SGS工厂审核文件清单ETI
SGS审核内容及结果
Control No.: CSRS-CN-F-OPS-26(V2.0)Audit Findings Summary审 核 发 现 总 结Lead Auditor 审核组长 Factory Representative 工厂代表Signature 签名 Signature 签名Job No.: CH2218 工作单号Page: 1of 1页数Client / Scheme: Lowe’s C-TPAT Checklist 客户 / 标准Audit Date: Aug 31, 2011 审核日期Factory Name: Suncraft International Corp. 工厂名: 广州丰驰机械五金实业有限公司The findings during the audit will be listed as below in Chinese and faxed to SGS office upon an audit is finished.所有现场审核发现点都将以中文记录如下, 待审核结束本记录将被传真回SGS 办公室办公室。
N o.Findings Summary 审核发现 Remarks 备注MND 1.04 PS 1.14 工厂没有在装柜完毕后上封条, 而是去到海关验完柜才上封条.MSM 1.07 工厂未进行每年一次的安全自我评审。
MSM 1.08 工厂未制定安全的持续改善计划。
SMS 1.09 工厂有跟服务商签订CTPAT 协议书, 但没有跟运输商签订CTPAT 协议书PSA 1.03 工厂在敏感区域张贴的警示标语不足。
PSA 1.04 PS 1.06 工厂有对所有司机的有效证件进行验证, 但信息没有登记完整, 如驾驶证, 身份证。
PSA 1.07 1.08 保安对部分来访人员没有发放访客证.工厂有对所有司机的有效证件进行验证, 但信息没有登记完整, 如驾驶证, 身份证。
PSA 1.09 私家车停放区灯光不足PSA 1.11 工厂没有针对所有保安进行培训HR 1.01 1.02 工厂只对关键岗位人员, 但对其他员工没有做关于工作历史的背景调查. HR 1.04 工厂没有对所有员工进行反恐意识的培训HR 1.06 工厂没有对所有相关的员工进行虚假资料和电脑资料的培训 PS 1.02收货区没有物理隔离。
sgs社会责任审核文件清单
员工花名册(ADD)
人事记录/员工入厂登记/花名册(所有员工) 所有员工的人事档 案（如入厂登记表 、身份证复印等）
7
未成年员工体检记 未成年工体检及劳动 未成年工体检证明/劳 录及上岗登记证 未成年工名单/登记证/工作安排规定 局登记记录 动部门登记表 （如适用）
8
当地劳动局关于综合 综合计时批文或延长 计算工时工作制批文 加班批文 或延长加班批文
厂房消防合格证 消防演习、消防培 训记录和消防设施 检查记录 消防走火演习/消防逃生程序/急救计划及记录 (含照片）
17
消防演习记录（最近 灭火和应急疏散预案 两个年度演习记录， 、演练记录 照片）
18
工伤记录等
最近 12 个月工伤记 录 / 工伤处理程序
工伤事故记录
工伤医疗事故处理记录/再发生防范措施
环保文件(环评登记表 或报告/竣工验收报告 /排污许可证/危废回 环评报告书(ADD) 收商资质证明/危废转 移合同/危废交运联 单)
排污许可/环保监测报告
/
27 化学品清单，化学品 物质安全资料表，危 化学品危险品清单及 险化学品事故应急救 物料安全资料卡 援预案和演练记录
排污许可证, 有害 化学危险品仓管员上岗培训证书 （危险）废物排放 许可证，化学品列 表，化学品之物质 安全资料表，废物 处理程序文件(如适 化学危险品仓许可/(储存物控记录)/安全防范 用) 应急措施/物料安全数据表/化学品清单
食堂卫生许可证/餐饮 许可证 25 厨房餐饮服务许可证 及厨工健康证 食堂工作人员健康证 厨房卫生许可证， 食堂卫生许可证/食堂员工健康证 厨工健康证、
26
环保文件（如建设项 目环境影响评价文件 （环境影响报告书、 环境影响报告表或者 环境影响登记表）， 环评批复，建设项目 危险废物处置单位的 营业执照和经营许可 证，危险废物处理合 同，危险废物转移联 单等
SGS审厂项目
验厂遇知单
Arθa f DepaFtment'ProGess` Funct:on
区瑚 都 门佼蜘豇职能
崽经理、翻崽、厂长、生产鼹邃、财务人 事、内审员、菠量经遇 (指定一名全裎陪阋
设计开发鄱门、祥版房、原材料仓瘁、裁
蝴醐
勇、圭产、后遣包装1戚 晶仓庠、祥晶鼹示
4
闻。食堂、宿舍 (细 果有)
月
总经逸、猁崽、厂长、生产经理、财务人
事、内审员、菠蠹经理
9
一 耐
备注 : 请安排—个带投影仪 的会议室供首次、末 次会议 、数据确认讨论使用 。
媾确保材料 、产 晶在现场确认 期间都有存在 ,以 便现场 能有 效率地进 行 。 主要接触人是对该 “区域/部 门/过程或职能直接 负责的人员 ,将 负责数据确认工作 。
篝要 准备 的文件 :
1、 臂业执照翮本,税务登记证,一般纳税人资袼证,开户镊行诤可证,组织枫梅代码证
2、
工厂厂tx=规 划图 ·
$、 最近采朐 臀的记录裘 (半年)
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博、 王厂产晶囝录表 ,
§、 圭要客户的名称
s、 最新员工花名册 (带珈入公闾时闯以及工作鄱门),并 且提供我们随机抽取的员工的劳
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18、 如果有食堂,必 须提供食堂从业人员的健康证明
光鳄
1⒐ 工厂缀织缭构图 (更新)
20、 缝针的管掇文件与管控记录 汰
⒉、 防虫、拄污的文件
2窟 、 工厂设各清藜
2器 、 设备的的缀护入员赘褡证书以及缳护记录
24、^轳年度安全消防演习记录、鼷片
遵
姗 髀 璃 ,坤 轳 搬 的鲤 麟 蛾 麒 熘
动合两以及员工的蕊夤革。附带20亻 6年离职茧王以及新入职员工的渚单,员 ェ的考瀚
SGS审核文件FCCA清单
SGS
工厂产能能力（质量管理）审核文件清单
NO。 6.7 7.1 7.2 7.3 7.4 7.5 7.6 8.1 8.2 8.3 9.1 9.2 备注 项目与内容 过程不良的纠正预防 终检验程序(可能多种形式,叫法也不同)包括FQC或OQC或QA 终检验标准(可能多种形式,叫法也不同)包括FQC或OQC或QA 成品不良处理机制及记录 成品不良的纠正预防 成品出货放行机制 标识及可追溯性:批次标识/日期标 内部测试清单/测试手册(操作指引)/测试记录 仪器校验记录 测试人员资质培训记录 培训的机制及记录(包括入职前,岗前培训,定期培训, 包括普通操作员/检验员/工程技术人员) 对熟练工技术人员的招聘前的考核 在现场抽查与公司生产运作有关的任何其它相文件与记录, 谢谢支持和合作 YES NO N/A
sgs工厂产能能力质量管理审核文件清单no101112131415162122313233414243444546474851525354555657616263646566项目与内容工厂自我评估表工厂简介营业执照公司组织架构图公司厂区厂房平面图生产工序流程图管理系统证书质量环保社会责任等虫鼠控制防潮防霉控制程序制度及记录利器刀片断针等收发控制断针控制验针记录仪器设备校验程序记录和报告设备生产机械检验设备工具备件清单设备维修保养记录质量手册质量方针目标程序文件客户投诉处理程序及记录产品紧急事故处理程序包括召回程序及记录品管组织架构图质量管理体系控制关键人员职责定期不定期质量管理体系控制会议的机制记录潜在危害风险评估物理异物如金属玻璃等化学微生物方面的危害控制生产及产品受物理异物化学微生物等污染风险的控制程序及记录可能对产品或人造成伤害来料检验控制程序各种来料检验标准及缺陷分类iqc来料检验报告不良品处理退货挑选及让步接收等记录来料中免检产品的符合性证书或测试报告物料库存周转控制的程序或规定供应商评审程序及记录包括初次供应商挑选批准评估及后续定期的供应商表现评估供应商来料状况统计产品设计程序及记录适合时量产前进行试产的制度记录及相应的纠正改善措施有需要时产前会议制度及记录制造各工序包括包装的作业指导规格要求参考样版批准版过程质量控制的程序标准记录首件检验在线检验巡检抽检全检批次检验过程不良处理机制及记录yesnonasgs工厂产能能力质量管理审核文件清单no677172737475768182839192备注项目与内容过程不良的纠正预防终检验程序可能多种形式叫法也不同包括fqc或oqc或qa终检验标准可能多种形式叫法也不同包括fqc或oqc或qa成品不良处理机制及记录成品不良的纠正预防成品出货放行机制标识及可追溯性
TUV审核文件清单
13.Local official minimum wage document当地政府关于最低工资文件
14.Local safety authority inspection report (e.g.buildingconstructionsafety and fire fighting )当地安全验收報告〈如建筑安全及消防验收等)
9.Punch card / time card / attendance record打卡/工时卡/考勤记录
10.Payroll records/calculation and production records工资/工资计算及生产记录
11.Wage deduction records工资扣除记录
Please provide the following documents during the on-site audit:
请按照以下清单准备好资料接受审核
1.Business license/organization code/tax register license营业执照/组织机构代码/税务登记证
6.NewEmployeeand periodicaltraining / communication records新员工及定期培训/沟通记录
7.Leave application/ Resignation letterand wage payment/record请假单/离职信及工资结算/记录
8.Warning letters/record警告信/记录
25.Theother relevant documents and records其他适用的文件及记录
阿里巴巴金品诚企SGS实地认证文件审核清单
文件审核清单序号 部门 资料文件 说明收集状态 1 财务部 1. 营业执照正副本1. 证照要求，证照齐全才可以合法经营，确认合法性（包括年审，经营范围，有效期等证照上的信息确认）2. 审核拍照，登记要求2. 税务登记证3. 组织机构代码证4. 开户许可证5. 场地证明文件 确认企业的占地面积，或者是建筑面积6. 海关登记证 体现企业的是否有自主报关权，给企业增加得分点7. 进出口备案登记表 体现企业的进出口权，给企业增加得分点8.特殊行业经营许可证国家或者有管部门对某些特殊行业有监管的要求，所以必须要取得许可证，方可以经营或者生产9.财务数据（可以准备会计事务所审计报告或纳税申报表或损益表） 去年的年度营收，去年的出口营收额10. 公司章程 确认公司的股权，性质11. 公司公章 审核结束后相关文件需要签字盖章 12. 设备台账确认设备是否为认证主体的资产 2 人事部1. 组织架构图 确认公司组织架构2. 考勤表，工资表 确认公司人数3. 各部门人数确认各部门人员数量4. 外贸部人员简历或入职登记表确认外贸人员学历及工作经验，展现公司软实力5. 研发部人员简历或入职登记表确认研发部人员学历及工作经验，展现公司软实力6.主要人员简历 确认公司主要人员学历及工作经验，展现公司软实力3 品质部1. 体系证书体现公司在质量，环境，人权或其他管理方面的规范性，展现公司实力 2.产品证书及测试报告证明公司的产品在符合性，可靠性等方面的质量保证，给国外客户增加信任度3. 来料检验规范及报告 确认公司在来料方面的检验规范性4. 出货检验规范及报告 确认公司在出货方面的检验规范性5. 制程检验规范及报告 确认公司在制程方面的控制规范性6. 不良品检验规范及报告 确认公司在不良品方面的处理规范性7. 客户投诉处理程序及记录确认公司在处理客户方面的规范性 8. 质量手册及程序文件 证明公司在质量控制及文件控制方面的规范性9.产品召回程序 证明公司在产品召回方面的处理程序 4 业务部1. 业务单据（合同，PI ，报关单，发票等） 确认主要产品的出口区域及金额2. 今年预估外贸营业额 确认今年的外贸目标3. 最大最小订单 体现公司的接单能力4. 海外的售后服务 体现公司的海外售后服务能力5.主营产品的去年的统计 体现公司的主营产品的优势6. 视频文案 给视频配音，介绍公司的实力 5 研发部1. 专利证书 体现公司的产品优势2. 商标证书 体现公司的品牌优势3.研发程序及记录体现公司的研发规范性4.研发软硬件及设备体现公司的研发实力6 采购部 1.供应商程序文件证明公司在供应商管理方面的规范性2.供应商评估报告证明公司在供应商管理方面的规范性，严谨性3.合格供应商名录体现公司在供应商选择方面的规范性 7 生产部 1.设备清单 1. 确认公司的主要设备名称，型号，数量，使用时间以便于现场核实2.主营产品的产能统计证明公司的主营产品产能3.产线及产线人员统计体现各产线的实际人员7 其他部门1.审核代表身份证拍照留底2.授权书证明公司同意审核代表能够代表公司处理金品诚企审核的事情备注：1. “收集状态”栏中，若已准备OK请用“√”代表，若不能提供请用“X”代表，其他请备注实际原因2.请于审核当天把该审核清单准备情况打印出来给SGS审核员，以便审核员及时了解贵司资料准备情况，节省审核时间。
ICTI验厂文件清单
ICTI验厂文件清单ICTI验厂是指欧美采购商委托国际第三方公正机构（如：ITS、SGS、STR等）对自己的供应商进行ICTI审核和认证。
主要内容包括：童工、工资、工时、职业健康、环境保护、安全防护、员工访谈等。
以下就是ICTI验厂文件清单ICTI验厂简介ICTI是国际玩具工业理事会（有些资料译为国际玩具协会）International Council of Toy Industties的英文缩写。
ICTI守则就是指国际玩具行业要遵守的行业规范。
成立于1974年的ICTI，其创立主旨在于推广玩具制造业在会员国家地区之利益，减少或取消贸易障碍。
ICTI 作为一个讯息交流中心，负责提供定期讨论及交换讯息的机会，并推广玩具安全标准。
基于确保玩具业采取合法、安全和健康的营运方式之精神，ICTI发起一项名为商业守则的认证计划，以改善玩具制造业的形象及工作环境。
ICTI包括以下国家和地区的玩具贸易协会：澳大利亚、巴西、加拿大、中国、中国台北、丹麦、法国、德国、香港、匈牙利、意大利、日本、墨西哥、俄国、西班牙、瑞典、英国和美国。
其秘书处设在英国伦敦。
ICTI CARE Process 这一称谓是由以前的ICTI-COBP演变而来的。
其实早在2003年11月ICTI就已内部宣布，2004年9月才对内宣布。
CARE分别代表：C-Caring（关爱）； A-Awareness（认知）；R-Rresponsibility（责任）；E-Ethics（道德）；这是中国玩具协会的理解；HKQAA的理解为关爱社群、知情觉物、责任承担和商业操守。
CARE的目的在于使全球玩具厂能够向消费者保证他们的产品是在安全和人道的环境中制造出来的。
出于这种目的，它的意识在于向工厂提供单一的、公开的、彻底的、和一致审核程序。
ICTI验厂文件程序1 社会责任手册2 雇用程序3 禁止强迫劳动程序4 反歧视程序5 禁止雇用童工程序6 未成年工保护程序7 薪资方案8 温度及湿度管理程序9 员工代表选举办法10 投诉程序11 奖励与处罚控制程序12 预防血液接触传播疾病程序13 急救程序14 事故调查程序15 密闭控制程序16 人事档案管理程序18 紧急应急控制程序19 法律法规和其它文件收集及更新控制程序20 自愿加班指引21 劳保用品使用指引22 临时明火作业程式23 维修人员作业指引24 噪音测试指引25 厨房卫生管理办法26 危险及易燃品管理办法27 劳动合同签定指引28 急救方法29 洗眼淋浴工作指引30 化学用品使指引31 消防设施工作指引32 化粪池工作指引33 消毒液指引34 保安守则及职作工作指引35 厂规36 宿舍制度37 员工手册38 环境健康政策39 访客须知40 消防知识培识资料41 法律法规一套ICTI验厂必备证书文件1 营业执照2 卫生许可证3 厨工、医生、护理健康证4 医师资格证书5 环保批文6 建筑工程消防验收意见书7 建筑工程竣工验收意见书8 社会保险缴费记录凭证9 社会保险符合当在要求证明10 社会保险年审证书11 特殊设备登记证、验收、年审证书12 特殊工种上岗证（起重机、空压机、电工等）13 职业病体检合格证明14 保安上岗证、消防上岗证15 急救人员资格证书16 安全主任资格证书（任命书，培训结业证）17 未成年工登记证18 综合计时（加班）批准19 水质（生产、饮用水）测试报告20 车间有毒有害空气测试报告21 噪音测试报告22 有资质机构对消防器材检验凭证23 有资质机构对工业垃圾回收凭证24 有资质机构对医用垃圾回收凭证25 有资质机构对生活垃圾回收凭证26 避雷针验收证书27 风速检测报告 28 空气排放检测报告29 生活污水排放证明。
SA8000需准备相关资料
SA8000需提供的相关文件及记录1）劳动合同；2）培训记录；4）劳动年审记录；无5）食用水测试报告；有6）公司的营业执照；有7）危害性辨识记录；无8）社保的相关记录；有10）程序文件实施记录；11）法规及符合性评估；有（需找）12）意外事故报告及统计；有13）劳保用品的发放记录；有14）供应商评审及承诺记录；有15）火警等意外状况演习记录有16）消防设施维修，保养记录；有17）利益相关方的投诉及处理记录；有18）急救，谈判记录，集体谈判合同；19）员工性别，年纪，地区等统计资料；20）法定最低工资记录及工资计算方式；21）消防和环保局发出之许可证/合格证；22）员工工作时数记录（包括加班）请假）；工作时间：公司应在任何情况下都不能经常要求员工一周工作超过48 小时，并且每7 天至少应有一天休假；每周加班时间不超过12 小时，除非在特殊情况下及短期业务需要时不得要求加班；且应保证加班能获得额外津贴23）年龄证明（受雇时），身份证等（影印本）；24）劳动和卫生局发出之许可证/合格证书（食堂，医疗等）；25）各种内外部沟通记录（薪资比较，政府当局，法规等等）；26）安全工作条件监测报告及许可证（空气，粉尘，化学品仓库，叉车证，电工证等）。
社会责任手册●培训控制程序AP-04●无歧视工作程序AP-10●非强迫性工作程序AP-02●新进员工培训大纲AP-05●紧急事件应变程序AP-06●员工投诉控制程序AP-09●内部审核控制程序AP-13●内外部沟通控制程序AP-14●供应商管理控制程序AP-16●法规与要求控制程序AP-18●安全与卫生控制程序AP-03●惩戒性措施管制程序AP-11●纠正及预防措施控制程序AP-15●文件与资料管理控制程序AP-17●机械设备维修与保养控制程序AP-07●结社自由及集体谈判工作程序AP-08●拯救童工及推广儿童教育程序AP-01●工时管制及工作报酬合法化工作程序AP-12这两天在整理ETI报告的图片部分。
SGS质量管理体系审核所需文件、证件清单
SGS质量管理审核所需文件/证件清单分类：企业社会责任2010—07-14 15:361.1工厂简介1。
2营业执照1.3公司的组织架构图1。
4(公司)厂区/厂房平面图1。
5生产工序流程图2.1ISO9000证书及最近一年的外审报告2。
2质量手册2。
3程序文件2.4质量计划2。
5文件更改收发记录2。
6员工培训计划2.7员工质量培训记录2.8内部审核计划\记录2。
9订单评审和客户关注程序及记录2.10客户投诉处理记录2.11纠正与预防措施记录,仪器设备清单\内外校记录报告2。
12设备维护计划和记录2。
13CE/EMS/相关的产品测试化验报告2。
14其他相应有效的安全证书3.1开发设计控制程序3。
2设计计划或任务书及审核记录3.3验证和确认记录3.4设计产品检测报告3。
5设计输出（技术文件，物料单,包装,使用说明)3.6设计变更记录4。
1供应商评审程序及记录4.2供应商清单/合格供应商清单4.3采购单\采购合同5.1来料中免检产品的质量保证书5.2来料验货标准及规格书IQC5.3来料检验和测试报告5.4来料收发记录5。
5不良品退货\让步接受记录6.1作业指导书6。
2巡拉记录6.3IPQC检验测试标准\记录6.4不良品处理记录6。
5组装线工具利器（刀片,断针等）收发控制记录6.6金属探测记录7。
1终检检验测试记录标准，记录7。
2终检不良品处理记录7.3包装工段工具利器（刀片,断针等）收发控制记录7。
4终检金属探测记录7。
5发货记录下面总结范文为赠送的资料不需要的朋友,下载后可以编辑删除！祝各位朋友生活愉快！员工年终工作总结【范文一】201x年就快结束，回首201x年的工作，有硕果累累的喜悦，有与同事协同攻关的艰辛，也有遇到困难和挫折时惆怅，时光过得飞快，不知不觉中，充满希望的201x年就伴随着新年伊始即将临近。
可以说，201x年是公司推进行业改革、拓展市场、持续发展的关键年.现就本年度重要工作情况总结如下：一、虚心学习,努力工作(一）在201x年里，我自觉加强学习，虚心求教释惑,不断理清工作思路，总结工作方法，一方面,干中学、学中干，不断掌握方法积累经验.我注重以工作任务为牵引,依托工作岗位学习提高，通过观察、摸索、查阅资料和实践锻炼,较快地完成任务。
SGS验厂清单
SGS—SA8000 认证文件清单（PRC）1/3委托人：审核日期：工厂：合同编号：审核员：工厂政策、程序和规章制度营业执照工厂组织机构图管理人员名单厂房平面图员工手册常规厂规厂纪员工守则1、童工未成年工健康检查报告禁用童工的政策身份证、暂住证等证件童工补救程序(做SA8000认证用)未成年工保护政策未成年工登记证2、强迫性劳动按金/押金记录员工借贷记录保安员守则/工作权责保安员资格3、健康和安全保安服务合同健康及安全政策安全主任资格证/结业证劳动安全许可证劳动卫生许可证有毒有害作业职工健康检查报告健康及安全训练及记录工伤事故处理登记表（附工伤保险基金缴费登记簿）建筑结构安全合格证3.1 工厂建筑临时性建筑结构的批复建筑消防合格证建筑结构装修整改批复消防工程验收合格证消防计划/程序消防演习记录/计划3.2 消防安全消防通道标识/急救/应急灯检查记录及保养记录消防栓/灭火器/灭火及报警系统的检查及保养记录消防上岗证噪声测试及监察报告3.3 噪声听觉保护用品安全鉴定证锅炉压力容器使用登记证3.4 锅炉/压力容器年检合格证/锅炉检验证（锅炉压力容器监察检验所）司炉操作证（质量技术监督局）3.5 危险化学品化学危险品仓库审批许可证剧毒物品使用许可证（氰化物等），登记及储存记录化学品储存记录化学品物质安全资料表（MSDS）危险化学品储存记录车间有毒有害作业监测报告3.6 劳保用品个人劳动保护用品产品安全鉴定证3.7 饭堂卫生饭堂卫生许可证及工作人员饭堂工作人员健康证3.8 电梯/升降特种作业人员操作证机/铲车等设备电梯等起重设备登记证/年检合格证/准用证3.9 急救急救训练记录急救人员证书预防性健康体检卫生培训合格证3.10 健康检查企业工人健康证3.11 电气电路检查报告4、结社自由和工会会议记录/工会与公司的协议书工会协议书员工代表（工会代表）名单选员工/工会代表选举程序员工/工会代表权责工会活动记录工会委员呈报表工会委员会批复集体谈判权利工会委员会（联合工会）会员登记册5、歧视反歧视政策6、惩罚性措施惩罚性措施政策/程序惩罚性措施的记录7、工作时间工作时间安排工卡/考勤表现场检查工时控制记录（综合计算法）综合计算工时批准生产记录现场检查工资/升职政策工资级数政策8、报酬当地最低工资文件工资计算方法加班工资政策工资记录现场检查工资条/工资项目清单/发工资程序工资支付政策伙食/宿舍津贴文件当地工伤保险/保险实施细则/失业/ 养老/医疗/生育社保交费记录劳务合同8.1 社会安全用工许可证（劳动局）。
EHS体系认证需要准备的文件(SGS适用)
放射装置
特种行业的生产许可(如食品/药品/化妆品)
危险化学品
"备注"中需要复印的请复印一份,未备注的请准备好审核证据备查 如果个别项目不适合于本公司,还请在现场同审核组长确认
INFORMATION LIST
体系
QEH QEH QEH QEH QEH QEH H QEH H E EH EH QEH QEH EH E EH EH H H E E E E E E E H H H E E H EH EH EH EH EH EH EH EH EH EH EH EH H H
类别
认证信息 认证信息 认证信息 认证信息 管理策划 管理策划 管理策划 管理策划 管理策划 管理策划 管理策划 管理策划 管理策划 管理策划 管理策划 管理策划 管理策划 管理策划 管理策划 管理策划 法规流程 法规流程 法规流程 法规流程 法规流程 法规流程 法规流程 法规流程 法规流程 法规流程 法规流程 法规流程 法规流程 法规流程 法规流程 紧急应变 紧急应变 紧急应变 紧急应变 紧急应变 紧急应变 紧急应变 相关方 相关方 相关方 相关方 相关方
1 1 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2
二次供水清洗服务方健康检查记录 餐具消毒检测报告
辐射安全许可证 放射装置注册登记证 放射装置年检记录 放射人员名单 放射剂量记录 剂量计校验记录 放射人员体检报告 食品生产许可证(QS证书) 药品/化妆品/食品添加剂 生产许可证 药品批准文号 GMP/GSP证书 化妆品卫生许可证 企业危险化学品经营许可 证 易制毒化学品供应商名称 易制毒化学品购买许可
层级
1 1 1 1 1 1 1 1 1
项目
公司工商执照 组织机构代码证 上次的证书复印件或电子档(对于初次认证,是否有其他体系已经 认证过的证书） 上次的认证审核报告,不符合项报告 体系方针 公司组织图 安全责任制度 体系目标+指标+方案 危险源识别+评价+决定控制措施 环境因素识别/评价/重大环境因素清单 化学品清单 厂区平面图 生产流程图 手册和程序文件 公用设施清单 给排水管网图 法规法规识别清单 法律法规符合性评价 危险作业许可 虚惊事件的统计和分析 建筑物的环境评价报告 建筑物的环评报告批复 建筑的竣工验收监测 建筑的竣工验收批复 排污申报 排污许可证/排水许可证 取水许可证 重大危险源的申报 安全评价报告 职业危害因素评价报告 危险废弃物供应商的协议/许可证 生活废弃物供应商的协议/许可证 职业病体检报告 防雷设施检测报告 特种设备定期检验报告
ETI验厂认证-工厂检查所需文件-证件清单
ETI验厂认证-工厂检查所需文件/证件清单以下是SGS公证行对ETI COC验厂审核文件/证件清单1.1 公司见解---人员\产量\产值\品牌\市场分布1.2公司组织结构1.3公司平面图1.4供应商评审记录1.5营业执照2.1员工手册2.2厂纪\厂规\奖惩记录2.3宿舍规章制度3.1招工程序3.2人事记录\员工登记表(所有员工)3.3劳动合同3.4体检记录3.5未成年工登记证及工作安排3.6综合计时(加班)批准3.7社保(工伤\养老\医疗保险)等缴费记录凭证3.8请假单3.9离职记录3.10警告单4.1工卡/考勤表4.2计件工生产(台班)记录4.3当地最低工资文件4.4工资表(一年)4.5有工人签名的工资条4.6工资扣除/罚款记录5.1厂房建筑结构安全合格5.2厂房消防合格证6.1公司的健康安全政策6.2(消防卫生)安全主任资格证(任命书\培训结业证书)6.3消防上岗证/急救人员资格证书6.4消防演习/消防逃生程序/急救计划及记录7.1电梯起重设备登记准用/验收/年检合格证7.2特种作业人员(电梯\行车\电工\韩工)资格证书7.3设备维修工\技工资格证书7.4锅炉\压力容器使用登记证/年检合格证7.5司炉上岗证8.1化学危险品许可/储存物空记录/安全应急措施/安全数据表8.2化学危险品仓库管理人员上岗培训证书8.3车间有毒有害作业环境检测报告8.4发电机房噪音测试报告8.5排污许可/环境检测报告9.1食堂卫生许可及食堂员工健康证9.2医疗人员资格资格证书9.3工伤医疗事故处理记录/纠正预防措施9.4定期除虫记录10保安守则\条例\上岗证11工会组织会议记录/工会代表程序及职责。
SGS审核所需文件
认证供应商审核文件清单(Rev 07)必须审核项一、公司基本信息•营业执照原件（正本/副本均可，需具有年检标志）(温馨提示：副本和复印件是不同概念，接受副本原件，不接受复印件)•营业场所土地证原件或房产证原件或租赁合同原件•主要产品介绍（实物或产品目录或企业宣传手册）•组织人事结构图表及各部门人数(人员花名册或工资表或考勤表)，关键人物的简介（员工信息表或个人简介）可选择审核项二、外贸能力（贸易企业必选）•对外贸易经营者备案登记表原件或出口批准证书原件•原始的财务报表：如损益表、税务申报表（年度）、审计报告（最新年度）等•上年度和本年度的外贸出口收入，出口地区的比例列表•外贸业务员列表：包括专业背景、英语水平、外贸经验年限、获得何资格证书等•出口区域及相关证明文件（复印件即可），如：提单或海关核销单、发票、合同•国外代理商列表及相关的合同•供应商选择原则，评估标准与基本流程，合格供应厂商（包括外协厂）名单以及评定记录•客户投诉程序和处理记录•产品的可追溯性文件及记录•是否有对包装后产品的抽检程序，如果有，提供相应的检验标准和最近三个月的记录三、产品设计开发能力•研发人员列表：包括专业背景、研发经验、工作职位及工作职责•设计开发及更改程序及成功项目的运作记录•设计开发部配备的专用仪器，设备及设计软件清单•专利证书及企业的资格证书原件（如：特殊行业的资格证书）四、体系和产品认证•体系认证证书以及最近的年度审核证明原件，如ISO9000、ISO14000等•产品认证列表及相关代表产品认证证书原件，如CE、CCC、GS、UL、ETL等，ROHS 测试报告五、生产能力和质量管理（生产企业必选）•典型产品生产工艺流程图•主要产品的月度及年度产量统计（最多三种产品）•主要生产设备列表（名称，品牌/产地，数量）•来料检验和完成品检验标准（样板），以及最近三个月检验记录•产品制造过程控制方法（品质控制流程图）•制造车间不合格品控制•企业的发展计划六、财务信用•连续三年的会计师事务所出具的审计报告（如选做第六项，必须提供该审计报告）•公司开户行信息、银行评定的信用等级•针对外销产品，是否有产品保险，如果有，请提供保险合同七、工作环境与节能减排注：建议通过SA8000的企业选择该模块。
CSR & QMS验厂要求文件清单
1.社会责任资料准备：公司营业执照劳动法及公司所属地的安全生产法律法规文件，当地政府关于福利津贴的规定 公司组织架构图工厂消防验收证明工厂平面布局图、逃生路线图员工手册全体员工花名册、员工个人档案（身份证明复印件、入职登记表等）厂规厂纪、奖惩制度在职员工劳动合同（经劳动局审批后的合同）公司人事招聘制度、解聘制度薪资制度、福利津贴制度员工考勤打卡原始记录、考勤工时统计记录最近12个月的员工薪资条及发放记录最近12个月社保缴费凭证消防演习管理制度及记录若有工会，提供工会制度与工会组织架构图及管理人员名单职业健康安全制度、工伤记录、职业健康安全评估记录、孕妇及新生妈妈职业健康安全风险评估记录环境监测记录：噪音、水质、空气，化学品管理（MSDS表）若有食堂与宿舍：提供相关管理人员健康证、卫生许可证以及卫生指标监控记录，食堂有食物储藏条件规范等等离职员工管理制度及离职人员记录及工资发放记录2.质量体系资料准备：ISO证书公司组织架构图品质管理部组织架构图品质手册所有最新的程序文件、作业指导书、检验标准书最近期管理评审最近期内审报告最近3个月进料检验记录、首件检验记录、制程检验记录、出货检验记录、不合格品处理记录最近6个月纠正预防措施记录（进料、制程、出货、客诉）最近12个月的客户满意度调查记录检测仪器校验记录（外校、内校、免校）最近6个月的出货记录（出货统计表）及问题点设备保养记录与维修记录、特种设备操作人员资格证书（电梯、叉车、锅炉等等） 供应商评估与选择记录供应商绩效表现评估记录近12个月采购原材料订单合同过程品质统计与分析记录确认样管理（客户确认样与原材料确认样）工程变更管理（包括客户变更管理）：评审、验证、确认及确认样管理、刀模管理，图纸（或版型）管理；客户订单评审记录环境监控记录产品的追溯管理：仓库FIFO，批次管理，ERP管理。
SGS 社会责任验厂清单-EXCEL 版
提供(Available)复印(copied)YES NO N/AYES NO1.1公司概括简介-人员/产量/产值/(品牌)市场分布Factory profile □ □ □□ □1.2公司组织架构图Organization chart □ □ □◇ □1.3(公司)厂区/厂房平面图Factory’s plane figure-factory floor plans □ □ □◇ □1.4营业执照Business license □ □ □◇ □2.1员工手册Employee manual/handbook□ □ □◇ □2.2厂纪，厂规 Factory rules & regulations/Disciplinary practices policy & records □ □ □◇ □2.3宿舍规章制度Dormitory regulations (curfew rules)□ □ □◇ □3.1招工指引/程序Recruitment policies & program□ □ □□ □*3.2人事记录/员工入厂登记/花名册(所有员工)Personalrecords/ Employment registration (all employees)□ □ □◇ □*3.3劳动合同(所有员工)Labor contracts (all employees)□ □ □◇ □3.4体检记录Entrance & annual health examination reports □ □ □□ □*3.5未成年工名单/登记证/工作安排规定Young workerregistration approval from local labor bureau/shifts arrangement for young workers□ □ □◇ □*3.6综合计时批文/加班批文Consolidated working hourspermit by local labor bureau□ □ □◇ □3.7社会保险缴付凭证和参保批文Social security insurance(injury/retirement/medical/unemployment etc.) payment evidence/Approval from local government□ □ □□ □3.8请假单Leave request notification □ □ □□ □3.9离职记录Resignation records □ □ □□ □3.1奖惩记录/警告信Warning notification letters □ □ □□ □*4.1工作时间记录Time cards/attendant records □ □ □◇ □*4.2记件工生产(台班)记录Production records of piece rate workers □ □ □□ □4.3当地政府最低工资文件Legal/ Local official minimum wage document □ □ □□ □*4.4工资表(一年)Payroll records (one year’s payroll journals)□ □ □◇ □4.5有工人签名的工资条Pay slips with employees’ signatures □ □ □□ □4.6工资扣除/罚款记录Wage deduction/fine records□ □ □□ □社会责任审核所需文件/证件清单项目与内容 ItemsNo.Request Document List (COC Audit)CCA-CN-F-OPS-19-01 (V1.0)提供(Available)复印(copied)YES NO N/AYES NO社会责任审核所需文件/证件清单项目与内容 ItemsNo.Request Document List (COC Audit)CCA-CN-F-OPS-19-01 (V1.0)提供(Available)复印(copied)YES NO N/AYES NO社会责任审核所需文件/证件清单项目与内容 ItemsNo.Request Document List (COC Audit)CCA-CN-F-OPS-19-01 (V1.0)。
ES 审厂文件清单 道德标准
17 Factory safety records - 工厂安全管理记录
� Building structure safety license
(厂房建筑结构安全合格证)
� Building fire safety floor plan, fire evacuation floor plan(厂房消防平面图, 紧急逃生图)
1. Business License
(营业执照)
2. Factory floor plan
(工厂平面图)
3. Organization Chart
(组织机构图)
4. Factory rules and regulations
(工厂厂规厂纪)
5. Dormitory rules and regulations
Effective Date: Feb. 23, 2005 P 2 of 2
乙、 Machinery safety training
（机器安全操作培训记录）
丙、 Chemical safety training
（化学品安全使用培训记录）
丁、 Medical and first aid training
（医疗与急救培训记录）
戊、 Hygiene / health training
11. Payroll records and production records for past 12 months: (最近一年的工资 / 生产记录)
(a) Time card / attendance record (工时卡/考勤记录)
(b) Piece rate worker production record/ Piece rate wages calculation record(计件工生产记录及计件工资计算记录)
SMETASAChecklist-ITS社会责任审核清单
SMETASAChecklist-ITS社会责任审核清单审核程序包括：审核前会议，现场巡察，查阅文件，员工面谈及总结会议。
Audit procedures includes: Opening Meeting, Facility Tour, Documents review, Employee Interview and Closing Meeting. 请准备以下文件的原原予以审核，并恳请允许复印样本，谢谢！Please prepare the original documentation listed below for verification and sample photocopying, thanks!1. 工商营业执照（副本）Business Registration (Official Duplicate)2. 工卡或考勤记录（过去十二个月），包括在职与离职人员。
如果是使用电子考勤，审核员可能需要从电脑直接审阅考勤记录，审阅是会在企业职员协助下进行。
Timecards or Attendance Records (Last 12 Months), including active employees and resignation employees. If electronics time card is used, the auditor may need to review the time record directly from the computer, with the assistance from the facility staff.3. 工资表（过去十二个月），包括在职与离职人员。
如果工资是通过银行转账发放，请同时提供银行转账记录。
Payroll Records (Last 12 months), including active employees and resignation employees. If wage paid by Bank Transfer, Bank Transfer record is required accordingly.4. 员工花名册及员工个人档案（含身份证复印件）Employee Roster and Employee Personnel Records (including I.D. card copy)5. 劳动合同Labor Contract6. 社会保险收据（过去十二个月），参保人员花名册，当地参保要求文件或合格证明文件（如适用）等；商业保险记录（如有），如商业保险单，商业保险收据Social Insurance Receipts (Last 12 months), Name List, Social Insurance Local Policy or Qualified Certificate (when applicable), etc. Commercial insurance records (if any), e.g. Commercial Insurance Policy, Commercial Insurance Receipts7. 企业规章制度或员工手册（包括但不仅限于针对招聘、歧视、强迫劳动、工时、薪资福利、奖惩制度、健康及安全、结社自由和集体谈判、环境保护的内容）Enterprise Regulation or Employee Handbook (Including but not limit to, recruitment, discrimination, forced labor, working hours, compensation & benefit, disciplinary procedure, working conditions, health and safety, freedom of association and collective bargaining, environmental protection)8. 政府有关当地最低工资标准文件Local Minimum Wage Standard9.请假记录、离职申请/审批记录（过去十二个月）Leave Application Form, Resignation Application Form with Approval (Last 12 months)10. 当地劳动局关于综合计算工时工作制批文，不定时工作制批文（如适用）Official Comprehensive Working Hour System Approval, Non-fixed Working Hour System Approval (when applicable)11. 未成年工体检及劳动局登记记录Young Workers’ Health Examination and Registration Records12. 劳务派遣工的入职档案（含身份证复印件），考勤及工资表记录，劳动合同，社会保险收据及合格证明（如适用），参保人员花名册，劳务派遣协议，劳务派遣单位的营业执照，劳务派遣经营许可证Dispatched Employees’ Perso nal Files with ID Card Copy, Attendance & Payroll Records, Labor Contracts, Social Insurance Receipt & Certificates (when applicable), Name List, Labor Dispatch Agreement, Labour Dispatch Business License and Business Certificate of Labor Agent13. 如果保安、清洁、食堂等外包，请提供外包服务合同。
SGS工厂审核文件清单
SGS工厂审核文件清单No.项目与内容备注备注1.1 公司概括简介—人员/产量/产值/（品牌）市场分布1.2 公司组织架构图－（相关人员名片）1.3 （公司）厂区/厂房平面图1.4 供应商评审记录1.5 营业执照2.1 员工手册2.2 厂纪、厂规/奖惩记录 .2.3 宿舍规章制度3.1 招工指引/程序3.2 人事记录/员工入厂登记（所有员工）3.3 劳动合同（所有员工）3.4 体检记录3.5 未成年工登记证及工作安排3.6 综合计时（加班）批准3.7 社保（工伤/养老/医疗保险等）缴付记录凭证3.8 请假单3.9 离职记录3.10 警告信4.1 工卡/考勤表4.2 计件工生产（台班）记录4.3 当地政府最低工资文件4.4 工资表（一年）4.5 有工人签名的工资条4.6 工资扣除/罚款记录5.1 厂房建筑结构安全合格证5.2 厂房消防合格证6.1 公司的健康安全政策6.2 （消防卫生）安全主任资格证（任命书/培训结业证书）6.3 消防上岗证/急救人员资格证书6.4 消防走火演习/消防逃生程序/急救计划及记录（照片）7.1 电梯起重设备登记准用/验收/年检合格证7.2 特种作业人员（电梯/叉车/电工/电焊工）资格（操作）证书7.3 设备维修工/技工资格证书7.4 锅炉、压力容器使用登记证/年检合格证7.5 司炉上岗证8.1 化学危险品仓许可/（储存物控记录）/安全防范应急措施/物料安全数据表8.2 化学危险品仓管员上岗培训证书8.3 车间有毒有害作业环保监测报告8.4 发电房噪音测试报告8.5 排污许可证/环保监测报告9.1 食堂卫生许可证/食堂员工健康证9.2 医护人员资格证书9.3 工伤医疗事故处理记录/再发生防范措施9.4 定期除虫杀虫记录10 保安守则/条例－保安上岗证11 工会组织会议记录/工会代表选举程序及其职责质量管理审核所需文件/证件清单Request Document List (QMS Audit)No. 项目与内容Items 提供(Available) 复印(Copied)YES NO N/A YES NO1.1 工厂简介Brief introduction of factory1.2 营业执照Business license1.3 公司组织架构图Organization chart1.4 (公司)厂区/厂房平面图Factoryrs plane figure-factory floor plans1.5 生产工序流程图Production process chart2.1 ISO9000证书及最近一次外审报告ISO 9000 certificate and the last external audit reports2.2 质量手册Quality manual2.3 程序文件Procedure2.4 质量计划Quality program2.5 文件更改收发记录Documents control records2.6 员工培训计划Worker training plan2.7 员工质量培训记录Worker quality training records2.8 内部审核计划、记录Internal audit plan and records2.9 订单评审和客户关注程序及记录Order review and customer focus procedure and records2.10 客户投诉处理记录Complaint handling procedure and records2.11 纠正与预防措施记录Records of corrective actions and preventative actions仪器设备清单、内外校记录报告Testing/measuring equipments calibration records2.12 设备维护计划和记录Equipment maintainence plan and records2.13 CE/EMC/相关的产品测试化验报告CE/ EMC/ Relevant product lab test reports2.14 其它相应有效的安全证书Other corresponding valid safety certificate3.1 开发设计控制程序Design control procedure3.2 设计计划或任务书及审核记录Design planning and input review record3.3 验证和确认记录verification and validation records3.4 设计产品检测报告design testing and record3.5 设计输出(技术文件,物料单, 包装、使用说明)Design output (technical file, BOM, Packing and using description)3.6 设计变更记录(ECN)4.1 供应商评审程序及记录Monitoring procedure and records of suppliers4.2 供应商清单/合格供应商清单Suppliers list and qualified supplier list4.3 采购单、采购合同Purchase orders and purchase contracts5.1 来料中免检产品的质量保证书Quality guaranty for exempt from inspection of incoming material/Receiving and distribution records/Purchasing contracts5.2 来料验货标准及规格书IQC standard and specifications5.3 来料检查、测试报告IQC reports5.4 来料收发记录Incoming material/Receiving and distribution records5.5 不良品退货、让步接收记录Control procedure and concession records for defect goods6.1 作业指导书Working instructions6.2 巡拉记录In line inspection records6.3 IPQC检验测试标准、记录IPQC inspection standard and records6.4 不良品处理记录Rejected goods control records6.5 组装线工具利器(刀片,断针等)收发控制记录Procedure for controlling the use and recovery of hand tools, knives, needles, etc6.6 金属探测记录Metal detection records in process7.1 终检检验测试标准、记录FQC/OQC inspection standard and reports/ Defect goods control records7.2 终检不良品处理记录Rejected goods control records7.3 包装工段工具利器(刀片,断针等)收发控制记录Procedure for controlling the use and recovery of hand tools, knives, needles, etc/Metal detection records at packing stage7.4 终检金属探测记录FQC/OQC Metal detection records7.5 发货记录Release records备注2.2/2.3 应复印目录表示必须复印, 如未复印应备注。
BSCI验厂文件清单(SGS)
BSCI验厂文件清单1.1 营业执照1.2 公司概括简介-人员/产量/产值（品牌）市场分布1.3 公司组织架构图-（相关人员名片）1.4 （公司）厂区/厂房平面图2.1 ISO9000，ISO14001，SA8000等证书/审核报告，其它客户或机构社会责任审核报告2.2 安全卫生风险评估和防护文件记录2.3 成本计算和能力规划文件2.4 成本计算和科能规划的文件及其记录2.5 公司根据BSCI要求对分包商评选程序及其相应的评审记录。
2.6 政府对设施或设备的相关证明（建筑验收合格证，消防验收合格证等）2.7 有关社会责任的书面声明，特别是针对童工、女工、岐视、强迫劳动、工时、赔偿、卫生及社会设施、安全、结社自由和集体谈判等2.8 厂纪、厂规2.9 保安职责规定/合同或保安上岗证3.1 工厂工作时间及其加班的书面政策3.2 工作时间，加班记录（12个月）3.3 员工自愿加班政策或记录3.4 生产记录、计件工人的产量记录（现场帛检）3.5 当地政府的加班批文或综合计时批文4.1 工资表、其中包括最近一个月基本工资和加班费的汇总（近12个月）4.2 提供员工的工资条4.3 当地最低工资文件4.4 工厂工资及其福利的政策4.5 社会保险的交费文件及其发票（最的3个月）4.6 有薪年假及其国家带薪假期的休假及其工资支付记录4.7 妇女员工的产假规定及其相应记录4.8 员工扣款及其纪律罚款的记录5.1 招工指引/程序5.2 全部员工的人事档案（附有身份证复印证）、劳动合同5.3 未成年工登记证及工作安排5.4 体检记录5.5 请假单5.6 离职记录5.7 警告信6.1 与工会代表或工会达成书面协议，投诉及其措施记录6.2 工会组织会议记录/工会代表职责7.1 饮用水测试记录/报告或水质可以饮用的证明7.2 排污许可/环保监测报告7.3 食堂卫生许可证/食堂员工健康证7.4 车间有毒有害作业环保监测报告7.5 特种作业人员（电梯/叉车/电工/电焊工）资格（操作）证书7.6 设备维修工/技工资格证书7.7 锅炉，压力容器使用登记证/年检合格证7.8 司炉上岗证7.9 有关健康安全的培训文件及其相应记录（如消防演习、机器操作安全、化学品安全等）7.10 化学品物料安全数据表7.11 急救人员的证书7.12 电梯及其政府规定的特种设备的安全检查证明7.13 过去一年的工伤记录/报告8.1 SA8000社会责任要求的相关体系文件8.2 公司员工SA8000社会责任要求的培训记录8.3 定期的SA8000社会责任管理体系的内部管理评审记录8.4 对SA8000社会责任要求的员工最低需求保障的评估记录8.5 对所有分包商、供应商的社会责任监控评估程序及其记录8.6 童工补救程序。
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SGS工厂审核文件清单（TESCO）
1.1公司概括简介—人员/产量/产值/（品牌）市场分布
1.2公司组织架构图－（相关人员名片）
1.3（公司）厂区/厂房平面图
1.4供应商评审记录
1.5营业执照
2.1员工手册
2.2厂纪、厂规/奖惩记录
2.3宿舍规章制度
3.1招工指引/程序
3.2人事记录/员工入厂登记（所有员工）
3.3 劳动合同（所有员工）
3.4体检记录
3.5未成年工登记证及工作安排
3.6 综合计时（加班）批准
3.7社保（工伤/养老/医疗保险等）缴付记录凭证
3.8请假单
3.9 离职记录
3.10 警告信
4.1工卡/考勤表
4.2计件工生产（台班）记录
4.3当地政府最低工资文件
4.4工资表（一年）
4.5有工人签名的工资条
4.6工资扣除/罚款记录
5.1 厂房建筑结构安全合格证
5.2厂房消防合格证
6.1 公司的健康安全政策
6.2（消防卫生）安全主任资格证（任命书/培训结业证书）
6.3 消防上岗证/急救人员资格证书
6.4 消防走火演习/消防逃生程序/急救计划及记录（照片）
7.1电梯起重设备登记准用/验收/年检合格证
7.2特种作业人员（电梯/*车/电工/电焊工）资格（操作）证书
7.3设备维修工/技工资格证书
7.4锅炉、压力容器使用登记证/年检合格证
7.5司炉上岗证
8.1化学危险品仓许可/（储存物控记录）/安全防范应急措施/物料安全数据表
8.2化学危险品仓管员上岗培训证书
8.3车间有毒有害作业环保监测报告
8.4发电房噪音测试报告
8.5排污许可证/环保监测报告
9.1食堂卫生许可证/食堂员工健康证
9.2 医护人员资格证书
9.3工伤医疗事故处理记录/再发生防范措施
9.4定期除虫杀虫记录
10.保安守则/条例－保安上岗证
11.工会组织会议记录/工会代表选举程序及其职责
12．对移民工/人事代理机构用工的相关监控文件
13．社会责任政策文件/管理程序/内审报告
14．分包商清单/对分包商社会责任的监控记录
15．家庭工名单/对家庭工社会责任的监控记录。