说明书与发行公告：招股说明书（申报稿）；招股说明书摘要（申报稿）；发行公告（发行前提供）；（2）发行人关于本次发行的申请及授权文件：发行人关于本次发行的申请报告；发行人董事会有关本次发行的决议；发行人股东大会有关本次发行的决议；（3）保荐人关于本次发行的文件：发行保荐书；（4）会计师关于本次发行的文件：财务报表及审计报告；盈利预测报告及审核报告；内部控制鉴证报告；经注册会计师核验的非经常性损益明细表；（5）律师关于本次发行的文件：法律意见书；律师工作报告；（6）发行人的设立文件：发行人的企业法人营业执照；发起人协议；发起人或主要股东的营业执照或有关身份证明文件；发行人公司章程（草案）；（7）关于本次发行募集资金运用的文件：募集资金投资项目的审批、核准或备案文件；发行人拟收购资产（或股权）的财务报表、资产评估报告及审计报告；发行人拟收购资产（或股权）的合同或合同草案；（8）与财务会计资料相关的其他文件：发行人关于最近三年及一期的纳税情况的说明；成立不满三年的股份有限公司需报送的财务资料包括最近三年原企业或股份公司的原始财务报表、原始财务报表与申报财务报表的差异比较表、注册会计师对差异情况出具的意见；成立已满三年的股份有限公司需报送的财务资料包括最近三年原始财务报表、原始财务报表与申报财务报表的差异比较表、注册会计师对差异情况出具的意见；发行人设立时和最近三年及一期的资产评估报告（含土地评估报告）；发行人的历次验资报告；发行人大股东或控股股东最近一年及一期的原始财务报表及审计报告；（9）其他文件：产权和特许经营权证书；有关消除或避免同业竞争的协议以及发行人的控股股东和实际控制人出具的相关承诺；国有资产管理部门出具的国有股权设置批复文件及商务部出具的外资股确认文件；发行人生产经营和募集资金投资项目符合环境保护要求的证明文件（重污染行业的发行人需提供省级环保部门出具的证明文件）；重要合同；重组协议；商标、专利、专有技术等知识产权许可使用协议；重大关联交易协议；其他重要商务合同；保荐协议和承销协议；发行人全体董事对发行申请文件真实性、准确性和完整性的承诺书；特定行业（或企业）的管理部门出具的相关意见。
第六阶段申请文件的审核1、受理申请文件保荐机构履行完成对发行人上市前的辅导工作，并且发行人按照证监会的要求制作了申请文件后，保荐机构就可以推荐企业并向证监会申报申请文件。
证监会在5个工作日内决定是否受理。
资料不全的，发行人要在30天内补正提交。
2、初审证监会受理申请文件后，对发行人申请文件进行初审，同时征求发行人注册地省级人民政府是否同意发行人发行股票的意见，并就发行人募集资金投资项目是否符合国家产业政策和投资管理的规定征求国家发改委的意见，并在30日内将初审反馈意见函告发行人及其保荐机构。
保荐机构组织发行人和中介机构对反馈的审核意见进行回复或整改，自收到反馈意见之日起10日内将补充完善的申请文件报至证监会。
3、发行审核委员会审核证监会对根据初审意见补充完善的申请文件进一步审核，并在受理申请文件后60 日内，将初审报告和申请文件提交发行审核委员工作会议（以下简称“发审会”）审核。
发审会按照规定的工作程序开展审核工作，委员会进行充分讨论后，以投票方式对股票发行申请进行表决，提出审核意见。
4、核准发行依据发审会的审核意见，证监会对发行人的发行申请作出核准或不予核准的决定。
予以核准的，出具核准公开发行的文件。
不予核准的，出具书面意见，说明不予核准的理由。
证监会一般自受理申请文件之日起3 个月内作出决定（注：3个月不包括反馈时间、需实地核查时间及发审委审核的时间）。
发行申请未被核准的企业，接到中国证监会书面决定之日起60日内，可提出复议申请。
中国证监会收到复议申请后60日内，对复议申请作出决定。
在审核过程中收到的举报信必须处理完毕，方能提请发审会讨论发行申请；在发审会后收到的举报信必须处理完毕，方可核准发行。
第七阶段路演、询价与定价发行申请经发行审核委员会审核通过后，中国证监会进行核准，企业在指定报刊上刊登招股说明书摘要及发行公告等信息，证券公司与发行人进行路演，向投资者推介和询价，并根据询价结果协商确定发行价格。
1、路演路演是一系列股票发行推介活动的总称，根本目的是促进股票成功发行。
路演过程中，企业及保荐机构在主要的路演地对可能的投资者进行巡回推介活动，加深投资者对即将发行的股票的认知程度，并从中了解投资人的投资意向，发现投资需求和价值定位，确保股票的成功发行。
企业在新股发行前，必须通过互联网采用网上直播（至少包括图像直播和文字直播）方式向投资者进行公司推介的活动，也可辅以现场推介。
发行公司的董事长、总经理、财务负责人、董事会秘书和保荐机构的项目负责人必须出席公司推介活动，公司的其他高级管理人员则不限。
证监会对路演的公告刊登及路演电子文件的报备等事宜都做出了明确规定。
推出询价制度后，发行人应在公告招股意向书后开始进行推介和询价。
从目前首发公司的推介情况来看，发行人和保荐机构通常会选择北京、上海和深圳三个城市进行推介，分别采取一对一或一对多的形式与询价对象进行现场沟通，发行人和保荐机构有关人员回答机构投资者的问题。