纠正措施和预防措施控制程序(2020版)
纠正措施和预防措施控制程序范本（2篇）
纠正措施和预防措施控制程序范本一、纠正措施1.快速响应：在发现问题或失误之后，需要立即采取纠正措施。
确保问题得到及时发现、报告和处理，以最小化负面影响。
2.问题定位：对问题进行详细的调查和分析，准确定位并确定问题的根本原因。
只有正确了解问题的本质，才能采取有效的纠正措施。
3.紧急处理：根据问题的紧急程度和严重程度，采取相应的紧急纠正措施。
例如，停止相关操作、暂停生产线或关闭设备，以避免问题扩大并造成更大损失。
4.纠正行动计划：制定详细的纠正行动计划，明确责任人、时间计划和具体的任务。
确保每个纠正措施都能够被追踪和监控，并在规定时间内得到执行。
5.跟踪和监控：建立跟踪和监控机制，以确保纠正措施的执行和效果。
定期检查和评估纠正措施的有效性，进行必要的调整和改进。
二、预防措施1.风险评估：对潜在风险进行全面评估，并制定相应的预防措施。
确定可能的问题和失误，并采取相应的措施来降低风险。
2.培训和教育：对员工进行必要的培训和教育，以提高他们的意识和能力，减少失误和差错的发生。
确保员工熟悉操作规程，并了解正确的工作方法。
3.标准操作规程：制定和执行标准操作规程，确保每个操作步骤都得到准确执行。
标准化操作可以降低错误发生的可能性，并提高工作的一致性和效率。
4.定期检查和维护：定期对设备和工作环境进行检查和维护，确保其正常运行，并及时发现和修复潜在问题。
避免设备故障和失效对工作流程的影响。
5.持续改进：建立持续改进机制，鼓励员工提出改进意见和建议。
定期评估和优化工作流程，减少风险和提高效率。
三、控制程序1.问题报告程序：建立问题报告渠道和程序，确保问题能够及时被发现和报告。
对于紧急问题，应当设立24小时报告热线或应急联系人，以便及时处理。
2.纠正措施执行程序：制定纠正措施执行程序，明确责任人和相关的工作流程。
确保纠正措施能够被追踪和监控，并在规定时间内得到执行。
3.培训计划和记录：制定培训计划，并记录员工培训的详细信息。
纠正措施和预防措施控制程序
纠正措施和预防措施控制程序文件编号：1 目的a) 通过对不合格（不符合）的原因进行分析，采取相应的纠正措施，减少由此产生的影响，防止类似问题再次发生发生。
b) 通过对潜在不合格（不符合）的原因进行分析，采取相应的预防措施，减少由此产生的影响，防止不合格（不符合）的发生，实现质量、环境管理体系的持续改进。
2 范围适用于公司质量、环境管理体系中的各部门在过程中出现的不合格（不符合）、潜在不合格（不符合）控制。
3 职责3.1管理者代表a) 负责对公司在管理过程中出现不合格（不符合）或潜在不合格（不符合）时给各部门发出《纠正、预防措施处理单》。
b) 负责组织纠正措施或预防所需资源的配置。
c) 负责监督、协调纠正措施或预防措施的实施并验证效果。
3.2总经理办公室、行政部负责公司质量、环境管理过程中不合格（不符合）或潜在不合格（不符合）的归口管理，发出《纠正、预防措施处理单》,并评审验证其有效性。
3.3各部门负责纠正措施或预防措施的制定和实施，并自行验证实施效果。
4 程序4.1不合格（不符合）、潜在不合格（不符合）信息识别及收集4.1.1不合格（不符合）潜在不合格（不符合）信息识别：a) 供方产品或服务出现严重不合格或潜在不合格。
b) 销售和维修质量出现重大问题或超过公司规定值及潜在重大问题苗头。
c) 运行控制过程时发现的严重不合格（不符合）或潜在不符合现象。
d) 监督和测量活动中发现的严重不合格（不符合）或潜在问题苗头现象。
e) 目标、指标未完成规定要求。
f) 顾客、相关方满意调查中发现严重不满时。
g) 相关方投诉发生时。
h) 内部审核发现不合格项时。
i）管理评审发现不符合项时。
j）发现不符合法律法规和其他要求时等。
4.1.2信息来源a）销售部、售后服务部负责收集现场运行过程中出现不合格、潜在不合格的信息。
b）市场部负责收集顾客抱怨类信息。
c）管理者代表及总经理办公室负责收集质量、环境管理体系其他各过程输出的不合格（不符合）、潜在不合格（不符合）信息。
(完整)纠正措施和预防措施控制程序
纠正措施和预防措施控制程序1。
0目的对已经发生的不合格或潜在不合格进行分析，根据分析结果采取相适应的纠正措施或预防措施，以防止不合格或潜在不合格的再发生/发生。
2。
0适用范围适用于对纠正措施和预防措施的控制。
3。
0职责3。
1质量保障部为归口管理部门,负责组织纠正措施/预防措施的实施、跟踪、验证，并将验证情况向管理者代表汇报。
3.2相关部门负责本部门不合格或潜在不合格的评审及原因分析确定，评价、确定和实施纠正措施/预防措施。
3。
3管理者代表批准拟实施的纠正措施/预防措施。
4.0程序4.1 纠正措施4.1.1出现下列情况时应制定纠正措施a)过程、产品及供方原材物料出现重大质量问题或经常超过产品质量指标时；b)管理评审时发现不合格；c)顾客对产品质量或服务重大投诉时；d)内审时发现的不合格；e)其他不符合质量方针、目标或质量管理体系文件要求的情况。
4.1。
2 纠正措施的实施a) 对须采取纠正措施的产品不合格，由生产管理部组织生产车间评审不合格，查找、分析和确定不合格原因,评价确保不合格不再发生的措施需求,制定与该不合格的性质和影响相适应的纠正措施，报请管理者代表批准后组织生产车间实施纠正措施。
b）纠正措施实施的结果，由质量保障部进行有效性验证，若未达到预期的效果，则应由生产管理部按照（4。
1。
2 a)条款的规定重新实施,直至达到预期效果.c) 对质量管理体系过程中的不合格项，由存在不合格项的责任部门分析确定不合格项原因，评价、确定纠正措施的可行性，报请管理者代表批准后实施。
d）纠正措施所涉及的原因分析确定、评价确定的措施和实施结果有效性的记录，由相关责任部门和责任人在《纠正措施/预防措施实施记录》予以记录。
4.1.3原因分析、措施的制定、实施与验证责任部门收到不合格报告或《纠正措施/预防措施处置单》时，必须对发生的不合格事实进行原因分析，在2天之内制定出纠正措施及完成时限，并对纠正措施的可行性进行评审.纠正措施应与该不合格的影响程度相适应，报管理者代表批准后实施。
ISO50001不合格纠正与预防措施控制程序
文件制修订记录1.0目的在提供服务和内部管理过程中针对已发生的不符合现象和潜在的隐患进行积极主动的改进，消除实际的和潜在的不符合原因，避免再发生类似的问题，从而不断提高服务水平。
2.0适用范围适用于对服务中发生的不合格而采取的纠正措施，对潜在的不合格因素的分析和控制及对游客投诉的控制。
3.0定义3.1纠正措施：为消除已发现的不符合的原因所采取的措施。
3.2预防措施：为消除潜在不符合的原因所采取的措施。
4.0职责4.1管理者代表4.1.1负责持续改进工作的组织与协调；4.1.2负责重大不符合纠正和预防措施的审核；4.1.3负责重大不符合纠正和预防措施的批准及跟踪验证；4.1.4负责对纠正与预防措施的实施情况进行总结分析4.2行政部4.2.1 负责预防措施实施情况的统计分析，纠正预防措施资料的保存，不符合纠正和预防措施的报告提出，并将重大不符合纠正和预防措施报告提交给管理者代表；4.2.2 负责定期向最高管理者报送纠正和预防措施的审核、验证情况；4.2.3 负责本部门不符合原因分析，纠正和预防措施的拟制和实施以及整改；4.3各相关责任部门4.3.1 相关负责人负责组织召开本部门每月的分析会，针对本部门发生的不合格服务及潜在不合格因素制订纠正预防措施；4.3.1 负责资料的收集，内容包括：内审和管理评审报告、顾客投诉与反馈意见、对记录的分析、各种检查中发现的带有隐患性的问题等；5.0程序5.1潜在不符合的发现与识别a.内审、外审的结果b.资料分析结果c.对目标的测量分析d.过程和服务的监视和测量中发现的产品、服务、基础设施、外协商的结果e.培训效果的评价f.相关人员/部门的改进建议或合理化建议g.管理评审的结果h.预防措施实施及统计分析结果i.客户投诉/客户满意度调查分析结果j.其它情况，如安全专项检查、能源管理等问题5.2潜在不符合的处理潜在不符合一经发现，由发现人/部门建立《预防措施表》，经管理者代表审批后，由潜在不符合的部门负责人确认并负责分析原因、制订和执行措施，直到潜在不符合的原因被消除。
纠正措施和预防措施控制程序
纠正措施和预防措施控制程序
纠正措施和预防措施是控制程序的重要组成部分，旨在纠正现有问题和防止未来问题的发生。
以下是一些常见的纠正措施和预防措施：
1. 纠正措施：
- 收集和分析数据，确定问题根源。
- 采取及时行动，修复问题，确保问题不再发生。
- 评估纠正措施的有效性，根据需要进行调整和改进。
- 进行员工培训，提高意识和技能，以防止类似问题再次发生。
2. 预防措施：
- 定期进行风险评估，确定潜在的问题和风险因素。
- 制定和实施标准操作程序（SOP），确保工作按照规定的步骤进行。
- 建立有效的沟通机制，促进信息的流动和问题的反馈。
- 加强供应商和合作伙伴的管理，确保他们符合质量和安全要求。
- 定期进行内部审查和评估，确保控制程序的有效性和符合性。
无论是纠正措施还是预防措施，都需要建立一个持续改进的文化，鼓励员工主动报告问题和提出改进建议，以便及时解决问题和改进控制程序。
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纠正措施和预防措施控制程序
纠正措施和预防措施控制程序1.目的和适用范围为了消除实际或潜在的不合格原因，避免不合格的再发生和发生，特制定本程序。
本程序适用于公司对与产品、过程和质量管理体系有关的不合格或潜在不合格原因所采取的纠正措施或预防措施的控制。
2.职责2.1技术管理部归口负责不合格和潜在不合格信息的搜集、处理及纠正措施或预防措施要求的提出，并负责各部门所采取纠正措施和预防措施的跟踪验证。
2.2 管理者代表负责纠正措施和预防措施的批准。
2.3 各职能部门负责对不合格或潜在不合格原因的分析，并制定、实施相应的纠正措施或预防措施。
3.程序内容3.1 纠正措施3.1.1 顾客意见和产品不合格报告的处理1）针对生产过程中出现的不合格品由生产技术部进行汇总，并填写《产品不合格报告》（ZS/JL8.3-03）。
2）针对顾客意见及产品使用中出现的不合格情况，由市场部填写《顾客意见反馈单》（ZS/JL7.2-05）及时报到技术管理部。
3）技术管理部就《产品不合格报告》、《顾客意见反馈单》所反映的问题进行调查，必要时召开“不合格分析会”进行评审,判断不合格的性质及其影响，决定是否采取纠正措施并确定责任部门。
4）由技术管理部填发《纠正措施/预防措施实施、验证记录表》（ZS/JL8.5-01），交责任部门，要求责任部门对其问题予以有效地解决。
3.1.2 不合格的原因分析和制定纠正措施责任部门接到技术管理部所发的《纠正措施/预防措施实施、验证记录表》（ZS/JL8.5-01）后，立即组织有关人员对问题产生的原因做具体地分析，并制定纠正措施填入表中相应栏目，报技术管理部，经管理者代表审批后实施。
3.1.3 纠正措施的实施和跟踪验证1）责任部门认真实施并按时完成制定的纠正措施，并将实施情况在上表中做好记录；2）技术管理部负责必要時会同相关部门对实施纠正措施的情况及其有效性进行跟踪验证，并将验证结果填入上表中。
3.2 预防措施3.2.1 质量信息的来源、利用和判断技术管理部组织各部门通过顾客反馈信息、市场分析信息、产品检验信息、过程运行及数据分析等信息，及时发现可能存在的潜在不合格问题,判断潜在不合格的性质及其影响，考虑预防措施的必要性和可行性,决定是否采取预防措施并确定责任部门,然后填写《纠正措施/预防措施实施、验证记录表》（ZS/JL8.5-01）交责任部门分析原因、制定措施，止防不合格的发生。
纠正和预防措施控制程序
验证与记录
对纠正措施的实施结果进行验 证，确保问题得到有效解决， 并将整个过程记录在案。
预防措施实施
风险评估识别和分析可能存在的潜源自问题和 风险，评估其对组织的影响程度。
制定预防措施
根据风险评估结果，制定相应的预 防措施，明确责任人和完成时间。
实施预防措施
按照制定的预防措施，采取有效的 预防措施进行改进，降低潜在风险 的发生概率。
监控与更新
对预防措施的实施过程进行监控， 确保其有效性并及时更新预防措施 ，以适应组织的变化和发展。
04
纠正和预防措施效果评估
纠正措施效果评估
01
评估纠正措施的有效性
为了确保纠正措施能够有效地解决问题，需要对措施实施后的效果进
行评估。可以通过对比措施实施前后的状态、检查问题的解决情况以
及收集用户反馈等方式进行评估。
VS
纠正措施报告
向上级管理者报告纠正措施的执行情况、 实施效果、完成时间等信息，以便于监控 和评估。
预防措施记录和报告
预防措施记录
详细记录潜在问题的预测、预防措施的制定、实施计划、执行情况等。
预防措施报告
向上级管理者报告预防措施的执行情况、实施效果、达到的预防效果等信息，以便于评估和决策。
06
相关文件和参考标准
03
纠正和预防措施实施
纠正措施实施
原因分析
对问题进行深入调查和分析， 确定导致问题的根本原因。
实施纠正措施
按照制定的纠正措施，采取有 效的措施进行改进，确保问题 得到解决。
确定问题
明确需要解决的问题或事故， 对其进行详细描述和分析。
制定纠正措施
根据原因分析结果，制定相应 的纠正措施，明确责任人和完 成时间。
IATF16949纠正和预防措施控制程序(含附属表单)
XX 汽车部件股份有限公司纠正和预防措施控制程序文件编号：XX2.0603—20202020年01月10日发布2020年01月11日实施1 目的通过对不合格或潜在性的不合格进行原因分析，并采取有效的纠正措施或预防措施，实现不断的改进，使类似问题发生的可能性减少到最低限度，防止已经发生的不合格再次发生和潜在的不合格的发生，使质量、EHS管理体系有效运行。
2 范围适用于本公司对不合格的纠正措施及对潜在不合格的预防措施的控制管理。
3术语和定义3.1纠正措施：为消除不合格的原因并防止再发生所采取的措施。
3.2预防措施：为消除潜在不合格或其他不期望情况的原因所采取的措施。
3.3纠正：为消除已发现的不合格所采取的措施。
3.4防错：为防止制造不合格产品而进行的产品和制造过程的设计和开发。
3.5不合格：指现在已经发生的、可知道的产品质量/交付/服务/管理体系等不合格的情况。
3.6潜在不合格：指现在尚未发生、但有趋势或迹象可预期将发生的产品质量/交付/服务/管理体系等不合格情况。
3.7重大质量问题：a）直接影响公司信誉（如造成主机厂生产中断）；b）经济损失5000元以上的质量问题信息；c）与本公司产品相关的政策法规及标准。
3.8 内、外部可靠性试验：指公司内可靠性台架试验，主机厂做的台架试验或道路试验。
4 职责4.1质控部是质量管理体系的纠正和预防措施的管理部门，并负责对纠正和预防措施实施后的验证。
4.2质控部负责组织对不合格品进行评审，召集相关部门制订不合格品纠正和预防措施。
并负责对退货产品进行综合试验/分析，负责制订纠正和预防措施并验证。
4.3质检科负责不合格品的纠正和预防措施的验证。
4.4各责任部门负责与本部门有关的纠正和预防措施的制订和实施。
3过程分析(乌龟图)：5工作流程和内容6 相关文件6.1 XX2.0706—2020《文件控制程序》6.2 XX2.0908—2020《管理评审控制程序》6.3 XX2.0821—2020《不合格品控制程序》6.4 XX2.0707—2020《记录控制程序》6.5 XX2.0905—2020《内部体系审核控制程序》6.6 XX2.0902—2020《信息沟通控制程序》6.7 XX3.1001—2020《有效问题解决控制程序》6.8 XX3.1002—2020《防错管理办法》7 附件无。
纠正措施和预防措施控制程序
程序的合规性
监督整个程序是否符合公司或组织的管理制度和相关法规要求。
程序的效率
监督整个程序的效率，评估程序运行所需的时间、人力和资源等成 本。
THANKS
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对预防措施的审核
预防措施的必要性
01
审核预防措施是否有必要，是否能够预防类似问题的
再次发生。
预防措施的可行性
02 审核预防措施是否具有可行性，是否考虑到实施的资
源、时间和技术等方面的限制。
预防措施的持久性
03
审核预防措施是否能持久有效，是否能够长期保持预
防效果。
对整个程序的监督
纠正措施和预防措施的执行情况
术语和定义
纠正措施
指针对已经出现的问题采取的措施，包 括调查原因、采取措施解决问题、验证 效果等。
VS
预防措施
指针对可能出现的问题采取的措施，包括 分析潜在问题、制定预防措施、实施并验 证效果等。
02
纠正措施
纠正措施的需求
确定纠正措施的需求
组织应通过质量管理体系的持续改进，确定纠正措施的需求，以解决实际或潜在的不合格、缺陷或其 他不符合项。
应急处理培训
教授员工在紧急情况下正确应对的方法，提高应急响 应能力。
质量意识培训
加强员工对产品和服务质量的认识，提高整体工作质 量。
对管理层的意识提升
法律法规意识培训
强化管理层对相关法律法规的了解和遵守意识 。
管理技能培训
提高管理层的管理能力和领导力，确保团队的 高效运作。
社会责任意识培训
培养管理层的社会责任感，实现企业与社会的和谐发展。
报告应按照规定的程序和时间要求进行，包括但不限于以 下内容
纠正措施和预防措施控制程序
纠正措施和预防措施控制程序1.目的对公司质量、环境和职业健康安全管理体系运行过程中出现的不合格（不符合）事项采取纠正措施或预防措施，消除不合格（不符合）原因，防止不合格（不符合）再发生，确保体系的持续改进和不断完善，以达到改进产品质量、环境和职业健康安全绩效，提高顾客满意度的目的。
2.适用范围本程序适用于公司产品、过程及质量、环境和职业健康安全管理体系中存在的不合格（不符合）采取纠正措施、对潜在的不合格（不符合）采取预防措施的制定、实施与验证。
3.术语和定义3.1不合格（不符合）：未满足要求。
3.2纠正：针对不符合项本身所采取的改正。
3.3纠正措施：为消除已发现的不合格（不符合）或其他不期望情况的原因所采取的措施。
3.4预防措施：为消除潜在不合格（不符合）或其他潜在不期望情况的原因所采取的措施。
4.职责4.1安全办为本程序的主管部门，负责组织和检查公司环保、安全活动中不符合项的纠正和预防措施的实施，对措施实施的效果进行验证和评审；负责内部和外部审核中环境和职业健康安全不符合项纠正措施的验证和评审，报管理者代表审核，总经理审批；负责严重环境违章的纠正措施的制定与监督实施。
4.2质检部负责组织和检查公司质量不合格项采取的纠正措施和预防措施的实施，对措施实施的效果进行验证和评审；负责内部和外部审核中质量不合格项纠正措施的验证，报管理者代表审核，主管副总审批；负责顾客提出的质量异议纠正措施的制定与监督实施。
4.3供应部对备件辅料采购中出现的不合格对供方提出不合格纠正要求，并验证和记录纠正情况。
4.4销售部负责对原材料采购中出现的不合格对供方提出不合格纠正要求，并验证和记录纠正情况。
4.5安全办、质检部负责对纠正/预防措施的相关资料进行归档管理。
4.6管理者代表负责审核内外部审核中的不合格（不符合）纠正措施，并报总经理进行审批。
4.7主管副总负责不合格（不符合）项纠正和预防措施的审批。
4.8各部门负责本单位的不合格（不符合）信息的收集，分析产生的原因，制定纠正/预防措施并对纠正/预防措施实施、验证，报相关主管部门审核。
纠正和预防措施控制程序
02
纠正措施控制程序
识别问题
01
02
03
04
在纠正措施控制程序中，首先 需要识别问题。这包括了
质量问题：通过质量检查、客 户反馈等途径识别产品存在的
质量问题。
效率问题：通过分析生产数据 、工时等指标，发现生产过程
降低风险：对无法消除的危险源，应采取措施降 低风险，如设置警示标识、提供个人防护装备等 。
执行预防措施
01 02 03 04
执行预防措施是确保预防措施有效实施的关键。具体而言，执行预防 措施应包括以下几个方面
培训和教育：对员工进行安全培训和教育，提高员工的安全意识和技 能水平，确保员工能够正确执行预防措施。
执行纠正措施
最后，需要按照制定的纠正措 施进行实施。执行纠正措施时
需要注意
协调资源：确保所需的资源（ 如人力、物力、时间等）得到
进行监控，确保按计划推 进。
评估效果：在纠正措施执行完 毕后，对执行效果进行评估， 确保问题得到有效解决。
03
预防措施控制程序
监督检查：定期对工作场所进行监督检查，确保预防措施的有效执行 ，及时发现和纠正存在的问题。
记录报告：建立记录报告制度，记录预防措施的执行情况、存在的问 题和改进措施，为后续工作提供参考和借鉴。
04
纠正和预防措施的效果评估与改进
效果评估
01
02
03
评估目的
对纠正和预防措施的实际 效果进行评价，确定措施 的有效性和适用性。
THANKS
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员工反馈：收集员工的反馈和建议，了解员工对 工作场所的看法和意见，发现潜在问题。
纠正和预防措施控制程序(正文)
1.0目的对不合格品和不合格项采取必要的纠正措施，以消除已存在的不合格原因，防止同样的不合格再次发生。
对可能造成不合格品和不合格项的潜在原因/因素采取必要的预防措施，以消除潜在的可能造成不合格的原因/因素，避免/预防不合格的产生。
2.0适用范围适用于公司质量活动全过程对不合格品和质量体系不合格项以及潜在的不合格所采取的纠正和预防措施。
3.0定义3.1不合格：不满足规定的要求，包括不合格品和质量体系中的不合格项。
3.2不合格品：不满足规定要求的产品。
3.3不合格项：质量体系中不满足规定要求的项目/情况。
3.4纠正措施：对己产生的不合格，分析产生不合格的原因，制订并实施必要的措施，以消除产生不合格的原因，防止同样问题的再次发生。
4.5预防措施：利用适当的信息，发现并分析潜在的会导致不合格的原因/因素，制订并执行必要的措施，以消除潜在的会导致不合格的原因/因素，以避免/预防问题的发生。
4.0职责4.1质管部统一对纠正和预防措施进行管理和协调，对纠正和预防措施的执行情况进行监督，对纠正和预防措施的有效性（效果）进行评估和验证。
负责保存纠正和预防措施的原始记录。
4.2纠正和预防措施所涉及的有关责任部门/车间须进行原因分析，制订纠正和预防措施的实施计划，并实施该计划。
6.0工作程序6.1质量信息收集6.1.1产品质量信息包括但不限于：客户投诉、生产过程质量问题、进货检验中发现的问题、产品认证报告等。
7. 1.2质量体系运行信息包括但不限于：外部体系审核报告、管理评审报告、内部质量体系审核报告等。
8.1.3营销部负责收集客户投诉信息，并将信息传递给工程部、质管部和其它相关部门。
9. 1.4内部质量信息的收集以质管部为主。
其它部门、车间应将收集到的质量信息通报给质管部。
6.2质量问题判定和原因分析6.2.1质管部负责将收集到的质量信息进行分类、汇总和统计分析。
6.2.2质管部负责组织有关部门和车间召开质量分析会，讨论分析不合格的情况、确定存在的问题和潜在的不合格原因，并对所存在的不合格的原因或潜在的不合格原因进行分析,通过原因分析来确定问题的责任部门。
纠正措施和预防措施控制程序
验证效果
对纠正措施实施后的产品进行 质量检测，确保问题得到解决 。
实际案例二：预防措施实施案例
预防措施
某服务行业针对客户 投诉率高的现象，采 取了以下预防措施
分析问题
收集客户投诉数据， 分析投诉原因，找出 潜在的服务问题。
制定预防措施
根据分析结果，制定 有效的预防措施，如 加强员工培训、优化 服务流程等。
提高员工的安全意识和质量意识，鼓 励员工积极参与不符合、潜在不符合 或不安全情况的识别、评估、纠正和 预防措施的制定、实施与监控工作。
05
监控与改进
监控纠正和预防措施的实施情况
01
纠正和预防措施的执行情况应受到持续的监控，以确保其得到 有效的实施。
02
监控的方式可以包括定期检查、审计、记录追踪等，以确保措
实施预防措施
确保预防措施得到全 面落实，并对实施过 程进行监控。
持续改进
定期评估预防措施的 效果，根据评估结果 进行必要的调整和改 进。
实际案例三：控制程序改进案例
控制程序改进
某生产企业发现生产过程中的质量控制存在 缺陷，进行了以下改进
识别问题
对生产过程进行全面审查，找出质量控制方面 的不足和问题。
适用范围
适用于组织内各部门对产品、过程、体系的不符合、潜在不符合以及不安全情况的识别、评估、纠正和预防措施 的制定、实施与监控。
纠正和预防措施的流程图
识别不符合、潜在不符合 或不安全情况
确定纠正和预防措施的优 先级
监控和验证纠正和预防措 施的有效性
评估不符合、潜在不符合 或不安全情况的影响程度
制定并实施纠正和预防措 施计划
见和建议。
记录和报告要求
对纠正和预防措施的实施过程进行记录，包括不符合、潜在不符合或不安 全情况的识别、评估、纠正和预防措施的制定、实施与监控等。
纠正措施和预防措施控制程序
纠正措施和预防措施控制程序目的调查分析已出现的事故、事件、不符合/潜在事故，事件、不符合的原因，并采取措施，以防止再次发生/发生。
适用范围适用安全生产管理活动中出现的事故、事件和不符合/潜在事故、事件、不符合。
a)职责3.1建设及施工项目、项目监理依据各自职责归口管理纠正/预防措施。
3.2接受监督检查的单位负责分析原因、制定纠正/预防措施，并实施之。
3.3开启报告单位负责验证或委托验证其有效性。
b)工作程序h）报告的提出4.1.1纠正措施4.1.1.1在出现下列情况时，应考虑采取纠正措施a)过程监测中发现的普遍性或明显达不到预定结果；b)安全管理中出现的事故、事件和不符合；c)内部审核、集团审核中发现的不符合项；d)监督检查方认为有必要开启纠正措施的安全问题。
4.1.1.2安全生产管理体系审核的纠正措施管理内部审核、上级审核中发现的不符合项及其他安全生产监督检查或运行控制中发现的不符合的纠正措施，应结合内部管理规定和上级审核的要求，对不符合项进行调查、原因分析、制订纠正措施、实施纠正措施并收集和提交改进证据等。
4.1.2预防措施4.1.2.1建设及施工项目、项目监理应该利用适当的数据来源分析和确定潜在的事故、事件或不符合，数据可来自：a)建设项目部需求和期望的评审；b)管理评审的输出；c)数据分析的输出；d)过程的记录e)安全生产的绩效监测；f)内部管理体系审核和上级审核；g)安全生产管理体系的运行记录等。
4.1.2.2根据问题的波动性、发展趋势等，识别和确定潜在事故,事件或不符合，初步评价，认为具有明显改进意义的，有采取预防措施需要时，相关监督管理方和施工项目开启《预防措施报告》。
BD-ZX-ZL-CX-2-006-2020纠正和预防措施控制程序
质量体系管理文件纠正和预防措施控制程BD-ZX-ZL-CX-2-006-2020编制：审核：批准：发布日期：2020.XX.XX 实施日期：2020.XX.XXXXXX有限公司纠正和预防措施控制程序1.目的为消除实际或潜在不合格的原因，对已发生不合格或潜在不合格原因进行分析，并采取有效的纠正措施或预防措施，实现不断的质量改进，以防止不合格的再发生和发生。
2.范围本程序适用于本公司及下属公司产品、过程、售后服务、质量管理体系、计量及实验室管理已经出现或可能出现的不合格所采取的纠正和预防措施过程的控制。
3.术语纠正：为消除已发现的不合格所采取的措施注1：纠正可连同纠正措施一起实施。
注2：返工或降级可作为纠正的示例。
纠正措施：为防止已发现的不合格、不符合事件/事故的再发，对其产生的原因所采取的措施。
注1：一个不合格可以有若干个原因造成；注2：纠正和纠正措施是有区别的。
预防措施：为消除潜在不合格或其他潜在不期望情况的原因所采取的措施。
注1：一个潜在不合格可以有若干个原因。
注2：采取预防措施是为了防止发生，而采取纠正措施是为了防止再发生。
4.引用文件文件控制程序记录控制程序内部审核控制程序管理评审程序不合格品控制程序数据分析和持续改进管理程序5.职责5.1质量部:做为本过程的归口管理部门，主要职责如下：a)负责各类不合格信息的收集、汇总、分类，并组织调查不合格和潜在不合格的原因，根据调查分析结果，依据其影响程度制定相应的纠正和预防措施。
b)负责纠正（预防）措施实施过程协调、调度及考核；c)负责组织对各类纠正（预防）措施进行评审；d)负责组织对各类纠正（预防）措施实施效果进行验证和验收。
e)负责组织内审员对内、外审中出现的不合格项的纠正措施实施情况进行跟踪，对其有效性加以验证。
5.2 各相关责任部门负责对本部门的不合格信息进行汇总、分类、以及日常不合格的处置，并根据要求制定和实施纠正和预防措施，并予以实施。
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纠正措施和预防措施控制程序
(2020版)
Safety management is an important part of production management. Safety and production are in
the implementation process
( 安全管理 )
单位：_________________________
姓名：_________________________
日期：_________________________
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纠正措施和预防措施控制程序(2020版)
目的
调查分析已出现的事故、事件、不符合/潜在事故，事件、不符合的原因，并采取措施，以防止再次发生/发生。
适用范围
适用安全生产管理活动中出现的事故、事件和不符合/潜在事故、事件、不符合。
a)职责
3.1建设及施工项目、项目监理依据各自职责归口管理纠正/预防措施。
3.2接受监督检查的单位负责分析原因、制定纠正/预防措施，并实施之。
3.3开启报告单位负责验证或委托验证其有效性。
b)工作程序
h）报告的提出
4.1.1纠正措施
4.1.1.1在出现下列情况时，应考虑采取纠正措施
a)过程监测中发现的普遍性或明显达不到预定结果；
b)安全管理中出现的事故、事件和不符合；
c)内部审核、集团审核中发现的不符合项；
d)监督检查方认为有必要开启纠正措施的安全问题。
4.1.1.2安全生产管理体系审核的纠正措施管理
内部审核、上级审核中发现的不符合项及其他安全生产监督检查或运行控制中发现的不符合的纠正措施，应结合内部管理规定和上级审核的要求，对不符合项进行调查、原因分析、制订纠正措施、实施纠正措施并收集和提交改进证据等。
4.1.2预防措施
4.1.2.1建设及施工项目、项目监理应该利用适当的数据来源分析和确定潜在的事故、事件或不符合，数据可来自：
a)建设项目部需求和期望的评审；
b)管理评审的输出；
c)数据分析的输出；
d)过程的记录
e)安全生产的绩效监测；
f)内部管理体系审核和上级审核；
g)安全生产管理体系的运行记录等。
4.1.2.2根据问题的波动性、发展趋势等，识别和确定潜在事故,事件或不符合，初步评价，认为具有明显改进意义的，有采取预防措施需要时，相关监督管理方和施工项目开启《预防措施报告》。
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