证券廉洁从业考试答案

单选题
1、证券经营机构的（ ）负责落实廉洁从业管理目标，对廉洁运营承担责任。

A. 高级管理人员
B. 监事会 ;
C. 董事会 ;
D. 合规部门 ; 正确答案： A;
2、根据《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业实施细则》 行廉洁从业管理职责的情况进行监督。

A. 稽核监察部门 ;
B. 股东大会 ;
C. 监事会或者监事
D. 董事会 ; 正确答案： C;
3、下列关于证券基金行业文化，说法错误的是（ ）。

A. 合规是底线、诚信是义务 ;
B. 健康良好的行业文化是服务实体经济的内在要求 ;
C. 专业是特色、稳健是保证 ;
D. 健康良好的行业文化与全面深化资本市场改革联系不大 正确答案： D;
4、根据《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业实施细则》 ，证券经营机构（ ）是落实 廉洁从业管理职责的第一责任人，各级负责人在职责范围内承担相应管理责任。

A. 董事会 ;
B. 高级管理人员
C. 主要负责人
D. 经营管理层 ; 正确答案： C;
5、根据《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》 责任。

A. 证券期货经营机构主要负责人
B. 证券期货经营机构董事 ;
C. 证监会 ;
D. 证券期货经营机构
正确答案： D;
6、根据《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业实施细则》 ，证券经营机构应当每年开展 覆盖（ ）的廉洁培训和教育。

，（ ）对董事、高级管理人员履 ，（ ）承担廉洁从业风险防控主体
A. 全体工作人员
B. 全体公司高管;
C. 全体合规工作人员
D. 全体财务工作人员正确答案：A;
7、证券经营机构或者其工作人员因违反廉洁从业相关规定被纪检监察部门、司法机关立案调查或者被采取纪律处分、行政处罚、刑事处罚等措施的，证券经营机构应当在（）内，向协会报告。

A. 五日;
B. 十日;
C. 十个工作日
D. 五个工作日; 正确答案：C;
8、证券经营机构违反《证券经营机构及其工作人员廉洁从业实施细则》的，协会可视情节轻重，按照有关规定采取（）等纪律处分。

A. 暂停会员权利、取消会员资格
B. 责令改正;
C. 警示;
D. 谈话提醒; 正确答案：A;
9、根据《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》，证券期货经营机构应当于每年4 月30 日前，向（）报送上年度廉洁从业管理情况报告。

A. 中国证监会;
B. 中国证券业协会;
C. 交易所;
D. 中国证监会有关派出机构正确答案：D;
10、根据《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业实施细则》，证券经营机构（）决定廉
洁从业管理目标，对廉洁从业管理的有效性承担责任。

A. 经营管理层
B. 股东大会;
C. 监事会;
D. 董事会正确答案：D;
11、证券经营机构工作人员违反《证券经营机构及其工作人员廉洁从业实施细则》的，协会可视情节轻重，按照有关规定采取（）等自律管理措施。

A. 谈话提醒、要求参加强化培训、警示、责令所在机构给予处理
B. 公开谴责;
C. 内通报批评;
D. 暂停执业;
正确答案：A;
12、（）是公司的特色文化，是深化落实证券基金行业文化的主线、凝聚员工共识的依托、引领公司持续健康发展的精神源泉。

A. 诚信;
B. 忠诚
C. 专业;
D. 合规; 正确答案：B;
多选择
13、证券期货经营机构工作人员不得以下列方式谋取不正当利益：（）
A. 以诱导客户从事不必要交易、使用客户受托资产进行不必要交易等方式谋取利益
B. 违规从事营利性经营活动，违规兼任可能影响其独立性的职务或者从事与所在机构或者投资者合法利益相冲突的活动
C. 其他谋取不正当利益的情形
D. 直接或者间接利用他人提供或主动获取的内幕信息、未公开信息、商业秘密和客户信息谋取利益
正确答案：A;B;C;D;
14、证券经营机构违《证券经营机构及其工作人员廉洁从业实施细则》的，协会视情节轻重，按照有关规定采取（）等自律管理措施。

A. 警示
B. 责令改正
C. 谈话提醒
D. 取消会员资格;
正确答案：A;B;C;
15、证券期货经营机构应当将工作人员廉洁从业纳入工作人员管理体系，在遇有人员（等情形时，对其廉洁从业情况予以考察评估。

A. 离职
B. 聘用、晋级、提拔
C. 审计、稽核
D. 休假;
正确答案：A;B;C;
16、证券期货经营机构及其工作人员不得以下列方式干扰或者唆使、协助他人干扰证券期货
监督管理或者自律管理工作：
A. 以不正当方式影响监督管理或者自律管理决定
B. 以不正当方式影响监督管理或者自律管理人员工作安排
C. 其他干扰证券期货监督管理或者自律管理工作的情形
D. 协助利益关系人，拒绝、干扰、阻碍或者不配合监管人员行使监督、检查、调查职权正确答案：A;B;C;D;
17、证券经营机构及其工作人员在融资融券、股票质押式回购交易等融资类业务开展过程中，不得通过以下方式输送或者谋取不正当利益：（）
A. 为客户违规使用融出资金、规避信息披露义务、违规减持等违规行为提供便利
B. 为客户与客户之间的融资、融券违规提供中介服务
C. 向特定客户以明显低于公司资金成本或者同期市场资金价格的利率提供融资
D. 违规为客户提升授信额度，或者在融资资金、融券券源有限的情况下，违反公司相关制度私自决定钱券分配
正确答案：A;B;C;D;
18、证券经营机构及其工作人员在证券经纪业务及其他销售产品或者提供服务过程中，不得通过以下方式输送或者谋取不正当利益：（）
A. 委托不具备资质的人员或者机构招揽客户，并输送不正当利益
B. 协助客户通过提供虚假个人信息、伪造资料、代持等方式，向不满足适当性要求及合格投资者要求的客户销售产品或者提供服务
C. 通过返还佣金或者其他利益、违规给予部分客户特殊优待等方式，输送或者谋取不正当利益
D. 安排向特定客户销售显著偏离公允价格的结构化、高收益、保本理财产品等交易正确答案：A;B;C;D;
19、证券期货经营机构应对所从事的业务种类、环节及相关工作进行科学、系统的廉洁风险
评估。

上述业务种类、环节包括（）
A. 商业合作
B. 业务承揽、承做
C. 申请行政许可
D. 销售、交易正确答案：A;B;C;D;
20、根据《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》，下列说法正确的是( )
A. 证券经营机构应当加强对第三方机构或者个人有偿支付的管理
B. 证券经营机构应当根据有关规定制定合理完善的公司营销制度，明确可列入营销费用的具体事项、内容、标准、额度等
C. 证券经营机构应当加强保密信息的管理，采取保密措施，防范工作人员利用内幕信息、未公开信息、客户信息、商业秘密等信息输送或者谋取不正当利益
D. 证券经营机构应当强化财经纪律，杜绝账外账等不规范行为正确答案：A;B;C;D;
21、证券期货经营机构及其工作人员违反《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》有下列情形之一的，中国证监会应当从重处理：
A. 以不正当方式影响监督管理或者自律管理人员工作安排;
B. 直接、间接或者唆使、协助他人向监管人员输送利益
C. 涉及金额较大或者涉及人员较多
D. 曾为公职人员特别是监管人员，以及曾任证券期货经营机构合规风控职务的人员违反本规定正确答案：B;C;D;
22、证券经营机构及其工作人员在开展自营业务、资产管理业务、另类投资业务或者提供有
关服务的过程中，不得通过以下方式输送或者谋取不正当利益：( )
A. 侵占或者挪用受托资产
B. 利用他人提供或者主动获取的内幕信息、未公开信息等从事或者明示、暗示他人从事相关交易活动
C. 以明显偏离市场公允估值的价格进行交易
D. 代表投资组合对外行使投票表决权; 正确答案：A;B;C;
23、证券期货经营机构及其工作人员在开展投资银行类业务过程中，不得以下列方式输送或
者谋取不正当利益：
A. 以非公允价格或者不正当方式为自身或者利益关系人获取拟上市公司股权
B. 直接或者间接通过聘请第三方机构或者个人的方式输送利益
C. 以非公允价格或者不正当方式为自身或者利益关系人获取拟并购重组上市公司股权或者标的资产股权
D. 以非公允价格为利益关系人配售债券或者约定回购债券正确答案：A;B;C;D;
24、根据《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》
列说法正确的是（）
A. 委托、聘用第三方机构或者个人提供投资顾问、财务顾问、产品代销、专业咨询等服务，应当明确第三方的资质条件，事先签署服务协议，履行内部审批程序
B. 证券经营机构及其工作人员不得利用本机构或者客户资产，向不具备相关专业能力或者未提供相应服务的第三方支付咨询费、顾问费、服务费等费用
C. 证券经营机构应当完善利益冲突识别和管理机制，明确利益冲突的审查机制、处理原则和方法
D. 证券经营机构及其工作人员可以签署虚构服务主体或者服务内容的协议; 正确答案：
A;B;C;
25、公司倡导的“忠诚”文化包括（）。

A. 忠诚于利润;
B. 忠诚于党和国家
C. 忠诚于客户
D. 忠诚于我们服务的企业正确答案：B;C;D;
26、公司的战略是回归本源，通过科技赋能，注重投资端能力建设，以科技手段提升核心能力，以投研能力为战略路径方向，构建（）三大公司级平台。

A. 投资管理平台
B. 财富管理平台
C. 合规风控管理平台
D. 企业服务平台正确答案：A;B;D;
27、证券期货经营机构及其工作人员违反《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》
的，中国证监会可以采取（）等行政监管措施。

A. 责令定期报告、责令改正
B. 监管谈话、认定为不适当人选
C. 暂不受理行政许可相关文件
D. 出具警示函、责令参加培训正确答案：A;B;C;D;
28、证券经营机构及其工作人员在证券投资咨询业务中，不得通过以下方式输送或者谋取不
正当利益：（）
A. 将证券研究报告内容或者观点优先提供给公司相关销售服务人员、客户及其他无关人员
B. 收受任何可能对其独立客观执业构成影响的财物或者其他好处
C. 以不正当手段为本人或者团队谋取有利评选结果、佣金分配收入或者绩效考核结果
D. 违反独立客观执业原则发布或者允诺发布有利于发行人、上市公司以及其他利益关系人的研究观点
正确答案：A;B;C;D;
29、证券期货经营机构应当建立健全廉洁从业内部控制制度，制定具体、有效的（）
A. 事中管控措施
B. 风险防控体系;
C. 事前风险防范体系
D. 事后追责机制正确答案：A;C;D;
30、证券期货经营机构及其工作人员在开展证券期货业务及相关活动中，不得以下列方式向
公职人员、客户、正在洽谈的潜在客户或者其他利益关系人输送不正当利益，包括：（）
A. 提供旅游、宴请、娱乐健身、工作安排等利益
B. 安排显著偏离公允价格的结构化、高收益、保本理财产品等交易
C. 提供礼金、礼品、房产、汽车、有价证券、股权、佣金返还等财物，或者为上述行为提供代持等便利
D. 直接或者间接向他人提供内幕信息、未公开信息、商业秘密和客户信息，明示或者暗示他人从事相关交易活动正确答案：A;B;C;D;
判断题
31、证券经营机构的董事、监事、高级管理人员及各层级管理人员、工作人员应当充分了解廉洁从业有关规定，落实各项廉洁从业要求，并承担相应的廉洁从业责任。

正确
错误
正确答案：正确
32、证券期货经营机构应当指定专门部门对本机构及其工作人员的廉洁从业情况进行监督、检查，充分发挥纪检监察、合规、审计等部门的合力，发现问题及时处理，重大情况及时报告。

正确
错误
正确答案：正确
33、证券期货经营机构应当定期或者不定期开展廉洁从业内部检查，对发现的问题及时整改，对责任人严肃处理。

责任人为中共党员的，同时按照党的纪律要求进行处理。

正确
错误正确答案：正确
34、证券期货经营机构及其工作人员涉嫌违反党纪、政纪的，中国证监会将有关情况通报相关主管单位纪检监察部门；涉嫌犯罪的，依法移送监察、司法机关，追究其刑事责任。

正确
错误
正确答案：正确
35、证券期货经营机构或者其工作人员因违反廉洁从业规定被纪检监察部门、司法机关立案调查或者被采取纪律处分、行政处罚、刑事处罚等措施的，应当在五个工作日内，向中国证券业协会报告。

（）
正确
错误
正确答案：错误
36、2019 年11 月易会满主席出席证券基金行业文化建设动员大会期间指出，要深入学习贯彻党中央国务院决策部署和国务院领导同志重要批示精神，统一思想，凝聚共识，加快建设“合规、诚信、专业、稳健”的行业文化，为资本市场长期稳定健康发展提供价值引领和精神支撑。

正确
错误
正确答案：正确
37、廉洁从业，是指证券期货经营机构及其工作人员在开展证券期货业务及相关活动中，严格遵守法律法规、中国证监会的规定和行业自律规则，遵守社会公德、商业道德、职业道德和行为规范，公平竞争，合规经营，忠实勤勉，诚实守信，不直接或者间接向他人输送不正当利益或者谋取不正当利益。

正确
错误
正确答案：正确
38、中国证监会在对证券期货经营机构及其工作人员的现场检查中，可以将廉洁从业管理情
况纳入检查范围。

正确
错误
正确答案：正确
39、证券期货经营机构工作人员违反相关法律法规和证券期货经营机构及其工作人员廉洁
从业规定》，情节严重的，中国证监会可以依法对其采取终身市场禁入的措
施。

正确
错误
正确答案：错误
加强投资者廉洁40、证券期货经营机构应当制定投资者廉洁从业规范，明确廉洁从业要求，
培训和教育，培育廉洁从业文化。

正确
错误
正确答案：错误。