2012年证券从业资格考试攻略试题及答案
2012年3月证券从业资格(证券交易)真题试卷(题后含答案及解析)
2012年3月证券从业资格（证券交易）真题试卷(题后含答案及解析) 题型有：1. 单项选择题 2. 多项选择题 3. 判断题单项选择题本大题共70小题，每小题0.5分，共35分。
以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。
1．下列( )不属于证券交易的原则。
A．公开原则B．互助原则C．公平原则D．公正原则正确答案：B解析：证券交易的原则是反映证券交易宗旨的一般法则，应该贯穿于证券交易的全过程。
为了保障证券交易功能的发挥，以利于证券交易的正常运行，证券交易必须遵循“公开、公平、公正”三个原则。
本题的最佳答案是B选项。
2．公开原则的核心要求是( )。
A．上市公司的信息披露及时B．证券公司公开业务C．实现市场信息公开化D．证券交易实现社会化正确答案：C解析：公开原则又称信息公开原则，指证券交易是一种面向社会的、公开的交易活动，其核心要求是实现市场信息的公开化。
根据这一原则的要求，证券交易参与各方应依法及时、真实、准确、完整地向社会发布有关信息。
3．下列关于开放式基金的买价和卖价的说法，正确的是( )。
A．在资产净值的基础上加一定的手续费B．以资产净值确定C．在资产总值的基础上加一定的手续费D．以资产总值确定正确答案：A解析：开放式基金份额的申购价格和赎回价格，是通过对某一时点上基金份额实际代表的价值即基金资产净值进行估值，在基金资产净值的基础上再加一定的手续费而确定的。
本题的最佳答案是A选项。
4．下列不属于金融期货的有( )。
A．外汇期货B．利率期货C．股票价格指数期货D．期权期货正确答案：D解析：在实践中，金融期货主要有外汇期货、利率期货、股权类期货(如股票价格指数期货和股票期货等)三种类型。
本题的最佳答案是D选项。
5．下面( )不是设立证券公司应当具备的条件。
A．有符合法律、行政法规规定的公司章程B．有合格的经营场所和业务设施C．主要股东具有持续盈利能力，信誉良好，最近10年无重大违法违规记录，净资产不低于人民币5亿元D．董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有证券业从业资格正确答案：C解析：我国《证券法》规定，设立证券公司应当具备下列条件：①有符合法律、行政法规规定的公司章程。
2012年证券从业资格考试(附答案)理论考试试题及答案
2012年证券从业资格考试(附答案)理论考试试题及答案1、下列关于证券公司客户资产的存管、托管制度的说法中，正确的有（）。
A．从事证券经纪业务的证券公司应当将客户的交易结算资金存放在指定商业银行，以每个客户的名义单独立户管理B．客户的交易结算资金的存取，应当通过指定商业银行办理C．从事证券资产管理业务的证券公司应当将客户的委托资产交由指定商业银行等资产托管机构托管D．从事融资融券业务的证券公司应当参照客户交易结算资金第三方存管的办法，对客户资金担保账户内的资金进行管理2、证券公司向客户收取证券交易费用，应当符合国家有关规定，并将（）在营业场所的显著位置予以公示。
A．收费相关法规B．客户相关资料C．收费项目D．收费标准3、（）应当对月度报告签署确认意见。
A．董事B．高级管理人员C．经营管理的主要负责人D．财务负责人4、证券公司章程中的重要条款包括（）。
A．证券公司的名称、住所B．证券公司的组织机构C．证券公司对外投资、对外提供担保的类型D．证券公司的解散事由与清算办法5、证券公司参与区域性市场，应（）。
A．合理确定参与的数量和地域B．制订开展区域性市场业务方案C．建立健全的业务规则、内部控制制度和风险防范机制D．制订接受监管的方案6、可以对有关责任人员从轻、减轻或者免予采取证券市场禁人措施的情形包括（）。
A．主动消除或者减轻违法行为危害后果的B．配合查处违法行为有立功表现的C．受他人指使、胁迫有违法行为，且能主动交代违法行为的D．其他可以从轻、减轻或者免予采取证券市场禁入措施的7、《证券公司风险处置条例》中有关保护客户及债权人合法权益的具体规定包括（）。
A．处置证券公司风险过程中，应当保障证券经纪业务正常进行B．证券投资者保护基金管理机构应当按照国家规定，收购个人债权、弥补客户的交易结算资金C．行政清理组转让证券类资产应当采用招标、公开询价等公开方式，转让方案应由中国证监会批准D．行政清理组清理账户的结果应当经具有证券、期货业务资格的会计师事务所审计，并报中国证监会认定8、下列关于证券市场法律的说法中，错误的是（）。
2012年9月证券从业资格基础知识真题及答案
2012年9月证券从业资格基础知识真题及答案2012年9月证券市场基础知识真题答案解析1按( )分类，有价证券可分为上市证券与非上市证券。
A.募集方式B.是否在证券交易所挂牌交易C.证券所代表的权利性质D.证券发行主体不同正确答案是 B ，解析本题所要考核的知识点是有价证券的分类。
有价证券的种类多种多样，可以从不同的角度按不同的标准进行分类。
(1)按证券发行主体的不同，可分为政府债券、政府机构债券和公司债券。
(2)按是否在证券交易所挂牌交易，有价证券可分为上市证券和非上市证券。
(3)按募集方式分类，可分为公募债券和私募债券。
(4)按所代表的权利性质分类，可分为股票、债券和其他证券三大类。
所以，本题答案为B。
考点有价证券2证券市场本质上是( )。
A.价值直接交换的场所B.财产权利直接交换的场所C.价值实现增值的场所D.风险直接交换的场所正确答案是 A ，解析本题所要考核的知识点是证券市场的特征。
证券市场具有以下三个显著特征：(1)证券市场是价值直接交换的场所，证券市场本质上是价值直接交换的场所。
(2)证券市场是财产权利直接交换的市场。
(3)证券市场是风险直接交换的场所。
所以，本题答案为A。
考点证券市场3我国主权财富基金的发端是( )。
A.中国投资有限责任公司B.中国国际金融有限公司C.QFIID.QDII正确答案是 A ，解析本题所要考核的知识点是主权财富基金。
中国投资有限责任公司于2007年9月29日宣告成立，注册资金为2000亿美元，成为专门从事外汇资金投资业务的国有投资公司，以境外金融组合产品为主，开展多元化投资，实现外汇资产保值增值，被视为中国主权财富基金的发端。
所以，本题答案为A。
考点证券投资人4( )的变动会引起债券价格上升。
A.债券存续期变长B.市场利率升高C.发行人信用状况变好D.债券供给大于需求正确答案是 C ，解析本题所要考核的知识点是证券市场的结构。
根据有价证券的品种，证券市场的构成主要有股票市场、债券市场、基金市场和衍生品市场等。
2012年七月份证券从业资格理论考试试题及答案
1、证券承销商的主要职能是（）。
1.代理证券发行2.证券经纪3.自营交易4.投资咨询2、公司不以其任何资产作担保而发行的债券是（）。
1.信用公司债2.保证公司债3.参与公司债4.收益公司债3、封闭式基金基金单位的交易方式是（）。
1.赎回2.证交所上市3.既可赎回，又可上市4.柜台交易4、有价证券具有（）的经济和法律特征。
1.产权性、收益性、变通性、风险性2.产权性、收益性、变通性、非返还性3.产权性、收益性、流动性、风险性4.产权性、期限性、收益性、风险性5、债券是由（）出具的。
1.投资者2.债权人3.债务人4.代理发行者6、证券市场虽主要属于资本市场，但与（）市场关系密切。
1.货币2.期货3.期权4.商品7、在通货膨胀情况下，发行保值贴补债券，这是对哪种风险的补偿？（）1.信用风险2.购买力风险3.经营风险4.财务风险8、职业态度是从业人员对本职工作的（）认识、情感倾向和行为方式，也是一个人对其职业地位、职业理想、职业责任主观认识的心理表现。
1.性质2.价值3.责任4.客观9、金融机构发行金融债券使得其资金来源（）。
1.减少2.增加3.不变4.都不是10、某股价平均数，选择ABC三种股票为样本股，这三种股票的发行股数分别为10000万股，8000万股和5000万股。
某计算日，这三种样本股的收盘价分别为8.00元，9.00元和7.60元，计算该日这三种股票的以发行量为权数的加权股价平均数。
1.9.432.8.433.10.114.8.6911、为了加强证券市场的宏观管理，统一协调有关政策，建立健全证券监管工作制度，保护广大投资者利益，促进我国证券市场健康发展，国务院于（）发布《国务院关于进一步加强证券市场宏观管理的通知》。
1.1993年12月29日2.1992年12月17日3.1993年4月22日4.1994年6月24日12、以下哪一因素是引起股市周期变动的根本原因？（）1.经济政策变动2.投资周期波动3.经济周期变动4.对外贸易波动13、资本市场是融通长期资金的市场，它又可以进一步分为（）。
2012年证券从业资格考库及答案最新考试试题库(完整版)
1、证卷研究报告主要包括涉及具体证券及证券相关产品的（）。
A．上市公司价值分析报告B．行业研究报告C．投资策略报告D．投资风险报告2、客户申请开展融资融券业务要在证券公司开立（）。
A．实名信用资金台账B．信用证券账户C．信用资金账户D．客户信用交易担保资金账户3、下列关于证券公司证券投资顾问业务内部控制的说法中，正确的是（）。
A．证券投资顾问向客户提供投资建议，应当具有合理的依据B．证券投资顾问向客户提供投资建议，应当提示潜在的投资风险，禁止以任何方式向客户承诺或者保证投资收益C．证券投资顾问向客户提供投资建议，知悉客户作出具体投资决策计划的，不得向他人泄露该客户的投资决策计划信息D．允许证券投资顾问人员以个人名义向客户收取证券投资顾问服务费用4、下列属于利用未公开信息交易罪犯罪主体的是（）。
A．证券公司的从业人员B．保险公司的从业人员C．期货经纪公司的从业人员D．基金管理公司的从业人员5、金融期货的主要品种可以分为（）。
A．股指期货B．金属期货C．利率期货D．外汇期货6、下列选项中，属于《证券风险处置条例》规定的主要风险处置措施的有（）。
A．停业整顿B．托管C．接管D．行政重组7、下列关于诱骗投资者买卖证券、期货合约罪构成要件的说法中，正确的有（）。
A．侵害的客体是复杂客体B．在客观方面表现为故意提供虚假信息C．主体为一般主体D．在主观方面必须出于无意8、隐匿或者故意销毁依法应保存的（），情节严重的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金。
A．会计凭证B．财务报表C．会计账薄D．财务会计报表9、符合（）条件的证券公司可以成为转融通借人人。
A．具有融资融券业务资格，且业务运作规范B．业务管理制度和风险控制制度健全，具有切实可行的业务实施方案C．技术系统准备就绪D．具有财务顾问业务资格10、公司聘用、解聘承办公司审计业务的会计师事务所，依照公司章程的规定，由（）决定。
A．股东会B．股东大会C．董事会D．监事会11、基金销售机构应通过网站或其他方式向社会公示本机构所属的取得基金销售从业资质的人员信息，公示的内容包括（）。
2012证券从业资格考试真题_试题_题库及答案
2010年证券从业资格考试模拟题库及答案《证券市场基础知识》单选题题目1：()是指证券是权利的一种物化的外在形式，它是权利的载体，权利是已经存在的。
A.证权证券√B.要式证券C.设权证券D.资本证券题目2：关于非公开发行，下列说法正确的()。
A.上市公司采用公开方式向特定对象发行证券的行为B.上市公司采用公开方式向不特定对象发行证券的行为C.上市公司采用非公开方式向特定对象发行证券的行为√D.上市公司采用非公开方式向不特定对象发行证券的行为题目3：证券从业人员禁止的行为是()。
A.接受投资人和客户的委托，提供证券投资咨询服务B.以获取投机利益为目的，利用职务之便从事证券买卖活动√C.接受客户委托，按规定的标准收取各项费用D.举办有关证券投资咨询服务的讲座、报告会、分析会题目4：封闭式基金期满终止，清产核资后的()应按投资者出资比例分配。
A.基金总资产B.未分配收益C.基金净资产√D.基点资本题目5：()是指在中国境外注册、在香港上市但主要业务在中国内地或大部分股东权益来自中国内地的股票。
A.红筹股√B.A股C.蓝筹股D.H股题目6：贴现债券到期时按()偿还。
A.本息总额B.市场价格C.发行价格D.票面金额√题目7：按照()分类，国债可以分为赤字国债、建设国债、战争国债和特种国债。
A.偿还期限B.发行本位C.资金用途√D.流通与否题目8：NASDAQ采取的模式是孪生式或称为附属式，即把创业板市场分为（)。
A.占总市值90％左右的NAsDAQ全国市场，占总市值10％左右的NAsDAQ小型资本市场B.占总市值85％左右的NAsDAQ全国市场，占总市值15％左右的NASDAQ小型资本市场C.占总市值95％左右的NASDA(2全国市场，占总市值5％左右的NASDAQ小型资本市场√D.占总市值80％左右的NASDAQ全国市场，占总市值20％左右的NAsDAQ小型资本市场题目9：记名股票与不记名股票的区别在于()。
2012年6月证券从业资格(证券投资分析)真题试卷(题后含答案及解析)
2012年6月证券从业资格（证券投资分析）真题试卷(题后含答案及解析)题型有：1. 单项选择题 2. 多项选择题 3. 判断题单项选择题本大题共70小题，每小题0.5分，共35分。
以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。
1．( )在股票市场晴雨表中对道氏理论进行了系统的阐述。
A．汉密尔顿B．马柯维茨C．威廉姆斯D．罗斯正确答案：A解析：威廉?彼得?汉密尔顿(WilliamPeterHamilton)，美国财经记者，长期从事财经新闻工作，后来成为《华尔街日报》的一名编辑，是道氏的助手和传人，在股票市场晴雨表中对道氏理论进行了系统的阐述。
2．在具体实施投资决策之前，投资者需要明确每一种证券在风险性、收益性、( )和时间性方面的特点。
A．价格的多变性B．价值的不确定性C．个股筹码的分配D．流动性正确答案：D解析：流动性是指资产可随时变现的能力，在投资决策时，投资者应正确认识每一种证券的风险性、收益性、流动性和时间性方面的特点，借此选择风险性、收益性、流动性和时间性同自己的要求相匹配的投资对象，并制定相应的投资策略。
3．( )提出套利定价理论。
A．威廉姆斯B．罗斯C．马格维茨D．汉密尔顿正确答案：B解析：罗斯，美国罗尔一罗斯资产管理公司总裁，当今世界上最具影响力的金融学家之一，套利定价理论的创立者。
罗斯担任过许多投资银行的顾问，其中包括摩根保证信托银行、所罗门兄弟公司和高盛公司，并曾在许多大公司担任高级顾问，诸如AT&T和通用汽车公司等。
4．在( )市场中，证券价格完全反映所有公开信息，仅仅以公开资料为基础的分析将不能提供任何帮助，要想获得超正常的超额回报，只能寄希望于内幕信息。
A．弱势有效B．半强势有效C．强势有效D．任意类型的有效正确答案：B解析：三种有效市场的特点及其对投资组合管理的指导意义如下：①弱势有效，特点：证券价格充分反映历史信息。
指导意义：寻求历史信息以外的信息可获超额回报。
2012年6月证券从业资格(证券投资基金)真题试卷(题后含答案及解析)
2012年6月证券从业资格（证券投资基金）真题试卷(题后含答案及解析)题型有：1. 单项选择题 2. 多项选择题 3. 判断对错题单项选择题本大题共70小题，每小题0.5分，共35分。
以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。
1．对个别基金绩效的衡量属于( )。
A．内部衡量B．绝对衡量C．外部衡量D．微观衡量正确答案：D解析：对个别基金绩效的衡量属于微观衡量。
故选D。
2．证券投资基金起源于19世纪的( )。
A．英国B．美国C．法国D．荷兰正确答案：A解析：证券投资基金作为社会化的理财工具，起源于英国的投资信托公司。
1868年，英国成立“海外及殖民地政府信托基金”。
故选A。
3．( )是契约型基金的核心法律框架和制定其他文件的重要依据。
A．发行方案B．基金契约C．托管协议D．招募说明书正确答案：B解析：基金契约是契约型基金最基本的法律文件。
基金契约不仅载明了有关基金设立、基金投资目标、投资决策、基金信息披露、基金终止等方面的内容，而且还规定了各基金当事人的权利与义务。
它是契约型基金的核心法律框架和制定其他文件的重要依据。
故选B。
4．我国开放式基金的申购计价方式是( )。
A．数量申购B．余额申购C．金额申购D．指数申购正确答案：C解析：我国开放式基金的申购和赎回采取“金额中购、份额赎回”，原则。
申购以金额申请，赎回以份额申请。
在这种交易方式下，确切的购买数量和赎回金额在买卖当时是无法确定的，只有在交易次日才能获知。
故选C。
5．( )在推销保险产品的同时可以销售基金产品。
A．直销B．基金超市C．网上交易D．保险公司正确答案：D解析：保险公司在推销保险产品的同时可以销售基金产品。
故选D。
6．下列不是反映基金风险指标的是( )。
A．标准差B．贝塔值C．持股集中度D．基金净值正确答案：D解析：基金净值不能反映基金风险指标。
故选D。
7．目前，我国基金管理公司新增股东的出资( )不得转让。
A．半年内B．一年内C．两年内D．公司存续期内正确答案：B解析：基金管理公司的发起人自公司成立一年内不得转让出资，公司原有股东的新增出资、新增股东的出资一年内不得转让。
2012年6月证券从业资格(证券交易)真题试卷(题后含答案及解析)
2012年6月证券从业资格（证券交易）真题试卷(题后含答案及解析) 题型有：1. 单项选择题 2. 多项选择题 3. 判断题单项选择题本大题共70小题，每小题0.5分，共35分。
以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。
1．证券公司向其客户公布的可作为融资买入或融券卖出的标的证券名单，不得超出( )规定的范围。
A．中国证券业协会B．证券交易所C．中国证监会D．证券登记结算机构正确答案：B解析：交易所按照从严到宽、从少到多、逐步扩大的原则，根据融资融券业务试点的进展情况，从满足规定的证券范围内审核、选取并确定试点初期标的证券的名单，并向市场公布。
交易所可根据市场情况调整标的证券的选择标准和名单。
证券公司向其客户公布的标的证券名单，不得超出交易所规定的范围。
2．在我国，证券公司要取得交易席位，应向( )提出申请。
A．证券交易所B．证券登记结算机构C．证券业协会D．中国证监会正确答案：A解析：根据我国证券交易所现行制度的规定，证券交易所会员应当至少取得并持有一个席位。
证券交易所会员可以向证券交易所提出申请购买席位，也可以在证券交易所会员之间转让席位。
3．( )不属于金融衍生工具。
A．金融期权B．可转换债券C．金融期货D．基金正确答案：D解析：股票、债券等属于基础性的金融产品。
在现代证券市场上，还存在许多衍生性的金融工具交易。
金融衍生工具又称金融衍生产品，是指建立在基础产品或基础变量之上，其价格取决于后者价格(或数值)变动的派生金融产品。
金融衍生工具交易包括权证交易、金融期货交易、金融期权交易、可转换债券交易等。
4．上海证券账户当日开立，( )日生效。
A．T+2B．T+3C．T+1D．T正确答案：C解析：目前多数证券公司营业部都取得了开户代理资格，可以代理中国结算公司上海分公司和深圳分公司为投资者开立证券账户。
目前，上海证券账户当日开立，次一交易日生效。
5．关于投资者参与证券交易所债券质押式回购，下列说法中错误的是( )。
2012年证券从业考试证券交易考最新考试题库(完整版)
1、证券公司假借他人名义或者以个人名义从事证券自营业务的，没有违法所得或者违法所得不足30万元的，处以（）的罚款。
A．30万元以上60万元以下B．30万元以上50万元以下C．10万元以上30万元以下D．10万元以上60万元以下2、证券公司应当在每月结束后（）个交易日内，向证监会、注册地证监会派出机构和证券交易所书面报告当月融资融券业务客户的开户数量。
A．3B．5C．7D．103、下列选项中，不正确的是（）。
A．合伙企业可以担任基金管理人B．有限责任公司的股东转让股权后，其他股东对公司章程中有关股东及其出资额的相应修改需由股东会表决C．设立公司必须依法制定公司章程D．公开发行股票，代销、包销期限届满，发行人应当在规定的期限内将股票发行情况报国务院证券监督管理机构备案4、发行人、上市公司擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以（）的罚款。
A．3万元以上20万元以下B．3万元以上10万元以下C．3万元以上30万元以下D．5万元以上50万元以下5、政府债券、证券投资基金份额的上市交易，适用（）。
A．《证券基金投资法》B．《证券投资基金销售管理办法》C．《保险法》D．《证券法》6、下列可以担任公司总经理的情形是（）。
A．限制民事行为能力B．因受贿被判处刑罚，执行期满6年C．担任因违法被吊销营业执照的公司的法定代表人，并负有个人责任的，自该公司被吊销营业执照之日起未逾3年D．个人所负数额较大的债务到期未清偿7、证券公司超出业务许可范围经营证券业务的，可采取的处罚措施是（）。
A．处以违法所得10倍的罚款B．情节严重的，责令关闭C．没有违法所得的，处以3万元的罚款D．对直接负责的主管人员处以1万元的罚款8、证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务，应当了解的内容不包括（）。
A．客户财产与收入状况B．客户的家庭情况C．证券投资经验D．投资需求与风险偏好9、法人利用他人账户买卖证券的，不应采取的措施是（）。
2012年十一月份证券从业资格试题及答案
1、证券公司的主要业务有（）。
1.承销、经纪、自营2.审计验资、资产管理3.承销、经纪、投资咨询4.承销、经纪、自营、投资咨询、资产管理及其他业务2、客户的交易结算资金必须全额存入指定的（），单独立户管理。
1.商业银行2.金融机构3.证券公司4.工商银行3、金融机构发行金融债券使得其资金来源（）。
1.减少2.增加3.不变4.都不是4、根据我国《公司法》的规定，股份有限公司的法宝代表人是（）。
1.总经理2.监事长3.董事长4.副董事长5、以下哪一种是证券交易所采取的组织方式？（）1.经纪制2.代理制3.做市商制4.自助制6、在通货膨胀情况下，发行保值贴补债券，这是对哪种风险的补偿？（）1.信用风险2.购买力风险3.经营风险4.财务风险7、不得进入证券交易所交易的证券商是（）。
1.会员证券商2.非会员证券商3.会员证券承销商4.会员证券自营商8、证券必须同时具备的两个最基本特征是（）。
1.法律特征与经济特征2.法律特征与书面特征3.经济特征与书面特征4.经济特征与权益特征9、经纪类证券公司注册资本最低限额为人民币：（）1.5亿元2.2亿元3.4亿元4.5千万元10、买入债券后持有一段时间，又在债券到期前将其出售而得到的收益率为（）。
1.直接收益率2.持有期收益率3.到期收益率4.赎回收益率11、证券登记结算机构应当妥善保存登记、托管和结算的原始凭证。
重要的原始凭证的保存期不少于（）。
1.五年2.八年3.十年4.二十年12、资本市场是融通长期资金的市场，它又可以进一步分为（）。
1.股票市场和债券市场2.证券市场和货币市场3.短期资金市场和长期资金市场4.中长期信贷市场和证券市场13、.贴现债券的发行属于（）。
1.平价方式2.溢价方式3.折价方式4.都不是14、证券公司的主要业务内容有（）。
1.股票、债券和基金2.发行、自营和基金管理3.承销、咨询和基金管理4.代理证券发行、代理证券买卖、自营性证券买卖以及其他咨询业务。
2012年证券从业资格考试(附答案)最新考试题库(完整版)
1、下列关于诱骗投资者买卖证券、期货合约罪认定的说法中，正确的是（）。
A．诱骗投资者买卖证券、期货合约罪属于结果犯B．诱骗投资者买卖证券、期货合约罪属于原因犯C．行为人所实施的行为必须造成了严重的后果才构成本罪D．行为人所实施的行为造成了轻度的后果就构成本罪2、封闭式基金通常有固定的封闭期，一般为（）年。
A．5B．10C．15D．203、个人申请保荐代表人资格应具备的条件包括（）。
A．具备3年以上保荐相关业务经历B．最近3年内在境内证券发行项目中担任过项目协办人C．参加中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试且成绩合格有效D．未负有数额较大到期未清偿的债务4、发行人披露的招股意向书除不含（）以外，其内容与格式应当与招股说明书一致，并与招股说明书具有同等法律效力。
A．发行价格B．筹资金额C．发行数量D．筹资费用5、当证券账户注册资料中的自然人姓名或机构名称、有效身份证明文件号码或中国结算公司要求的（）情形发生变化时，账户持有人应及时办理注册资料变更手续。
A．自然人申请变更B．法人申请变更C．合伙企业申请变更D．创业投资企业申请变更6、证券公司经营证券经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的，其董事会应当设（），行使公司章程规定的职权。
A．薪酬与提名委员会B．审计委员会C．风险控制委员会D．风险规避委员会7、5%～5%缴纳基金C．发行股票、可转债等证券时，申购冻结资金的利息收入D．依法向有关责任方追偿所得和从证券公司破产清算中受偿收入8、可以对有关责任人员采取终身的证券市场禁入措施的情形包括（）。
A．严重违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，尚未构成犯罪的B．违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，行为特别恶劣，严重扰乱证券市场秩序并造成严重社会影响，或者致使投资者利益遭受特别严重损害的C．组织、策划、领导或者实施重大违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定的活动的D．其他违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节特别严重的9、首次公开发行股票的发行人和主承销商应当在发行和承销过程中公开披露的信息包括（）。
证券从业考试证券市场基础2012年真题答案解析汇总
1证券从业考试证券市场基础 2012年真题答案解析 2参考答案一、单项选择题31、【答案详解】 C 。
我国在国际市场已发行的金融债券的期限均为中、长期,最短的为 5年,最长的 12年,绝大多数采用公募方式发行。
42、【答案详解】 D 。
根据我国《证券投资基金法》的规定,基金管理人应按照基金合同的约定确定基金收益分配方案,及时向基金份额持有人分配收益。
53、【答案详解】 C 。
基金资产净值 =基金资产总值 -基金负债。
即基金资产净值 =(10 ×30+20×20+100×10+1000-(200+200=2300(万元。
64、【答案详解】 A 。
远期利率协议属于金融远期合约,是指按照约定的名义本金,交易双方在约定的未来日期交换支付浮动利率和固定利率的远期协议。
75、【答案详解】 D 。
金融互换交易的主要用途是改变交易者资产或负债的风险结构 (如利率或汇率结构 ,从而规避相应风险。
86、【答案详解】 D 。
金融期货交易实行保证金制度和每日结算制度,交易者均以交易所 (或期货清算公司为交易对手, 基本不用担心交易违约。
而远期交易通常不存在上述安排,存在一定的交易对手违约风险。
97、【答案详解】 D 。
政府、企业和个人在经济活动中可能出现暂时闲置的货币基金,证券发行市场提供了多种多样的投资机会,实现社会储蓄向投资转化。
8、【答案详解】 A 。
代办股份转让系统由中国证券业协会负责自律性管理,以契约明确参与各方的权利、义务和责任。
证券公司以其自有或租用的业务设施,为非上市股份有限公司提供股份转让服务。
证券公司根据契约,对在代办股份转让系统中挂牌公司的信息披露行为进行监管、指导和督促。
9、【答案详解】 D 。
相对法是先计算各样本股的个别指数,再加总求算术平均数;综合法是将样本股票基期价格和计算期价格分别加总, 然后再求出股价指数;加权股价指数是以样本股票发行量或成交量为权数加以计算。
2012年证券从业资格考试《证券交易》精选试题及答案(29)
１、最低结算备付金限额的确定，与【C】无关。
A 上月交易天数B 上月债券回购初始融出资金金额C 上月买断式回购到期购回金额D 上月基金二级市场买入金额※专家点评:难易程度：中本题题型：常识题页码：第264 页２、根据中国证券业协会的有关规定，证券公司申请从事代办股份转让主办券商业务资格的条件之一是证券公司最近年度净资本不低于【C】。
A 人民币10亿元B 人民币8亿元C 人民币5亿元D 人民币2亿元※专家点评:难易程度：易本题题型：常识题页码：第136 页答案解释：最近年度净资产不低于人民币8亿元，净资本不低于人民币5亿元。
３、以下尚未公开的信息中，属于内幕信息的是【B C D】。
A 上市公司1/4监事发生变动B 上市公司股权结构发生重大变化C 上市公司发生重大债务D 上市公司董事长突然死亡※专家点评:难易程度：易本题题型：常识题页码：第176 页上市公司1/3以上监事发生变动属于内幕信息。
４、新股网上定价发行是指新股发行主承销商利用【C】的交易系统，按已经确定的发行价格向投资者发售股票。
A 各证券公司B 新股发行人C 证券交易所D 证券登记结算公司※专家点评:难易程度：易本题题型：常识题页码：第110 页５、在我国，证券公司要取得交易席位，应向【C 】提出申请。
A 中国证监会B 证券登记结算机构C 证券交易所D 证券业协会※专家点评:难易程度：易本题题型：常识题页码：第23 页６、证券公司应当在每一月份结束后【D 】内，向证监会、注册地证监会派出机构和证券交易所书面报告当月融资融券业务客户的开户数量。
A 5日B 7日C 3日D 10日※专家点评:难易程度：易本题题型：常识题页码：第238 页７、常见的内幕交易行为一是内幕人员利用内幕信息买卖证券或者根据内幕信息建议他人买卖证券，以下人员中，不属于内幕交易中的内幕人员是【D】。
A 审计上市公司的审计师B 证券交易所的有关人员C 证券业协会的有关人员D 上市公司的独立董事※专家点评:难易程度：易本题题型：常识题页码：第175 页８、在交易所质押式回购交易开始时，【ＢＣ】申报买卖方向为买入。
2012年七月份证券从业试题及答案
1、美国、日本、中国证券经营机构的类型为（）。
1.分离型2.综合型3.中间型4.集中型2、买入债券后持有一段时间，又在债券到期前将其出售而得到的收益率为（）。
1.直接收益率2.持有期收益率3.到期收益率4.赎回收益率3、根据我国《证券法》，证券投资咨询公司的业务人员必须具备证券专业知识和从事证券业务（）以上的经验。
1.一年2.二年3.三年4.四年4、不得进入证券交易所交易的证券商是（）。
1.会员证券商2.非会员证券商3.会员证券承销商4.会员证券自营商5、买入债券后持有一段时间，又在债券到期前将其出售而得到的收益率为（）。
1.直接收益率2.持有期收益率3.到期收益率4.赎回收益率6、公司不以其任何资产作担保而发行的债券是（）。
1.信用公司债2.保证公司债3.参与公司债4.收益公司债7、根据我国《证券法》，证券投资咨询公司的业务人员必须具备证券专业知识和从事证券业务（）以上的经验。
1.一年2.二年3.三年4.四年8、根据我国《证券法》，证券投资咨询公司的业务人员必须具备证券专业知识和从事证券业务（）以上的经验。
1.一年2.二年3.三年4.四年9、以下哪一项不是证券交易所会员大会的职权？（）1.制定和修改证券交易所章程2.选举和罢免会员理事3.审议和通过理事会、总经理的工作报告4.审定对会员的接纳10、已知价计算法中的“已知价”是指（）。
1.当日的开盘价2.当日的收盘价3.上一个交易日的开盘价4.上一个交易日的收盘价11、.每股股票所代表的实际资产的价值是股票的（）1.票面价值2.帐面价值3.清算价值4.内在价值12、职业道德是人们在各种职业活动中应该遵守的（）。
1.职业纪律2.职业操守3.职业规范4.道德规范13、某股价平均数，选择ABC三种股票为样本股，这三种股票的发行股数分别为10000万股，8000万股和5000万股。
某计算日，这三种样本股的收盘价分别为8.00元，9.00元和7.60元，计算该日这三种股票的以发行量为权数的加权股价平均数。
2012年证券从业资格考试《证券基础知识》分章练习1500题(含答案)
2012年证券从业资格考试《证券基础知识》分章练习1500题（含答案）（根据2011年6月考试新教材编写适用2011年9月-2012年6月考试）第一章证券市场概述一、单项选择题1、按( )分类，有价证券可分为上市证券与非上市证券。
A.募集方式B.证券发行主体的不同C.证券所代表的权利性质D.是否在证券交易所挂牌交易2、在公司证券中，通常将银行及非银行金融机构发行的证券称为( )。
A.股票B.金融证券C.商业票据D.公司债券3、下列不属于证券市场显著特征的选项是( )。
A.证券市场是财产权利直接交换的场所B.证券市场是价值直接交换的场所C.证券市场是价值实现增值的场所D.证券市场是风险直接交换的场所4、按募集方式分类，有价证券可以分为( )。
A.政府证券、政府机构证券、公司证券B.公募证券和私募证券C.上市证券与非上市证券D.股票、债券和其他证券5、有价证券是( )的一种形式。
A.真实资本B.商品资本C.货币资本D.虚拟资本6、16世纪中叶，随着资本主义经济的发展，所有权和经营权相分离的生产经营方式——( )出现，使股票、公司债券及不动产抵押债券依次进入有价证券交易的行列。
A.有限责任公司B.合伙制企业C.独资制企业D.股份公司7、英国的第一家证券交易所于1802年获得英国政府的正式批准，最初主要交易( )。
A.公司债券B.铁路股票C.政府债券D.公司股票8、世界上第一个股票交易所于1602年在( )成立。
A.英国的伦敦B.美国的纽约C.美国的华盛顿D.荷兰的阿姆斯特丹9、中国证监会按照( )授权和依照相关法律法规对证券市场进行集中、统一监管。
A.国务院B.全国人大C.全国人大常务委员会D.中国人民银行10、2000年3月18日，阿姆斯特丹交易所、布鲁塞尔交易所、巴黎交易所签署协议，合并成立( )。
A.伦敦国际金融期权期货交易所B.纽交所一泛欧证交所公司C.CME集团有限公司D.泛欧交易所11、按照我国相关证券业法律的规定，下面不属于证券自律管理机构的是( )。
2012年3月证券从业资格(证券基础知识)真题试卷(题后含答案及解析)
2012年3月证券从业资格（证券基础知识）真题试卷(题后含答案及解析)题型有：1. 单项选择题 2. 多项选择题 3. 判断题单项选择题本大题共70小题，每小题0.5分，共35分。
以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。
1．向少数特定的投资者发行、审查条件相对较松、不采用公示制度的证券是( )。
A．国际证券B．特定证券C．私募证券D．固定收益证券正确答案：C解析：按募集方式不同，有价证券分为公募证券和私募证券。
公募证券采用公示制度，私募证券不采用公示制度。
2．政府发行证券的品种仅限于( )。
A．银行票据B．基金C．债券D．股票正确答案：C解析：随着国家干预经济理论的兴起，政府(中央政府和地方政府)和中央政府直属机构已成为证券发行的重要主体之一，但政府发行证券的品种仅限于债券。
3．根据我国政府对WTO的承诺，允许外国机构设立合营公司，从事国内证券投资基金管理业务，加入后三年内外资比例不超过( )。
A．33%B．49%C．50%D．25%正确答案：B解析：根据我国政府对WTO的承诺，允许外国机构设立合营公司，从事国内证券投资基金管理业务，外资比例不超过33%；加入后3年内，外资比例不超过49%。
4．按募集方式分类，有价证券可以分为( )。
A．上市证券、非上市证券B．股票、债券C．政府证券、政府机构证券、公司证券D．公募证券、私募证券正确答案：D解析：按募集方式分类，有价证券可以分为公募证券和私募证券。
5．按证券所代表的权利性质分类，有价证券可以分为( )。
A．发行市场证券和交易市场证券B．上市证券和公司证券C．公募证券和私募证券D．股票、债券和其他证券正确答案：D解析：按证券所代表的权利性质分类，有价证券可以分为股票、债券和其他证券三大类。
6．公司不以任何资产作担保而发行的债券是( )。
A．信用公司债B．保证公司债C．抵押公司债D．信托公司债正确答案：A解析：信用公司债是一种不以公司任何资产作担保而发行的债券，公司以资产作担保而发行的债券属于抵押公司债。
2012年证券从业考试基础知识考理论考试试题及答案
1、证券公司应当以提供网上查询、书面查询或者在营业场所公示等方式，保证客户在证券公司营业时间内能够随时查询证券公司（）的姓名、执业证书、证券经纪人证书编号等信息。
A．全体员工B．经纪业务经办人员C．证券经纪人D．实习或见习人员2、下列属于客户征信调查内容的是（）。
A．投资经验B．诚信记录C．还款能力D．关联关系3、公司在经营活动中，应当体现的基本原则包括（）。
A．合法经营原则B．自主经营原则C．自负盈亏原则D．实现资产保值增值的原则4、下列关于证券经纪业务人员的说法中，正确的有（）。
A．从事技术、风险监控、合规管理的人员不得从事营销、客户账户及客户资金存管等业务活动B．营销人员不得经办客户账户及客户资金存管业务C．技术人员不得承担风险监控及合规管理职责D．与客户权益变动相关业务的经办人员之间，应当建立相互监督机制5、基金销售机构应通过网站或其他方式向社会公示本机构所属的取得基金销售从业资质的人员信息，公示的内容包括（）。
A．姓名B．从业资质证明C．年龄D．所在营业网点6、下列关于证券投资顾问业务与财务顾问、证券承销保荐业务关系的说法中，正确的有（）。
A．证券公司经核准可以从事与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问等证券业务B．投资咨询机构、财务顾问机构从事证券服务业务，须经国务院证券监督管理机构批准C．根据《中华人民共和国证券法》，证券投资咨询和财务顾问业务应当集中管理D．证券业内通常将财务顾问业务纳入投资银行业务范畴7、证券公司设立时，其业务范围应当与其（）相适应。
A．内部控制制度B．合规制度C．人力资源状况D．财务状况8、下列各项中，属于上海证券交易所融资融券可冲抵保证金范围的有（）。
A．被实行特别处理和被暂停上市的A股B．基金C．债券D．央行票据9、证券公司从事证券经纪业务，应当客观说明公司业务资格、服务职责、范围等情况，不得（）。
A．提供虚假、误导性信息B．采取正当竞争手段开展业务C．诱导无投资意愿的投资者参与证券交易活动D．诱导无风险承受能力的投资者参与证券交易活动10、股份有限公司的股东大会分为（）。
2012年6月证券从业资格(证券基础知识)真题试卷(题后含答案及解析)
2012年6月证券从业资格（证券基础知识）真题试卷(题后含答案及解析)题型有：1. 单项选择题 2. 多项选择题 3. 判断题单项选择题本大题共70小题，每小题0.5分，共35分。
以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。
1．中央政府债券的发行主体是( )。
A．证监会B．国务院C．中央银行D．财政部正确答案：D解析：中央政府债券也称国债，通常由一国财政部发行。
2．证券的风险性是指证券收益的( )。
A．不可预期性B．可预期性C．不确定性D．确定性正确答案：C解析：证券的风险性是指实际收益与预期收益的背离，或者说是证券收益的不确定性。
从整体上说，证券的风险与其收益成正比。
通常情况下，风险越大的证券，投资者要求的预期收益越高；风险越小的证券，投资者要求的预期收益越低。
3．有价证券的特征不包括( )。
A．收益性B．风险性C．期限性D．固定性正确答案：D解析：有价证券具有收益性、流动性、期限性、风险性的特征。
4．证券市场是( )直接交换的场所。
A．价值B．价格C．资本D．股票正确答案：A解析：证券市场是股票、债券、投资基金等有价证券发行和交易的场所。
证券市场具有三个显著特征：证券市场是价值直接交换的场所；证券市场是财产权利直接交换的场所；证券市场是风险直接交换的场所5．证券市场根据品利，结构，可分为( )。
A．发行市场和交易市场B．初级市场和次级市场C．场外市场和场内市场D．股票市场和债券市场正确答案：D解析：证券市场的结构是指证券市场的构成及其各部分之间的量比关系。
证券市场的结构主要有层次结构、品种结构、交易场所结构。
品种结构关系的构成主要有股票市场、债券市场、基金市场、衍生产品市场等。
A、B项是根据层次结构划分的，C项是根据交易场所结构划分的。
6．交易所交易基金又称为( )。
A．ETFB．LOFC．QDII基金D．结构型基金正确答案：A解析：ETF是英文“ExchangeTradedFunds”的简称，常被译为“交易所交易基金”，上海证券交易所则将其定名为“交易型开放式指数基金”。
- 1、下载文档前请自行甄别文档内容的完整性，平台不提供额外的编辑、内容补充、找答案等附加服务。
- 2、"仅部分预览"的文档,不可在线预览部分如存在完整性等问题,可反馈申请退款(可完整预览的文档不适用该条件!)。
- 3、如文档侵犯您的权益，请联系客服反馈,我们会尽快为您处理(人工客服工作时间：9:00-18:30)。
1、财务顾问应当关注上市公司并购重组活动中，相关各方是否存在利用并购重组信息进行（）等事项。
A．内幕交易B．证券欺诈C．市场操纵D．正常交易2、下列对证券业从业人员执业行为准则的描述中．正确的是（）。
A．从业人员在执业过程中应当维护客户和其他相关方的合法利益，诚实守信，勤勉尽责，维护行业声誉B．从业人员应依照相应的业务规范和执业标准为客户提供专业服务，了解客户需求、财务状况及风险承受能力，为客户推荐合适的产品或服务，尽量回避讨论所推荐产品或服务存在的相关风险C．从业人员应具备从事相关业务活动所需的专业知识和技能，取得相应的从业资格D．从业人员应保守国家秘密、所在机构的商业秘密、客户的商业秘密及个人隐私3、下列关于股票约定式购回相关规则的说法中，正确的有（）。
A．证券公司应当建立健全约定购回式证券交易风险控制机制，根据相关规定和自身风险承受能力确定业务规模B．证券公司应当按照相关规定和与客户的协议约定向上交所交易系统进行申报，由交易系统予以确认C．中国结算上海分公司依据上交所确认的成交结果为股票质押回购提供相应的证券质押登记和清算交收等业务处理服务D．证券公司与客户进行约定购回式证券交易，应当基于客户的真实委托进行交易申报4、下列选项中，属于背信运用受托财产罪犯罪主体的有（）。
A．证券公司B．商业银行C．期货交易所D．期货经纪公司5、开通或变更客户交易结算资金第三方存管银行的内容包括（）。
A．选择指定商业银行B．客户变更指定商业银行C．客户变更银行账户D．客户撤销资金账户6、诚信信息查询记录包括（）。
A．查询者B．查询对象C．查询原因D．查询时间7、证券经纪业务的特点有（）。
A．业务对象的专一性B．证券经纪商的中介性C．客户指令的权威性D．客户资料的保密性8、证券经纪人在从事客户招揽和客户服务等活动时，应当主动向客户出示证券经纪人证书，明示其与所服务证券公司的（）。
A．委托代理关系B．代理期间C．执业地域范围D．代理权限9、申请设立股份有限公司，应当向公司登记机关提交的文件包括（）。
A．依法设立的验资机构出具的验资证明B．发起人首次出资是非货币财产的，应当在公司设立登记时提交已办理其财产权转移手续的证明文件C．载明公司董事、监事、经理姓名、住所的文件以及有关委派、选举或者聘用的证明D．公司法定代表人签署的设立登记申请书10、虚报注册资本、欺诈取得公司登记、虚假出资的法律责任包括（）。
A．责令改正B．罚款C．撤销公司登记D．吊销营业执照11、从事转融通业务及相关活动，应当遵循的原则有（）。
A．公正B．平等C．自愿D．诚实信用12、下列选项中，属于《证券风险处置条例》规定的主要风险处置措施的有（）。
A．停业整顿B．托管C．接管D．行政重组13、下列选项中，属于证券公司建立健全证券经纪业务客户管理与客户服务制度的是（）。
A．建立健全客户适当性管理制度，为客户提供适当的产品和服务B．建立健全客户交易安全监控制度，保护客户资产安全C．建立健全客户账户管理制度D．建立健全客户投诉处理制度，妥善处理客户投诉和与客户的纠纷14、下列属于证券承销协议应载明的内容有（）。
A．当事人的名称B．代销证券的种类、数量、金额及发行价格C．包销的期限及气质日期D．违约责任15、证券经营机构从事证券自营业务不得有（）行为。
A．将自营业务与代理业务混合操作B．以自营账户为他人买卖证券C．委托其他证券经营机构代为买卖证券D．以他人名义为自己买卖证券16、证券市场的监管机构包括（）。
A．国务院证券监督管理机构B．证券投资者保护基金公司C．证券登记结算公司D．行业协会17、申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，应当提交的文件包括（）。
A．中国证监会统一印制的申请表B．企业法人营业执照C．公司章程D．开展投资咨询业务的方式和内部管理规章制度18、证券、期货投资咨询人员申请取得证券、期货投资咨询从业资格，应当提交的文件有（）。
A．身份证B．学历证书C．中国证监会同意印制的申请表D．参加证券、期货从业人员资格考试的成绩单19、证券公司应当统一组织回访客户，回访内容应当包括但不限于（）。
A．客户身份核实B．客户账户变动确认C．是否向客户充分揭示风险D．是否存在全权委托行为20、证券公司融资融券业务的决策和主要管理职责应集中于证券公司总部，公司应建立完备的（）。
A．融资融券业务管理制度B．决策与授权体系C．操作流程和风险识别D．评估与控制体系21、证券金融公司不以营利为目的，履行的职责包括（）。
A．为证券公司融资融券业务提供资金的转融通服务B．对证券公司融资融券业务运行情况进行监控C．监测分析全市场融资融券交易情况，运用市场化手段防控风险D．为证券公司融资融资融券业务提供证券的转融通服务22、证券公司的（）应当在任职前取得经国务院证券监督管理机构核准的任职资格。
A．董事B．监事C．高级管理人员D．境内分支机构负责人23、设立证券公司，应当具备（）规定的条件，并经国务院证券监督管理机构批准。
A．《中华人民共和国公司法》B．《中户人民共和国证券法》C．《证券公司监督管理机构》D．《中华人民共和国刑法》24、证券公司应当与委托人签订书面代销合同。
代销合同应当约定双方权利义务，并明确约定的事项包括（）。
A．受理客户咨询、查询、投诉的相关安排和后续处理机制B．向客户进行信息披露、风险揭示以及后续服务的相关安排C．出现委托人对客户违约情况下的处置预案和应急安排D．因金融产品设计、运营和委托人提供的信息不真实、不准确、不完整而产生的责任由委托人承担，证券公司不承担任何担保责任25、下列关于证券公司证券投资顾问业务内部控制的说法中，正确的是（）。
A．证券投资顾问向客户提供投资建议，应当具有合理的依据B．证券投资顾问向客户提供投资建议，应当提示潜在的投资风险，禁止以任何方式向客户承诺或者保证投资收益C．证券投资顾问向客户提供投资建议，知悉客户作出具体投资决策计划的，不得向他人泄露该客户的投资决策计划信息D．允许证券投资顾问人员以个人名义向客户收取证券投资顾问服务费用26、下列选项中，属于资产证券化特点的是（）。
A．利用金融资产证券化来降低银行固定利率资产的利率风险B．增加资产流动性，改善银行资产与负债结构失衡C．利用金融资产证券化可提高金融机构资本充足率D．银行可利用金融资产证券化来降低筹资成本27、证券公司设立集合资产管理计划，应当对客户的条件和集合资产管理计划的推广范围进行明确界定，参与集合资产管理计划的客户应当具备相应的（）。
A．金融投资经验B．风险承受能力C．风险管理能力D．金融管理能力28、证券经营机构从事证券自营业务，应当建立和完善内部监控机制，认真贯彻执行国家有关政策和法规，始终保持遵规守法意识，防范和制止公司内部（）行为的发生。
A．内幕交易B．操纵市场C．恶性竞争D．欺诈客户29、（）及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员有失诚信、违反法律、行政规或者《证券发行与承销管理办法》规定的，中国证券监督管理委员会可以视情节轻重采取责令改正、监管谈话、出具警示函、责令公开说明、认定为不适当人选等监管措施，并记入诚信档案。
A．发行人B．证券公司C．证券服务机构D．投资者30、经国务院证券监督管理机构批准，证券公司可以经营（）。
A．证券经纪业务B．证券投资咨询业务C．证券承销与保荐业务D．证券资产管理业务31、下列关于分公司和子公司法律地位的说法中，正确的有（）。
A．分公司和子公司都不具有法人资格B．分公司和子公司都具有法人资格C．分公司不具有法人资格，子公司具有法人资格D．子公司能够依法独立承担民事责任32、为了防范发布证券研究报告与证券承销保荐、财务顾问业务之间的利益冲突，中国证监会《发布证券研究报告暂行规定》作出的规定有（）。
A．强调证券公司、证券投资咨询机构应当严格执行发布证券研究报告与其他证券业务之间的隔离墙制度，防止存在利益冲突的部门及人员利用发布证券研究报告谋取不当利益B．明确证券公司、证券投资咨询机构采取有效措施，保证制作发布证券研究报告不受证券发行人、上市公司等利益相关者的干涉和影响C．明确证券分析师因公司业务需要，阶段性参与公司证券承销保荐、财务顾问等业务项目时的跨越隔离墙管理要求，强调分析师不得利用公司证券承销保荐、财务顾问等业务项目的非公开信息发布研究报告D．要求从事研究报告业务，同时从事证券承销与保荐、上市公司并购重组财务顾问业务的券商、证券投资咨询机构，按照独立、客观、公平的原则，建立健全发布证券研究报告静默期制度和实施机制33、在保荐业务中，持续督导发行人应履行的义务有（）。
A．规范运作B．审慎工作C．信守承诺D．信息披露34、《中华人民共和国公司法》规定，公司向其他企业投资或者为他人提供担保，依照公司章程的规定，由（）决议；公司章程对投资或者担保总额及单项投资或者担保的数额有限额规定的，不得超过规定的限额。
A．监事会B．理事会C．董事会或股东大会D．股东大会或股东会35、下列关于询价制度的说法中，正确的有（）。
A．对在深交所中小企业板上市的公司，必须经过初步询价和累计投标询价两个阶段定价B．在主板市场上市的公司可以通过初步询价直接定价C．只有参与初步询价的询价对象才能参与网下申购D．所有询价对象均可自主选择是否参与初步询价，主承销商不得拒绝询价对象参与初步询价36、5%～5%缴纳基金C．发行股票、可转债等证券时，申购冻结资金的利息收入D．依法向有关责任方追偿所得和从证券公司破产清算中受偿收入37、下列属于合格投资者的是（）。
A．个人或者家庭金融资产合计不低于100万元人民币B．个人或者家庭净资产合计不低于100万元人民币C．公司、企业等机构净资产不低于1000万元人民币D．公司、企业等机构金融资产不低于1000万元人民币38、经办人查验证券开户申请人所提供资料的（），在申请表单上签章后，将所有资料交复核员实时复核。
A．真实性B．有效性C．完整性D．一致性39、下列选项中，不得注册为投资主办人的情形有（）。
A．不符合申请投资主办人注册规定的条件B．被监管机构采取重大行政监管措施未满两年C．未通过证券从业人员年检D．尚处于法律法规规定或劳动合同约定的竞业禁止期内40、证券公司办理集合资产管理业务，可以设立（）。
A．定向资产管理计划B．限定性集合资产管理计划C．集合资产管理计划D．非限定性集合资产管理计划41、下列选项中，属于账户管理内容的有（）。
A．证券账户的合并、挂失补办B．账户的开立、信息变更、注销C．账户信息比对与报送D．合格账户、休眠账户及风险处置休眠账户的管理。