2017年三体系外审问题台账汇总--7.3

轻微不符合
ISO9001： 2015标准
N7
设计联络会议纪要》中明确参数如下：20寸是Φ
470mm-550mm、22.5寸是Φ 500mm-580mm。
以上也不符合ISO9001：2015标准8.3.5.a的条款要
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201706N8
计量检测 事业部
计量检测事业部对部分测量设备校准/检定的管理 存在缺失： 抽查X-γ 辐射个人剂量报警仪（编号：100107）、 轻微不符合 便携式多种气体检测仪（编号：03027703）的校准/ 检定报告已过期。
XXX有限公司2017年度三体系外审问题分析整改台账
序号
存在问 题部门
不符合描述
性质
体系
在设计和开发过程的控制方面存在缺失：
抽查大连巅峰输送带全自动小料条码改造系统的研
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发过程中发现：
- 自动化事 1.未能提供对修改的技术规格书的审核的证据；
201706- 业部 2.未能提供设计阶段里程碑报告；
部 日，不符合公司规定的本证有效期仅为一个工作日
之要求，表中明确了如超过一天，需要重新办理许
制造中心：液氨钢瓶区域配置的钢制扳手不符合公
制造中心 司《安全消防治安管理制度》和液氨MSDS中的要求
。
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201706N6
生产管理存在缺失：
检测事业 部
6月26日现场审核发现，电控柜装配区，电缆器材等 原材料就地摆放，不符合公司《生产仓储管理办法 》的要求，也不符合ISO9001:2015标准8.5.1条款要
有捆扎，不符合公司2016版《安全操作规程》的要
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201706-
ຫໍສະໝຸດ Baidu
资产管理 部
资产管理部：1、3#公寓楼配置了消防栓等器材，定
期检查并建卡记录，现场提供不出3月份以后月度检
查的证据。 资产管理部：审核2017年4月27日开出的“高处作业
轻微不符合
OHSAS18001 ：2007标准
N5 资产管理 安全许可证”显示，时间是2017.4.17—2017.4.28
ISO14001:2015标准6.1.1条款的要求。
轻微不符合
ISO14001： 2015标准
条款
8.3.4 8.3.3 6.1.1
不合格原因分析
纠正/预防措 施
整改部 门
半钢成型系统事业部在员工培训效果评价方面存在
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201706N4
如下缺失： 半钢成型 抽查2017年4月12日进行的“成型设备控制原理及机 系统事业 电交互”培训，未提供对学员掌握所培训内容的情 轻微不符合
N1
3.未能提供上线/试运行报告。
轻微不符合
ISO9001： 2015标准
不符合事业部制定的《订单项目管理办法》的规
定，也不符合ISO9001：2015标准8.3.4的要求。
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201706N2
在设计和开发输入的确认方面存在缺失：
物联网事 业部
抽查金字口型板RFID管理系统和EPD无线显示系统的 设计开发过程的管理发现，未对设计输入的充分性 和适宜性进行确认，事业部制定的项目管理办法中
学品安全管理条例的规定。
条款
8.3.5 4.5.1
8.1
不合格原因分析
纠正/预防措 施
整改部 门
整改期限
整改见证资料 （附件、图片
等）
轻微不符合
也未策划该要求，不符合ISO9001：2015标准8.3.3
ISO9001： 2015标准
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201706N3
公司在环境管理体系的组织情景分析和风险与机遇 EHS部 识别方面存在如下缺失： （包括消 审核中未能提供针对环境管理体系已经进行过组织 防系统） 情景分析、机遇和风险识别的相应证据，不符合
轻微不符合
求。
ISO9001： 2015标准
4.4.6 8.5.1
整改期限
整改见证资料 （附件、图片
等）
序号
存在问 题部门
不符合描述
性质
体系
设计管理存在缺失：
审核通力轮胎项目（S-201707013—20）的设计过程
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发现，发货单上的检验项和技术要求是:胎体鼓直
201706-
鼓事业部
径：20寸是Φ 470mm-530mm、22.5寸是Φ 510mm570mm，不符合客户的要求，技术协议的补充文件《
部 况进行进行过评价的相关证据，不符合公司《人力 资源控制程序》(QGL/RK HR.05)关于“通过理论考
ISO9001： 2015标准
7.2
核成绩和实操效果对培训效果进行评价”的评价。
安全管理存在缺失：
检测事业 检测事业部：6月26日现场审核发现，职工正在从积
部 压区往外吊装分级装置，装置上的电缆线等散落没
OHSAS18001 ：2007标准
计量事业部化学品的管理存在缺失：
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计量检测事业部没有对药品室的化学品建立出入库
201706-
计量检测 事业部
台账、未规定药品室的各类化学品的最大存储数量 及现场审核时发现1瓶硝酸玻璃容器已破碎，同时在
轻微不符合
ISO14001： 2015标准
N9
药品室未见应急物资（如吸附棉），不符合危险化