内审现场检查表问题与答案

/ 10 内 审 检 查 表 记录编号：BG-117-01 第1页共10页 受 审 核 部 门 最高管理者 编制日期 2010.10.21 审 核 依 据 4.0 5.0 6.0 7.0 8.0 审 核 员 审 核 方式 问答 序号 检查项目及内容 检查记录 结果 1 如何评价本公司的质量方针和质量目标的适宜性和充分性？ 本公司的质量方针和质量目标是经过充分的讨论而制定的，包括了满足顾客要求和持续改进质量体系有效性的承诺，质量方针为质量目标提供了总体原则和框架，在每年的管理评审中评审质量方针，保持其适宜性。 2 有没有指定管理者代表？赋予了何种职责？ 全权负责质量管理，保证产品质量满足顾客需求和其它预期的要求 3 公司组织架构及职务说明是否与实际运作相符？ 公司组织架构及职务说明与实际运作相符。 4 为使公司质量管理体系正常运作，本公司建立了哪几个大的过程？ 使用了管理职责、资源提供、产品实现、测量分析和改进四大过程 5 公司确定了什么准则和方法来控制这几个大的过程，以确保其有效运行？ 采用了过程方法和持续改进准则。 6 如何理解以顾客为关注焦点？ 顾客不仅存在于组织外部，也存在与组织内部，“以顾客为关注焦点”本质是以顾客需求为关注焦点，就是通过自己的产品去满足顾客的要求并努力超越顾客的期望。 7 公司是如何确定资源的需求？提供了什么资源？ 公司根据实现质量目标要求，提供满足顾客及法律法规要求的产品，配备了人力资源、资金、设施、生产设备等资源。 8 提供的资源是否能确保产品达到顾客和法律法规的要求？ 本公司产品符合市场需求，达到顾客和法律法规要求 9 通过什么方式来了解顾客的需要和期望？ 主要是通过与顾客沟通方式了解顾客的要求和期望。 10 请问公司建立文件化的质量管理体系，都包括哪些文件? 包括质量手册、程序文件和作业指导书等文件。 11 文件的多少和文件内容的详略程序是依据本公司目前的哪些因素确定的？ 取决于公司规模和公司人员素质及产品过程的复杂性等。
/ 10 内 审 检 查 表 记录编号：BG-117-02 第2页共10页 受 审 核 部 门 管理者代表 编制日期 审 核 依 据 4.1 5.1 5.6 6.1 7.1 8.2 8.3 8.4 8.5 审 核 员 审 核 方式 问答 序号 检查项目及内容 检查记录 结果 1 管理者代表都有哪些职责？ 组织建立质量体系，及时向总经理汇报实施情况，提出改进建议，对生产过程中出现的一些重大质量问题进行协调解决，促进全体员工提高质量意识，组织进行内审工作，确保质量认证工作的管理，就质量问题与有关方面进

行联系 2 请问公司建立文件化的质量管理体系，都包括哪些文件？ 包括质量手册、程序文件和作业指导书等文件。 3 如何组织策划和实施QMS，如何在公司内部提高员工满足顾客要求的意识？ 使全体员工树立质量意识，落实公司的质量管理过程，生产优质产品，赢得更多顾客的满意。配备必要的资源。 4 如何对产品生产过程的质量进行控制？ 从进货检验到生产过程，都由质检部进行检验把关，不合格产品不能交到下一道工序。 5 对不合格产品是如何控制的？ 按照产品不合格程度的不同，采取返工、返修，并举一反三，组织有关人员分析不合格产品产生的原因，采取纠正措施。 6 企业内部审核是如何进行的？ 目前，我们是聘请外部审核员协助进行，按照内审要求，编制现场审核计划，成立审核组，进行现场审核，开据不合格报告，做出审核结论，监督各部门不合格项的纠正，促进质量体系的正常运行。 7 对灭火剂产品是如何控制的？ 检查、监督产品顾客满意执行情况，向全体员工宣传产品顾客满意管理是涉及国家法律、法规、保证正当合法生产经营的重要性。 8 灭火剂产品如有变更如何控制？ 灭火剂产品的设计结构、工艺、关键原材料发生变化时，执行产品设计修改和评审的要求规定。最终达到顾客满意。 9 生产设备是如何控制的？ 所有使用的设备都是从合格供方采购，质量由供方按国家规定“三包”负责。 10 质量体系如何保持持续改进?符合顾客满意？ 做好公司的质量评审和内审工作持续改进，用主动检测、数据分析的方法控制不合格品的发生，做好不合格品的返修、返工等工作。不符合标准要求的产品不交付顾客。
/ 10 内 审 检 查 表 记录编号：BG-117-03 第3页共10页 受 审 核 部 门 办公室 编制日期 审 核 依 据 4.2.2 4.3 4.4 5.4.1 5.5.1 6.2 6.3 6.4 7.1 8.2.2 审 核 员 审 核 方 式 提问和检查记录 序号 检查项目及内容 检查记录 结果 1 本公司编制的《质量手册》的主要内容是什么？ 主要说明了质量管理体系的范围、质量方针，质量目标，对程序文件的引用过程之间的联系。 2 文件是如何进行修改控制的？如何审批？请提供修改通知单 修改的文件经过审批手续发放，有《文件修改记录表》，根据《文件领用登记表》，收回旧的文件，发放新的文件。 3 质量记录的标识是否清楚，检索是否方便？ 质量记录的标识清楚，检索方便。 4 质量目标是否具有测量性，测量方法是否明确？ 质量目标具有测量性，测量方法明确。 5 文件管理是如何控制的？请提供受控文件清单，是否有

受控、作废章？ 文件进行分类。有受控文件、外来文件和公司内部文件。有作废章，受控章。 6 是否建立和保持文件化的文件和资料的控制程序？ 有受控文件清单，有文件发放登记表，有文件编号。可以根据发放登记保证文件控制，有《文件领用登记表》。 7 是否对人员能力的胜任情况进行了考核？人员安排是否满足需求？ 对人员能力的胜任情况进行了考核。人员安排满足需求。 8 是否保持了适当的培训记录？ 有培训记录。 9 文件作废如何处理？怎样防止作废文件的使用？请提供文件作废申请单 经过审批集中销毁，如有保留价值的加盖“作废”章，与有效文件区别。有《文件销毁申请单》。 10 是否有相应文件的有效版本？文件是否都有编号？ 质量手册规定了文件编号方法，保持文件编号的唯一性。 11 为使产品符合要求，提供了哪些设施、设备？ 公司提供了生产场所、生产设备、检测设备、办公场所及办公设备等。 12 组织所处的工作环境条件是否满足？是否得到了管理？ 环境条件符合生产要求，得到了有效管理。 13 是否针对具体产品、项目或合同编制了必要的质量计划？ 针对具体产品、项目或合同编制了必要的质量计划 14 管理评审都做什么事？ 协助管理者代表做文件化的工作。 15 是否对内部审核方案进行了策划，策划结果是否适合现状？ 对内部审核方案进行了策划，策划结果适合现状。
/ 10 内 审 检 查 表 记录编号：BG-117-4 第4页共10页 受 审 核 部 门 技术部 编制日期 审 核 依 据 7.3 审 核 员 审 核 方式 问答 序号 检查项目及内容 检查记录 结果 1 灭火剂产品设计、开发是否进行了策划，策划阶段是否符合产品特点？ 灭火剂产品设计、开发进行了策划，策划阶段符合产品特点。 2 灭火剂产品设计、开发输入及输出都需要什么样的文件？ 灭火剂产品设计、开发需要符合国家有关的法规、法律和生产产品的国家标准和顾客合同需求，有《设计和开发输入单》；输出需要根据产品编制工艺文件、作业指导书、各类规程。有《设计开发输出单》。 3 是否对产品的特殊特性和过程参数的特殊特性进行了识别？ 对产品的特殊特性和过程参数的特殊特性进行了识别。 4 在灭火剂开发的哪些阶段进行了评审？请提供记录 按灭火剂产品工艺要求分阶段进行评审，现场调研、立项、试制、验证、确认等。有各阶段的《设计、开发评审报告》。 5 灭火剂产品设计、开发过程如何进行修改及验证？ 产品设计、开发的修改，每个过程都要进行评审，有《设计、开发修改单》、《项目变更审

请单》；新产品设计、开发小批量试生产，会聘请专家对试样进行评审，提出修改意见。有《设计、开发验证报告》。 6 技术部是透过哪些方式来进行持续改进？效果如何？持续改进是否包含产品特性、过程参数、价格、服务等？ 技术部通过新产品研制、现有产品改善、工艺改进和管理改进等方式来进行持续改善，取得了显著效果。持续改进包含了产品特性、过程参数、价格服务等方面。 7 是否对产品的特殊特性和过程参数的特殊特性进行了识别？ 对产品的特殊特性和过程参数的特殊特性进行了识别。 8 灭火剂产品设计、开发是否通过相关部门检验？是否合格？ 通过了中国环境标志产品认证、国家固定灭火系统和耐火构件质量监督检验中心检验、中国疾控中心检验和国家消防电子产品质量监督检验中心等。均合格。
/ 10 内 审 检 查 表 记录编号：BG-117-5 第5页共10页 受 审 核 部 门 技术部 编制日期 审 核 依 据 5.4.1 5.5.1 7.1 7.5 7.5.1 审 核 员 审 核 方 式 提问和现场审核 序号 检查项目及内容 检查记录 结果 1 为了保证产品质量，都制定了哪些技术文件？请提供技术文件清单 灭火剂生产作业指导书、灭火剂原材料进厂检验细则、灭火剂出厂检验细则等 2 检验时抽样依据是什么，实际已运作与文件是否相符？ 检验时抽样依据国家标准及企业标准，实际运作与文件相符。 3 产品检验都分几个阶段？是否有检验规程？ 产品检验分2个阶段：生产过程中与生产完成后，有灭火剂检验记录及灭火剂出厂检验登记表。 4 生产环境是否满足标志规定要求？ 请提供区域环境卫生检查记录 生产环境满足标志规定要求，有卫生检查记录。 5 如何对生产过程参数和产品特性进行监控？ 规定产品设计标准和规范，不能低于国家标准，生产过程中规定各关键检测点。 6 对顾客财产是如何管理的？ 对顾客财产都有登记，例如顾客提供的图纸、作业指导书等，如果领用，按受控文件管理。有《顾客财产情况报告》。 7 当顾客财产出现问题时是否有记录？是否向顾客报告？ 顾客财产出现问题时有记录，会向顾客报告。 8 运作过程中产品的放行、交付和交付后的服务是否符合规定的要求？ 产品的放行、交付和交付后的服务符合规定的要求。 9 对产品的防护是怎么样管理的？ 我公司大量使用的是采购包装成品，都由合格供方按指定的地点送到。产品交付顾客后，最终达到顾客满意为止。 10 生产现场是如何管理的，产品堆放是否符合规定？ 在生产现场分备料区、成品区、生产区和不合格品区。产品堆放符合国标及

企标规定。 11 是否明确了为满足顾客要求所必要进行的产品实现过程测量和监控方法？ 我公司明确了为满足顾客要求进行必要的测量及监控方法。
/ 10 内 审 检 查 表 记录编号：BG-117-06 第6页共10页 受 审 核 部 门 供销部 编制日期 审 核 依 据 5.4.1 5.5.1 7.2 7.5.5 8.2.1 8.3.2 审 核 员 审 核 方式 问答 序号 检查项目及内容 检查记录 结果 1 如何做好售后服务工作？ 建立顾客档案，按保修期，无偿为顾客提供保修服务。有《顾客沟通记录单》。 2 如何确定顾客的要求以及征求顾客对产品的意见？ 通过与客户进行口头与书面沟通来了解客户要求及其对产品意见。 3 采购计划是否明确质量要求、验收依据等？ 经查有相关采购计划，但是主要原材料的质量要求、验收依据不明确。 × 4 对顾客满意程度的信息规定了哪些收集和分析的方法？这些方法是否适用？ 收集顾客满意信息的渠道有书面和口头两种方式，有“顾客满意度调查表”及相应的调查结果和分析报告，这些方法能够适用。 5 对顾客满意程度的分析结果对改进起到了哪些作用？ 对顾客满意程度的分析结果促进了改进，。 6 公司对顾客合同是如何控制的，是否分类？ 顾客的合同要求就是对我公司的最高要求，各部门积极配合，努力满足顾客的要求和期望值。我公司与顾客的合同项目都比较大，都是通过招标、竞标才最后签定。 7 对合同是否进行了评审？ 每次都由销售部召集有关的部门：设计生产部、采购部、质检部等部门对顾客的要求进行了评审，有《合同评审表》。 8 合同如果需要修改是如何控制的？ 我们的合同项目都很大，如果有修改，就要与顾客签定补充合同，双方认可。 9 合同修改后是如何控制的？ 补充合同由顾客签字确定，销售部召集有关的部门对补充合同再次进行评审，有《合同评审表》。 10 是否有国家相关法律法规？ 公司已有了企业必需的公司法、合同法、会计法，还没有产品质量法、标准化法、反不正当竞争法等。 11 是否对包括顾客投诉在内的不合格按规定的要求实施了纠正措施？纠正措施是否有效？ 我们以顾客为上帝，每次服务都十分重视，做了充分准备，没有不合格服务发生。
/ 10 内 审 检 查 表 记录编号：BG-117-07 第7页共10页 受 审 核 部 门 供销部 编制日期 审 核 依 据 7.4 7.5.5 8.2.1 8.3.2 8.4 审 核 员 审 核 方 式 提问和现场审核 序号 检查项目及内容 检查记录 结果 1 对采购的产品是如何控制的，对A类产品的供方是否按规定进行了调查和评价？ 对采购产品

进行了分类，A类：主要影响产品质量的原料，B类：间接影响产品质量的，办公用品，有《采购申请单》。对A类产品的供方按规定进行了调查和评价。 2 是否制定了对供应商选择、评定，日常管理的控制程序？是否有记录？请提供合格供方名录 制定了对供应商选择、评定，日常管理的控制程序和进料检测规程等控制文件。有《合格供方名录》，都有记录。 3 对关键元器件和材料的供方是如何进行评选的？请提供评选表 现在是买方市场，同样产品有许多供应商，我们基本上是按“三选一”来进行评选，有《供方评审表》。 4 评选都有哪些内容？ 产品质量、供货能力、售后服务和产品价格，由相关部门进行评选后，由总经理批准列入合格供方。 5 对仓库是如何管理的？ 有《仓库管理规定》要防潮、防过期等。 6 对合格供方如何控制？请提供合格供方档案 建立合格供方档案，索要：营业执照副本、产品合格证、产品质量检验报告、是否获得质量认证、各项资质证明，有《合格供方档案》。 7 对供方提供的产品如何控制？请提供完整有效的进货检验记录 采购的原材料按规定进行进货检验，发现不合格及时退换、索赔。年终对供方进行复评，以决定下一年是否继续合作，有《供方业绩评定表》。 8 在采购中是否有不合格的产品？请提供记录？ 采购中A类产品一般没有不合格现象，在B类中偶尔有发生，已及时解决。 9 对采购的原料是如何检测的？请提供检验纪录? 按照《进料检验规程》进行检验,只要是外包装、重量和件数的检验，有纪录。 10 是否使用指定的贮存场所，产品防护的实施是否符合要求？是否有效？ 公司产品及原料使用指定的贮存场所，产品防护的实施符合要求，有效。
/ 10 内 审 检 查 表 记录编号：BG-117-08 第8页共10页 受 审 核 部 门 生产质检部 编制日期 审 核 依 据 6.3 6.4 7.5 8.3 8.4 审 核 员 审 核 方式 问答 序号 检查项目及内容 检查记录 结果 1 生产中对生产设备是如何控制的？请提供设备台帐 每年编制“设备维修计划”，在生产淡季时对灭火剂产品设备进行维修。有《设备(工装)台帐》。（提供） 2 设备日常是如何保养、维修的？请提供保养、维修记录 每个班组班前开机预热，下班后打扫清洁。有《设备维护保养计划》。（提供） 3 为保护员工身心健康、安全，确保工作质量和效率，是否识别并采取措施消除工作过程中的有害因素？ 为保护员工身心健康、安全，确保工作质量和效率，通过标识等措施消除工作过程中的有害因素。 4 设备、设施的参

数和能力是否符合产品实现过程的要求？ 设备、设施的参数和能力符合产品实现过程的要求。 5 对产品生产是如何控制的？请提供“生产计划表” 由技术生产部下达灭火剂产品计划，车间安排灭火剂产品生产，有生产计划书。 6 是否确定了生产和服务动作的全过程？是否编制了必要的作业指导书？请提供各阶段工艺作业指导书 确定了生产和服务动作的全过程，编制了必要的作业指导书。（提供各阶段工艺作业指导书） 7 对灭火剂产品生产过程中都进行哪些阶段检测？请提供检测记录 对灭火剂产品生产过程分阶段进行测量和监控，有过程检测和最终检测记录。 8 如何在灭火剂产品生产的适当阶段对产品进行检验，确保产品质量？ 由质检部按照灭火剂产品重量温度时间每个阶段的检测规程进行，不合格产品不允许进入到下一道工序。 14 员工的质量意识如何？抽查部分员工对标准及工艺规程了解程度 通过培训等方式员工均具有良好的质量意识。经抽查员工熟练掌握标准及工艺规程。 15 请谈谈对不合格品如何识别和控制？ 经过质检检测来发现不合格品。不合格品按照其不合格程度的不同，采取返工、返修，并举一反三，组织有关人员分析不合格产品产生的原因，采取纠正措施。
/ 10 内 审 检 查 表 记录编号：BG-117-09 第9页共10页 受 审 核 部 门 生产质检部 编制日期 审 核 依 据 7.5 7.5.1 7.5.2 7.5.3 7.5.5 7.6 8.2 8.3 8.4 8.5 审 核 员 审 核 方式 问答 序号 检查项目及内容 检查记录 结果 1 对不合格品进行返工后是否重新检验？请出示检验记录 不合格品进行返工后需要重新检验（提供检验记录）。 2 产品从开始到出厂，如何对其进行质量控制，产品是否建立可追溯性，遇到问题时怎样进行追溯 产品从开始到出厂要经过：过程检测和最终检测来进行产品控制，产品具有可追溯性。在灭火剂产品设计过程中，称重、调配、比例合成都进行阶段记录，落实到具体的人和时间阶段，进行登记可追溯。 3 生产过程如何控制标识区域管理？ 在生产现场分备料区、成品区、生产区和不合格品区。 4 产品检验都分几个阶段？是否有检验规程？ 产品检验分：进料检验、重量检验、温度检验、时间控制和最终检验。均有相应检验规程。 5 是否明确让步处理需报告的场合和部门，让步处理时是否向顾客和有关部门报告？ 公司明确了让步处理需报告的场合和部门，让步处理时需要向顾客和有关部门报告。 6 采用了哪些统计技术？请提供记录 对不合格进行因果图分析，找出产生不合格的原因，采取纠正措施

，让不合格现象不再发生。有因果图。 7 如何对生产过程参数和产品特性进行监控？ 规定产品设计标准和规范，不能低于国家标准，生产过程中规定各关键检测点。 8 策划了那些持续改进的过程？ 通过企业的内审、管理评审，发现问题，运用数据分析的方式找出原因，制定相应的纠正措施。 9 如何识别和分析潜在的不合格，采取了那些预防措施？ 有效利用信息来源，举一反三，采取预防措施，阻止相类似的不合格发生。
/ 10 内 审 检 查 表 记录编号：BG-117-10 第10页共10页 受 审 核 部 门 生产质检部 编制日期 审 核 依 据 7.5 7.6 8.3 8.4 8.5 审 核 员 审 核 方式 问答 序号 检查项目及内容 检查记录 结果 1 对检验试验仪器是如何控制的？请提供设备台帐 我公司检测设备主要有凝固点测定仪,表面张力仪等检测设备。 2 这些设备是否送有关部门进行校准、检测？ 整理了台帐，温度计、酸度计、磅秤、天平都送昌平区计量检定测试所检定。 3 这些设备如何送检？ 制定年检测设备送检计划，每年送国家计量部门进行校准，长度器具一年有效，压力器具半年有效，每年要在有效前一个月送检。。 4 生产过程中怎样使用这些检测设备？ 磅秤、天平先对好零位再进行使用。 5 对校准的工具如何进行运行检验跟踪？ 每个班组在使用前，先要检查校准的仪器，如发现问题，马上报告质检部处理。 6 是否做好了运行检验记录？ 根据生产过程中每天的生产记录可以追溯到班组，如有偏差可以进行重新检测。 7 是否有检测工具运行检验失准的情况？ 最终使用检测设备，现在还没有发生。有《监视和测量装置校准记录》。 8 产品要求更改后，相关文件是否被及时更改，相关人员是否了解了更改情况？ 产品要求更改后，相关文件会被及时更改，相关人员会被第一时间通知更改情况。 9 是否对运作方法和过程参数进行监视和测量？ 对特殊过程参数进行了监视和测量，对运作过程做出了相应过程操作规程。 10 对不合格品的摆放是如何处理的？请提供记录 不合格品有区域标识，进行隔离和处置。 11 如何保证产品符合质量体系持续改进的要求？ 从采购、产品生产、最终检验都按规定的要求去做，通过对不合格处理、数据分析、纠正、预防措施，保证产品满足顾客的要求。有《纠正、预防措施报告》。