2019年期货从业资格证考试《期货基础知识》过关练习试卷 附解析

省（市区） 姓名 准考证号 ………密……….…………封…………………线…………………内……..………………不……………………. 准…………………答…. …………题…考试须知：123 一、单选题（本大题共80小题，每题0.5分，共40分）1、期货交易所应当按照中国证监会有关期货保证金安全存管监控的规定，向（ ）报送相关信息。

A 、股东大会 B 、中国证监会 C 、期货业协会D 、期货保证金安全存管监控机构2、宋体下列关于期货交易所的描述中，错误的是（ ） A 、以营利为目的B 、按照其章程的规定实行自律管理C 、以其全部财产承担民事责任D 、负责人由国务院期货监督管理机构任免3、与单边的多头或空头投机交易相比，套利交易的主要吸引力在于（ ） A 、风险较低 B 、成本较低 C 、收益较高 D 、保证金要求较低4、下列关于期货公司及其从业人员从事资产管理业务行为的说法中，合法的是（ ） A 、以欺诈手段或者其他不当方式误导、诱导客户B 、向客户做出保证其资产本金不受损失或者取得最低收益的承诺C 、占用、挪用客户委托资产D 、接受客户委托，向客户提供风险管理顾问等服务5、期货公司应当设（ ），对期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理进行监督、检查。

A 、监事会 B 、独立董事C 、首席风险官D 、首席执行官6、芝加哥期货交易所成立之初，采用签订（ ）的交易方式。

A 、远期合约 B 、期货合约 C 、互换合约 D 、期权合约7、目前，全球最大的商品期货品种是（ ）期货。

A 、畜产品 B 、农产品 C 、有色金属 D 、石油8、宋体下列情形中，应认定期货经纪合同无效的是（ ） A 、未取得金融期货经纪业务资格的期货公司从事金融期货业务 B 、期货公司与客户签订合同后，未及时向中国期货业协会备案 C 、期货经纪合同约定的手续费低于经营成本 D 、期货经纪合同的格式不符合中国期货业协会的要求9、国务院期货监督管理机构应当与有关部门建立监督管理的（ ）和协调配合机制。

A 、信息共享B、定期互访C、联席会议D、沟通交流10、期货交易所上市交易品种，应当经（）批准。

A、中国期货业协会B、国务院期货监督管理机构派出机构C、国务院商务主管部门D、国务院期货监督管理机构11、人民法院审理（）纠纷案件，应当根据各方当事人是否有过错，以及过错的性质、大小，过错和损失之间的因果关系，确定过错方承担的民事责任。

A、期货侵权纠纷和无效的期货交易合同B、期货侵权纠纷C、无效的期货交易合同D、期货交易合同12、期货公司变更股权或者注册资本，单个股东或者有关联关系的股东拟持有期货公司（）股权的，中国证监会根据审慎监管原则进行审查，作出批准或者不批准的决定。

A、5%B、100%C、50%D、70%13、（）不符合《金融期货投资者适当性制度实施办法》中对一般单位客户开立交易编码的标准。

A、经济实力B、产品认知能力C、风险控制能力D、身体状况14、下列不属于国务院期货监督管理机构对期货市场实施监督管理，依法履行的职责的是（）A、监督检查期货交易的信息公开情况B、对期货业协会的活动进行指导和监督C、对违反期货市场监督管理法律、行政法规的行为进行查处D、受理客户与期货业务有关的投诉，对会员之间、会员与客户之间发生的纠纷进行调解。

15、1865年，美国芝加哥期货交易所（C、B、OT）推出了（），同时实行保证金制度，标志着真正意义上的期货交易诞生。

A、每日无负债结算制度B、双向交易和对冲机制C、标准化期货合约D、远期交易合约16、在期货监管机构、自律机构以及其他承担期货监管职能的专业监管岗位任职（）年以上的人员，申请期货公司高级管理人员任职资格的，可以免试取得期货从业人员资格。

A、3B、5C、8D、1017、期货经纪公司（），是指期货经纪公司为了保证其各项业务的规范运作，实现其既定的工作目标，防范出现经营风险而设立的各种控制机制和一系列内部运作控制程序、措施和方法的总称。

A、内部控制制度B、内部控制文本制度C、内部监督体系D、内部控制模式18、关于外汇期货叙述不正确的是（）A、外汇期货是以外汇为基础工具的期货合约B、外汇期货主要用于规避外汇风险C、外汇期货交易由1972年芝加哥商业交易所（C、ME、）所属的国际货币市场率先推出D、外汇期货只能规避商业性汇率风险，但是不能规避金融性汇率风险19、如果美国30年期国债期货目前市价为98-30，若行情往下跌至96-10，客户就想卖出，但卖价不能低于96-08，则客户应以（）来下单。

A、止损买单B、止损卖单C、止损限价买单D、止损限价卖单20、在正向市场上，如果近期供给量增加，需求减少，则跨期套利交易者应该进行（）A、买人近期月份合约的同时卖出远期月份合约B、买入近期月份合约的同时买人远期月份合约C、卖出近期月份合约的同时卖出远期月份合约D、卖出近期月份合约的同时买入远期月份合约21、以下关于我国期货交易所的表述不正确的是（）A、交易所自身并不参与期货交易B、会员制交易所是非营利性机构C、交易所参与期货价格的形成D、交易所负责设计合约、安排合约上市22、宋体根据中国证监会的相关规定，营业部负责人在（），应当按照相关规定取得任职资格。

A、离职前B、辞职前C、任职前D、解聘前23、（）对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行核查验证。

A、中国证监会及其派出机构B、中国金融期货交易所C、中国期货保证金监控中心公司D、中国期货业协会24、小王去某期货公司开户进行期货交易，公司向小王讲解了期货交易的过程和期货交易的风险，与小王签订了《期货经纪合同》。

下列表述正确的是（）A、公司应当以案例说法的方式介绍期货交易的风险，履行风险告知的义务B、公司与小王签订的经纪合同后，应由小王根据合同的约定向期货交易所申请交易编码，供交易使用C、公司应当向小王出示《期货交易风险说明书》，并由小王签字确认已了解其内容D、公司应向小王出示期货公司从业人员资格证明，并由小王签字确认以知悉25、目前，我国期货交易所期货结算机构采用的组织方式是（）A、作为某一交易所内部机构的结算机构26B、附属于某一交易所的相对独立的结算机构C、由政府出面组建的具有监管职能的结算机构D、由多家交易所和实力较强的金融机构出资组成一家独立的结算公司26、期货交易所董事会每届任期（）年。

A、1B、2C、3D、527、期货公司董事长、总经理、首席风险官在失踪、死亡、丧失行为能力等特殊情况下不能履行职责的，期货公司可以按照公司章程等规定临时决定由符合相应任职资格条件的人员代为履行职责，代为履行职责的时间不得超过（）个月。

A、2B、3C、6D、1228、公司制期货交易所采用（）的组织形式。

A、无限责任公司B、有限责任公司C、股份有限公司D、合伙制公司29、操作上保守稳健，目的在于取得长期稳定的低风险收益的基金是（）A、共同基金B、对冲基金C、期货投资基金D、套利基金30、期货公司首席风险官向（）负责。

A、中国期货业协会B、期货交易所C、期货公司监事会D、期货公司董事会31、若美国ISM采购经理人指数高于50%，则生产活动在____，若指数低于43%，则表明经济有____的倾向。

（）A、收缩；衰退B、收缩；繁荣C、扩张；繁荣D、扩张；衰退32、期货交易所会员应当委派（）进入交易所场内进行期货交易。

A、客户代表B、公司的交易部经理C、公司的运作部经理D、出市代表33、我国黄大豆2号期货可参与交割的为（）A、大豆1号B、非转基因大豆C、进口大豆和国产大豆D、转基因大豆34、我国期货交易所作为市场主体之一其性质是（）A、非盈利企业法人B、非盈利民间团体C、官方机构D、按其章程实行自律性管理的法人组织35、期货交易应当采用（）方式或者国务院期货监督管理机构批准的其他方式。

A、公开的集中交易B、公开的分散交易C、不公开的分散交易D、不公开的集中交易36、某期货公司的期末财务报表显示，流动资产为6000万元，流动负债为5500万元。

根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》，该期货公司流动资产与流动负债的比例（）A、不符合风险监管指标规定标准要求，中国证监会应当限制该期货公司部分期货业务B、不符合风险监管指标规定标准要求，中国证监会应当责令该期货公司限期整改C、符合风险监管指标规定标准要求，并优于风险监管指标的预警标准D、符合风险监管指标规定标准要求，但低于风险监管指标的预警标准37、有关趋势线的说法不正确的是（）A、能够成为趋势线的前提必须有趋势存在B、趋势线被触及的次数多少可用于证明其有效性C、有第三个点的验证后才能验证该趋势线有效D、趋势线延续的时间越长就越无效38、完善客户纠纷处理机制，及时化解相关矛盾纠纷的主体是（）A、中金所B、期货公司C、证券公司D、证监会39、下列不属于期货公司高级管理人员行为规则的是（）A、维护客户和公司的合法利益B、保护客户、中小股东的利益C、不得从事或者配合他人从事损害客户和公司利益的活动D、谨慎地在职权范围内行使职权40、期货交易所对期货交易、结算、交割资料的保存期限应当不少于（）A、5年B、10年C、15年D、20年41、国有以及国有控股企业进行境内外期货交易，应当遵循（）的原则，严格遵守国务院国有资产监督管理机构以及其他有关部门关于企业以国有资产进入期货市场的有关规定。

A、套期保值B、诚实信用C、公平公正D、差价交易42、首席风险官发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为或者可能发生风险的，应当立即向中国证监会派出机构和公司（）报告。

A、总经理B、股东大会C、董事会D、全体客户43、期货交易所应当在（）向中国证监会提交经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的财务会计报告。

A、每一季度结束后15日内B、每一季度结束后30日内C、每一年度结束后4个月内D、每一年度结束后30日和每一季度结束后15日内44、关于期货交易所理事会，下列表述正确的是（）A、理事会是期货交易所会员大会的常设机构B、理事会由会员理事和非会员理事组成，其中会员理事由理事会选举产生C、期货交易所总经理由中国证监会提名，由理事会选举产生D、理事会会议每年召开1次45、会员制期货交易所会员享有（）的权利。

A、执行会员大会、理事会决议B、按照交易规则行使申诉权C、按规定转让会员资格D、遵守国家有关法律、法规、规章和政策46、某期货公司的期末报表显示，其净资本为6000元，监管部门在对该公司报表进行非现场检查时发现存在以下问题：第一，公司使用部分闲置的自有资金用于申购新股，在期末时仍有2000万元处于申购新股冻结状态，公司未对这部分资金进行风险调整（申购新股资金的风险调整比例为5℅）;第二，公司资产负债表中“期货风险准备金”为200万元，但公司在计算净资本时，未对该项目进行风险调整。